附件2施工企業(yè)工程建設標準化在工程項目運行考核細則表

PAGEPAGE1附件2：施工企業(yè)工程建設標準化在工程項目運行考核細則表（試行）序號檢查項目考核標準扣分扣分細則客觀記錄1項目組織管理10分1、項目經(jīng)理無企業(yè)任命文件，扣10分；項目經(jīng)理未與企業(yè)簽訂《工程項目管理目標責任書》，扣10分；《工程項目管理目標責任書》質(zhì)量、職業(yè)健康安全、環(huán)境管理、進度、成本或工程造價的目標不明確及無考核要求，扣5分。2、未按企業(yè)規(guī)定設立項目部機構(gòu)，扣5分；項目部未按企業(yè)規(guī)定配備技術(shù)、測量、材料、機械、試驗、造價、檔案、信息化和CIS等專（兼）職的管理人員，每項扣1分；3、項目質(zhì)量、安全機構(gòu)及人員未按規(guī)定設立與配置，各扣5分；人數(shù)配置未達到規(guī)定要求，每缺一人，扣1分。4、項目機構(gòu)人員未按照規(guī)定持證上崗，項目經(jīng)理扣3分、質(zhì)量與安全主任各扣2分、其他人員扣1分。5、未按規(guī)定建立項目部崗位責任制、質(zhì)量責任制、職業(yè)健康安全與環(huán)境管理責任制、項目施工管理制度（法律法規(guī)與標準規(guī)范實施、技術(shù)、質(zhì)量、職業(yè)健康安全、文明施工與環(huán)境管理、進度、成本、竣工、保修等管理），每缺一項扣1分；責任制、管理制度未經(jīng)批準，每項扣2分。1.1項目經(jīng)理任命、責任書簽訂不合規(guī)1.1.1項目經(jīng)理未持有蓋企業(yè)公章任命通知書的扣10分?！緫凑铡稄V東省建筑工程竣工驗收技術(shù)資料統(tǒng)一用表》（2010版）“項目經(jīng)理任命通知書”GD220114的規(guī)定進行檢查】1.1.2在項目實施之前，未由企業(yè)法定代表人或其授權(quán)人簽訂項目《工程項目管理目標責任書》的，扣10分；其責任書未經(jīng)雙方簽字，蓋企業(yè)公章的，或雙方簽字，未蓋企業(yè)公章的，各扣3分；1.1.3《工程項目管理目標責任書》簽訂不合規(guī)、完善1.1.4《工程項目管理目標責任書》中，未明確質(zhì)量、職業(yè)健康安全、環(huán)境管理、進度、成本或工程造價管理目標及考核的要求的，扣5分；有目標，無考核要求的，扣3分；質(zhì)量、職業(yè)健康安全、環(huán)境管理、進度、成本或工程造價管理目標及考核不完善的，每缺一項，扣1分，最多扣3分。1.1.5《工程項目管理目標責任書》未與項目施工合同及企業(yè)管理目標一致，以及未有以下內(nèi)容的，每項扣0.5分，最多扣2分：1項目管理實施目標。2組織與項目經(jīng)理部之間的責任、權(quán)限和利益分配。3項目采購、施工等管理的內(nèi)容和要求。4項目需用資源的提供方式和核算辦法。5法定代表人向項目經(jīng)理委托的特殊事項。6項目經(jīng)理部應承擔的風險。7項目管理目標評價的原則、內(nèi)容和方法。8對項目經(jīng)理部進行獎懲的依據(jù)、標準和辦法。9項目經(jīng)理解職和項目經(jīng)理部解體的條件及辦法。1.2未按企業(yè)規(guī)定設立項目部機構(gòu)1.2.1未見企業(yè)項目部機構(gòu)設立規(guī)定的，扣3分；未根據(jù)項目的規(guī)模、結(jié)構(gòu)、復雜程度、專業(yè)特點和招標文件、合同要求，對項目部機構(gòu)設立進行規(guī)定的，扣0.5～1分。1.2.2項目部未按施工合同要求、或未按企業(yè)規(guī)定配備技術(shù)、測量、材料、機械、試驗、造價、檔案、信息化和CIS等專（兼）職的管理人員，缺少材料、機械人員和信息化CIS?；蚣媛毴藛T時，每項扣0.5分，缺少應有專業(yè)技術(shù)人員和測量、試驗、造價、檔案人員時，每項扣1分；深基坑或暗挖工程，未配備具有中級（含中級）以上巖土工程專業(yè)技術(shù)職稱的技術(shù)人員時，扣1分?！緫凑铡稄V東省建筑工程竣工驗收技術(shù)資料統(tǒng)一用表》（2010版）“項目經(jīng)理部人員設置通知書”GD220115、“項目經(jīng)理部人員變更通知書”GD220116的規(guī)定進行檢查】1.3項目質(zhì)量、安全機構(gòu)及人員未按規(guī)定設立與配置1.3.11.3.2項目未配備一名專職或兼職的質(zhì)量主任、一名安全主任，各扣1.5分；1.3.3安全員配備，不符合住房和城鄉(xiāng)建設部《建筑施工企業(yè)安全生產(chǎn)管理機構(gòu)設置及專職安全生產(chǎn)管理人員配備辦法》建質(zhì)[2008]91號第十三條規(guī)定的，缺少一人，扣1分；項目專職或兼職質(zhì)檢員，未按照企業(yè)規(guī)定或未按專業(yè)至少配備1人的，缺少一人，扣1分。