淺析倒簽提單和預(yù)借提單的法律性質(zhì)

./論文提綱提單的簡(jiǎn)單概述〔一提單的概念〔二提單的性質(zhì)二、倒簽提單和預(yù)借提單的簡(jiǎn)單概述〔一倒簽提單和預(yù)借提單的概念〔二倒簽提單和預(yù)借提單的聯(lián)系、區(qū)別三、關(guān)于倒簽提單和預(yù)借提單法律性質(zhì)的幾種學(xué)說〔一合同責(zé)任說〔二侵權(quán)責(zé)任說〔三競(jìng)合責(zé)任說〔四締約過失說四、倒簽提單、預(yù)借提單法律性質(zhì)的分析〔一我們先從違約說說〔二從締約過失說看〔三侵權(quán)說五、結(jié)語(yǔ)容摘要目前關(guān)于倒簽提單和預(yù)借提單法律性質(zhì)的說法較復(fù)雜,主要有：合同責(zé)任、侵權(quán)責(zé)任、締約過失責(zé)任等,但他們都不能很好地解釋倒簽提單和預(yù)借提單的法律性質(zhì)。本文嘗試分析者幾種學(xué)說的實(shí)質(zhì),結(jié)合提單的性質(zhì)、海上運(yùn)輸合同的性質(zhì)以及倒簽提單和預(yù)借提單到底侵犯了收獲人何種權(quán)利等問題,最終找到解釋倒簽提單和預(yù)借提單法律性質(zhì)的合理理論。關(guān)鍵詞：提單的性質(zhì)倒簽提單預(yù)借提單法律性質(zhì)正文提單的簡(jiǎn)單概述〔一、提單的概念提單是指用以證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接受或者裝船,以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證。提單中載明的向記名人交付貨物,或者按照指示人的指示交付貨物,或者向提單持有人交付貨物的條款,構(gòu)成承運(yùn)人聚義交付貨物的保證。[1]〔二、提單的性質(zhì)我國(guó)海商法第77條規(guī)定："除依照本法第75條規(guī)定作出保留外,承運(yùn)人或者代其簽發(fā)提單的人簽發(fā)的提單,是承運(yùn)人已經(jīng)按照提單所載狀況收到貨物或者貨物已經(jīng)裝船的初步證明；承運(yùn)人向善意受讓提單的包括收貨人在的第三人提出的與提單所載狀況不同的證據(jù),不予承認(rèn)。"第78條規(guī)定："承運(yùn)人同收貨人提單持有人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,依據(jù)提單的規(guī)定確定。"再結(jié)合上述概念,我們可以簡(jiǎn)單概括提單的法律性質(zhì)：提單是承運(yùn)人與托運(yùn)人之間國(guó)際海上貨物運(yùn)輸合同的證明,而非運(yùn)輸合同本身。提單是承運(yùn)人接管貨物或者貨物裝船的收據(jù)。提單債權(quán)性。即提單能證明其持有人與承運(yùn)人之間有特定債權(quán)債務(wù)關(guān)系。提單持有人可以直接要求承運(yùn)人貨物,并在發(fā)生貨損貨差時(shí)直接向承運(yùn)人起訴賠償。提單物權(quán)性。即提單是承運(yùn)人保證向貨運(yùn)人交付貨物的物權(quán)憑證。其功能具體體現(xiàn)在：〔1、只有可轉(zhuǎn)讓的提單才具有貨物所有權(quán)憑證的功能；〔2、提單是代表和象征貨物的一種單證,提單的交付與貨物的交付具有同等效力；〔3、提單的所有權(quán)效力集中體現(xiàn)在于其轉(zhuǎn)讓對(duì)貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的重大影響,但這種影響的效果受當(dāng)事人轉(zhuǎn)讓貨物所有權(quán)的合意等民商法中貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移條件的制約。〔4、提單足以證明其合法持有人對(duì)其代表的貨物享有接收、占有和處分的權(quán)利。倒簽提單和預(yù)借提單的簡(jiǎn)單概述〔一、倒簽提單和預(yù)借提單的概念倒簽提單是指貨物裝船后,承運(yùn)人簽發(fā)一種遭遇貨物實(shí)際裝船日期的提單,承運(yùn)人簽發(fā)這種提單主要是應(yīng)托運(yùn)人的要求,以及符合信用證規(guī)定的裝運(yùn)日期,使其能達(dá)到順利結(jié)匯的目的。