2023年證券從業(yè)《法律法規(guī)》押題卷2

1.[單選]

[0.5分]

下列關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格必須具備的條件的說法，錯誤的是（）?！敬鸢浮緽【解析】根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：①具有中華人民共和國國籍；②具有完全民事行為能力﹔③品行良好、正直誠實(shí)，具有良好的職業(yè)道德；④未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰；⑤具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；⑥證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷；⑦通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試；⑧中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。A.應(yīng)通過證券從業(yè)人員資格相關(guān)科目考試B.應(yīng)具有高中以上學(xué)歷C.應(yīng)具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷D.應(yīng)具有中華人民共和國國籍2.[單選]

[0.5分]

證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度。下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的評價指標(biāo)體系及評價方法的說法正確的是（）?！敬鸢浮緿【解析】A項(xiàng)，證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為100分；B項(xiàng)，分類評價每年進(jìn)行一次；C項(xiàng)，分類監(jiān)管評價的評價期為上一年度5月1日到本年度4月30日。A.證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司為120分B.分類評價每季度進(jìn)行一次C.分類監(jiān)管評價的評價期為上一年度4月30日到本年度5月1日D.證券公司在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險管理能力評價指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、持續(xù)合規(guī)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r等方面的情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分3.[單選]

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根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司信息披露的要求，正確的是（）。【答案】A【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況、經(jīng)營管理狀況、財務(wù)收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。具體辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。A.證券公司向社會公開披露的信息應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)營管理狀況B.證券公司向社會公開披露的信息中無須包含參股及控股情況C.證券公司向社會公開披露的信息中無須包含或有負(fù)債情況D.證券公司向社會公開披露的信息中無須包含其高級管理人員薪酬信息4.[單選]

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下列說法中，錯誤的是（）。【答案】C【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定，2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)。但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。該規(guī)定主要是為了避免因母公司與子公司之間存在同業(yè)競爭而損害公司小股東的利益。A.證券公司與其子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的隔離墻制度B.證券公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)C.證券公司與其子公司之間在經(jīng)營存在競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)建立良好的風(fēng)險隔離D.證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保5.[單選]

[0.5分]

根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須取得（）的業(yè)務(wù)許可?！敬鸢浮緿【解析】根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須取得中國證監(jiān)會的業(yè)務(wù)許可。未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，任何機(jī)構(gòu)和個人均不得從事各種形式證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.中國證監(jiān)會6.[單選]

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1個投資者只能申請開立1個一碼通賬戶，1個投資者在同一市場最多可以申請開立（）個A股賬戶、（）個封閉式基金賬戶，只能申請開立1個信用賬戶、1個B股賬戶。投資者申請開立A股賬戶時，除投資者確有需要開立單邊A股賬戶之夕卜，證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其同時開立滬市及深市雙邊A股賬戶。【答案】A【解析】1個投資者只能申請開立1個一碼通賬戶，1個投資者在同一市場最多可以申請開立3個A股賬戶、3個封閉式基金賬戶，只能申請開立1個信用賬戶、1個B股賬戶。投資者申請開立A股賬戶時，除投資者確有需要開立單邊A股賬戶之外，證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其同時開立滬市及深市雙邊A股賬戶。A.3；3B.1；1C.2；2D.5；57.[單選]

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下列情形中為公開發(fā)行證券的是（）?！敬鸢浮緿【解析】本題考查公開發(fā)行證券的認(rèn)定。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：（1）向不特定對象發(fā)行證券；（2）向特定對象發(fā)行證券累計超過200人，但依法實(shí)施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)；（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。A.向特定對象發(fā)行證券B.向特定對象發(fā)行證券累計超過50人，但依法實(shí)施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)C.向特定對象發(fā)行證券累計超過100人，但依法實(shí)施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)D.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人，但依法實(shí)施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)8.[單選]

[0.5分]

下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法錯誤的是（）。【答案】C【解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)概念的理解。按照相關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行買賣，C選項(xiàng)錯誤。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經(jīng)營性活動B.證券經(jīng)紀(jì)商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人C.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托，可以根據(jù)自己的判斷來進(jìn)行證券買賣D.證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系9.[單選]

[0.5分]

保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定（）名保薦代表人負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員的有效分工合作。此外，還可以指定1名項(xiàng)目協(xié)辦人?！敬鸢浮緽【解析】本題考查參與保薦工作的保薦代表人數(shù)量。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。保薦機(jī)構(gòu)可以指定1名項(xiàng)目協(xié)辦人。A.1B.2C.3D.510.[單選]

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證券公司內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上時，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的（）?！敬鸢浮緽【解析】證券公司有下列情形之一的，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4：①董事長、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任；②內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上；③中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。A.1/5B.1/4C.1/2D.1/311.[單選]

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以下關(guān)于基金的表述，正確的是（）?！敬鸢浮緿【解析】公開募集基金財產(chǎn)只能用于投資上市交易的股票、債券或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。而非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，既包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，也包括國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種，如股權(quán)、期貨、期權(quán)以及基金合同約定的其他投資標(biāo)的。封閉式基金的基金合同期限是固定的，基金的存續(xù)期限也是固定的。封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長合同期限或轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式。而開放式基金的基金合同期限不是固定的。A.封閉式基金的基金合同期限是不固定的B.開放式基金的基金合同期限是固定的C.非公開募集基金財產(chǎn)只能用于投資上市交易的股票、債券或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種D.公開募集基金財產(chǎn)只能用于投資上市交易的股票、債券或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種12.[單選]

[0.5分]

以下有關(guān)證券公司信用風(fēng)險識別、評估和控制的要求中錯誤的是（）?！敬鸢浮緾【解析】本題考查信用風(fēng)險識別、評估和控制的要求。選項(xiàng)C，對于融資類業(yè)務(wù)，證券公司應(yīng)對跨部門或跨主體的同一業(yè)務(wù)制定相對一致的風(fēng)險管理流程和標(biāo)準(zhǔn)。A.在開展涉及信用風(fēng)險的新業(yè)務(wù)前，證券公司應(yīng)進(jìn)行充分的論證與評估B.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全盡職調(diào)查機(jī)制C.對于融資類業(yè)務(wù)，證券公司可以對跨部門或跨主體的同一業(yè)務(wù)制定完全不一致的風(fēng)險管理流程和標(biāo)準(zhǔn)D.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部評級管理制度，根據(jù)內(nèi)部實(shí)際情況及管理需要確定內(nèi)部評級管理制度覆蓋的業(yè)務(wù)范圍13.[單選]