【房建、市政基礎(chǔ)設施“建筑工程”以外的建設工程，有相應的行業(yè)規(guī)章、標準規(guī)范時，可不執(zhí)行國家、地方住房和城鄉(xiāng)建設部門的規(guī)章、標準規(guī)范的規(guī)定?？蓮钠湫袠I(yè)規(guī)章、標準規(guī)范的規(guī)定，并參照本細則進行檢查扣分。以下各條均適宜】1.4項目機構(gòu)人員未按照規(guī)定持證上崗1.4.1項目經(jīng)理未持證上崗扣3分，質(zhì)量與安全主任未持證上崗、技術(shù)負責人未按合同規(guī)定或企業(yè)規(guī)定具有相應職稱及經(jīng)驗的，各扣2分；質(zhì)檢員、安全員未持證的，各扣1分；最多扣5分。1.4.2項目經(jīng)理、安全員未持安全生產(chǎn)考核合格證書上崗的，各扣1分。1.5未按規(guī)定建立項目管理責任制、施工管理制度1.5.1未按規(guī)定建立項目部崗位責任制、質(zhì)量責任制、職業(yè)健康安全與環(huán)境管理責任制的，每缺一項扣1分；責任制未按照企業(yè)規(guī)定進行蓋章、批準的，扣2分；責任制未滿足以下基本要求的，每項扣0.5分，最多扣2分：1應作為項目管理工作的基本制度，崗位責任、質(zhì)量責任、職業(yè)健康安全與環(huán)境管理責任應明確到項目部相關(guān)責任人；2核心是項目經(jīng)理承擔實現(xiàn)項目管理目標責任書確定的責任；3嚴格遵守和實行項目管理責任制度，確保項目目標全面實現(xiàn)；4作為評價相關(guān)責任人績效的依據(jù)，以責任制進行考核與獎懲。1.52未按企業(yè)規(guī)定建立項目施工管理制度（法律法規(guī)與標準規(guī)范實施、技術(shù)、質(zhì)量、職業(yè)健康安全、文明施工與環(huán)境管理、進度、成本、竣工、保修等管理）的，每缺一項扣0.5分；項目管理制度未按照企業(yè)規(guī)定進行蓋章、批準的，各扣0.5分。1.53項目施工管理制度應有管理目標和工作內(nèi)容、職責、權(quán)限、程序、標準、檢查與改進、考核和獎罰等基本內(nèi)容，缺一項扣0.5分，最多扣2分。1.6項目管理責任制、施工管理制度實行1.6.1在項目部崗位責任制、質(zhì)量責任制、職業(yè)健康安全與環(huán)境管理責任制中，抽查項目經(jīng)理、技術(shù)負責人和質(zhì)量、安全主任（或質(zhì)量、安全主管人員）等責任人，以及在其他責任人中任意抽查不少于3個責任人的相應崗位責任制的實行情況，實行差（不熟悉本崗位目標和工作內(nèi)容、職責、權(quán)限的）的，每人扣0.5分，最多扣2分。1.6.2在項目施工管理制度中，抽查技術(shù)、質(zhì)量、職業(yè)健康安全、文明施工與環(huán)境管理、進度管理等制度的實行情況，實行差（未見學習教育資料，未見按照制度進行檢查、考核和獎罰的資料）每項扣0.5分，最多扣2分。2策劃管理5分1、未按規(guī)定編制施工組織設計、專項方案和策劃，或未按規(guī)定批準，每項扣1分。2、施工組織設計、專項方案和策劃未按規(guī)范性文件、標準規(guī)范等規(guī)定編制，每項扣0.5分。2.1未按規(guī)定編制施工組織設計、專項方案和策劃，按照以下方法考核評分：2.1.1施工組織設計、專項方案未按規(guī)定編制、批準1項目未編制施工組織設計的，扣1分；2施工組織設計未經(jīng)項目經(jīng)理簽字和企業(yè)有關(guān)部門審核、技術(shù)負責人和項目總監(jiān)批準的，未蓋企業(yè)公章、總監(jiān)印章的，各扣0.5分，最多扣1分。2.1.2項目未按照住房和城鄉(xiāng)建設部《危險性較大的分部分項工程安全管理辦法》建質(zhì)[2009]87號附件一的危險性較大的分部分項工程范圍規(guī)定，編制專項方案的，每缺一項專項方案扣0.5分，最多扣2分。2.1.3不需專家論證的專項方案，未按照《廣東省住房和城鄉(xiāng)建設廳關(guān)于〈危險性較大的分部分項工程安全管理辦法〉的實施細則》粵建質(zhì)〔2011〕13號文、第七條規(guī)定進行批準的，扣2.1.4應經(jīng)專家論證的專項方案，未按照《廣東省住房和城鄉(xiāng)建設廳關(guān)于〈危險性較大的分部分項工程安全管理辦法〉的實施細則》粵建質(zhì)〔2011〕13號文、第七條和第十一條規(guī)定進行批準的，扣2.1.5超過一定規(guī)模危險性較大的分部分項工程，未組織專家對專項施工方案進行論證后批準的，扣2.1.6項目在合同約定、或公司目標為質(zhì)量創(chuàng)優(yōu)確定的工程，未編制創(chuàng)優(yōu)策劃的，扣2.2施工組織設計、專項方案和策劃未按規(