合同管理實施細(xì)則

合同管理實施細(xì)則為深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想和黨的二十大精動人事合同以及內(nèi)部管理性質(zhì)的合同文件適用企業(yè)相關(guān)管理制度的規(guī)在經(jīng)營過程中因自身經(jīng)營行為不規(guī)范觸犯法律或因外部政策法律環(huán)境在經(jīng)營過程中因公司合同制度、管理程序未得到嚴(yán)格執(zhí)行和遵守而可在經(jīng)營過程中因合同管理不善而可能造成的公司運營效益降低或引發(fā)指當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的各類協(xié)議，包括但不限于工程承包及項目開發(fā)、投融資、資產(chǎn)處置、分包、生產(chǎn)物資指房地產(chǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施和房建工程、城鎮(zhèn)綜合建設(shè)、固定資產(chǎn)、金融業(yè)務(wù)以及創(chuàng)新業(yè)務(wù)等投資項目中，用以設(shè)定、變更或終止投資各方投資權(quán)利義務(wù)關(guān)系的各類合同，包括但不限于投資合作協(xié)議、股東合資協(xié)指專業(yè)分包合同、勞務(wù)分包合同、設(shè)計分包合同、物資采購合同、與指我方作為勘察設(shè)計單位與委托方簽訂的收入類勘察合同、設(shè)計合同根據(jù)公司管理職能定位，負(fù)責(zé)合同審核的公司總經(jīng)濟師、總法律顧問根據(jù)公司相關(guān)授權(quán)管理規(guī)定，具有批準(zhǔn)相應(yīng)授權(quán)額度的合同簽署的公2.1.1公司及分公司（事業(yè)部）合約法務(wù)部或履行合約法務(wù)管理職能的部門引領(lǐng)、服務(wù)、監(jiān)督并考核本單位其他部門及下屬單位合同管理職責(zé)履2.2.1業(yè)務(wù)主辦部門是指根據(jù)業(yè)務(wù)范圍和職責(zé)分工主管某項業(yè)務(wù)的相應(yīng)部2.2.2公司各業(yè)務(wù)主辦部門分工如下表，項目部根據(jù)項目實際情況確定業(yè)務(wù)123123臨時用水用電管理協(xié)議）4臨時用水用電管理協(xié)議）6789同同同 場地租賃、酒店合作等。同同同同購?fù)?.3.1合同會商部門是指合同內(nèi)容涉及到的業(yè)務(wù)主辦部門之外的相關(guān)部門，包括公司財務(wù)資金部門、商務(wù)管理部門、工程管理部門、合約法務(wù)部2.3.2合同會商部門的合同管理職責(zé)為：參與合同評審，在部門職責(zé)范圍內(nèi)對合同文件提出會商意見；參與對本單位合同履行進行指導(dǎo)、監(jiān)督與2.4.1合同監(jiān)督部門包括公司審計部門、紀(jì)檢監(jiān)督工作部門等，負(fù)責(zé)對合同各單位應(yīng)根據(jù)本單位部門職責(zé)范圍劃分和授權(quán)范圍，結(jié)合自身經(jīng)營需項目投標(biāo)或簽訂合同前，應(yīng)對合同相對方的資信情況進行必要的調(diào)查與評估，資信調(diào)查及評估結(jié)果應(yīng)作為投標(biāo)決策和合同簽訂的依據(jù)，承資信調(diào)查包括對合同相對方的資信調(diào)查和項目的評估，應(yīng)力求及時、準(zhǔn)確、深入、全面，公司根據(jù)資信調(diào)查及項目評估情況制定招投標(biāo)策資信管理按照分級管理、分工負(fù)責(zé)原則，局級戰(zhàn)略客戶資信由局總部客戶資信由合約法務(wù)部歸口管理，相關(guān)業(yè)務(wù)部門配合，根據(jù)本細(xì)則具體實施調(diào)查工作，各責(zé)任部門應(yīng)對其提供的內(nèi)容準(zhǔn)資信調(diào)查內(nèi)容分為核心調(diào)查要素和輔助調(diào)查要素兩部分；核心調(diào)查要素不得缺失，否則視為調(diào)查工作未完成。