2023基金從業(yè)資格考試題庫(kù)及參考答案（260題）

12023基金從業(yè)資格考試題庫(kù)及參考答案(260題)A.所有投資者的投資期限都是相同的C.所有投資者都是理性的D.所有投資者對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知都一致2、如果某基金的貝塔系數(shù)()1,說(shuō)明該基金是一只活躍或激進(jìn)型A.大于B.等于C.小于D.遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于3、基金托管人內(nèi)部控制制度中的()是指托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須A.合法性原則C.及時(shí)性原則D.審慎性原則24、關(guān)于財(cái)務(wù)比率分析，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.流動(dòng)比率=流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債B.速動(dòng)比率=(固定資產(chǎn)一存貨)/流動(dòng)負(fù)債C.資產(chǎn)負(fù)債率=負(fù)債/資產(chǎn)D.貨存周轉(zhuǎn)率=年銷售成本/年均存貨5、()是包含對(duì)通貨膨脹補(bǔ)償?shù)睦省.名義利率B.實(shí)際利率C.通貨膨脹率D.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率6、目前，我國(guó)的基金會(huì)計(jì)分期以()為單位，分期反映會(huì)計(jì)主體的財(cái)務(wù)狀況。B.季度C.月D.年度7、在質(zhì)押式回購(gòu)中，交易雙方需要商定的內(nèi)容不包括()。A.首期結(jié)算金額3B.到期結(jié)算金額C.回購(gòu)債券數(shù)量D.首期交易凈價(jià)8、關(guān)于遠(yuǎn)期利率，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.是利率衍生品的定價(jià)依據(jù)B.可以預(yù)示市場(chǎng)對(duì)未來(lái)利率走勢(shì)的期望C.是計(jì)算貼現(xiàn)因子的依據(jù)D.是中央銀行制定貨幣政策的參考工具9、依照《證券投資基金法》的規(guī)定，提前終止基金合同，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的()以上通過(guò)。10、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境外證券投資時(shí)，可以委托境外投資顧問(wèn)為其服務(wù)。境外投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)營(yíng)投資管理業(yè)務(wù)達(dá)()年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣。411、證券的市場(chǎng)價(jià)格是由市場(chǎng)()所決定的。A.供求關(guān)系B.內(nèi)在價(jià)值C.市場(chǎng)價(jià)值D.預(yù)期價(jià)格A.負(fù)債總額/所有者權(quán)益總額B.所有者權(quán)益總額/負(fù)債總額C.負(fù)債總額/總資產(chǎn)D.總資產(chǎn)/負(fù)債總額13、風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)與承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)大小成()。A.正比B.反比C.不相關(guān)D.線性14、下列不屬于跟蹤誤差產(chǎn)生原因的是()。5A.復(fù)制誤差B.分紅C.現(xiàn)金留存D.追加投資15、()是一個(gè)能夠全面反映基金在一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)營(yíng)成果的指標(biāo)。A.期末可供分配利潤(rùn)B.本期已實(shí)現(xiàn)收益C.本期利潤(rùn)D.未分配利潤(rùn)16、()是指在證券市場(chǎng)上首次發(fā)行對(duì)象企業(yè)普通股票的行為。A.首次公開(kāi)發(fā)行B.買(mǎi)殼上市C.二次出售D.管理層回購(gòu)17、估值方法的()是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。A.公開(kāi)性B.一致性C.長(zhǎng)期性6D.準(zhǔn)確性18、()反映一定時(shí)期的總體經(jīng)營(yíng)成果，揭示企業(yè)財(cái)務(wù)狀況發(fā)生變動(dòng)的直接原因。A.資產(chǎn)負(fù)債表B.利潤(rùn)表C.現(xiàn)金流量表D.所有者權(quán)益變動(dòng)表19、在證券交易分級(jí)結(jié)算制下，證券公司承擔(dān)的責(zé)任是()。A.每筆結(jié)算只計(jì)其應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)B.證券或資金的交收責(zé)任C.證券交付時(shí)雙方可給付資金D.擔(dān)當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方結(jié)算交易對(duì)手20、下列屬于貨幣市場(chǎng)工具的是()。A.債券回購(gòu)B.利率互換C.買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)D.中央銀行票據(jù)21、CAPM模型的主要思想是()。7A.只有系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)才能獲得收益補(bǔ)償B.只有非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)才能得到收益補(bǔ)償C.只有在超出一定風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，才能夠獲得收益補(bǔ)償D.只要承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，均能夠獲得收益補(bǔ)償22、有價(jià)證券是()的一種形式。A.虛擬資本B.真實(shí)資本C.實(shí)際資本D.商品資本23、假設(shè)某基金在2012年12月3日的單位凈值為1.4848元，2013年9月1日的單位凈值為1.7886元。期間該基金曾于2013年2月28日每份額派發(fā)紅利0.275元。該基金2013年2月27日(除息日前一天)的單位凈值為1.8976元，則該基金在這段時(shí)間內(nèi)的時(shí)間加權(quán)收益率為()。A.40.87%24、()是專門(mén)投資于基金的基金產(chǎn)品。825、私募基金的投資者通常是機(jī)構(gòu)投資者或投資經(jīng)驗(yàn)和技巧較為豐富的投資者，且投資者數(shù)量較。()A.團(tuán)體；多B.團(tuán)體；少C.個(gè)人；多D.個(gè)人；少26、常用于對(duì)基金實(shí)際收益率衡量的指標(biāo)是()。A.移動(dòng)平均收益率B.簡(jiǎn)單收益率C.算術(shù)平均收益率D.幾何平均收益率27、計(jì)算債券當(dāng)期收益率與到期收益率都需要用到的是()。928、以不同資產(chǎn)類別的收益情況與投資人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、實(shí)際需求為基礎(chǔ)，構(gòu)造一定風(fēng)險(xiǎn)水平上的資產(chǎn)比例，并保持長(zhǎng)期不變。這種資產(chǎn)配置方式是()。A.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置B.恒定混合策略C.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置D.投資組合保險(xiǎn)策略29、下列選項(xiàng)中，不屬于銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行主體的是()。A.財(cái)政部B.中國(guó)人民銀行C.政策性銀行D.住房公積金管理機(jī)構(gòu)30、下列關(guān)于貨幣時(shí)間價(jià)值的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A.貨幣時(shí)間價(jià)值是指貨幣隨著時(shí)間的推移而發(fā)生的增值B.兩筆數(shù)額相等的資金，如果發(fā)生在不同的時(shí)期，那么其實(shí)際價(jià)值也是不同的C.凈現(xiàn)金流量=現(xiàn)金流入一現(xiàn)金流出D.貨幣時(shí)間價(jià)值跟時(shí)問(wèn)的長(zhǎng)短無(wú)關(guān)31、下列屬于流動(dòng)資產(chǎn)的是()。A.短期借款B.應(yīng)付票據(jù)C.應(yīng)收賬款D.應(yīng)付賬款32、在固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào)，申報(bào)價(jià)格變動(dòng)單位為,申報(bào)數(shù)量單位為。()A.0.01元；1手B.0.01元；10手C.0.001元；1手D.0.001元；10手33、在金融期貨交易中，大多數(shù)期貨合約采取()的結(jié)算方式。A.對(duì)沖平倉(cāng)B.實(shí)物交割C.現(xiàn)金交割D.轉(zhuǎn)手交易34、歐盟的證券投資基金監(jiān)管體系以()為核心。A.《證券集合投資機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》B.《可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃指令》35、當(dāng)影子定價(jià)和攤余成本定價(jià)法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度()時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起(.)