農(nóng)村人居環(huán)境提升PPP項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃方案

**農(nóng)村人居環(huán)境提升PPP工程實(shí)施方案編制時(shí)間：二O一七年五月目錄1.工程概況11.1工程根本情況1工程名稱1工程類型及所屬行業(yè)1工程投資情況1工程產(chǎn)品產(chǎn)出主要容2工程采用政府和社會(huì)資本合作模式運(yùn)作的必要性3工程采用政府和社會(huì)資本合作模式運(yùn)作的可行性5工程運(yùn)作的目標(biāo)和意義101.2經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)10工程區(qū)位10地域面積、人口、社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況11資金來源111.3工程實(shí)施進(jìn)度12工程當(dāng)前所處階段及前期完成工作情況12工程實(shí)施進(jìn)度方案122.風(fēng)險(xiǎn)分配根本框架122.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別13工程外局部風(fēng)險(xiǎn)13工程部風(fēng)險(xiǎn)132.2確定風(fēng)險(xiǎn)分配原則。13風(fēng)險(xiǎn)分配優(yōu)化原則13風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)等原則13風(fēng)險(xiǎn)可控原則142.3風(fēng)險(xiǎn)分配方案14工程風(fēng)險(xiǎn)分配流程14工程風(fēng)險(xiǎn)分配14風(fēng)險(xiǎn)分析及防控措施163.工程運(yùn)作模式263.1實(shí)施機(jī)構(gòu)263.2合作方式及合作期限263.3運(yùn)作方式263.4資產(chǎn)權(quán)屬274.工程交易構(gòu)造274.1投融資構(gòu)造27工程資本金構(gòu)成27資金用途28工程資產(chǎn)的形成和轉(zhuǎn)移284.2回報(bào)機(jī)制29工程回報(bào)機(jī)制29股東回報(bào)機(jī)制30調(diào)價(jià)機(jī)制304.3相關(guān)配套安排314.4建立資金監(jiān)管325.工程合同體系325.1工程合同體系構(gòu)成32工程合同32股東協(xié)議33融資合同33保險(xiǎn)合同34工程承包合同34營運(yùn)維護(hù)合同34其他合同355.2交易條件邊界35權(quán)利義務(wù)邊界35交易條件邊界37履約保障邊界375.3調(diào)整銜接邊界39應(yīng)急處置39臨時(shí)接收40提前終止40合同變更40合同展期40工程新增擴(kuò)建需求40工程移交415.4合同主要條款41合作圍41合作期限42資產(chǎn)權(quán)屬42配套安排42股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制42運(yùn)營期可用性、營運(yùn)維護(hù)標(biāo)準(zhǔn)435.5可行性缺口補(bǔ)貼方式445.6提前終止45提前終止的情形45提前終止的回購方式45提前終止回購主體46提前終止回購價(jià)款的支付465.7合同修約47合同修約的啟動(dòng)47合同修約規(guī)則48合同修約的效力48改擴(kuò)建或技術(shù)優(yōu)化486.監(jiān)管架構(gòu)496.1授權(quán)關(guān)系496.2監(jiān)管方式49履約管理49行政監(jiān)管51公眾監(jiān)視517.PPP采購方式527.1采購方式的比擬527.2采購方式的選擇537.3社會(huì)資本資格條件53工程摘要表工程名稱**農(nóng)村人居環(huán)境提升工程工程區(qū)位**下轄的27個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)及自然村工程性質(zhì)新建、擴(kuò)建實(shí)施機(jī)構(gòu)**住房和城鄉(xiāng)規(guī)劃建立局工程所處階段工程識(shí)別階段工程所屬行業(yè)市政工程-供水、污水處理、垃圾處理工程主要容及產(chǎn)出物新建自來水廠26座近期8.02萬方/日，遠(yuǎn)期13.68萬方/日，新建污水處理廠27座，總設(shè)計(jì)規(guī)模近期3.18萬方/日，遠(yuǎn)期6.47萬方/日，新建垃圾處理廠22座近期日處理415.70t/d，遠(yuǎn)期日處理1066.90t/d，配備各型號(hào)收運(yùn)車輛1127臺(tái)，新建鎮(zhèn)區(qū)及村制建制工程287座。工程總投資合計(jì)工程總投資估算為275,517.63萬元，其中，工程建立投資264,417.30萬元，建立期貸款利息10,125.27萬元，鋪底流動(dòng)資金975.06萬元。投融資構(gòu)造及股權(quán)比例政府和社會(huì)資本共同組建工程公司，工程公司資本金為82,655.29萬元。其中，政府以現(xiàn)金和其他實(shí)物資產(chǎn)投資4,132.76萬元，占工程資本金比例的5%；社會(huì)資本出資78,522.52萬元，占工程資本金比例的95%。運(yùn)作方式存量資產(chǎn)，擬采用TOT模式；新建工程，擬采用BOT模式工程合作期本工程合作期28年包含建立期及運(yùn)營期，其中：垃圾處理運(yùn)行期15年，其他運(yùn)行期25年，所有工程建立期3年資產(chǎn)權(quán)屬工程特許經(jīng)營期，工程公司僅享有本工程的特許經(jīng)營權(quán)及其附屬設(shè)施的經(jīng)營權(quán)和收益權(quán)。特許經(jīng)營期本工程的各項(xiàng)有形、無形資產(chǎn)的所有權(quán)和處置權(quán)歸政府方所有。在特許經(jīng)營期由縣政府無償提供給經(jīng)營者使用，期滿后再由經(jīng)營者無償移交給縣政府或其指定機(jī)構(gòu)回報(bào)機(jī)制可行性缺口補(bǔ)助貸款利率貸款期限20年，取銀行5年以上長期貸款基準(zhǔn)利率4.9%工程資本金部收益率7.27%社會(huì)投資人權(quán)益投資折現(xiàn)率，合理利潤率折現(xiàn)率6.3%，合理利潤率6%風(fēng)險(xiǎn)分配原則上工程設(shè)計(jì)、建造、財(cái)務(wù)和運(yùn)營維護(hù)等商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)由社會(huì)資本承擔(dān)；法律、政策和最低需求等政策風(fēng)險(xiǎn)由政府承擔(dān)；不可抗力等風(fēng)險(xiǎn)由政府和社會(huì)資本合理共擔(dān)。績效考核體系據(jù)各子項(xiàng)所屬行業(yè)相關(guān)規(guī)及本工程可行性研究報(bào)告等容，建立完善的建立期、運(yùn)營期及移交考評(píng)指標(biāo)體系。合同體系工程合同體系主要包括PPP工程合同、合資協(xié)議、融資協(xié)議、工程總承包合同、運(yùn)營合同、保險(xiǎn)合同等，并對(duì)PPP工程合同中的主要條款框架進(jìn)展了明確。邊界條件含括權(quán)利義務(wù)、交易條件、履約保障機(jī)制、調(diào)整銜接機(jī)。監(jiān)管體系含括授權(quán)關(guān)系、監(jiān)管方式、績效評(píng)價(jià)。采購形式公開招標(biāo)工程概況工程根本情況工程名稱工程名稱：“**農(nóng)村人居環(huán)境提升PPP工程〞〔以下簡稱：“本工程〞〕。工程類型及所屬行業(yè)工程類型新建、擴(kuò)建，工程所屬行業(yè)市政工程-供水、污水處理、垃圾處理。工程投資情況〔1〕總投資構(gòu)成本工程總投資275,517.63萬元由靜態(tài)投資、建立期利息及鋪底流動(dòng)資金構(gòu)成。其中：靜態(tài)投資264,417.30萬元、建立期利息10,125.27萬元、鋪底流動(dòng)資金975.06萬元。經(jīng)測算，本工程總投資275,517.63萬元由工程資本金82,655.29萬元，銀行貸款192,862.34萬元構(gòu)成。〔2〕靜態(tài)投資本工程靜態(tài)投資由工程費(fèi)用、工程建立其他費(fèi)用及工程預(yù)備費(fèi)構(gòu)成；其中，工程費(fèi)用由供水工程、污水工程、垃圾工程、公廁工程費(fèi)用構(gòu)成。靜態(tài)投資估算表單位：萬元序號(hào)名稱金額1靜態(tài)投資264,417.301.1工程費(fèi)用229,692.00供水工程65,826.60污水工程101,379.00垃圾工程59,056.40公廁工程3,430.001.2工程建立其他費(fèi)用15,132.881.3工程預(yù)備費(fèi)19,592.42工程產(chǎn)品產(chǎn)出主要容〔1〕供水及配套管網(wǎng)工程在各集鎮(zhèn)區(qū)新建自來水廠26座，總設(shè)計(jì)規(guī)模近期8.02萬方/日，遠(yuǎn)期13.68萬方/日；除魚洞鄉(xiāng)利用現(xiàn)狀水廠外，以勒鎮(zhèn)現(xiàn)狀水廠設(shè)計(jì)規(guī)模2000m3/d，此根底上進(jìn)展改擴(kuò)建，其余各鄉(xiāng)鎮(zhèn)各建一座自來水廠。詳見附表2"各鄉(xiāng)鎮(zhèn)水廠設(shè)計(jì)規(guī)模統(tǒng)計(jì)表"〔2〕污水處理及配套管網(wǎng)工程污水處理廠：在各集鎮(zhèn)區(qū)新建污水處理廠27座，總設(shè)計(jì)規(guī)模近期3.18萬方/日，遠(yuǎn)期6.47萬方/日，處理工藝為“生物接觸氧化+浸沒式超濾〞，其中除赤水源鎮(zhèn)新建2座污水處理廠外，其余各鄉(xiāng)鎮(zhèn)各建一座污水處理廠；同時(shí)在各村委會(huì)新建一座污水處理站，采用污水處理一體化設(shè)備進(jìn)展處理。詳見附表3"各鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水設(shè)計(jì)規(guī)模統(tǒng)計(jì)表"〔3〕農(nóng)村垃圾處理及公廁設(shè)施新建垃圾處理廠22座，總設(shè)計(jì)處理規(guī)模近期415.70t/d，遠(yuǎn)期1066.90t/d；垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)站：新建垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)站5座，設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)運(yùn)規(guī)模近期157.20t/d，遠(yuǎn)期402.50t/d，配備各型號(hào)收運(yùn)車輛1127臺(tái)；新建鎮(zhèn)區(qū)及村制建制工程287座。詳見附表4"各鄉(xiāng)鎮(zhèn)垃圾處理廠設(shè)計(jì)規(guī)模統(tǒng)計(jì)表"；附表5"各鄉(xiāng)鎮(zhèn)垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)站設(shè)計(jì)規(guī)模"；附表6"近期垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)車輛配置表"；附表7"各鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)村公廁設(shè)計(jì)規(guī)模統(tǒng)計(jì)表"工程采用政府和社會(huì)資本合作模式運(yùn)作的必要性〔1〕工程實(shí)施的必要性**“十二五〞期間經(jīng)濟(jì)增長較快，伴隨著經(jīng)濟(jì)的不斷開展，城鄉(xiāng)環(huán)境壓力也與日俱增，農(nóng)村河道污染、垃圾無法有效收集、處理，供水設(shè)施不完善，居民人居環(huán)境問題變得日益突出。目前各鄉(xiāng)鎮(zhèn)供水、污水和垃圾治理相關(guān)工程建立參差不齊，供水設(shè)施建立相對(duì)較好，主要集鎮(zhèn)及附近村莊均可以飲用合格的自來水廠出水，但也存在局部鄉(xiāng)鎮(zhèn)始建年代長遠(yuǎn)，管網(wǎng)老化、局部損毀的情況。污水處理系統(tǒng)僅**建立有污水處理廠，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)村莊目前均未建立污水處理設(shè)施，局部條件較好的集鎮(zhèn)在道路建立時(shí)同步敷設(shè)了局部排水管道，對(duì)污水進(jìn)展了收集。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)垃圾根本均采用填埋作為垃圾的處理方式，建有臨時(shí)簡易填埋場，但垃圾場建立不規(guī)，僅能滿足臨時(shí)固定堆放場地的要求，且規(guī)模偏小，設(shè)施舊，僅能滿足集鎮(zhèn)區(qū)垃圾堆放要求。農(nóng)村公廁除個(gè)別鄉(xiāng)鎮(zhèn)建有公廁外，大局部鄉(xiāng)鎮(zhèn)均未設(shè)置。伴隨著城鄉(xiāng)居民生活水平的不斷提升和靠攏，群眾對(duì)周邊人居環(huán)境改善的意愿是十分強(qiáng)烈的?！?