69.高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理規(guī)程 成果作價(jià)投資

《高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理規(guī)程成果作價(jià)投資》標(biāo)準(zhǔn)名稱：高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理規(guī)程成果作價(jià)投資項(xiàng)目提出單位：上海市科學(xué)技術(shù)委員會、上海市教育委員會主要起草單位：上海市高?？萍及l(fā)展中心、復(fù)旦大學(xué)、上海大學(xué)、上海理工大學(xué)、上海海洋大學(xué)等。立項(xiàng)理由：實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，是中國式現(xiàn)代化建設(shè)的關(guān)鍵，而科技成果轉(zhuǎn)化是科技自立自強(qiáng)的重要組成部分。2015年，中共中央、國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》，為貫徹落實(shí)文件精神，各級政府逐步加大科技成果轉(zhuǎn)化的政策支持力度。2020年2月，《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》發(fā)布，要求強(qiáng)化高價(jià)值專利的創(chuàng)造、運(yùn)用和管理；2020年5月，《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》印發(fā)，激發(fā)科研人員開展科技成果轉(zhuǎn)化的積極性；2021年9月，科技部啟動首批高校專業(yè)化國家技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)試點(diǎn)；2022年9月，《“十四五”技術(shù)要素市場專項(xiàng)規(guī)劃》印發(fā)，提出健全科技成果產(chǎn)權(quán)制度、提升技術(shù)要素市場專業(yè)化服務(wù)效能等重點(diǎn)任務(wù)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)要素市場服務(wù)體系協(xié)同高效與市場化配置效能提升。雖然《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》已明確指出“大學(xué)是實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)化的生力軍”，但是國內(nèi)對于大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移管理理論與運(yùn)行機(jī)制的系統(tǒng)研究尚不充分。2022年多部門聯(lián)合開展的“百校千項(xiàng)”高價(jià)值專利培育轉(zhuǎn)化行動要求“探索構(gòu)建可推廣、可復(fù)制的高校高價(jià)值專利培育和轉(zhuǎn)化運(yùn)用新模式和新機(jī)制，帶動提升全國高校專利質(zhì)量和轉(zhuǎn)化運(yùn)用水平，有效提升高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率?！弊鳛楦咝？萍汲晒D(zhuǎn)化的主要方式之一，高?？萍汲晒鲀r(jià)投資指高校通過合理的定價(jià)方式，將科技成果用于企業(yè)出資并轉(zhuǎn)化為企業(yè)股權(quán)或出資比例的一系列科技成果轉(zhuǎn)化活動。高?？萍汲晒鲀r(jià)投資包含三種方式：高校直接投資、持股單位投資、科研人員投資。高?？萍汲晒鲀r(jià)投資有利于高校利用科技成果與企業(yè)形成緊密合作關(guān)系，共同促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化；有利于促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展；有利于促進(jìn)就業(yè)。對于高校和科研人員，作價(jià)投資更能促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為商品，體現(xiàn)科技成果更高的資本價(jià)值。入股后，高校能更深入地參與企業(yè)的技術(shù)開發(fā)與經(jīng)營管理，激發(fā)科研人員參與成果轉(zhuǎn)化的積極性，提高轉(zhuǎn)化效率。同時(shí)，高校的研發(fā)與人才培養(yǎng)將得到企業(yè)更多的支持，例如建立校企聯(lián)合人才培養(yǎng)基地。對于企業(yè)，尤其是資金缺乏而急需技術(shù)的初創(chuàng)企業(yè)，通過股權(quán)換取成果使用權(quán)可減少資金壓力，從而降低經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。此外，高校和科研人員持股有利于提升企業(yè)聲譽(yù)，使企業(yè)更易于獲得政策支持、開拓市場。高?？萍汲晒鲀r(jià)投資流程復(fù)雜，相關(guān)項(xiàng)目開展較少。2021年全國高?？萍汲晒鲀r(jià)投資項(xiàng)目共304項(xiàng)，較2016年增長18.29%。由于涉及高校、資產(chǎn)管理公司、科研人員、合作企業(yè)等多個(gè)主體以及產(chǎn)權(quán)變更、國資管理、財(cái)務(wù)記賬、工商登記、稅收繳納等環(huán)節(jié)，高?？