[0.5分]

下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露的說法錯誤的是（）。【答案】B【解析】本題考查證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定，在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告。A.按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級B.在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告C.應(yīng)充分關(guān)注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調(diào)整及其他與評級相關(guān)的信息變化情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報告D.公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少1種中國證監(jiān)會指定的報刊，供公眾查閱14.[單選]

[0.5分]

保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，并可以指定（）名項(xiàng)目協(xié)辦人。。【答案】A【解析】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。保薦機(jī)構(gòu)可以指定1名項(xiàng)目協(xié)辦人。A.1B.2C.3D.415.[單選]

[0.5分]

所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）對單個上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的（）?！敬鸢浮緾【解析】合格境外投資者的境內(nèi)證券投資應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制（包括但不限于）：①單個合格境外投資者對單個上市公司的持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%；②所有合格境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30%。A.10%B.33%C.30%D.49%16.[單選]

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以下關(guān)于我國銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的說法錯誤的是（）?！敬鸢浮緼【解析】非金融企業(yè)債務(wù)融資工具，是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。全國銀行間同業(yè)拆借中心為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)。A.在證券交易所發(fā)行B.由金融機(jī)構(gòu)承銷C.由在中國境內(nèi)注冊且具備債券評級資質(zhì)的評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級D.在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算17.[單選]

[0.5分]

發(fā)行人披露的招股意向書除不含（）、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致?！敬鸢浮緼【解析】發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。A.股票發(fā)行價格B.股票發(fā)行數(shù)量C.發(fā)行人實(shí)際控制人D.股票發(fā)行費(fèi)率18.[單選]

[0.5分]

發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起（）個月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格。【答案】B【解析】本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更；中國監(jiān)證會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，對保薦代表人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施。A.6B.12C.24D.3619.[單選]

[0.5分]

從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）個工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進(jìn)行登記?！敬鸢浮緾【解析】從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起7個工作日內(nèi)。通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進(jìn)行登記。登記信息完備的，協(xié)會在登記后生成唯一登記編號。登記信息不完備或不符合規(guī)定要求的,協(xié)會通知機(jī)構(gòu)及時補(bǔ)正。A.3B.4C.7D.1020.[單選]

[0.5分]

下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是（）。【答案】D【解析】基金份額持有人享有下列權(quán)利：①分享基金財產(chǎn)收益；②參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；③依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；④按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會：⑤對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；⑥對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；⑦公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；非公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)對涉及自身利益的情況，查閱基金的財務(wù)會計賬簿等財務(wù)資料；⑧基金合同約定的其他權(quán)利。D項(xiàng)，按照基金合同的約定確定基金收益分配方案是基金管理人的職責(zé)之一。A.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會B.分享基金投資收益C.查閱基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的公開披露資料D.確定基金收益分配方案21.[單選]

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假設(shè)甲、乙、丙、丁四人，均已通過證券從業(yè)資格考試，以下符合申請證券從業(yè)執(zhí)業(yè)證書條件的是（）。【答案】B【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書：①已被機(jī)構(gòu)聘用；②最近3年未受過刑事處罰；③不存在違反《證券法》相關(guān)規(guī)定的情形；④未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；⑤品行端正，具有良好的職業(yè)道德；⑥法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。A.丙某，品行端正，具有良好的職業(yè)道德，但尚未被機(jī)構(gòu)聘用B.乙某，曾被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，但是已過禁入期C.甲某，最近五年未受過刑事處罰，但被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者D.丁某，兩年前受過刑事處罰22.[單選]

[0.5分]

以下不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)觀念層要素的是（）?！敬鸢浮緾【解析】觀念層，包括秉承守正創(chuàng)新、崇尚專業(yè)精神、堅持可持續(xù)發(fā)展三個要素。觀念是指導(dǎo)文化建設(shè)的思想源泉，是企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中長期積淀形成的精神成果，是全體工作人員普遍的信條和價值觀，是文化的“基因”。觀念決定組織作用的形成，從而對最終的行為表現(xiàn)產(chǎn)生深刻影響。行為經(jīng)過一定時間的沉淀和固化，反過來又將影響觀念的形成和進(jìn)化。A.秉承守正創(chuàng)新B.崇尚專業(yè)精神C.強(qiáng)化文化認(rèn)同D.堅持可持續(xù)發(fā)展23.[單選]

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公司債券發(fā)行的一般規(guī)定，正確的是（）。【答案】A【解析】公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行，包括在中華人民共和國境內(nèi)，公開發(fā)行公司債券并在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易，非公開發(fā)行公司債券并在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、證券公司柜臺轉(zhuǎn)讓的情形以及法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的其他情形。發(fā)行公司債券，可以附認(rèn)股權(quán)、可轉(zhuǎn)換成相關(guān)股票等條款。A.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行B.公開發(fā)行公司債券可以在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、證券公司柜臺轉(zhuǎn)讓C.非公開發(fā)行公司債券可以在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易D.發(fā)行公司債券，可轉(zhuǎn)換成相關(guān)股票，但不可附認(rèn)股權(quán)24.[單選]

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香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進(jìn)行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票。這種交易行為稱之為（）?！敬鸢浮緼【解析】滬股通，是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進(jìn)行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票。A.滬股通B.港股通C.深股通D.深港通下的港股通25.[單選]

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上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后（）個月內(nèi)賣出，或者在賣出后（）個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。【答案】C【解析】本題考查《證券法》。根據(jù)《證券法》第四十四條的規(guī)定，上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。A.3；3B.3；6C.6；6D.6；1226.[單選]

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凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向公司全體董事報告，（）個工作日內(nèi)向公司全體股東報告。【答案】C【解析】本題考查風(fēng)險控制指標(biāo)報告的有關(guān)要求。凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時，證券公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向公司全體董事報告，10個工作日內(nèi)向公司全體股東報告。A.5；15B.10；15C.5；10D.10;2027.[單選]