〕采用PPP模式運(yùn)作的必要性①政府資源優(yōu)化配置的需要本工程建立規(guī)模施工體量大，專業(yè)技術(shù)要求高，如采用傳統(tǒng)模式運(yùn)作，政府需投入大量人力物力，易導(dǎo)致公共效勞因資源有限而不能充分開展的結(jié)果。如本工程采用PPP模式運(yùn)作，將工程實(shí)施的主要任務(wù)交由社會(huì)資本主導(dǎo)的工程公司完成，政府即可抽出時(shí)間和精力，在實(shí)施本工程的同時(shí)，兼顧其他公共效勞的開展，同時(shí)工程公司具備專業(yè)技術(shù)的優(yōu)勢，使本工程工程質(zhì)量、平安、管理運(yùn)行、環(huán)保等方面得以保障。②工程合作周期本錢控制的需要擬定本工程生命周期28年，其中：擬定建立期3年，擬定合作運(yùn)營期垃圾處理15年，供水、污水處理25年，如采用傳統(tǒng)模式運(yùn)作，政府需在設(shè)計(jì)、融資、建造、運(yùn)營、維護(hù)等各個(gè)環(huán)節(jié)親力親為，既受限于行政法的具體要求，又受制于專業(yè)人員的相對(duì)欠缺，在工程合作周期的投入與產(chǎn)出平衡方面，難以做到全盤統(tǒng)籌，容易顧此失彼。PPP模式是一種以工程合作周期為視角，可到達(dá)工程合作周期各階段本錢與收益綜合平衡、能實(shí)現(xiàn)投資效益及社會(huì)效益最大化的新型商業(yè)模式。本工程如采用PPP模式，政府把工程的設(shè)計(jì)、融資、建造、運(yùn)營、維護(hù)至移交全流程交由社會(huì)資本方主導(dǎo)的工程公司完成，并通過工程合作周期的績效考核，要求工程公司保證工程質(zhì)量，從而得到本錢適當(dāng)、質(zhì)量優(yōu)良的公共效勞。③風(fēng)險(xiǎn)分配合理化的需要本工程風(fēng)險(xiǎn)因素多，如采用傳統(tǒng)模式運(yùn)作，政府將承擔(dān)大局部風(fēng)險(xiǎn)，其中不乏政府相對(duì)缺乏防控經(jīng)歷的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。本工程如采用PPP模式運(yùn)作，通過合同安排，科學(xué)、合理地將不適合政府承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其他更適合的主體承擔(dān)，從而降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、減輕風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失。④績效導(dǎo)向與鼓勵(lì)創(chuàng)新的需要本工程產(chǎn)出規(guī)格高，如采用傳統(tǒng)模式運(yùn)作，政府需殫精竭慮才能實(shí)現(xiàn)工程的合格運(yùn)行，將無暇創(chuàng)新以提高產(chǎn)出質(zhì)量或降低本錢。本工程如采用PPP模式運(yùn)作，工程產(chǎn)出將更加注重結(jié)果導(dǎo)向，而非投入和過程導(dǎo)向，從而為社會(huì)資本在主導(dǎo)工程實(shí)施的過程中提供創(chuàng)新的時(shí)機(jī)。政府在工程產(chǎn)出數(shù)量、質(zhì)量等方面作出要求，通過績效考核獎(jiǎng)優(yōu)懲劣，鼓勵(lì)社會(huì)資本方創(chuàng)新實(shí)施模式、降低實(shí)施本錢。工程采用政府和社會(huì)資本合作模式運(yùn)作的可行性〔1〕政策支持本工程屬于國家鼓勵(lì)采用PPP模式運(yùn)作的行業(yè)和領(lǐng)域，符合國家關(guān)于“推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式〞相關(guān)精神，本工程采用PPP模式運(yùn)作符合政策導(dǎo)向?！?〕技術(shù)可行本工程針對(duì)集鎮(zhèn)、村莊生活污水采用了不同的處理設(shè)施，保證工程建立能順利落地，且運(yùn)行本錢根本可以承受，能保證污水處理到達(dá)國家現(xiàn)行規(guī)要求。污水處理從技術(shù)上來講是可行的。垃圾治理系統(tǒng)根據(jù)各鄉(xiāng)鎮(zhèn)所在位置區(qū)域不同，采用片區(qū)治理、點(diǎn)面結(jié)合的方針，按照相關(guān)規(guī)配置垃圾收運(yùn)設(shè)施、垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)設(shè)施，盡量利用現(xiàn)狀垃圾處理設(shè)施，保證農(nóng)村垃圾可以得到有效收集，且最終能夠得到有效的規(guī)的處置。本工程供水系統(tǒng)根本采用混凝-沉淀-過濾-消毒工藝，且在設(shè)計(jì)過程充分考慮能耗、管理水平等因素，選擇無法濾池、虹吸濾池、采用重力投藥，從技術(shù)上不但可以保證出水水質(zhì)要求，而且從能耗及人員管理水平上都是可行的?！?〕物有所值評(píng)價(jià)本工程如采用PPP模式運(yùn)作，將比采用傳統(tǒng)模式運(yùn)作更為節(jié)約本錢，從而提高工程實(shí)施的效率。定性分析物有所值情況本工程符合物有所值定性評(píng)價(jià)的相關(guān)指標(biāo)要求，定性評(píng)價(jià)最終綜合評(píng)價(jià)分為79.52分，論證通過適宜采用PPP模式。采取PPP模式相比傳統(tǒng)模式更能有效增加公共供給、優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)分配、提高運(yùn)營效率、促進(jìn)機(jī)制創(chuàng)新和公平競爭、有效落實(shí)政府采購政策。本工程物有所值定性評(píng)價(jià)通過。定量分析物有所值情況本工程為準(zhǔn)經(jīng)營性工程，在運(yùn)營期間局部收入現(xiàn)值為214,374.87萬元。參照工程的建立和運(yùn)營維護(hù)凈本錢=建立本錢NPV+運(yùn)營維護(hù)本錢PV-運(yùn)營收入PV=262,028.39萬元+165,705.57萬元-214,374.87萬元=213,359.10萬元。競爭性中立調(diào)整是為了消除政府傳統(tǒng)投資運(yùn)營方式下公共部門相對(duì)社會(huì)資本所具有的競爭優(yōu)勢，以保障在物有所值定量分析中政府和社會(huì)資本能夠在公平根底上進(jìn)展比擬。本工程競爭性中立調(diào)整值NPV=0萬元。PSC值=建立本錢和運(yùn)營維護(hù)凈本錢+競爭性中立調(diào)整值+工程全部風(fēng)險(xiǎn)本錢=213,359.10萬元+0萬元+36,924.12萬元=250,283.22萬元。PPP值=4,132.76萬元+177,787.66萬元+7,384.82萬元+0萬元=189,305.24萬元。VfM=PSC值-PPP值=250,283.22萬元-189,305.24萬元=60,977.97萬元＞0VfM=〔PSC值-PPP值〕/PSC值×100%=60,977.97萬元÷250,283.22萬元=24.36%。因此，本工程物有所值定量評(píng)價(jià)論證通過。統(tǒng)籌本工程的定性評(píng)價(jià)和定量評(píng)價(jià)結(jié)論，本工程物有所值評(píng)價(jià)論證通過。上述測算詳見"**農(nóng)村人居環(huán)境提升PPP工程物有所值評(píng)價(jià)"報(bào)告。〔4〕財(cái)政可承受能力論證財(cái)政部門識(shí)別和測算單個(gè)工程的財(cái)政支出責(zé)任后，匯總年度全部已實(shí)施和擬實(shí)施的PPP工程，進(jìn)展財(cái)政承受能力評(píng)估。財(cái)政承受能力評(píng)估包括財(cái)政支出能力評(píng)估以及行業(yè)和領(lǐng)域平衡性評(píng)估。目前**尚無正在實(shí)施的政府承擔(dān)付費(fèi)責(zé)任的PPP工程，因此，暫就本工程僅考慮對(duì)**財(cái)政支付能力的影響。據(jù)調(diào)研了解，2012—2016年**一般公共預(yù)算支出情況如下表所示：**一般公共預(yù)算支出年份一般公共預(yù)算支出〔萬元〕增長率〔%〕2012462,196.002013472,746.002.282014503,399.006.482015590,729.0017.352016723,899.0022.542012年—2016年，**財(cái)政一般公共預(yù)算支出的年均增長率為11.87%，近兩年的增長比例上升加快，總體增長不穩(wěn)定，按照慎重原則，以參考中國經(jīng)濟(jì)增長率6.7%及近五年**的預(yù)算支出增長，按照6%、7%、8%的增長率估算2017年至2044年**的一般公共預(yù)算支出。本工程涉及財(cái)政支出所占一般公共預(yù)算支出比例如下表所示：序號(hào)年份一般公共預(yù)算支出增長率已實(shí)施PPP工程支出本PPP工程總支出總支出小計(jì)〔萬元〕一般公共預(yù)算支出占比12012462,196.0022013472,746.002.28%32014503,399.006.48%42015590,729.0017.35%52016723,899.0022.54%62017767,332.946%4,550.514,550.510.59%72018813,372.926%417.75417.750.05%82019862,175.296%417.75417.750.05%92020913,905.816%17,245.1817,245.181.89%102021968,740.166%17,024.9617,024.961.76%1120221,026,864.576%16,804.6816,804.681.64%1220231,088,476.446%16,740.9316,740.931.54%1320241,153,785.036%16,586.9216,586.921.44%1420251,223,012.136%15,603.2115,603.211.28%1520261,296,392.866%16,082.3816,082.381.24%1620271,387,140.367%16,021.5316,021.531.16%1720281,484,240.187%15,958.0715,958.071.08%1820291,588,136.997%15,891.8615,891.861.00%1920301,699,306.587%14,711.7314,711.730.87%2020311,818,258.047%15,562.5915,562.590.86%2120321,945,536.117%16,464.3716,464.370.85%2220332,081,723.647%17,420.1117,420.110.84%2320342,227,444.297%18,433.0818,433.080.83%2420352,383,365.397%22,144.3522,144.350.93%2520362,550,200.977%23,298.1723,298.170.91%2620372,754,217.058%24,520.1824,520.180.89%2720382,974,554.418%3,987.833,987.830.13%2820393,212,518.768%5,091.425,091.420.16%2920403,469,520.268%5,237.545,237.540.15%3020413,747,081.888%6,481.776,481.770.17%3120424,046,848.438%7,802.997,802.990.19%3220434,370,596.318%9,206.039,206.030.21%3320444,720,244.018%10,696.0110,696.010.23%從上表可以看出，**農(nóng)村人居環(huán)境提升PPP工程財(cái)政每一年度需要從預(yù)算中安排支付的金額，占**一般公共預(yù)算支出的比例均遠(yuǎn)低于10%，在財(cái)政承受能力圍，且各年的占比在工程期間有逐漸下降的趨勢。本工程適合采用PPP模式。本工程財(cái)政承受能力論證通過。工程運(yùn)作的目標(biāo)和意義〔1〕工程運(yùn)作目標(biāo)通過新建自來水廠26座，滿足日供水量近期目標(biāo)8.02萬方/日，近期目標(biāo)13.68萬方/日，新建污水處理廠27座，滿足日污水處理，近期目標(biāo)3.18萬方/日，遠(yuǎn)期目標(biāo)6.47萬方/日，新建垃圾處理廠22座，配備各型號(hào)收運(yùn)車輛1127臺(tái)，滿足日垃圾日處理目標(biāo)415.70t/d，新建鎮(zhèn)區(qū)及村制建制工程287座滿足城鎮(zhèn)農(nóng)村衛(wèi)生如廁需求?！?〕工程運(yùn)作意義通過本工程的建立及營運(yùn)，完善**下涉27個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)根底設(shè)施，有效改善居民生活環(huán)境，減輕金沙江流域〔三峽庫區(qū)上游〕的污染負(fù)荷，改善投資環(huán)境，促進(jìn)招商引資和根底建立，進(jìn)一步吸引外來資金，促進(jìn)城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)的開展，為**人居環(huán)境提升行動(dòng)起到積極作用。