雙控體系管理制度

雙控體系管理制度第一章總則第一條為確保風險分級管控和隱患排查治理雙重防止體系（下列簡稱“雙控體系”）前期順利推動、后期雙控體系的正常運行，提高雙控體系的針對性、實用性及可操作性，強化安全發(fā)展理念，創(chuàng)新安全監(jiān)管模式，不停加強和改善安全生產(chǎn)工作，進一步加強我公司的安全風險分級管控、隱患排查治理工作，把風險預控放在隱患排查治理前面，把隱患排查治理放在事故前面，防止和減少安全生產(chǎn)事故，結(jié)合我公司安全生產(chǎn)實際狀況，制訂本制度。

第二條本制度合用于公司各部門、各區(qū)隊。第二章風險辨識流程及規(guī)范第三條術(shù)語及定義、縮略語1.風險：風險是指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果的組合。風險有兩個重要特性，即可能性和嚴重性?？赡苄裕侵甘鹿剩ㄊ录┌l(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。即風險=可能性×嚴重性。2.危險源：是指可能造成人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的本源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。其中：本源，是指含有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力容器等等。行為，是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。狀態(tài)，是指物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。3.風險點是指隨著風險的部位、設(shè)施、場合和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場合和區(qū)域?qū)嵤┑碾S著風險的作業(yè)過程，或以上兩者的組合，風險點有時亦稱為風險源。4.風險辨識是識別公司整個范疇內(nèi)全部存在的風險并擬定其特性的過程，風險管控流程見圖1。圖1風險管控流程第四條安全風險辨識范疇公司井上、井下全部區(qū)域，涉及全部系統(tǒng)及生產(chǎn)經(jīng)營活動的區(qū)域和地點。遵照大小適中、便于分類、功效獨立、易于管理、范疇清晰的原則，組織對生產(chǎn)全過程進行風險點排查，形成風險點名稱、所在位置、可能造成事故類型、風險等級等內(nèi)容的基本信息。第五條安全風險辨識辦法風險評價是對危險源造成的風險進行分析評定、對現(xiàn)有控制方法的充足性加以考慮以及對風險與否可接受予以擬定的過程。慣用的風險評價辦法：作業(yè)條件危險性分析法（LEC法）、風險矩陣法（L·S）。1.作業(yè)條件危險性分析法（LEC）作業(yè)條件危險性分析法用于系統(tǒng)風險有關(guān)的三種因素指標值的乘積來評價操作人員傷亡風險大小。三種因素分別是：L（事故發(fā)生的可能性）、E（人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度）和C（一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級分別擬定不同的分值，再以三個分值的乘積D（危險性）來評價作業(yè)條件危險性的大小，即：D=L×E×C。D值越大，闡明該系統(tǒng)危險性大。根據(jù)以往經(jīng)驗和預計，分別對這三個方面劃分不同的等級，并賦值，詳見表1、表2、表3、表4。表1事件發(fā)生的可能性大小(L)分值分數(shù)值事故發(fā)生的可能性10完全能夠預料6相稱可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外0.5很不可能，能夠構(gòu)想0.2極為不可能0.1實際不可能表2人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度(E)分值分數(shù)值暴露于風險環(huán)境的頻繁程度6持續(xù)暴露3每天工作時間2每七天一次，或偶然暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見地暴露表3事件發(fā)生的后果(C)的分值擬定分數(shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果10010人以上死亡或50人以上重傷或直接經(jīng)濟損失5000萬元以上403-9人死亡或10-49人重傷或直接經(jīng)濟損失1000-5000萬元151-2人死亡或10人下列重傷或直接經(jīng)濟損失1000萬元下列7傷殘（嚴重、重傷、或造成一定財產(chǎn)損失）3重傷（致殘、或造成較小財產(chǎn)損失）1輕傷（需要救護、或造成很小財產(chǎn)損失）表4風險等級評定原則（D）分數(shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果預警顏色D≥160重大風險70≤D<160較大風險20≤D<70普通風險D<20低風險2.風險矩陣法（L·S）風險的數(shù)學體現(xiàn)式為：R＝L×S。其中R代表風險值；L代表發(fā)生傷害的可能性；S代表發(fā)生傷害后果的嚴重程度。從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制方法五個方面對危害事件發(fā)生的可能性（L）進行評價取值，取五項得分的最高的分值作為其最后的L值，見L、S、R取值范疇及風險鑒定原則見表5、表6、表7、表8。第六條安全風險分級按照風險辨識辦法對危險源所隨著的風險進行定性、定量評價，并根據(jù)評價成果劃分等級；安全風險等級從高到低劃分為重大風險、較大風險、普通風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色表達。重大風險、較大風險由公司進行監(jiān)管，風險點所在的區(qū)隊總體管控，班組或崗位負責責任范疇內(nèi)的風險管控，普通風險由區(qū)隊直接監(jiān)管，班組胡崗位負責管控，低風險由班組或崗位管控或因風險較可直接無視。