馬原講義第五章-資本主義發(fā)展的歷史進(jìn)程

第一節(jié)從自由競爭資本主義到壟斷資本主義第一頁第二頁，共48頁。生產(chǎn)集中自由競爭科技革命

生產(chǎn)集中是指隨著競爭和危機(jī)的發(fā)展，尤其是股份公司的發(fā)展使生產(chǎn)要素和社會產(chǎn)品日益集中少數(shù)大企業(yè)，它們在社會生產(chǎn)中占有較大份額

自由競爭是在資本主義發(fā)展初期,各商品生產(chǎn)者為了爭奪有利生產(chǎn)和銷售條件,所進(jìn)行資本自由轉(zhuǎn)移,不受限制的競爭

一、資本主義從自由競爭到壟斷（一）生產(chǎn)集中與壟斷的形成第二頁第三頁，共48頁。生產(chǎn)集中自由競爭科技革命經(jīng)濟(jì)危機(jī)壟斷股份公司兼并、聯(lián)合

壟斷：是指少數(shù)大企業(yè)為了獲取高額壟斷利潤而結(jié)成聯(lián)盟，以控制和操縱某些部門的生產(chǎn)和銷售市場。第三頁第四頁，共48頁。（二）壟斷條件下競爭的特點

壟斷在競爭的基礎(chǔ)上產(chǎn)生，壟斷并沒有消除競爭，而是與之并存。

壟斷時期存在競爭的原因：壟斷沒有消除商品經(jīng)濟(jì)；壟斷統(tǒng)治不能囊括所有的部門企業(yè)；壟斷組織實力變化會引起新的競爭。第四頁第五頁，共48頁。

壟斷階段競爭的特點：競爭的主體壟斷資本家；競爭的目的獲得高額壟斷利潤；手段是憑借強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)、政治和軍事力量；形式為式樣包裝、技術(shù)專利和廣告等非價格；范圍是在國內(nèi)和國際市場；程度更為激烈和持久；后果是破壞作用嚴(yán)重。

壟斷階段競爭的形式：壟斷組織內(nèi)部；壟斷組織之間；壟斷組織與非壟斷組織等。第五頁第六頁，共48頁。壟斷資本主義是金融資本和金融寡頭的統(tǒng)治

工業(yè)壟斷基礎(chǔ)上銀行資本也由集中走向壟斷，此時銀行的新作用由普通借貸款的中介人，變成操縱社會經(jīng)濟(jì)活動的萬能壟斷者。

金融資本是由壟斷工業(yè)資本與壟斷銀行資本融合生長的新型資本，其融合的方式有資本交織和人事結(jié)合。

金融寡頭是控制大量金融資本的少數(shù)最大資本集團(tuán)。其在政治上是通過“個人聯(lián)合”形式，在經(jīng)濟(jì)上是通過“參與制”形式進(jìn)行統(tǒng)治。（三）金融資本與金融寡頭第六頁第七頁，共48頁。

壟斷價格是壟斷組織憑借其壟斷地位規(guī)定的旨在保證最大限度利潤的市場價格

壟斷高價是壟斷組織在銷售商品時規(guī)定的超過商品價值和生產(chǎn)價格的壟斷價格。

壟斷低價是壟斷組織向非壟斷企業(yè)或生產(chǎn)者購買原材料和其它初級產(chǎn)品時，所規(guī)定低于商品生產(chǎn)價格或價值的壟斷價格。私人壟斷資本統(tǒng)治的實質(zhì)是通過壟斷價格獲取壟斷利潤壟斷價格＝成本價格＋壟斷利潤（四）壟斷價格和壟斷利潤第七頁第八頁，共48頁。

壟斷價格的出現(xiàn)，使價值規(guī)律的作用形式歪曲地表現(xiàn)為大部分商品的市場價格采取了壟斷價格的形式，它具有高昂性、穩(wěn)定性等特點，但沒有違背價值規(guī)律。

壟斷價格的確定不能完全脫離價值，價值仍然是價格的基礎(chǔ)；

壟斷價格不能增加商品價值總量，從全社會看，社會的商品價格總額等于價值總額；

壟斷價格的制定和變化，歸根到底取決于商品生產(chǎn)耗費的社會必要勞動時間及其變化。

壟斷價格實質(zhì)是對社會財富作出有利于壟斷資本家再分配的工具和手段。第八頁第九頁，共48頁。壟斷統(tǒng)治的實質(zhì)是獲取壟斷利潤

壟斷利潤是壟斷資本家憑借其在生產(chǎn)和流通中的壟斷地位，獲得的大大超過平均利潤的高額利潤。用國家政權(quán)有利于壟斷資本的國民收入再分配壟斷利潤的來源：