經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)工程區(qū)位鎮(zhèn)雄位于**東北部，云、貴、川三省結(jié)合部，地跨東經(jīng)104°18′至105°19′，北緯27°17′至27°50′。東以赤水河為界與敘永相鄰，南連、赫章，西毗彝良，北抵威信。縣屬坡頭鄉(xiāng)德隆村，即“雞鳴三省〞之地?？h境從東至西99公里，從南到北54公里，總面積3696平方公里?？h城駐地**，距省城**598公里，距**326公里，距**505公里，距**618公里，距**265公里。縣城與毗鄰市〔縣〕城距離，距**182公里，距**87公里，距**76公里，距**73公里，距**220公里。地域面積、人口、社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況本工程下轄27個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)，行政區(qū)域面積3696平方千米。資金來源〔1〕資本金本工程投資資金來源為：工程資本金82,655.29萬元，為政府方和社會(huì)投資人投入資金，占總投資的30%；其余投資資金192,862.34萬元，采用銀行貸款方式取得，占總投資的70%?！?〕債務(wù)資金①債務(wù)資金籌措債務(wù)資金是本工程的重要資金來源。為降低融資本錢、增加融資的可行性性，本工程擬申請(qǐng)政策性銀行貸款。務(wù)資金構(gòu)成本工程擬申請(qǐng)政策性銀行貸款192,862.34萬元，占總投資的70%，貸款年利率按銀行5年以上長期貸款基準(zhǔn)利率4.9%計(jì)算。貸款期限20年，于2037年全部還清貸款本金及利息。工程實(shí)施進(jìn)度工程當(dāng)前所處階段及前期完成工作情況本工程由**人民政府發(fā)起，目前處于工程識(shí)別階段，已注冊成立**城鄉(xiāng)建立投資，完成可研通過專家評(píng)審，并取得**發(fā)改委批復(fù)，環(huán)評(píng)水保評(píng)價(jià)正在實(shí)施，未確定社會(huì)投資人。工程實(shí)施進(jìn)度方案本工程可研方案施工總工期1年。經(jīng)分析工程實(shí)施體量較大且覆蓋區(qū)域較廣，建立期明顯不滿足實(shí)施條件，經(jīng)與**住建局溝通，暫擬定本工程施工總工期3年。風(fēng)險(xiǎn)分配根本框架風(fēng)險(xiǎn)是指在特定時(shí)間和特定條件下，因?qū)嶋H情況與方案的差異，導(dǎo)致特定主體的權(quán)利減損或義務(wù)增加。以PPP模式運(yùn)作的城市根底設(shè)施工程一般具有實(shí)施周期長、不確定因素多、經(jīng)濟(jì)分析風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)大、環(huán)境〔自然環(huán)境、社會(huì)環(huán)境〕影響大等特征。本工程在設(shè)計(jì)、融資、建立和運(yùn)營過程中，可能受到多種因素的影響和干擾，而這些因素大多具有較大的不確定性，影響力大，且往往貫穿工程的合作周期。假設(shè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別或防控不完善，將可能導(dǎo)致決策失誤、方案不周、工期延誤、人身傷害、財(cái)產(chǎn)損失、效率低下甚至工程失敗等不利后果。本工程風(fēng)險(xiǎn)分配流程如下：第一、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別第二、確定風(fēng)險(xiǎn)分配原則第三、風(fēng)險(xiǎn)分配方案風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工程外局部風(fēng)險(xiǎn)主要包含政策風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。工程部風(fēng)險(xiǎn)主要包含技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、非技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、收入風(fēng)險(xiǎn)。確定風(fēng)險(xiǎn)分配原則。"財(cái)政部關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南〔試行〕的通知"〔財(cái)金〔2014〕113號(hào)〕規(guī)定，“按照風(fēng)險(xiǎn)分配優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)等和風(fēng)險(xiǎn)可控等原則，綜合考慮政府風(fēng)險(xiǎn)管理能力、工程回報(bào)機(jī)制和市場風(fēng)險(xiǎn)管理能力等要素，在政府和社會(huì)資本間合理分配工程風(fēng)險(xiǎn)〞?？芍狿PP工程風(fēng)險(xiǎn)分配原則如下：風(fēng)險(xiǎn)分配優(yōu)化原則風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方對(duì)特定風(fēng)險(xiǎn)的防控應(yīng)更有經(jīng)歷，或者能相對(duì)更有效率地采取相應(yīng)措施防控該風(fēng)險(xiǎn)；即風(fēng)險(xiǎn)由最適合承擔(dān)的一方承擔(dān)。風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)等原則風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和獲取的經(jīng)濟(jì)利益應(yīng)成正比。風(fēng)險(xiǎn)可控原則風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方應(yīng)對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)具有一定防控能力。風(fēng)險(xiǎn)分配方案工程風(fēng)險(xiǎn)分配流程本工程的風(fēng)險(xiǎn)分配主要流程如以下圖所示。工程風(fēng)險(xiǎn)分配具體而言，本工程的風(fēng)險(xiǎn)分配框架見下表。工程風(fēng)險(xiǎn)分配表風(fēng)險(xiǎn)類型風(fēng)險(xiǎn)細(xì)目風(fēng)險(xiǎn)分配描述預(yù)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)分配政府承擔(dān)社會(huì)資本承擔(dān)工程外風(fēng)險(xiǎn)政策風(fēng)險(xiǎn)政策換屆，因公共利益提前解約政府換屆或因公共利益政府違約的風(fēng)險(xiǎn)，由政府承擔(dān)√工程建立體制與政策法規(guī)等發(fā)生變化政府換屆或因公共利益政府違約的風(fēng)險(xiǎn)，由政府承擔(dān)√自然風(fēng)險(xiǎn)自然不可抗力包括自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)爭、動(dòng)亂等因不可抗力造成的恢復(fù)風(fēng)險(xiǎn)，由政府承擔(dān)?！獭虗毫拥臍夂驐l件導(dǎo)致施工困難或損失惡劣的氣候條件導(dǎo)致施工困難或損失，由雙方共同承擔(dān)√√惡劣的施工現(xiàn)場條件惡劣的施工現(xiàn)場條件，由社會(huì)資本承擔(dān)√法律風(fēng)險(xiǎn)PPP合同文件與法律、法規(guī)和政策存在或產(chǎn)生沖突，導(dǎo)致合同失效或形成經(jīng)濟(jì)損失政府應(yīng)確保PPP合同符合現(xiàn)行法規(guī)，同時(shí)承擔(dān)法律、法規(guī)變化所帶來的風(fēng)險(xiǎn)?！毯贤募?guī)定不詳細(xì)、預(yù)見缺乏和認(rèn)知過失形成的法律風(fēng)險(xiǎn)，造成合同約定不清或顯失公允的法律后果。在PPP合同簽訂時(shí)，可能由于雙方認(rèn)知過失、預(yù)見缺乏、信息錯(cuò)誤等原因，造成合同約定不清，責(zé)任難明或明顯有失公允的法律后果，該風(fēng)險(xiǎn)將由政府和社會(huì)資本共同承擔(dān)?！獭虅诠幎艘騽诠幎嗽斐傻膿p失，由社會(huì)資本方承擔(dān)√經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、通貨膨脹宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、通貨膨脹造成的損失，由政府承擔(dān)√融資條件惡化導(dǎo)致資金籌措困難融資條件惡化導(dǎo)致資金籌措困難造成的風(fēng)險(xiǎn)，由社會(huì)資本方承擔(dān)√工程風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可行性研究結(jié)論不可靠因可研根底數(shù)據(jù)不完整、預(yù)測結(jié)果不準(zhǔn)確等導(dǎo)致可研結(jié)論不可靠，造成增加本錢等風(fēng)險(xiǎn)，由政府承擔(dān)√招標(biāo)前政府主導(dǎo)的勘察、設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)招標(biāo)前的勘察設(shè)計(jì)工作由政府負(fù)責(zé)和主導(dǎo)，由于勘察設(shè)計(jì)深度缺乏形成的風(fēng)險(xiǎn)由政府承擔(dān)?！躺鐣?huì)資本承擔(dān)的后續(xù)勘察設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)如招標(biāo)后的后續(xù)勘察設(shè)計(jì)工作由社會(huì)資本方負(fù)責(zé)，社會(huì)資本方需承擔(dān)勘察設(shè)計(jì)不到位的風(fēng)險(xiǎn)。具體安排：社會(huì)資本方原因造成的勘察設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)不納入投資調(diào)整認(rèn)定圍〔但應(yīng)排除政府實(shí)質(zhì)性主導(dǎo)因素的影響〕，非因社會(huì)資本原因納入投資調(diào)整金額由政府承擔(dān)?！淌┕ぜ夹g(shù)和方案不合理，工藝流程不合理，工程質(zhì)量未達(dá)標(biāo)施工技術(shù)和方案不合理，工藝流程不合理，工程質(zhì)量未達(dá)標(biāo)，產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由社會(huì)資本方承擔(dān)。√非技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)工程組織管理不當(dāng)，進(jìn)度方案延誤工程組織管理不當(dāng)，進(jìn)度方案延誤造成的風(fēng)險(xiǎn)，由社會(huì)資本方承擔(dān)√施工平安措施不當(dāng)，工程質(zhì)量事故或缺陷施工平安措施不當(dāng)，工程質(zhì)量事故或缺陷造成的風(fēng)險(xiǎn)，由社會(huì)資本方承擔(dān)√財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)利率政策變化風(fēng)險(xiǎn)基于本工程折現(xiàn)率和合理利潤率是在現(xiàn)行貨幣政策上加以確定的，未考慮政策變化風(fēng)險(xiǎn)，政府貨幣政策風(fēng)險(xiǎn)由政府承擔(dān)?！倘谫Y風(fēng)險(xiǎn)：融資失敗，融資本錢超過預(yù)期融資失敗，融資本錢超過預(yù)期，由社會(huì)資本方承擔(dān)√政府建立資金投入風(fēng)險(xiǎn)因政府資本原因造成未按PPP合同進(jìn)展出資影響建立進(jìn)度和工程造價(jià)等風(fēng)險(xiǎn)，由政府承擔(dān)√運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)設(shè)施設(shè)備故障或缺陷，運(yùn)營維護(hù)本錢超支設(shè)施設(shè)備故障或缺陷，運(yùn)營維護(hù)本錢超支產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由社會(huì)資本方承擔(dān)√效勞質(zhì)量不達(dá)標(biāo)，平安管理出現(xiàn)問題，環(huán)保不達(dá)標(biāo)，運(yùn)營商違約/提前終止效勞質(zhì)量不達(dá)標(biāo)，平安管理出現(xiàn)問題，環(huán)保不達(dá)標(biāo)，運(yùn)營商違約/提前終止，由社會(huì)資本方承擔(dān)√管理風(fēng)險(xiǎn)征地和審批延誤/規(guī)劃變更導(dǎo)致工程建立滯后征地和審批延誤/規(guī)劃變更導(dǎo)致工程建立滯后產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由政府承擔(dān)√社會(huì)資本違約提前解約社會(huì)資本違約提前解約，造成的損失，由社會(huì)資本方承擔(dān)√收入風(fēng)險(xiǎn)市場收益缺乏工程運(yùn)營后的收益不能到達(dá)預(yù)定的收益，由政府方承擔(dān)√最低需求風(fēng)險(xiǎn)/市場需求變化當(dāng)預(yù)計(jì)需水量達(dá)不到PPP方案預(yù)計(jì)水平90%時(shí)，對(duì)缺乏90%的局部將由政府承擔(dān)?！