第6講-產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論

第6講

國際貿(mào)易理論的發(fā)展教學(xué)要求1、掌握產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的概念、內(nèi)容（重點(diǎn)）2、掌握產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的有關(guān)理論（難點(diǎn)）3、了解新赫克歇爾-俄林模型4、了解新張伯倫模型5、了解蘭卡斯特模型介紹6、了解相互傾銷理論7、了解楊小凱貿(mào)易理論8、熟悉需求偏好相似理論——運(yùn)用6．1產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易概述

6．1．1產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的概念

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（Intra-industryTrade）是產(chǎn)業(yè)內(nèi)國際貿(mào)易的簡稱，是指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的產(chǎn)品，主要是制成品通過外部市場與內(nèi)部市場在不同的國家或地區(qū)間的雙向流動。

內(nèi)部市場是指跨國公司的子公司和子公司、子公司和母公司間形成的交易機(jī)制。

外部市場是指與此相對應(yīng)的買賣雙方獨(dú)立進(jìn)行交易所形成的市場。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易本國（資本充裕）外國（勞動充裕）制成品糧食產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易6．1．2產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的分類

根據(jù)貿(mào)易是發(fā)生在不同生產(chǎn)階段之間還是發(fā)生在同一生產(chǎn)過程的不同階段之間：水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易不包括中間產(chǎn)品的貿(mào)易垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易包括中間產(chǎn)品的貿(mào)易

根據(jù)美國學(xué)者格魯貝爾和澳大利亞學(xué)者勞埃德（H.G.GrubelandP.J.Leoyd）在其《產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易——差別產(chǎn)品的國際貿(mào)易理論和度量》專著中的研究：同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)與差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易

1．產(chǎn)品可以完全相互替代；

2．生產(chǎn)區(qū)位不同：

3．制造時間不同。

同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易大體包括：

1．大宗原材料的國際貿(mào)易

2．轉(zhuǎn)口貿(mào)易和再出口貿(mào)易活動

3．產(chǎn)量的季節(jié)性差別導(dǎo)致的國際貿(mào)易

4．由于合作生產(chǎn)和特殊的技術(shù)條件，引起了一些完全同質(zhì)的服務(wù)進(jìn)行了國際貿(mào)易

5．由于政府干預(yù)造成國內(nèi)價格扭曲，企業(yè)為實現(xiàn)利潤最大化便同時從事進(jìn)口和出口的活動差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易差異產(chǎn)品(DifferentiatedProducts)又叫異質(zhì)產(chǎn)品，是產(chǎn)品具有差別性特征。

差異產(chǎn)品又可以分為：垂直差異產(chǎn)品僅僅在質(zhì)量上存在差異的產(chǎn)品水平差異產(chǎn)品質(zhì)量相同，但其特色或特質(zhì)不同的產(chǎn)品但實際上，差異產(chǎn)品往往既表現(xiàn)出垂直差異的特點(diǎn)，又表現(xiàn)出水平差異的性質(zhì)。

根據(jù)貿(mào)易中不同的市場途徑，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易可分為：外部市場的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易內(nèi)部市場的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易外部市場的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易

這種貿(mào)易是指在沒有跨國公司直接投資條件下的，通過外部市場在各個獨(dú)立的企業(yè)間進(jìn)行的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。外部市場的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易可以分兩種情況：一種是南北貿(mào)易，即發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家間的貿(mào)易，反映了生產(chǎn)要素構(gòu)成相異的產(chǎn)品間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，占總體產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的比重大約為30%—40%。另一種是發(fā)達(dá)國家間的貿(mào)易，反映了生產(chǎn)要素稟賦程度相似，生產(chǎn)結(jié)構(gòu)也比較接近的產(chǎn)品漸進(jìn)性的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，占總體產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的比重大約為60%—70%。內(nèi)部市場的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易定義：

內(nèi)部市場的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是由于跨國公司的迅速發(fā)展，推動了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在跨國公司內(nèi)部的開展，形成了公司內(nèi)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易所導(dǎo)致的。內(nèi)部市場的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易

跨國公司通過其內(nèi)部市場進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易有許多優(yōu)勢：

1、跨國公司的所有權(quán)優(yōu)勢使其在系列產(chǎn)品和異質(zhì)產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售方面具有壟斷優(yōu)勢

2、跨國公司使外部市場內(nèi)部化，使外部市場的不確定性大大減少，更容易實現(xiàn)庫存控制和交易成本的降低

3、通過產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易更有利于實現(xiàn)垂直一體化的規(guī)模經(jīng)濟(jì)

