盡職調(diào)查講課材料(二)

主要內(nèi)容

調(diào)查提綱的有關(guān)說明1

初步盡職調(diào)查提綱2相關(guān)要求3第一頁第二頁，共29頁。調(diào)查提綱的有關(guān)說明調(diào)查提綱所稱“公司”指某某公司；調(diào)查提綱所列部分文件可能亦會(huì)在律師事務(wù)所、審計(jì)機(jī)構(gòu)和評估機(jī)構(gòu)的調(diào)查問卷或文件清單中提及；調(diào)查提綱要求提供的所有文件均為原件的復(fù)印件；在提供文件的同時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)在復(fù)印件上加蓋公司公章，并以公司名義出具一份由法定代表人簽字的承諾函，保證所提供的復(fù)印件與原件一致；如公司直接或間接控股某子公司或?yàn)槟匙庸镜牡谝淮蠊蓶|，則公司應(yīng)按照調(diào)查提綱對公司本身的要求提供該子公司的文件資料；第二頁第三頁，共29頁。調(diào)查提綱的有關(guān)說明如公司查明調(diào)查提綱中的某項(xiàng)或某類文件已準(zhǔn)確、完整提供，可不再重新提供，但請?jiān)谡{(diào)查提綱中標(biāo)明“是否適用”；如公司尚未查明清單列出的某項(xiàng)文件是否適用或是否能夠提供，請?jiān)谔峁┪募那鍐蔚膫渥⒅袠?biāo)明具體原因；如適合公司情況，請?zhí)峤幌嚓P(guān)材料，并在清單中表明“已提交”及具體提交時(shí)間；如是公司提供清單所列文件的同時(shí)，將注明前述意見的調(diào)查提綱加蓋公司公章后一并提交；如有調(diào)查提綱未涉及的其他情況及文件，而公司認(rèn)為該等情況及文件對本項(xiàng)目有重要影響，請公司及時(shí)提供有關(guān)說明及文件。第三頁第四頁，共29頁。初步盡職調(diào)查提綱公司主體資格、股本演變等組織性文件

股東文件

資產(chǎn)文件

公司主營業(yè)務(wù)情況及業(yè)務(wù)發(fā)展

財(cái)務(wù)資料及重大合同

稅務(wù)

環(huán)境保護(hù)、產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等

訴訟文件

公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員

公司雇員

本次股份制改制批準(zhǔn)和授權(quán)

關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭

募集資金的運(yùn)用

公司規(guī)范運(yùn)作的內(nèi)部文件

第四頁第五頁，共29頁。一、本次股份制改制批準(zhǔn)和授權(quán)序號(hào)內(nèi)容是否適合是否提交提交日期備注1公司董事會(huì)審議通過的本次股份制改制議案（決議）2公司股東會(huì)依法定程序作出批準(zhǔn)本次股份制改制的決議3公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理有關(guān)本次股份制改制事宜的決議4股份有限公司的《發(fā)起人協(xié)議書》

5股份有限公司的《名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》第五頁第六頁，共29頁。二、公司主體資格、股本演變等組織性文件

序號(hào)內(nèi)容是否適合是否提交提交日期備注1公司的歷史沿革介紹資料2公司設(shè)立登記至今的工商檔案復(fù)印件（包括設(shè)立登記、歷次變更登記、歷年年檢）3公司的《生產(chǎn)許可證》、《安全生產(chǎn)許可證》、《排污許可證》4公司設(shè)立至今歷次變更的《營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件；《稅務(wù)登記證》（國稅、地稅）復(fù)印件5公司現(xiàn)行有效的《章程》及歷次變更的《章程修正案》6公司設(shè)立至今歷年的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，歷次審計(jì)、驗(yàn)資、資產(chǎn)評估報(bào)告7有限公司的股東的身份證復(fù)印件及非國家公務(wù)員的證明8公司設(shè)立至今是否存在工會(huì)和職工持股會(huì)直接或間接持股的情況或者委托、信托持股的情況的說明9公司經(jīng)營范圍、主要產(chǎn)品的描述第六頁第七頁，共29頁。二、公司主體資格、股本演變等組織性文件（子公司需要提供下述資料）序號(hào)內(nèi)容是否適合是否提交提交日期備注10公司組織結(jié)構(gòu)一覽表，包括其：全資公司、控股公司、參股公司、聯(lián)營公司、分公司10.1最新經(jīng)年檢的營業(yè)執(zhí)照\稅務(wù)登記證10.2合資/合作/聯(lián)營合同10.3驗(yàn)資證明10.4子公司章程、股權(quán)比例和各方持股證明文件10.5主要營業(yè)范圍描述10.6股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議（如有）10.7歷次股東會(huì)、董事會(huì)決議10.8政府及行業(yè)主管部門批準(zhǔn)其成立及歷次變更的批文、批準(zhǔn)證書10.9國內(nèi)分公司/辦事處/服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)/銷售中心等的詳情(包括但不限于工商登記證書)10.10子公司各職能部門職能的詳細(xì)情況介紹10.11子公司股東委托他人持股的文件或他人委托公司持股的文件10.12其他相關(guān)資料第七頁第八頁，共29頁。三、股東文件