輔助調(diào)查要素是客戶資信情注冊資本、注冊地址、辦公場所、法定代表人、成立時間、股東及其客戶為項目公司的，應(yīng)調(diào)查其上級單位的基本信息，上級單位信息調(diào)客戶涉訴情況由合約法務(wù)部門負(fù)責(zé)收集，包括客戶涉及訴訟及被執(zhí)行建設(shè)工程項目的評估內(nèi)容包括項目性質(zhì)和類型、建設(shè)用地權(quán)屬、土地價款支付情況，土地使用權(quán)證辦理情況及抵押、查封情況，項目報規(guī)報建手續(xù)及證件辦理情況、項目建設(shè)資金來源及落實情況、項目市場海外項目的評估內(nèi)容主要包括項目所在國別風(fēng)險分析、項目屬地合法分包分供項目的評估內(nèi)容主要包括履約需要的質(zhì)量安全健康環(huán)境管理能力、資質(zhì)類別和等級、增值稅納稅資格、類似工程業(yè)績、施工技術(shù)能力或產(chǎn)品供貨能力、系統(tǒng)內(nèi)在施工程量或供貨量等。分包分供合同客戶建設(shè)項目以外的其它資產(chǎn)狀況由業(yè)務(wù)主辦部門負(fù)責(zé)收集。若有客戶上級單位、集團公司資產(chǎn)也可列入，但需列明資產(chǎn)所屬單位及其與客戶以往建設(shè)項目開發(fā)情況由市場部負(fù)責(zé)收集，商務(wù)管理部配合，包括客戶以往開發(fā)項目的合同商務(wù)條件、付款情況、施工單位盈利水平客戶金融信息由財務(wù)資金部門負(fù)責(zé)收集，包括客戶銀行信用評級、信客戶行政記錄由合約法務(wù)部門負(fù)責(zé)收集，包括相關(guān)行政管理部門表彰存在以下情況，明顯缺乏履約能力的，不可（1）不具有獨立承擔(dān)民事責(zé)任的能力，沒有簽訂合同（5）法律糾紛案件比較多，且案件多為公司、分公司（事業(yè)部）應(yīng)按本細(xì)則規(guī)定建立客戶資信數(shù)據(jù)庫，并及時更新數(shù)據(jù)庫信息，報送公司合約法務(wù)部，并由公司合約法務(wù)部定期分公司（事業(yè)部）應(yīng)對客戶資信管理情況及資信變化情況進行年度總客戶資信調(diào)查報告為企業(yè)核心商業(yè)秘密文件，保密期限為資信調(diào)查開始之日起，至公司保密委員會同意文件解密之日止。報告封面或第一頁右上角應(yīng)標(biāo)注“中建四局華南公司★核心商業(yè)秘密★公布前”字公司將采取不定期抽查和定期檢查的方式對各分公司（事業(yè)部）的資信調(diào)查執(zhí)行情況進行檢查評價。因違反本細(xì)則規(guī)定造成公司損失的，對單位主要負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員按局或公司相關(guān)規(guī)定予以追究3.2.1合同簽署前，若按照法律法規(guī)及公司規(guī)定需履行招投標(biāo)程序的，應(yīng)嚴(yán)3.2.2承包類項目的招投標(biāo)文件應(yīng)按照公司營銷底線標(biāo)準(zhǔn)履行會商、審核、3.2.3投資項目應(yīng)在取得有權(quán)決策機構(gòu)關(guān)于投資項目的實施批復(fù)后實施，投3.2.4投標(biāo)文件在遞交前應(yīng)經(jīng)審核人審核、審批人批準(zhǔn)。