淌召M(fèi)變更風(fēng)險(xiǎn)收費(fèi)價(jià)格過高、過低，或收費(fèi)調(diào)整不彈性、不自由，導(dǎo)致運(yùn)營收入不如預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)，由政府承擔(dān)√政府補(bǔ)貼政府補(bǔ)貼承諾未及時(shí)到位風(fēng)險(xiǎn)，由政府承擔(dān)√風(fēng)險(xiǎn)分析及防控措施風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)，即對(duì)初步風(fēng)險(xiǎn)清單中的風(fēng)險(xiǎn)因素，分析風(fēng)險(xiǎn)成因、判斷風(fēng)險(xiǎn)類型、預(yù)判風(fēng)險(xiǎn)后果、設(shè)計(jì)防控措施。本工程風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)情況如下：序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)因素風(fēng)險(xiǎn)成因風(fēng)險(xiǎn)類型風(fēng)險(xiǎn)后果防控措施1合同體系瑕疵合同設(shè)計(jì)瑕疵，針對(duì)具體問題各合同約定存在沖突，或合同約定存在空白常識(shí)性風(fēng)險(xiǎn)引起工程實(shí)施過程中的爭議，嚴(yán)重者導(dǎo)致工程失敗聘請(qǐng)專業(yè)人員參與合同擬定、談判及簽署過程2PPP工程合同糾紛義務(wù)履行與合同約定不一致違約風(fēng)險(xiǎn)影響工程實(shí)施，嚴(yán)重者導(dǎo)致工程失敗妥善設(shè)計(jì)PPP工程合同，強(qiáng)化守約意識(shí)，完善溝通渠道3工程建立相關(guān)合同糾紛義務(wù)履行與合同約定不一致商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)影響工程建立進(jìn)度及質(zhì)量完善合同設(shè)計(jì)，構(gòu)建救濟(jì)渠道4運(yùn)營維護(hù)相關(guān)合同糾紛義務(wù)履行與合同約定不一致商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)影響運(yùn)營維護(hù)的順利進(jìn)展完善合同設(shè)計(jì)，構(gòu)建救濟(jì)渠道5融資相關(guān)合同糾紛義務(wù)履行與合同約定不一致商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)影響工程融資，嚴(yán)重者導(dǎo)致工程失敗完善融資渠道設(shè)計(jì)，妥善訂立合同，強(qiáng)化履約監(jiān)管6保險(xiǎn)相關(guān)合同糾紛義務(wù)履行與合同約定不一致商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)影響風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)，嚴(yán)重者導(dǎo)致工程失敗完善保險(xiǎn)方案設(shè)計(jì)，妥善訂立合同7其他合同糾紛義務(wù)履行與合同約定不一致商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)影響工程實(shí)施，嚴(yán)重者導(dǎo)致工程失敗聘請(qǐng)專業(yè)人員參與合同擬定、談判、簽署及糾紛解決過程8工程公司經(jīng)營不規(guī)因工程公司治理機(jī)制不健全或相關(guān)人員行為失，導(dǎo)致工程公司經(jīng)營出現(xiàn)問題商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)影響工程實(shí)施，嚴(yán)重者導(dǎo)致工程失敗完善公司治理、促進(jìn)經(jīng)營行為合規(guī)性，構(gòu)建救濟(jì)渠道9工程公司勞動(dòng)爭議因工程公司勞動(dòng)用工不規(guī)，導(dǎo)致勞動(dòng)爭議發(fā)生商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)增加工程實(shí)施本錢，嚴(yán)重者影響工程實(shí)施完善勞動(dòng)用工制度10債權(quán)人介入不當(dāng)因工程公司〔融資主體〕原因，觸發(fā)融資合同中債權(quán)人介入條款商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)影響工程實(shí)施，嚴(yán)重者導(dǎo)致工程失敗妥善訂立融資合同，強(qiáng)化工程公司經(jīng)營合規(guī)性11工程公司破產(chǎn)〔清算、重整、重組〕因工程公司經(jīng)營不善，符合法定條件，依法進(jìn)入破產(chǎn)程序商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)影響工程實(shí)施，處理不善將導(dǎo)致工程失敗完善公司治理、強(qiáng)化經(jīng)營能力12融資效果差因融資主體不符合相關(guān)條件、渠道設(shè)計(jì)缺陷等原因，導(dǎo)致融資實(shí)際效果不如預(yù)期商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)影響工程實(shí)施，嚴(yán)重者導(dǎo)致工程失敗妥善設(shè)計(jì)融資方案，加強(qiáng)與金融機(jī)構(gòu)的溝通交流13利率變化因利率變化對(duì)融資本錢造成影響商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)影響工程運(yùn)營，增加財(cái)政負(fù)擔(dān)，嚴(yán)重者導(dǎo)致工程失敗加強(qiáng)與金融機(jī)構(gòu)的溝通交流，完善融資合同14融資本錢增加因融資過程中的相關(guān)原因，導(dǎo)致融資本錢增加商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)影響工程運(yùn)營，增加財(cái)政負(fù)擔(dān)，嚴(yán)重者導(dǎo)致工程失敗加強(qiáng)與金融機(jī)構(gòu)的溝通交流，完善融資合同15政府征用因公共利益需要，政府征用工程，致使工程公司喪失對(duì)工程的運(yùn)營權(quán)利政治不可抗力工程失敗完善合同涉及，提高運(yùn)營管理能力16公眾反對(duì)因工程實(shí)施對(duì)相關(guān)公眾造成不利影響，導(dǎo)致工程遭受公眾反對(duì)政治風(fēng)險(xiǎn)工程失敗加強(qiáng)解釋引導(dǎo)、建立公眾信息溝通反應(yīng)渠道17法律法規(guī)變更因新法律法規(guī)實(shí)施或現(xiàn)有法律法規(guī)修改導(dǎo)致工程相關(guān)安排不符合法律規(guī)定政治不可抗力影響工程實(shí)施完善工程設(shè)計(jì)，為應(yīng)對(duì)法律法規(guī)變更預(yù)留空間18政策變更因新政策公布或現(xiàn)有政策變更導(dǎo)致工程相關(guān)安排不符合政策導(dǎo)向政治不可抗力影響工程實(shí)施完善工程設(shè)計(jì)，為應(yīng)對(duì)政策變更預(yù)留空間19行業(yè)規(guī)定變更因相關(guān)行業(yè)規(guī)定變更導(dǎo)致工程工程相關(guān)安排不符合行業(yè)規(guī)定政治不可抗力影響工程實(shí)施完善工程設(shè)計(jì)，為應(yīng)對(duì)行業(yè)規(guī)定變更預(yù)留空間20報(bào)批延誤工程公司報(bào)請(qǐng)相關(guān)行政審批延誤建造風(fēng)險(xiǎn)或運(yùn)營維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)影響工程實(shí)施加強(qiáng)溝通，及時(shí)報(bào)請(qǐng)審批21審批延誤因行政機(jī)關(guān)工作疏忽或效率低下，致使相關(guān)行政審批延誤法律風(fēng)險(xiǎn)影響工程實(shí)施加強(qiáng)溝通，促進(jìn)展政機(jī)關(guān)嚴(yán)格按照行政法律規(guī)要求完成審批工作22程序履行不完善工程實(shí)施涉及法定程序要求的，因?qū)Τ绦虿皇煜?，致使必要程序沒有完成建造風(fēng)險(xiǎn)或運(yùn)營維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)影響工程實(shí)施加強(qiáng)溝通，妥善完成相關(guān)法定程序23設(shè)計(jì)不當(dāng)因工程設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)能力缺乏、所需根底材料不充分等原因，工程設(shè)計(jì)存在實(shí)質(zhì)錯(cuò)誤，致使工程不能按照該設(shè)計(jì)實(shí)施設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)影響工程實(shí)施選擇有相應(yīng)效勞能力的工程設(shè)計(jì)單位完成工程設(shè)計(jì)工作24設(shè)計(jì)質(zhì)量低因工程設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)能力缺乏、所需根底材料不充分等原因，致使設(shè)計(jì)不準(zhǔn)確，工程建立難以按照該設(shè)計(jì)實(shí)施設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)影響工程實(shí)施選擇有相應(yīng)效勞能力的工程設(shè)計(jì)單位完成工程設(shè)計(jì)工作25設(shè)計(jì)變更因工程設(shè)計(jì)不能滿足現(xiàn)實(shí)需要，進(jìn)展設(shè)計(jì)變更設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)影響工程實(shí)施選擇有相應(yīng)效勞能力的工程設(shè)計(jì)單位完成工程設(shè)計(jì)工作26施工平安問題因施工平安措施不到位，引發(fā)施工平安問題建造風(fēng)險(xiǎn)影響工程實(shí)施購置相關(guān)保險(xiǎn)，加強(qiáng)施工管理27人力缺乏因前期準(zhǔn)備不充分、“用工荒〞等原因，工人難以足量招募建造風(fēng)險(xiǎn)影響工程實(shí)施完善用工安排28設(shè)備缺乏因前期準(zhǔn)備不充分，施工設(shè)備難以足量獲取建造風(fēng)險(xiǎn)影響工程實(shí)施完善施工設(shè)備安排29地質(zhì)條件差因前期準(zhǔn)備不充分，對(duì)地質(zhì)條件判斷不準(zhǔn)，導(dǎo)致地質(zhì)實(shí)際狀況劣于預(yù)期建造風(fēng)險(xiǎn)影響工程實(shí)施提高設(shè)計(jì)質(zhì)量、制定應(yīng)急預(yù)案30施工場地不適宜因施工組織不善，致使施工場地不適于開展相關(guān)作業(yè)建造風(fēng)險(xiǎn)影響工程實(shí)施妥善進(jìn)展施工組織管理31工程變更因設(shè)計(jì)變更或其他原因，發(fā)生合同工作圍各種類型的變更建造風(fēng)險(xiǎn)影響工程實(shí)施提高設(shè)計(jì)質(zhì)量、指定應(yīng)急預(yù)案32勞動(dòng)爭議因承包方與其勞動(dòng)者的權(quán)利義務(wù)處理不當(dāng)，引發(fā)勞動(dòng)爭議建造風(fēng)險(xiǎn)增加工程建立本錢，嚴(yán)重者影響工程實(shí)施完善勞動(dòng)用工制度33罷工因勞動(dòng)爭議處理不善，引發(fā)工人罷工建造風(fēng)險(xiǎn)影響工程實(shí)施完善勞動(dòng)用工制度，妥善處理勞動(dòng)爭議，制定應(yīng)急預(yù)案34不動(dòng)產(chǎn)權(quán)利爭議工程施工可能影響相鄰不動(dòng)產(chǎn)〔土地、建筑物、構(gòu)筑物等〕權(quán)利人使用其不動(dòng)產(chǎn)，進(jìn)而引發(fā)爭議建造風(fēng)險(xiǎn)影響工程實(shí)施，甚至增加工程實(shí)施本錢，嚴(yán)重者導(dǎo)致工程變更積極開導(dǎo)、加強(qiáng)溝通35施工效率低因施工管理不到位，導(dǎo)致施工進(jìn)度緩慢、施工質(zhì)量低下或施工本錢增加建造風(fēng)險(xiǎn)可能降低工程質(zhì)量、增加施工本錢，甚至影響工程實(shí)施完善施工管理36材料浪費(fèi)因施工管理不到位，導(dǎo)致材料投入超出預(yù)期建造風(fēng)險(xiǎn)影響工程實(shí)施完善施工管理、強(qiáng)化施工監(jiān)管37建造本錢超支因設(shè)計(jì)、施工過程中的方案外原因，致使建造本錢超支建造風(fēng)險(