外派董事監(jiān)事管理辦法

外派董事監(jiān)事管理方法外派董事監(jiān)事管理方法陜西網(wǎng)商咨詢顧問有限公司二0一六年一月

目錄第一章總則 第二章董事、監(jiān)事任職資格條件及任免原則程序第三章外派董事、監(jiān)事的職責(zé)第四章外派董事、監(jiān)事決策程序第五章外派董事、監(jiān)事的基本行為準(zhǔn)則第六章外派董事、監(jiān)事的薪酬第七章外派董事、監(jiān)事的考核第八章附則附錄一：外派董事監(jiān)事的日常狀況溝通表 附錄二：外派董事監(jiān)事參會(huì)意見反饋狀況統(tǒng)計(jì) 附錄三：外派董事監(jiān)事季度履職報(bào)告表 網(wǎng)商公司外派董事監(jiān)事管理方法總則第一條為規(guī)范陜西網(wǎng)商投資有限公司（下列簡稱“網(wǎng)商公司”）對(duì)全資子公司、控股公司、參股公司派出董事、監(jiān)事人員的管理，保障網(wǎng)商公司的正當(dāng)權(quán)益，根據(jù)《中華人員共和國公司法》等有關(guān)法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際，特制訂本方法。第二條本方法所指的派出董事、監(jiān)事是指按照全資子公司、控股及參股公司的公司章程和有關(guān)合同，應(yīng)由網(wǎng)商公司委派擔(dān)任的董事、監(jiān)事人員。第三條外派任董事會(huì)中的董事長、副董事長、董事和監(jiān)事會(huì)主席（或召集人）、監(jiān)事等均合用本管理方法。第四條網(wǎng)商公司外派董事、監(jiān)事實(shí)施專、兼職相結(jié)合的方法，任職普通不超出5家公司；董事不得兼任總經(jīng)理職務(wù)（股東另有商定的除外）。第五條行政管理中心代表網(wǎng)商公司對(duì)外派董事、監(jiān)事的業(yè)務(wù)歸口進(jìn)行管理。重要職責(zé)為：（一）對(duì)外派董事、監(jiān)事的增減換任提出建議；（二）牽頭組織有關(guān)部門從經(jīng)營、財(cái)務(wù)、法律等角度協(xié)助支持董事、監(jiān)事推行職責(zé)；（三）協(xié)調(diào)外派董事、監(jiān)事、被投資公司和網(wǎng)商公司本部有關(guān)部門的聯(lián)系；（四）管理被投資公司有關(guān)重要文獻(xiàn)資料，涉及其公司資料、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東會(huì)等會(huì)議文獻(xiàn)、會(huì)議統(tǒng)計(jì)，決策、紀(jì)要、函件及外派董事、監(jiān)事的報(bào)告資料和網(wǎng)商公司審議有關(guān)被投資公司事宜的有關(guān)資料等；（五）行政管理中心負(fù)責(zé)最少每季度一次和外派的董事、監(jiān)事對(duì)全資子公司、參控股公司的經(jīng)營狀況進(jìn)行溝通，并作對(duì)應(yīng)書面統(tǒng)計(jì)（參見附錄一：外派董事監(jiān)事的日常狀況溝通表）；（六）必要時(shí)，征得其它股東方的同意后，列席股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。（七）負(fù)責(zé)組織外派董事、監(jiān)事的考核工作。第二章董事、監(jiān)事任職資格條件及任免原則程序第六條網(wǎng)商公司外派董事、監(jiān)事應(yīng)含有下列條件：（一）含有職業(yè)操守，遵紀(jì)遵法，團(tuán)結(jié)同志，有強(qiáng)烈的事業(yè)心和對(duì)公司高度的責(zé)任感，能夠忠實(shí)執(zhí)行網(wǎng)商公司的戰(zhàn)略意圖和經(jīng)營決策，自覺維護(hù)公司的整體利益；（二）符合《公司法》及任職公司的章程中對(duì)董事、監(jiān)事任職資格的規(guī)定；（三）含有對(duì)應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)能力，熟悉有關(guān)法律、法規(guī)對(duì)董事、監(jiān)事的責(zé)任的規(guī)定，恪守國家的有關(guān)法律、行政法規(guī)；（四）有較強(qiáng)的綜合分析、溝通、判斷和語言、文字表達(dá)能力，并按照“德才取人，業(yè)績衡量”原則和“公開、公平、公正”規(guī)定，通過考核，擇優(yōu)任用，由網(wǎng)商公司向所委派公司董事會(huì)提名推薦董事和監(jiān)事，同一公司外派董事中須由含有戰(zhàn)略管理、人力資源管理、財(cái)務(wù)管理和有關(guān)專業(yè)知識(shí)的人員構(gòu)成，監(jiān)事則最少有一名含有財(cái)務(wù)管理知識(shí)的人員。