4、由于接受跨國公司投資的東道國在生產(chǎn)和成本方面對跨國公司吸引中的區(qū)位優(yōu)勢，使得跨國公司能更好地利用世界各個區(qū)位在生產(chǎn)要素方面的特定優(yōu)勢，按其全球經(jīng)營戰(zhàn)略安排最佳生產(chǎn)點(diǎn)，使要素構(gòu)成相異的產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和垂直一體化進(jìn)一步發(fā)展內(nèi)部市場的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易內(nèi)部市場的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的特點(diǎn)：

1、一般來說，跨國公司的母公司與子公司及子公司之間距離越近，公司內(nèi)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量就越大，反之就小

2、公司內(nèi)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易商品主要是中間產(chǎn)品，即中間產(chǎn)品占了很大比重

3、公司內(nèi)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易有的是為了規(guī)避和減輕關(guān)稅、所得稅等稅負(fù)而進(jìn)行的，為此，在貿(mào)易過程中實行調(diào)撥價格或者叫做轉(zhuǎn)移定價，這種價格可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于或遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于世界市場價格

4、研發(fā)密集型產(chǎn)品通過內(nèi)部市場的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重較高，一般占其總貿(mào)易的50%以上6．1．3產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的測定

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)（Intra-industryTradeIndex）的計算格魯貝爾和勞埃德在計算產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)時，同類產(chǎn)品按聯(lián)合國的國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類（SITC）的三位數(shù)來劃分。

SITC將國際貿(mào)易中的商品分為10大類（Section）,大類以下分為63個部（Division），部以下又分為233個組（Group），組以下又分為786個小組（Subgroup），小組以下又分為1924個項目（Item）。三位數(shù)的劃分即是在SITC中為同一“組”的產(chǎn)品就是同類產(chǎn)品（但也有人采用較為寬松的劃分標(biāo)準(zhǔn)，即以同一“部”的產(chǎn)品作為同類產(chǎn)品）。

格魯貝爾和勞埃德計算產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的計算公式為：

Bi=1.0－|(Xi－Mi)|/(Xi＋Mi)(0≤B≤1)（Bi是反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的指標(biāo)，稱為i產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)，Xi為某種產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的出口量，Mi為某種產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品進(jìn)口量）

由以上公式可知：產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易指數(shù)=1－產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的測定產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)T=1-IX–MI/(X+M)

X-----某一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的出口M-----同一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的進(jìn)口如果X=MT=1,產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易最大如果X=0,或M=o,T=0,無產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易美國

1995,出口計算機(jī)

USD39.6billion進(jìn)口計算機(jī)USD56.4billion故：T=1–I39.6–56.4I/(39.6+56.4)T=0.825例：產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的大小受到三個主要因素的影響：一是與某種產(chǎn)業(yè)部門的產(chǎn)品特性有關(guān)，因為有些產(chǎn)業(yè)部門的產(chǎn)品生產(chǎn)和消費(fèi)具有明顯的地域性，難以發(fā)生大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；二是與該產(chǎn)業(yè)部門的成熟程度有關(guān)，高度發(fā)達(dá)成熟的產(chǎn)業(yè)部門容易發(fā)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，幼稚工業(yè)部門就難以發(fā)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；三是與產(chǎn)業(yè)部門的劃分有關(guān)，如果產(chǎn)業(yè)部門的劃分細(xì)致，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的指數(shù)就比較小，如果產(chǎn)業(yè)部門的劃分很粗略，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)就比較大。6．1．4產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展的一般規(guī)律

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展的一般規(guī)律有以下幾個方面：

1、從要素稟賦角度看，如果兩個國家的生產(chǎn)要素稟賦差異越小，其產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重就比較大

2、從需求角度看，如果兩個國家中的人均收入較高，且兩國的人均收入差別較小，兩國間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重較大

3、從區(qū)位角度看，兩國間相距較近，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重較大

4、從產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品角度看，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的規(guī)律是，具有異質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重會大于具有同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)；具有先進(jìn)技術(shù)和工藝革新較高產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重高于具有簡單和技術(shù)相對停滯的產(chǎn)業(yè)；存在大量中間產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重會大于中間產(chǎn)品較少的產(chǎn)業(yè)6.1.5產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的基本特征

1.產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論產(chǎn)生與歐共體內(nèi)部貿(mào)易

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論起因于對歐洲經(jīng)濟(jì)共同體一體化效果的評價。經(jīng)濟(jì)學(xué)者的深入研究發(fā)現(xiàn)：傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論更適合于說明產(chǎn)業(yè)之間的貿(mào)易問題