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任何單位或者個人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司（）以上股權(quán)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正?！敬鸢浮緿【解析】任何單位或者個人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。A.10%B.3%C.1%D.5%28.[單選]

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一般情況下，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限，不得超過（）個月?！敬鸢浮緿【解析】證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月。轉(zhuǎn)融通的期限，自資金或者證券實(shí)際交付之日起算。A.12B.3C.9D.629.[單選]

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根據(jù)《中華人民共和國公司法》，有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿（）日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓?！敬鸢浮緿【解析】有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。A.10B.15C.20D.3030.[單選]

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根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員受到刑事處罰、被證券市場禁入或受到協(xié)會"終止執(zhí)業(yè)"紀(jì)律處分的，協(xié)會予以（）?！敬鸢浮緽【解析】從業(yè)人員受到協(xié)會"暫停執(zhí)業(yè)"紀(jì)律處分的，協(xié)會予以中止登記。從業(yè)人員受到刑事處罰、被證券市場禁入或受到協(xié)會"終止執(zhí)業(yè)"紀(jì)律處分的，協(xié)會予以注銷登記。A.中止登記B.注銷登記C.聯(lián)合懲戒D.變更登記31.[單選]

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下列關(guān)于證券公司合并、解散、停業(yè)、分立的說法，正確的是（）?！敬鸢浮緼【解析】AC兩項(xiàng)，證券公司合并、分立中涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)評估。B項(xiàng)，證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，證券公司應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。D項(xiàng)，證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請進(jìn)行審查，并在自受理之日起30個工作日作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A.證券公司合并的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的評估機(jī)構(gòu)評估B.證券公司停業(yè)的，無需處理未了結(jié)業(yè)務(wù)C.證券公司分立的，重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓無需評估D.證券公司解散的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)32.[單選]

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財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報告制度，并對證監(jiān)會提出的問題進(jìn)行充分的研究、論證，審慎回復(fù)。不需要在回復(fù)意見上簽名的是（）。【答案】A【解析】本題考查財務(wù)顧問主辦人簽章以及報告制度?；貜?fù)意見應(yīng)當(dāng)由財務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人、財務(wù)顧問主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人簽名，并加蓋財務(wù)顧問單位公章。A.部門負(fù)責(zé)人B.財務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人C.顧問主辦人D.項(xiàng)目協(xié)辦人33.[單選]

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關(guān)于集資詐騙的犯罪構(gòu)成要件，下列說法正確的是（）?！敬鸢浮緼【解析】集資詐騙罪的犯罪主體為一般主體，包括自然人和單位；犯罪主觀方面是故意，且以非法占有為目的；犯罪客體是國家金融管理秩序及公私財產(chǎn)所有權(quán)﹔犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資，且數(shù)額較大的行為。A.犯罪主觀方面是故意B.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為C.犯罪主體是一般主體，只能是自然人D.犯罪客體是國家有關(guān)公司、企業(yè)的財會報告及其他重要信息的管理秩序34.[單選]

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根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于專業(yè)投資者的說法，錯誤的是（）【答案】D【解析】符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者：①最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；②金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。A.普通投資者自愿申請轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在符合一定條件下，經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定B.符合一定條件的專業(yè)投資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)核驗(yàn)屬實(shí)的可以直接認(rèn)定為專業(yè)投資者C.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財產(chǎn)品等機(jī)構(gòu)投資者是專業(yè)投資者D.普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，需要滿足最近1年末凈資產(chǎn)不低于500萬元的條件35.[單選]

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按照《刑法》第一百八十條規(guī)定，對犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者（）倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上10年以下有期徒刑?！敬鸢浮緿【解析】本題考查《刑法》第一百八十條的規(guī)定。對犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑。A.3；1B.5；3C.3；2D.5；536.[單選]

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證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，下列采取的行政監(jiān)管措施中不正確的是（）?！敬鸢浮緽【解析】本題考查證券公司及有關(guān)人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施。證券公司反《證券司和證券投資金管理司規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。A.出具警示函B.責(zé)令定期報告C.認(rèn)定為不適當(dāng)人選D.監(jiān)管談話37.[單選]

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下列非交易過戶的情形中，不需要由過出方、過入方作為申請人共同提交過戶業(yè)務(wù)申請的是（）?！敬鸢浮緼【解析】本題考查考生對非交易過戶的理解。在非交易過戶中，繼承、法人資格喪失.所涉證券過戶的，由過入方作為申請人提交過戶業(yè)務(wù)申請；捐贈、離婚、私募資產(chǎn)管理所涉證券過戶的，由過出方、過入方作為申請人共同提交過戶業(yè)務(wù)申請。A.繼承B.捐贈C.離婚D.私募資產(chǎn)管理38.[單選]

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《中華人民共和國證券法》于（）開始首次正式實(shí)施?！敬鸢浮緼【解析】《中華人民共和國證券法》于1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議通過,于1999年7月1日實(shí)施。A.1999年7月1日B.1998年12月29日C.2004年6月1日D.2004年8月28日39.[單選]

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有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東（）的出資額?！敬鸢浮緽【解析】有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對有限責(zé)任公司注冊資本實(shí)繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。A.實(shí)繳B.認(rèn)繳C.約定D.認(rèn)購40.[單選]

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動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金的情形不包括（）?！敬鸢浮緿【解析】動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金的情形

（1）客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款；

（2）客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款；

（3）法律規(guī)定的其他情形。A.客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款B.客戶支付與證券交易有關(guān)的稅款C.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金D.客戶債權(quán)人要求41.[多選]

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下列有關(guān)合伙企業(yè)的清算，說法正確的是（）?！敬鸢浮緽D【解析】清算人自被確定之日起10日內(nèi)將合伙企業(yè)解散事項(xiàng)通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報紙上公告。A項(xiàng)說法錯誤、B項(xiàng)說法正確