guī)范性文件、標準規(guī)范等規(guī)定編制2.2.1項目施工組織設計編制未按規(guī)范性文件、標準規(guī)范等規(guī)定編制，按照以下細則扣分，最多扣3分：1章、節(jié)、條款內(nèi)容未滿足《建筑施工組織設計規(guī)范》GB/T50502-2009第5章、6章規(guī)定的，每項扣0.5分，最多扣2分；2在施工組織設計中的篇章、條款內(nèi)容中，抽查不少于3項，其針對性、操作性不強的，或違反國家現(xiàn)行標準規(guī)范的，每項扣0.5分；3質(zhì)量、安全、進度計劃目標不符合施工合同約定的，或不符合企業(yè)規(guī)定的，扣0.5分；4未針對工程特點、施工工藝制定質(zhì)量、安全文明施工技術(shù)措施的，最多扣0.5分；5未針對工程特點制定進度、成本管理措施的，扣0.5分。2.2.2專項方案編制的內(nèi)容，未符合《廣東省住房和城鄉(xiāng)建設廳關(guān)于〈危險性較大的分部分項工程安全管理辦法〉的實施細則》粵建質(zhì)〔2011〕13號文、第六條規(guī)定的，扣0.5分；未規(guī)定進行設計計算的，扣0.5分；最多扣2分。2.2.3工程創(chuàng)優(yōu)策劃編制的內(nèi)容，不符合企業(yè)規(guī)定的，或企業(yè)無規(guī)定的，扣0.5分，最多扣1分。3合同管理5分1、未進行合同（主合同、采購及專業(yè)分包合同）交底、未建立合同清單，扣5分。2、未進行合同履約動態(tài)管理（變更、索賠等），每項扣1分。3.1未進行合同交底、未建立合同清單3.1.1未見企業(yè)合同管理規(guī)定的，未進行項目施工合同交底的，扣5分；超過開工后10天進行項目施工合同交底的，扣1分。3.1.2材料、設備進場前，項目經(jīng)理或主管負責人未向驗收人員進行采購合同交底的，以及專業(yè)分包工程施工前，項目經(jīng)理或主管負責人未向項目分管負責及技術(shù)、質(zhì)檢、安全、實驗、造價等人員進行專業(yè)分包合同交底的，各扣1分。3.1.3交底人不是項目經(jīng)理或主管負責人簽字的，扣0.5分；參加合同交底人員未簽字的，扣0.5分。3.1.4合同交底內(nèi)容未滿足以下要求的，每項扣0.5分，最多扣1分：1合同的主要內(nèi)容；2合同實施的主要風險；3合同簽訂過程中的特殊問題；4合同實施計劃和合同實施責任分配等。3.1.5未建立項目施工、專業(yè)分包、采購等合同清單的，扣2分；清單缺項時，每項扣0.5分，最多扣2分；3.2未進行合同履約動態(tài)管理3.2.1合同實施責任未明確的或未見實施合同記錄的，各扣1分；合同實施記錄未滿足以下內(nèi)容的，每項扣0.5分，最多扣1分：1合同實施情況與合同實施計劃的對比分析及偏差；2合同條款執(zhí)行差異原因分析、責任分析以及實施趨向預測；3及時通報合同實施情況及存在問題，有關(guān)意見、建議和應采取的相應措施。3.2.2未見合同變更管理規(guī)定的扣1分，變更管理規(guī)定、或管理活動未滿足以下要求的，每項扣0.5分，最多扣1分：1變更協(xié)商、變更處理相關(guān)責任人及處理程序；2落實變更措施；3合同變更與設計、工程、技術(shù)等變更相關(guān)的資料規(guī)定；4變更結(jié)果檢查等。3.2.3未見索賠管理規(guī)定的，扣1分，索賠管理規(guī)定、或管理活動未滿足以下要求的，每子項扣0.5分，最多扣1分：1承包人對發(fā)包人、專業(yè)分包人、供應單位之間的索賠管理規(guī)定及工作應包括下列內(nèi)容：1）預測、尋找和發(fā)現(xiàn)索賠機會；2）收集索賠的證據(jù)和理由，調(diào)查和分析干擾事件的影響，計算索賠值；3）提出索賠意向和報告。2承包人對發(fā)包人、專業(yè)分包人、供應單位之間的反索賠管理規(guī)定及工作應包括下列內(nèi)容：1）對收到的索賠報告進行審查分析；2）收集反駁理由和證據(jù)；3）復核索賠值；4）起草并提出反索賠報告；5）通過合同管理，防止反索賠事件的發(fā)生。4質(zhì)量管理15分1、未按規(guī)定編制項目施工質(zhì)量管理策劃，扣15分。（施工組織設計中內(nèi)容已涵蓋本項的，可以其替代）2、未見項目施工質(zhì)量管理策劃實施的相關(guān)資料，或資料不完善，每項扣1分。3、未按規(guī)定實行樣板引路制度，每缺一項，扣1分。4、發(fā)生一般及以上質(zhì)量事故，扣15分。4.1未按規(guī)定編制項目施工質(zhì)量管理策劃（施工組織設計中內(nèi)容已涵蓋本項的，可以其替代）4.1.1未見項目施工質(zhì)量管理策劃的，扣15分；項目施工質(zhì)量管理策劃超過開工后30天的，扣1分；未由項目經(jīng)理組織編制、經(jīng)企業(yè)相關(guān)部門審核、企業(yè)批準的，或未經(jīng)監(jiān)理方的認可的，各扣1分。