xiǎn)影響工程實(shí)施完善施工管理38工程質(zhì)量低因施工管理不到位、片面追求削減施工本錢等原因，導(dǎo)致工程質(zhì)量不符合要求建造風(fēng)險(xiǎn)影響工程實(shí)施完善施工管理、績效考核39按期完工不能因施工管理不到位、天氣條件惡劣依法停工、驗(yàn)收不合格返工等原因，致使完工時(shí)間延后建造風(fēng)險(xiǎn)影響工程實(shí)施完善施工管理、績效考核40公共效勞質(zhì)量差因硬件、軟件多方面原因，公共效勞質(zhì)量缺乏逾期運(yùn)營維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)影響工程實(shí)施提高設(shè)計(jì)質(zhì)量、提高工程質(zhì)量、績效考核41配套設(shè)施設(shè)備落后因設(shè)計(jì)、施工原因，工程配套設(shè)施不能滿足使用需求運(yùn)營維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)影響工程實(shí)施提高設(shè)計(jì)質(zhì)量、提高工程質(zhì)量、績效考核42技術(shù)落后因缺乏專門人才、缺少相關(guān)經(jīng)歷，致使工程運(yùn)營、管理技術(shù)落后運(yùn)營維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)影響工程實(shí)施引進(jìn)專門人才，績效考核43運(yùn)營維護(hù)本錢超支因工程質(zhì)量不高、運(yùn)營技術(shù)缺乏等原因，致使運(yùn)營維護(hù)本錢超出預(yù)期運(yùn)營維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)影響工程實(shí)施提高設(shè)計(jì)質(zhì)量、提高工程質(zhì)量、績效考核44維修過于頻繁因工程質(zhì)量不高，運(yùn)營過程中需要頻繁進(jìn)展維修運(yùn)營維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)影響工程實(shí)施提高設(shè)計(jì)質(zhì)量、提高工程質(zhì)量、績效考核45運(yùn)營效率低因工程質(zhì)量不高、配套設(shè)施設(shè)備落后、技術(shù)落后等原因，運(yùn)營不能到達(dá)預(yù)期效果運(yùn)營維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)影響工程實(shí)施提高設(shè)計(jì)質(zhì)量、提高工程質(zhì)量、績效考核46移交時(shí)主體工程狀況不達(dá)標(biāo)因工程質(zhì)量不高、運(yùn)營維護(hù)不當(dāng)?shù)仍?，移交時(shí)主體工程狀況不能滿足使用需求移交風(fēng)險(xiǎn)影響工程實(shí)施提高設(shè)計(jì)質(zhì)量、提高工程質(zhì)量、提高運(yùn)營維護(hù)水平、績效考核、質(zhì)量保證金47移交時(shí)配套設(shè)施設(shè)備狀況不達(dá)標(biāo)因工程質(zhì)量不高、運(yùn)營維護(hù)不當(dāng)?shù)仍?，移交時(shí)配套設(shè)施設(shè)備狀況不能滿足使用需求移交風(fēng)險(xiǎn)影響工程實(shí)施提高設(shè)計(jì)質(zhì)量、提高工程質(zhì)量、提高運(yùn)營維護(hù)水平、績效考核、質(zhì)量保證金48移交不全面因管理不善，致使未能完成工程資產(chǎn)及其他相關(guān)權(quán)利的全面移交移交風(fēng)險(xiǎn)影響工程實(shí)施完善工程公司管理、績效考核、質(zhì)量保證金49權(quán)利義務(wù)交割不清因移交時(shí)工程公司與其他相關(guān)主體的權(quán)利義務(wù)梳理不善，致使移交時(shí)相關(guān)權(quán)利義務(wù)不明移交風(fēng)險(xiǎn)影響工程實(shí)施完善工程公司管理、績效考核、質(zhì)量保證金50收益缺乏因不能足額支付費(fèi)用，致使工程公司收益缺乏財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)影響工程實(shí)施出臺(tái)配套規(guī)定、明確收費(fèi)依據(jù)，績效考核51物價(jià)上漲因多方面原因致使物價(jià)上漲超出預(yù)期財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)影響工程實(shí)施調(diào)價(jià)機(jī)制52稅費(fèi)變更因法律法規(guī)政策變化，相關(guān)稅費(fèi)增加財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)影響工程實(shí)施調(diào)價(jià)機(jī)制53市場需求低因社會(huì)、經(jīng)濟(jì)開展速度慢，公共產(chǎn)出物的市場需求不如預(yù)期財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)影響工程實(shí)施調(diào)價(jià)機(jī)制54通貨膨脹因宏觀經(jīng)濟(jì)形勢引發(fā)通貨膨脹財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)影響工程實(shí)施調(diào)價(jià)機(jī)制55不可抗力其他不能預(yù)見、不能防止、不能克制的原因引發(fā)不利影響不可抗力風(fēng)險(xiǎn)影響工程實(shí)施購置相關(guān)保險(xiǎn)56自然災(zāi)害因自然災(zāi)害影造成不利影響不可抗力影響工程實(shí)施購置相關(guān)保險(xiǎn)其中：設(shè)計(jì)各階段按當(dāng)期實(shí)際委托方承擔(dān)相應(yīng)的設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。工程運(yùn)作模式實(shí)施機(jī)構(gòu)本工程由政府發(fā)起，**政府授權(quán)**住建局為本工程實(shí)施機(jī)構(gòu)。合作方式及合作期限根據(jù)本工程特點(diǎn)擬采用PPP模式運(yùn)行，其中：存量資產(chǎn)，擬采用TOT模式，政府方可將存量資產(chǎn)的占有、使用、收益的權(quán)利無償或有償轉(zhuǎn)讓給工程公司〔具體由雙方協(xié)商確定〕。新建工程，擬采用BOT模式，建立—運(yùn)營移交；工程合作期限28年，其中：垃圾處理運(yùn)行期15年，其他工程運(yùn)行期25年，所有工程建立期3年。運(yùn)作方式**住建局?jǐn)M采用競爭性磋商選定社會(huì)資本方，社會(huì)資本方與政府方或政府授權(quán)方簽訂"股東協(xié)議"，共同設(shè)立工程公司，工程公司的經(jīng)營由社會(huì)資本方主導(dǎo)，經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)由社會(huì)資本方承擔(dān)。政府方或政府授權(quán)方與工程公司簽訂"PPP工程合同"，由工程公司負(fù)責(zé)融資、建立及運(yùn)營維護(hù)，提供公共效勞產(chǎn)品，特許經(jīng)營期滿后的移交。**住建局負(fù)責(zé)對(duì)工程公司的績效評(píng)價(jià)，并將績效評(píng)價(jià)信息反應(yīng)至**財(cái)政局，依據(jù)合同約定及績效評(píng)價(jià)結(jié)果計(jì)付運(yùn)營補(bǔ)貼。工程公司通過取得運(yùn)營補(bǔ)貼、營業(yè)收入及其他收入獲取合理回報(bào)。涉及存量資產(chǎn)，本工程擬采用政府以現(xiàn)金和其他實(shí)物資產(chǎn)投資，建議存量資產(chǎn)由**住建局配合產(chǎn)權(quán)所有人組織開展存量資產(chǎn)評(píng)估工作，將存量全部實(shí)物資產(chǎn)及其負(fù)債、債權(quán)、勞動(dòng)力一并轉(zhuǎn)讓給工程公司，政府將存量資產(chǎn)所有權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給社會(huì)資本或工程公司，并由其負(fù)責(zé)運(yùn)營、維護(hù)和用戶效勞，特許經(jīng)營期滿后，工程公司將所有資產(chǎn)無償移交給政府或指定機(jī)構(gòu)，具體根據(jù)實(shí)際情況確定。運(yùn)營期滿后，社會(huì)資本方將本工程所涉設(shè)施及資產(chǎn)無償移交給**住建局或**政府指定機(jī)構(gòu)。資產(chǎn)權(quán)屬本工程特許經(jīng)營期，工程公司僅享有本工程的特許經(jīng)營權(quán)及其附屬設(shè)施的經(jīng)營權(quán)和收益權(quán)。特許經(jīng)營期本工程的各項(xiàng)有形、無形資產(chǎn)的所有權(quán)和處置權(quán)歸政府方所有。在特許經(jīng)營期由政府方無償提供給經(jīng)營者使用，期滿后再由經(jīng)營者無償移交給縣政府或其指定機(jī)構(gòu)。工程交易構(gòu)造投融資構(gòu)造工程資本金構(gòu)成工程資本金約82,655.29萬元，占總投資的30%；債務(wù)資金約192,862.34萬元，占總投資的70%為，主要融資本錢為銀行貸款利息。工程公司擬采用有限追索權(quán)工程融資方式，在工程建立期由工程公司社會(huì)資本方股東提供擔(dān)保。工程進(jìn)入運(yùn)營期后無條件解除股東擔(dān)保，轉(zhuǎn)為無追索工程融資，工程公司可采用工程資產(chǎn)抵押、經(jīng)營收益權(quán)質(zhì)押、保險(xiǎn)受益權(quán)質(zhì)押等進(jìn)展擔(dān)保。此外，金融機(jī)構(gòu)可與政府和工程公司簽訂直接介入?yún)f(xié)議，當(dāng)工程出現(xiàn)重大經(jīng)營或財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，威脅或侵害債權(quán)人利益時(shí)，其可要求社會(huì)資本改善管理、增加投入或接收工程。本工程融資安排有如下考前須知：①新修訂的"公司法"對(duì)注冊資本的實(shí)際繳納到位時(shí)間并無特別要求，即本工程公司的各方股東可以分期分批出資，但出資時(shí)間及次數(shù)應(yīng)以滿足工程的實(shí)際建立和法律規(guī)定為原則。②縣政府應(yīng)為工程公司融資提供便利，包括允許工程公司以工程收益權(quán)質(zhì)押進(jìn)展融資等；社會(huì)資本承諾將在必要時(shí)為工程公司融資提供擔(dān)保等。③本工程可根據(jù)**人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)"**進(jìn)一步提升城鄉(xiāng)人居環(huán)境五年行動(dòng)方案(2016—2020年)"的通知，向省、州(市)、縣(市、區(qū))三級(jí)政府申請(qǐng)相關(guān)補(bǔ)助資金。資金用途工程建立總投資275,517.63萬元、建立期利息10,125.27萬元、鋪底流動(dòng)資金975.06萬元。本工程融資總額約192,862.34萬元，占總投資的70%。工程資產(chǎn)的形成和轉(zhuǎn)移工程總投資275,517.63萬元減去工程公司回收的初始投入流動(dòng)資金975.06萬元，形成工程資產(chǎn)在合作期滿后，無償移交給政府或其指定的機(jī)構(gòu)?；貓?bào)機(jī)制本工程的回報(bào)機(jī)制包括工程自身的回報(bào)機(jī)制、工程公司股東的回報(bào)機(jī)制及超額收益共享機(jī)制三個(gè)層面。工程回報(bào)機(jī)制本工程的收益回報(bào)機(jī)制采用“可行性缺口補(bǔ)助〞的方式。即，工程公司根據(jù)PPP工程合同的約定，通過向使用者〔用戶〕收取的水費(fèi)、局部污水處理費(fèi)、局部垃圾處理費(fèi)和**政府以可行性缺口補(bǔ)助的方式支付的垃圾處理和污水處理效勞費(fèi)以收回供水及配套管網(wǎng)工程、污水處理及配套管網(wǎng)工程和垃圾收運(yùn)及處理設(shè)施工程的建立、運(yùn)維本錢并獲得合理利潤。為充分調(diào)動(dòng)社會(huì)資本參與工程的積極性，提高公共資產(chǎn)和效勞的質(zhì)量，本工程擬采用運(yùn)維績效付費(fèi)方式，即政府依據(jù)運(yùn)營期間工程公司所提供的運(yùn)營維護(hù)質(zhì)量和績效進(jìn)展付費(fèi)，本工程包括污水處理及配套管網(wǎng)、垃圾收運(yùn)及處理設(shè)施運(yùn)維績效付費(fèi)。為實(shí)現(xiàn)本工程的公益性和可持續(xù)開展，防止付費(fèi)過高或過低導(dǎo)致的工程公司獲得超額利潤或過度虧損，須設(shè)置合理的投資回報(bào)率，并建立動(dòng)態(tài)調(diào)價(jià)機(jī)制。污水處理及配套管網(wǎng)、垃圾收運(yùn)及處理設(shè)施的運(yùn)維績效付費(fèi)的調(diào)整幅度應(yīng)根據(jù)當(dāng)期通貨膨脹情況、人工本錢等因素綜合確定，實(shí)行定期調(diào)價(jià)。