日內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)公A.在0.25%～0.5%之間時(shí)，1B.在0.25%一0.5%之間時(shí)，2C.絕對(duì)值超過(guò)0.5%,1D.絕對(duì)值超過(guò)0.5%,236、投資交易中的操作風(fēng)險(xiǎn)是()A.由于匯率變化所產(chǎn)生的基金價(jià)值的不確定性B.由于人員、流程、系統(tǒng)或外部因素帶來(lái)的交易失誤，導(dǎo)致基金資產(chǎn)或基金公司遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)C.由于宏觀政策的變化導(dǎo)致的對(duì)基金收益的影響D.由于違反法律、法規(guī)、交易所規(guī)則、基金合同所導(dǎo)致公司遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)37、關(guān)于資本市場(chǎng)線，以下描述錯(cuò)誤的是()。A.切點(diǎn)投資組合就是市場(chǎng)投資組合組合A.資產(chǎn)收益；收入回報(bào)B.收入回報(bào)；資產(chǎn)回報(bào)D.資產(chǎn)回報(bào)；收入回報(bào)A.票面利率與債券到期收益率呈同方向增減B.債券市場(chǎng)價(jià)格與到期收益率呈反方向增減C.債券市場(chǎng)價(jià)格與到期收益率呈同方向增減A.限價(jià)指令B.止損指令D.市價(jià)指令42、下列關(guān)于信用利差特點(diǎn)的表述，錯(cuò)誤的是()?？s小響43、QDII基金在()募集資金，在()進(jìn)行投資。44、下列關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)的交易方式，表述不正確的是()。A.買(mǎi)斷式回購(gòu)交易雙方約定在將來(lái)某一日期由正回購(gòu)方向逆回購(gòu)方返還本金和按約定回購(gòu)利率計(jì)算的利息B.遠(yuǎn)期交易的市場(chǎng)參與者應(yīng)為進(jìn)入全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者C.銀行間債券市場(chǎng)交易以詢價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交D.進(jìn)行債券交易，應(yīng)訂立書(shū)面形式的合同45、根據(jù)基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)個(gè)人投資者的財(cái)富水平的區(qū)分，下列哪類個(gè)人投資者財(cái)富水平最高?()A.私募基金B(yǎng).富裕投資者C.高凈值投資者D.零售投資者A.席位數(shù)量B.股權(quán)比例C.后續(xù)調(diào)整規(guī)則D.良好的投資后管理將會(huì)從主動(dòng)層面減少或消部分增資B.反攤薄條款又稱反稀釋條款釋D.根據(jù)保護(hù)程度不同，反攤薄保護(hù)可以采取完全棘輪調(diào)整和加權(quán)平均調(diào)整兩種方式49、下列不屬于股權(quán)投資基金的退出方式是()A.上市轉(zhuǎn)讓退出B.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓退出C.口頭說(shuō)明轉(zhuǎn)讓退出D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出50、對(duì)募集設(shè)立完成后的股權(quán)投資基金進(jìn)行投資是母基金的()。A.一級(jí)投資B.二級(jí)投資C.直接投資D.非母基金業(yè)務(wù)51、股權(quán)投資基金應(yīng)進(jìn)行信息披露的重大事項(xiàng)不包括()。A.托管費(fèi)率發(fā)生變更B.托管人發(fā)生變更C.管理人的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人發(fā)生變更D.觸及基金止損線52、募集機(jī)構(gòu)出現(xiàn)未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，將投資者交納的認(rèn)購(gòu)基金款項(xiàng)由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財(cái)產(chǎn)賬戶情形的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重可采取的措施不包括()。A.對(duì)私募基金管理人采取暫停私募基金備案業(yè)務(wù)B.對(duì)募集機(jī)構(gòu)采取暫停私募基金備案業(yè)務(wù)C.撤銷私募基金管理人登記D.不予辦理私募基金備案業(yè)務(wù)53、關(guān)于重置成本法，以下表述錯(cuò)誤的是()A.重置全價(jià)考慮現(xiàn)時(shí)條件下的重新購(gòu)置B.重新購(gòu)置的成本應(yīng)針對(duì)全新?tīng)顟B(tài)的資產(chǎn)C.從技術(shù)角度看，重置成本法主觀因素較大D.綜合貶值是指資產(chǎn)的有形損耗54、以下可以保護(hù)投資者權(quán)益不被攤薄的條款是()。A.優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)條款B.反攤薄條款C.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款D.回售條款55、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的增資、退出、權(quán)益分配與清算退出等操作，下列說(shuō)法不正確的是()。到5000萬(wàn)元以上的，應(yīng)該持續(xù)在每月結(jié)束之日起()以內(nèi)向投資者披A.5個(gè)工作日B.10個(gè)工作日A.市凈率也稱市賬率，等于每股價(jià)格除以每股賬面價(jià)值B.由于不同行業(yè)的資產(chǎn)盈利能力差異巨大，因此不同行業(yè)的市凈率可能存在巨大差別C.新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)適合采用市凈率法D.制造企業(yè)多數(shù)資產(chǎn)采用歷史成本法計(jì)價(jià)，與市場(chǎng)公允價(jià)值差別較大，不適用市凈率法59、股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出主要方式有()。I、股份上市轉(zhuǎn)讓Ⅱ、掛牌轉(zhuǎn)讓退出Ⅲ、股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出IV、清算退出60、基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的()內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。B.20個(gè)工作日D.60個(gè)工作日61、狹義的創(chuàng)業(yè)投資基金指的是投資于處于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的()的股權(quán)投資基金。A.未上市成長(zhǎng)性企業(yè)B.已上市成長(zhǎng)性企業(yè)C.未上市成熟性企業(yè)D.已上市成熟性企業(yè)范圍；IV.信托財(cái)產(chǎn)的范圍、種類及狀況63、母基金發(fā)展初期，主要從事(),()是母基金的本源業(yè)務(wù)。業(yè)的持續(xù)監(jiān)控；V.關(guān)聯(lián)方認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及關(guān)聯(lián)方投資的回避制度65、有下列情形之一的，對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)；請(qǐng)問(wèn)哪一項(xiàng)不屬于()A.公司連續(xù)三年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該三年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的B.公司連續(xù)五年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該五年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的C.公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的D.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)的66、有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定轉(zhuǎn)讓其財(cái)產(chǎn)份額，但需要()通知其他合伙人。A.至少提前20日B.提前30日C.提前60日D.提前50日67、發(fā)起、協(xié)商、執(zhí)行和變更登記構(gòu)成()的基本運(yùn)作程序。A.股權(quán)回購(gòu)B.質(zhì)押回購(gòu)C.股份轉(zhuǎn)讓D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓68、依照我國(guó)公司法規(guī)定，公司的合并、分立、解散、修改公司章程或增減注冊(cè)資本等事項(xiàng)須經(jīng)()通過(guò)。A.全體股東B.二分之一以上股東C.三分之一以上股東D.三分之二以上股東69、2016年12月3日，基金業(yè)協(xié)會(huì)第二屆第一次會(huì)員代表大會(huì)在()召開(kāi)。A.上海B.北京C.香港D.廣州70、下表列示了對(duì)某證券的未來(lái)收益率的估計(jì)，將期望收益率記為EM,收益率(r)-20301概/2率。