上市公司合同管理制度

[管理]上市企業(yè)協(xié)議管理制度上市企業(yè)協(xié)議管理制度第一章法律法規(guī)學(xué)習(xí)制度1、每季度由信用協(xié)議管理機(jī)構(gòu)(企業(yè)董事會秘書辦公室)組織一次法律法規(guī)的系統(tǒng)學(xué)習(xí)，邀請企業(yè)法律顧問出席，作專業(yè)的講解，使企業(yè)管理人員切實(shí)認(rèn)識到切實(shí)執(zhí)行各項(xiàng)法律制度的必要性和必然性。2、每次學(xué)習(xí)應(yīng)做好記錄，出席人員應(yīng)在簽名表上簽到。3、企業(yè)信用(協(xié)議)管理人員、銷售、供應(yīng)、財務(wù)等部門業(yè)務(wù)人員應(yīng)通過協(xié)議法規(guī)的系統(tǒng)培訓(xùn)。4、企業(yè)信用(協(xié)議)管理員應(yīng)當(dāng)獲得有關(guān)培訓(xùn)合格證書。5、企業(yè)信用(協(xié)議)管理部門應(yīng)當(dāng)定期組織活動，結(jié)合實(shí)際工作中碰到的問題，學(xué)習(xí)新法規(guī)，處理新問題;組織研討會、案例分析會等，并做好記錄。第二章信用(協(xié)議)管理機(jī)構(gòu)、人員崗位責(zé)任制度企業(yè)董事會秘書辦公室負(fù)責(zé)企業(yè)信用(協(xié)議)管理事務(wù)，設(shè)專職的信用(協(xié)議)管理員。一、信用(協(xié)議)管理事務(wù)1、組織宣傳、貫徹協(xié)議法律法規(guī)條例，培訓(xùn)信用(協(xié)議)管理人員和業(yè)務(wù)人員，依法保護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。2、制定、修訂企業(yè)信用政策、信用管理制度，組織實(shí)行信用管理工作。3、對客戶進(jìn)行資信調(diào)查，建立客戶信用檔案。4、與財務(wù)部門配合，進(jìn)行應(yīng)收賬款管理:控制應(yīng)收賬款平均持有水平，平常監(jiān)督應(yīng)收賬款的賬齡，對潛在的不良賬款及時采用措施，防備逾期應(yīng)收賬款的發(fā)生。5、與財務(wù)部門配合，進(jìn)行商賬處理:建立催賬程序，及時制定對逾期應(yīng)收賬款的處理方案，并組織有效的追賬。二、崗位責(zé)任制度:1、法定代表人的重要職責(zé):(1)重視企業(yè)信用管理工作，協(xié)助處理信用管理工作中的重大問題;(2)定期理解企業(yè)協(xié)議簽訂、履行狀況。2、董事會秘書辦公室主任的重要職責(zé):(1)組織協(xié)議法律法規(guī)的宣傳、培訓(xùn)，組織信用管理研討會、案例評析會;(2)制定、修訂企業(yè)信用政策、信用管理制度，組織實(shí)行信用管理工作;(3)對企業(yè)或個人運(yùn)用協(xié)議進(jìn)行違法活動的行為進(jìn)行監(jiān)督;(4)平常監(jiān)督、分析應(yīng)收賬款的賬齡，防備逾期應(yīng)收賬款的發(fā)生;(5)建立原則的催賬程序;(6)協(xié)調(diào)與供銷、財務(wù)、技術(shù)等部門的關(guān)系。3、信用(協(xié)議)管理員的重要職責(zé):(1)協(xié)助協(xié)議承接人員依法簽訂協(xié)議，參與重大協(xié)議的談判與簽訂;(2)審查協(xié)議，防止不完善或不合法的協(xié)議出現(xiàn);(3)檢查協(xié)議履行狀況，協(xié)助協(xié)議承接人員處理協(xié)議履行中的問題或糾紛;(4)發(fā)現(xiàn)不符合法律規(guī)定的協(xié)議，及時向所屬領(lǐng)導(dǎo)匯報;(5)參與對協(xié)議糾紛的協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟;(6)定期向直屬領(lǐng)導(dǎo)匯報信用管理狀況;(7)參與商賬催收;(8)配合有關(guān)部門共同搞好信用管理工作。