未見專業(yè)分包工程施工質(zhì)量管理策劃（施工方案相應質(zhì)量的內(nèi)容，可替代）的，每項扣1分，最多扣5分；專業(yè)分包工程施工質(zhì)量管理策劃超過開工后7天的，扣1分；專業(yè)分包工程施工質(zhì)量管理策劃未經(jīng)總包和監(jiān)理方的認可的，扣1分。4.1.3項目、專業(yè)分包工程施工質(zhì)量管理策劃內(nèi)容未滿足以下要求、或企業(yè)規(guī)定的，每項扣1分，最多扣2分：1質(zhì)量目標和要求；2質(zhì)量管理組織和職責；3施工管理依據(jù)的文件；4人員、技術(shù)、施工機具等資源的需求和配置；5場地、道路、水電、消防、臨時設施規(guī)劃；6施工質(zhì)量的關(guān)鍵、重點分析及其控制措施；7進度控制措施；8施工質(zhì)量檢查、驗收及其控制措施；9突發(fā)事件的應急措施；10對違規(guī)事件的報告和處理；11應收集的信息及其傳遞要求；12與工程建設有關(guān)方的溝通方式；13施工管理應形成的記錄；14質(zhì)量管理和技術(shù)措施；15施工企業(yè)質(zhì)量管理的其他要求。4.2未見項目施工質(zhì)量管理策劃實施活動資料，或驗證實施活動資料不符合要求4.2.1質(zhì)量管理策劃實施活動資料不符合以下要求的，或不符合經(jīng)認證的企業(yè)質(zhì)量管理體系項目質(zhì)量管理要求的，或經(jīng)驗證不符合行業(yè)規(guī)定要求的，每項扣0.5分，最多扣3分。1施工日記和專項施工記錄；2交底記錄；3上崗培訓和崗位資格證明；4施工機具和檢驗、測量及試驗設備的管理記錄；5圖紙的接收和發(fā)放、設計變更的有關(guān)記錄；6監(jiān)督檢查和整改、復查記錄；7質(zhì)量管理相關(guān)文件；8工程項目質(zhì)量管理策劃結(jié)果中規(guī)定的其他記錄。4.2.2項目經(jīng)理部未按照以下要求對施工過程質(zhì)量進行控制，或驗證控制活動資料不符合企業(yè)質(zhì)量管理體系文件要求的，或經(jīng)驗證不符合行業(yè)規(guī)定要求的，每項扣1分，最多扣5分：1正確使用施工圖紙、設計文件，驗收標準適用的施工工藝標準、作業(yè)指導書（或施工方案）；2調(diào)配符合規(guī)定的操作人員；3按規(guī)定配備、使用建筑材料、構(gòu)配件和設備、施工機具、檢測設備；4按規(guī)定施工并及時檢查、監(jiān)測；5根據(jù)現(xiàn)場管理有關(guān)規(guī)定對施工作業(yè)環(huán)境進行控制；6根據(jù)有關(guān)要求采用新材料、新工藝、新技術(shù)、新設備，并進行相應的策劃和控制；7合理安排施工進度；8采取半成品、成品保護措施并監(jiān)督實施；9對不穩(wěn)定和能力不足的施工過程、突發(fā)事件實施監(jiān)控；10對專業(yè)分包方的施工過程實施監(jiān)控。4.3未按照深圳住建局轉(zhuǎn)發(fā)《廣東省房屋建筑工程質(zhì)量樣板引路工作指引（試行）》通知深建質(zhì)安〔2010〕435號通知的規(guī)定，實行樣板引路的；每缺一項，扣1分，最多扣5分。4.4應根據(jù)項目工程現(xiàn)狀，按照企業(yè)質(zhì)量管理體系文件規(guī)定，對主體或結(jié)構(gòu)工程和使用功能要求的分項工程（如防水、門窗、電氣、給排水、通風空調(diào)、專業(yè)設備，或行業(yè)功能要求的其他分項工程）抽查不少于5項，不符合企業(yè)質(zhì)量管理體系文件、行業(yè)法規(guī)和標準規(guī)范規(guī)定的，每項扣1分，最多扣5分?！举|(zhì)量管理管理計劃實施活動的相關(guān)資料在《廣東省建筑工程竣工驗收技術(shù)資料統(tǒng)一用表》現(xiàn)行版中有規(guī)定的，應按其規(guī)定檢查】4.5施工中施工發(fā)生工程質(zhì)量一般事故（是指造成3人以下死亡，或者10人以下重傷，或者100萬元以上1000萬元以下直接經(jīng)濟損失的事故）及以上事故的，扣15分。5職業(yè)健康安全管理15分1、未按規(guī)定編制項目職業(yè)健康安全管理計劃，扣15分。2、未見項目職業(yè)健康安全管理計劃實施活動的相關(guān)資料，或資料不完善，每項扣1分。3、發(fā)生一般及以上安全生產(chǎn)事故，扣15分。5.1未按規(guī)定編制項目職業(yè)健康安全管理計劃（或項目安全施工方案）5.1.1未見項目職業(yè)健康安全管理計劃的，扣15分；項目職業(yè)健康安全管理計劃超過開工后30天的，扣1分；未由項目經(jīng)理組織編制、經(jīng)企業(yè)相關(guān)部門審核、企業(yè)批準的，或未經(jīng)監(jiān)理方認可的，各扣1分。