序號(hào)內(nèi)容是否適合是否提交提交日期備注1公司各股東（包括發(fā)起人）成立文件（自然人需身份證復(fù)印件）2各股東同意投資設(shè)立公司的董事會(huì)（股東會(huì)）或其他權(quán)力機(jī)關(guān)的決議3各自然人股東最新的身份證明文件4公司發(fā)起設(shè)立時(shí)的發(fā)起協(xié)議5股東的其他文件6請說明持有公司5%以上股份的股東（以下合稱“主要股東”）之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系（包括但不限于是否相互持有股份、一方的高級(jí)管理人員是否存在關(guān)聯(lián)雙方雙重任職情形、是否存在相互間親屬關(guān)系、是否相互存在重大債權(quán)債務(wù)關(guān)系或管理關(guān)系）7請?zhí)峁┲饕蓶|下屬的具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)情況一覽表，并提供該企業(yè)最新的（通過年檢的）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照8公司主要股東所持公司股權(quán)是否存在質(zhì)押、凍結(jié)和其它限制權(quán)利的情況，如有,請?zhí)峁┯嘘P(guān)主合同、質(zhì)押合同和質(zhì)押登記文件9公司持有公司5%以上（含5%）的主要股東（追溯至實(shí)際控制人）、公司的控股公司是否存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件？如有，請?zhí)峁┫嚓P(guān)法律文書10請說明主要股東在公司前5名供應(yīng)商或前5名客戶中所占有的權(quán)益第八頁第九頁，共29頁。四、資產(chǎn)文件序號(hào)內(nèi)容是否適合是否提交提交日期備注1公司占有的國有資產(chǎn)1.1公司國有產(chǎn)權(quán)登記證；如果國有產(chǎn)權(quán)占有情況發(fā)生過變化，變化前后的國有產(chǎn)權(quán)的登記證1.2公司國有股權(quán)管理方面的批文2公司及其子公司、聯(lián)營公司的房屋和土地2.1權(quán)屬情況2.1.1公司擁有和使用的房屋和土地使用權(quán)清單，無論是否已經(jīng)辦理權(quán)屬證明，清單內(nèi)容包括：位置，面積，帳面原值、凈值，取得時(shí)間及產(chǎn)權(quán)證號(hào)2.1.2公司所擁有的全部土地使用權(quán)證和房屋所有權(quán)證2.1.3公司所簽署的房屋和土地使用權(quán)的租賃或出租協(xié)議、所租賃或出租房屋和土地使用權(quán)的房屋所有權(quán)證和土地使用權(quán)證2.1.4國土管理部門關(guān)于國有土地使用權(quán)劃撥的批文2.1.5土地使用權(quán)出讓合同、土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同第九頁第十頁，共29頁。四、資產(chǎn)文件序號(hào)內(nèi)容是否適合是否提交提交日期備注2.1.6土地出讓金、土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓費(fèi)、土地使用費(fèi)繳納憑證2.1.7征地費(fèi)用的支付憑證，包括土地補(bǔ)償費(fèi)、安置補(bǔ)助費(fèi)、青苗補(bǔ)償費(fèi)等2.1.8公司房屋和土地的任何評估報(bào)告或調(diào)查報(bào)告2.1.9公司委托他人代管房屋或土地的協(xié)議或授權(quán)書2.2其他土地和房屋2.2.1正在洽談中的土地使用權(quán)出讓或轉(zhuǎn)讓合同、土地使用權(quán)投標(biāo)計(jì)劃2.3抵押擔(dān)保情況2.3.1公司的土地、房產(chǎn)之上是否設(shè)定了任何抵押擔(dān)保2.3.2如設(shè)定了抵押擔(dān)保，請?zhí)峁┑盅簱?dān)保協(xié)議、抵押登記文件、主債務(wù)合同3公司及其子公司、聯(lián)營公司的無形資產(chǎn)（除土地使用權(quán)）