第七條外派董事、監(jiān)事實(shí)施回避制度。外派董事、監(jiān)事不得在其直系親屬擔(dān)任重要職位或與外派董事監(jiān)事有其它重大利益關(guān)聯(lián)關(guān)系的同一公司任職。行政管理中心在外派董事、監(jiān)事任職前負(fù)責(zé)進(jìn)行有關(guān)調(diào)查，外派董事、監(jiān)事應(yīng)向公司闡明狀況；委派期間發(fā)生這類狀況，應(yīng)采用親屬回避或重新委派外派董事、監(jiān)事的方式解決。第八條外派董事、監(jiān)事的任命程序（一）根據(jù)外派董、監(jiān)事任職規(guī)定，由行政管理中心會(huì)同投資發(fā)展中心、財(cái)務(wù)管理中心提出外派董事、監(jiān)事人選；并負(fù)責(zé)對(duì)擬聘人選進(jìn)行資格審查（德、能、勤、績等）后報(bào)網(wǎng)商公司總經(jīng)理辦公會(huì)審核；（二）總經(jīng)理辦公會(huì)審核通過后報(bào)網(wǎng)商公司董事長簽發(fā)推薦文獻(xiàn)，由行政管理中心專函向擬任職的被投資公司推薦；（三）外派董事、監(jiān)事按法定程序由擬派往公司股東會(huì)在推薦人選中選舉產(chǎn)生。第九條外派的董事、監(jiān)事因下列事由退任：（一）根據(jù)日?？疾觳荒軇偃位虿贿m合委派工作的；（二）違反公司有關(guān)規(guī)定，給公司造成不良影響的；（三）不能廉潔自律的；（四）任職期滿考核評(píng)價(jià)不合格的（參見《董事、監(jiān)事履職評(píng)價(jià)管理方法》）；（五）任用人有充足理由闡明其不適宜繼續(xù)任職的；（六）任職公司股東會(huì)決策解職的；（七）本人辭職。第十條外派董事、監(jiān)事有下列情形之一的，網(wǎng)商公司將提請(qǐng)其任職公司按法定程序予以罷職：因職務(wù)變動(dòng)不適合再擔(dān)任董事、監(jiān)事的；年度考核不合格的；一年內(nèi)缺席三分之一（含）以上董事、監(jiān)事會(huì)會(huì)議的；（四）因健康等因素不能推行工作職責(zé)的；（五）因工作需要或其它因素不適合繼續(xù)擔(dān)任外派董事和監(jiān)事的。第十一條外派董事、監(jiān)事辭退辭職程序（一）由網(wǎng)商公司通過行政管理中心以書面形式告知所委派的公司董事會(huì)并告知辭退人，辭退人在接到書面告知的3日內(nèi)有權(quán)對(duì)辭退提出異議，但必須服從網(wǎng)商公司的最后決定。辭退人在接到辭退告知后妥善辦理移交手續(xù)，行政管理中心憑辭退告知書終止其有關(guān)待遇。（二）任職者因特殊因素不能繼續(xù)從事或有正當(dāng)理由不樂意繼續(xù)從事所委派工作的，可提出辭去現(xiàn)任職務(wù)。外派人員辭職須提前一種月書面告知行政管理中心和所委派公司董事會(huì)，并填寫《辭職申請(qǐng)表》，經(jīng)網(wǎng)商公司和委派公司董事會(huì)同意，由行政管理中心辦理辭聘手續(xù)。第十二條外派的董事、監(jiān)事因上述事由退任時(shí)，應(yīng)本著有助于公司持續(xù)經(jīng)營的原則，依本方法規(guī)定的程序，推薦新的繼任者提交任職公司補(bǔ)選。外派董事、監(jiān)事的任期根據(jù)各派往公司章程擬定，能夠連選連任。第三章外派董事、監(jiān)事的職責(zé)第十四條外派董事是公司股權(quán)投資利益的正當(dāng)代表，應(yīng)代表公司在任職公司董事會(huì)會(huì)議上議事、表決，行使董事權(quán)力，按照被投資公司章程規(guī)定參加決策并承當(dāng)對(duì)應(yīng)責(zé)任；代表網(wǎng)商公司對(duì)被投資公司進(jìn)行戰(zhàn)略性指導(dǎo)、對(duì)管理層進(jìn)行有效監(jiān)督，促使任職公司的財(cái)務(wù)目的與經(jīng)營行為和網(wǎng)商公司戰(zhàn)略目的有效結(jié)合，對(duì)所投資的資產(chǎn)承當(dāng)保值、增值的責(zé)任。