但是，歐洲經(jīng)濟(jì)共同體成立后，共同體內(nèi)成員國之間貿(mào)易流量的大幅度增長主要是同一個產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)部同種類產(chǎn)品的相互交換所導(dǎo)致的。這種貿(mào)易活動是典型的產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)部的國際貿(mào)易問題。西歐國家之間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易縱深發(fā)展顯示出：國家之間要素稟賦差別越小，發(fā)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的可能性越大，貿(mào)易流量也越大。傳統(tǒng)的要素稟賦理論無法對這種貿(mào)易現(xiàn)象做出滿意的解釋，于是產(chǎn)生了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論。

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的突出特點(diǎn)是:用國際貿(mào)易產(chǎn)品的異質(zhì)性或差別性、需求偏好的相似性和多樣性、專業(yè)化分工和規(guī)模收益遞增等概念來解釋同一產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)部同種類產(chǎn)品的國際貿(mào)易問題。

2.產(chǎn)品的異質(zhì)性是產(chǎn)業(yè)內(nèi)國際貿(mào)易的基礎(chǔ)

產(chǎn)品的異質(zhì)性特征就是產(chǎn)品的差別性特征，產(chǎn)品差別具體表現(xiàn)：在同類產(chǎn)品的質(zhì)量性能差別、規(guī)格型號差別、使用材料的差別、色彩及商標(biāo)牌號的差別、包裝裝潢的差別、廣告、售前、售后服務(wù)的差別、企業(yè)形象與企業(yè)信譽(yù)的差別等等

這種差別正是產(chǎn)業(yè)內(nèi)國際分工和產(chǎn)業(yè)內(nèi)國際貿(mào)易的基礎(chǔ)。3.需求偏好的相似性和多樣性

是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的動因

產(chǎn)品的差別性只是為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)生準(zhǔn)備了可能性條件，而產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的內(nèi)在動力來自于不同國家的需求結(jié)構(gòu)的多樣性和相似性，因此，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論與收入偏好相似理論是相互融通的。人均收入水平是決定購買力水平和購買商品結(jié)構(gòu)的重要因素。需求偏好的相似性對于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)生仍然是必要條件而不是充分條件，充分條件在于消費(fèi)需求偏好的多樣性。4.企業(yè)內(nèi)部規(guī)模收益遞增是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要利益來源

為了充分利用企業(yè)內(nèi)部規(guī)模收益遞增效應(yīng)，國際市場的開放和一體化是必要的基礎(chǔ)條件。企業(yè)內(nèi)部規(guī)模收益遞增作為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的直接利益來源不是無條件的，它必須具備四個前提條件：每一個產(chǎn)業(yè)內(nèi)部存在著廣泛的差別產(chǎn)品系列；每一個產(chǎn)業(yè)內(nèi)部存在著不完全競爭的國際市場條件，即差別產(chǎn)品的不同生產(chǎn)者之間存在著壟斷競爭關(guān)系；每一個產(chǎn)品品種的生產(chǎn)收益隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大而遞增；國際市場必須是開放的和一體化的。6.2新赫克歇爾—俄林模型

法爾維（Falvey）等人建立的新赫克歇爾—俄林模型，其仍是2×2×2形式的模型，即兩個國家、兩種要素和兩種產(chǎn)品的情況。該模型的基本假定是：1.市場是完全競爭的；2.兩種生產(chǎn)要素——勞動和資本在兩個國家中是同質(zhì)的，并且假定勞動可以在兩個產(chǎn)業(yè)間自由流動，但資本是一種特定化的要素；

3.兩個國家都存在兩個產(chǎn)業(yè)，其中一個是生產(chǎn)無差異產(chǎn)品的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)，提供小麥產(chǎn)品；另外一個是生產(chǎn)差異產(chǎn)品的制成品產(chǎn)業(yè)，提供布產(chǎn)品。假定布產(chǎn)品的差異性體現(xiàn)在布的質(zhì)量上，即布這種產(chǎn)品是垂直差異產(chǎn)品。進(jìn)一步假定布的質(zhì)量是在不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的條件下生產(chǎn)出來的，連續(xù)的不同質(zhì)量。質(zhì)量(m)越高，對應(yīng)的值就越大。

4.在生產(chǎn)不同質(zhì)量的布產(chǎn)品中，生產(chǎn)質(zhì)量越高的產(chǎn)品，相應(yīng)所需要的每單位勞動的資本數(shù)量也越高。

5.對不同質(zhì)量商品的需求，取決于商品的價格和消費(fèi)者的收入。

在完全競爭的條件下，對于任何質(zhì)量的布產(chǎn)品來講，價格等于單位產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，即有如下等式關(guān)系：

P1(m)=C1(m)=W1＋R1P2(m)=C2(m)=W2＋R2

在上面的兩式中，字母下表的1、2表示兩個不同的國家，W表示勞動力的工資報酬，R表示特定資本的報酬?，F(xiàn)在先給出法爾維和基爾茨考斯基模型相關(guān)的假定：

