等級(jí)測(cè)評(píng)實(shí)施方案三級(jí)

測(cè)評(píng)方案測(cè)評(píng)流程根據(jù)《GBT28448-信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)規(guī)定》，我們以《信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)過(guò)程指南》（GBT28449-）為測(cè)評(píng)輸入，采用對(duì)應(yīng)的（涉及：訪談、檢查、測(cè)試）測(cè)評(píng)辦法，按攝影應(yīng)的測(cè)評(píng)規(guī)程對(duì)測(cè)評(píng)對(duì)象（涉及：制度文檔、各類(lèi)設(shè)備、安全配備、有關(guān)人員）進(jìn)行對(duì)應(yīng)力度（涉及：廣度、深度）的單元測(cè)評(píng)、整體測(cè)評(píng)，對(duì)測(cè)評(píng)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)進(jìn)行分析評(píng)定，提出合理化整治建議，最后得到對(duì)應(yīng)的信息系統(tǒng)等級(jí)測(cè)評(píng)報(bào)告。信息系統(tǒng)等級(jí)測(cè)評(píng)工作共分為四項(xiàng)活動(dòng)，即測(cè)評(píng)準(zhǔn)備活動(dòng)、方案編制活動(dòng)、現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)活動(dòng)、成果分析與報(bào)告編制活動(dòng)，基本工作流程圖以下：圖表SEQFigure\*ARABIC1等級(jí)測(cè)評(píng)工作流程圖測(cè)評(píng)力度測(cè)評(píng)力度信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí)二級(jí)系統(tǒng)三級(jí)系統(tǒng)訪談廣度測(cè)評(píng)對(duì)象在種類(lèi)和數(shù)量上抽樣，種類(lèi)和數(shù)量都較多測(cè)評(píng)對(duì)象在數(shù)量上抽樣，在種類(lèi)上基本覆蓋深度充足較全方面檢查廣度測(cè)評(píng)對(duì)象在種類(lèi)和數(shù)量上抽樣，種類(lèi)和數(shù)量都較多測(cè)評(píng)對(duì)象在數(shù)量上抽樣，在種類(lèi)上基本覆蓋深度充足較全方面測(cè)試廣度測(cè)評(píng)對(duì)象在種類(lèi)和數(shù)量、范疇上抽樣，種類(lèi)和數(shù)量都較多，范疇大測(cè)評(píng)對(duì)象在數(shù)量和范疇上抽樣，在種類(lèi)上基本覆蓋深度功效測(cè)試/性能測(cè)試功效測(cè)試/性能測(cè)試，滲入測(cè)試測(cè)評(píng)對(duì)象我們普通的測(cè)評(píng)對(duì)象涉及：整體對(duì)象，如機(jī)房、辦公環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)等，也涉及具體對(duì)象，如網(wǎng)關(guān)設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、服務(wù)器設(shè)備、工作站、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)和應(yīng)用系統(tǒng)等。但本次測(cè)評(píng)為云環(huán)境下的測(cè)評(píng)，由于機(jī)房和網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的安全責(zé)任不歸屬該單位，故本次測(cè)評(píng)對(duì)象為：主機(jī)、應(yīng)用系統(tǒng)和安全管理制度三個(gè)層面有關(guān)的對(duì)象。在具體測(cè)評(píng)對(duì)象選擇工作過(guò)程中，遵照下列原則：完整性原則，選擇的設(shè)備、方法等應(yīng)能滿足對(duì)應(yīng)等級(jí)的測(cè)評(píng)力度規(guī)定；重要性原則，應(yīng)抽查重要的服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫(kù)和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等；安全性原則，應(yīng)抽核對(duì)外暴露的網(wǎng)絡(luò)邊界；共享性原則，應(yīng)抽查共享設(shè)備和數(shù)據(jù)交換平臺(tái)/設(shè)備；代表性原則，抽查應(yīng)盡量覆蓋系統(tǒng)多個(gè)設(shè)備類(lèi)型、操作系統(tǒng)類(lèi)型、數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)類(lèi)型和應(yīng)用系統(tǒng)的類(lèi)型。