第6章 外部性及其矯正(財(cái)政學(xué))

第6章 外部性及其矯正1概要6.1外部性對(duì)效率的影響6.2外部性的私人對(duì)策6.3外部性的公共對(duì)策2引例長(zhǎng)三角啟動(dòng)中國(guó)排污權(quán)交易36.1外部性對(duì)效率的影響6.1.1外部性的性質(zhì)6.1.2外部性的類(lèi)型6.1.3外部性對(duì)效率的影響6.1.4進(jìn)一步的探討46.1.1外部性的性質(zhì)外部性的實(shí)質(zhì)指某項(xiàng)經(jīng)濟(jì)行為帶來(lái)的收益或成本超出了行為主體所獲得的收益或成本，簡(jiǎn)言之，該行為產(chǎn)生的邊際總收益超出邊際私人收益或邊際總成本超出邊際私人成本。經(jīng)濟(jì)行為存在外部性的情況下，邊際私人收益不等于邊際社會(huì)收益，或者邊際私人成本不等于邊際社會(huì)成本，因而無(wú)法滿(mǎn)足市場(chǎng)福利最大化產(chǎn)量的要求——MPB=MSB=MSC外部性的特點(diǎn)存在于經(jīng)濟(jì)主體決策之外因?yàn)樗麩o(wú)須因其行為影響他人而承擔(dān)成本或獲得補(bǔ)償,因此，經(jīng)濟(jì)主體在做市場(chǎng)決策時(shí)，理性經(jīng)紀(jì)人的假設(shè)使得其決策只考慮經(jīng)濟(jì)行為給自身帶來(lái)的收益和成本，而不考慮其行為的外部收益或成本存在于市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制之外以市場(chǎng)價(jià)格以外的方式影響他人的福利例如，某人喜歡籃球，他人對(duì)籃球需求上升導(dǎo)致籃球價(jià)格上升5外部性的相互性舉例：張三經(jīng)營(yíng)化工廠，李四捕魚(yú)為生盡管我們視張三為“污染者”理所當(dāng)然，但也可以將李四視為污染者。66.1.2外部性的類(lèi)型正外部性指給無(wú)償給他人帶來(lái)積極影響的行為；如某種傳染病的免疫接種、私人花園。負(fù)外部性指給他人施加了成本，卻不因此而付出代價(jià)；如化工廠的排污行為、汽車(chē)尾氣排放。7外部性也可以發(fā)生在消費(fèi)領(lǐng)域消費(fèi)的正外部性：安裝防火材料和煙霧警報(bào)器；消費(fèi)的負(fù)外部性：隨手將香蕉皮扔在街上。8科學(xué)研發(fā)蜜蜂采蜜幫助傳播花粉接種疫苗鄰家風(fēng)景在課堂上提出好問(wèn)題的學(xué)生LoJack

汽車(chē)追蹤防盜系統(tǒng)污染噪音在電影院里打手機(jī)學(xué)生作弊改變分?jǐn)?shù)分布汽車(chē)尾氣愛(ài)叫的狗汽車(chē)防盜裝置生產(chǎn)消費(fèi)NegativePositive96.1.3外部性對(duì)效率的影響競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)之所以能夠達(dá)成效率，原因在于MPB=MSB=MSC=P當(dāng)外部性產(chǎn)生的時(shí)候，作為經(jīng)濟(jì)主體決策基礎(chǔ)的邊際私人收益或邊際私人成本將會(huì)偏離邊際社會(huì)成本或邊際社會(huì)收益，從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)主體基于自身利益最大化而作出的決策與社會(huì)的要求相背離，從而無(wú)法達(dá)到社會(huì)福利最大化要求。外部性無(wú)法達(dá)成市場(chǎng)有效配置的表現(xiàn)：經(jīng)濟(jì)行為存在負(fù)外部性時(shí)市場(chǎng)供給過(guò)剩，而經(jīng)濟(jì)行為存在正外部性時(shí)市場(chǎng)供給不足。10負(fù)外部性與供給過(guò)剩負(fù)外部性：經(jīng)濟(jì)行為產(chǎn)生的邊際總成本超出私人承擔(dān)的邊際私人成本，即邊際外部成本，如：化工廠排污邊際外部成本(marginalexternalcost,MEC）指新增單位產(chǎn)品生產(chǎn)所導(dǎo)致的由第三方承擔(dān)的額外成本。社會(huì)成本

MSC=MPC+MEC資源配置效率要求：

MSC=MPC+MEC=MB

11圖6-1負(fù)外部性導(dǎo)致的效率損失：供給過(guò)剩12正外部性與供給不足邊際外部收益（marginalexternalbenefit，MEB）社會(huì)收益MSB=MPB+MEB資源配置效率要求：