同時(shí)，本工程設(shè)置了按效付費(fèi)機(jī)制，構(gòu)建驗(yàn)收和運(yùn)營維護(hù)的考核指標(biāo)體系，通過績效考核機(jī)制鼓勵(lì)工程公司提高效勞質(zhì)量、降低本錢和積極創(chuàng)新，假設(shè)工程公司未能達(dá)標(biāo)運(yùn)營，政府將依據(jù)工程合同給予工程公司相應(yīng)處分，如果工程公司運(yùn)維績效超出考核標(biāo)準(zhǔn)的一定幅度，則可給予相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)。股東回報(bào)機(jī)制股東回報(bào)是指工程公司股東〔政府平臺(tái)公司與社會(huì)資本〕在投入資本金后，通過運(yùn)營期工程公司的利潤分配及運(yùn)營期完畢時(shí)的剩余權(quán)益分配等方式回收前期資本投入并獲取合理收益。本工程中，政府出資代表公司將不參與工程公司的利潤分配。調(diào)價(jià)機(jī)制〔1〕自來水廠效勞費(fèi)及調(diào)價(jià)機(jī)制自來水費(fèi)，由工程公司自主收取，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)市開展和改革委員會(huì)"關(guān)于**調(diào)整城市供水價(jià)格的批復(fù)"〔昭市發(fā)改價(jià)格〔2015〕650號(hào)文〕規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)展收費(fèi)。自來水水費(fèi)價(jià)格為：綜合平均價(jià)格2.84元/立方米，按照可操作性和重要性原則，工程公司在運(yùn)營維護(hù)期間面臨的通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)需要通過一定的調(diào)價(jià)機(jī)制，按照城市供水調(diào)價(jià)的一般規(guī)律，由政府方通過自來水廠運(yùn)營維護(hù)收入、本錢對(duì)自來水費(fèi)價(jià)格進(jìn)展定價(jià)本錢監(jiān)審，每5年為一個(gè)監(jiān)審周期，到達(dá)價(jià)風(fēng)格整標(biāo)準(zhǔn)的，按照定價(jià)本錢監(jiān)審報(bào)告，通過法定程序進(jìn)展價(jià)風(fēng)格整。〔2〕污水處理效勞費(fèi)及調(diào)價(jià)機(jī)制污水處理效勞費(fèi)，由工程公司自主收取，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)市開展和改革委員會(huì)"關(guān)于**城市污水處理價(jià)格的批復(fù)"〔昭市發(fā)改價(jià)格〔2015〕603號(hào)文〕規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)展收費(fèi)。**污水處理綜合平均單價(jià)為0.98元/立方米，按照可操作性和重要性原則，工程公司在運(yùn)營維護(hù)期間面臨的通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)需要通過一定的調(diào)價(jià)機(jī)制，由政府方通過污水處理廠運(yùn)營維護(hù)收入、本錢對(duì)污水處理費(fèi)價(jià)格進(jìn)展定價(jià)本錢監(jiān)審，按照城市供排水調(diào)價(jià)的一般規(guī)律，每5年為一個(gè)監(jiān)審周期，到達(dá)價(jià)風(fēng)格整標(biāo)準(zhǔn)的，按照定價(jià)本錢監(jiān)審報(bào)告，通過法定程序進(jìn)展價(jià)風(fēng)格整。〔3〕垃圾處理效勞費(fèi)及調(diào)價(jià)機(jī)制垃圾處理效勞費(fèi)，由工程公司自主收取，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)**執(zhí)行的相關(guān)收費(fèi)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)展收費(fèi)。初始垃圾處理效勞費(fèi)結(jié)算價(jià)：按照**現(xiàn)在收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)文件進(jìn)展確定。按照可操作性和重要性原則，工程公司在運(yùn)營維護(hù)期間面臨的通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)需要通過一定的調(diào)價(jià)機(jī)制，由政府方通過垃圾處理廠運(yùn)營維護(hù)收入、本錢對(duì)垃圾處理費(fèi)價(jià)格進(jìn)展定價(jià)本錢監(jiān)審，每5年為一個(gè)監(jiān)審周期，到達(dá)價(jià)風(fēng)格整標(biāo)準(zhǔn)的，按照定價(jià)本錢監(jiān)審報(bào)告，通過法定程序進(jìn)展價(jià)風(fēng)格整。相關(guān)配套安排本工程正常建立、運(yùn)營所需水、電和道路設(shè)施等工程相關(guān)的外部配套設(shè)施應(yīng)由政府相關(guān)部門負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)，保障本工程用水、電〔包括電量、電壓〕等配套設(shè)施，由此產(chǎn)生的費(fèi)用計(jì)入總投資。建立資金監(jiān)管為確保本工程建立進(jìn)度不受資金到位情況的影響，工程公司應(yīng)就工程建立資金設(shè)立專用賬戶，由政府方和工程公司共管，融資所得資金?？顚Ｓ?，政府方對(duì)該賬戶的資金金額及使用情況擁有監(jiān)管權(quán)，包括不定期的賬戶檢查。工程合同體系工程合同體系構(gòu)成在PPP工程中，工程參與方通過簽訂一系列合同來確立和調(diào)整彼此之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，構(gòu)成PPP工程的根本合同體系。根據(jù)工程的不同特點(diǎn)，相應(yīng)的合同體系也會(huì)不同。PPP工程的根本合同通常包括PPP工程合同、股東協(xié)議、履約合同〔包括工程承包合同、運(yùn)營效勞合同、原料供給合同以及產(chǎn)品或效勞購置合同等〕、融資合同和保險(xiǎn)合同等。其中，PPP工程合同是整個(gè)PPP工程合同體系的根底和核心。在PPP工程合同體系中，各個(gè)合同之間并非完全獨(dú)立，而是嚴(yán)密銜接、相互貫穿的，合同之間存在著一定的傳導(dǎo)關(guān)系。本工程根本合同體系由PPP工程合同、股東協(xié)議、融資合同、保險(xiǎn)合同、工程承包合同及其他合同構(gòu)成。PPP工程合同PPP工程合同是**住建局局與工程公司簽訂的約定工程合作主要容和雙方根本權(quán)利義務(wù)的協(xié)議。其目的是在政府方與社會(huì)資本方之間合理分配工程風(fēng)險(xiǎn)，明確雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，保障雙方能夠依據(jù)合同約定合理主權(quán)利，妥善履行義務(wù)，確保工程合作周期的順利實(shí)施。PPP工程合同是其他合同產(chǎn)生的根底，也是整個(gè)PPP工程合同體系的核心。股東協(xié)議股東協(xié)議由政府方或政府方授權(quán)方與中選社會(huì)資本方簽訂，用以在雙方之間建立長期的、有約束力的合約關(guān)系。股東協(xié)議擬包括以下主要條款：前提條件、工程公司的設(shè)立和融資、工程公司的經(jīng)營圍、股東權(quán)利、履行PPP工程合同的股東承諾、股東的商業(yè)方案、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)組成及其職權(quán)圍、股息分配、違約、終止及終止后處理機(jī)制、不可抗力、適用法律和爭議解決等。融資合同融資合同擬包括工程公司與貸款方簽訂的工程貸款合同、擔(dān)保人就工程貸款與貸款方簽訂的擔(dān)保合同、政府與貸款方和工程公司簽訂的直接介入?yún)f(xié)議等多個(gè)合同。其中，工程貸款合同是最主要的融資合同。工程貸款合同擬包括以下條款：述與保證、前提條件、歸還貸款、擔(dān)保與保障、抵銷、違約、適用法律與爭議解決等。同時(shí)，出于貸款平安性的考慮，貸款方往往要求工程公司以其財(cái)產(chǎn)或其他權(quán)益作為抵押或質(zhì)押，或由其母公司提供*種形式的擔(dān)保或由政府作出*種承諾，這些融資保障措施通常會(huì)在擔(dān)保合同、直接介入?yún)f(xié)議以及PPP工程合同中具體表達(dá)。保險(xiǎn)合同由于本工程資金規(guī)模大、生命周期長，負(fù)責(zé)工程實(shí)施的工程公司及其他相關(guān)參與方通常需要對(duì)工程融資、建立、運(yùn)營等不同階段的不同類型的風(fēng)險(xiǎn)分別進(jìn)展投保。通?？赡苌婕暗谋ｋU(xiǎn)種類包括貨物運(yùn)輸險(xiǎn)、建筑工程險(xiǎn)、針對(duì)設(shè)計(jì)或其它專業(yè)效勞的專業(yè)保障險(xiǎn)、針對(duì)間接損失的保險(xiǎn)、第三人責(zé)任險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)保險(xiǎn)等。工程承包合同工程公司作為融資主體和工程管理者而存在，本身不一定完全具備自行設(shè)計(jì)、采購、建立工程的條件，因此可能會(huì)將局部或全部設(shè)計(jì)、采購、建立工作委托給工程承包商，簽訂工程承包合同。工程公司可以與單一承包商簽訂總承包合同，也可以分別與不同承包商簽訂合同。承包商的選擇要遵循相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。由于工程承包合同的履行情況往往直接影響PPP工程合同的履行，進(jìn)而影響工程的貸款歸還和收益情況。因此，為了有效轉(zhuǎn)移工程建立期間的風(fēng)險(xiǎn)，擬由工程公司與承包商簽訂一個(gè)固定價(jià)格、固定工期的“交鑰匙〞合同，將工程費(fèi)用超支、工期延誤、工程質(zhì)量不合格等風(fēng)險(xiǎn)全部轉(zhuǎn)移給承包商。此外，工程承包合同常還會(huì)包括履約擔(dān)保和違約金條款，進(jìn)一步約束承包商妥善履行合同義務(wù)。營運(yùn)維護(hù)合同本工程運(yùn)營績效合同，待本PPP工程建成后，為對(duì)社會(huì)資本方與SPV工程公司對(duì)工程運(yùn)營績效監(jiān)管，由**人民政府授權(quán)**住建局與SPV工程公司簽訂運(yùn)營績效合同，約定運(yùn)營、維護(hù)管理雙方權(quán)責(zé)義務(wù)以及績效考核方法及績效考核付費(fèi)。其他合同本工程其他合同可包括〔但不限于〕：原料供給合同、產(chǎn)品或效勞購置合同、咨詢效勞合同等。交易條件邊界工程邊界條件是工程合同的核心容，主要包括權(quán)利義務(wù)、交易條件、履約保障和調(diào)整銜接等邊界。權(quán)利義務(wù)邊界〔1〕資產(chǎn)權(quán)屬合作期，工程公司僅享有本工程及其附屬設(shè)施的經(jīng)營權(quán)和收益權(quán)，本工程形成的各項(xiàng)有形、無形資產(chǎn)屬于國有。社會(huì)資本方承擔(dān)的公共責(zé)任財(cái)金〔2014〕76號(hào)文指出，“規(guī)的政府和社會(huì)資本合作模式能夠?qū)⒄拈_展規(guī)劃、市場監(jiān)管、公共效勞職能，與社會(huì)資本的管理效率、技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力有機(jī)結(jié)合，減少政府對(duì)微觀事務(wù)的過度參與，提高公共效勞的效率與質(zhì)量〞；從合作各方的優(yōu)勢互補(bǔ)角度，在PPP工程中，社會(huì)資本方要發(fā)揮其管理效率、技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力優(yōu)勢，充分參與微觀事務(wù)的處理；政府方要發(fā)揮其開展規(guī)劃、市場監(jiān)管、公共效勞職能優(yōu)勢，減少對(duì)微觀事務(wù)的過度參與，提高公共效勞的效率與質(zhì)量。社會(huì)資本方在管理效率、技術(shù)創(chuàng)新方面具有優(yōu)勢，是工程設(shè)計(jì)、建立、運(yùn)營、維護(hù)等工作的負(fù)責(zé)者，本工程的順利實(shí)施關(guān)乎**經(jīng)濟(jì)開展、社會(huì)繁榮、民生改善等諸多方面，社會(huì)資本方有能力也有義務(wù)妥善完本錢工程的建立、運(yùn)營工作，應(yīng)確保高質(zhì)量地完成工程建立、高質(zhì)量地提供公共效勞產(chǎn)品；本工程實(shí)施過程中因社會(huì)資本方?jīng)]有盡到相應(yīng)義務(wù)致使不利后果發(fā)生的，由社會(huì)資本方承擔(dān)相應(yīng)后果?；厥辗绞奖竟こ滩伞翱尚行匀笨谘a(bǔ)助模式〞，具體由市財(cái)政局依據(jù)"PPP工程合同"約定的補(bǔ)貼計(jì)算參數(shù)，結(jié)合績效評(píng)價(jià)結(jié)論，向工程公司計(jì)付運(yùn)營補(bǔ)貼。