(1)兩個國家；兩種生產(chǎn)要素：勞動和資本；兩個產(chǎn)業(yè)；勞動可以在兩個產(chǎn)業(yè)間移動，資本是一種產(chǎn)業(yè)特定的要素。

(2)法爾維為定義產(chǎn)品質(zhì)量(垂直差異)引入了一個數(shù)值α，產(chǎn)品質(zhì)量越高，對應(yīng)的α越大。進(jìn)一步假設(shè)生產(chǎn)質(zhì)量越高的產(chǎn)品，相應(yīng)每單位勞動所需的資本數(shù)量越大。于是，就可以這樣界定度量單位：生產(chǎn)質(zhì)量為α的產(chǎn)品需要1單位的勞動和α單位的資本。（3)在完全競爭條件下，對于任何質(zhì)量而言，價格都等于單位產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，以w表示工資率，以R表示資本的報酬，腳標(biāo)1和2代表兩個國家，有：P1（α）=W1+αR1P2（α）=W2+αR2

如果w1>w2，那么，國際貿(mào)易就會要求R1<R2(如果R1>R2，意味著國家2能以低于國家1的成本生產(chǎn)任何質(zhì)量的產(chǎn)品，兩國沒有貿(mào)易的余地。)。通過這一假定可以推出R1/w1<R2/w2，根據(jù)相對要素密集度的價格定義，于是可將國家1看作是資本充裕的國家，國家2則是勞動充裕的國家。如圖5-1，畫出了兩條價格-成本關(guān)系線，P2線要比P1線陡峭，是因為R2>R1。國家2在較低質(zhì)量的產(chǎn)品品種(即質(zhì)量子集)上與國家1相比有比較優(yōu)勢，而國家1在較高質(zhì)量的產(chǎn)品品種上有比較優(yōu)勢。假定兩個國家對較低質(zhì)量和較高質(zhì)量的產(chǎn)品品種都有需求，在典型的、沒有運(yùn)輸成本的自由貿(mào)易條件下，必定存在國際貿(mào)易。國家1出口質(zhì)量較高的產(chǎn)品品種到國家2，并從國家2進(jìn)口質(zhì)量較低的產(chǎn)品。因為分析的是同一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品，只是產(chǎn)品品種質(zhì)量上有差別，所以這種貿(mào)易是同產(chǎn)業(yè)貿(mào)易。6.3新張伯倫模型

20世紀(jì)70、80年代，以美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家克魯格曼（Krugman）為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了所謂的“新貿(mào)易理論”，認(rèn)為除了資源差異外，規(guī)模經(jīng)濟(jì)是國際貿(mào)易起因和貿(mào)易利益來源的又一獨(dú)立決定要素。

1978年，克魯格曼首次將迪克西（Dixit）和斯蒂格利茨（Stiglitz）兩人所共同提出的將差異產(chǎn)品和內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)考慮在內(nèi)的壟斷競爭模型推廣到開放條件下。從模型上證明了規(guī)模經(jīng)濟(jì)和差異產(chǎn)品是國際貿(mào)易中產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的原因。此壟斷競爭模型又稱為新張伯倫模型（Neo-ChamberlinianModels）。

在克魯格曼的新張伯倫模型中，其假定條件為：

1.一國只有一種生產(chǎn)要素——勞動，并且供給是固定的；

2.在一國生產(chǎn)某種產(chǎn)品上存在許多廠商，每個廠商都生產(chǎn)X商品中的某一品種，能夠生產(chǎn)的X商品不同種類的數(shù)目沒有限制，并且廠商可以自由進(jìn)入和退出該產(chǎn)業(yè)；

3.每個廠商在生產(chǎn)產(chǎn)品時，生產(chǎn)函數(shù)都是一樣的，都表現(xiàn)為生產(chǎn)xi數(shù)量的商品需要li數(shù)量的勞動，即：

li=a＋bxia，b〉0

由于假定系數(shù)a大于零，則在生產(chǎn)中存在著規(guī)模經(jīng)濟(jì)；

4.假定每個消費(fèi)者的效用函數(shù)都相同，而且每增加一單位任何品種的消費(fèi)，總效用都是相同的。消費(fèi)的品種越多，總效用增加越多，即效用函數(shù)有：U=

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這里〉0

在這些假定條件下，由于生產(chǎn)過程中存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和廠商的自由進(jìn)入和退出，當(dāng)規(guī)模收益遞增時，每一種商品將只有一個生產(chǎn)者，生產(chǎn)者的數(shù)目與向市場提供的產(chǎn)品種類相同。