5.1.2未見專業(yè)分包工程職業(yè)健康安全管理計劃（施工方案相應職業(yè)健康安全管理計劃的內(nèi)容，可以其替代）的，每項扣1分，最多扣3分；專業(yè)分包工程職業(yè)健康安全管理計劃超過開工后7天的，扣1分；專業(yè)分包工程職業(yè)健康安全管理計劃未經(jīng)總包和監(jiān)理方認可的，扣1分。5.1.3項目、專業(yè)分包工程職業(yè)健康安全管理計劃內(nèi)容未滿足以下要求的，或不符合經(jīng)認證的企業(yè)職業(yè)健康安全管理體系中項目職業(yè)健康安全管理要求的，每項扣1分，最多扣5分：1工程概況；2控制目標與控制程序；3組織結(jié)構(gòu)與職責權(quán)限；4規(guī)章制度；5資源（物資與資金投入）配置；6安全措施；7檢查評價和獎懲制度以及對專業(yè)分包的安全管理等。5.2未見項目職業(yè)健康安全管理計劃實施活動的相關(guān)資料，或資料不完善5.2.1未見項目職業(yè)健康安全管理實施活動資料、或驗證實施活動資料不符合本考核細則附件A要求的，或經(jīng)驗證不符合行業(yè)規(guī)定要求的，每項扣0.5分，最多扣3分（應采取隨機抽樣、現(xiàn)場觀察、實地檢測相結(jié)合的方法，抽樣不少于10項或子項）。5.2.2應根據(jù)項目工程現(xiàn)狀，按照企業(yè)職業(yè)健康管理體系文件規(guī)定，對危險性較大的分部分項工程（住房和城鄉(xiāng)建設部《危險性較大的分部分項工程安全管理辦法》建質(zhì)[2009]87號附件一的規(guī)定項目）的安全管理（缺項時，對施工機械、臨時用電、臨邊與洞口、高處作業(yè)、消防等的安全管理）抽查不少于3項，不符合企業(yè)職業(yè)健康管理體系文件、專項施工方案要求及行業(yè)法規(guī)和標準規(guī)范規(guī)定的，每項扣2分，最多扣6分?！韭殬I(yè)健康安全管理計劃實施活動的相關(guān)資料在《廣東省建筑施工安全管理資料統(tǒng)一用表》現(xiàn)行版中有規(guī)定的，應按其規(guī)定檢查】5.3施工中發(fā)生一般施工安全生產(chǎn)事故（是指造成3人以下死亡，或者10人以下重傷，或者1000萬元以下直接經(jīng)濟損失的事故）及以上事故的，扣15分。6文明施工環(huán)境管理5分1、未按規(guī)定編制項目文明施工（環(huán)境管理）計劃，扣5分。2、未見項目文明施工（環(huán)境管理）實施活動的相關(guān)資料，或資料不完善，每項扣1分。3、文明施工（環(huán)境保護）事件造成重大社會影響受政府主管部門通報處罰，扣5分。6.1未按規(guī)定編制項目文明施工（環(huán)境管理）計劃（或項目文明施工方案）6.1.1未見項目文明施工（環(huán)境管理）計劃的，扣5分；項目文明施工、環(huán)境管理計劃超過開工后30天的，扣1分；未由項目經(jīng)理組織編制、經(jīng)企業(yè)相關(guān)部門審核、企業(yè)批準的，或未經(jīng)監(jiān)理方認可的，各扣1分。6.1.2項目文明施工（環(huán)境管理）計劃內(nèi)容未滿足以下要求的，每項扣0.5分，最多扣1分：1施工現(xiàn)場平面布置。包括臨時設施、現(xiàn)場交通、現(xiàn)場作業(yè)區(qū)、施工設備及機具的布置、成品、半成品、原材料的堆放位置等。大型工程平面布置因施工期變動較大，可按基礎(chǔ)、主體、裝修三階段進行施工平面圖設計；2現(xiàn)場圍欄的設計；3現(xiàn)場工程標志牌的設計；4臨時建筑物、構(gòu)筑物、硬地化、道路等單體設計；5現(xiàn)場廢氣排放控制、污水排放處理、建筑垃圾處置設計；6揚塵、噪音、光污染控制措施；7施工區(qū)域內(nèi)現(xiàn)有市政管網(wǎng)和周圍的建、構(gòu)筑物、文物和古樹的保護；8現(xiàn)場衛(wèi)生及安全保衛(wèi)措施；9現(xiàn)場文明施工、環(huán)境管理組織機構(gòu)及責任人。6.2未見項目文明施工（環(huán)境管理）實施活動的相關(guān)資料6.2.1未見項目按照企業(yè)環(huán)境管理管理體系文件規(guī)定、項目文明施工（環(huán)境管理）計劃實施活動資料、或驗證實施活動資料不符合本考核細則附件B要求的，或經(jīng)驗證不符合行業(yè)規(guī)定要求的，每項扣1分，最多扣3分。6.2.2應根據(jù)項目工程現(xiàn)狀，按照企業(yè)環(huán)境管理管理體系文件規(guī)定，隨機抽查本考核細則附件B中的不少于10個子項，其實施活動未滿足企業(yè)環(huán)境管理體系文件規(guī)定和本考核細則附件B要求的，或不符合相應行業(yè)規(guī)定要求的，每項扣0.5分，最多扣3分。