如有必要，業(yè)務(wù)主3.3.1公司應(yīng)爭取合同起草權(quán)，業(yè)務(wù)主辦部門牽頭負(fù)責(zé)合同文稿的草擬，修3.3.2除有特殊要求之外，應(yīng)當(dāng)采用局/公司已發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)文本，標(biāo)準(zhǔn)文本應(yīng)用國家、行業(yè)協(xié)會制定的示范文本，以確保合同文件的合法性、務(wù)實3.3.3采用標(biāo)準(zhǔn)文本的，除預(yù)留的空白和補充條款部分可供填寫外，其他固3.3.4歸口管理部門定期收集業(yè)務(wù)主辦部門對標(biāo)準(zhǔn)文本的制定需求和修訂意見，并結(jié)合公司合同管理實際情況，會同相關(guān)部門編制標(biāo)準(zhǔn)文本征求意見稿，經(jīng)廣泛征求意見后，按照合同審核及審批流程，經(jīng)相關(guān)部門3.4.1涉及合同談判的，業(yè)務(wù)主辦部門應(yīng)組織成立包括法律、商務(wù)等專業(yè)人員的合同談判小組，并對談判內(nèi)容進行策劃，明確合同談判的底線目3.4.2談判過程中，談判小組應(yīng)按談判方案進行談判，并及時以書面方式或其他法律規(guī)定的方式鎖定合同談判成果，在合法合規(guī)前提下及時化解3.5.2合同會商時，業(yè)務(wù)主辦部門應(yīng)將項目決策文件、合同文件等一并提交3.5.3會商部門原則上按照職責(zé)范圍對合同相關(guān)內(nèi)容進行審查，審查意見應(yīng)3.5.4業(yè)務(wù)主辦部門應(yīng)組織所屬單位或項目對審查意見及時進行回復(fù)，必要3.5.5合同會商程序應(yīng)盡量在信息系統(tǒng)中進行，并明確合同會商時限，保證3.5.6合同會商結(jié)束后，業(yè)務(wù)主辦部門應(yīng)將合同最終文本及會商意見的落實情況報審核人審核，經(jīng)批準(zhǔn)人審批后簽署，審核批準(zhǔn)意見應(yīng)該明確。業(yè)務(wù)主辦部門或?qū)徟苏J(rèn)為有必要的，可將合同提請相關(guān)決策機構(gòu)審報相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。需報送股份公司審批的承包類、投資類合同應(yīng)由公3.6.2承包類合同審批由業(yè)務(wù)主辦部門提交財務(wù)資金部、商務(wù)管理部、工程管理部、合約法務(wù)部等相關(guān)部門會商，會商部門按照職責(zé)分別提出評（2）附條件同意簽訂（針對合同中風(fēng)險較大的必須修3.6.3承包類合同業(yè)務(wù)主辦部門匯總3.6.2條相應(yīng)門提出的相應(yīng)風(fēng)險點履行相應(yīng)職責(zé)，與發(fā)包人充分溝通談判，化解重3.6.4合同審批實行分級審批，各單位合同歸口部門根據(jù)公司相關(guān)授權(quán)管理3.6.5合同審批原則上于信息化平臺上進行，特殊情況下可采取書面會簽、評審會議等線下方式，但必須做到評審留痕3.6.6同一合同事項在前期通過招投標(biāo)評審，擬簽訂的合同正式文本與招標(biāo)3.6.7合同標(biāo)的額較小的、可以即時履行完結(jié)的、履約中不屬于重大變更的合同文件，以及內(nèi)容簡單的意向書、框架協(xié)議等合同文件，可根據(jù)業(yè)錯誤、遺漏和不妥之處，應(yīng)予以明確并提出修改意見，業(yè)務(wù)主辦部門應(yīng)及時澄清、組織修改，如無法修改并表示接受的，及時制定風(fēng)險應(yīng)對方案（包括但不限于風(fēng)險發(fā)生可能性、造成損失可能性、危害程度3.7.1合同文件未經(jīng)審核、審批程序的，不得用印，通過合同評審的合同文3.7.2合同簽訂前，應(yīng)驗證合同相對方代表身份證明文件，或授權(quán)文件，核3.7.3正式簽訂的合同，應(yīng)當(dāng)采用書面形式，業(yè)務(wù)主辦部門必須保證正式加3.7.4合同簽訂份數(shù)應(yīng)滿足合同履行、政府備案以及過程管理需要。