債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，向清算人申報債權(quán)。C項(xiàng)說法錯誤、D項(xiàng)說法正確A.清算人自被確定之日起10日內(nèi)將合伙企業(yè)解散事項(xiàng)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告B.清算人自被確定之日起10日內(nèi)將合伙企業(yè)解散事項(xiàng)通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報紙上公告C.債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起60日內(nèi)，向清算人申報債權(quán)D.債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，向清算人申報債權(quán)42.[多選]

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根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：

（1）自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息；

（2）收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況；

（3）投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)；

（4）投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)；

（5）風(fēng)險偏好及可承受的損失；

（6）誠信記錄；

（7）實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人；

（8）法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息；

（9）其他必要信息。A.自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息B.收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況C.投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)D.誠信記錄43.[多選]

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下列屬于擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的情形包括（）。【答案】ABCD【解析】向特定對象發(fā)行股票后股東累計不超過200人的，為非公開發(fā)行。

變相公開發(fā)行證券包括但不限于以下幾種情形：

（1）非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行。

（2）公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票。

（3）向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人。A.未經(jīng)中國證監(jiān)會或者國務(wù)院授權(quán)部門核準(zhǔn)，采用廣告、廣播、說明會等方式向社會公眾發(fā)行的B.未經(jīng)中國證監(jiān)會或者國務(wù)院授權(quán)部門核準(zhǔn)，向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過300人C.非公開發(fā)行股票采用電話、短信、信函等方式向超過300人發(fā)行D.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票44.[多選]

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下列關(guān)于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說法正確的是（）?！敬鸢浮緽CD【解析】A項(xiàng)說法錯誤，普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任；而有限合伙企業(yè)中有限合伙人對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，普通合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任或無限連帶責(zé)任。A.普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任；而有限合伙企業(yè)的所有合伙人對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任B.普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上；而有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下C.普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利；而有限合伙企業(yè)中的有限合伙人不得執(zhí)行合伙企業(yè)中的事務(wù)D.普通合伙企業(yè)的出資人不得在合伙協(xié)議中約定將全部利潤分配給部分合伙人，或由部分合伙人承擔(dān)企業(yè)的全部虧損；而有限合伙企業(yè)根據(jù)合伙協(xié)議的約定可以將全部利潤分配給部分合伙人，但不得約定企業(yè)全部虧損由部分合伙人承擔(dān)45.[多選]

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欺詐發(fā)行證券罪應(yīng)予立案追訴的標(biāo)準(zhǔn)包括（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

（1）非法募集資金金額在1000萬元以上的;

（2）虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期資產(chǎn)總額30%以上的;

（3）虛增或者虛減營業(yè)收入達(dá)到當(dāng)期營業(yè)收入總額30%以上的;

（4）虛增或者虛減利潤達(dá)到當(dāng)期利潤總額30%以上的;

（5）隱瞞或者編造的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個月的累計數(shù)額達(dá)到最近一期披露的凈資產(chǎn)50%以上的;

（6）造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計在100萬元以上的;

（7）為欺詐發(fā)行證券而偽造、變造國家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的;

（8）為欺詐發(fā)行證券向負(fù)有金融監(jiān)督管理職責(zé)的單位或者人員行賄的;

（9）募集的資金全部或者主要用于違法犯罪活動的;

（10）其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。A.非法募集資金金額在1000萬元以上的B.虛增或者虛減利潤達(dá)到當(dāng)期利潤總額30%以上的C.為欺詐發(fā)行證券而偽造、變造國家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的D.虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期資產(chǎn)總額30%以上的46.[多選]

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根據(jù)《合伙企業(yè)法》，關(guān)于合伙企業(yè)概念的要素，下列說法正確的有（）。【答案】BCD【解析】合伙企業(yè)不同于公司，不屬于企業(yè)法人，屬于非法人的經(jīng)營性組織，不需要訂立公司章程。A項(xiàng)說法錯誤，D項(xiàng)說法正確

合伙企業(yè)是由合伙人共同出資成立的，同時也共擔(dān)風(fēng)險，共享收益。B項(xiàng)說法正確

每一位合伙人都需要為合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。C項(xiàng)說法正確A.由自然人、法人和其他組織依據(jù)相關(guān)法律，訂立公司章程B.共同出資、共擔(dān)風(fēng)險、共享收益C.對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任D.是經(jīng)營性組織47.[多選]

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提供證券投資顧問服務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)（）。【答案】AD【解析】向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。A.取得投資咨詢執(zhí)業(yè)資格B.接受客戶全權(quán)委托管理客戶資產(chǎn)C.代理委托人從事證券投資D.注冊為證券投資顧問48.[多選]

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符合下列哪一種情形的，為公開發(fā)行（）?！敬鸢浮緼CD【解析】本題考查公開發(fā)行的定義。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：

（1）向不特定對象發(fā)行證券的；

（2）向特定對象發(fā)行證券累計超過200人，但依法實(shí)施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)。

（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。A.向不特定對象發(fā)行證券的B.向特定對象發(fā)行證券累計150人的（不考慮依法實(shí)施員工持股計劃的員工）C.向特定對象發(fā)行證券累計250人的（不考慮依法實(shí)施員工持股計劃的員工）D.向特定對象發(fā)行證券累計300人的（不考慮依法實(shí)施員工持股計劃的員工）49.[多選]

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下列關(guān)于有限合伙企業(yè)事務(wù)的執(zhí)行，說法正確的有（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)。執(zhí)行事務(wù)合伙人可以要求在合伙協(xié)議中確定執(zhí)行事務(wù)的報酬及報酬提取方式。有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)，不得對外代表有限合伙企業(yè)。綜上所述，所有選項(xiàng)均說法正確。A.有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)B.有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)C.有限合伙人不得對外代表有限合伙企業(yè)D.執(zhí)行事務(wù)合伙人可以要求在合伙協(xié)議中確定執(zhí)行事務(wù)的報酬及報酬提取方式50.[多選]

