第01章般均衡與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)

第十章一般均衡論和福利經(jīng)濟(jì)學(xué)本章主要內(nèi)容一般均衡理論概述一般均衡模型及分析技術(shù)交換的一般均衡生產(chǎn)的一般均衡交換與生產(chǎn)的一般均衡一般均衡與帕累托效率社會(huì)福利的最大化第一節(jié)一般均衡理論概述一、局部均衡局部均衡：假定其他外部條件都不變，單個(gè)市場(chǎng)（或單個(gè)經(jīng)濟(jì)主體）的均衡。供求均衡模型EAlfredMarshell（1842—1924）阿爾弗雷德·馬歇爾，英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)立者。馬歇爾是19世紀(jì)末20世紀(jì)初西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的集大成者，其代表作《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》(1890)所創(chuàng)立的理論體系至今仍是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本框架。在這本書中，馬歇爾創(chuàng)立了供求均衡理論：即市場(chǎng)價(jià)格取決于供求和需求雙方力量均衡。二、從局部均衡到一般均衡(一)經(jīng)濟(jì)變量的相互影響經(jīng)濟(jì)體系中，一個(gè)經(jīng)濟(jì)變量的變動(dòng)，都必然影響到其他變量；一個(gè)市場(chǎng)的變動(dòng)，也必然影響到其他市場(chǎng)。因此，現(xiàn)實(shí)中，每一單個(gè)市場(chǎng)最終的均衡，均以其他市場(chǎng)的均衡為前提。一般均衡理論即著眼于各市場(chǎng)之間的相互影響，著重考察了所有市場(chǎng)同時(shí)達(dá)到均衡的狀態(tài)。第一節(jié)一般均衡理論概述二、從局部均衡到一般均衡可以看到，商品x價(jià)格下降，不僅影響到x的消費(fèi)量，同時(shí)也會(huì)影響商品y的消費(fèi)量。此處已經(jīng)出現(xiàn)不同的市場(chǎng)相互影響的現(xiàn)象。消費(fèi)者均衡第一節(jié)一般均衡理論概述二、從局部均衡到一般均衡要素需求：產(chǎn)品市場(chǎng)與要素市場(chǎng)的相互影響第一節(jié)一般均衡理論概述二、從局部均衡到一般均衡食品市場(chǎng)食品工市場(chǎng)服裝市場(chǎng)服裝工市場(chǎng)一般均衡：一個(gè)簡(jiǎn)例第一節(jié)一般均衡理論概述二、從局部均衡到一般均衡(二)一般均衡一般均衡：考慮各經(jīng)濟(jì)變量之間的影響，所有市場(chǎng)均達(dá)到供求均衡，同時(shí)所有消費(fèi)者達(dá)到效用最大化，所有生產(chǎn)者達(dá)到利潤(rùn)最大化。因此，一般均衡的關(guān)鍵就在于確定一組均衡價(jià)格，使所有市場(chǎng)和決策主體在這組均衡價(jià)格下都達(dá)到均衡。第一節(jié)一般均衡理論概述三、一般均衡理論的發(fā)展(一)亞當(dāng)·斯密“在這場(chǎng)合，象在其他許多場(chǎng)合一樣，他受著一只看不見(jiàn)的手的指導(dǎo)，去盡力達(dá)到一個(gè)并非他本意想要達(dá)到的目的。也并不因?yàn)槭路浅鲇诒疽?，就?duì)社會(huì)有害。他追求自己的利益，往往使他能比真正出于本意的情況下更有效地促進(jìn)社會(huì)的利益?！薄秶?guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》下卷，第27頁(yè)，商務(wù)印書館，1994年版。第一節(jié)一般均衡理論概述AdamSmith

（1723—1790）亞當(dāng)·斯密，英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科的創(chuàng)立者。斯密在《國(guó)富論》(1776)中表述了“看不見(jiàn)的手”的思想：看似雜亂無(wú)章的自由市場(chǎng)，實(shí)際上具有自行調(diào)節(jié)的機(jī)制，使整個(gè)社會(huì)趨向于一般均衡，使每一個(gè)人都達(dá)到最優(yōu)。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的整個(gè)體系都是在論證斯密的這一思想。三、一般均衡理論的發(fā)展(二)瓦爾拉斯瓦爾拉斯最早提出一般均衡的數(shù)學(xué)模型。他更多地以建立第一個(gè)“一般均衡”模型而為人所知。一般均衡的存在性問(wèn)題：是否存在著一組均衡價(jià)格，在該價(jià)格體系上，所有商品供求均相等呢?