[2]預(yù)借提單是指貨物尚未全部裝完,或貨物已在承運(yùn)人的接管下,但尚未開始裝船的情況下簽發(fā)的提單。它通常是因信用證的裝船日期和交單結(jié)匯日期將屆滿,應(yīng)托運(yùn)人的要求簽發(fā)的。[2]〔二、倒簽提單和預(yù)借提單的聯(lián)系、區(qū)別根據(jù)海牙規(guī)則第3條第7款及我國(guó)海商法6第71條的規(guī)定,承運(yùn)人或其代理人應(yīng)當(dāng)在貨物裝船完畢后簽發(fā)已裝船提單,或者在收貨待運(yùn)提單上加注承運(yùn)船舶的船名和裝船日期,使收貨待運(yùn)提單成為已裝船提單。預(yù)借和倒簽提單相同之處均是在托運(yùn)人請(qǐng)求之下,謊報(bào)提單簽發(fā)的日期,使提單上注明的提單裝船日期早于實(shí)際裝船日期以符合信用證的規(guī)定"因托運(yùn)人未備妥貨物,或船舶遲到,為使信用證不因過期作廢,托運(yùn)人通常出具保函請(qǐng)承運(yùn)人在尚未裝貨時(shí)簽發(fā)已裝船提單"有時(shí)雖己開始裝貨,但不能在信用證有效期滿前裝完,托運(yùn)人也會(huì)請(qǐng)承運(yùn)人簽發(fā)己裝船提單"這兩種提單均是托運(yùn)人和承運(yùn)人在合謀之下簽發(fā)的不符合實(shí)際裝船日期的提單,以致均構(gòu)成虛假行為,其根本目的就在于使提單符合信用證的要求,便于托運(yùn)人結(jié)匯"這兩種虛假行為的后果均是對(duì)收貨人<買方>利益的損害"所以預(yù)借和倒簽提單行為的本質(zhì)是一樣的。倒簽提單和預(yù)借提單的主要區(qū)別在于提單簽發(fā)的時(shí)間上,倒簽提單是在貨物裝船后簽發(fā)的,而預(yù)借提單則是在貨物還未裝船或還未完成裝船時(shí)簽發(fā)的。三、關(guān)于倒簽提單和預(yù)借提單法律性質(zhì)的幾種學(xué)說關(guān)于倒簽提單的法律性質(zhì),無論是在理論界還是在實(shí)務(wù)界都還沒有達(dá)成共識(shí)"目前,對(duì)于倒簽提單法律性質(zhì)的認(rèn)定主要有四種觀點(diǎn):違約責(zé)任說、侵權(quán)責(zé)任說、責(zé)任競(jìng)合說和締約過失責(zé)任說、合同責(zé)任說合同責(zé)任說認(rèn)為,提單是承運(yùn)人與收貨人、提單持有人和提單受讓人之間的合同,在倒簽提單和預(yù)借提單的情況下,貨物還是裝上了船的事實(shí),因此,承運(yùn)人的這兩種做法違反了合同法規(guī)定的強(qiáng)制性義務(wù),而承運(yùn)人對(duì)這種違約行為所引起的法律后果就承擔(dān)合同責(zé)任。[3]對(duì)于這里的合同的理解有三種觀點(diǎn)：第一種觀點(diǎn)說,提單是承運(yùn)人與收貨人、提單持有人和提單受讓人之間的合同,海上貨物運(yùn)輸習(xí)慣法中規(guī)定的承運(yùn)人如實(shí)簽發(fā)提單的義務(wù)構(gòu)成海上貨物運(yùn)輸合同中的默認(rèn)義務(wù),承運(yùn)人倒簽提單、預(yù)借提單違反了合同法規(guī)定強(qiáng)制性義務(wù)；第二種觀點(diǎn),倒簽提單、預(yù)借提單涉及兩個(gè)合同的違約行為。由于賣方?jīng)]有按合同約定時(shí)間將貨物裝上船,違反了與買方之間的貨物買賣合同。由于承運(yùn)人沒有履行運(yùn)輸合同成立后期應(yīng)有的履行義務(wù),因此違反了海上貨物運(yùn)合同；第三種觀點(diǎn),提單持有人憑借單向提單向承運(yùn)人提貨,承運(yùn)人放貨是,兩者之間形成一份新的合同,二這份合同的容與提單證明的海上運(yùn)輸合同容一致,其效力可以追溯到貨物運(yùn)輸開始。、侵權(quán)責(zé)任說[4]侵權(quán)責(zé)任說認(rèn)為：承運(yùn)人倒簽提單或預(yù)借提的行為符合侵權(quán)的一般特征,滿足侵權(quán)行為成立所必須的四個(gè)要件。