【文明施工（環(huán)境管理）管理計劃實施活動的相關(guān)資料在《廣東省建筑施工安全管理資料統(tǒng)一用表》現(xiàn)行版中有規(guī)定的，應按其規(guī)定檢查】6.3施工中發(fā)生以下文明施工、環(huán)境保護事件造成重大社會影響受政府主管部門通報處罰的，扣5分。6.3.1違反有關(guān)環(huán)境衛(wèi)生、道路交通、城市管理規(guī)定，被行政主管部門處罰或通報批評的。6.3.2違反文明施工有關(guān)規(guī)定，造成嚴重社會影響的，或污染或損壞市政道路，損壞燃氣、供水、供電等市政管線的。7進度管理5分1、未編制項目施工進度（總進度、節(jié)點工期、周進度）計劃，每缺一項扣1分。2、未對施工進度計劃進行動態(tài)管理（計劃交底、落實責任、跟蹤檢查、糾正偏差等），每缺一項，扣1分。7.1未編制項目施工進度（總進度、節(jié)點工期、周進度）計劃7.1.1未見項目總進度計劃、節(jié)點工期計劃的扣5分；項目開工30天內(nèi)未編制總進度計劃、節(jié)點工期計劃的扣1分，每月未編制月、周進度計劃的，扣1分。7.1.2總進度計劃、節(jié)點工期計劃不符合合同約定工期的，扣1分；總進度計劃、節(jié)點工期計劃，未由項目經(jīng)理組織編制、總監(jiān)理工程師確認的，扣1分。7.1.3總進度計劃，應包括內(nèi)容不符合以下要求的，每項扣0.5分，最多扣1分：1編制說明；2進度計劃表；3資源需要量及供應平衡表；4進度計劃應有文字說明、里程碑表、工作量表和進度計劃表；5進度計劃表必須采用網(wǎng)絡計劃方法或橫道計劃方法。7.2未對總進度計劃進行動態(tài)管理7.2.1項目經(jīng)理未向項目部、專業(yè)分包方進行進度計劃交底并落實責任、明確7.2.21進度計劃檢查應按月進行定期檢查，并應根據(jù)工期關(guān)鍵時間控制點等需要進行不定期檢查。2進度計劃的檢查應包括下列內(nèi)容：1）工作量的完成情況；2）計劃進度的執(zhí)行情況；3）資源使用及與進度的匹配情況；4）上次檢查提出問題的處理情況。3進度計劃檢查后應按下列內(nèi)容編制進度報告：1）進度執(zhí)行情況的綜合描述；2）實際進度與計劃進度的對比資料；3）進度計劃的實施問題及原因分析；4）進度執(zhí)行情況對質(zhì)量、安全和成本等的影響情況；5）采取的措施和對未來計劃進度的預測。7.2.3未按照以下要求對項目總進度計劃1對產(chǎn)生的進度變化，采取措施予以糾正或必要的工期目標調(diào)整；2工作量及進度起止時間；3發(fā)包方、專業(yè)分包方等相關(guān)方工作及責任；4技術(shù)、勞動力、材料、機械設備、資金等資源供應、保證；5進度計劃調(diào)整后應編制新的進度計劃，并及時與相關(guān)單位和部門溝通、確認。8項目資源管理18分人力資源管理3分1、未編制勞動力資源管理（持證、教育、培訓、施工交底、考核等管理）計劃，扣3分。2、未見勞動力資源管理活動的相關(guān)資料，或資料不完善，每項扣0.5分。3、因勞務工資發(fā)放等問題受到政府處罰，扣3分。8.1未編制人力資源管理計劃8.1.1項目未編制勞動力資源管理1項目未編制勞動力資源管理計劃的，扣3分。2勞動力資源管理計劃未包括以下內(nèi)容、要求的，每項扣0.5分，最多扣2分：1）應規(guī)定管理制度、確定管理責任、規(guī)范管理程序；2）按施工總進度計劃、節(jié)點工期計劃的需求，編制勞動力配置數(shù)量；3）勞動力持證人員及數(shù)量計劃；4）確定進場的數(shù)量與時間；5）根據(jù)勞動力配置計劃，做好相關(guān)資源的供應、保障工作；6）根據(jù)進度特點，采取科學的措施，進行有效組合，合理投入，動態(tài)調(diào)控；7）對勞動力投入和使用情況定期分析，找出問題，總結(jié)經(jīng)驗并持續(xù)改進；8）按照企業(yè)和法規(guī)規(guī)定，進行勞動力資源的選擇、訂立勞務專業(yè)分包合同、教育培訓和考核。8.1.21未見按照勞動力資源管理計劃實施記錄資料的，每項扣0.5分，最多扣1分；2勞動力資源管理計劃實施記錄資料的時間、要點、必要參數(shù)、分析和評價等不完善的，扣0.5分，最多扣1分；8.1工程材料設備管理3分1、未編制項目工程材料設備管理（合格供應商評價及清單、材料計劃、采購、進場驗收及檢驗、出入庫臺賬、存放與使用、不合格品處理等管理）計劃，每缺一項扣0.5分。2、未見項目工程材料設備管理活動的相關(guān)資料，或資料不完善，每項扣0.5分。8.2未編制項目工程材料設備管理計劃8.2.1項目未編制項目工程材料1項目未編制項目工程材料設備管理計劃的扣3分，項目工程材料設備管理計劃未按照企業(yè)規(guī)定進行蓋章、批準的，扣1分。