第一節(jié)一般均衡理論概述LéonWalras（1834—1910）瓦爾拉斯，法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，邊際效用學(xué)派的創(chuàng)立者之一，洛桑學(xué)派創(chuàng)始人，數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)和一般均衡理論的創(chuàng)建者和主要代表。瓦爾拉斯的主要代表作有《純粹經(jīng)濟(jì)學(xué)要義或社會(huì)財(cái)富理論》(1874)。三、一般均衡理論的發(fā)展(三)一般均衡的最終證明瓦爾拉斯的一般均衡理論后來(lái)由帕累托，希克斯，諾伊曼，薩繆爾森，阿羅，德布魯?shù)热思右愿倪M(jìn)和發(fā)展。經(jīng)濟(jì)學(xué)家利用集合論，拓?fù)鋵W(xué)等數(shù)學(xué)方法，在一系列嚴(yán)格假定條件之下證明了一般均衡的存在性。其中的主要代表是阿羅—德布魯?shù)囊话憔獯嬖谛远ɡ怼５谝还?jié)一般均衡理論概述第二節(jié)一般均衡分析一、2×2×2模型(一)假定：1、社會(huì)由A、B兩人構(gòu)成；2、只消費(fèi)兩種產(chǎn)品X、Y；3、只存在兩種生產(chǎn)要素L、K。(二)分析思路：給定初始分配狀況，A、B兩人通過(guò)自發(fā)交換追求自身利益的最大化，并最終決定產(chǎn)品和要素的均衡價(jià)格。二、埃奇沃斯盒狀圖第二節(jié)一般均衡分析第三節(jié)交換的一般均衡二、埃奇沃斯盒狀圖（一）模型1、初始條件：（1）產(chǎn)品總量為（2）A、B兩人各自擁有2、均衡狀態(tài)：通過(guò)自發(fā)交換，兩人最終獲得交換的契約曲線第三節(jié)交換的一般均衡（二）交換的埃奇沃斯盒狀圖三、交換一般均衡的條件思考：若那么市場(chǎng)上A、B兩人如何交換產(chǎn)品？第三節(jié)交換的一般均衡第四節(jié)生產(chǎn)的一般均衡一、模型(一)初始條件1、兩種要素，總量分別為2、兩生產(chǎn)過(guò)程，各自擁有3、假定A、B兩人各自生產(chǎn)一種產(chǎn)品(二)均衡狀態(tài)通過(guò)要素的自發(fā)交換，兩生產(chǎn)過(guò)程最終分別使用。生產(chǎn)的契約曲線第四節(jié)生產(chǎn)的一般均衡二、生產(chǎn)的埃奇沃斯盒狀圖三、生產(chǎn)一般均衡的條件與交換的契約曲線一樣，在生產(chǎn)的契約曲線上，即在生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)集合中，兩個(gè)生產(chǎn)者的福利分配也具有不同的情況。生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)狀態(tài)是等產(chǎn)量線的切點(diǎn)。第四節(jié)生產(chǎn)的一般均衡第五節(jié)生產(chǎn)與交換的一般均衡一、生產(chǎn)可能性曲線(一)生產(chǎn)可能性曲線的推導(dǎo)生產(chǎn)可能性曲線二、生產(chǎn)可能性曲線(二)邊際轉(zhuǎn)換率經(jīng)濟(jì)含義(三)邊際轉(zhuǎn)換率遞增第五節(jié)生產(chǎn)與交換的一般均衡三、生產(chǎn)與交換之間的一般均衡(一)分析思路：1、“生產(chǎn)”提供可交換的總產(chǎn)品2、“交換”為生產(chǎn)提供產(chǎn)品的需求3、當(dāng)“生產(chǎn)”所提供的供給與“交換”所提供的需求相等時(shí)，達(dá)到生產(chǎn)與交換之間的一般均衡。(二)生產(chǎn)交換一般均衡的變動(dòng)過(guò)程1、已知經(jīng)濟(jì)社會(huì)資源總量，即可確定該社會(huì)生產(chǎn)可能性曲線第五節(jié)生產(chǎn)與交換的一般均衡第五節(jié)生產(chǎn)與交換的一般均衡三、生產(chǎn)與交換之間的一般均衡(二)生產(chǎn)交換一般均衡的變動(dòng)過(guò)程1、已知經(jīng)濟(jì)社會(huì)資源總量，即可確定該社會(huì)生產(chǎn)可能性曲線2、假定初始生產(chǎn)點(diǎn)為P1，生產(chǎn)已達(dá)到一般均衡第五節(jié)生產(chǎn)與交換的一般均衡第五節(jié)生產(chǎn)與交換的一般均衡三、生產(chǎn)與交換之間的一般均衡(二)生產(chǎn)交換一般均衡的變動(dòng)過(guò)程1、已知經(jīng)濟(jì)社會(huì)資源總量，即可確定該社會(huì)生產(chǎn)可能性曲線2、假定初始生產(chǎn)點(diǎn)為P1，生產(chǎn)已達(dá)到一般均衡3、此時(shí)兩種產(chǎn)品的總產(chǎn)量分別為并且兩個(gè)消費(fèi)者的初始分配點(diǎn)為W第五節(jié)生產(chǎn)與交換的一般均衡第五節(jié)生產(chǎn)與交換的一般均衡三、生產(chǎn)與交換之間的一般均衡(二)生產(chǎn)交換一般均衡的變動(dòng)過(guò)程4、兩消費(fèi)者進(jìn)行交換，并達(dá)到交換的一般均衡，即E1點(diǎn)。第五節(jié)生產(chǎn)與交換的一般均衡第五節(jié)生產(chǎn)與交換的一般均衡三、生產(chǎn)與交換之間的一般均衡(二)生產(chǎn)交換一般均衡的變動(dòng)過(guò)程4、兩消費(fèi)者進(jìn)行交換，并達(dá)到交換的一般均衡，即E1點(diǎn)。5、由于這意味著生產(chǎn)與交換之間沒(méi)有達(dá)到一般均衡。第五節(jié)生產(chǎn)與交換的一般均衡第五節(jié)生產(chǎn)與交換的一般均衡三、生產(chǎn)與交換之間的一般均衡(二)生產(chǎn)交換一般均衡的變動(dòng)過(guò)程5、由于這意味著生產(chǎn)與交換之間沒(méi)有達(dá)到一般均衡。此時(shí)，調(diào)整生產(chǎn)點(diǎn)可使兩消費(fèi)者效用提高。問(wèn)題：生產(chǎn)點(diǎn)將如何變動(dòng)？第五節(jié)生產(chǎn)與交換的一般均衡？？第五節(jié)生產(chǎn)與交換的一般均衡三、生產(chǎn)與交換之間的一般均衡如圖所示即：即：減少X的生產(chǎn)，同時(shí)增加Y的生產(chǎn)。第五節(jié)生產(chǎn)與交換的一般均衡第五節(jié)生產(chǎn)與交換的一般均衡三、生產(chǎn)與交換之間的一般均衡(二)生產(chǎn)交換一般均衡的變動(dòng)過(guò)程6、最終，當(dāng)

達(dá)到生產(chǎn)與交換之間的一般均衡。第五節(jié)生產(chǎn)與交換的一般均衡第五節(jié)生產(chǎn)與交換的一般均衡三、生產(chǎn)與交換之間的一般均衡(四)回顧1、“生產(chǎn)”提供可交換的總產(chǎn)品2、“交換”為生產(chǎn)提供產(chǎn)品的需求3、當(dāng)“生產(chǎn)”所提供的供給與“交換”所提供的需求相等時(shí)，達(dá)到生產(chǎn)與交換之間的一般均衡。第五節(jié)生產(chǎn)與交換的一般均衡第五節(jié)生產(chǎn)與交換的一般均衡第六節(jié)一般均衡與帕累托效率一、實(shí)證分析與規(guī)范分析(一)實(shí)證分析：“是什么？”(二)規(guī)范分析：“應(yīng)該是什么？”福利經(jīng)濟(jì)學(xué)：屬規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)，其主要內(nèi)容是在一定的社會(huì)價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)下，研究整個(gè)經(jīng)濟(jì)的資源配置過(guò)程與個(gè)人福利的關(guān)系，特別是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的資源配置以及與此相關(guān)的各種政策問(wèn)題。二、帕累托效率(一)帕累托最優(yōu)狀態(tài)所有決策主體的利益都達(dá)到最大，即帕累托最優(yōu)狀態(tài)。此時(shí)，若要增進(jìn)其中某一個(gè)主體的利益，必然將損害其他主體的利益。(二)帕累托改進(jìn)若某種再分配能夠在不損害其他主體利益的條件下增加某一主體的利益，那么這種再分配就是一個(gè)帕累托改進(jìn)。