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根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的規(guī)定，署名的證券分析師應(yīng)（）。【答案】AB【解析】證券分析師應(yīng)當(dāng)對其署名的證券研究報告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券研究報告發(fā)布前的質(zhì)量控制機(jī)制，細(xì)化質(zhì)量控制的目標(biāo)、程序和崗位職責(zé)，建立清晰的質(zhì)量審核清單和工作底稿，列明審核工作應(yīng)當(dāng)涵蓋的內(nèi)容。通過合理的流程安排避免審核工作流于形式，并確保審核意見得到回應(yīng)和有效落實(shí)。A.對其署名的證券研究報告的內(nèi)容負(fù)責(zé)B.對其署名的證券研究報告的觀點(diǎn)負(fù)責(zé)C.建立清晰的質(zhì)量審核清單和工作底稿D.建立健全證券研究報告發(fā)布前的質(zhì)量控制機(jī)制51.[多選]

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證券公司中從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的條件包括（）等?！敬鸢浮緼CD【解析】從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合下列條件:

（1）品行良好;（2）具備從事證券基金業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力，掌握證券基金業(yè)務(wù)相關(guān)的專業(yè)知識;（3）最近3年未因犯罪被判處刑罰;（4）不存在《證券法》第一百二十五條第二款和第三款，以及《證券投資基金法》第十五條規(guī)定的情形;（5）最近年未被中國證監(jiān)會撤銷基金從業(yè)資格或者被基金業(yè)協(xié)會取消基金從業(yè)資格;（6）未被中國證監(jiān)會采取證券市場禁人措施，或者執(zhí)行期已經(jīng)屆滿;（7）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和行業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。A.品行良好B.最近2年未受過刑事處罰C.未被中國證監(jiān)會采取為證券市場措施，或者已過禁入期D.具備從事證券基金業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力，掌握證券基金業(yè)務(wù)相關(guān)的專業(yè)知識52.[多選]

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下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的解散事由，說法正確的有（）。【答案】AB【解析】合伙企業(yè)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)解散：

（1）合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營；

（2）合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)；

（3）全體合伙人決定解散；（B項(xiàng)說法正確，C項(xiàng)說法錯誤）

（4）合伙人已不具備法定人數(shù)滿30天；（D項(xiàng)說法錯誤）

（5）合伙協(xié)議約定的合伙目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或者無法實(shí)現(xiàn)；（A項(xiàng)說法正確）

（6）依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷；

（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他原因。A.合伙目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或者無法實(shí)現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)解散B.全體合伙人決定解散，應(yīng)當(dāng)解散C.三分之二以上合伙人決定解散，應(yīng)當(dāng)解散D.合伙人已不具備法定人數(shù)滿10天，應(yīng)當(dāng)解散53.[多選]

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根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，下列行為不符合規(guī)定的有（）。【答案】ABCD【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則，有效防范利益沖突，公平對待發(fā)布對象，禁止傳播虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息，禁止從事或者參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場活動。從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，不得同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務(wù)。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公平對待證券研究報告的發(fā)布對象，不得將證券研究報告的內(nèi)容或者觀點(diǎn)，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對象。A.發(fā)布證券研究報告中包含誤導(dǎo)性信息B.利用發(fā)布證券研究報告參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場活動C.發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員同時從事證券自營與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.將證券研究報告內(nèi)容或者觀點(diǎn)，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對象54.[多選]

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信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者公告的證券發(fā)行文件、定期報告、臨時報告及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏、致使投資者蒙受損失的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任包括（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】《證券法》關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息行政責(zé)任的具體承擔(dān)方式的規(guī)定:第八十五條的規(guī)定，信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者公告的證券發(fā)行文件、定期報告、臨時報告及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷的證券公司及其直接責(zé)任人員，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

第一百九十六條的規(guī)定，收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。

收購人及其控股股東、實(shí)際控制人利用上市公司收購，給被收購公司及其股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

第一百九十七條的規(guī)定，信息披露義務(wù)人未按照本法規(guī)定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致發(fā)生上述情形的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以20萬元以上200萬元以下的罰款。

信息披露義務(wù)人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以100萬元以上1000萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致發(fā)生上述情形的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以50萬元以上500萬元以下的罰款。A.信息披露義務(wù)人未按照《證券法》規(guī)定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改造，給予警告，并處50萬元以上500萬元以下罰款B.信息披露義務(wù)人未按照《證券法》規(guī)定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務(wù)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處20萬元以上200萬元以下罰款C.信息披露義務(wù)人未按照《證券法》規(guī)定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務(wù)，而發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指示從事違法行為的，或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致?lián)p失的，處50萬元以上500萬元以下罰款D.信息披露義務(wù)人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改造，給予警告，并處以100萬元以上1000萬元以下的罰款55.[多選]

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下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為管理的說法，正確的有（）。【答案】AD【解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為的禁止性規(guī)定。

A項(xiàng)說法正確，證券經(jīng)紀(jì)人可以向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況。

B、C項(xiàng)說法錯誤，證券經(jīng)紀(jì)人不得替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。

D項(xiàng)說法正確，證券經(jīng)紀(jì)人可以向客戶介紹證券投資開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程。A.證券經(jīng)紀(jì)人可以向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況B.證券經(jīng)紀(jì)人可以替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移等C.證券經(jīng)紀(jì)人可以替客戶辦理證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等D.證券經(jīng)紀(jì)人可以向客戶介紹證券投資開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程56.[多選]

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證券研究報告質(zhì)量審核應(yīng)當(dāng)涵蓋（）等內(nèi)容，重點(diǎn)關(guān)注研究方法和研究結(jié)論的專業(yè)性和審慎性?！敬鸢浮緼BC【解析】質(zhì)量審核應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行認(rèn)真審查，涵蓋信息處理、分析邏輯、研究結(jié)論等內(nèi)容，重點(diǎn)關(guān)注研究方法和研究結(jié)論的專業(yè)性和審慎性。故本題選擇B選項(xiàng)。A.信息處理B.分析邏輯C.研究結(jié)論D.銷售預(yù)測57.[多選]

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公司對公開發(fā)行股票所募集資金，說法正確的有（）?！敬鸢浮緼BC【解析】公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用；改變資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議；擅自改變用途未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股。A.公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用B.改變資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議C.擅自改變用途未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股D.改變資金用途，必須經(jīng)董事會作出決議58.[多選]