第十頁第十一頁，共29頁。四、資產(chǎn)文件序號(hào)內(nèi)容是否適合是否提交提交日期備注3.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)3.1.1公司作為所有人的注冊商標(biāo)清單及注冊登記證明3.1.2注冊商標(biāo)申請文件3.1.3公司持有的專利情況說明及專利權(quán)證書3.1.4專利申請文件3.1.5公司擁有的未申請專利的其他專有技術(shù)清單3.1.6公司擁有的軟件著作權(quán)登記證書和軟件產(chǎn)品登記證書3.1.7公司許可他人使用或?qū)嵤┕緭碛械闹R(shí)產(chǎn)權(quán)（包括但不限于注冊商標(biāo)、專利等）所簽訂的許可合同及相應(yīng)的登記、備案文件3.1.8他人許可公司使用或?qū)嵤┲R(shí)產(chǎn)權(quán)所簽訂的許可合同及相應(yīng)的登記、備案文件3.1.9公司已簽訂或待簽訂的專利、商標(biāo)、技術(shù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓協(xié)議第十一頁第十二頁，共29頁。四、資產(chǎn)文件序號(hào)內(nèi)容是否適合是否提交提交日期備注3.1.10域名登記證書3.1.11現(xiàn)有或潛在的有關(guān)專利、商標(biāo)專有技術(shù)的爭議或糾紛的詳細(xì)情況說明3.1.12公司已簽訂或待簽訂的所有保密、不透露、不競爭協(xié)議3.1.13關(guān)于公司適用的互聯(lián)網(wǎng)域名的協(xié)議、合同或其他文件，其中載明各域名的登記使用人的詳情3.2質(zhì)押擔(dān)保情況3.2.1公司的無形資產(chǎn)之上是否設(shè)定了任何質(zhì)押擔(dān)保3.2.2如設(shè)定了質(zhì)押擔(dān)保，請?zhí)峁┵|(zhì)押擔(dān)保協(xié)議、主債務(wù)合同4主要生產(chǎn)設(shè)備4.1.1就主要設(shè)備的成新度、折舊年限、原價(jià)、凈值、凈額、折舊方法、技術(shù)先進(jìn)程度及報(bào)廢或更新的可能進(jìn)行描述4.1.2主要設(shè)備購買合同及發(fā)票、海關(guān)報(bào)關(guān)單（如為進(jìn)口設(shè)備）

第十二頁第十三頁，共29頁。四、資產(chǎn)文件序號(hào)內(nèi)容是否適合是否提交提交日期備注4.2抵押、質(zhì)押擔(dān)保情況4.2.1公司的主要設(shè)備之上是否設(shè)定了任何抵押、質(zhì)押擔(dān)保4.2.2如設(shè)定了抵押、質(zhì)押擔(dān)保，請?zhí)峁┑盅骸①|(zhì)押擔(dān)保協(xié)議、抵押或質(zhì)押登記文件、主債務(wù)合同4.2.3公司主要設(shè)備、土地、房產(chǎn)等財(cái)產(chǎn)是否存在閑置問題？如有，是否對閑置資產(chǎn)做出安排；涉及租賃的，請?zhí)峁┳赓U合同5公司的其他重要資產(chǎn)第十三頁第十四頁，共29頁。五、公司主營業(yè)務(wù)情況及業(yè)務(wù)發(fā)展序號(hào)內(nèi)容是否適合是否提交提交日期備注1公司的業(yè)務(wù)范圍

1.1公司經(jīng)工商登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的經(jīng)營范圍中需要具有相應(yīng)資質(zhì)的經(jīng)營項(xiàng)目的最新經(jīng)年檢的資質(zhì)證書

1.2與公司業(yè)務(wù)發(fā)展有關(guān)的其他最新（經(jīng)年檢，如需要）的資質(zhì)證書

1.3公司是否在中國內(nèi)地以外經(jīng)營，如存在，請說明經(jīng)營的合法、合規(guī)、真實(shí)、有效等問題

1.4公司目前所從事的主要業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)描述，各業(yè)務(wù)在整個(gè)業(yè)務(wù)收入中的比重