通過推導(dǎo)，可見，封閉經(jīng)濟(jì)中，在長期均衡條件下，用于該商品所有品種的全部消費(fèi)必然等于支付給勞動的全部報酬。用該模型解釋開放條件下的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象：對于進(jìn)行貿(mào)易的兩個國家來講，由于開展了產(chǎn)業(yè)內(nèi)商品品種的國際貿(mào)易，在生產(chǎn)沒有受損的條件下（一國的廠商數(shù)目和工資都沒有變化），雙方都從中受益了。

總體來講，克魯格曼的新張伯倫模型揭示了在存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品差異的條件下，即使在兩個生產(chǎn)完全相同的國家之間也能開展國際貿(mào)易——產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，并且這種貿(mào)易會提高兩個國家總體福利水平。但是，盡管它可以推測每個國家會生產(chǎn)所有某產(chǎn)品品種的一半數(shù)量，但是無法判斷哪些品種在哪個國家生產(chǎn)，從而無法確定具體的貿(mào)易產(chǎn)品模式。新張伯倫模型的意義

如果允許兩國進(jìn)行貿(mào)易，不考慮運(yùn)輸成本或其他障礙，那么一國生產(chǎn)與另一國完全相同品種的廠商會改變其生產(chǎn)的品種，轉(zhuǎn)而生產(chǎn)其他任何廠商都沒有生產(chǎn)的品種。因為，不論生產(chǎn)哪一個品種，生產(chǎn)成本都是一樣的，并且廠商能銷售的新品種的數(shù)量與老品種一樣多。隨著廠商的調(diào)整，到最后是每個廠商生產(chǎn)一個品種。對兩國來說，貿(mào)易使它們的福利水平提高，在生產(chǎn)方面兩國也沒有損失，因為兩國的廠商數(shù)沒有變，實際工資也沒有變，而消費(fèi)者消費(fèi)總量不變，但品種范圍擴(kuò)大了。這一模型表明，在產(chǎn)品具有水平差異性、并且生產(chǎn)成本遞減的情況下，既使兩個完全相同的國家之間，也能夠展開同產(chǎn)業(yè)貿(mào)易，并增進(jìn)兩國福利。6.4蘭卡斯特模型

蘭卡斯特模型以產(chǎn)品的水平差異為基礎(chǔ)，以產(chǎn)品品種和消費(fèi)者行為的假定為前提，在生產(chǎn)存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的條件下，通過對生產(chǎn)和貿(mào)易的影響來解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。其模型假定是：1.差異產(chǎn)品質(zhì)存在兩個特性方面的不同；2.消費(fèi)者對不同的特性有不同的偏好，但消費(fèi)者不能購買某一產(chǎn)品的多個品種進(jìn)行“組合”消費(fèi)，只能購買、消費(fèi)其中包含某種最喜歡特性的產(chǎn)品品種；3.假定每個消費(fèi)者只有一個最偏好的品種，即消費(fèi)者最愿意花錢購買的品種；

按照蘭卡斯特模型，假定某種產(chǎn)品的具體品種按其品質(zhì)規(guī)格差異可以進(jìn)行排列，如圖6-2，并且假定消費(fèi)者除了對產(chǎn)品需求的偏好外其他方面均相同?，F(xiàn)在考慮某個消費(fèi)者對該產(chǎn)品需求的具體品質(zhì)規(guī)格為G*，再假定可獲得的最接近G*的產(chǎn)品品質(zhì)規(guī)格為G1和G2，兩者的距離為d，與G*的距離分別為t和d-t。在考慮G1和G2的價格時，我們會發(fā)現(xiàn)，G*與G1和G2的距離越遠(yuǎn)，消費(fèi)者個人對所選擇的G1或G2商品的需求就越少。同時，對全體消費(fèi)者也存在著這樣一個關(guān)鍵性的G*及相應(yīng)的t，其中偏好商品處于G*右端的消費(fèi)G2，偏好商品處于G*左端的消費(fèi)G1，G*這一點(diǎn)成為在給定價格條件下G1和G2市場的分界，如圖6-2，G1商品的市場范圍為dG1，G2商品的市場范圍為dG2。這種情況同時也意味著每一種商品的市場范圍取決于該商品的價格水平，即消費(fèi)者在其偏好條件下，對該品種的需求取決于收入和該品種的價格水平。當(dāng)收入一定時，可以得出消費(fèi)者對該品種的需求曲線，消費(fèi)者對于距離越遠(yuǎn)的商品品種，即使價格相同，消費(fèi)需求也越小。4.假定所有的消費(fèi)者對產(chǎn)品不同品種的偏好是不同的；5.在供給方面，我們假定廠商可以自由進(jìn)出該市場，并能生產(chǎn)產(chǎn)品的任何品種，且生產(chǎn)任一品種的成本都相同；6.假定世界只有兩個國家組成，并且這兩個國家在所有方面都完全一樣。在封閉經(jīng)濟(jì)條件下

在開放經(jīng)濟(jì)條件下

開展貿(mào)易后

假定平均成本AC為U形,即一開始平均成本隨著產(chǎn)出的增加而降低.