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下列關(guān)于證券公司對從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的管理要求的說法，正確的有（）。【答案】ABCD【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動記錄的差錯確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)當(dāng)事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕。故本題選C選項(xiàng)。A.與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制B.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷等業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作，一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕C.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作，一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕D.涉及客戶賬戶資金變動記錄的差錯確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)當(dāng)事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕59.[多選]

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證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有（）?！敬鸢浮緼BC【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則有守法合規(guī)、誠實(shí)信用、忠實(shí)客戶利益。A.守法合規(guī)B.誠實(shí)信用C.忠實(shí)客戶利益D.只提示客戶可能發(fā)生的風(fēng)險，不提示承擔(dān)風(fēng)險可能獲得的收益60.[多選]

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從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事（）業(yè)務(wù)活動?！敬鸢浮緼BCD【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員

根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動。

故本題選A選項(xiàng)。A.營銷B.客戶賬戶開立C.客戶資金存管D.客戶賬戶銷戶61.[多選]

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下列關(guān)于普通合伙企業(yè)與有限合伙企業(yè)主要區(qū)別的說法，正確的有（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的主要區(qū)別在于：

1、合伙人對企業(yè)債務(wù)的責(zé)任方面。2、合伙人數(shù)量方面。3、合伙人權(quán)利方面。4、利潤分配方面。5、競業(yè)禁止方面。6、關(guān)聯(lián)交易方面。7、出資份額出質(zhì)方面。A.合伙人對企業(yè)債務(wù)的責(zé)任方面不同B.關(guān)聯(lián)交易方面不同C.利潤分配方面不同D.合伙人權(quán)利方面不同62.[多選]

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合伙企業(yè)有下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)解散?！敬鸢浮緼BCD【解析】本題考查合伙企業(yè)解散、清算。合伙企業(yè)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)解散：

（1）合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營；

（2）合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)；

（3）全體合伙人決定解散；

（4）合伙人已不具備法定人數(shù)滿30天；

（5）合伙協(xié)議約定的合伙目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或者無法實(shí)現(xiàn)；

（6）依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撒銷；

（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他原因。A.全體合伙人決定解散B.合伙人已不具備法定人數(shù)滿30天C.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營D.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照63.[多選]

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根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十一條的規(guī)定，利用未公開信息交易行為，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴（）?！敬鸢浮緼D【解析】根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十一條的規(guī)定，利用未公開信息交易行為，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

（1）獲利或者避免損失數(shù)額在100萬元以上的;

（2）2年內(nèi)3次以上利用未公開信息交易的;

（3）明示、暗示3人以上從事相關(guān)交易活動的;

（4）具有其他嚴(yán)重情節(jié)的。A.獲利或者避免損失數(shù)額在100萬元以上的B.1年內(nèi)3次以上利用未公開信息交易的C.獲利或者避免損失數(shù)額在50萬元以上的D.明示、暗示3人以上從事相關(guān)交易活動的64.[多選]

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（）及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任?！敬鸢浮緼BCD【解析】考查《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十七條。

發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。A.發(fā)行人B.證券公司C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)D.投資者65.[多選]

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下列說法中，正確的是（）。【答案】AB【解析】考查非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。

債務(wù)融資工具在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算。全國銀行間同業(yè)拆借中心為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)。A.非金融企業(yè)債務(wù)融資工具，是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券B.企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊C.債務(wù)融資工具在全國銀行間同業(yè)拆借中心登記、托管、結(jié)算D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)66.[多選]

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網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報價情況，包括（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。

網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報價情況，包括：投資者名稱、申購價格及對應(yīng)的擬申購數(shù)量；剔除最高報價有關(guān)情況；剔除最高報價部分后網(wǎng)下投資者報價的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)以及公募基金報價的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)；有效報價和發(fā)行價格（或發(fā)行價格區(qū)間）的確定過程；發(fā)行價格（或發(fā)行價格區(qū)間）及對應(yīng)的市盈率；網(wǎng)上、網(wǎng)下的發(fā)行方式和發(fā)行數(shù)量；回?fù)軝C(jī)制；中止發(fā)行安排；申購繳款要求等。A.投資者名稱、申購價格及對應(yīng)的擬申購數(shù)量B.有效報價和發(fā)行價格的確定過程C.發(fā)行價格對應(yīng)的市盈率D.網(wǎng)上網(wǎng)下的發(fā)行方式和發(fā)行數(shù)量67.[多選]

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下列說法中正確的是（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】本題考查證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。發(fā)行人和主承銷商在披露發(fā)行市盈率時，應(yīng)同時披露發(fā)行市盈率的計算方式。在進(jìn)行行業(yè)市盈率比較分析時，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)上市公司行業(yè)分類指引中制定的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)確定發(fā)行人行業(yè)歸屬，并分析說明行業(yè)歸屬的依據(jù)。存在多個市盈率口徑時，應(yīng)當(dāng)充分列示可供選擇的比較基準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)按照審慎、充分提示風(fēng)險的原則選取和披露行業(yè)平均市盈率。發(fā)行人還可以同時披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點(diǎn)的估值指標(biāo)。A.發(fā)行人和主承銷商在披露發(fā)行市盈率時，應(yīng)同時披露發(fā)行市盈率的計算方式B.在進(jìn)行行業(yè)市盈率比較分析時，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)上市公司行業(yè)分類指引中制定的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)確定發(fā)行人行業(yè)歸屬，并分析說明行業(yè)歸屬的依據(jù)C.存在多個市盈率口徑時，應(yīng)當(dāng)充分列示可供選擇的比較基準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)按照審慎、充分提示風(fēng)險的原則選取和披露行業(yè)平均市盈率D.發(fā)行人還可以同時披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點(diǎn)的估值指標(biāo)68.[多選]

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根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列（）選項(xiàng)符合除名退伙情形。【答案】ABC【解析】本題考查《合伙企業(yè)法》有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第四十九條規(guī)定，合伙人有下列情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意可以決議將其除名：

（1）未履行出資義務(wù)；（2）因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失；（3）執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當(dāng)行為；（4）發(fā)生合伙協(xié)議約定的事由。合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行屬于當(dāng)然退伙的情形。當(dāng)然退伙是法定的情形，除名退伙則是決議出來的。A.未履行出資義務(wù)B.執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當(dāng)行為C.因故意或重大過失給合伙企業(yè)造成損失D.合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行69.[多選]