他們認(rèn)為承運(yùn)人倒簽提單或預(yù)借提單違反了國(guó)際海上運(yùn)輸習(xí)慣法上規(guī)定的如實(shí)簽發(fā)提單的任務(wù)和我國(guó)《海商法》規(guī)定的貨物裝船后才簽發(fā)"已裝船"提單的法定義務(wù)。這些義務(wù)并非基于海上貨物運(yùn)輸合同的約定產(chǎn)生,并且切當(dāng)收貨人因倒簽提單、預(yù)借提單遭受損害時(shí),要求賠償?shù)木唧w數(shù)額只能通過訴訟確定,而沒有一份所謂的合同約定具體的賠償數(shù)額?！踩?、競(jìng)合責(zé)任說責(zé)任竟合說是指違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任的競(jìng)合"此種觀點(diǎn)認(rèn)為:同一行為既可以符合違約責(zé)任的構(gòu)成要件,又可以符合侵權(quán)責(zé)任的構(gòu)成要件,具有違約和侵權(quán)的雙重特征"[5],倒簽提單、預(yù)借提單帶有雙重法律特征,其行為過程是由違約與侵權(quán)行為的結(jié)合而形成的,該行為本身侵犯了兩種法律關(guān)系,引起兩種法律關(guān)系后果,是違約和侵權(quán)的競(jìng)合,侵權(quán)是其主要特征。[6]該說認(rèn)為,賣方是在沒有按合同約定的時(shí)間裝船交貨,為了掩蓋其違約事實(shí)而實(shí)施倒簽提單、預(yù)借提單。其行為構(gòu)成貨物買賣合同的違約,而承運(yùn)人則是構(gòu)成侵權(quán)。倒簽提單既有違約特征,又符合侵權(quán)的要件,由此便形成了合同責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任的競(jìng)合〔四、締約過失說締約過失行為的實(shí)質(zhì)是特定當(dāng)時(shí)之間在訂立合同的過程中故意或過失違反公共秩序或誠(chéng)實(shí)信用原則的行為。締約過失責(zé)任就是締約人對(duì)該行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。目前對(duì)于該說學(xué)界存在兩種觀點(diǎn):第一種觀點(diǎn)認(rèn)為根據(jù)《合同法》第42條第2款和第3款:"當(dāng)事人在訂立合同過程中故意隱瞞與訂立合同有關(guān)的重要事實(shí)或者提供虛假情況,或者有其他違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為,給對(duì)方造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任"之規(guī)定,首次承認(rèn)了締約過失責(zé)任,而倒簽提單屬于故意提供虛假情況《海牙規(guī)則》《海牙一維斯比規(guī)則》《漢堡規(guī)則》及我國(guó)《海商法》的相關(guān)規(guī)定,明確了引起締約過失責(zé)任的行為包括貨物沒有完全裝上船的情況下倒簽提單的行為"同時(shí),法律規(guī)定貨物裝船以后,承運(yùn)人才能簽發(fā)已裝船提單,這是法律要求承運(yùn)人在締結(jié)提單合同時(shí)必須遵守的誠(chéng)實(shí)信用義務(wù),承運(yùn)人卻不遵守"從承運(yùn)人與提單持有人的合同關(guān)系上考證,承運(yùn)人是違反了先合同義務(wù)"。[7]第二種觀點(diǎn)認(rèn)為,提單是承運(yùn)人與收貨人提單持有人之間的合同,承運(yùn)人簽發(fā)提單的過程就是其訂立合同的過程,倒簽提單的行為違反了法定的誠(chéng)實(shí)信用義務(wù)并侵害了另一方的信賴?yán)?符合締約過失責(zé)任的特征主締約過失說的人認(rèn)為,倒簽提單、預(yù)借提單是在明知情況下產(chǎn)生的,屬于欺詐行為。承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)向收貨人賠償因延遲交貨而引起的損失,符合締約過失責(zé)任的概念與特征,因此,倒簽提單、預(yù)借提單行為的民事責(zé)任屬性應(yīng)為締約過失責(zé)任。