2業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)

2.1公司對目前及未來的業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)作出描述

3重大資產(chǎn)變化及收購兼并

3.1公司自成立以來是否進(jìn)行過重大的業(yè)務(wù)或資產(chǎn)重組，如有，請?zhí)峁╆P(guān)于重組的經(jīng)過、內(nèi)容及對公司業(yè)務(wù)連續(xù)性、管理層穩(wěn)定、財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響的說明

4其他與業(yè)務(wù)發(fā)展有關(guān)的文件

5公司現(xiàn)有生產(chǎn)線的立項(xiàng)批文、環(huán)境影響評價(jià)報(bào)告、環(huán)境影響評價(jià)報(bào)告的批復(fù)；

6公司所處行業(yè)國（?。﹥?nèi)外的基本情況和發(fā)展趨勢，包括行業(yè)管理體制、行業(yè)競爭狀況、市場容量、投入與產(chǎn)出、技術(shù)水平以及以上因素的發(fā)展趨勢等的說明；并請?zhí)峁┟枋龉緲I(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)的有效文件

7公司在國（?。﹥?nèi)的主要競爭情況、市場結(jié)構(gòu)、市場容量、市場細(xì)分情況、未來增長情況、進(jìn)入壁壘和產(chǎn)品差異性等情況的說明；

8公司是否存在與技術(shù)相關(guān)的重大糾紛

9公司的業(yè)務(wù)主營業(yè)務(wù)工藝流程的說明

第十四頁第十五頁，共29頁。六、財(cái)務(wù)資料及重大合同

序號(hào)內(nèi)容是否適合是否提交提交日期備注1財(cái)務(wù)報(bào)表

1.1公司最近三年財(cái)務(wù)報(bào)表等

1.2公司最近三年審計(jì)報(bào)告

1.3子公司及聯(lián)營公司最近財(cái)務(wù)報(bào)表

2借款資料

2.1公司的借貸情況清單，包括貸款人、借貸合同編號(hào)、借款金額、期限、利率以及擔(dān)保情況等

2.2人民幣及外匯借款合同及相應(yīng)的擔(dān)保合同

2.3外匯借款的外債登記證

2.4融資租賃合同，如是國際融資租賃，還需提供相應(yīng)的外債登記證

2.5公司公開發(fā)行的任何債券的批準(zhǔn)文件和資金到位驗(yàn)證報(bào)告

第十五頁第十六頁，共29頁。六、財(cái)務(wù)資料及重大合同序號(hào)內(nèi)容是否適合是否提交提交日期備注3擔(dān)保

3.1公司是否以公司信譽(yù)和/或資產(chǎn)為公司股東、股東的附屬公司和/或個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保（包括但不限于保證擔(dān)保、抵押擔(dān)保和質(zhì)押擔(dān)保等）；如有，請?zhí)峁┙杩詈贤?、協(xié)議、有關(guān)擔(dān)保協(xié)議和/或其他有關(guān)文件

3.2公司為獨(dú)立第三方（指公司的非關(guān)聯(lián)企業(yè)）出具的擔(dān)保債務(wù)金額相當(dāng)于公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%以上的合同、承諾或安排及擔(dān)保登記證明（包括但不限于保證擔(dān)保、抵押擔(dān)保和質(zhì)押擔(dān)保等）

3.3公司股東或其他方為公司債務(wù)提供的擔(dān)保的，請?zhí)峁?dān)保協(xié)議、主債務(wù)合同及其他相關(guān)文件

4其他重大合同

4.1公司將要履行的、正在履行的以及雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的合同，（標(biāo)的在100萬元以上）；

5融資安排

5.1公司發(fā)行或擬發(fā)行的債券或任何種類證券的情況說明及有關(guān)批準(zhǔn)文件

第十六頁第十七頁，共29頁。七、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭序號(hào)內(nèi)容是否適合是否提交提交日期備注1關(guān)聯(lián)交易

1.1直接或間接持有公司5%以上股份的自然人，公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及直接或間接控制公司的法人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員如實(shí)填寫關(guān)聯(lián)自然人情況調(diào)查表；

1.2公司與關(guān)聯(lián)自然人情況調(diào)查表中所列人員或其投資設(shè)立的企業(yè)之間存在重大關(guān)聯(lián)交易的，除在調(diào)查表中注明外，請公司配合提供有關(guān)說明及與交易有關(guān)的包括協(xié)議或合同在內(nèi)的一切文件，并對該等協(xié)議或合同是否還會(huì)續(xù)簽作出說明