測(cè)評(píng)根據(jù)信息安全測(cè)評(píng)與其它測(cè)評(píng)同樣，是根據(jù)有關(guān)的需求、設(shè)計(jì)、原則和規(guī)范，看待測(cè)對(duì)象進(jìn)行測(cè)試、評(píng)定（評(píng)價(jià)），因此有必要梳理出測(cè)評(píng)對(duì)象、以及采用的原則規(guī)范。測(cè)評(píng)使用的重要指標(biāo)根據(jù)以下：系統(tǒng)定級(jí)使用的重要指標(biāo)根據(jù)有：《計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí)劃分準(zhǔn)則》（GB17859-1999）《信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)定級(jí)指南》（GB/T22240-）等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)使用的重要指標(biāo)根據(jù)有：《信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本規(guī)定》（GB/T22239-）《信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)規(guī)定》（GBT28448-）《信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)過(guò)程指南》（GBT28449-）《信息安全技術(shù)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定規(guī)范》（GB/T20984-）現(xiàn)狀測(cè)評(píng)使用的重要指標(biāo)根據(jù)有：制度檢查：以GB/T22239《等級(jí)保護(hù)基本規(guī)定》、ISO27000/ISO17799、ITIL的有關(guān)規(guī)定作為補(bǔ)充檢查規(guī)定，檢查與否含有對(duì)應(yīng)的制度、統(tǒng)計(jì)。漏洞掃描檢查：使用工具自帶的庫(kù)和基線。整體網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)分析：以基于安全域的劃分成果進(jìn)行分析，重要參考《信息系統(tǒng)等級(jí)保護(hù)安全設(shè)計(jì)技術(shù)規(guī)定》（GB/T25070-）。滲入測(cè)試：沒(méi)有原則的定義。通過(guò)模擬惡意黑客的攻擊的辦法，來(lái)評(píng)定信息系統(tǒng)安全防御按照預(yù)期計(jì)劃正常運(yùn)行。系統(tǒng)信息安全加固、安全建設(shè)整治建議的重要根據(jù)有：《信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)實(shí)施指南》（GB/T25058-）Gartner公司信息安全體系架構(gòu)OSA（開(kāi)放安全架構(gòu)）安全架構(gòu)SABSA公司安全架構(gòu)《信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定規(guī)范》（GB/T20984-）《信息技術(shù)安全性評(píng)定準(zhǔn)則》（GB/T18336.1-）有關(guān)根據(jù)尚有：公安部、國(guó)家保密局、國(guó)際密碼管理局、國(guó)務(wù)院信息化工作辦公室聯(lián)合轉(zhuǎn)發(fā)的《有關(guān)信息安全等級(jí)保護(hù)工作的實(shí)施意見(jiàn)》（公通字[]66）、公安部、國(guó)家保密局、國(guó)家密碼管理局、國(guó)務(wù)院信息化工作辦公室制訂的《信息安全等級(jí)保護(hù)管理方法》（公通字[]43號(hào)）、《政府網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)安全檢測(cè)方法》（國(guó)辦發(fā)[]28號(hào)）、《