(該p證券)1的期/2望收益率等于()。71、從事私募基金業(yè)務(wù)時(shí)，私募基金管理人的下列做法中，正確的是()。A.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)B.公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)C.從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)D.利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送72、1946年成立的美國(guó)研究與發(fā)展公司(ARD),被公認(rèn)為全球第一家以()形式運(yùn)作的()。A.契約、股權(quán)投資基金B(yǎng).公司、股權(quán)投資基金C.契約、創(chuàng)業(yè)投資基金D.公司、創(chuàng)業(yè)投資基金73、根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》新申請(qǐng)私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)成立滿()但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記。A.半年C.一個(gè)季度D.兩年74、基金信息披露形式上應(yīng)遵循的原則有()。I.規(guī)范性原則Ⅱ.易解性原則Ⅲ.易得性原則IV.有效性原則75、合伙型股權(quán)投資基金的合伙協(xié)議，必備內(nèi)容的事項(xiàng)包括()。I.合伙期限Ⅱ.管理方式和管理費(fèi)Ⅲ.費(fèi)用和支出個(gè)公司的表述中，不符合法律規(guī)定的有()。A.甲公司的經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)和財(cái)務(wù)賬目無(wú)需向社會(huì)公開(kāi)；乙公司負(fù)有法律規(guī)定的信息披露義務(wù)B.甲公司可以不設(shè)立董事會(huì)；乙公司必須設(shè)立董事會(huì)C.兩個(gè)公司股東(大)會(huì)對(duì)一般決議的表決方式可由公司章程自行確定，通過(guò)特別決議則必須經(jīng)過(guò)出席股東(大)會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上同意D.甲公司需由五十個(gè)以下股東出資設(shè)立；乙公司設(shè)立時(shí)應(yīng)當(dāng)有二人以上二百人以下為發(fā)起人78、合伙型股權(quán)投資基金合伙協(xié)議中，應(yīng)約定由()擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)A.任一合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.指定合伙人79、按照《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列不屬于公司董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)的是()。I.負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備；80、對(duì)于有限合伙企業(yè)，合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容不包括()。A.普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所B.執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序C.有限合伙人的除名條件和更換程序D.有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任81、投資機(jī)構(gòu)與社會(huì)各界有著廣泛的聯(lián)系，憑借這種關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，投資機(jī)構(gòu)往往能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)()。I.尋找合適的高級(jí)管理人才Ⅱ.尋找日常經(jīng)營(yíng)中的供應(yīng)商和經(jīng)銷商Ⅲ.聘用核心技術(shù)人才IV.尋找合適的專家顧問(wèn)82、基金管理公司應(yīng)當(dāng)按相關(guān)規(guī)定對(duì)其香港特區(qū)發(fā)生的重大事項(xiàng)及時(shí)向()報(bào)告。A.公司經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)D.以上都正確83、股票的變化表現(xiàn)為三種趨勢(shì)：長(zhǎng)期趨勢(shì)、中期趨勢(shì)及短期趨勢(shì)。其中，()最為重要，也最為被辨認(rèn)，是投資者主要的觀察對(duì)象。A.長(zhǎng)期趨勢(shì)B.中期趨勢(shì)C.短期趨勢(shì)D.中期趨勢(shì)和短期趨勢(shì)84、私募基金管理人委托募集的，應(yīng)該委托獲得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為()會(huì)員的機(jī)構(gòu)募集私募基金。A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)C.私募基金投資者協(xié)會(huì)D.私募基金管理人協(xié)會(huì)85、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程及要求的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是A.在完成基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理審慎地審查投資者是否符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，依法履行反洗錢(qián)義務(wù)，并確保單只基金投資者人數(shù)符合法律規(guī)定B.關(guān)于投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析承擔(dān)能力的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不超過(guò)3年，募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時(shí)，需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷中應(yīng)包含針對(duì)投資者的投資知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好等信息的了解D.已符合私募基金合格投資者要求的機(jī)構(gòu)投資者無(wú)需進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷程序86、反映被投資企業(yè)管理狀況的指標(biāo)不包括()。A.股東關(guān)系與公司治理B.重大經(jīng)營(yíng)管理問(wèn)題C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制情況D.主要產(chǎn)品的市場(chǎng)前景87、以下屬于股權(quán)投資基金運(yùn)作階段的是()。I.退出階段Ⅱ.管理階段Ⅲ.投資階段IV.募集階段88、關(guān)于拖售權(quán)條款，以下表述正確的是()A.拖售權(quán)通常與第一拒絕全條款同時(shí)出現(xiàn)B.拖售權(quán)又稱為共同出售權(quán)C.行使拖售權(quán)的交易下，交易價(jià)格以股權(quán)投資基金與第三方協(xié)商確定的交易價(jià)格為準(zhǔn)入投資協(xié)議中業(yè)董事會(huì)；IV.參與被投資企業(yè)股東大會(huì)(股東會(huì))90、《私募投資基金募集行為管理辦法》中，募集機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.禁止惡意貶低同行B.禁止推介非本機(jī)構(gòu)設(shè)立成負(fù)責(zé)募集的私募基金C.允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私算基金推介D.法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為91、()與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人積極參與被投資企業(yè)的管理，對(duì)被投資企業(yè)實(shí)施項(xiàng)目監(jiān)控并提供各項(xiàng)增值服務(wù)的一系列活動(dòng)。A.投資前管理B.投資后管理C.事前管理D.事后管理92、企業(yè)在我國(guó)境內(nèi)上市進(jìn)行改制時(shí)首先應(yīng)確定的是()。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所B.律師事務(wù)所C.證券公司對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)Ⅱ.從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)Ⅲ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)IV.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)94、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽署賬戶監(jiān)督協(xié)議，明確對(duì)基金募95、甲股權(quán)投資基金投資了某醫(yī)院管理公司X,雙方簽署了包含保密條款的投資協(xié)議，甲基金可能違反保密義務(wù)的行為是()。A.