1.3請說明公司主要股東及其分公司、子公司和參股公司（或聯(lián)營公司），主要股東的實(shí)際控制人及其子公司、孫公司、參股公司（或聯(lián)營公司），公司對外投資形成的子公司、參股公司及其他合營企業(yè)，以及其他對公司有重要影響的關(guān)聯(lián)方，是否與公司存在重大關(guān)聯(lián)交易；公司與前述法人之間發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易的，請?zhí)峁┯嘘P(guān)說明及與交易有關(guān)的協(xié)議或合同等一切文件

1.4公司獨(dú)立董事對公司與其關(guān)聯(lián)方達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易總額高于人民幣3000萬元或高于最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5%的關(guān)聯(lián)交易的公允性以及是否履行法定批準(zhǔn)程序發(fā)表的獨(dú)立意見

1.5請?zhí)峁┕驹谡鲁袒蚱渌麅?nèi)部規(guī)定中明確的關(guān)聯(lián)交易公允決策的程序規(guī)定及公司采取的任何減少關(guān)聯(lián)交易的措施

2同業(yè)競爭

2.1請說明公司關(guān)聯(lián)方的主要業(yè)務(wù)、主要管理層情況

2.2公司與控股股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間是否存在同業(yè)競爭；請?zhí)峁┯嘘P(guān)說明文件，說明存在同業(yè)競爭的關(guān)聯(lián)企業(yè)名稱、競爭領(lǐng)域（包括客戶對象及市場差別）及產(chǎn)品、該等競爭的性質(zhì)、以及該等競爭對公司的客觀影響

2.3公司的控股股東為避免與公司進(jìn)行同業(yè)競爭而采取的措施，如放棄競爭和利益沖突的協(xié)議或承諾

第十七頁第十八頁，共29頁。八、稅務(wù)

序號(hào)內(nèi)容是否適合是否提交提交日期備注1稅種和稅率

1.1公司及其控股子公司目前所執(zhí)行的稅種、稅率一覽表

1.2公司及其控股子公司的國稅、地稅登記證

2稅收優(yōu)惠

2.1公司及其控股子公司目前享受的稅收優(yōu)惠政策或財(cái)政補(bǔ)貼政策，請?zhí)峁┤坑嘘P(guān)的政府批文

2.2設(shè)備進(jìn)口關(guān)稅豁免批文

3完稅憑證

3.1公司及其每個(gè)分公司/全資子公司/控股子公司近三年所得稅、營業(yè)稅、增值稅的納稅申報(bào)表及完稅證明

3.2公司及其控股子公司所在地稅收征管部門（國稅局、地稅局）出具的公司自成立以來依法納稅（所得稅、增值稅、流轉(zhuǎn)稅等稅種）的證明文件

第十八頁第十九頁，共29頁。八、稅務(wù)序號(hào)內(nèi)容是否適合是否提交提交日期備注3.3處罰

3.3.1公司是否存在未償清的納稅義務(wù)

3.3.1公司與任何稅務(wù)部門之間的實(shí)際爭議或未決的爭議或討論中的爭議的詳細(xì)說明

3.3.3公司是否因稅收問題而受到稅收征管部門的處罰或可能受到處罰，請?zhí)峁┱f明文件以及包括各地稅務(wù)局發(fā)出的繳款/處罰通知書在內(nèi)的一切有關(guān)文件

第十九頁第二十頁，共29頁。九、環(huán)境保護(hù)、產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等序號(hào)內(nèi)容是否適合是否提交提交日期備注1環(huán)保

1.1為經(jīng)營公司業(yè)務(wù)而從環(huán)保部門取得的且現(xiàn)時(shí)有效的所有許可證、準(zhǔn)許和授權(quán)，以及與此有關(guān)的任何已提交但尚未獲批準(zhǔn)的申請

1.2公司所涉建設(shè)工程的環(huán)境影響評價(jià)報(bào)告、環(huán)保部門的立項(xiàng)批復(fù)、環(huán)保部門的驗(yàn)收監(jiān)測報(bào)告

1.3當(dāng)?shù)丨h(huán)境保護(hù)局出具的公司、公司的每個(gè)分公司、控股子公司自成立以來開發(fā)經(jīng)營活動(dòng)符合國家有關(guān)環(huán)保要求的證明文件