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)安全檢測(cè)與等保測(cè)評(píng)規(guī)定》、《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)安全檢測(cè)與等保測(cè)評(píng)過(guò)程指南》、《信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)通用安全技術(shù)規(guī)定》（GB/T20271-）、《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)安全技術(shù)規(guī)定》（GB/T20270-）、《信息安全技術(shù)操作系統(tǒng)安全技術(shù)規(guī)定》（GB/T20272-）、《信息安全技術(shù)數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)安全技術(shù)規(guī)定》（GB/T20273-）、《信息安全技術(shù)服務(wù)器技術(shù)規(guī)定》（GB/T21028-）、《信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全管理規(guī)定》（GB/T20269-）、《信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全工程管理規(guī)定》（GB/T20282-）、《中華人民共和國(guó)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例》（國(guó)務(wù)院147號(hào)令）、《國(guó)家信息化領(lǐng)導(dǎo)小組有關(guān)加強(qiáng)信息安全保障工作的意見(jiàn)》（中辦發(fā)[]27號(hào)）、《信息系統(tǒng)安全保障評(píng)定框架》（GB/T20274—）、《信息安全管理實(shí)用規(guī)則》（GB/T19716—）。測(cè)評(píng)辦法訪談根據(jù)測(cè)評(píng)技術(shù)方案（訪談問(wèn)題）列表對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行訪談，獲取與安全管理有關(guān)的評(píng)定證據(jù)用于判斷特定的安全管理方法與否符合國(guó)家有關(guān)原則以及委托方的實(shí)際需求。檢查在物理測(cè)評(píng)中，測(cè)評(píng)人員采用文檔查閱與分析和現(xiàn)場(chǎng)觀察等檢查操作來(lái)獲取測(cè)評(píng)證據(jù)，用于判斷目的系統(tǒng)在機(jī)房安全方面采用的特定安全技術(shù)方法與否符合國(guó)家有關(guān)原則以及委托方的實(shí)際需求。在主機(jī)安全測(cè)評(píng)、網(wǎng)絡(luò)安全測(cè)評(píng)、應(yīng)用安全測(cè)評(píng)和數(shù)據(jù)安全及備份恢復(fù)等方面的測(cè)評(píng)活動(dòng)中，測(cè)評(píng)人員綜合采用文檔查閱與分析、安全配備核查和網(wǎng)絡(luò)監(jiān)聽(tīng)與分析等檢查操作來(lái)獲取測(cè)評(píng)證據(jù)，用于判斷目的系統(tǒng)在主機(jī)、網(wǎng)絡(luò)和應(yīng)用層面采用的特定安全技術(shù)方法與否符合國(guó)家有關(guān)原則以及委托方的實(shí)際需求，對(duì)有關(guān)設(shè)備進(jìn)行檢查的過(guò)程中，我方不直接操作設(shè)備，甲方安排有關(guān)配合人員根據(jù)我方的檢查規(guī)定對(duì)設(shè)備進(jìn)行操作，并將成果反饋給我方。在安全管理測(cè)評(píng)中，測(cè)評(píng)人員重要采用文檔查閱與分析來(lái)獲取測(cè)評(píng)證據(jù)，用于判斷特定的安全管理方法與否符合國(guó)家、行業(yè)有關(guān)原則的規(guī)定以及委托方的實(shí)際需求。測(cè)試在網(wǎng)絡(luò)安全、主機(jī)安全和應(yīng)用安全等方面的測(cè)評(píng)活動(dòng)中，測(cè)評(píng)人員能夠采用手工驗(yàn)證和工具測(cè)試等測(cè)試操作對(duì)特定安全技術(shù)方法的有效性進(jìn)行測(cè)試，測(cè)試成果用于判斷目的系統(tǒng)在網(wǎng)絡(luò)、主機(jī)或應(yīng)用層面采用的特定技術(shù)方法與否符合國(guó)家有關(guān)原則以及委托方的實(shí)際需求，并進(jìn)一步應(yīng)用于對(duì)目的系統(tǒng)進(jìn)行安全性整體分析。