在向基金投資者定期披露的基金報(bào)告中描述X項(xiàng)目投資金額及項(xiàng)目基本情況B.向基金審計(jì)師提供了X項(xiàng)目的年度財(cái)務(wù)報(bào)表C.向基金現(xiàn)有投資組合中同行業(yè)項(xiàng)目的高管咨詢確認(rèn)X項(xiàng)目擴(kuò)張規(guī)劃的合理性D.經(jīng)X項(xiàng)目書(shū)面允許向媒體披露了其最新納入托管的醫(yī)院名稱A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.合規(guī)管理D.風(fēng)險(xiǎn)管理示制度的公告》,正式啟動(dòng)私募基金管理人分類公示制度。C.2014年12月D.2014年11月A.侵占基金財(cái)產(chǎn)B.侵占客戶資金C.發(fā)售基金份額99、按()分類，股權(quán)投資基金分為公司型基金、合伙型基金、A.資金規(guī)模B.組織形式C.資金性質(zhì)D.投資對(duì)象機(jī)構(gòu)與投資者溝通方式是否滿足"特定化"標(biāo)準(zhǔn)，都將構(gòu)成()。A.直接發(fā)行B.對(duì)公發(fā)行C.公開(kāi)發(fā)行D.間接發(fā)行A.該交易描述的是母基金二級(jí)投資業(yè)務(wù)中的購(gòu)買(mǎi)存續(xù)基金份額B.因缺乏流動(dòng)性，母基金A可以一定折扣購(gòu)買(mǎi)C持有的基金B(yǎng)的基金B(yǎng),能更快回收投資D.母基金A在該交易中只需考察基金B(yǎng)所持有投資組合公司的價(jià)值的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)取得轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)最近()年度審計(jì)報(bào)告。A.四期B.三期D.二期A.投入價(jià)值C.資金成本D.投入資本104、股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出主要方式有()。105、在股權(quán)投資基金的清算階段，律師提供的服務(wù)不包括()。A.按照法律規(guī)定和基金合同的約定，協(xié)助確定清算主體B.參與談判C.協(xié)助清算主體制訂清算方案D.協(xié)助實(shí)施清算方案，包括通知債權(quán)人、確認(rèn)基金財(cái)產(chǎn)、分配基金財(cái)產(chǎn)106、下列關(guān)于基金募集的說(shuō)法中，正確的是()。A.公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人B.公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向特定投資者募集，特定投資者累計(jì)可以超過(guò)500人C.非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向特定投資者募集，特定投資者累計(jì)不得超過(guò)500人D.非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人107、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()A.基金期限也稱為基金存續(xù)期，是基金投資者約定的基金存續(xù)時(shí)長(zhǎng)B.在管理退出期內(nèi)，基金管理人主要負(fù)責(zé)進(jìn)行投資后管理及退出投資項(xiàng)目的工作C.根據(jù)約定，基金管理人在投資期與管理退出期內(nèi)所收取的基金管理費(fèi)必須是相同的費(fèi)率D.多數(shù)股權(quán)投資基金對(duì)滾動(dòng)投資會(huì)進(jìn)行一定的限制，比較多見(jiàn)的是限制在基金存續(xù)期的后期階段進(jìn)行滾動(dòng)投資108、基金銷售機(jī)構(gòu)正在募集一只5000萬(wàn)元規(guī)模的契約型股權(quán)投資基金，銷售機(jī)構(gòu)的以下哪種銷售方式是正確的?()A.通過(guò)理財(cái)平臺(tái)按照單個(gè)投資者不低于300萬(wàn)元的標(biāo)準(zhǔn)向特定的10名高凈值人員推薦并募集全部基金份額B.委托互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)將基金收益權(quán)設(shè)置成理財(cái)產(chǎn)品按每份10萬(wàn)元賣(mài)給平臺(tái)注冊(cè)用戶C.通過(guò)其營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)將基金拆分成每份10萬(wàn)元賣(mài)給營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的客戶D.因剩余500萬(wàn)的基金份額未募集完畢，銷售機(jī)構(gòu)將其拆分為每份50萬(wàn)元讓銷售人員認(rèn)購(gòu)109、基金投資者享有以下權(quán)利，下列說(shuō)法不正確的是()。A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額111、違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，向社會(huì)公眾(包括單位和個(gè)人)吸收資金的行為，是“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”條件的是()。I.未經(jīng)有關(guān)部門(mén)依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營(yíng)的形式以下表述正確的是()I私幕股權(quán)投資基金：非公開(kāi)募集、非公開(kāi)交A.有限合伙人負(fù)責(zé)出資B.在國(guó)內(nèi)的普通合伙人通常為基金管理公司合伙人監(jiān)督114、下列關(guān)于折現(xiàn)模型的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A.紅利折現(xiàn)模型要求目標(biāo)公司的紅利發(fā)放政策相對(duì)穩(wěn)定，但在實(shí)際中，很多企業(yè)的紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定，有的企業(yè)從不發(fā)放紅利或者因?yàn)槲从鵁o(wú)紅利可發(fā)放B.股權(quán)自由現(xiàn)金流是可以自由分配給股權(quán)擁有者的最大化的現(xiàn)金流C.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型得到的是股權(quán)價(jià)值D.企業(yè)自由現(xiàn)金流是指公司在保持正常運(yùn)營(yíng)的情況下，可以向所有出資人(股東和債權(quán)人)進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流A.委托人以合法財(cái)產(chǎn)設(shè)立信托B.受益人或者受益人范圍不能確定C.專以訴訟或者討債為目的設(shè)立信托D.信托目的損害社會(huì)公共利益A.違法所得5萬(wàn)元B.造成嚴(yán)重危害后果或者惡劣社會(huì)影響的C.三年內(nèi)利用廣告做虛假宣傳，受過(guò)行政處罰兩次以上的D.違法所得8萬(wàn)元A.潛在投資者通常把私募備忘錄作為決策是否參與基金的關(guān)鍵信息來(lái)源B.基金管理人既可以按照資金承諾比例收取管理費(fèi)，還可以采用基于基金運(yùn)營(yíng)預(yù)算的收費(fèi)機(jī)制C.股權(quán)投資基金的投資者需要一次性繳存投資資金D.基金管理人會(huì)和投資者之間就基金擴(kuò)募與縮募、份額退出、份額轉(zhuǎn)讓、基金清算等進(jìn)行限制和約束118、下列關(guān)于基金專業(yè)化經(jīng)營(yíng)的表述中，錯(cuò)誤的是()。A.基金管理人的主營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)為私募基金管理業(yè)務(wù)，不得兼營(yíng)與私募基金無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)B.基金管理人的名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中應(yīng)當(dāng)包含與基金投資管理業(yè)務(wù)相關(guān)的字樣C.基金管理人只可備案與本機(jī)構(gòu)已登記業(yè)務(wù)類型相符的私募基金D.同一基金管理人可兼營(yíng)多種類型的私募基金管理業(yè)務(wù)119、基金份額持有人大會(huì)不可以由()提議召集。A.代表基金份額10%以上的基金份額持有人B.基金托管人C.基金審計(jì)機(jī)構(gòu)D.基金管理人120、()報(bào)告了企業(yè)在某一時(shí)點(diǎn)的資產(chǎn)、負(fù)債和所有者權(quán)益的狀況，報(bào)告時(shí)點(diǎn)通常為會(huì)計(jì)季末、半年末或會(huì)計(jì)年末。A.資產(chǎn)負(fù)債表B.利潤(rùn)表C.現(xiàn)金流量表D.所有者權(quán)益變動(dòng)表121、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查是()不可或缺的環(huán)節(jié)。A.法律盡職調(diào)查B.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查C.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查D.風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查122、公司型基金設(shè)立步驟及先后順序正確的是()。A.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記、名稱預(yù)先核準(zhǔn)、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照B.