負(fù)責(zé)對(duì)被投資公司信息進(jìn)行收集、分析、價(jià)值評(píng)定，并編制對(duì)應(yīng)文獻(xiàn)作為決策的根據(jù)。在管理中，負(fù)責(zé)與被投資公司溝通，進(jìn)行公司日常監(jiān)管，并將有關(guān)信息及時(shí)向行政管理中心通報(bào)。第十五條外派董事在任職公司的董事會(huì)上重要行使下列職權(quán)：（一）參加制訂任職公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（二）參加制訂任職公司的利潤分派方案和彌補(bǔ)虧損方案；（三）參加決定任職公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)立；（四）參加聘任或者辭退公司總經(jīng)理，根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或者辭退被投資公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，決定其酬勞事項(xiàng)；（五）參加制訂任職公司的基本管理制度；（六）參加決定任職公司的經(jīng)營計(jì)劃;（七）參加制訂任職公司增加或者減少注冊(cè)資本的方案；（八）參加擬訂任職公司的投資方案，公司合并、分立、解散和變更公司形式的方案；（九）根據(jù)任職公司章程規(guī)定，行使章程中規(guī)定的其它職權(quán)。第十六條外派董事應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使任職公司章程所賦予的公司管理解決權(quán)；認(rèn)真閱讀所任職公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)理解公司經(jīng)營管理狀況；在充足理解信息的基礎(chǔ)上推行職責(zé)。并以決策監(jiān)督和財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心，對(duì)任職公司財(cái)務(wù)活動(dòng)及其總經(jīng)理和其它高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)的行為進(jìn)行監(jiān)督，確保任職公司股東權(quán)益不受侵犯。發(fā)現(xiàn)侵害股東權(quán)益時(shí)，及時(shí)向行政管理中心通報(bào)。第十七條監(jiān)事根據(jù)監(jiān)督檢查工作的需要，列席董事會(huì)及有關(guān)會(huì)議。第十八條外派董事和監(jiān)事應(yīng)定時(shí)查閱并分析公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表，經(jīng)常理解公司財(cái)務(wù)活動(dòng)、經(jīng)營活動(dòng)及高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)的狀況。第十九條外派董事和監(jiān)事報(bào)告頻率及報(bào)告形式：（一）本人推行狀況、公司經(jīng)營狀況，每季度專項(xiàng)報(bào)告一次（參見附錄三：外派董事監(jiān)事季度履職報(bào)告表）。（二）公司有重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)報(bào)告。（三）報(bào)告原則上應(yīng)以書面形式進(jìn)行，如遇緊急狀況，能夠先以口頭報(bào)告，之后再補(bǔ)交書面報(bào)告。第二十條外派董事監(jiān)事的工作報(bào)告送交行政管理中心后，由行政管理中心會(huì)同外派董事監(jiān)事分析并提出建議，報(bào)送網(wǎng)商公司領(lǐng)導(dǎo)審視及批復(fù)。經(jīng)網(wǎng)商公司領(lǐng)導(dǎo)批復(fù)的報(bào)告，由行政管理中心存檔并將復(fù)印件交給外派董事監(jiān)事，不需批復(fù)的報(bào)告直接由行政管理中心存檔。