測(cè)評(píng)指標(biāo)由于國(guó)家對(duì)不同級(jí)別的信息系統(tǒng)有不同的安全保護(hù)能力規(guī)定，國(guó)標(biāo)《信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本規(guī)定》描述了不同級(jí)別信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)的各類(lèi)安全控制方法，信息系統(tǒng)的安全保護(hù)等級(jí)擬定之后，對(duì)被測(cè)系統(tǒng)進(jìn)行測(cè)評(píng)的測(cè)評(píng)指標(biāo)的提取和形成，是等級(jí)測(cè)評(píng)工作的基礎(chǔ)。第三級(jí)信息系統(tǒng)的測(cè)評(píng)指標(biāo)分布狀況以下：第三級(jí)信息系統(tǒng)測(cè)評(píng)指標(biāo)測(cè)評(píng)指標(biāo)技術(shù)/管理安全分類(lèi)安全子類(lèi)數(shù)量S3A3G3小計(jì)技術(shù)規(guī)定物理安全11810網(wǎng)絡(luò)安全1067主機(jī)安全3137應(yīng)用安全5229數(shù)據(jù)安全2103管理規(guī)定安全管理制度0033安全管理機(jī)構(gòu)0055人員安全管理0055系統(tǒng)建設(shè)管理001111系統(tǒng)運(yùn)維管理001313合計(jì)73測(cè)評(píng)內(nèi)容測(cè)評(píng)的內(nèi)容重要涉及技術(shù)和管理兩個(gè)方面的內(nèi)容，技術(shù)方面重要涉及主機(jī)安全、應(yīng)用安全與數(shù)據(jù)安全等方面的內(nèi)容；管理方面重要涉及安全管理制度、安全管理機(jī)構(gòu)、人員安全管理、系統(tǒng)建設(shè)管理和系統(tǒng)運(yùn)維管理共10個(gè)層面。主機(jī)安全測(cè)評(píng)方案和內(nèi)容序號(hào)類(lèi)別測(cè)評(píng)規(guī)定成果統(tǒng)計(jì)符合狀況1身份鑒別（S3）a)應(yīng)對(duì)登錄操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的顧客進(jìn)行身份標(biāo)記和鑒別；b)操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)管理顧客身份標(biāo)記應(yīng)含有不易被冒用的特點(diǎn)，口令應(yīng)有復(fù)雜度規(guī)定并定時(shí)更換；c)應(yīng)啟用登錄失敗解決功效，可采用結(jié)束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)和自動(dòng)退出等方法；d)當(dāng)對(duì)服務(wù)器進(jìn)行遠(yuǎn)程管理時(shí)，應(yīng)采用必要方法，避免鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過(guò)程中被竊聽(tīng)；e)應(yīng)為操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的不同顧客分派不同的顧客名，確保顧客名含有唯一性。f)應(yīng)采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)對(duì)管理顧客進(jìn)行身份鑒別。2訪問(wèn)控制（S3）a)應(yīng)啟用訪問(wèn)控制功效，根據(jù)安全方略控制顧客對(duì)資源的訪問(wèn)；b)應(yīng)根據(jù)管理顧客的角色分派權(quán)限，實(shí)現(xiàn)管理顧客的權(quán)限分離，僅授予管理顧客所需的最小權(quán)限；c)應(yīng)實(shí)現(xiàn)操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)特權(quán)顧客的權(quán)限分離；d)應(yīng)嚴(yán)格限制默認(rèn)帳戶的訪問(wèn)權(quán)限，重命名系統(tǒng)默認(rèn)帳戶，修改這些帳戶的默認(rèn)口令；e)應(yīng)及時(shí)刪除多出的、過(guò)期的帳戶，避免共享帳戶的存在。