風(fēng)險(xiǎn)分配結(jié)果本工程風(fēng)險(xiǎn)分配遵循以下原則：風(fēng)險(xiǎn)分配優(yōu)化原則：風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方對(duì)特定風(fēng)險(xiǎn)的防控應(yīng)更有經(jīng)歷，或者能相對(duì)更有效率地采取相應(yīng)措施防控該風(fēng)險(xiǎn)；即風(fēng)險(xiǎn)由最適合承擔(dān)的一方承擔(dān)。風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)等原則：風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和獲取的經(jīng)濟(jì)利益應(yīng)成正比。風(fēng)險(xiǎn)可控原則：風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方應(yīng)對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)具有一定防控能力。據(jù)此，工程設(shè)計(jì)、建立、運(yùn)營、維護(hù)中的風(fēng)險(xiǎn)由社會(huì)資本方承擔(dān)，法律風(fēng)險(xiǎn)由政府方承擔(dān)，不可抗力〔包括整治不可抗力〕、公眾風(fēng)險(xiǎn)，因政府方和社會(huì)資本方均不能預(yù)見、不能防止且不能克制，由雙方共同承擔(dān)。其中：設(shè)計(jì)各階段按同期實(shí)際委托方承擔(dān)相應(yīng)的設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。其他工程實(shí)施過程中識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分配根本原則，協(xié)商確定承擔(dān)方。交易條件邊界工程合作期本工程合作期限28年，其中：垃圾處理運(yùn)營期15年，其他工程運(yùn)營期25年，所有工程建立期3年。工程回報(bào)機(jī)制社會(huì)資本方通過負(fù)責(zé)工程運(yùn)營，令工程公司收取使用者付費(fèi)及獲得可行性缺口補(bǔ)助，滿足分紅條件后，經(jīng)工程公司分紅取得投資回報(bào)，本工程政府股權(quán)作為特殊股權(quán)，當(dāng)工程實(shí)際收入小于或等于盈虧平衡點(diǎn)時(shí)，不參與工程公司利潤分配，當(dāng)工程實(shí)際收入高于盈虧平衡點(diǎn)時(shí)〔當(dāng)年資金本錢+當(dāng)年運(yùn)營本錢+當(dāng)年稅費(fèi)﹤當(dāng)年經(jīng)營收入〕，政府不再對(duì)工程公司進(jìn)展可行性缺口補(bǔ)助。對(duì)高于盈虧平衡點(diǎn)以上局部的超額收益，社會(huì)資本按照投資加融資占工程總投資的比例分配；政府按照持股加資本公積占工程總投資的比例分配，特許經(jīng)營期，假設(shè)政府方將可收費(fèi)資源注入工程公司，超額收益執(zhí)行“同股不同權(quán)〞的分配方式，具體分配比例另行協(xié)商。產(chǎn)出說明詳見方案1.1.4條履約保障邊界強(qiáng)制保險(xiǎn)方案本工程實(shí)施所涉保險(xiǎn)，由工程公司作為投保人及受益人，不得存在險(xiǎn)種遺漏、保險(xiǎn)金額〔保額〕過低等情況；發(fā)生保險(xiǎn)事故后，保險(xiǎn)金優(yōu)先用于承擔(dān)公共損失；因險(xiǎn)種遺漏、保險(xiǎn)金額〔保額〕過低等情形致使保險(xiǎn)金缺乏以彌補(bǔ)損失的，由社會(huì)資本方負(fù)責(zé)賠付。履約保函體系根據(jù)"政府和社會(huì)資本合作工程政府采購管理方法"，履約保證金的數(shù)額不得超過PPP工程初始投資總額或者資產(chǎn)評(píng)估值的10%。合作期，如果工程公司未能履行PPP合同中規(guī)定的義務(wù)，**住建局有權(quán)兌取履約保函。工程公司的履約圍包括工程設(shè)計(jì)、建立和運(yùn)營期間以及工程移交等的相關(guān)義務(wù)的履行。本工程履約保函容如下：本工程履約保函體系條款建立履約保函運(yùn)營維護(hù)保函移交維修保函提交主體工程公司工程公司工程公司提交時(shí)間正式簽署工程協(xié)議的同時(shí)工程獲得商業(yè)運(yùn)營許可的同時(shí)工程移交前一個(gè)經(jīng)營年開場前及最后一個(gè)經(jīng)營年開場前退還時(shí)間工程完成竣工驗(yàn)收和環(huán)保驗(yàn)收且工程公司遞交運(yùn)營維護(hù)保函后第二階段運(yùn)營維護(hù)保函遞交后退還與第一階段運(yùn)營維護(hù)保函的差額移交保函遞交后退還第二階段運(yùn)營維護(hù)保函對(duì)應(yīng)子項(xiàng)移交完畢且質(zhì)量保證期滿后受益人政府政府政府保函金額保函金額，雙方協(xié)商確定保函金額，雙方協(xié)商確定保函金額，雙方協(xié)商確定擔(dān)保事項(xiàng)工程建立資金到位、開工節(jié)點(diǎn)、試運(yùn)行節(jié)點(diǎn)、竣工節(jié)點(diǎn)、驗(yàn)收節(jié)點(diǎn)、重大工程質(zhì)量事故或平安責(zé)任事故、等工程運(yùn)營績效、持續(xù)穩(wěn)定普遍效勞義務(wù)、效勞質(zhì)量反應(yīng)情況、平安保障、移交維修保函提交等工程設(shè)施恢復(fù)性大修、主要設(shè)備移交標(biāo)準(zhǔn)、全套工程文檔及知識(shí)產(chǎn)權(quán)移交、人員培訓(xùn)、工程設(shè)施存在隱蔽性缺陷、經(jīng)證明由于工程公司特許經(jīng)營期對(duì)設(shè)施的運(yùn)營不善所造成的瑕疵等建立履約保函工程公司應(yīng)在工程合同全部生效之日起20個(gè)工作日向政府方出具建立履約保函，其格式應(yīng)為見索即付的銀行保函或?yàn)檎匠惺艿钠渌袷降你y行保函，作為其履行建立期義務(wù)的保證。保函按合同約定金額，擔(dān)保期至缺陷責(zé)任期滿。保函金額雙方協(xié)商確定。運(yùn)營維護(hù)保函運(yùn)營維護(hù)保函：工程公司應(yīng)在工程商業(yè)運(yùn)營日起20個(gè)工作日向政府方出具運(yùn)營維護(hù)保函，其格式應(yīng)為見索即付的銀行保函或?yàn)檎匠惺艿钠渌袷降你y行保函，作為其履行整個(gè)運(yùn)營期義務(wù)的保證。運(yùn)營年度的保函按合同約定金額，擔(dān)保期至工程移交之日。如果政府方在工程合作期根據(jù)PPP工程合同的有關(guān)規(guī)定提取運(yùn)營維護(hù)保函項(xiàng)下的款項(xiàng)，工程公司應(yīng)確保在政府方提取后的20個(gè)工作日，將運(yùn)營維護(hù)保函的數(shù)額恢復(fù)規(guī)定數(shù)額，且應(yīng)向政府方提供運(yùn)營維護(hù)保函已足額恢復(fù)的證據(jù)。保函金額雙方協(xié)商確定。移交維修保函工程公司在特許經(jīng)營期移交滿終止日12個(gè)月之前向政府方出具移交維修保函，其格式應(yīng)為見索即付的銀行保函或?yàn)檎匠惺艿钠渌袷降你y行保函，作為其履行整個(gè)移交維修期義務(wù)的保證。移交維修期的保函按合同約定金額，擔(dān)保期至期滿移交后12個(gè)月屆滿。保函金額雙方協(xié)商確定。調(diào)整銜接邊界應(yīng)急處置工程公司應(yīng)組織編制工程實(shí)施期的應(yīng)急預(yù)案，充分考慮緊急事件的預(yù)防措施、處置方案、減損措施。應(yīng)急預(yù)案于**住建局備案，**住建局可視預(yù)案完備程度要求工程公司進(jìn)展整改，工程公司應(yīng)于收到整改要求后10日整改完畢。臨時(shí)接收工程實(shí)施出現(xiàn)異?；蛴谐霈F(xiàn)異常的可能的，可能影響工程實(shí)施或可能影響公共效勞質(zhì)量的，**住建局發(fā)出書面接收通知后可臨時(shí)接收工程公司，臨時(shí)接收后15日應(yīng)完成對(duì)異常情況調(diào)查，并視調(diào)查結(jié)論作出：取消接收、延長接收期或提前終止的決定。提前終止**住建局與工程公司協(xié)商一致并經(jīng)**政府批準(zhǔn)，可提前終止工程合同，但需做好提前移交的相關(guān)安排。工程實(shí)施出現(xiàn)異?；蛴谐霈F(xiàn)異常的可能，繼續(xù)履行工程合同將造成巨大損失、損害公共利益或產(chǎn)生其他致使工程合同目的不能實(shí)現(xiàn)的可能的，可依法提前終止工程合同。合同變更**住建局與工程公司協(xié)商一致并經(jīng)**政府批準(zhǔn)，可依法變更工程合同，工程合同的變更不得損害公共利益。合同展期合同期滿前1年，**住建局與工程公司協(xié)商一致并經(jīng)縣政府批準(zhǔn)，可在同等條件下依法展期。工程新增擴(kuò)建需求工程存在新增改建擴(kuò)建需求的，原則上由工程公司負(fù)責(zé)實(shí)施，過程中需保障充分競爭、保證質(zhì)量。工程移交移交條件成就，工程公司應(yīng)將工程所涉資產(chǎn)及權(quán)益無償移交給**政府或其指定部門。資產(chǎn)移交圍及標(biāo)準(zhǔn)如下：①資產(chǎn)的移交圍包括本工程所有設(shè)施及其全部權(quán)利和權(quán)益，工程公司取得的相關(guān)權(quán)利，各類技術(shù)圖紙、規(guī)程、規(guī)、資料、生產(chǎn)運(yùn)行的有關(guān)圖紙資料等。②在資產(chǎn)移交圍的資產(chǎn)不應(yīng)附帶任何其他債務(wù)、留置權(quán)、質(zhì)押權(quán)、抵押權(quán)和其他擔(dān)保權(quán)益及第三方權(quán)益。③工程公司應(yīng)在資產(chǎn)移交前對(duì)資產(chǎn)進(jìn)展大修，政府應(yīng)在承受資產(chǎn)前對(duì)工程資產(chǎn)進(jìn)展檢驗(yàn)，以保證資產(chǎn)移交后整體工程的可持續(xù)運(yùn)行。④工程公司應(yīng)確保最后一次運(yùn)維績效考核指標(biāo)到達(dá)正常使用移交標(biāo)準(zhǔn)。如發(fā)現(xiàn)存在缺陷的，未能到達(dá)移交標(biāo)準(zhǔn)的，則工程公司應(yīng)及時(shí)修復(fù)。如任一方對(duì)是否到達(dá)移交標(biāo)準(zhǔn)有異議的，則由移交委員會(huì)聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)展評(píng)定。合同主要條款合作圍在合作期限，**政府指定的政府方出資代表將與中選社會(huì)資本合資設(shè)立工程公司，具體負(fù)責(zé)本方案**農(nóng)村人居環(huán)境提升PPP工程主要建立容的投資、融資、建立及運(yùn)營維護(hù)。合作期限本工程合作期為28年，其中：垃圾處理運(yùn)營期15年，其他工程運(yùn)營期25年，所有工程建立期3年。建立期為3年，自PPP工程合同生效日起至全部子項(xiàng)通過竣工驗(yàn)收之日止。資產(chǎn)權(quán)屬合作期，政府方通過出讓方式向工程公司提供本工程所需建立用地。征地拆遷工作由政府方負(fù)責(zé)，產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用由工程公司承擔(dān)并計(jì)入總投資。工程公司擁有本工程全部資產(chǎn)所有權(quán)。合作期完畢，工程公司將資產(chǎn)無償移交給政府或政府指定機(jī)構(gòu)。配套安排本工程正常建立、運(yùn)營所需水、電和道路設(shè)施等工程相關(guān)的外部配套設(shè)施應(yīng)由政府相關(guān)部門負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)，保障本工程用水、電〔包括電量、電壓〕等配套設(shè)施，由此產(chǎn)生的費(fèi)用計(jì)入總投資。股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制工程公司的社會(huì)資本方股東應(yīng)確保在本工程PPP工程合同生效之日起至開場正式運(yùn)營日之后的五〔5〕年之，不得轉(zhuǎn)讓其在工程公司中的全部或局部股權(quán)，除非應(yīng)法律要求或政府方預(yù)先批準(zhǔn)。在開場正式運(yùn)營日之后的五〔5〕年之后，經(jīng)政府方事先書面同意，工程公司的社會(huì)資本方股東可以轉(zhuǎn)讓其在工程公司中的全部或局部股權(quán)，但受讓方應(yīng)滿足工程合同約定的技術(shù)能力、財(cái)務(wù)信用、運(yùn)營經(jīng)歷等根本條件，并已經(jīng)以書面形式明示，在其成為工程公司股東后，催促并確保工程公司繼續(xù)承擔(dān)本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)。