第二十一條董事和監(jiān)事根據(jù)網(wǎng)商公司的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃以及派往公司的狀況，可提出追加投資、退出以及資本運(yùn)作等意見，為公司決策提供參考。第二十二條外派董事、監(jiān)事應(yīng)準(zhǔn)時(shí)出席任職公司的董事會(huì)（監(jiān)事列席）、監(jiān)事會(huì)并行使表決權(quán)；本人因故不能出席會(huì)議時(shí)，應(yīng)書面委托網(wǎng)商公司外派其它董事、監(jiān)事出席會(huì)議并代為行使表決權(quán)，或根據(jù)任職公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行書面表決。第二十三條外派董事、監(jiān)事每年向網(wǎng)商公司董事會(huì)述職一次，述職內(nèi)容涉及但不限于任職公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況及本人推行職責(zé)的工作狀況，同時(shí)提交分析報(bào)告和會(huì)議重要信息列表。分析報(bào)告應(yīng)對(duì)公司的經(jīng)濟(jì)效益、資產(chǎn)質(zhì)量、全部者權(quán)益等對(duì)網(wǎng)商公司有重要影響的狀況進(jìn)行報(bào)告和評(píng)述；會(huì)議重要信息列表應(yīng)列明報(bào)告期內(nèi)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東會(huì)的重要議題及審議成果。網(wǎng)商公司等有關(guān)部門有關(guān)人員列席該會(huì)議。述職會(huì)議由行政管理中心組織進(jìn)行。第四章外派董事、監(jiān)事決策程序第二十四條外派董事、監(jiān)事對(duì)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的會(huì)議送審文獻(xiàn)應(yīng)認(rèn)真研閱，做好充足的準(zhǔn)備工作；出席會(huì)議時(shí)應(yīng)獨(dú)立、充足、明確地表達(dá)意見，并充足體現(xiàn)網(wǎng)商公司的利益。第二十五條外派董事、監(jiān)事在貫徹網(wǎng)商公司決策的過程中，必須堅(jiān)持“內(nèi)部程序”加“法定程序”，即先由網(wǎng)商公司通過內(nèi)部程序形成決策意見，再由外派董事和監(jiān)事通過法定程序使網(wǎng)商公司的意志成為投資公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的對(duì)應(yīng)決策。第二十六條董事、監(jiān)事應(yīng)聯(lián)系任職公司，規(guī)定股東會(huì)召開十天前，董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)會(huì)議五天前獲得會(huì)議信息和文獻(xiàn)材料。第二十七條在參加投資公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議表決之前，外派董事、監(jiān)事應(yīng)將其獲得的資料（或復(fù)印件）在三個(gè)工作日之內(nèi)交給行政管理中心，并針對(duì)議題提出初步意見和建議，內(nèi)容涉及但不限于：本次會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、召集人、參會(huì)人員；本次會(huì)議議題及有關(guān)其它資料；外派董事監(jiān)事針對(duì)每項(xiàng)議題的初步意見；（四）外派董事監(jiān)事對(duì)議題有關(guān)問題的意見和建議。第二十八條行政管理中心根據(jù)會(huì)議議題組織有關(guān)部門提出獨(dú)立意見和建議（網(wǎng)商公司有權(quán)規(guī)定投資公司提供必要的補(bǔ)充材料闡明），并組織網(wǎng)商公司董事會(huì)組員、有關(guān)部門開會(huì)研究會(huì)議文獻(xiàn)資料，著重從網(wǎng)商公司發(fā)展、權(quán)益等角度分析有關(guān)報(bào)告，形成最后意見。