[8]四、倒簽提單、預(yù)借提單法律性質(zhì)的分析從上述幾個(gè)學(xué)說來看,倒簽提單、預(yù)借提單法律性質(zhì)的爭(zhēng)論實(shí)質(zhì)上是侵權(quán)說與違約說的爭(zhēng)論。在分析之前之前先強(qiáng)調(diào)一點(diǎn),倒簽提單、預(yù)借提單是托運(yùn)人和承運(yùn)人合謀實(shí)施的掩蓋其未按時(shí)交貨的違約行為,企圖按正常交貨狀態(tài)要求買方履行全部付款義務(wù),自己卻不必承擔(dān)遲延交貨的違約責(zé)任。因此,倒簽提單、預(yù)借提單的行為性質(zhì)就必須將承運(yùn)人和托運(yùn)人的行為性質(zhì)分開來看。我們先從違約說說起在論證倒簽提單、預(yù)借提單具有違約性之前,需先判斷倒簽提單、預(yù)借提單的效力,若提單無效,它所證明的運(yùn)輸合同也歸于無效,收貨人與托運(yùn)人就沒有合同上的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,也就談不上違約。當(dāng)然,倒簽提單、預(yù)借提單讓然具有效力,它們本質(zhì)上還是提單,只是提單上注明的裝船日期與實(shí)際裝船日期不符,而這并不會(huì)改變提單具有債權(quán)性和物權(quán)性的本質(zhì)。違約責(zé)任,又稱為違反合同的民事責(zé)任,是合同當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù),或者履行合同義務(wù)不符合約定所應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定,一項(xiàng)違約行為必須具備以下條件:第一,合同必須有效存在,沒有合同或當(dāng)事人訂立的合同無效,則不能發(fā)生違約行為；第二,違約責(zé)任的產(chǎn)生是以合同債務(wù)的存在為前提的,合同債務(wù)包括當(dāng)事人在合同中約定的義務(wù)和法律規(guī)定的義務(wù),只有當(dāng)事人不履行債務(wù)才會(huì)產(chǎn)生違約責(zé)任；第三,違約責(zé)任只能在合同當(dāng)事人之間產(chǎn)生,違約責(zé)任具有相對(duì)性和特定性。債務(wù)人只向債權(quán)人承擔(dān)違約責(zé)任;同樣的道理:合同關(guān)系以外的人也不對(duì)合同當(dāng)事人承擔(dān)違約責(zé)任,這就是我們常說的合同相對(duì)性；第四,違約責(zé)任可以由合同當(dāng)事人自行約定。.違約,就是首先于特定當(dāng)事人之間存在一個(gè)合同,該合同約定了當(dāng)事人之間的特定權(quán)利、義務(wù),之后,當(dāng)事人實(shí)施了違反合同義務(wù)的行為.所以,違約說成立的關(guān)鍵就是看承運(yùn)人與托運(yùn)人簽發(fā)提單前或當(dāng)時(shí),他們與收貨人之間是否存在合同關(guān)系。1、從托運(yùn)人角度。托運(yùn)人一般是買賣合同中的賣方,與收貨人<買方>之間是一種買賣合同關(guān)系,賣方與買方都應(yīng)按合同約定全面地適當(dāng)?shù)芈男凶约旱暮贤x務(wù).賣方的主要義務(wù)當(dāng)然是應(yīng)當(dāng)按合同約定標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、時(shí)間交付貨物,主要權(quán)利是收取貨物的價(jià)款。賣方如果沒有完全遵守自己的合同項(xiàng)下義務(wù),包括不按照約定的時(shí)間交付貨物的,都應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。而賣方通過倒簽提單、預(yù)借提單的行為,將自己遲延交貨的事實(shí)掩蓋了,其本質(zhì)就是想逃脫自己的違約責(zé)任。因此,倒簽提單違反了貨物買賣合同,托運(yùn)人的倒簽提單、預(yù)借提單行為對(duì)收貨人應(yīng)承擔(dān)的是合同責(zé)任。