雙重預(yù)防體系管理制度-企業(yè)層級

管理制度施工單位：工程名稱：日期：年月日風(fēng)險分級管控制度1.目的為落實省政府關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制的要求，完善企業(yè)內(nèi)部安全管理，特制定本制度。本制度規(guī)定了本企業(yè)(以下簡稱企業(yè))落實風(fēng)險分級管控工作各項要求的指導(dǎo)性方法和實施建議，在通過風(fēng)險分級管控體系的建立和運行，實現(xiàn)“關(guān)口前移、風(fēng)險導(dǎo)向、源頭治理、精準管理、科學(xué)預(yù)防、持續(xù)改進”的安全管理理念和要求，達到改善安全環(huán)境、減少和杜絕安全生產(chǎn)事故的目標(biāo)而采取措施和規(guī)定。2.編制據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國職業(yè)病防治法》《中華人民共和國消防法》《山東省安全生產(chǎn)條例》《中華人民共和國特種設(shè)備安全法》《山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》《山東省工業(yè)生產(chǎn)建設(shè)項目安全設(shè)施監(jiān)督管理辦法》《企業(yè)傷亡事故分類》(GB6441)《低壓配電設(shè)計規(guī)范》(GB50054)《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》(GB/T13861-2009)《風(fēng)險管理原則與實施指南》(GB/T24353-2009)《風(fēng)險管理風(fēng)險評估技術(shù)》(GB/T27921-2011)《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準化基本規(guī)范》（AQ/T9006）《制藥企業(yè)職業(yè)危害防護規(guī)范》（AQ/T4255）《生產(chǎn)安全風(fēng)險分級管控體系通則》（DB/37）《山東省危險化學(xué)品建設(shè)項目安全審查要點（試行）》（魯安監(jiān)發(fā)[2010]10號）《危險化學(xué)品重大危險源辨識》（GB18218）要求安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控制度應(yīng)包括風(fēng)險點確定、危險源辨識、風(fēng)險評價、控制措施確定、控制措施評估、風(fēng)險告知、風(fēng)險分級管控、風(fēng)險分級管控效果驗證、持續(xù)改進及文件管理等關(guān)鍵活動。風(fēng)險分級管控制度應(yīng)對風(fēng)險分級管控實施過程中的每項作業(yè)活動提出具體要求，明確責(zé)任部門（或責(zé)任崗位）、完成時限、工作方法、工作標(biāo)準及相應(yīng)的工作步驟、工作流程等。建立“以安全生產(chǎn)標(biāo)準化為基礎(chǔ)，以風(fēng)險分級管控為重點，以落實安全責(zé)任為核心”的長效機制。風(fēng)險分級管控體系按照“領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)、全員參與、由下而上、職責(zé)明確、分級實施、落實到位”的原則進行，防范各類事故的發(fā)生。風(fēng)險分級管控體系應(yīng)當(dāng)覆蓋風(fēng)險點排查、危險源辨識、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制措施策劃與實施的全過程。對風(fēng)險分級管控工作進行考核，形成激勵先進、約束落后的工作機制，并通過評審、更新，不斷完善風(fēng)險分級管控體系。成立機構(gòu)以企業(yè)主要負責(zé)人為組長的體系建設(shè)和運行領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，實施成員為本企業(yè)全體員工，領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)包含所有部室，領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)負責(zé)統(tǒng)籌體系建設(shè)的計劃制定、人員配置、財務(wù)資源等事項，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)體系建設(shè)的各項工作。本企業(yè)全體員工全面參與風(fēng)險識別、評估和管控措施及評價的制定等活動，確保風(fēng)險識別、評價及管控措施的制定涉及企業(yè)各區(qū)域、場所、崗位各項作業(yè)活動和管理活動，確保風(fēng)險識別全面，定位準確，評價得當(dāng)。5職責(zé)5.1企業(yè)負責(zé)人成立體系建設(shè)推動領(lǐng)導(dǎo)委員會和各專業(yè)工作組，組織制定體系建設(shè)工作方案定期部署對體系建設(shè)工作情況進行調(diào)度、督導(dǎo)和考核。5.2各部室車間負責(zé)人是危險源識別、風(fēng)險評價及風(fēng)險管控實施過程的區(qū)域主要負責(zé)人，負責(zé)危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制措施確定工作的監(jiān)督管理。