2項目工程材料設備管理計劃未包括以下內(nèi)容、要求的，每項扣0.5分，最多扣1分：1）合格供應商評價及清單；2）按施工總進度計劃、節(jié)點工期計劃的需求，編制工程材料設備采購計劃和確定進場的數(shù)量與時間；3）進場驗收及檢驗、出入庫臺賬、存放與使用、不合格品處理等管理制度以及管理責任、程序；4）根據(jù)進度特點，采取科學的措施，進行有效組合，合理投入，動態(tài)調(diào)控；5）對材料設備管理情況定期分析，找出問題，總結(jié)經(jīng)驗并持續(xù)改進和考核。8.2.2未見工程1未見按照工程材料設備管理計劃實施記錄資料的，每項扣0.5分，最多扣1分；2工程材料設備管理計劃實施記錄資料的時間、要點、必要參數(shù)、分析和評價等不完善的，扣0.5分，最多扣1分。施工機械設備管理3分1、未編制項目施工機械設備管理（合格租賃或供應商評價及清單、計劃、采購、出入庫臺賬、進場驗收、安裝與檢驗、使用與保管、維修保養(yǎng)、拆卸或退場等管理）計劃，扣3分。2、未見項目施工機械設備管理活動的相關(guān)資料，或資料不完善，每項扣0.5分。8.3未編制項目施工機械設備管理計劃8.3.1項目未編制項目施工機械1項目未編制項目施工機械設備管理計劃的扣3分，項目施工機械設備管理計劃未按照企業(yè)規(guī)定進行蓋章、批準的，扣1分。2項目施工機械設備管理計劃未包括以下內(nèi)容、要求的，每項扣0.5分，最多扣1分：1）合格租賃或供應商評價及清單；2）按施工總進度計劃、節(jié)點工期計劃的需求，編制施工機械設備計劃和確定進場的數(shù)量與時間；3）出入庫臺賬、進場驗收、安裝與檢驗、使用與保管、操作人員、維修保養(yǎng)、拆卸或退場、報廢和出場等管理制度以及管理責任、程序；4）根據(jù)進度特點，采取科學的措施，進行有效組合，合理投入，動態(tài)調(diào)控；5）對施工機械設備管理情況定期分析，找出問題，總結(jié)經(jīng)驗并持續(xù)改進和考核。8.3.2未見工程1未見按照施工機械設備管理計劃實施記錄資料的，每項扣0.5分，最多扣1分；2施工機械設備管理計劃實施記錄資料的時間、要點、必要參數(shù)、分析和評價等不完善的，扣0.5分，最多扣1分。技術(shù)管理6分未按規(guī)定進行標準規(guī)范實施、施工圖審查與深化、設計及工程變更、施工組織設計、施工方案、施工技術(shù)交底、施工測量、技術(shù)復核、“四新”應用和技術(shù)檔案等管理，每項扣1分。8.4未按規(guī)定進行技術(shù)管理8.4.18.4.2項目未按技術(shù)管理計劃，對標準規(guī)范實施、施工圖會審與深化、設計及工程變更、施工組織設計、施工方案、施工技術(shù)交底、施工測量、技術(shù)復核、8.4.3資金管理3分1、未編制資金管理（應收、收入、支付、余存）計劃，扣3分。2、未建立資金管理臺賬，扣3分。8.5未編制資金管理計劃8.5.1未編制資金管理計劃8.5.1項目未按照資金管理計劃進行資金的應收、收入、支付、余存等進行管理實施，或驗證管理活動資料不符合企業(yè)規(guī)定要求的，每項扣0.5分，最多扣1分。2項目資金管理考核，未對計劃收支與實際收支對比，找出差異，分析原因，改進資金管理的。每項扣0.5分，最多扣1分。9成本管理5分1、未編制和批準項目成本預算、控制措施，扣5分。2、未進行項目成本動態(tài)控制（當期成本計劃、實際成本數(shù)據(jù)收集、成本偏差分析、糾正偏差措施、成本計劃必要調(diào)整），每項，扣1分。9.1未編制和批準項目成本預算、控制措施9.1.1未見項目成本管理計劃的，扣5分；成本管理計劃未按照企業(yè)規(guī)定批準、發(fā)布的，扣1分。9.1.2成本管理計劃不符合企業(yè)規(guī)定，或未包括成本計劃、成本控制、成本核算、成本分析和成本考核的，缺一項，扣0.5分；最多扣1分。9.2未進行項目成本動態(tài)控制9.2.1項目經(jīng)理部未按照以下要求、或不符合企業(yè)規(guī)定進行1應依據(jù)下列文件編制項目成本預算：1）合同文件。2）項目管理實施規(guī)劃。3）可研報告和相關(guān)設計文件。4）市場價格信息。5）相關(guān)定額。6）類似項目的成本資料。2編制成本預算應滿足下列要求：1）由項目經(jīng)理部負責編制，報組織層批準。2）自下而上分級編制并逐層匯總。3）反映各成本項目指標和降低成本指標。9.2.2項目經(jīng)理部未按照以下要求、或不符合企業(yè)規(guī)定進行1項目經(jīng)理部應依據(jù)下列資料進行成本控制：1）合同文件。2）成本預算。3）進度報告。4）工程變更與索賠資料。2成本控制應遵循下列程序進行動態(tài)控制：1）收集實際成本數(shù)據(jù)。2）實際成本數(shù)據(jù)與成本預算目標進行比較。3）分析成本偏差及原因。4）采取措施糾正偏差。