f)應(yīng)對(duì)重要信息資源設(shè)立敏感標(biāo)記；g)應(yīng)根據(jù)安全方略嚴(yán)格控制顧客對(duì)有敏感標(biāo)記重要信息資源的操作；3安全審計(jì)（G3）a)審計(jì)范疇?wèi)?yīng)覆蓋到服務(wù)器和重要客戶端上的每個(gè)操作系統(tǒng)顧客和數(shù)據(jù)庫(kù)顧客；b)審計(jì)內(nèi)容應(yīng)涉及重要顧客行為、系統(tǒng)資源的異常使用和重要系統(tǒng)命令的使用等系統(tǒng)內(nèi)重要的安全有關(guān)事件；c)審計(jì)統(tǒng)計(jì)應(yīng)涉及事件的日期、時(shí)間、類(lèi)型、主體標(biāo)記、客體標(biāo)記和成果等；d)應(yīng)能夠根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并生成審計(jì)報(bào)表；e)應(yīng)保護(hù)審計(jì)進(jìn)程，避免受到未預(yù)期的中斷；f)應(yīng)保護(hù)審計(jì)統(tǒng)計(jì)，避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等。4剩余信息保護(hù)（S3）a)應(yīng)確保操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)顧客的鑒別信息所在的存儲(chǔ)空間，被釋放或再分派給其它顧客前得到完全去除，無(wú)論這些信息是寄存在硬盤(pán)上還是在內(nèi)存中；b)應(yīng)確保系統(tǒng)內(nèi)的文獻(xiàn)、目錄和數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)計(jì)等資源所在的存儲(chǔ)空間，被釋放或重新分派給其它顧客前得到完全去除。5入侵防備（G3）a)應(yīng)能夠檢測(cè)到對(duì)重要服務(wù)器進(jìn)行入侵的行為，能夠統(tǒng)計(jì)入侵的源IP、攻擊的類(lèi)型、攻擊的目的、攻擊的時(shí)間，并在發(fā)生嚴(yán)重入侵事件時(shí)提供報(bào)警；b)應(yīng)能夠?qū)χ匾绦虻耐暾赃M(jìn)行檢測(cè)，并在檢測(cè)到完整性受到破壞后含有恢復(fù)的方法；c)操作系統(tǒng)應(yīng)遵照最小安裝的原則，僅安裝需要的組件和應(yīng)用程序，并通過(guò)設(shè)立升級(jí)服務(wù)器等方式保持系統(tǒng)補(bǔ)丁及時(shí)得到更新。6惡意代碼防備（G3）a)應(yīng)安裝防惡意代碼軟件，并及時(shí)更新防惡意代碼軟件版本和惡意代碼庫(kù)；b)主機(jī)防惡意代碼產(chǎn)品應(yīng)含有與網(wǎng)絡(luò)防惡意代碼產(chǎn)品不同的惡意代碼庫(kù)；c)應(yīng)支持防惡意代碼的統(tǒng)一管理。7資源控制（A3）a)應(yīng)通過(guò)設(shè)定終端接入方式、網(wǎng)絡(luò)地址范疇等條件限制終端登錄；b)應(yīng)根據(jù)安全方略設(shè)立登錄終端的操作超時(shí)鎖定；c)應(yīng)對(duì)重要服務(wù)器進(jìn)行監(jiān)視，涉及監(jiān)視服務(wù)器的CPU、硬盤(pán)、內(nèi)存、網(wǎng)絡(luò)等資源的使用狀況；d)應(yīng)限制單個(gè)顧客對(duì)系統(tǒng)資源的最大或最小使用程度；e)應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)的服務(wù)水平減少到預(yù)先規(guī)定的最小值進(jìn)行檢測(cè)和報(bào)警。序號(hào)類(lèi)別測(cè)評(píng)規(guī)定成果統(tǒng)計(jì)符合狀況1身份鑒別（S2）a)應(yīng)對(duì)登錄操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的顧客進(jìn)行身份標(biāo)記和鑒別；b)操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)管理顧客身份標(biāo)記應(yīng)含有不易被冒用的特點(diǎn)，口令應(yīng)有復(fù)雜度規(guī)定并定時(shí)更換；c)應(yīng)啟用登錄失敗解決功效，可采用結(jié)束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)和自動(dòng)退出等方法；d)當(dāng)對(duì)服務(wù)器進(jìn)行遠(yuǎn)程管理時(shí)，應(yīng)采用必要方法，避免鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過(guò)程中被竊聽(tīng)；e)應(yīng)為操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的不同顧客分派不同的顧客名，確保顧客名含有唯一性。