開展貿(mào)易前,該廠商面臨的只是國內(nèi)需求曲線D。,企業(yè)雖然在短期內(nèi)可能會有壟斷利潤,但長期均衡條件下,會使產(chǎn)品的市場價格等于平均成本P。.

開展國際貿(mào)易后,假定該廠商會被迫改變產(chǎn)品的特性,生產(chǎn)另一個品種,由于生產(chǎn)成本不變,平均成本線AC的形狀不變.

由于該品種的產(chǎn)品面臨一個擴(kuò)大的市場,需求曲線變?yōu)閲鴥?nèi)需求加國外需求的D１，廠商生產(chǎn)的產(chǎn)量就可以從Ｑ０增加到Ｑ１，價格和平均成本降至Ｐ１。國際貿(mào)易后的福利效應(yīng)

消費(fèi)者方面：由于商品可選擇性增加，消費(fèi)者的福利水平提高。生產(chǎn)者方面：市場規(guī)模的擴(kuò)大，盈利能力增加導(dǎo)致生產(chǎn)者剩余增加。假定這一個品種的商品具有Ａ和Ｂ兩種特性。假定一個國家只生產(chǎn)Ｖ１一種組合，消費(fèi)者偏好是從Ｓ到Ｔ的各種組合，每個消費(fèi)者所得到的消費(fèi)剩余的大小取決于他的偏好與Ｖ１的接近程度。ＳＣＴＰ為所有消費(fèi)者剩余。偏好在Ｖ１處的消費(fèi)者得到的利益最大，而偏好在Ｓ和Ｔ的消費(fèi)者剩余為零。ＳＰＴ表示生產(chǎn)者剩余，偏好接近Ｓ和Ｔ的消費(fèi)者可能只購買很少的Ｖ１

來滿足需要，所帶來的生產(chǎn)者剩余也小，而偏好為Ｖ１的消費(fèi)者的需求最大，愿意支付的價格也最高，生產(chǎn)者剩余也最大。

假設(shè)１和２兩個國家分別生產(chǎn)Ｖ１和Ｖ２品種的組合產(chǎn)品。國際貿(mào)易發(fā)生后，兩國消費(fèi)者都得到更接近偏好的產(chǎn)品，也就是國家１偏好ＶＴ的消費(fèi)者可在國家２購買Ｖ２組合的商品，因為Ｖ２比Ｖ１更接近其偏好。同樣，國家２偏好ＺＶ的消費(fèi)者可以在國家１購買Ｖ１組合商品，因為Ｖ１比Ｖ２更接近其偏好。

結(jié)論通過水平差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，雙方消費(fèi)者都得到較大滿足，由此使得消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余均增加，福利水平得到提高。蘭卡斯特模型的框架與前面的新張伯倫模型在某些基本方面不同，在蘭卡斯特模型中，并非所有產(chǎn)品品種都是同等地可以相互替代，距離越遠(yuǎn)的產(chǎn)品品種替代性越差。此外，隨著產(chǎn)品品種的增加，相鄰產(chǎn)品間的距離將縮短。這里引出兩個重要的應(yīng)用：第一，產(chǎn)品品種數(shù)越多，對每種產(chǎn)品品種需求的價格彈性和交叉價格彈性就越高，當(dāng)相鄰產(chǎn)品品種的距離逼近零的時候，需求的價格彈性和交叉價格彈性接近無窮大，即產(chǎn)品品種間具有完全替代性。第二，一個更大的產(chǎn)品品種范圍意味著消費(fèi)者理想的需求與可獲得的最接近產(chǎn)品品種的距離縮小。6.5雙寡頭壟斷產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型

假定：１．世界上只有兩個國家，國家１和國家２；２．兩國在某一相同行業(yè)中，各只有一個廠商存在，即開展國際貿(mào)易前，在兩國國內(nèi)市場上，該行業(yè)都是完全壟斷的市場結(jié)構(gòu)；３．兩國廠商的生產(chǎn)技術(shù)條件完全相同；４．兩國需求條件完全相同。

“反應(yīng)曲線（ReactionCurve）”

結(jié)論：在寡頭壟斷條件下，兩國之間的同質(zhì)產(chǎn)品發(fā)生了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