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公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價格的重大事項(xiàng)。重大事項(xiàng)包括（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】債券存續(xù)期間重大事項(xiàng)的判斷，ABCD均正確。A.企業(yè)名稱變更、股權(quán)結(jié)構(gòu)或生產(chǎn)經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化;B.企業(yè)控股股東或者實(shí)際控制人變更;C.企業(yè)未能清償?shù)狡趥鶆?wù)或進(jìn)行債務(wù)重組;D.企業(yè)出現(xiàn)可能影響其償債能力的資產(chǎn)被查封、扣押或凍結(jié)的情況；70.[多選]

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中介機(jī)構(gòu)違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定需承擔(dān)的法律責(zé)任包括（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】中介機(jī)構(gòu)違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定需承擔(dān)的法律責(zé)任包括：根據(jù)《證券法》第一百八十四條的規(guī)定，證券公司承銷證券違反《證券法》第二十九條規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處50萬元以500萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處20萬元以上200萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。A.責(zé)令改正、給予警告，沒收違法所得B.可以并處50萬元以上500萬元以下的罰款情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，可以并處20萬元以上200萬元以下的罰款C.情節(jié)嚴(yán)重的，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款D.證券公司承銷證券給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任71.[多選]

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以軟件工具、終端設(shè)備為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合（）要求?！敬鸢浮緼BD【解析】本題考查以軟件工具、終端設(shè)備為載體提供投資建議的規(guī)范要求。

表示軟件工具、終端設(shè)備可以提供選擇證券投資品種或者提示買賣時機(jī)的功能，但需要說明其方法和局限性，C錯誤。A.客觀說明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳B.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險，不得隱瞞或者有重大遺漏C.表示軟件工具、終端設(shè)備不得提供選擇證券投資品種或者提示買賣時機(jī)的功能D.說明軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源72.[多選]

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《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自公開或變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可予以的處罰有（）。【答案】AC【解析】本題考查《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1％以上5％以下罰金。單位犯該罪的，對單位處以罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額l％以上5％以下罰金B(yǎng).退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1％以上5％以下罰款C.單位犯該罪的，對單位處以罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款73.[多選]

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按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券從業(yè)人員不得從事的活動包括（）?！敬鸢浮緼BD【解析】本題考查申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件，選項(xiàng)③是證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的要求。A.從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動B.利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益C.保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密，客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)D.向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾74.[多選]

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根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員等級類別設(shè)為（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員等級類別設(shè)為一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人、證券投資咨詢（投資顧問）、證券投資咨詢（分析師）、證券投資咨詢（其他）、保薦代表人等六類。A.證券經(jīng)紀(jì)人B.證券投資咨詢C.保薦代表人D.一般證券業(yè)務(wù)75.[多選]

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資信狀況符合以下標(biāo)準(zhǔn)的公開發(fā)行公司債券，專業(yè)投資者和普通投資者可以參與認(rèn)購（）?！敬鸢浮緼BC【解析】資信狀況符合以下標(biāo)準(zhǔn)的公開發(fā)行公司債券，專業(yè)投資者和普通投資者可以參與認(rèn)購：①發(fā)行人最近3年無債務(wù)違約或者延遲支付本息的事實(shí)；②發(fā)行人最近3年平均可分配利潤不少于債券1年利息的1.5倍；③發(fā)行人最近一期末凈資產(chǎn)規(guī)模不少于250億元；④發(fā)行人最近36個月內(nèi)累計公開發(fā)行債券不少于3期，發(fā)行規(guī)模不少于100億元；⑤中國證監(jiān)會根據(jù)投資者保護(hù)的需要規(guī)定的其他條件。未達(dá)到前款規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的公開發(fā)行公司債券，僅限于專業(yè)投資者參與認(rèn)購。A.發(fā)行人最近36個月內(nèi)累計公開發(fā)行債券不少于3期，發(fā)行規(guī)模不少于100億元B.發(fā)行人最近3年無債務(wù)違約或者延遲支付本息的事實(shí)C.發(fā)行人最近3年平均可分配利潤不少于債券1年利息的1.5倍D.發(fā)行人最近一期末凈資產(chǎn)規(guī)模不少于300億元76.[多選]

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證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守（）等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。【答案】ABD【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。A.《證券法》B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》C.《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》D.《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》77.[多選]

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下列說法，正確的是（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】考查業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。

業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬環(huán)節(jié)的規(guī)范要求

（1）底線要求

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

（2）公眾媒體廣告宣傳的規(guī)范要求

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體對證券投資顧問業(yè)務(wù)進(jìn)行廣告宣傳，應(yīng)當(dāng)遵守《廣告法》和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，廣告宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息以及其他違法違規(guī)情形。

證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，作岀買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。A.禁止證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳B.禁止證券公司以任何方式承諾或者保證投資收益C.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體對證券投資顧問業(yè)務(wù)進(jìn)行廣告宣傳，廣告宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息以及其他違法違規(guī)情形D.證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，作岀買入、賣出或者持有具體證券的投資建議78.[多選]

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證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的活動包括（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】以上均屬于證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，根據(jù)證券公司授權(quán)可全部或部分從事的活動。

證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動：（1）向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況；（2）向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；（3）向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定；（4）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息；（5）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動。A.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況B.向客戶介紹證券投資的基本知識C.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息D.向客戶介紹開戶、交易等業(yè)務(wù)流程79.[多選]

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下列行為中違反《中國人民銀行法》的有（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】考查違反金融債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

發(fā)行人有下列行為之一的，由中國人民銀行按照《中國人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。

①未經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)擅自發(fā)行金融債券；

②超規(guī)模發(fā)行金融債券；

③以不正當(dāng)手段操縱市場價格、誤導(dǎo)投資者；

④未按規(guī)定報送文件或披露信息；

⑤其他違反《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》的行為.A.發(fā)行人未經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)擅自發(fā)行金融債券B.發(fā)行人超規(guī)模發(fā)行金融債券C.承銷人以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)D.托管機(jī)構(gòu)挪用客戶金融債券80.[多選]