2訪問(wèn)控制（S2）a)應(yīng)啟用訪問(wèn)控制功效，根據(jù)安全方略控制顧客對(duì)資源的訪問(wèn)；b)應(yīng)實(shí)現(xiàn)操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)特權(quán)顧客的權(quán)限分離；c)應(yīng)限制默認(rèn)帳戶的訪問(wèn)權(quán)限，重命名系統(tǒng)默認(rèn)帳戶，修改這些帳戶的默認(rèn)口令；d)應(yīng)及時(shí)刪除多出的、過(guò)期的帳戶，避免共享帳戶的存在。3安全審計(jì)（G2）a)審計(jì)范疇?wèi)?yīng)覆蓋到服務(wù)器上的每個(gè)操作系統(tǒng)顧客和數(shù)據(jù)庫(kù)顧客；b)審計(jì)內(nèi)容應(yīng)涉及重要顧客行為、系統(tǒng)資源的異常使用和重要系統(tǒng)命令的使用等系統(tǒng)內(nèi)重要的安全有關(guān)事件；c)審計(jì)統(tǒng)計(jì)應(yīng)涉及事件的日期、時(shí)間、類(lèi)型、主體標(biāo)記、客體標(biāo)記和成果等；d)應(yīng)保護(hù)審計(jì)統(tǒng)計(jì)，避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等。4入侵防備（G2）操作系統(tǒng)應(yīng)遵照最小安裝的原則，僅安裝需要的組件和應(yīng)用程序，并通過(guò)設(shè)立升級(jí)服務(wù)器等方式保持系統(tǒng)補(bǔ)丁及時(shí)得到更新。5惡意代碼防備（G2）a)應(yīng)安裝防惡意代碼軟件，并及時(shí)更新防惡意代碼軟件版本和惡意代碼庫(kù)；b)應(yīng)支持防惡意代碼軟件的統(tǒng)一管理。6資源控制（A2）a)應(yīng)通過(guò)設(shè)定終端接入方式、網(wǎng)絡(luò)地址范疇等條件限制終端登錄；b)應(yīng)根據(jù)安全方略設(shè)立登錄終端的操作超時(shí)鎖定；c)應(yīng)限制單個(gè)顧客對(duì)系統(tǒng)資源的最大或最小使用程度。配合需求配合項(xiàng)目需求闡明訪談訪談系統(tǒng)管理員查看材料提供有關(guān)備份統(tǒng)計(jì)文獻(xiàn)、審計(jì)統(tǒng)計(jì)等實(shí)地檢查查看運(yùn)維系統(tǒng)、檢查設(shè)備配備、工具接入配合應(yīng)用安全測(cè)評(píng)方案和內(nèi)容序號(hào)類(lèi)別測(cè)評(píng)規(guī)定成果統(tǒng)計(jì)符合狀況1身份鑒別（S3）a)應(yīng)提供專(zhuān)用的登錄控制模塊對(duì)登錄顧客進(jìn)行身份標(biāo)記和鑒別；b)應(yīng)對(duì)同一顧客采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)實(shí)現(xiàn)顧客身份鑒別；c)應(yīng)提供顧客身份標(biāo)記唯一和鑒別信息復(fù)雜度檢查功效，確保應(yīng)用系統(tǒng)中不存在重復(fù)顧客身份標(biāo)記，身份鑒別信息不易被冒用；d)應(yīng)提供登錄失敗解決功效，可采用結(jié)束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)和自動(dòng)退出等方法；e)應(yīng)啟用身份鑒別、顧客身份標(biāo)記唯一性檢查、顧客身份鑒別信息復(fù)雜度檢查以及登錄失敗解決功效，并根據(jù)安全方略配備有關(guān)參數(shù)。2訪問(wèn)控制（S3）a)應(yīng)提供訪問(wèn)控制功效，根據(jù)安全方略控制顧客對(duì)文獻(xiàn)、數(shù)據(jù)庫(kù)表等客體的訪問(wèn)；b)訪問(wèn)控制的覆蓋范疇?wèi)?yīng)涉及與資源訪問(wèn)有關(guān)的主體、客體及它們之間的操作；c)應(yīng)由授權(quán)主體配備訪問(wèn)控制方略，并嚴(yán)格限制默認(rèn)帳戶的訪問(wèn)權(quán)限；d)應(yīng)授予不同帳戶為完畢各自承當(dāng)任務(wù)所需的最小權(quán)限，并在它們之間形成互相制約的關(guān)系。