3.7.5合同文件原則上使用合同專用章，確需使用行政公章的，由業(yè)務(wù)主辦部門提出申請，經(jīng)合同歸口管理部門與行政公章管理部門審核同意后3.7.6合同簽署和用印時，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實審批意見或制定有效的風(fēng)險應(yīng)對方3.7.7合同簽署和用印時應(yīng)采用角簽、加蓋騎縫章、防偽印章等措施，對合同文本加以控制。角簽務(wù)必于正式用印前完成，否則，施印人有權(quán)拒123導(dǎo)4導(dǎo)3.7.8采用云筑網(wǎng)電子簽約的相關(guān)合同，可不需要進行打印角簽。3.7.9使用股份公司印章的，按照股份公司相關(guān)制度執(zhí)行。承包類與投資類合同交底分兩級進行，分公司（事業(yè)部）對項目部進行一級交底，項目部內(nèi)部進行二級交底。分公司（事業(yè)部）可根據(jù)項4.1.2合同條款發(fā)生重大變化、項目部主要管理人員發(fā)生變更等，應(yīng)及時補4.1.3合同交底內(nèi)容包括合同相對方的資信狀況、承接工程的出發(fā)點、項目背景情況、合同投標(biāo)過程中采用的投標(biāo)策略、合同主要風(fēng)險點、風(fēng)險4.1.4合同交底應(yīng)全面、具體、突出風(fēng)險點與預(yù)控要求，具有可操作性。4.1.5合同交底應(yīng)形成書面交底資料，由交底人與被交底人簽字確認(rèn)。4.2.1承包類合同、投資類合同以及其他重大合同應(yīng)進行合同履行策劃。項目策劃書或投資項目實施方案中包含合同履行策劃內(nèi)容的，可不再另4.2.2合同履行策劃經(jīng)會商、審批批準(zhǔn)后執(zhí)行，應(yīng)實行動態(tài)調(diào)整。4.3.1分公司（事業(yè)部）應(yīng)加強對建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)的管理，分公司（事業(yè)部）應(yīng)加強對建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)的管理，對建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)確權(quán)的除斥期間進行動態(tài)預(yù)警。分公司（事業(yè)部）商務(wù)合約法務(wù)部，由合約法務(wù)部對建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)確權(quán)的除斥期間進行動態(tài)預(yù)警，并按照局或者公司要求定期報送監(jiān)控臺賬到公司合4.3.2原則上不得放棄建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)，特殊情況必須放棄的，相關(guān)文件應(yīng)嚴(yán)格履行審核、審批程序，按局規(guī)定的決策程序完成審批后4.3.3在合同履約過程中，建設(shè)單位要求我方放棄建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)司合約法務(wù)部會同市場部、商務(wù)管理部初步擬定，經(jīng)局合約法務(wù)部審核做出最終談判方案。談判方案作出前，任何人不得與建設(shè)單位就放4.3.4公司合約法務(wù)部應(yīng)將最終談判方案對分公司（事業(yè)部）進行交底，分公司（事業(yè)部）合約法務(wù)部門組織相關(guān)部門及主要領(lǐng)導(dǎo)按照確定的最4.4.1業(yè)務(wù)主辦部門負(fù)責(zé)監(jiān)控管理合同履行，各相關(guān)部門根據(jù)職責(zé)分工參與4.4.2合同履行監(jiān)控管理主要包括合同工期、收款、變更、結(jié)算、風(fēng)險點變4.4.3公司將定期或不定期對所屬單位合同管控情況進行考核檢查。