5.3部室及生產(chǎn)車間負責(zé)本區(qū)域的危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定，并及時更新。負責(zé)將體系建設(shè)工作納入本單位的安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控。5.4各專業(yè)工作組在部室車間實施危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制措施過程中的技術(shù)指導(dǎo)工作，參與對制定的控制措施進行評價，全過程的參與到風(fēng)險體系建設(shè)中。6工作程序及要求6.1風(fēng)險分級管控工作程序風(fēng)險分級管控的工作程序主要包括:排查風(fēng)險點、辨識危險源、開展風(fēng)險評價、制定風(fēng)險控制措施、實施風(fēng)險分級管控、實施效果驗證、實現(xiàn)持續(xù)改進、規(guī)范文件管理等八個關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)。風(fēng)險分級管控體系建設(shè)是一項系統(tǒng)工程需要企業(yè)對每一個風(fēng)險點覆蓋或包括的危險源進行辨識，在劃分作業(yè)崗位、作業(yè)活動或區(qū)域基礎(chǔ)上，再按照人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素以及管理缺陷等四個方面進行危險源逐一識別;然后按照工程技術(shù)措施、管理措施、個體防護措施、安全訓(xùn)教育以及應(yīng)急處置措施等五個邏輯層次逐一考慮，制定實施風(fēng)險管控措施。6.2風(fēng)險分級管控工作要求風(fēng)險分級管控的關(guān)鍵步驟包括:排查風(fēng)險點、辨識危險源、開展風(fēng)險評價與分級、制定風(fēng)險控制措施、實施風(fēng)險分級管控等。對風(fēng)險分級管控過程的每一個環(huán)節(jié)，制定相應(yīng)的標(biāo)準、方法、步驟及要求，有組織地有序開展。6.2.1排查風(fēng)險點企業(yè)應(yīng)組織專門力量對風(fēng)險點進行排查，建立風(fēng)險點排查臺賬。風(fēng)險點排查的對象包括部位、設(shè)施、場所、區(qū)域等的伴隨可能導(dǎo)致事故風(fēng)險的物理實體、作業(yè)環(huán)境或空間。企業(yè)應(yīng)組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風(fēng)險點辨識，形成包括所在位置、風(fēng)險點名稱、可能導(dǎo)致事故類型等內(nèi)容的基本信息。6.2.2危險源辨識企業(yè)應(yīng)采用適用的辨識方法，對風(fēng)險點內(nèi)存在的危險源進行辨識辨識應(yīng)覆蓋風(fēng)險點內(nèi)全部的設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響。危險源辨識的方法:包括經(jīng)驗判斷法:現(xiàn)場詢問和交流;現(xiàn)場觀察;查閱有關(guān)記錄:獲取外部信息:安全檢查表:作業(yè)危害分析法:直接觀察法:預(yù)先危險分析法:類比分析法等。企業(yè)應(yīng)可根據(jù)實際情況采取辨識方法。本企業(yè)采取工作危害分析法(JHA)和安全檢查表法(SCL)進行辨識。工作危害分析法(JHA):把一項作業(yè)活動分解成幾個步驟，識別整個作業(yè)活動及每一步驟中的危險源并將其匯總。在識別危險源時要從四個方面考慮:人的因素物的因素、管理的因素、環(huán)境的因素。在這四種因素里面，人的因素是“核心”，首先要分析人的因素(人的不安全行為:主要是違章操作、違章、不遵守有關(guān)規(guī)定等)，其次是物的因素(設(shè)備、安全聯(lián)鎖、安全防護設(shè)施、涉及安全的工藝、技術(shù)參數(shù)等)，再分析管理因素，最后分析環(huán)境因素(主要是指粉塵、噪聲、高溫、毒物、定置定位等)。安全檢查表法(SCL):為了系統(tǒng)找出系統(tǒng)中的不安全因素，把系統(tǒng)加以剖析，列出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目，以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審。6.2.3風(fēng)險評價6.2.3.1危險源風(fēng)險評價常見的風(fēng)險評價方法主要有危險指數(shù)法、危險性預(yù)先分析方法、故障假設(shè)分析方法、檢查表分析方法、危險和可操作性研究、故障類型和影響分析、故障樹分析、事件樹分析、作業(yè)條件危險性評價法、風(fēng)險矩陣評價法等。其中，作業(yè)條件風(fēng)險程度評價(MES)、安全檢查表法、作業(yè)條件危險性評價法(LEC)、風(fēng)險矩陣評價法(LS)等簡易的風(fēng)險評價方法是企業(yè)常用的方法。6.2.3.2風(fēng)險評價準則企業(yè)在選擇適當(dāng)?shù)奈：σ蛩乇孀R方法完成辨識后，應(yīng)結(jié)合實際制定適合本單位的風(fēng)險分析判斷準則，以便于準確的進行風(fēng)險分析評估并認定風(fēng)險等級。