1.4公司是否存在因違反有關(guān)環(huán)保法律法規(guī)和規(guī)范性文件而產(chǎn)生的重大治理費(fèi)、罰款和其他責(zé)任的情況的有關(guān)文件

1.5公司是否曾發(fā)生重大環(huán)保事故，請?zhí)峁┱f明情況及相關(guān)文件

2產(chǎn)品質(zhì)量

2.1公司產(chǎn)品符合質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)的證明

2.2公司獲得的質(zhì)量認(rèn)證證書（如有）

第二十頁第二十一頁，共29頁。九、環(huán)境保護(hù)、產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等序號(hào)內(nèi)容是否適合是否提交提交日期備注2.3公司是否存在因違反產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)而發(fā)生的重大罰款和其他責(zé)任，請?zhí)峁┫嚓P(guān)文件

2.4質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督管理部門出具的公司自成立以來未違反有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督法律、法規(guī)的證明文件

2.5公司現(xiàn)有產(chǎn)品的國家標(biāo)準(zhǔn)或企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

2.6安全生產(chǎn)管理制度

2.7近三年是否發(fā)生了重大安全事故？是否受到了安全生產(chǎn)行政處罰？

第二十一頁第二十二頁，共29頁。十、訴訟文件序號(hào)內(nèi)容是否適合是否提交提交日期備注1公司、公司的控股子公司、持有公司5％以上的主要股東、公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或核心技術(shù)人員是否存在正在進(jìn)行的尚未了結(jié)的訴訟、仲裁和其他法律程序，請?zhí)峁┢鹪V狀、上訴狀、判決書或裁決書及可能出現(xiàn)的處理結(jié)果或已生效法律文書執(zhí)行情況的說明等文件

2公司所知道的任何有可能在未來引起訴訟或仲裁并對公司有重大不利影響的事實(shí)或潛在的爭議的說明

3涉及公司員工且尚未處理完畢的工傷、意外、交通事故的情況說明及證明文件

第二十二頁第二十三頁，共29頁。十一、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員

序號(hào)內(nèi)容是否適合是否提交提交日期備注1公司現(xiàn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員及公司高級(jí)管理人員的名單及簡歷

2公司現(xiàn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員及公司高級(jí)管理人員是否在公司以外的企業(yè)兼職的說明

3董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書、技術(shù)負(fù)責(zé)人及核心技術(shù)人員（包括公司的直屬分公司和控股子公司的該等人員，下同）的簡歷、曾經(jīng)擔(dān)任的重要職務(wù)及任期、在公司擔(dān)任的現(xiàn)任職務(wù).

4公司的董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書、技術(shù)負(fù)責(zé)人及核心技術(shù)人員與公司簽訂的協(xié)議（如借款、擔(dān)保協(xié)議、以及為穩(wěn)定上述人員已采取及擬采取的措施，不包括聘用協(xié)議）

5請說明董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員所持公司及公司關(guān)聯(lián)企業(yè)股權(quán)的情況及契約性安排

6公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員所涉訴訟、仲裁、行政處罰案件的情況

7公司董事長、總經(jīng)理是否存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件如有，請?zhí)峁┫嚓P(guān)法律文書

8公司最近三年董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員及公司高級(jí)管理人員變化情況或未來潛在變動(dòng)情況

第二十三頁第二十四頁，共29頁。十二、公司雇員

序號(hào)內(nèi)容是否適合是否提交提交日期備注1職工結(jié)構(gòu)情況說明，包括職工總數(shù)、工種等

2現(xiàn)有的員工期權(quán)、獎(jiǎng)金、退休金、利潤分享等福利或其他類似計(jì)劃的文件

3現(xiàn)有的員工住房公積金、住房津貼、房改的規(guī)定、計(jì)劃等文件

4關(guān)于為員工繳納社會(huì)保險(xiǎn)的種類(養(yǎng)老、失業(yè)、工傷、醫(yī)療)費(fèi)率及繳費(fèi)人數(shù)的說明及社保局證明

5與職工簽訂的勞動(dòng)合同(如主要條款為標(biāo)準(zhǔn)條款，請?zhí)峁颖?

6監(jiān)事、董事和主要管理人員(如總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師、總工程師等)與公司訂立的服務(wù)協(xié)議或勞動(dòng)合同

7員工雇用的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定、員工手冊、規(guī)章和守則或