歸根是來源于工人階級和其他勞動者創(chuàng)造的價值和剩余價值轉(zhuǎn)化。對本國無產(chǎn)階級和勞動人民的剝削對非壟斷和中小資本家的部分利潤的獲取通過別國勞動人民的剝削和海外財富的掠奪第九頁第十頁，共48頁。二、壟斷資本主義的發(fā)展（一）國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展

國家壟斷資本主義是私人壟斷資本和國家政權(quán)相結(jié)合，服從于私人壟斷統(tǒng)治利益的一種資本主義。

國家壟斷資本主義的發(fā)展階段：一戰(zhàn)前的產(chǎn)生形成時期；到二戰(zhàn)結(jié)束初期的不穩(wěn)定發(fā)展；二戰(zhàn)后至今的廣泛發(fā)展。

戰(zhàn)后國家壟斷資本主義的發(fā)展特征具有經(jīng)常性、廣泛性、持續(xù)性和穩(wěn)定性。第十頁第十一頁，共48頁。

國家壟斷資本主義發(fā)展的原因

第一，社會生產(chǎn)力的發(fā)展要更大范圍內(nèi)支配生產(chǎn)資料。

第二，經(jīng)濟(jì)波動的加深要求借助國家政府力量采取反危機(jī)措施。

第三，社會各階級和階層之間的矛盾要求國家協(xié)調(diào)利益分配。

歸根到底是資本主義生產(chǎn)社會化與資本主義私有制基本矛盾激化的產(chǎn)物。第十一頁第十二頁，共48頁。1.國家所有直接經(jīng)營企業(yè)

2.國家和私人共有合營資本3.國家調(diào)節(jié)和控制下的壟斷資本

國家壟斷資本主義的發(fā)展對資本主義經(jīng)濟(jì)起了積極作用,在一定程度克服私人壟斷資本狹隘界限、適應(yīng)并促進(jìn)社會生產(chǎn)力發(fā)展、緩和勞資矛盾、加快了經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化進(jìn)程；但是它建立在資本主義私有制基礎(chǔ)上，沒有根本消除其基本矛盾，實質(zhì)是私人壟斷資本利用國家政權(quán)力量為其服務(wù)，來獲取高額利潤的手段和形式。（三）國家壟斷資本主義的形式和實質(zhì)4.宏觀調(diào)節(jié)和微觀規(guī)制

第十二頁第十三頁，共48頁。

壟斷資本在世界范圍擴(kuò)展的動因：進(jìn)行資本輸出獲取高額利潤；技術(shù)輸出爭奪國際市場；確保原料和能源穩(wěn)固來源；（二）壟斷資本在世界范圍的擴(kuò)展

壟斷資本在世界范圍擴(kuò)展的基本形式：借貸資本輸出；生產(chǎn)資本輸出；商品資本輸出；

從資本輸出的來源看：私人資本輸出；國家資本輸出；第十三頁第十四頁，共48頁。

資本輸出成為金融資本利用大量“過剩資本”，到國外尋求投資場所，以獲取巨額壟斷利潤的重要手段；

是金融資本剝削和掠奪經(jīng)濟(jì)落后國家的堅實基礎(chǔ)；

是金融資本向外進(jìn)行經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張、爭奪世界商品銷售市場和原料產(chǎn)地的有力手段。

資本輸出的重要意義第十四頁第十五頁，共48頁。從資本輸出國看：

帶來高額利潤和利息、緩解了國內(nèi)的矛盾和危機(jī)

出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)空心化、加深國家間的矛盾從資本輸入國看：

加速了自然經(jīng)濟(jì)的瓦解，促進(jìn)了民族經(jīng)濟(jì)的發(fā)展國民經(jīng)濟(jì)受沖擊，增加外資依賴性壟斷資本在世界范圍擴(kuò)展的后果：第十五頁第十六頁，共48頁。