ＱＦ和ＱＢ分別代表國外、國內(nèi)兩個廠商的產(chǎn)量。曲線ＲＨ和ＲＦ分別代表國內(nèi)、國外廠商的反應(yīng)曲線。假定外國廠商Ｆ試圖在本國市場上銷售產(chǎn)品的數(shù)量為ｑ１，從本國廠商Ｈ的反應(yīng)曲線ＲＨ看到，本國廠商只有使銷售量為ｑ２時，才能達(dá)到利潤最大化。對此，外國廠商Ｆ將其產(chǎn)品的銷量改變?yōu)椋瘢场４藭r，本國廠商Ｈ將銷售量由ｑ２改為ｑ３。

如此相互反應(yīng)，最后使均衡點(diǎn)確定在兩條曲線的交點(diǎn)Ｅ。

雙寡頭壟斷產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型意義模型假設(shè)開展貿(mào)易后，兩國廠商均可自由進(jìn)入另一國家的市場，因此，兩國的國內(nèi)市場就由原來的完全壟斷市場變成了雙寡頭壟斷市場。進(jìn)而用古諾模型解釋了在寡頭壟斷條件下，兩國之間的同質(zhì)產(chǎn)品發(fā)生了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。6.6相互傾銷貿(mào)易理論

6.6.1國際市場中的壟斷及其表現(xiàn)

規(guī)模經(jīng)濟(jì)是壟斷產(chǎn)生的原因之一

內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)壟斷現(xiàn)象在現(xiàn)實中的表現(xiàn)：一是出口商品的產(chǎn)業(yè)壟斷對國際貿(mào)易的影響；二是進(jìn)口競爭性行業(yè)壟斷對國際貿(mào)易的影響；三是初級產(chǎn)品生產(chǎn)國組織的壟斷同盟問題。

6.6.2出口傾銷及其經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)

出口傾銷是出口壟斷廠商為了利潤最大化的需要，在壟斷國內(nèi)市場并取得壟斷高價的前提下，以低于國內(nèi)市場價格的方式大量出口，爭奪國外市場的行為。

三個條件：第一，國內(nèi)必須具備不完全競爭的市場環(huán)境，傾銷出口企業(yè)是價格的制訂者而不是價格的接受者；第二，國內(nèi)市場與國外市場必須充分分隔，即國內(nèi)其他人不可能從國外市場回購低價格出口的商品；第三，壟斷出口企業(yè)面臨的國內(nèi)需求彈性小于國外的需求彈性，即國內(nèi)需求曲線比國外需求曲線更加陡峭。

假定壟斷出口商的邊際成本條件ＭＣ；國內(nèi)需求曲線為Ｄｄ；國內(nèi)邊際收益曲線ＭＲｄ；國外進(jìn)口需求曲線是ＤＦ；國外市場的邊際收益曲線是ＭＲｆ．假定國內(nèi)需求彈性小于國外進(jìn)口需求彈性，Ｄｄ的斜率大于Ｄｆ的斜率。國外市場競爭程度大，國內(nèi)市場競爭小。為實現(xiàn)利潤最大化，壟斷企業(yè)將國內(nèi)的生產(chǎn)量和銷售量確定在邊際成本等于邊際收益的水平上，國內(nèi)產(chǎn)銷量為Ｑｄ。如以低于國內(nèi)市場價格Ｐｄ，高于邊際成本ＭＣ的價格Ｐｅ出口產(chǎn)品，出口數(shù)量為Ｑｅ，壟斷廠商在國外市場獲得的額外利潤即陰影部分ａ增加。6.6.3相互傾銷與貿(mào)易模式

出口傾銷策略：如果兩個國家的兩個壟斷企業(yè)相互進(jìn)行出口傾銷，有可能導(dǎo)致國際貿(mào)易的發(fā)生并促進(jìn)世界福利的增加。

如圖5-9假定國內(nèi)和國外分別有一個完全壟斷廠商，并且生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品。如果本國的壟斷企業(yè)擴(kuò)大國內(nèi)的生產(chǎn)和銷售數(shù)量，會導(dǎo)致國內(nèi)價格的全面下跌，本國壟斷企業(yè)把國內(nèi)產(chǎn)銷量穩(wěn)定在Ｑｄ水平上，外國壟斷企業(yè)把它的國內(nèi)產(chǎn)銷量穩(wěn)定在Ｑｆ的水平。如果本國壟斷企業(yè)以低于國內(nèi)價格，高于邊際成本的Ｐｅ價格出口銷售Ｑｅ－Ｑｆ數(shù)量的商品，國外市場的價格就會全面下跌Ｐｅ水平。本國壟斷企業(yè)可以獲得額外的總利潤凈增加區(qū)域ｂ所代表的面積，外國企業(yè)的總利潤損失是面積ａ．相互傾銷模型的結(jié)果分析：各國開展對外貿(mào)易的原因只在于壟斷或寡頭壟斷企業(yè)的市場銷售戰(zhàn)略。國際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)既不受產(chǎn)品成本差別進(jìn)而是要素稟賦差別的限制，也不受生產(chǎn)者和消費(fèi)者對差異產(chǎn)品追求的限制。同時，相互傾銷基礎(chǔ)上國際貿(mào)易的利益來自于各國企業(yè)通過“傾銷”所獲得的壟斷利潤和在本國市場上銷售價格保持不變情況下所獲得的壟斷利潤總和。6.7垂直差異產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型