e)應(yīng)含有對(duì)重要信息資源設(shè)立敏感標(biāo)記的功效；f)應(yīng)根據(jù)安全方略嚴(yán)格控制顧客對(duì)有敏感標(biāo)記重要信息資源的操作；3安全審計(jì)（G3）a)應(yīng)提供覆蓋到每個(gè)顧客的安全審計(jì)功效，對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)重要安全事件進(jìn)行審計(jì)；b)應(yīng)確保無(wú)法單獨(dú)中斷審計(jì)進(jìn)程，無(wú)法刪除、修改或覆蓋審計(jì)統(tǒng)計(jì)；c)審計(jì)統(tǒng)計(jì)的內(nèi)容最少應(yīng)涉及事件的日期、時(shí)間、發(fā)起者信息、類(lèi)型、描述和成果等；d)應(yīng)提供對(duì)審計(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、查詢、分析及生成審計(jì)報(bào)表的功效。4剩余信息保護(hù)（S3）a)應(yīng)確保顧客鑒別信息所在的存儲(chǔ)空間被釋放或再分派給其它顧客前得到完全去除，無(wú)論這些信息是寄存在硬盤(pán)上還是在內(nèi)存中；b)應(yīng)確保系統(tǒng)內(nèi)的文獻(xiàn)、目錄和數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)計(jì)等資源所在的存儲(chǔ)空間被釋放或重新分派給其它顧客前得到完全去除。5通信完整性（S3）應(yīng)采用密碼技術(shù)確保通信過(guò)程中數(shù)據(jù)的完整性。6通信保密性（S3）a)在通信雙方建立連接之前，應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)運(yùn)用密碼技術(shù)進(jìn)行會(huì)話初始化驗(yàn)證；b)應(yīng)對(duì)通信過(guò)程中的整個(gè)報(bào)文或會(huì)話過(guò)程進(jìn)行加密。7抗抵賴（G3）a)應(yīng)含有在請(qǐng)求的狀況下為數(shù)據(jù)原發(fā)者或接受者提供數(shù)據(jù)原發(fā)證據(jù)的功效；b)應(yīng)含有在請(qǐng)求的狀況下為數(shù)據(jù)原發(fā)者或接受者提供數(shù)據(jù)接受證據(jù)的功效。8軟件容錯(cuò)（A3）a)應(yīng)提供數(shù)據(jù)有效性檢查功效，確保通過(guò)人機(jī)接口輸入或通過(guò)通信接口輸入的數(shù)據(jù)格式或長(zhǎng)度符合系統(tǒng)設(shè)定規(guī)定；b)應(yīng)提供自動(dòng)保護(hù)功效，當(dāng)故障發(fā)生時(shí)自動(dòng)保護(hù)目前全部狀態(tài)，確保系統(tǒng)能夠進(jìn)行恢復(fù)。9資源控制（A3）a)當(dāng)應(yīng)用系統(tǒng)的通信雙方中的一方在一段時(shí)間內(nèi)未作任何響應(yīng)，另一方應(yīng)能夠自動(dòng)結(jié)束會(huì)話；b)應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)的最大并發(fā)會(huì)話連接數(shù)進(jìn)行限制；c)應(yīng)能夠?qū)蝹€(gè)帳戶的多重并發(fā)會(huì)話進(jìn)行限制；d)應(yīng)能夠?qū)σ环N時(shí)間段內(nèi)可能的并發(fā)會(huì)話連接數(shù)進(jìn)行限制；e)應(yīng)能夠?qū)σ环N訪問(wèn)帳戶或一種請(qǐng)求進(jìn)程占用的資源分派最大限額和最小限額；f)應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)服務(wù)水平減少到預(yù)先規(guī)定的最小值進(jìn)行檢測(cè)和報(bào)警；g)應(yīng)提供服務(wù)優(yōu)先級(jí)設(shè)定功效，并在安裝后根據(jù)安全方略設(shè)定訪問(wèn)帳戶或請(qǐng)求進(jìn)程的優(yōu)先級(jí)，根據(jù)優(yōu)先級(jí)分派系統(tǒng)資源。