2、從承運(yùn)人角度。如果承運(yùn)人在簽發(fā)提單之前或者當(dāng)時(shí)就與收貨人存在海上貨物運(yùn)輸合同,則可以認(rèn)為承運(yùn)人的行為該合同中規(guī)定的承運(yùn)人應(yīng)如實(shí)簽發(fā)提單的"模式條款"義務(wù)。但承運(yùn)人在簽發(fā)提單之前和當(dāng)時(shí)與收貨人之間不存在海上貨物運(yùn)輸合同。原因有：〔1、海上貨物運(yùn)輸合同非為收貨人利益定力的"涉他合同"[9]這里的涉他合同是托運(yùn)人為了收貨人利益與承運(yùn)人訂立的,收貨人作為該合同第三方受益人成為當(dāng)事人之一。這樣,收貨人得以自己名義直接請(qǐng)求承運(yùn)人履行運(yùn)輸合同義務(wù),海上貨物運(yùn)輸合同僅僅是"束己"合同,而非涉他合同。承運(yùn)人與提單持有人〔包括收貨人之間建立海上貨物運(yùn)輸合同,不是因?yàn)樵摵贤哂猩嫠?而是因?yàn)橥羞\(yùn)人的轉(zhuǎn)讓行為。前面提到的提單的性質(zhì)表明提單具有債權(quán)性和物權(quán)性,可以轉(zhuǎn)讓,但它是合同的證明,不是合同本身,這樣就解釋了提單持有人收貨權(quán)利不是因?yàn)樗c承運(yùn)人之間有合同關(guān)系,而是因?yàn)樘釂蔚霓D(zhuǎn)讓以及提單的債權(quán)性、物權(quán)性。另外,根據(jù)我國(guó)海商法第62條第2款規(guī)定,如托運(yùn)人與承運(yùn)人約定運(yùn)費(fèi)由收貨人支付,并且此項(xiàng)約定在提單會(huì)為其他運(yùn)輸單證中載明,則收貨人具有支付到付運(yùn)費(fèi)的義務(wù)。所以,托運(yùn)人與承運(yùn)人之間的海上貨物運(yùn)輸合同對(duì)收貨人不僅設(shè)定了利益,還設(shè)定了與托運(yùn)人相同的義務(wù)?！?、海上貨物運(yùn)輸合同不是三方合同。[10]這里的三方是指托運(yùn)人、承運(yùn)人、托運(yùn)人義以外的持單人三方當(dāng)事人。當(dāng)事人是具有特定性的,這種特定性是在合同成立之前,締結(jié)過程中,一方當(dāng)事人發(fā)出要約時(shí)就存在的。而托運(yùn)人以外的提單持有人在海上貨物運(yùn)輸合同締結(jié)是仍處于未知狀態(tài),是將來的、不特定的,因?yàn)橥羞\(yùn)人未必一定將提單轉(zhuǎn)讓給與其訂立買賣合同的買方,而且即便賣方受讓了提單也可能在將提單轉(zhuǎn)讓出去,這樣一來,最終的提單持有人在貨物運(yùn)輸合同締結(jié)時(shí)是無法確定的。所以,締結(jié)海上貨物運(yùn)輸合同時(shí),提單持有人不是當(dāng)事人。另外,托運(yùn)人以外的提單持有人為參加海上貨物運(yùn)輸合同的締結(jié),其成為合同的一方當(dāng)事人是因?yàn)橥羞\(yùn)人轉(zhuǎn)讓提單的行為,而托運(yùn)人同事因轉(zhuǎn)讓行為不再是海上運(yùn)輸合同的當(dāng)事人。所以,海上運(yùn)輸合同是三方合同是沒有根據(jù)的。綜上兩點(diǎn),海上貨物運(yùn)輸合同既不是涉他合同,也不是三方合同,所以,海上貨物運(yùn)輸合同在成立指時(shí),承運(yùn)人倒簽提單、預(yù)借提單之前,就承運(yùn)人和收貨人的法律關(guān)系而言收貨人與承運(yùn)人之間不存在海上貨物運(yùn)輸合同,而只是提單的債權(quán)關(guān)系。承運(yùn)人倒簽提單、預(yù)借提單不是違反與收貨人之間的海上貨物運(yùn)輸合同規(guī)定的如實(shí)簽發(fā)提單的義務(wù)的行為,根本不是對(duì)收貨人的違約,所以不應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。3、所以違約說明顯存在一定的缺陷,認(rèn)識(shí)倒簽提單、預(yù)借提單必須必須將承運(yùn)人和托運(yùn)人的行為性質(zhì)分開來看。倒簽提單、預(yù)借提單的行為是賣方違反貨物買賣合同約定的行為,應(yīng)對(duì)買方負(fù)違約責(zé)任〔二、從締約過失說看。