制定依據(jù):有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī);設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準;本單位的安全管理標(biāo)準、技術(shù)標(biāo)準:本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。在進行風(fēng)險評價時，應(yīng)考慮人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度的影響。本制度提供的風(fēng)險評價準則和風(fēng)險等級判定準則僅作為參考，其取值標(biāo)準為常規(guī)數(shù)值。企業(yè)應(yīng)結(jié)合實際制定本單位的標(biāo)準值，以期風(fēng)險分析判定更加準確。6.2.3.3風(fēng)險等級判定企業(yè)應(yīng)經(jīng)過研究論證確定適用的風(fēng)險評價方法，從方便推廣和使用角度，本企業(yè)采用風(fēng)險矩陣(LS)法進行風(fēng)險評價。企業(yè)按照上述方法，在組織完成風(fēng)險評價后，應(yīng)當(dāng)將分析內(nèi)容或數(shù)據(jù)(取值)分別在《工作危害分析(JHA)評價表》和《安全檢查分析(SCL)評價表》相應(yīng)的欄目中補充描述，分別依據(jù)R-LxS公式，完成R值的計算，將計算取值分別填入記錄。再根據(jù)計算結(jié)果判定風(fēng)險等級，填入記錄“風(fēng)險等級”欄目。6.2.3.4重大風(fēng)險確定原則以下情形為重大風(fēng)險:--違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準中強制性條款的:--發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的;--涉及重大危險源的;--具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，作業(yè)人員在10人以上的;--經(jīng)風(fēng)險評價確定為最高級別風(fēng)險的。624制定風(fēng)險控制措施62.4.1風(fēng)險控制措施的選擇對確定的重大風(fēng)險，應(yīng)單獨形成清單，在制定風(fēng)險控制措施時，應(yīng)從工程技術(shù)措施、管理措施、個體防護措施、培訓(xùn)教育、應(yīng)急處置措施四個方面制定。例如:工程控制包括:消除或減弱危害--消除是通過對裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計來消除危險源，如用自動輸送機替代沉井系統(tǒng)，如較低的動力、電流、電壓、溫度等。封閉--對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場所進行密閉:如在轉(zhuǎn)動軸或鏈條處增設(shè)安全防護罩等。隔離--通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開，采用隔聲罩以降低噪聲等;移開或改變方向--如危險及有毒氣體的排放口。管理(行政)控制包括:制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等;減少暴露時間(如異常溫度或有害環(huán)境);監(jiān)測監(jiān)控(尤其是使用高毒物料的使用):警報和警示信號;(5)安全互助體系;(6)風(fēng)險轉(zhuǎn)移(共擔(dān))。個體防護包括:個體防護用品包括:防護服、耳塞、防護眼鏡、防護手套、絕緣鞋、呼吸器等;當(dāng)工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，均應(yīng)采取個體防護措施;當(dāng)處置異?；蚓o急情況時，應(yīng)佩戴防護用品:當(dāng)發(fā)生變更，但風(fēng)險控制措施還沒有及時到位時，應(yīng)佩戴防護用品。培訓(xùn)教育:企業(yè)制定風(fēng)險分級管控培訓(xùn)計劃，分層級分階段進行培訓(xùn)學(xué)習(xí);企業(yè)確定好風(fēng)險分級管控措施方案，以區(qū)域劃分進行組織培訓(xùn)學(xué)習(xí);各單位應(yīng)將風(fēng)險分級管控培訓(xùn)納入各自的培訓(xùn)計劃里面，按計劃進行風(fēng)險分級管控培訓(xùn);應(yīng)急控制包括:緊急情況分析、應(yīng)急方案、現(xiàn)場處置方案的制定、應(yīng)急物資的準備:通過應(yīng)急演練、培訓(xùn)等措施，確認和提高相關(guān)人員的應(yīng)急能力，以防止和減少安全不良后果。62.4.2其他風(fēng)險的控制措施的選擇凡需通過工程技術(shù)措施或整改才能控制的風(fēng)險，企業(yè)應(yīng)在符合成本-安全有效性原則的情況下制定控制措施。6.2.4.3選擇控制措施的基本原則企業(yè)在選擇風(fēng)險控制措施時應(yīng)考慮:--可行性，在公司現(xiàn)有資源條件下，可以實施的措施:--安全性，采取的措施可以消除或降低風(fēng)險至可接受范圍，且不會帶來新的風(fēng)險;--可靠性，能持續(xù)有效的對風(fēng)險進行控制;--重點突出人的因素，堅持以人為本，生命至上的原則。