名稱確定、申請(qǐng)登記、領(lǐng)取執(zhí)照C.名稱申請(qǐng)登記、核準(zhǔn)相關(guān)資料、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照D.名稱預(yù)先核準(zhǔn)、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照123、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約區(qū)別的表述，不正確的是()A.期貨合約只在交易所交易，期權(quán)合約大部分在交易所交易，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常在場(chǎng)外交易，采用非標(biāo)誰(shuí)形式進(jìn)行B.一般而言遠(yuǎn)期，合約和互換合約通常是用實(shí)物進(jìn)行交割，期貨合約絕大多敵誦過(guò)對(duì)沖相抵消，通常使用現(xiàn)金結(jié)算，極少實(shí)物交割C.遠(yuǎn)期合約和互換合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿，期貨合約通常沒(méi)有杠桿效應(yīng)D.期權(quán)合約中買(mǎi)方需要支付期權(quán)費(fèi)124、如果普通合伙人本身為有限合伙企業(yè)，按照"()"的原則，在合伙制()由每一位合伙人作為納稅義務(wù)人，繳納企業(yè)所得稅。B.先分后稅；普通合伙人層面的下一層D.先稅后分；普通合伙人層面的下一層125、在信托型基金參與主體中，除了基金投資者和基金管理者外還有()。A.基金份額登記機(jī)構(gòu)B.基金托管人C.有限合伙人D.普通合伙人126、某合伙型股權(quán)投資基金，共有投資者A、B、C三位有限合伙人。投資者C擬將其持有的全部合伙財(cái)產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓給投資者D,以下表述正確的是()。I不論合伙協(xié)議如何約定，該轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)必須征得投資者A、B的一致同意合伙協(xié)議約定的條件為準(zhǔn)誰(shuí)IV除非合伙協(xié)議另有約定，投資者A、B享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)127、股權(quán)投資行業(yè)主要用到的估值方法為()。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法和清算價(jià)值法B.相對(duì)估值法和折現(xiàn)現(xiàn)金流法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法和成本法D.清算價(jià)值法和相對(duì)估值法A.某一特定日期B.某一特定時(shí)間C.一定會(huì)計(jì)期間D.某一確定時(shí)間129、()是指目標(biāo)公司的其他股東欲對(duì)外出售股權(quán)時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資基金在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。A.第一拒絕權(quán)B.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)C.隨售權(quán)條款D.保護(hù)性條款130、對(duì)公司型基金而言，其主要收入來(lái)源包括()。I.轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)收入；IV.銷售貨物收入131、公司發(fā)行新股，依照公司章程的規(guī)定由股東大會(huì)作出決議的事項(xiàng)不包括()。A.新股種類及數(shù)額B.新股發(fā)行價(jià)格C.新股發(fā)行的起止日期D.向新股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額132、()是指凈現(xiàn)值(NPV)等于零時(shí)的折現(xiàn)率，體現(xiàn)了投資資金的時(shí)間價(jià)值。A.內(nèi)部收益率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.未分配利潤(rùn)133、()通常被認(rèn)為是最為理想的退出方式之一A.清算退出B.上市轉(zhuǎn)讓退出C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出D.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓退出134、在股權(quán)投資基金募集階段，管理人向投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示過(guò)程中，下列選項(xiàng)中，正確的是()。A.基金管理人可以口頭上向所有投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，無(wú)需簽署書(shū)面文件B.管理人將基金未托管這一事項(xiàng)作為特殊風(fēng)險(xiǎn)向投資者進(jìn)行了披露C.同一基金管理人推介不同類型的基金，所涉風(fēng)險(xiǎn)基本相同D.基金聘請(qǐng)投資顧問(wèn)并不屬于風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)需進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示135、()負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司發(fā)展戰(zhàn)略、批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算與決算、聘任和解聘公司高級(jí)管理人員、決定公司高級(jí)管理人員的薪酬和考核與激勵(lì)制度等重要決策。A.股東大會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.經(jīng)理136、清算退出主要有兩種方式：一是破產(chǎn)清算，二是()。A.解散清算B.退出C.投資轉(zhuǎn)讓D.破產(chǎn)退出137、股權(quán)投資基金對(duì)企業(yè)進(jìn)行估值時(shí)，以下關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流法的說(shuō)法正確的是()。A.股權(quán)自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型中采用的折現(xiàn)率是權(quán)益資本成本B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法的基礎(chǔ)是現(xiàn)值原則，未來(lái)現(xiàn)金流的時(shí)間點(diǎn)對(duì)企業(yè)價(jià)值的計(jì)算影響不大C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值多用于以早期和成長(zhǎng)階段企業(yè)作為投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)投資基金D.折現(xiàn)現(xiàn)金流法是通過(guò)預(yù)測(cè)企業(yè)未來(lái)的現(xiàn)金流，將企業(yè)價(jià)值定義為企業(yè)未來(lái)可自由支配現(xiàn)金流的總和A.市盈率B.市凈率C.市售率D.貼現(xiàn)率I.上市退出Ⅱ.掛牌轉(zhuǎn)讓退出Ⅲ.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出A.印花稅B.個(gè)人所得稅C.工薪稅D.社保稅A.收益性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.流動(dòng)性D.永久性B.境外、境內(nèi)、境外、境內(nèi)C.境內(nèi)、境外、境內(nèi)、境外D.境內(nèi)、境外、境外、境內(nèi)資方式等方面不再由法律作強(qiáng)制性規(guī)定(除非法律、行政法規(guī)、國(guó)務(wù)院有另外規(guī)定),全部由公司章程進(jìn)行規(guī)定，因此可根據(jù)基金情況進(jìn)行適應(yīng)性約定。這樣的基金叫做()。B.公司型基金C.契約型基金D.有限合伙基金A.協(xié)議轉(zhuǎn)讓B.競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓C.私下轉(zhuǎn)讓D.直接轉(zhuǎn)讓虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí)，應(yīng)當(dāng)()。A.1個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)B.隨時(shí)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)C.2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)D.3個(gè)月召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)146、下列關(guān)于私募基金的說(shuō)法不正確的是()。A.客戶人數(shù)較少B.運(yùn)作形式靈活C.對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力要求不高D.不面向公眾發(fā)行147、以下哪項(xiàng)關(guān)于上市開(kāi)放式基金(LOF)的描述是錯(cuò)誤的?()A.可以在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行申購(gòu)贖回B.可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行申購(gòu)贖回C.