托運(yùn)人和承運(yùn)人倒簽提單、預(yù)借提單同樣不是締約過失行為。有人認(rèn)為,收貨人受讓提單后,提單就成為承運(yùn)人與收貨人之間的海上貨物運(yùn)輸合同。承運(yùn)人簽發(fā)提單是與收獲人訂立合同的行為。承運(yùn)人倒簽提單、預(yù)借提單,違反了合同工締結(jié)過程中的誠(chéng)實(shí)信用義務(wù),導(dǎo)致合同無效。[11]筆者不贊同這個(gè)觀點(diǎn),上面已經(jīng)論證了承運(yùn)人與收貨人之間發(fā)生權(quán)利義務(wù)關(guān)系不是因?yàn)榫喗Y(jié)了合同,而是因?yàn)樘釂蔚霓D(zhuǎn)讓。同時(shí),根據(jù)提單的性質(zhì),提單只是海上貨物運(yùn)輸合同的證明,就承運(yùn)人與收貨人而言,提單只是海上貨物運(yùn)輸合同的最終證明。提單與海上貨物運(yùn)輸合同有兩點(diǎn)不同：〔1合同是當(dāng)事人雙方達(dá)成一致的意思表示,而提單只是一方簽發(fā)的；〔2時(shí)間上,運(yùn)輸合同在提單簽發(fā)前就存在并生效,并且是提單簽發(fā)的原因和根據(jù)。所以,提單不是合同,承運(yùn)人簽發(fā)提單不是締約行為,當(dāng)然,倒簽提單、預(yù)借提單就更不是締約過失。另外,承運(yùn)人倒簽提單、預(yù)借提單未及于提單實(shí)質(zhì),提單對(duì)價(jià)并未完全喪失。所以,倒簽提單、預(yù)借提單不會(huì)導(dǎo)致提單無效。[12]〔三、侵權(quán)說。承運(yùn)人和托運(yùn)人倒簽提單、預(yù)借提單構(gòu)成共同侵權(quán)行為。所謂侵權(quán)責(zé)任,就是指公民、法人實(shí)施侵犯社會(huì)公共財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)、人身權(quán)利的侵權(quán)行為應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果。我國(guó)《民法通則》第106條第2、3款規(guī)定:"公民、法人由于過錯(cuò)侵害國(guó)家的、集體的財(cái)產(chǎn),侵害他人財(cái)產(chǎn)、人身的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任""沒有過錯(cuò),但法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任"。這是我國(guó)現(xiàn)行立法對(duì)侵權(quán)行為概念所作的規(guī)定".[13]據(jù)此,侵權(quán)行為的構(gòu)成必然符合下列條件:第一,必須有損害事實(shí)。損害作為一種事實(shí)狀態(tài),是指因一定的行為或事件使某人受法律保護(hù)的權(quán)利和利益遭某種不利益的影響。[14]構(gòu)成損害事實(shí)的損害必須具有可補(bǔ)救性和確定性,必須是對(duì)權(quán)利和利益損害的結(jié)果,這里所說的合法利益主要是合同利益之外的利益,包括物權(quán)、人身權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等權(quán)利和利益。第二,行為人必須有過錯(cuò),過錯(cuò)是侵權(quán)行為構(gòu)成要件中的重要因素,它是指支配行為人從事在法律上和道德上應(yīng)受非難的行為的故意和過失狀態(tài)。第三,侵害事實(shí)與主觀過錯(cuò)間具有因果關(guān)系,這里的因果關(guān)系是指行為人的行為與損害之間的因果關(guān)系,侵權(quán)行為與違約行為最主要的區(qū)別就在于侵權(quán)行為侵害的是絕對(duì)權(quán),而違約行為侵害的是相對(duì)權(quán)"違約行為是行為人違反了合同債務(wù),而侵權(quán)行為則是行為人違反了法律規(guī)定的不得侵犯他人權(quán)利的禁止性義務(wù)侵權(quán)行為是違反了法律規(guī)定的、針對(duì)一般人的義務(wù),而不是違反了由當(dāng)事人自行協(xié)議所規(guī)定的、針對(duì)特定人的合同義務(wù),違反該義務(wù)的補(bǔ)救辦法,就是通過訴訟對(duì)未定數(shù)額的損害予以賠償。