三、信用(協(xié)議)管理員考核與獎勵1、考核范圍:我司專職或兼職信用(協(xié)議)管理員。2、考核時間企業(yè)每年年終組織一次考核評審活動，在對各有關(guān)部門(信用)管理工作檢查基礎(chǔ)上進(jìn)行考核。3、考核內(nèi)容序號考核內(nèi)容序號考核內(nèi)容應(yīng)得分一1、掌握協(xié)議的有關(guān)法律、法規(guī)的應(yīng)知應(yīng)會基礎(chǔ)知識。52、認(rèn)真參與部門或企業(yè)舉行的業(yè)務(wù)和有關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)。10二1、檢查所簽訂協(xié)議符合“三性”(合法性、真實(shí)性、可行性)。72、檢查所簽訂協(xié)議符合“五審查”(對方主體與否合格，授7權(quán)代理與否合法，資信與否有保證，經(jīng)營范圍與否超過，合同結(jié)算措施和程序與否符合規(guī)定)。3、檢查除即時清結(jié)外，與否簽訂了書面協(xié)議。74、檢查使用各類協(xié)議文本的對的性和協(xié)議內(nèi)容合法、條款齊7全、手續(xù)完備。5、檢查簽訂協(xié)議人員的有效代理范圍和權(quán)限。76、檢查杜絕無效協(xié)議的出現(xiàn)。7三1、常常督促協(xié)議的履約狀況。72、全面理解本部門的信用管理狀況。7四1、檢查本部門的協(xié)議變更、解除手續(xù)的及時辦理和手續(xù)齊全。72、協(xié)助做好信息反饋和信訪工作。7五1、做好有關(guān)資料的保管和歸檔工作。5六1、在信用(協(xié)議)管理上有所創(chuàng)新。10合計1004、考核部門企業(yè)信用(協(xié)議)管理員的考核評審工作由企業(yè)企業(yè)管理辦公室在進(jìn)行企業(yè)年度績效考核時統(tǒng)一進(jìn)行。5、獎懲措施信用(協(xié)議)管理員的獎勵等級設(shè)三等:即先進(jìn)(95分以上)、優(yōu)勝(90—95分)和表揚(yáng)(80—90分);獲獎?wù)咭跃窆膭顬橹?，并分別予以合適的物質(zhì)鼓勵?？己丝偡殖醮芜_(dá)不到60分者，由部門予以教育或扣發(fā)獎金，考核總分兩次達(dá)不到60分者，取消信用(協(xié)議)管理員資格。第三章法人授權(quán)委托及協(xié)議簽訂前的評審制度一、法人授權(quán)委托管理制度(一)被授予“法人委托書”者的條件1、必須是企業(yè)經(jīng)營活動中確需簽訂協(xié)議并具有經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)驗(yàn)的業(yè)務(wù)人員。2、應(yīng)當(dāng)通過《協(xié)議法》培訓(xùn)。(二)“法人委托書”的管理1、凡持有“法人委托書”的對外簽訂協(xié)議者，必須嚴(yán)格遵守企業(yè)制定的信用(協(xié)議)管理規(guī)定及有關(guān)配套制度。2、發(fā)生下列狀況之一的，必須辦理變更或注銷手續(xù):(1)“法人委托書”授權(quán)內(nèi)容變更;(2)證件有效期屆滿，不再續(xù)展;(3)持證人因工作變動不再對外簽約;(4)持證人因調(diào)離企業(yè)、退休或死亡;(5)持證人違反企業(yè)管理制度，情節(jié)嚴(yán)重的;(6)其他3、“法人委托書”遺失的，持證人應(yīng)書面向部門領(lǐng)導(dǎo)匯報，將部門領(lǐng)導(dǎo)指示意見送信用(協(xié)議)管理員，由其作出處理。(三)責(zé)任1、各部門應(yīng)加強(qiáng)對持證人的教育和管理，發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違反企業(yè)有關(guān)制度規(guī)定簽約或運(yùn)用證件進(jìn)行違法活動，或失職、失職等導(dǎo)致企業(yè)重大損失的，應(yīng)依規(guī)定追究責(zé)任。