假定：１．某產(chǎn)品有垂直差異性的許多品種。這種垂直差異反映在不同品種的質(zhì)量上；２．廠商要開發(fā)一個質(zhì)量較高的品種，需要在生產(chǎn)前投入大量的研究和開發(fā)（R&D）費(fèi)用。我們把它看作是生產(chǎn)產(chǎn)品的固定成本。廠商生產(chǎn)產(chǎn)品的平均可變成本是不變的；３．假定消費(fèi)者都具有同樣的嗜好，因此，消費(fèi)者會對產(chǎn)品在質(zhì)量方面有一個共同的排列順序；４．消費(fèi)者的收入水平不同，并且收入水平的高低和消費(fèi)產(chǎn)品的質(zhì)量相對應(yīng)；５．產(chǎn)品市場是只有兩家廠商進(jìn)行生產(chǎn)的寡頭壟斷市場。

Ｆ（Ｖ）是開發(fā)質(zhì)量為ｖ品種的研發(fā)成本。假定廠商Ａ先進(jìn)入市場生產(chǎn)低質(zhì)的ｖ１品種。ＴＲＡ是Ａ的總收益曲線。廠商Ｂ后進(jìn)入市場，生產(chǎn)質(zhì)高的品種ｖ２，其總收益曲線為ＴＲＢ。廠商Ａ生產(chǎn)ｖ１是最佳選擇，因為邊際收益ＴＲＡ與邊際成本相等。但是一直降低質(zhì)量，消費(fèi)者會轉(zhuǎn)向購買較高質(zhì)量的品種。廠商Ｂ也不能一直通過提高質(zhì)量增加收益，否則，消費(fèi)者會轉(zhuǎn)向消費(fèi)質(zhì)量較低的品種。

垂直差異產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型意義

1、垂直差異就是產(chǎn)品在質(zhì)量上的差異。汽車行業(yè)中普遍地存在著這種差異。

2、為了占領(lǐng)市場，人們需要不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量，但是，一個國家的消費(fèi)者不能全部追求昂貴的高質(zhì)量產(chǎn)品，而是因個人收人的差異存在不同的消費(fèi)者需要不同檔次的產(chǎn)品。

3、為了滿足不同層次的消費(fèi)需求，高收入水平的國家就有可能進(jìn)口中低檔產(chǎn)品來滿足國內(nèi)低收入階層的需求；同樣，中低收入水平的國家也可能進(jìn)口高檔產(chǎn)品滿足國內(nèi)高收入階層的需求，從而產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

6.8需求偏好相似理論

瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家林德爾（S·B·Linder）要素稟賦理論只能說明初級產(chǎn)品的國際貿(mào)易模式，解釋工業(yè)化國家之間相互進(jìn)行工業(yè)制成品貿(mào)易格局問題要用新的貿(mào)易理論，并且這種新的貿(mào)易理論不能僅僅從供給方面分析，還必須要從需求角度來尋求答案。發(fā)達(dá)國家之間相互進(jìn)行工業(yè)化產(chǎn)品貿(mào)易的種類、范圍、流量是由各國的需求因素決定的。

林德爾的需求偏好相似理論主要包括三方面的內(nèi)容：第一，假定一國企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品首先是以滿足國內(nèi)市場需求為條件的，其次才考慮出口到國際市場，滿足國際市場的需求。

第二，假定在一國中，影響一國需求結(jié)構(gòu)的決定因素是人均收入水平。

第三，由于本國的潛在出口產(chǎn)品由本國的消費(fèi)結(jié)構(gòu)決定，本國的消費(fèi)結(jié)構(gòu)又由本國的人均收入水平?jīng)Q定。

橫軸表示一國的人均收入水平Ｙ，縱軸表示消費(fèi)者所需的各種商品等級Ｑ。ＯＰ表示人均收入水平與消費(fèi)每種產(chǎn)品質(zhì)量等級間的一般關(guān)系。Ａ國的人均收入為ＹＡ，對商品質(zhì)量需求為ａａ范圍。Ｂ國的人均收入為ＹＢ，高于Ａ國，消費(fèi)產(chǎn)品的質(zhì)量范圍ｂｂ，也高于Ａ國。兩國需求產(chǎn)品質(zhì)量等級中存在ＣＤ范圍的