6.2.4.4評審風(fēng)險控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容進行評審:--措施的可行性和有效性:--是否使風(fēng)險降低至可接受風(fēng)險;--是否產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素;--是否已選定最佳的解決方案:--是否會被應(yīng)用于實際工作中。6.2.5風(fēng)險分級管控6.2.5.1風(fēng)險分級企業(yè)按照從高到低的原則將風(fēng)險劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅橙黃藍”四種顏色標(biāo)示，實施分級管控。（1）一級風(fēng)險（紅色）:重大風(fēng)險，由公司負責(zé)控制與管理;（2）二級風(fēng)險（橙色）:較大風(fēng)險，由車間（部門）負責(zé)控制與管理;（3）三級風(fēng)險（黃色）:一般風(fēng)險，由班組負責(zé)控制與管理:（4）四級風(fēng)險（藍色）:低風(fēng)險，由崗位控制與管理。6.2.5.2風(fēng)險分級管控的要求風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴重后果的作業(yè)活動應(yīng)重點管控。上一級負責(zé)管控的風(fēng)險，下一級必須同時負責(zé)管控，并逐級落實具體措施。風(fēng)險管控層級可進行增加或合并，企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險分級管控的基本原則，結(jié)合本單位機構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風(fēng)險的管控層級。6.2.5.3編制風(fēng)險分級管控清單企業(yè)在每一輪風(fēng)險辨識和評價后，編制包括全部風(fēng)險點各類風(fēng)險信息的風(fēng)險分級管控清單，并按規(guī)定及時更新。根據(jù)風(fēng)險分級情況，應(yīng)結(jié)合隱患分級排查的操作要求，進行風(fēng)險管控的責(zé)任分配。6.2.6危險源辨識、風(fēng)險信息的更新危險源辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險控制措施策劃是一個動態(tài)的過程，企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時開展危險源辨識和風(fēng)險評價。不論企業(yè)在規(guī)模、人員數(shù)量、產(chǎn)能、生產(chǎn)裝置（車間）、工藝（工序）的變化大小，企業(yè)每年應(yīng)至少進行1次系統(tǒng)性更新。當(dāng)發(fā)生下列情況之一時，企業(yè)應(yīng)重新進行危險源辨識與風(fēng)險評價工作:a）修改、調(diào)整過去評價不當(dāng)之處；b）對新辨識出的危險源的評價；c）發(fā)生事故后，對相關(guān)危險源的再評價；d）法律、法規(guī)、標(biāo)準等的變化引起對風(fēng)險程度的修改；e）重大風(fēng)險受控后需要對風(fēng)險控制措施的調(diào)整等；f）相關(guān)方提出了合理的要求。7.風(fēng)險告知企業(yè)應(yīng)在主要風(fēng)險點崗位設(shè)置安全風(fēng)險警示牌（附件C），內(nèi)容包括風(fēng)險等級、名稱、應(yīng)急措施和防范措施。讓每一名員工都了解名自崗位或系統(tǒng)對應(yīng)的危險源的基本情況及防范、應(yīng)急對策；其他風(fēng)險可在崗位設(shè)置安全風(fēng)險告知卡（附件D）:職業(yè)危害崗位的設(shè)置職業(yè)危害告知卡。8建設(shè)成果與效果8.1建設(shè)成果企業(yè)開展風(fēng)險分級管控體系建設(shè)過程中，應(yīng)至少產(chǎn)生以下成果:（1設(shè)備設(shè)施清單及安全檢查分析（SCL）評價表：（2）作業(yè)活動清單及工作危害分析評價表（JHA）：公司風(fēng)險等級分布信息表;8.2建設(shè)效果企業(yè)通過建立、實施風(fēng)險分級管控體系，應(yīng)能全面掌握企業(yè)內(nèi)部存在的風(fēng)險點和危險源，并通過評價識別，采取有效的防控措施，夯實企業(yè)的安全管理基礎(chǔ)，系統(tǒng)的提升企業(yè)風(fēng)險管控能力，并應(yīng)至少在以下方面有所體現(xiàn):--通過風(fēng)險辨識和評價，全面、系統(tǒng)掌握公司危險點的層級和分布，制定有效的安全管控措施，不斷降低公司生產(chǎn)作業(yè)中的安全風(fēng)險，有效提升公司安全管理水平;--建立正規(guī)安全風(fēng)險告知渠道不斷充實、完善安全警示標(biāo)識，規(guī)范企業(yè)安全警示標(biāo)識的設(shè)置:--建立健全較大風(fēng)險部位日常管控機制，落實管控責(zé)任。--依據(jù)風(fēng)險點危險源辨識建立、修訂崗位安全操作規(guī)程，完善應(yīng)急救援預(yù)案，--通過培訓(xùn)使員工熟練掌握崗位操作技能和應(yīng)急處置能力:--通過建立、實施安全風(fēng)險管控體系不斷提升公司風(fēng)險管控能力;--以安全風(fēng)險管控體系為基礎(chǔ)，建立健全隱患排查機制，使隱患排查工作更有針對性。9.文件管理企業(yè)應(yīng)依據(jù)“全員參與、分