5）必要時修改成本預算。6）按照規(guī)定的時間間隔編制成本報告。3項目成本核算1）項目經(jīng)理部應根據(jù)財務制度和會計制度的有關(guān)規(guī)定，建立項目成本核算制，明確項目成本核算的原則、范圍、程序、方法、內(nèi)容、責任及要求，并設置核算臺賬，記錄原始數(shù)據(jù)。2）項目經(jīng)理部應按規(guī)定的時間間隔進行項目成本核算。3）項目成本核算應堅持形象進度、產(chǎn)值統(tǒng)計、成本歸集三同步的原則。4）項目經(jīng)理部應編制定期成本報告。4項目應以成本降低額和項目成本降低率作為成本考核主要指標，發(fā)現(xiàn)偏離目標時，應及時采取改進措施。9.2.3未見對項目經(jīng)理部的成本和效益進行全面審核、審計、評價、考核與獎懲10風險管理5分1、未進行項目風險（質(zhì)量、職業(yè)健康安全、環(huán)境保護、進度、勞務、采購與專業(yè)分包、資金等風險）識別與評估的，扣5分。2、未見項目風險控制活動資料，每缺一項扣0.5分。10.1未進行項目風險識別與評估10.1.1未見項目風險管理規(guī)定的，扣5分；項目風險管理規(guī)定未按照企業(yè)規(guī)定批準、發(fā)布的，扣1分。10.1.2項目風險管理規(guī)定無管理體系，未明確各層次管理人員的風險管理責任，未規(guī)定減少項目實施過程中的不確定因素對項目的影響的，每項扣0.5分；最多扣1分。10.1.2項目風險識別未符合以下要求的每項扣0.5分；最多扣1分。1收集與項目風險有關(guān)的信息。2確定風險因素。3編制項目風險識別報告。10.1.3項目風險評估未按下列內(nèi)容進行的，扣1分：1風險因素發(fā)生的概率。2風險損失量的估計。3風險等級評估。10.1.410.2未見項目風險控制活動10.2.11風險管理目標。2風險管理范圍。3可使用的風險管理方法、工具以及數(shù)據(jù)來源。4風險分類和風險排序要求。5風險管理的職責與權(quán)限。6風險跟蹤的要求。7相應的資源預算。10.22在整個項目進程中，未收集和分析與項目風險相關(guān)的各種信息，獲取風險信號的，未預測未來的風險并提出預警，納入項目進展報告的，扣1分。10.2.3未見項目應對可能出現(xiàn)的風險因素進行監(jiān)控、根據(jù)需要制定應急計劃11溝通管理3分1、未見項目進行內(nèi)部溝通活動（周例會、培訓教育等記錄）每項扣0.5分。2、項目未就施工對社會公眾的不利影響，向相關(guān)公眾進行溝通（施工告知、公告等），扣3分。3、項目施工被投訴并受到行政處罰的扣3分。11.1未見溝通管理規(guī)定、項目進行內(nèi)部溝通活動11.1.1未見項目溝通管理規(guī)定的，扣3分；項目溝通管理規(guī)定未按照企業(yè)規(guī)定批準、發(fā)布的，扣1分。11.1.2項目溝通管理規(guī)定未規(guī)定溝通與協(xié)調(diào)的對象應是項目所涉及的內(nèi)部和外部有關(guān)組織及個人，包括建設單位和勘察設計、施工、監(jiān)理、咨詢服務等單位以及其他相關(guān)組織的，每項扣0.5分；最多扣1分。11.1.3項目內(nèi)部溝通未包括項目經(jīng)理部與組織管理層、項目經(jīng)理部內(nèi)部的各部門和相關(guān)成員之間的溝通與協(xié)調(diào)的，內(nèi)部溝通未依據(jù)項目溝通計劃、規(guī)章制度、項目管理目標責任書、控制目標等進行的，每項扣0.5分；最多扣1分。11.1.4內(nèi)部溝通未見采用授權(quán)、會議、文件、培訓、檢查、項目進展報告、思想教育、考核與激勵及電子媒體等方式進行的相關(guān)資料和記錄，每項扣0.5分；最多扣1分。11.2項目未按規(guī)定進行外部溝通活動11.2.1項目外部溝通管理規(guī)定未規(guī)定項目相關(guān)方依據(jù)項目溝通計劃、有關(guān)合同和合同變更資料、相關(guān)法律法規(guī)、倫理道德、社會責任和項目具體情況等進行的，每項扣0.5分；最多扣1分。11.2.2項目未就施工對社會公眾的不利影響，采用施工告知、公告、電話、傳真、召開會議、聯(lián)合檢查、宣傳媒體和項目進展報告等方式，向外部相關(guān)方進行全面溝通的，未溝通事項每項扣0.5分；最多扣1分。11.3項目施工期間有以下投訴之一，并受到行政處罰的扣3分：11.3.1因施工質(zhì)量問題或施工導致周邊建筑物出現(xiàn)隱患，導致10人及以上投訴的。11.3.2因施工質(zhì)量問題引起有效投訴達3次及以上的。11.3.3所承建工程因安全問題被投訴，且投訴屬實的。12竣工、保修3分未編制工程竣工（工程實體的初步驗收、竣工驗收、竣工移交以及資料整理、結(jié)算辦理等）管理計劃、未見工程回訪保修管理制度和清單的，扣3