不可以跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管D.是我國(guó)對(duì)證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新148、當(dāng)貨幣市場(chǎng)基金正偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.50%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購(gòu)并在5個(gè)交易日內(nèi)將正偏離度絕對(duì)值調(diào)整到()149、合規(guī)管理的()原則是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來(lái)對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。A.獨(dú)立性B.客觀性C.公正性D.專業(yè)性150、下列屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度組成部分的是()。A.基本管理制度B.內(nèi)部控制大綱C.部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章D.以上都正確151、基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)，基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d()。A.從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)B.自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)C.當(dāng)年上半年的業(yè)績(jī)D.自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績(jī)。152、隨著基金銷售市場(chǎng)狀況和外部環(huán)境的改變，各類基金銷售機(jī)構(gòu)在未來(lái)發(fā)展方向上呈現(xiàn)的趨勢(shì)不包括()。A.提升服務(wù)的層次化B.提升服務(wù)的綜合化C.提升服務(wù)的專業(yè)化D.深度挖掘互聯(lián)網(wǎng)銷售的效能153、信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于()。A.重大遺漏B.不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)C.虛假記載D.誤導(dǎo)性陳述154、與私募基金相比，公募基金具有的特點(diǎn)是()。A.投資風(fēng)險(xiǎn)較高B.投資活動(dòng)所收到的限制和約束少C.基金募集對(duì)象不固定D.采取非公開(kāi)方式發(fā)售155、在進(jìn)行信息披露時(shí)，開(kāi)放式基金每月公布基金單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合，每()個(gè)月公布變更的招募說(shuō)明書(shū)。156、貨幣市場(chǎng)基金以()為投資對(duì)象。A.股票B.債券C.貨幣市場(chǎng)工具D.金融衍生工具A.回訪投資者，解答投資者的疑問(wèn)B.重點(diǎn)關(guān)注基金銷售業(yè)務(wù)中的異常交易行為C.對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)D.建立應(yīng)急處理措施的管理制度158、下列屬于注冊(cè)公開(kāi)募集基金需提交的文件的是()。Ⅲ.上市公告書(shū)IV.招募說(shuō)明書(shū)草案159、分級(jí)基金將一只基金分為預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益不同的子份額，可以同時(shí)滿足不同風(fēng)險(xiǎn)偏好投資者的需求，這說(shuō)明分級(jí)基金具有()特A.一只基金，多種選擇B.交易所上市，可分離交易C.份額分級(jí)，資產(chǎn)合并運(yùn)作D.內(nèi)含衍生工具與杠桿特性160、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)中明示的私募基金的一般風(fēng)險(xiǎn)包Ⅲ、投資標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)161、開(kāi)放式基金單個(gè)開(kāi)放日凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的(),A.[3%]162、基金從業(yè)人員通過(guò)基金從業(yè)資格考試，取得基金從業(yè)資格，并經(jīng)由所在機(jī)構(gòu)向()申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)后，方可執(zhí)業(yè)。A.基金業(yè)協(xié)會(huì)B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)163、既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的證券投資基金是()。A.指數(shù)基金B(yǎng).增長(zhǎng)型基金C.收入型基金D.平衡型基金167、()構(gòu)成托管人內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。A.環(huán)境控制B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.控制活動(dòng)D.信息溝通168、關(guān)于基金管理公司監(jiān)察稽核制度的表述，錯(cuò)誤的是()。A.基金管理人董事會(huì)和管理層應(yīng)當(dāng)重視和支持監(jiān)察稽核工作B.督察長(zhǎng)應(yīng)強(qiáng)化內(nèi)部檢查制度，通過(guò)定期或不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況C.公司督察長(zhǎng)可以列席相關(guān)會(huì)議、調(diào)閱相關(guān)檔案D.公司應(yīng)設(shè)立督察長(zhǎng)，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)169、以下關(guān)于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回費(fèi)的表述中不正確的是()。A.基金管理人可以根據(jù)基金份額持有人基金份額的期限適用不同的贖回費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)B.贖回費(fèi)不得歸入基金財(cái)產(chǎn)C.場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率D.前端收費(fèi)方式下，基金管理人可以選擇根據(jù)投資人申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率170、根據(jù)債券的(),可以將債券分為低等級(jí)債券、高等級(jí)債券A.信用等級(jí)B.債券發(fā)行者C.債券到期日D.投資風(fēng)格171、股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡，兩者的比例通常為()。B.20%-30%172、避險(xiǎn)策略基金將大部分資金投資于()。A.股票B.貨幣市場(chǎng)工具C.衍生金融工具D.與基金到期日一致的債券173、基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與()簽訂書(shū)面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。A.基金客戶B.基金管理人C.基金托管人D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)174、開(kāi)放式基金份額登記，是指()通過(guò)設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊(cè)，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為。A.基金份額持有人B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.證券交易所D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)175、某公司在進(jìn)行客戶服務(wù)的過(guò)程中，努力做好所有新客戶的首次和定期電話回訪工作，改善客戶體驗(yàn)，提升滿意度，這屬于基金客戶服務(wù)的什么流程。()A.基金客戶投訴處理B.基金投資咨詢與互動(dòng)交流C.基金客戶服務(wù)宣傳與推介D.基金投資跟蹤與評(píng)價(jià)176、關(guān)于證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用，以下表述錯(cuò)誤的是()。A.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)B.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展C.穩(wěn)定上市公司的股價(jià)D.為中小投資者拓寬了投資渠道177、()主要用于發(fā)送簡(jiǎn)潔、明了的文字信息。A.電話服務(wù)中心B.自動(dòng)傳真C.電子信箱D.短信通知178、相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開(kāi)信息的基礎(chǔ)上()。A."賣(mài)者自慎"B."買(mǎi)者自擔(dān)"C."賣(mài)者自擔(dān)"D."買(mǎi)者自慎"179、關(guān)于中國(guó)證券基金投資協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》,以下說(shuō)法正確的是()。