2、持證人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照授權(quán)范圍和授權(quán)期限簽訂協(xié)議，如因超越授權(quán)范圍或者期限發(fā)生糾紛，其經(jīng)濟(jì)及法律責(zé)任由持證人承擔(dān)。第四章協(xié)議簽訂、履行、變更和解除制度一、協(xié)議簽訂管理1、協(xié)議承接人簽訂協(xié)議前應(yīng)當(dāng)對對方主體資格、代理身份、代理資格、履約能力及協(xié)議可行性進(jìn)行審查。2、簽訂協(xié)議的主體，必須是法人或者獲得營業(yè)執(zhí)照的非法人經(jīng)濟(jì)組織。3、企業(yè)對外簽訂協(xié)議，應(yīng)由法定代表人或其授權(quán)的代理人進(jìn)行。未經(jīng)授權(quán)，任何人不得以企業(yè)名義對外簽訂協(xié)議。4、除即時清結(jié)的，協(xié)議應(yīng)當(dāng)采用書面形式。5、協(xié)議及其有關(guān)書面材料，應(yīng)當(dāng)用語規(guī)范，字跡清晰，條款完整，內(nèi)容詳細(xì)，用語精確無歧義。6、簽訂協(xié)議，協(xié)議條款應(yīng)當(dāng)完備。協(xié)議條款一般包括當(dāng)事人的名稱或姓名和住所，標(biāo)的，數(shù)量和質(zhì)量，價款和酬勞，履行的期限、地點(diǎn)和方式，違約責(zé)任及處理爭議的措施等。7、簽訂依法可以設(shè)定擔(dān)保或者對對方當(dāng)事人的履約能力沒有把握的協(xié)議，應(yīng)當(dāng)規(guī)定對方當(dāng)事人依法提供保證、抵押、留置、定金等對應(yīng)形式的有效擔(dān)保。8、簽訂依法應(yīng)當(dāng)辦理同意、登記、見證、鑒證、公證等程序的協(xié)議步，應(yīng)當(dāng)依法辦理尤其手續(xù)。9、協(xié)議承接人應(yīng)當(dāng)將協(xié)議的副本一份及時送交財務(wù)部門立案，作為財務(wù)部門收付款物的根據(jù)。二、協(xié)議履約管理1、法定代表人全面負(fù)責(zé)協(xié)議的履行。協(xié)議承接部門和人員詳細(xì)負(fù)責(zé)其簽訂協(xié)議的履行。2、在履行協(xié)議過程中，根據(jù)狀況的變化，應(yīng)當(dāng)對對方當(dāng)事人的履約能力進(jìn)行跟蹤調(diào)查。發(fā)現(xiàn)問題的，協(xié)議承接人應(yīng)及時處理。3、接受標(biāo)的必須通過嚴(yán)格的驗(yàn)收或商檢程序。對不符原則的標(biāo)的應(yīng)在法定期限內(nèi)及時提出書面異議，根據(jù)詳細(xì)狀況作出對應(yīng)處理。4、協(xié)議結(jié)算必須通過財務(wù)部門進(jìn)行。合法有效的協(xié)議，財務(wù)部門應(yīng)當(dāng)在約定期限內(nèi)結(jié)算，未經(jīng)合法授權(quán)或超越權(quán)限簽訂的協(xié)議，財務(wù)部門有權(quán)拒絕結(jié)算。5、信用(協(xié)議)管理員負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查協(xié)議履行狀況。三、協(xié)議的變更和解除1、協(xié)議變更和解除由協(xié)議承接人與信用(協(xié)議)管理員一同參與進(jìn)行。2、對方當(dāng)事人作為貨款接受人而規(guī)定變更接受人的，必須有書面變更協(xié)議。嚴(yán)禁未獲得對方當(dāng)事人的書面材料而憑口頭約定向已變更的接受人發(fā)貨或付款。3、我方當(dāng)事人遇有不可抗力或者其他原因無法履行協(xié)議步，應(yīng)當(dāng)及時搜集有關(guān)證據(jù)，并立即以書面形式告知對方當(dāng)事人，同步積極采用補(bǔ)救措施，減少損失。