第七條安全風險數(shù)據(jù)庫根據(jù)安全風險類別和等級建立安全風險數(shù)據(jù)庫，繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖。風險點的定級按照風險點各危險源評價做出的最高風險級別作為該風險點的級別，分別為重大風險、較大風險、普通風險和低風險。表5事件發(fā)生可能性L鑒定準則等級原則5在現(xiàn)場沒有采用防備、監(jiān)測、保護、控制方法，或危險有害因素的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常狀況下經(jīng)常發(fā)生這類事故或事件。4危險有害因素的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未作過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制方法，但未有效執(zhí)行或控制方法不當，或危險有害因素常發(fā)生或在預期狀況下發(fā)生3沒有保護方法（如沒有防護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危險、有害因素的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件，或在異常狀況下發(fā)生過類似事故或事件。2危險有害因素一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定時進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防備控制方法，并有有效執(zhí)行或過去偶然發(fā)生危險事故或事件。操作規(guī)程齊全，但偶然不執(zhí)行。1有充足、有效的防備、控制、監(jiān)測、保護方法，或員工安全衛(wèi)生意識相稱高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程，極不可能發(fā)生事故或事件。表6事件后果嚴重性S鑒定準則等級法律、法規(guī)及其它規(guī)定人財產(chǎn)損失萬元環(huán)境影響停工公司形象5違反法律、法規(guī)、原則死亡＞50大規(guī)模公司外部分裝置（不不大于2套）或設(shè)備停工重大國際國內(nèi)影響4潛在違反法規(guī)、原則喪失勞動能力＞25公司內(nèi)嚴重污染2套裝置停工或設(shè)備停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響3不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病＞10公司范疇內(nèi)中檔污染一套裝置或設(shè)備停工地區(qū)影響2不符合公司的安全操作規(guī)程輕微受傷、間歇不舒適＜10裝置范疇污染受影響不大，幾乎不停工公司及周邊范疇1完全符合無傷亡無損失沒有污染沒有停工沒有受損表7風險等級鑒定及控制方法風險程度等級應采用的行動或控制方法實施期限20-25紅色標記重大風險在采用方法減少危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改善方法進行評定立刻15-16橙色標記較大風險采用緊急方法減少風險，建立運行控制程序，定時檢查、測量及評定立刻或近期整治8-12黃色標記普通風險可考慮建立目的、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通2年內(nèi)整治＜6藍色標記低風險無需采用控制方法，但需要保存統(tǒng)計有條件、有經(jīng)費時治理表8風險等級鑒定嚴重性S可能性L123451123452246810336912154481216205510152025第八條安全風險管控方法根據(jù)風險的分級，風險越大，管控級別越高；上級負責管控的風險，下級必須管控。風險控制方法涉及工程技術(shù)方法、管理方法、培訓教育方法、個體防護方法、應急處置方法等。第九條專項辨識評定1.年度風險辨識評定每年由總經(jīng)理親自組織，制訂年度安全風險辨識評定工作方案，抽調(diào)各部門、區(qū)隊技術(shù)人員，重點圍繞瓦斯、水、火、煤塵、頂板、提高運輸系統(tǒng)及人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理缺點等要素，結(jié)合我公司生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場合等部位和環(huán)節(jié)，進行一次全方面、系統(tǒng)的安全風險辨識評定，并對辨識出的各類安全風險進行分類梳理，綜合考慮作業(yè)場合、受威脅人數(shù)、起因物、引發(fā)事故的誘導性因素、致害物、傷害方式等，通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調(diào)查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析，擬定安全風險類別。2.新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計前，由總工程師組織有關(guān)業(yè)務部門，重點對地質(zhì)條件和隱蔽致災因素等方面存在的安全風險進行一次專項辨識，辨識評定成果用于完善設(shè)計方案，指導生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織擬定等。3.在生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、重要設(shè)施設(shè)備、隱蔽致災因素等發(fā)生重大變化時，由各分管副礦長和總工程師組織有關(guān)業(yè)務部門、區(qū)隊，重點對作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、隱蔽災害因素和設(shè)施設(shè)備運行等方面存在的安全風險進行一次專項評定，辨識評定成果用于指導重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。4.