A.C2為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低的類型B.C2風(fēng)險(xiǎn)類型投資者通常不愿意承擔(dān)任何投資損失C.沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)度的投資者類型為C4D.C1風(fēng)險(xiǎn)類型投資者可以認(rèn)購(gòu)貨幣市場(chǎng)基金180、基金年度報(bào)告披露的持有人信息不包括()。A.上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例B.持有人結(jié)構(gòu)，包括機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例C.持有人戶數(shù)，戶均持有基金份額D.上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例181、對(duì)于基金投資人主動(dòng)認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)超越基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情況，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)()。A.在基金投資人認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)基金后告知基金投資人B.以基金公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金作為擔(dān)保C.要求基金投資人在認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)基金的同時(shí)進(jìn)行確認(rèn)D.隱瞞風(fēng)險(xiǎn)182、基金合同生效不足()的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.6個(gè)月A.前臺(tái)B.中臺(tái)C.后臺(tái)A.前十名債券明細(xì)B.全部股票明細(xì)C.全部債券明細(xì)D.前十名股票明細(xì)A.套利B.套期保值D.實(shí)物申購(gòu)、贖回186、()是我國(guó)資本市場(chǎng)反洗錢(qián)的主要金融機(jī)構(gòu)。C.中央銀行D.商業(yè)銀行職責(zé)是()。I.確定公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)，制定公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)188、網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況不包括()。A.過(guò)往業(yè)績(jī)B.住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人C.基本誠(chéng)信信息D.名稱、成立時(shí)間、登記時(shí)間189、甲投資者投資10000元認(rèn)購(gòu)基金，假設(shè)管理人規(guī)定的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1%,則其可得到的認(rèn)購(gòu)份額為()份。190、根據(jù)募集方式分類，可以將基金分為()。A.公募基金與私募基金B(yǎng).封閉式基金與開(kāi)放式基金C.契約型基金與公司型基金D.主動(dòng)型基金與被動(dòng)型基金191、基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足()的除外。A.6個(gè)月192、下列選項(xiàng)中，不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的是()。A.辦理基金贖回B.辦理基金申購(gòu)C.辦理基金清算D.辦理基金認(rèn)購(gòu)193、關(guān)于基金托管人的信息披露義務(wù)，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。A.基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)和表決方式等事項(xiàng)B.基金托管人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之E1起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)C.基金托管人職責(zé)終止時(shí)，應(yīng)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)D.基金托管人應(yīng)至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值Ⅲ分散風(fēng)險(xiǎn)IV監(jiān)控便利A.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)B.特殊風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)C.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)196、基金銷售機(jī)構(gòu)人員在銷售基金時(shí)，不正確的行為是()。A.介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況B.進(jìn)行基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查C.向投資人承諾收益D.根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好，推薦適合其投資的基金產(chǎn)品19712、根據(jù)我國(guó)的法律法規(guī)，基金管理公司的主要股東指()。A.出資額占基金管理公司注冊(cè)比例最高的股東B.出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本25%的股東C.出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本50%的股東D.出資額不低于基金公司注冊(cè)資本25%的第一大股東198、制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于()的主要管理措施。A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)D.反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)199、中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后()年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。200、中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，不得少于()人。201、下列關(guān)于契約型基金與公司型基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.契約型基金具有法人資格B.契約型基金依據(jù)基金合同成立C.公司型基金依據(jù)投資公司章程營(yíng)運(yùn)基金D.公司型基金的優(yōu)點(diǎn)是法律關(guān)系明確清晰，監(jiān)督約束機(jī)制較為完善202、股債平衡型混合基金的股票與債券的配置比例較為均衡，大約在()左右。A.50%～80%203、將投資基金分為契約型、公司型、有限合伙型等形式是按A.資金募集方式B.法律形式C.運(yùn)作方式D.所投資的對(duì)象的不同204、社會(huì)法治建設(shè)偏重于()。A.移風(fēng)易俗B.獎(jiǎng)優(yōu)罰劣C.外化機(jī)制D.內(nèi)化機(jī)制A.份額持有人B.管理人C.托管人D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)哥購(gòu)買(mǎi)的那只基金投資于該新股，而用其管理的其他基金投資。甲的做法不符合()。A.公平對(duì)待客戶的要求B.保守秘密的要求C.專業(yè)審慎的要求D.基金份額持有人優(yōu)先的要求207、基金管理人、基金托管人等有關(guān)信息披露義務(wù)人編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，經(jīng)()核準(zhǔn)后予以公告，同時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.基金上市的證券交易所B.基金份額持有人大會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.證券業(yè)協(xié)會(huì)208、確認(rèn)和變更開(kāi)放式基金份額的機(jī)構(gòu)是()。A.基金投資交易機(jī)構(gòu)B.基金份額登記機(jī)構(gòu)C.基金估值核算機(jī)構(gòu)D.基金代銷機(jī)構(gòu)209、基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)()備案。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)210、關(guān)于公募基金半年度報(bào)告，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.半年度報(bào)告的管理人報(bào)告無(wú)需披露內(nèi)部檢查報(bào)告B.半年度報(bào)告要披露過(guò)去1個(gè)月的凈值增長(zhǎng)率C.半年度報(bào)告只需披露當(dāng)期的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)D.