第六節(jié)一般均衡與帕累托效率三、帕累托最優(yōu)狀態(tài)的實(shí)現(xiàn)(一)交換的一般均衡與帕累托最優(yōu)交換的一般均衡實(shí)現(xiàn)了帕累托最優(yōu)：第六節(jié)一般均衡與帕累托效率三、帕累托最優(yōu)狀態(tài)的實(shí)現(xiàn)(一)交換的一般均衡與帕累托最優(yōu)證明：消費(fèi)者均衡：在交換一般均衡狀態(tài)下有：表明消費(fèi)者達(dá)到效用最大化這表明交換一般均衡下兩消費(fèi)者均達(dá)到效用最大化，即達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。第六節(jié)一般均衡與帕累托效率三、帕累托最優(yōu)狀態(tài)的實(shí)現(xiàn)(二)生產(chǎn)的一般均衡與帕累托最優(yōu)生產(chǎn)的一般均衡實(shí)現(xiàn)了帕累托最優(yōu)：第六節(jié)一般均衡與帕累托效率證明：生產(chǎn)的最優(yōu)要素投入：在生產(chǎn)一般均衡狀態(tài)下有：表明生產(chǎn)者達(dá)到利潤(rùn)最大化這表明生產(chǎn)一般均衡下兩生產(chǎn)者均達(dá)到利潤(rùn)最大化，即達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。第六節(jié)一般均衡與帕累托效率三、帕累托最優(yōu)狀態(tài)的實(shí)現(xiàn)(二)生產(chǎn)的一般均衡與帕累托最優(yōu)三、帕累托最優(yōu)狀態(tài)的實(shí)現(xiàn)(三)生產(chǎn)與交換的一般均衡與帕累托最優(yōu)生產(chǎn)與交換的一般均衡同樣實(shí)現(xiàn)了帕累托最優(yōu)：第六節(jié)一般均衡與帕累托效率證明：1）消費(fèi)者均衡：3）因此，2）在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，有這表明生產(chǎn)和交換一般均衡下生產(chǎn)者與消費(fèi)者均實(shí)現(xiàn)最優(yōu)選擇，經(jīng)濟(jì)達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。第六節(jié)一般均衡與帕累托效率三、帕累托最優(yōu)狀態(tài)的實(shí)現(xiàn)(三)生產(chǎn)與交換的一般均衡與帕累托最優(yōu)四、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)基本定理(一)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理在市場(chǎng)體系中，一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性均衡必然是一個(gè)帕累托最優(yōu)狀態(tài)。(二)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二定理在市場(chǎng)體系中，任一個(gè)帕累托最優(yōu)狀態(tài)都可以通過(guò)一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性均衡來(lái)實(shí)現(xiàn)。注：“一個(gè)帕累托最優(yōu)必然是一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性均衡”，這種表述是錯(cuò)誤的。第六節(jié)一般均衡與帕累托效率第七節(jié)社會(huì)福利的最大化一、效用可能性曲線(一)效用可能性曲線的推導(dǎo)效用可能性曲線一、效用可能性曲線(二)效用可能性曲線的含義在給定產(chǎn)出量的條件下，社會(huì)所能滿足兩消費(fèi)者的各種最大效用水平的組合。(三)效用可能性曲線的特征向右下傾斜；不能斷定其位置和凸凹性。第七節(jié)社會(huì)福利的最大化二、社會(huì)福利函數(shù)1、函數(shù)形式2、社會(huì)福利函數(shù)的含義它表示對(duì)社會(huì)具有相同的滿意程度或消費(fèi)者福利水平的不同組合，亦稱社會(huì)無(wú)差異曲線。第七節(jié)社會(huì)福利的最大化二、社會(huì)福利函數(shù)(三)社會(huì)福利的最大化當(dāng)社會(huì)無(wú)差異曲線與效用可能性曲線相切時(shí)，達(dá)到