[15]承運(yùn)人倒簽提單或預(yù)借提單違反了國(guó)際海上運(yùn)輸習(xí)慣法上規(guī)定的如實(shí)簽發(fā)提單的任務(wù)和我國(guó)《海商法》規(guī)定的貨物裝船后才簽發(fā)"已裝船"提單的法定義務(wù)。這些義務(wù)并非基于海上貨物運(yùn)輸合同的約定產(chǎn)生,并且切當(dāng)收貨人因倒簽提單、預(yù)借提單遭受損害時(shí),要求賠償?shù)木唧w數(shù)額只能通過訴訟確定,而沒有一份所謂的合同約定具體的賠償數(shù)額。構(gòu)成侵權(quán)行為必須要達(dá)到四個(gè)要件,下面從侵權(quán)行為的構(gòu)成要件分析承運(yùn)人和托運(yùn)人倒簽提單、預(yù)借提單的法律性質(zhì)。倒簽提單、預(yù)借提單給收貨人造成了損害。倒簽提單的直接后果就是造成跟單信用證單證相符,買方付款贖單,致使買方喪失了對(duì)貨款的所有權(quán);同時(shí),買方還會(huì)因未能按時(shí)收到貨物或貨物變質(zhì)等而造成的其他損失,從而使自身利益受到嚴(yán)重?fù)p害。[16]倒簽提單還會(huì)對(duì)買方撤銷合同的權(quán)利造成損害"同時(shí),還會(huì)導(dǎo)致相關(guān)損害的發(fā)生,例如,因喪失采取補(bǔ)救措施的適當(dāng)時(shí)機(jī)而產(chǎn)生的損失,或者因不明真相而繼續(xù)履行合同所支出的費(fèi)用。[17]2、倒簽提單、預(yù)借提單與收貨人收到的損害結(jié)果之間有直接的因果關(guān)系。因果關(guān)系是行為人對(duì)于其不法行為或損害結(jié)果承擔(dān)民事責(zé)任的必要條件""確定因果關(guān)系的有無也是確定侵權(quán)行為的關(guān)鍵所在"要判定倒簽提單與損害事實(shí)之間因果關(guān)系的有無,可以通過以下幾種方法來檢驗(yàn)。[18]首先是,"要是沒有"檢驗(yàn)法,要是沒有倒簽提單行為,賣方<托運(yùn)人>就不能向銀行提供與信用證相符的提單而獲得貨款,買方<收貨人>只要持有合法有效的提單,他就會(huì)順利地取得貨物,順利地履行轉(zhuǎn)售合同,還可以行使自我救濟(jì)權(quán),從而不會(huì)蒙受損失;其次是"代替法",把倒簽提單的不當(dāng)行為替換成合法簽署提單,即按事實(shí)簽署提單的行為,損害結(jié)果就不會(huì)發(fā)生"最后是"剔除法"如果剔除倒簽提單的行為,按裝貨時(shí)間如實(shí)簽發(fā)提單,買方<收貨人>則可以拒付信用證項(xiàng)下貨款,行使自我救濟(jì)權(quán),損害結(jié)果得以避免"因此,倒簽提單是買方上述一系列損失的起因,該行為與損害結(jié)果之間存在因果關(guān)系是明顯的"。[19]承運(yùn)人和托運(yùn)人主觀上存在過錯(cuò)倒簽提單一般是承運(yùn)人應(yīng)托運(yùn)人的要求或者在托運(yùn)人提供保函的前提下而簽發(fā)的早于裝船日期的提單"通過倒簽行為使各單證與信用證單單一致!單證一致,最終達(dá)到順利結(jié)匯的目的"法律上為了維護(hù)交易的安全,要求承運(yùn)人謹(jǐn)慎簽發(fā)提單".但事實(shí)上,承運(yùn)人通常明知倒簽會(huì)給收貨人造成損害,即承運(yùn)人在倒簽提單、預(yù)借提單時(shí),能遇見到未來的提單持有人會(huì)依據(jù)這份提單作出一系列行為并肯因此遭受經(jīng)濟(jì)上的損失.而收貨人的這種損失是否發(fā)生都不違背他的主觀意志,他對(duì)該損害結(jié)果持放任狀態(tài),但他還是仍然為之,最終還是出于對(duì)自己經(jīng)濟(jì)利益的考慮。所以,承運(yùn)人倒簽提單或預(yù)借提單時(shí),主觀過錯(cuò)形式是間接故意.