半年度報(bào)告需要進(jìn)行審計(jì)211、QDII基金為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途，借入現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的()。212、關(guān)于基金依法披露的信息對(duì)投資者的價(jià)值判斷，表述不正A.可以評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的管理水平B.及時(shí)了解基金投資的所有具體品種C.可以判斷基金投資是否符合基金合同的約定D.判斷基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況213、以下關(guān)于開(kāi)放式基金的描述，正確的是()。A.開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶只適用于個(gè)人投資者，機(jī)構(gòu)投資者不能進(jìn)行非交易過(guò)戶B.由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費(fèi)用，開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費(fèi)用較高C.開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶，是從投資者的一個(gè)基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個(gè)基金賬戶D.基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)214、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》,反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施主要包括()等。I.建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢(qián)防控體系Ⅱ.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過(guò)戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)Ⅲ.建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和可疑交易分析機(jī)制IV.嚴(yán)格遵守資金清算制度，對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控215、我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，辦理基金開(kāi)戶要求的個(gè)人投資者年齡范圍是()周歲。216、基金管理人應(yīng)該在招募說(shuō)明書(shū)或基金份額發(fā)售公告中載明的信息不包括()。A.基金銷售費(fèi)用收取條件、方式、用途B.基金銷售費(fèi)用收取的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)C.銷售基金時(shí)的保險(xiǎn)費(fèi)用D.以簡(jiǎn)單明了的格式和舉例方式向投資人說(shuō)明基金銷售費(fèi)用水平217、基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動(dòng)力問(wèn)題，也即()。A.必須正確樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念B.必須深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范C.必須積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐D.必須刻苦學(xué)習(xí)基金職業(yè)道德理論218、基金銷售人員在為投資者辦理基金開(kāi)戶和交易手續(xù)時(shí)，以下行為錯(cuò)誤的是()。A.獲取客戶身份信息B.與投資者深度合作，以書(shū)面形式約定收益分成C.明確提示投資者注意投資基金的風(fēng)險(xiǎn)D.為投資者提供售后服務(wù)219、以下不屬于基金宣傳推介材料的是()。A.非公開(kāi)出版資料B.宣傳單、手冊(cè)、信函、傳真、非指定信息披露媒體上刊發(fā)的與基金銷售相關(guān)的公告等面向公眾的宣傳資料C.海報(bào)、戶外廣告D.電視、電影、廣播、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接廣告、短信及其他音像、通信資料220、基金客戶的交易記錄自交易記賬當(dāng)年記起至少保存()年。221、下列關(guān)于基金銷售行為，錯(cuò)誤的是()。A.不得采取抽獎(jiǎng)的方式銷售基金B(yǎng).可以采取送基金份額的方式銷售基金C.按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定向投資人收取銷售費(fèi)用D.不以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，而壓低基金的收費(fèi)水平222、我國(guó)基金職業(yè)道德的內(nèi)容不包括()。A.守法合規(guī)B.誠(chéng)實(shí)守信C.專業(yè)審慎D.利益至上223、普通基金僅適合于某一類特定風(fēng)險(xiǎn)收益偏好的投資者，而分級(jí)基金借助結(jié)構(gòu)化設(shè)計(jì)將同一基金資產(chǎn)劃分為預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益特征不同的份額類別，可以同時(shí)滿足不同風(fēng)險(xiǎn)收益偏好投資者的需求。這說(shuō)明分級(jí)基金具有()的特點(diǎn)。A.一只基金，多類份額，多種投資工具B.A類、B類份額分級(jí)，資產(chǎn)合并運(yùn)作C.可在交易所上市交易D.多種收益實(shí)現(xiàn)方式、投資策略豐富224、為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)是，法規(guī)規(guī)定，基金年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)()獨(dú)立董事簽字同意。D.全部225、下列關(guān)于基金與股票的說(shuō)法，正確的是()。A.基金和股票都屬于所有權(quán)憑證B.股票屬于間接投資工具C.基金屬于間接投資工具，所籌集的資金主要投資于實(shí)業(yè)D.通常，股票的風(fēng)險(xiǎn)和收益要大于基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益226、基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，保存期限為()。A.自基金賬戶銷戶之日起不得少于15年B.自基金賬戶開(kāi)戶之日起不得少于15年C.自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年D.自基金賬戶開(kāi)戶之日起不得少于20年227、基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)向()負(fù)責(zé)。A.股東會(huì)B.管理層C.董事長(zhǎng)D.董事會(huì)228、下列關(guān)于折價(jià)率的公式，不正確的是()。A.折價(jià)率=(二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格/基金份額凈值一1)×100%B.折價(jià)率=(二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格一基金份額凈值)/基金份額凈值×C.二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格/基金份額凈值一1=(二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格一基金份額凈值)/基金份額凈值D.折價(jià)率=(二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格/基金份額凈值+1)×100%229、ETF在二級(jí)市場(chǎng)交易時(shí)申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為()。230、下列關(guān)于LOF份額申購(gòu)和贖回的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.LOF采用金額申購(gòu)，份額贖回原則B.T日買(mǎi)入的LOF基金份額，T-2日可以在深圳證券交易所賣(mài)出或者贖回C.LOF場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)申報(bào)單位為1元人民幣D.LOF贖回申報(bào)單位為1份基金份額231、負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得()。A.基金從業(yè)資格B.證券從業(yè)資格C.期貨從業(yè)資格D.會(huì)計(jì)從業(yè)資格232、每一交易日股票基金有()個(gè)價(jià)格。D.無(wú)數(shù)233、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起()內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)。234、關(guān)于開(kāi)放式基金的申購(gòu)贖回原則，投資者甲認(rèn)為，包括股票基金、債券基金和貨幣基金在內(nèi)的所有開(kāi)放式基金，在申購(gòu)贖回時(shí)都遵循未知價(jià)交易原則；投資者乙認(rèn)為，開(kāi)放式基金的申購(gòu)贖回都遵循份額申購(gòu)、金額贖回的原則。關(guān)于兩位投資者的觀點(diǎn)，下列判斷正A.甲、乙的觀點(diǎn)都正確B