MSB=MPB+MEB=MC

13圖6-2正外部性導(dǎo)致的效率損失：供給不足146.1.4進(jìn)一步的探討模型不僅表明產(chǎn)量由減少為能提高效率，而且還提供一種可用于測(cè)量由此而帶來(lái)的收益的方法。15圖6-3達(dá)到效率產(chǎn)量水平的得失16污染為零并非理想的社會(huì)狀態(tài)要找到合適的污染量，需權(quán)衡成本和收益；權(quán)衡的結(jié)果往往是某一正值的污染水平。因?yàn)閹缀跛械纳a(chǎn)活動(dòng)都會(huì)產(chǎn)生一定程度的污染。追求零污染就等于禁止一切生產(chǎn)活動(dòng)啟示：過(guò)分強(qiáng)調(diào)環(huán)境保護(hù)是不現(xiàn)實(shí)的17實(shí)踐中，需確定邊際外部曲線和邊際收益曲線的實(shí)際位置和形狀，由此產(chǎn)生許多問(wèn)題：哪些活動(dòng)產(chǎn)生污染？例如：酸雨與工廠生產(chǎn)有關(guān)，也跟自然活動(dòng)如植物腐化和火山噴發(fā)有關(guān)。哪些污染物有害？酸雨破壞情況的測(cè)度損害的價(jià)值有多少？186.2外部性的私人對(duì)策6.2.1道德約束6.2.2企業(yè)合并6.2.3明確產(chǎn)權(quán)和談判：科斯定理196.2.1道德約束如：多數(shù)人不亂扔垃圾源于內(nèi)心的道德約束“己所不欲，勿施于人”要求考慮我們的行動(dòng)如何影響他人。206.2.2企業(yè)合并企業(yè)合并通過(guò)將不同類(lèi)型的經(jīng)營(yíng)結(jié)合在一起的形式，使外部性?xún)?nèi)部化。如：經(jīng)營(yíng)化工廠的張三和以捕魚(yú)為生的李四之間的聯(lián)合經(jīng)營(yíng)或者合并。216.2.3明確產(chǎn)權(quán)和談判：科斯定理經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯指出：外部性問(wèn)題引起的無(wú)效率，根本原因在于產(chǎn)權(quán)不明晰。例如：張三對(duì)河流的排污只要河流產(chǎn)權(quán)是明晰的，無(wú)論是張三所有，還是李四所有，還是第三人所有，河流就可以得到最有效的利用。聯(lián)系：我國(guó)國(guó)有企業(yè)的低效、國(guó)有資產(chǎn)的流失22科斯定理假設(shè)前提外部性來(lái)源清楚談判成本為零結(jié)論無(wú)論誰(shuí)獲得產(chǎn)權(quán)，有關(guān)各方總能達(dá)成一種協(xié)議。通過(guò)這一協(xié)議，每個(gè)人的狀況都能變好，而且其結(jié)果是有效率的。23科斯定理的啟示及其適用范圍啟示產(chǎn)權(quán)一旦確立，私人經(jīng)濟(jì)主體就能有效解決他們之間的外部性問(wèn)題，從而無(wú)須政府的介入和干預(yù)。適用范圍當(dāng)事人很少外部性來(lái)源清楚例如：大氣污染按科斯的思路分配產(chǎn)權(quán)，有助于解決某些重大的環(huán)境和自然資源保護(hù)問(wèn)題例如：英國(guó)河流和航道的私人產(chǎn)權(quán)非洲大象的保護(hù)246.3外部性的公共對(duì)策6.3.1征稅6.3.2補(bǔ)貼6.3.3排污權(quán)交易制度6.3.4政府管制256.3.1征稅庇古稅對(duì)具有負(fù)外部性的產(chǎn)品，在效率產(chǎn)量水平上向污染者課征相當(dāng)于邊際外部成本的稅收，使之變成污染者的內(nèi)部成本；由英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古(Pigou,1932)首先提出，也稱(chēng)“庇古稅”；圖6-4。26圖6-4對(duì)庇古稅的分析垂直距離cd為效率產(chǎn)量Q*上的邊際外部成本。即每單位產(chǎn)量繳納cd元的稅款。27實(shí)施上的問(wèn)題前提：知道誰(shuí)在制造污染以及污染程度如何。由于難以估計(jì)邊際外部成本函數(shù)，故很難找出一個(gè)正確的稅率。286.3.2補(bǔ)貼庇古補(bǔ)貼對(duì)具有正外部性的產(chǎn)品，可以在最優(yōu)產(chǎn)量水平上發(fā)放相當(dāng)于外部邊際收益的補(bǔ)貼。圖6-5例子政府對(duì)有突出貢獻(xiàn)的科技人員發(fā)放特殊補(bǔ)貼；政府以?xún)?yōu)惠價(jià)格向居民供應(yīng)樹(shù)苗，以鼓勵(lì)居民在自己的庭院里植樹(shù)。29圖6-5對(duì)庇古補(bǔ)貼的分析30庇古補(bǔ)貼補(bǔ)貼源于稅收，可能財(cái)政負(fù)擔(dān)，導(dǎo)致效率損失。316.3.3排污權(quán)交易制度排污權(quán)交易制度指政府向企業(yè)拍賣(mài)污染許可證，并且允許排污權(quán)在企業(yè)之間進(jìn)行交易。政府實(shí)際上創(chuàng)造了一個(gè)市場(chǎng)：排污權(quán)交易市場(chǎng)。圖6-6321.污染權(quán)的供給是在點(diǎn)R*的一條垂線2.每單位污染權(quán)的均衡價(jià)格是P1

圖6-6排污權(quán)交易制度33與庇古稅的比較二者都通過(guò)使企業(yè)因排污而付出成本，從而將污染的外部性?xún)?nèi)在化；二者都要求了解誰(shuí)在污染、污染程度如何等。在有些場(chǎng)合，出售污染許可證可能比實(shí)行庇古稅更好。可能存在的問(wèn)題現(xiàn)有企業(yè)購(gòu)買(mǎi)超過(guò)其實(shí)現(xiàn)成本最小化要求的污染許可證，以阻止其他企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)。346.3.4政府管