4.5.1合同履行過程中發(fā)生合同變更或合同解除，需要簽訂補充協(xié)議、備忘4.5.2合同解除涉及項目公司清算的，應(yīng)注意符合企業(yè)組織架構(gòu)相關(guān)規(guī)定。4.5.3各類合同的變更與解除根據(jù)業(yè)務(wù)分工由相應(yīng)業(yè)務(wù)主辦部門發(fā)起，按本4.5.4分包分供合同履行過程中因發(fā)生工程量變更、新增等事項導(dǎo)致合同總價超過原合同價的，應(yīng)及時簽訂補充協(xié)議，但發(fā)生以下情況變更的，原則上應(yīng)重新招標(biāo)定標(biāo)，定標(biāo)流程完成后，可選擇重新簽訂合同或補）：②承包范圍增加不屬于原工作內(nèi)容的工作（如原承接精裝修工程，現(xiàn)）；4.5.5投資項目發(fā)生變更或終止的，相關(guān)合同的變更或解除應(yīng)以新的投資決4.6.1各單位合同歸口管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)本單位簽約情況進行合同質(zhì)量分4.6.2公司按季度出具承包類合同質(zhì)量分析報告，報告內(nèi)容應(yīng)包含本單位合同簽訂情況及分析、簽約質(zhì)量多維度分析、對改善簽約條件與管理質(zhì)4.7.1承包類合同、投資類合同以及其他重大合同在履行結(jié)束后，應(yīng)對合同管理情況進行評價總結(jié)，內(nèi)容包括合同簽訂情況、履行情況以及管理建議，形成后評價報告。后評價報告應(yīng)作為項目考核和兌現(xiàn)的前提條4.7.2合同管理后評價報告應(yīng)包含以下內(nèi)容：合同主要條款執(zhí)行情況分析、6.1.1合同資料形式包括書面形式和電子形式。合同資料內(nèi)容包括合同簽訂6.1.2合同簽訂階段的相關(guān)合同資料（包括招投標(biāo)文件、合同文件、合同交底資料等），由業(yè)務(wù)主辦部門負(fù)責(zé)保管和存檔。各業(yè)務(wù)主辦部門可結(jié)合業(yè)務(wù)線條管理情況對合同資料進行分級保管。用于存檔的合同資料6.1.3合同履行階段形成的合同資料，由項目部等合同實施單位負(fù)責(zé)保管及6.1.4上級單位在簽訂合同后由下級單位實際實施的，由下級單位業(yè)務(wù)主辦部門負(fù)責(zé)合同資料的保管與歸檔，并將正式文本的電子版報送上級單6.1.5合同資料的保管和歸檔統(tǒng)一由分公司（事業(yè)部）業(yè)務(wù)主辦部門負(fù)責(zé)，分公司（事業(yè)部）業(yè)務(wù)主辦部門需在合同簽訂后3個工作日內(nèi)將合同電子文檔定稿、合同掃描件發(fā)送至分公司（事業(yè)部）合約法務(wù)部、公6.1.6合同資料的保管與歸檔應(yīng)建立嚴(yán)格的收發(fā)、臺賬管理機制。對于歸檔6.1.7合同應(yīng)進行編號，各單位應(yīng)按照局合約法務(wù)部制定的合同編號規(guī)則對合同文件連續(xù)編號，各項目部應(yīng)當(dāng)按要求登記好合同編號臺賬，臺賬7.1.1合同的簽訂、履行以及后評價等應(yīng)實行信息化管理。合同簽約、履約信息應(yīng)通過信息技術(shù)手段實現(xiàn)存檔、備案、統(tǒng)計和7.1.2業(yè)務(wù)主辦部門或項目責(zé)任單位應(yīng)在合同管理系統(tǒng)中及時錄入合同簽8.1.1公司合約法務(wù)部、各級機關(guān)履行合約法務(wù)管理職能的部門是本單位的8.1.2監(jiān)督檢查主體部門每年度至少組織一次針對本級業(yè)務(wù)部門及下級單位8.2.1檢查主