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根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于普通合伙企業(yè)特點(diǎn)的是（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】本題考查普通合伙企業(yè)。普通合伙企業(yè)由普通合伙人組成，A正確；

普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，但對普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式由特別規(guī)定的，從其規(guī)定，BD正確；

普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上，無上限規(guī)定，C正確。A.由普通合伙人組成B.除法律另有規(guī)定外，普通合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任C.普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上，無上限規(guī)定D.對普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定81.[判斷]

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證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在每個月的前15個工作日內(nèi)將上個月度業(yè)務(wù)開展情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會。（）【答案】錯【解析】證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在每個月的前10個工作日內(nèi)將上個月度業(yè)務(wù)開展情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會。82.[判斷]

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證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的50%。（）【答案】錯【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的10%。83.[判斷]

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目前，我國證券公司的營銷渠道包括通過證券公司內(nèi)部營銷人員進(jìn)行直接營銷和委托證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動。（）【答案】對【解析】目前，我國證券公司的營銷渠道包括通過證券公司內(nèi)部營銷人員進(jìn)行直接營銷和委托證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動。84.[判斷]

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證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約，各主要環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)分別由不同的部門和崗位負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)風(fēng)險監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核的部門和崗位應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他部門和崗位，分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管風(fēng)險監(jiān)控部門和業(yè)務(wù)稽核部門。（）【答案】對【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約，各主要環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)分別由不同的部門和崗位負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)風(fēng)險監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核的部門和崗位應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他部門和崗位，分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管風(fēng)險監(jiān)控部門和業(yè)務(wù)稽核部門。85.[判斷]

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證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于100個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于50個小時。（）【答案】錯【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于20個小時。此外，證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定，組織對證券經(jīng)紀(jì)人的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。86.[判斷]

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.證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限自資金或者證券實(shí)際交付之日起算，不得超過6個月。（）【答案】對【解析】證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月。轉(zhuǎn)融通的期限，自資金或者證券實(shí)際交付之日起算。87.[判斷]

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根據(jù)滬、深證券交易所“融資融券交易實(shí)施細(xì)則”，證券公司按照相關(guān)規(guī)定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶后，應(yīng)在開戶后3個交易日內(nèi)報交易所備案。（）【答案】對【解析】根據(jù)滬、深證券交易所“融資融券交易實(shí)施細(xì)則”，證券公司按照相關(guān)規(guī)定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶后，應(yīng)在開戶后3個交易日內(nèi)報交易所備案。88.[判斷]

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證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以為單一投資者設(shè)立單一資產(chǎn)管理計劃，也可以為多個投資者設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃。集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不少于50人，不超過100人。（）【答案】錯【解析】證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以為單一投資者設(shè)立單一資產(chǎn)管理計劃，也可以為多個投資者設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃。集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不少于2人，不超過200人。89.[判斷]

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證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于50%。（）【答案】錯【解析】證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%。90.[判斷]

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資產(chǎn)管理計劃成立不足3個月或者存續(xù)期間不足3個月的，證券公司可以不編制資產(chǎn)管理計劃當(dāng)期的季度報告和年度報告。（）【答案】對【解析】資產(chǎn)管理計劃成立不足3個月或者存續(xù)期間不足3個月的，證券公司可以不編制資產(chǎn)管理計劃當(dāng)期的季度報告和年度報告。91.[判斷]

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資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)品、商品及金融衍生品類產(chǎn)品和混合類產(chǎn)品。其中權(quán)益類產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于80%。（）【答案】錯【解析】固定收益類產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于80%。

權(quán)益類產(chǎn)品投資于股票、非上市企業(yè)股權(quán)等權(quán)益類資產(chǎn)的比例不低于80%。

商品及金融衍生品類產(chǎn)品投資于商品及金融衍生品的比例不低于80%。

混合類產(chǎn)品投資于債權(quán)類資產(chǎn)、權(quán)益類資產(chǎn)、商品及金融衍生品類資產(chǎn)且任一資產(chǎn)的投資比例未達(dá)到前三類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。92.[判斷]

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證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和3名以上投資經(jīng)理，應(yīng)具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于3人。（）【答案】對【解析】證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和3名以上投資經(jīng)理，應(yīng)具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于3人。93.[判斷]

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《證券投資基金法》是規(guī)范證券投資基金活動、維護(hù)證券投資基金及資本市場正常秩序的基本法律，在證券投資基金領(lǐng)域具有重要的基礎(chǔ)性地位，相當(dāng)于證券投資基金領(lǐng)域的“小憲法”。（）【答案】對【解析】《證券投資基金法》是規(guī)范證券投資基金活動、維護(hù)證券投資基金及資本市場正常秩序的基本法律，在證券投資基金領(lǐng)域具有重要的基礎(chǔ)性地位，相當(dāng)于證券投資基金領(lǐng)域的“小憲法”。94.[判斷]

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基金合同當(dāng)事人包括基金份額持有人、基金管理人和基金托管人。（）【答案】對【解析】基金合同當(dāng)事人包括基金份額持有人、基金管理人和基金托管人。95.[判斷]

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公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱基金尚未公開披露的財務(wù)會計賬簿等財務(wù)資料。（）【答案】錯【解析】公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；非公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權(quán)查閱基金的財務(wù)會計賬簿等財務(wù)資料。96.[判斷]

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證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系以凈資本和流動性為核心，主要包括凈資本、風(fēng)險覆蓋率、資本杠桿率、流動性覆蓋率、凈穩(wěn)定資金率等。（）【答案】對【解析】證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系以凈資本和流動性為核心，主要包括凈資本、風(fēng)險覆蓋率、資本杠桿率、流動性覆蓋率、凈穩(wěn)定資金率等。97.[判斷]

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開放式基金是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金。（）【答案】錯【解析】封閉式基金是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金。開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。98.[判斷]

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按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》，證券公司全面風(fēng)險管理的責(zé)任主體包括董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層、各部門，不包括分支機(jī)構(gòu)和子公司。（）【答案】錯【解析】按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》，證券公司全面風(fēng)險管理的責(zé)任主體包括董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司以及每一