輸出流向：由發(fā)達(dá)資本國家向經(jīng)濟(jì)落后國家輸出發(fā)展為多方向輸出；

輸出類型：由私人資本輸出發(fā)展為國家資本輸出；

輸出方式：發(fā)達(dá)資本國家向發(fā)展中國家的資本輸出多采取所謂“援助”的方式進(jìn)行。

現(xiàn)階段資本輸出的新特點第十六頁第十七頁，共48頁?？鐕窘y(tǒng)治

在兩個或更多國家建立子公司或分公司，由母公司進(jìn)行有效控制和統(tǒng)籌決策，從事跨國界生產(chǎn)經(jīng)營活動的經(jīng)濟(jì)實體。

——聯(lián)合國貿(mào)易發(fā)展會議

跨國公司的特點：規(guī)模巨大，以一國資本為主；掌握大量前沿科技成果；活動范圍以全球為戰(zhàn)略目標(biāo)；以公司長遠(yuǎn)利益為決策依據(jù)；實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分散經(jīng)營的管理體制。第十七頁第十八頁，共48頁。

其對外擴(kuò)張和掠奪大大加快了產(chǎn)業(yè)資本國際化，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)技術(shù)交流和資源配置的國際化進(jìn)程。

其遍布世界各地的子公司和分支機(jī)構(gòu)，經(jīng)濟(jì)上控制所在國市場和原料，掠取高額利潤；政治上為維護(hù)自身利益，干預(yù)所在國內(nèi)政，是世界不安寧根源之一?？鐕緦κ澜缃?jīng)濟(jì)的影響第十八頁第十九頁，共48頁。壟斷資本統(tǒng)治的基本經(jīng)濟(jì)特征：（1）壟斷組織在經(jīng)濟(jì)生活中起決定作用；（2）是金融資本和金融寡頭的統(tǒng)治；（3）資本輸出具有特別重要意義；（4）瓜分世界市場的國際壟斷同盟形成；（5）最大列強(qiáng)把世界領(lǐng)土分割完畢；（三）壟斷資本主義的實質(zhì)壟斷統(tǒng)治是帝國主義的經(jīng)濟(jì)實質(zhì)。資本在世界范圍擴(kuò)展的后果：壟斷資本憑借壟斷地位獲取高額利潤，對內(nèi)通過金融資本從經(jīng)濟(jì)到政治實行國家統(tǒng)治，對外進(jìn)行侵略擴(kuò)張，通過資本輸出和分割領(lǐng)土確保原料市場的穩(wěn)固來源。二戰(zhàn)后壟斷資本采用新殖民主義手法，打著援助旗號繼續(xù)對發(fā)展中國家進(jìn)行剝削，以維護(hù)世界霸權(quán)統(tǒng)治，其壟斷統(tǒng)治的實質(zhì)沒有改變。第十九頁第二十頁，共48頁。三、經(jīng)濟(jì)全球化及其后果

經(jīng)濟(jì)全球化是指在現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)進(jìn)步加快、社會分工和國際分工不斷深化的情況下，把世界的生產(chǎn)、貿(mào)易、金融等活動緊密聯(lián)系在一起，使各國各地區(qū)之間的經(jīng)濟(jì)活動相互依存、相互開放的過程和趨勢。（一）經(jīng)濟(jì)全球化的表現(xiàn)第二十頁第二十一頁，共48頁。經(jīng)濟(jì)全球化與生產(chǎn)和資本國際化區(qū)別第一，國際化是與產(chǎn)業(yè)革命、工業(yè)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng);全球化自然與信息經(jīng)濟(jì)的發(fā)展相聯(lián)系。第二，國際化是以垂直型分工為基礎(chǔ);全球化則是以水平型分工為基礎(chǔ)。第三，國際化反映的是以商品交換和資本流動為主的經(jīng)濟(jì)交往方式;全球化反映的是各種生產(chǎn)要素流動的經(jīng)濟(jì)交往方式。第四，國際化主要以國家為國際經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的主體;全球化是在以國家為國際經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的主體外，跨國公司成為更重要的主體。第二十一頁第二十二頁，共48頁。經(jīng)濟(jì)全球化的表現(xiàn)生產(chǎn)全球化貿(mào)易全球化金融全球化企業(yè)經(jīng)營全球化第二十二頁第二十三頁，共48頁。垂直型國際分工發(fā)展為水平型分工1.生產(chǎn)全球化生產(chǎn)領(lǐng)域的國際分工和協(xié)作增強(qiáng)世界性的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)第二十三頁第二十四頁，共48頁。2.貿(mào)易全球化流通領(lǐng)域中國際交換的范圍、規(guī)模、程度增強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易（電子商務(wù)）的出現(xiàn)與發(fā)展