啟封火區(qū)、排放瓦斯及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，新技術(shù)、新材料實驗或推廣新應用前的風險辨識，由總工程師及各分管副礦長組織有關(guān)業(yè)務部門、區(qū)隊，重點對作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風險進行一次專項評定，辨識評定成果作為安全技術(shù)方法編制根據(jù)。5.我司發(fā)生死亡事故或設(shè)險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后，有總經(jīng)理組織分管負責人和業(yè)務部門開展一次針對性的專項辨識。第三章風險分級管控第十條根據(jù)安全風險評定，重大風險、較大風險由公司進行監(jiān)管，風險點所在的區(qū)隊總體管控，班組或崗位負責責任范疇內(nèi)的風險管控，普通風險由區(qū)隊直接監(jiān)管，班組胡崗位負責管控，低風險由班組或崗位管控或因風險較可直接無視，逐級分解貫徹到每級崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項風險都有人管理，有人監(jiān)控，有人負責。第十一條由總經(jīng)理親自組織實施，針對重大安全風險等級，按照采用消除、替代、轉(zhuǎn)移、工程、隔離、行政管理、個人防護的次序制訂管控方法和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大安全風險區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。第十二條由總經(jīng)理牽頭組織召開專項會，每月對評定出的重大安全風險管控方法貫徹狀況和管控效果進行檢查分析，識別安全風險辨識成果及管控方法與否存在漏洞、盲區(qū)，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)節(jié)完善管控方法，并結(jié)合年度和專項安全風險辨識評定成果，布置下一月度安全風險管控重點。第十三條由分管副總經(jīng)理牽頭組織召開專項會，每月各專業(yè)系統(tǒng)針對本系統(tǒng)存在的每一項安全風險，從制度、管理、方法、裝備、應急、責任、考核等方面逐個貫徹管控方法，組織對月度安全風險重點管控區(qū)域方法實施狀況進行一次檢查分析，貫徹管控方法與否符合現(xiàn)場實際，不停完善改善管控方法。第十四條由安全副總經(jīng)理牽頭，“安全風險分級管控”辦公室負責嚴格對照每一項安全風險的管控方法，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控方法嚴格貫徹到位。第十五條公司領(lǐng)導下井帶班上崗過程中，要嚴格監(jiān)督檢查各區(qū)域、作業(yè)點安全風險管控方法貫徹狀況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整治。第十六條各業(yè)務部門要突出管控重點，對重大危險源和存在高安全風險的生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位實施重點管控，有針對性地開展監(jiān)督檢查等日常管控工作。第十七條實時動態(tài)調(diào)節(jié)，高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和危險源變化后的風險狀況，動態(tài)評定、調(diào)節(jié)風險等級和管控方法，實時分析風險的管控能力變化狀況，精確掌握實際存在的風險狀況等級，并隨著風險變化而隨時升降等級，避免出現(xiàn)評級“終身制”，確保安全風險始終處在受控范疇內(nèi)。第四章安全風險公示警示第十八條完善安全風險公示制度，全公司要在井口或存在高安全風險區(qū)域的明顯位置，公示存在的高安全風險、管控負責人和重要管控方法。第十九條各業(yè)務部門、工區(qū)要主動探索采用信息化管理手段，實現(xiàn)對安全風險的統(tǒng)計、跟蹤、統(tǒng)計、監(jiān)測和預警等全過程的信息化管理。加強信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動，由HSE部及時將安全風險區(qū)域的有關(guān)信息及應急處置方法告知受風險危害的相鄰作業(yè)區(qū)域區(qū)隊、班組、崗位。第五章隱患排查治理第二十條公司領(lǐng)導、副總師、各部門、車間、班組或崗位按照制訂好的風險防控清單進行日常隱患排查治理工作，對排查發(fā)現(xiàn)的隱患信息及時上報系統(tǒng)。第二十一條隱患填報檢查人員按照風險防控清單填報日常排查的隱患信息，檢查成果合格的業(yè)務直接進行歸檔解決，不合格業(yè)務進入隱患整治階段。第二十二條隱患整治安全隱患整治負責人接受查看隱患信息，并按照整治規(guī)定對隱患進行整治，填寫隱患整治狀況。第二十三條隱患復查公司安全檢查人員收到隱患整治完畢消息后，對隱患的整治狀況進行復查，填寫隱患復查狀況，復查合格的普通隱患進行歸檔解決，復查不合格的隱患進行再次整治，直到復查合格為止；復查合格的重大隱患進入申請驗收階段。第二十四條申請驗收公司安全管理人員對復查合格的重大隱患向安全生產(chǎn)監(jiān)管部門提交驗收申請。第二十五條組織驗收安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門對重大隱患進行驗收，登記驗收成果，驗收符合規(guī)定的重大隱患進行歸檔解決，驗收不符合規(guī)定的重大隱患再次進行隱患整治，直至驗收符合規(guī)定為止。第二十六條隱患歸檔對安全隱患進行歸檔備案解決。圖2隱患排查治理流程圖第六章考核方法第二十七條對風險辨識評定負責人員的考核1.每年未組織開展風險辨識工作的，考核分管領(lǐng)導1000元，考核重要負責人500元，考核有關(guān)職能部門負責人200元，考核有關(guān)技術(shù)人員200元。2.在生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、重要設(shè)施設(shè)備、隱蔽致災因素等發(fā)生重大變化時，未開展專項辨識評定的，考核分管領(lǐng)