運(yùn)營期可用性、營運(yùn)維護(hù)標(biāo)準(zhǔn)可用性標(biāo)準(zhǔn)工程設(shè)施的工程質(zhì)量需符合"二次供水設(shè)施衛(wèi)生規(guī)"〔GB17051-1997〕、"城市給水工程規(guī)劃規(guī)"〔GB50282-201〕、給水系統(tǒng)主要按照"室外給水排水工程設(shè)施抗震鑒定標(biāo)準(zhǔn)"〔GBJ43〕、"室外給水設(shè)計(jì)規(guī)"(GB50013-2006)〔2014年版〕、"城市污水處理工程工程建立標(biāo)準(zhǔn)"、"城鎮(zhèn)環(huán)境衛(wèi)生設(shè)施設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)"〔CJJ27-2005〕、"生活垃圾綜合處理工程工程建立標(biāo)準(zhǔn)"〔建標(biāo)153-2011〕、"小城鎮(zhèn)生活垃圾處理工程建立標(biāo)準(zhǔn)"建標(biāo)〔149-2010，住建部和發(fā)改委2011年〕、"建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收同一標(biāo)準(zhǔn)"，且滿足經(jīng)批復(fù)的可研和設(shè)計(jì)文件的要求。政府按照法定程序組織工程竣工驗(yàn)收。竣工驗(yàn)收通過，視為滿足可用性標(biāo)核心邊界條件自來水廠營運(yùn)維護(hù)績效標(biāo)準(zhǔn)自來水廠運(yùn)營績效主要按照、"生活飲用水水源水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)"〔CJ3020-93〕、"鎮(zhèn)〔鄉(xiāng)〕村給水工程技術(shù)規(guī)程"〔CJJ123-2008〕，自來水供給需符合"生活飲用水衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)"〔GB5749-2006〕。污水廠營運(yùn)維護(hù)績效標(biāo)準(zhǔn)污水處理廠運(yùn)營績效主要按照"城鎮(zhèn)污水處理廠運(yùn)行、維護(hù)及平安技術(shù)規(guī)程"〔CJJ60-2011〕、"**城鎮(zhèn)污水處理廠運(yùn)行維護(hù)及平安評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)"〔J11993-2012〕進(jìn)展考核。并且污水處理廠出水水質(zhì)需符合"城市污水處理廠污染物排放標(biāo)準(zhǔn)"〔GB18918-2002〕一級(jí)A標(biāo)準(zhǔn)。管網(wǎng)泵站運(yùn)營維護(hù)績效主要根據(jù)"城鎮(zhèn)排水管渠與泵站維護(hù)技術(shù)規(guī)程"〔CJJ68-2007〕、"城鎮(zhèn)排水管道維護(hù)平安技術(shù)規(guī)程"〔CJJ6-2009〕和"**城鎮(zhèn)排水設(shè)施運(yùn)行維護(hù)及平安技術(shù)規(guī)程"〔J11991-2012〕的規(guī)定進(jìn)展考核。政府根據(jù)上述規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)工程公司管網(wǎng)及泵站運(yùn)營維護(hù)效勞進(jìn)展評(píng)分。垃圾處理廠營運(yùn)維護(hù)績效標(biāo)準(zhǔn)垃圾處理廠運(yùn)營績效主要參照"生活垃圾衛(wèi)生填埋技術(shù)規(guī)"〔古巴〕、"生活垃圾填埋污染控制標(biāo)準(zhǔn)"〔GB16889-2008〕、"生活垃圾衛(wèi)生填埋場防滲系統(tǒng)工程技術(shù)規(guī)"〔CJJ113-2007〕、"生活垃圾衛(wèi)生填埋場封場技術(shù)規(guī)程"〔CJJ112-2007〕、"生活垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)站技術(shù)規(guī)"〔CJJ47-2016〕、"生活垃圾燃燒處理工程技術(shù)規(guī)"(CJJ90-2009)、"生活垃圾堆肥處理技術(shù)規(guī)"〔CJJ52-2014〕。公廁營運(yùn)維護(hù)績效標(biāo)準(zhǔn)公廁運(yùn)營績效主要參照"**城市節(jié)約用水管理實(shí)施方法"、"惡臭污染物排放標(biāo)準(zhǔn)"GB14554-93，"城鎮(zhèn)環(huán)境衛(wèi)生設(shè)施設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)"CJJ27-2012，"城市垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)站技術(shù)規(guī)"〔CJJ47-2006〕；針對(duì)建筑物參考"民用建筑電氣設(shè)計(jì)規(guī)"JGJ16-2008；"低壓配電設(shè)計(jì)規(guī)"GB50054-2011。"供配電系統(tǒng)設(shè)計(jì)規(guī)"GB50052-2009"建筑照明設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)"GB50034-2013"建筑物防雷設(shè)計(jì)規(guī)"GB50057-2010?？尚行匀笨谘a(bǔ)貼方式本工程確定政府補(bǔ)貼的方法是參照"政府和社會(huì)資本合作工程財(cái)政承受能力論證指引"〔財(cái)金[2015]21號(hào)〕及云財(cái)建[2016]79號(hào)文,并根據(jù)工程實(shí)際情況，結(jié)合工程財(cái)務(wù)分析模型，以投資人財(cái)務(wù)部收益率和政府的物有所值量值為關(guān)注目標(biāo)，計(jì)算出最終獲得各方均能認(rèn)可的結(jié)果。計(jì)算公式為：當(dāng)年運(yùn)營補(bǔ)貼支出數(shù)額=社會(huì)資本年投資本錢+年歸還金融機(jī)構(gòu)貸款本息+年度運(yùn)營本錢×〔1+R合理利潤率〕+應(yīng)繳稅費(fèi)-當(dāng)年使用者付費(fèi)數(shù)額。式中：社會(huì)資本年投資本錢=社會(huì)資本權(quán)益投資建立期終值÷N×〔1+R合理利潤率〕×(1+折現(xiàn)率〕n其中：r為社會(huì)資本權(quán)益投資折現(xiàn)率，本工程取值為6.3%；R合理利潤率本工程取值為6%；n代表折現(xiàn)年度。年歸還金融機(jī)構(gòu)貸款本息=金融機(jī)構(gòu)貸款×[人行同期五年以上貸款基準(zhǔn)利率×(1+人行同期五年以上貸款基準(zhǔn)利率〕n]÷[(1+人行同期五年以上貸款基準(zhǔn)利率〕n-1]，n是貸款歸還年限。經(jīng)測算政府補(bǔ)助金額為354,574.14萬元。提前終止提前終止的情形法律變更或政府行為導(dǎo)致的提前終止；不可抗力導(dǎo)致的提前終止；一方違約導(dǎo)致的提前終止。提前終止的回購方式考慮到本工程涉及到公共利益及公共平安，為保證工程公司的持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)營，在發(fā)生上述導(dǎo)致提前終止情形之一的，由政府方代表〔具體回購主體由**政府屆時(shí)確定〕采取股權(quán)回購的方式回購社會(huì)資本的股份，具體回購比例由政府方和社會(huì)資本協(xié)商確定。提前終止回購主體提前終止回購主體為屆時(shí)工程公司政府方股東〔各政府方主體之間的回購比例由各方協(xié)商確定或由**政府確定〕或者是**政府屆時(shí)指定的回購主體。提前終止回購價(jià)款的支付考慮到本工程涉及公共利益，為保證工程公司的持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)營，我們建議在發(fā)生以下情形需要工程提前終止的，由政府方采取支付提前終止補(bǔ)償金的方式收回工程公司的經(jīng)營權(quán)。提前終止情形及補(bǔ)償方式項(xiàng)次本協(xié)議提前終止之情形終止補(bǔ)償金〔萬元〕一政府方違約事件導(dǎo)致的終止建立期終止：A1+B運(yùn)營期終止：A2+B+E二工程公司違約事件導(dǎo)致的終止建立期終止：A1-B運(yùn)營期終止：A2-B+E三法律變更或政府行為導(dǎo)致的終止建立期終止：A1+30%B運(yùn)營期終止：A2+30%B+E四不可抗力事件導(dǎo)致的終止〔A3-C-D〕/2其中：A1：工程公司尚未收回投資額〔以審計(jì)金額為準(zhǔn)〕；A2：〔本工程經(jīng)審計(jì)的總投資－可行性缺口補(bǔ)貼的經(jīng)營期初現(xiàn)值〕×工程剩余經(jīng)營年限/不同工程的運(yùn)營年限。折現(xiàn)率取值：因法律變更和政府方違約導(dǎo)致提前終止，折現(xiàn)率取6.3%；因工程公司違約和不可抗力事件導(dǎo)致提前終止，折現(xiàn)率按工程已合作期間同期銀行貸款基準(zhǔn)利率。A3：發(fā)生不可抗力事件時(shí)工程公司經(jīng)審計(jì)的固定資產(chǎn)賬面資產(chǎn)凈值。B：違約的情形下違約方應(yīng)支付的違約金，違約金不低于經(jīng)審計(jì)工程總投資的5%。C：發(fā)生不可抗力情形時(shí)，根據(jù)工程協(xié)議及相關(guān)保險(xiǎn)合同，工程公司實(shí)際獲得的保險(xiǎn)賠款。D：發(fā)生不可抗力情形時(shí)，因工程公司投保缺乏，導(dǎo)致所獲保險(xiǎn)賠款無法使工程設(shè)施恢復(fù)到出險(xiǎn)前的正常狀態(tài)和價(jià)值的恢復(fù)性建立費(fèi)用缺額局部〔如有〕。E：終止后工程公司應(yīng)向政府方或其他機(jī)構(gòu)移交運(yùn)營維護(hù)所需的零部件、備品備件、材料和化學(xué)品的合理評(píng)估值。需要說明的是：發(fā)生提前終止時(shí)，政府方對(duì)于工程公司的補(bǔ)償〔或回購社會(huì)資本股權(quán)〕須以工程公司還清其屆時(shí)之所有負(fù)債為前提。本條所涉及的第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)由政府和工程公司共同聘請(qǐng)，相應(yīng)評(píng)估值或?qū)徲?jì)值以該機(jī)構(gòu)出具的為準(zhǔn)。合同修約合同修約的啟動(dòng)定期修約：自PPP合同生效之日起算每5年啟動(dòng)一次修約，該等情形下的修約，由政府方發(fā)起修約程序。臨時(shí)修約：如果法律變更、規(guī)劃調(diào)整或者工程公司本身〔較協(xié)議簽署時(shí)〕發(fā)生重大變更，影響任一方重大利益的或者影響公共利益或平安的，則任一方可發(fā)起修約程序。合同修約規(guī)則各方應(yīng)在PPP合同簽署時(shí)明確修約規(guī)則，對(duì)不可變更或談判的條款，原則上在工程合同期限不允許變更或協(xié)商修訂，僅針對(duì)導(dǎo)致修約的情形所帶來的重大變化協(xié)商響應(yīng)的解決機(jī)制，并據(jù)此修訂協(xié)議文本。合同修約的效力合同修約未涉及的條款仍持續(xù)有效，修約條款和原PPP協(xié)議約定不一致的，以修約后的文本約定為準(zhǔn)。改擴(kuò)建或技術(shù)優(yōu)化如遇未來政府規(guī)劃調(diào)整，擬新增相關(guān)建立工程、改擴(kuò)建或進(jìn)展技術(shù)升級(jí)的，則由工程公司出具改擴(kuò)建或技術(shù)優(yōu)化方案，報(bào)經(jīng)政府方有關(guān)部門審核同意后實(shí)施，如社會(huì)資本不同意該等改擴(kuò)建或技術(shù)優(yōu)化的，則可以參照法律變更的約定要求政府方回購其持有工程公司的股權(quán)。因改擴(kuò)建或技術(shù)優(yōu)化所導(dǎo)致的增加的投資額和運(yùn)營本錢，由工程公司與政府方按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，增加政府所需支付的效勞費(fèi)金額，或按照經(jīng)工程公司認(rèn)可的其他方式給予補(bǔ)貼。監(jiān)管架構(gòu)授權(quán)關(guān)系授權(quán)關(guān)系主要是**政府對(duì)工程實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán)，本工程中表達(dá)為**政府對(duì)**住建局的授權(quán)；以及政府直接或通過工程實(shí)施機(jī)構(gòu)對(duì)社會(huì)資本的授權(quán)，本工程中表達(dá)為**住建局對(duì)中選社會(huì)資本方的授權(quán)。工程實(shí)施過程中，**住建局應(yīng)通過合法程序，選擇融資能力強(qiáng)、技術(shù)水平高、信譽(yù)良好的社會(huì)資本方，即在社會(huì)資本方遴選和PPP工程合同簽訂過程中，**住建局需依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)履行其監(jiān)視職能，防止因程序不規(guī)導(dǎo)致更為適格的社會(huì)資本方被淘汰，從而保證PPP工程的合法、順利開展。同時(shí)，**住建局基于合同約定，監(jiān)視約束PPP工程各參與方的行為，通過合同約束工程公司，從而在PPP工程中實(shí)現(xiàn)有效監(jiān)管監(jiān)管方式履約管理政府方享有法律賦予的行政管理的職權(quán)，同時(shí)享有其作為PPP工程合同一方簽約主體