貿(mào)易自由化程度提高，全球貿(mào)易快速增長第二十四頁第二十五頁，共48頁。3.金融全球化國際直接投資超過國際貿(mào)易

金融自由化

國際金融市場的形成金融創(chuàng)新活動的不斷涌現(xiàn)第二十五頁第二十六頁，共48頁。國際金融市場國際信貸市場國際債券市場國際股票市場國際外匯市場國際衍生金融工具市場第二十六頁第二十七頁，共48頁。4.企業(yè)經(jīng)營全球化1.跨國公司從事各領(lǐng)域生產(chǎn)經(jīng)營活動;2.跨國公司遍布世界各地的分支機(jī)構(gòu)3.跨國公司成為國際投資、貿(mào)易和金融活動的主體第二十七頁第二十八頁，共48頁。

經(jīng)濟(jì)全球化是在生產(chǎn)國際化和資本國際化基礎(chǔ)上產(chǎn)生和發(fā)展起來的，在20世紀(jì)90年代進(jìn)程明顯加快，其主要原因:(1)科技革命進(jìn)步生產(chǎn)力的發(fā)展；(2)跨國全球范圍生產(chǎn)要素配置；(3)各國市場經(jīng)濟(jì)趨向的改革;(二)經(jīng)濟(jì)全球化的動因第二十八頁第二十九頁，共48頁。世界資本主義體系的產(chǎn)生和發(fā)展地理大發(fā)現(xiàn)殖民掠奪第一次科技革命東方從屬于西方第二次科技革命殖民地附屬國第三次科技革命窮國與富國的分化經(jīng)濟(jì)全球化的實質(zhì)——發(fā)達(dá)資本主義國家占優(yōu)勢、為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)。(三)經(jīng)濟(jì)全球化的實質(zhì)和后果第二十九頁第三十頁，共48頁。生產(chǎn)要素以空前的速度和規(guī)模在世界范圍內(nèi)流動生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)化的體系形成投資外向化日益凸現(xiàn)貿(mào)易自由化的范圍擴(kuò)大金融國際化的進(jìn)程加速科學(xué)技術(shù)在世界范圍內(nèi)得到廣泛傳播和應(yīng)用經(jīng)濟(jì)全球化對世界經(jīng)濟(jì)的推動作用第三十頁第三十一頁，共48頁。把市場經(jīng)濟(jì)的矛盾擴(kuò)展到世界范圍把資本的動機(jī)和目的擴(kuò)展到世界范圍把一國經(jīng)濟(jì)政治發(fā)展的不平衡擴(kuò)展到世界范圍把一國資本主義發(fā)展中的兩極分化擴(kuò)展到世界范圍經(jīng)濟(jì)全球化對世界經(jīng)濟(jì)的消極作用第三十一頁第三十二頁，共48頁。經(jīng)濟(jì)全球化福利的分配很不平等經(jīng)濟(jì)全球化更青睞于發(fā)達(dá)國家：發(fā)達(dá)國家處于國際分工的制高點在國際經(jīng)濟(jì)交往中所獲得的利益必然多于發(fā)展中國家

經(jīng)濟(jì)全球化使得世界經(jīng)濟(jì)的達(dá)到相互依存的高度，在帶來活力和機(jī)遇的同時，也向世界各國的經(jīng)濟(jì)尤其是發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。第三十二頁第三十三頁，共48頁。第二節(jié)當(dāng)代資本主義的新變化二戰(zhàn)后資本主義發(fā)展出現(xiàn)許多新變化和發(fā)展:社會生產(chǎn)力獲得了巨大發(fā)展；資本主義生產(chǎn)關(guān)系在私有制范圍內(nèi)不斷進(jìn)行調(diào)整，出現(xiàn)了資本占有社會化的趨勢；資產(chǎn)階級政治統(tǒng)治形式趨于完善；當(dāng)代資本主義國家推行了一系列社會改良的措施，使工人階級與資產(chǎn)階級之間的矛盾相對緩和。第三十三頁第三十四頁，共48頁。(一)生產(chǎn)資料所有制的新變化原本資本家個人占有生產(chǎn)資料隨著社會化生產(chǎn)發(fā)展變?yōu)楣煞莨韭?lián)合占有使用,出現(xiàn)所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離;二戰(zhàn)后國家壟斷資本占據(jù)主導(dǎo)地位,體現(xiàn)總資本家剝削雇傭工人。股份公司法人資本所有權(quán)憑借集中化的控股權(quán)參與公司治理，監(jiān)督管理階層的經(jīng)營行為，其性質(zhì)是壟斷資本的集體所有制，體現(xiàn)新型資本剝削關(guān)系。一、資本主義新變化的表現(xiàn)第三十四頁第三十五頁，共48頁。（二）勞資關(guān)系和分配關(guān)系的新變化