而對(duì)托運(yùn)人而言,倒簽提單、預(yù)借提單是承運(yùn)人應(yīng)托運(yùn)人的請(qǐng)求而與之共謀掩蓋托運(yùn)人遲延交付貨物的事實(shí),使得單證表面相符,達(dá)到托運(yùn)人銀行匯結(jié)的目的,可以看出托運(yùn)人的主觀過錯(cuò)很十分明顯,形式表現(xiàn)為直接故意.承運(yùn)人或者托運(yùn)人倒簽提單或預(yù)借提單具有性。承運(yùn)人和托運(yùn)人倒簽提單、預(yù)借提單的行為違反了國(guó)際海上貨物運(yùn)輸習(xí)慣法上規(guī)定的如實(shí)簽發(fā)提單的義務(wù)。從民法角度分析,承運(yùn)人與托運(yùn)人隱瞞了真實(shí)情況,共同欺騙收貨方,給賣方造成損害,構(gòu)成欺詐行為,違背了誠(chéng)實(shí)信用原則。綜上,我們得出承運(yùn)人和托運(yùn)人倒簽提單、預(yù)借提單構(gòu)成共同侵權(quán)行為。五、結(jié)語(yǔ)提單是一種用以證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物己經(jīng)由承運(yùn)人接收或者裝船,以及承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的單證,而倒簽提單!預(yù)借提單屬于特殊情形下簽發(fā)的提單。倒簽提單是航運(yùn)貿(mào)易中常見的一種海事行為?；谔釂伪旧硭哂械膫鶛?quán)性和物權(quán)性的雙重特性,使得倒簽提單的法律性質(zhì)天生根植于提單本身之特性。倒簽提單主要涉及到了四方當(dāng)事人,包括托運(yùn)人<賣方>、承運(yùn)人、收貨人<買方>和提單持有人。而他們之間的關(guān)系則較為復(fù)雜,主要包括了托運(yùn)人與收貨人之間的貨物買賣合同關(guān)系,托運(yùn)人與承運(yùn)人之間的海上貨物運(yùn)輸合同關(guān)系,承運(yùn)人與提單持有人之間的提單關(guān)系。所以要解釋承運(yùn)人和托運(yùn)人倒簽提單、預(yù)借提單的法律性質(zhì),就要分別從承運(yùn)人和托運(yùn)人角度出發(fā)：托運(yùn)人與收貨人之間是貨物買賣合同關(guān)系,托運(yùn)人倒簽提單、預(yù)借提單構(gòu)成違約,同時(shí)也構(gòu)成侵權(quán)行為；從承運(yùn)人角度,簽發(fā)提單之前或當(dāng)時(shí)他與收貨人不存在任何合同關(guān)系,不構(gòu)成違約行為,但構(gòu)成侵權(quán)行為。所以,關(guān)于倒簽提單、預(yù)借提單法律性質(zhì)的解釋,相比較而言競(jìng)合責(zé)任說更合理些。參考文獻(xiàn)著作類賀小勇主編：《國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)》,中國(guó)政法大學(xué),2008版郭瑜：《海商法的精神-中國(guó)的實(shí)踐和理論》,大學(xué)2005版[3]麗英：《國(guó)際經(jīng)濟(jì)法》,法律,2007[4]參見湘蘭、鄧瑞平、天沖主編：《海商法論》大學(xué),2001版[5],《海商法研究<總第11輯>》,法律2004年版[6]王利明：《侵權(quán)責(zé)任法研究》,中國(guó)人民大學(xué),20XX版[7]。王家福主編:《中國(guó)民法學(xué)#民法債權(quán)》,法律,1991年版二、重要論文類1、王曉凌:《再論預(yù)借：倒簽提單的法律貴任》,《當(dāng)代法學(xué)》,20XX第11期2、徐孝先:《再論倒簽提單的貴任屬性一兼論民事責(zé)任構(gòu)成體系》,《中國(guó)海商法年刊》第6卷,1995年版3、悅志:《試論倒簽提單的締約過失責(zé)任》,《世界海運(yùn)》,1998年第5期4、左海聰、笑迎：《論承運(yùn)人倒簽提單或預(yù)借提單的法律性質(zhì)》,法學(xué)雜志·2011年第8期5、雅君:《論倒簽提單的法律性質(zhì)及法律責(zé)任》,《大學(xué)社會(huì)科學(xué)導(dǎo)報(bào)》,2