4、發(fā)現(xiàn)對方當(dāng)事人不履行或不完全履行協(xié)議步，協(xié)議承接人應(yīng)當(dāng)催促對方當(dāng)事人采用有效補(bǔ)救措施，搜集、保留對方當(dāng)事人不履行協(xié)議的有關(guān)證據(jù)，及時向信用(協(xié)議)管理機(jī)構(gòu)匯報。5、我方當(dāng)事人因故變更或解除協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時以書面形式告知對方當(dāng)事人，闡明變更或解除的原因和祈求對方書面答復(fù)的期限，盡快與對方當(dāng)事人到達(dá)變更或解除協(xié)議的協(xié)議。第五章客戶授信與年審評價制度1、信用(協(xié)議)管理機(jī)構(gòu)加強(qiáng)與各業(yè)務(wù)部門的聯(lián)絡(luò)溝通，及時掌握客戶的信用信息，對客戶實(shí)行分級管理，分別制定不一樣信用等級所對應(yīng)的信用額度、信用期限、信用折扣。2、信用(協(xié)議)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定客戶信用申請表、客戶調(diào)查表、客戶信用審批表、答復(fù)客戶的原則信用函等表格;受理客戶信用申請;采用對客戶進(jìn)行走訪、調(diào)查、向有關(guān)部門搜集客戶資信狀況資料等方式掌握客戶信息，填寫客戶調(diào)查表，對客戶進(jìn)行信用評級，確定信用等級，并及時答復(fù)客戶。3、對客戶實(shí)行跟蹤管理，根據(jù)年審匯報及時調(diào)整客戶信用等級與授信額度。4、各業(yè)務(wù)人員應(yīng)及時搜集客戶信息并向信用(協(xié)議)管理機(jī)構(gòu)反饋，信用(協(xié)議)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期將客戶信用狀況評價成果反饋給各有關(guān)部門。第六章客戶信用檔案建立與管理制度1、信用(管理)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完整的協(xié)議檔案。2、承接人辦理完畢簽訂、變更、履行及解除協(xié)議的各項(xiàng)手續(xù)后一種月內(nèi)，應(yīng)將協(xié)議資料移交信用(協(xié)議)管理員。3、完整的客戶信用資料，包括客戶信用申請表、客戶調(diào)查表、客戶信用審批表、答復(fù)客戶的原則信用函、客戶信用表單、授信資料、年審評價匯報等，并附客戶概況、財務(wù)狀況、商帳追討記錄、往來銀行、經(jīng)營狀況等調(diào)查資料。4、配置具有數(shù)據(jù)庫檢索服務(wù)能力和經(jīng)驗(yàn)的人員任專職檔案管理員。第七章應(yīng)收帳款與商帳追收管理制度1、建立應(yīng)收帳款帳目，明確應(yīng)收貨款，分期應(yīng)收帳款和應(yīng)收票據(jù)的數(shù)額、期限、應(yīng)付款人等內(nèi)容。2、根據(jù)應(yīng)收帳款帳齡將應(yīng)收帳款進(jìn)行分期，制定對應(yīng)的催收措施。3、對應(yīng)收帳款加強(qiáng)平常監(jiān)督，根據(jù)實(shí)際狀況每周或每月打印出會計帳上所有靠近到期的應(yīng)收帳款記錄進(jìn)行分析，對每筆帳款作出處理意見。4、制定商帳追收措施，培訓(xùn)催收、追收人員。5、設(shè)計商帳追收工作流程，包括內(nèi)勤提醒、外勤催收、法律訴訟等程序。第八章失信違法行為責(zé)任追究制度1、對方發(fā)生失信違法行為的，可酌情采用下列措施:(1)取消賒銷條件;(2)停止供貨;(3)取消供貨資格;(4)訴諸法律。2、我司發(fā)生個人私自以企業(yè)名義對外簽訂協(xié)議并違約或騙取款物、產(chǎn)品合格率未達(dá)標(biāo)、拖欠貨款及其他失信違法行為的，可根據(jù)詳細(xì)情形，作出糾正措施:(1)及時書面告知對方，闡明原因;(2)依法賠償對方損失;(3)撤