資本主義初期工人勞動形式上隸屬于資本，機(jī)器大工業(yè)使工人勞動實際上隸屬于資本。科技革命進(jìn)步和生產(chǎn)力發(fā)展使資本采取新變化:(1)職工參與企業(yè)管理；(2)實行終身雇傭制；(3)職工持股參與利潤分配；（4）推行社會福利制度等。使工人階級生活狀況有較大改善。第三十五頁第三十六頁，共48頁。（三）社會階級、階層結(jié)構(gòu)的新變化一是擁有資本所有權(quán)的資本家不直接經(jīng)營企業(yè)成為食利者；二是高級職業(yè)經(jīng)理成為大公司經(jīng)營活動的實際控制者；三是知識型和服務(wù)型勞動者的數(shù)量不斷增加；（四）經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)機(jī)制的新變化二戰(zhàn)后國家對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，對經(jīng)濟(jì)增長、穩(wěn)定物價、充分就業(yè)和維護(hù)競爭秩序發(fā)揮重要作用，使經(jīng)濟(jì)危機(jī)形態(tài)發(fā)生變化第三十六頁第三十七頁，共48頁。（五）政治制度的新變化一是國家行政機(jī)構(gòu)的權(quán)限不斷加強(qiáng)集中政府首腦；二是政治制度多元趨勢使公民的權(quán)利有所擴(kuò)大；三是用加強(qiáng)法制建設(shè)來協(xié)調(diào)社會利益集團(tuán)間矛盾；四是改良主義政黨的影響力日益擴(kuò)大。第三十七頁第三十八頁，共48頁。二、資本主義新變化的原因和實質(zhì)

它是資本主義生產(chǎn)力內(nèi)部矛盾運動的結(jié)果它是發(fā)達(dá)資本主義國家對資本主義生產(chǎn)關(guān)系進(jìn)行自我調(diào)節(jié)的結(jié)果它是當(dāng)代不平等的國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系運動的結(jié)果第三十八頁第三十九頁，共48頁。

當(dāng)代資本主義的新變化，不可否認(rèn)是人類歷史進(jìn)步的表現(xiàn)；但是它并沒有、也不可能改變資本主義生產(chǎn)關(guān)系的實質(zhì)：（1）沒有改變資本主義私有制經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)（2）沒有改變資本主義剝削的實質(zhì)（3）沒有改變工人階級受雇傭階級地位（4）沒有改變資本主義的基本矛盾第三十九頁第四十頁，共48頁。一、資本主義的歷史地位

生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系人類社會發(fā)展的基本矛盾經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑資本主義社會表現(xiàn)為基本矛盾的發(fā)展和變化第三節(jié)資本主義的歷史地位和發(fā)展趨勢第四十頁第四十一頁，共48頁。資本主義社會的產(chǎn)生是不依人們意志為轉(zhuǎn)移的，與封建社會相比有巨大優(yōu)越性：（1）資本主義社會化大生產(chǎn)客觀上為先進(jìn)科學(xué)技術(shù)的產(chǎn)生和利用提供空間，極大的推動社會生產(chǎn)力的發(fā)展。（2）資本無限追求剩余價值的內(nèi)在動力和市場商品經(jīng)濟(jì)競爭的外在壓力，推動了社會生產(chǎn)力的迅速發(fā)展。（3）資本主義政治推崇自由民主制度和思想追求天賦人權(quán)平等博愛意識形態(tài)，對推動社會生產(chǎn)力發(fā)展有重要作用。第四十一頁第四十二頁，共48頁。生產(chǎn)關(guān)系的調(diào)整社會化大生產(chǎn)