第二十九條就網(wǎng)商公司全資子公司，參、控股公司的重大問題、專項(xiàng)問題，外派的董事、監(jiān)事應(yīng)分別或聯(lián)署向網(wǎng)商公司提出專項(xiàng)調(diào)研工作請(qǐng)求，由有關(guān)部門協(xié)助開展調(diào)研工作。第五章外派董事、監(jiān)事的基本行為準(zhǔn)則第三十條網(wǎng)商公司外派的董事、監(jiān)事必須以忠誠、勤勉和謹(jǐn)慎態(tài)度認(rèn)真推行職責(zé)，一切以網(wǎng)商公司利益出發(fā)，聽取專家及有關(guān)部門合理的咨詢意見和建議。第三十一條外派董事、監(jiān)事不得有下列行為：（一）挪用公司資金；（二）將公司資金以其個(gè)人名義或以其它個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)；（三）違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給她人或以公司財(cái)產(chǎn)為她人提供擔(dān)保；（四）未經(jīng)股東會(huì)同意，運(yùn)用職務(wù)便利為自己或者她人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營或者為她人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)；（五）違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其它行為。第三十二條外派董事、監(jiān)事違反本方法的有關(guān)規(guī)定，致使網(wǎng)商公司或任職公司遭受損失的，應(yīng)承當(dāng)對(duì)應(yīng)的責(zé)任。網(wǎng)商公司視情節(jié)輕重予以對(duì)應(yīng)處分：（一）責(zé)令限期改正；（二）內(nèi)部批評(píng)；（三）通報(bào)批評(píng)；（四）取消任職資格；（五）情節(jié)嚴(yán)重的交由司法機(jī)關(guān)解決。第六章外派董事、監(jiān)事的薪酬第三十三條外派的全職董事薪酬由派駐公司按照其薪酬福利方法擬定；兼職董事、監(jiān)事實(shí)施履職每月500元津貼補(bǔ)貼，建議各公司提請(qǐng)股東會(huì)審議同意，由派駐各被投資公司承當(dāng)。（一）董事、監(jiān)事的薪酬及補(bǔ)貼月度發(fā)放80%（每季度造表發(fā)放一次），預(yù)留20%在年度考核后與考核成績掛鉤一次兌現(xiàn)。（二）年度預(yù)留兌現(xiàn)公式為：年度兌現(xiàn)額=月度薪酬或補(bǔ)貼總額的20%*任職月數(shù)*考核得分（百分制）。第七章外派董事、監(jiān)事的考核第三十四條外派董事監(jiān)事的考核納入網(wǎng)商公司考核評(píng)價(jià)體系，每年進(jìn)行一次。第三十五條對(duì)外派董事、監(jiān)事的考核方法以下：（一）考核組織者：行政管理中心負(fù)責(zé)組織外派董事、監(jiān)事的考核工作，投資發(fā)展中心、財(cái)務(wù)管理中心參加配合。（二）考核內(nèi)容：涉及但不限于被考核者的職責(zé)推行狀況等，詳見《董事、監(jiān)事履職評(píng)價(jià)管理方法》。（三）考核審批：行政管理中心負(fù)責(zé)匯總考核成果并報(bào)送網(wǎng)商公司董事會(huì)審批，如對(duì)考核成果有異議的可向董事長申請(qǐng)復(fù)議，經(jīng)再次審議通過的成果為最后成果。（四）考核成果應(yīng)用：作為董事、監(jiān)事薪酬、補(bǔ)貼和任免的重要根據(jù)。（五）對(duì)于同時(shí)兼任多個(gè)公司的董事監(jiān)事，考核按派駐公司分別單獨(dú)實(shí)施。第八章附則條本方法與法律、法規(guī)或公司章程相抵觸時(shí)，以法律、法規(guī)或網(wǎng)商公司章程為準(zhǔn)，并做對(duì)應(yīng)的修改和調(diào)節(jié)。第三十七條本方法由網(wǎng)商公司行政管理中心負(fù)責(zé)解釋。第三十八條本方法自公布之日起執(zhí)行。附錄一：外派董事監(jiān)事的日常狀況溝通表公司日常工作狀況溝通統(tǒng)計(jì)表溝通人：參加的董事、監(jiān)事：主題：時(shí)間：地點(diǎn)：溝通事項(xiàng)結(jié)論：