萍汲晒鲀r(jià)投資受多因素制約，存在“管理人員不敢做，投資路徑太曲折，創(chuàng)業(yè)路徑有疑難”等困難?，F(xiàn)階段，科研人員個(gè)體化的科技企業(yè)大量存在，甚至在灰色地帶運(yùn)行；而大多數(shù)高?？萍汲晒鲀r(jià)投資項(xiàng)目的運(yùn)作過程暫未形成完整的“操作閉環(huán)”，可能存在國資管理、財(cái)務(wù)記賬、稅收繳納的缺陷與風(fēng)險(xiǎn)。作價(jià)投資管理規(guī)程的制定有利于高校形成規(guī)范的管理體系和操作程序，規(guī)避可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。上海市高?？萍及l(fā)展中心（原上海市教育委員會科技發(fā)展中心）是上海市教委下屬服務(wù)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移，開展產(chǎn)學(xué)研合作，組織科技成果會展與推介，推進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)化和轉(zhuǎn)移專業(yè)人員隊(duì)伍建設(shè)，承擔(dān)高校技術(shù)合同認(rèn)定登記與管理等工作，指導(dǎo)協(xié)調(diào)及推進(jìn)高校產(chǎn)學(xué)研合作、科技成果轉(zhuǎn)化和科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。推進(jìn)市屬高校技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)，推進(jìn)上海高校技術(shù)經(jīng)紀(jì)工作，培育和發(fā)展技術(shù)經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍。推進(jìn)高校大學(xué)生科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目展示與成果轉(zhuǎn)化，開展圍繞推進(jìn)高校科研管理工作的科技情報(bào)和科技管理政策的調(diào)研及高?？萍脊ぷ鞯那罢靶园l(fā)展研究。上海市高?？萍及l(fā)展中心具有制定本規(guī)程的能力與資源。多年來，中心結(jié)合自身特色與優(yōu)勢，緊密對接上?？苿?chuàng)中心建設(shè)任務(wù)需求，抓好高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍建設(shè)，充分利用高校、企業(yè)、政府的產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制，促進(jìn)高?？萍汲晒涞?，取得突破性業(yè)績，指導(dǎo)服務(wù)上海交通大學(xué)、上海大學(xué)、上海海事大學(xué)、上海理工大學(xué)等高校較多科技成果作價(jià)投資項(xiàng)目，促進(jìn)多家教師創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目在資本市場獲得融資，取得了較多創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)經(jīng)驗(yàn)。對于高?？萍汲晒鲀r(jià)投資，中心有豐富的工作經(jīng)驗(yàn)起草相關(guān)規(guī)程，并能夠廣泛征求高校相關(guān)部門的意見完善規(guī)程。綜上所述，本規(guī)程的制定對于上海市高校開展科技成果作價(jià)投資管理具有一定的指導(dǎo)性，對企業(yè)了解高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理具有參考意義，制定本規(guī)程是必要且可行的。本規(guī)程可以對高校制定科技成果作價(jià)投資流程與管理體系進(jìn)行指導(dǎo)，提高高校科技成果作價(jià)投資效率，充分發(fā)揮科技成果的經(jīng)濟(jì)和社會效益，提高社會生產(chǎn)力。該規(guī)程的編寫將結(jié)合高?？萍汲晒鲀r(jià)投資的特點(diǎn)和發(fā)展需求，由上海市科學(xué)技術(shù)委員會、上海市教育委員會提出，由上海市科技成果轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會歸口，由上海市高校科技發(fā)展中心牽頭組織，復(fù)旦大學(xué)、上海大學(xué)、上海理工大學(xué)、上海海洋大學(xué)等共同參與完成。主要內(nèi)容：本文件規(guī)定了高?？萍汲晒鲀r(jià)投資的管理內(nèi)容、管理流程等要求。本文件列舉了高?？萍汲晒鲀r(jià)投資管理的總體要求，包括：一般原則、管理內(nèi)容、無形資產(chǎn)管理、持股單位管理、投資方式管理、投資過程管理。本文件規(guī)定了一系列投資過程管理的流程并給出相關(guān)程序的追溯方法。首先是成果轉(zhuǎn)讓管理流程，包括：投資意向、申請受理、論證評議、合規(guī)審核、投資決策、公示及異議處理、簽署協(xié)議、財(cái)務(wù)處理、合同登記。其次是成果投資管理流程，包括：成果協(xié)議轉(zhuǎn)讓、成果權(quán)屬變更、持股單位初始記賬、持股單位投資決策、目標(biāo)企業(yè)初始登記、委托無形資產(chǎn)評估、成果轉(zhuǎn)讓目標(biāo)企業(yè)