序號(hào)類(lèi)別測(cè)評(píng)規(guī)定成果統(tǒng)計(jì)符合狀況1身份鑒別（S2）a)應(yīng)提供專(zhuān)用的登錄控制模塊對(duì)登錄顧客進(jìn)行身份標(biāo)記和鑒別；b)應(yīng)提供顧客身份標(biāo)記唯一和鑒別信息復(fù)雜度檢查功效，確保應(yīng)用系統(tǒng)中不存在重復(fù)顧客身份標(biāo)記，身份鑒別信息不易被冒用；c)應(yīng)提供登錄失敗解決功效，可采用結(jié)束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)和自動(dòng)退出等方法；d)應(yīng)啟用身份鑒別、顧客身份標(biāo)記唯一性檢查、顧客身份鑒別信息復(fù)雜度檢查以及登錄失敗解決功效，并根據(jù)安全方略配備有關(guān)參數(shù)。2訪問(wèn)控制（S2）a)應(yīng)提供訪問(wèn)控制功效，根據(jù)安全方略控制顧客對(duì)文獻(xiàn)、數(shù)據(jù)庫(kù)表等客體的訪問(wèn)；b)訪問(wèn)控制的覆蓋范疇?wèi)?yīng)涉及與資源訪問(wèn)有關(guān)的主體、客體及它們之間的操作；c)應(yīng)由授權(quán)主體配備訪問(wèn)控制方略，并嚴(yán)格限制默認(rèn)帳戶的訪問(wèn)權(quán)限；d)應(yīng)授予不同帳戶為完畢各自承當(dāng)任務(wù)所需的最小權(quán)限，并在它們之間形成互相制約的關(guān)系。3安全審計(jì)（G2）a)應(yīng)提供覆蓋到每個(gè)顧客的安全審計(jì)功效，對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)重要安全事件進(jìn)行審計(jì)；b)應(yīng)確保無(wú)法刪除、修改或覆蓋審計(jì)統(tǒng)計(jì)；c)審計(jì)統(tǒng)計(jì)的內(nèi)容最少應(yīng)涉及事件日期、時(shí)間、發(fā)起者信息、類(lèi)型、描述和成果等。4通信完整性（S2）應(yīng)采用校驗(yàn)碼技術(shù)確保通信過(guò)程中數(shù)據(jù)的完整性。5通信保密性（S2）a)在通信雙方建立連接之前，應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)運(yùn)用密碼技術(shù)進(jìn)行會(huì)話初始化驗(yàn)證；b)應(yīng)對(duì)通信過(guò)程中的敏感信息字段進(jìn)行加密。6軟件容錯(cuò)（A2）a)應(yīng)提供數(shù)據(jù)有效性檢查功效，確保通過(guò)人機(jī)接口輸入或通過(guò)通信接口輸入的數(shù)據(jù)格式或長(zhǎng)度符合系統(tǒng)設(shè)定規(guī)定；b)在故障發(fā)生時(shí)，應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)能夠繼續(xù)提供一部分功效，確保能夠?qū)嵤┍匾姆椒ā?資源控制（A2）a)當(dāng)應(yīng)用系統(tǒng)的通信雙方中的一方在一段時(shí)間內(nèi)未作任何響應(yīng)，另一方應(yīng)能夠自動(dòng)結(jié)束會(huì)話；b)應(yīng)能夠?qū)?yīng)用系統(tǒng)的最大并發(fā)會(huì)話連接數(shù)進(jìn)行限制；c)應(yīng)能夠?qū)蝹€(gè)帳戶的多重并發(fā)會(huì)話進(jìn)行限制。配合需求配合項(xiàng)目需求闡明訪談訪談網(wǎng)站管理員查看材料查看有關(guān)審計(jì)統(tǒng)計(jì)等實(shí)地檢查查看運(yùn)維系統(tǒng)、檢查設(shè)備配備、工具接入配合數(shù)據(jù)安全及備份恢復(fù)測(cè)評(píng)方案和內(nèi)容序號(hào)類(lèi)別測(cè)評(píng)規(guī)定成果統(tǒng)計(jì)符合狀況1數(shù)據(jù)完整性（S3）a)應(yīng)能夠檢測(cè)到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在傳輸過(guò)程中完整性受到破壞，并在檢測(cè)到完整性錯(cuò)誤時(shí)采用必要的恢復(fù)方法；b)應(yīng)能夠檢測(cè)到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在存儲(chǔ)過(guò)程中完整性受到破壞，并在檢測(cè)到完整性錯(cuò)誤時(shí)采用必要的恢復(fù)方法。2數(shù)據(jù)保密性（S3）a)應(yīng)采用加密或其它有效方法實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)傳輸保密性；b)應(yīng)采用加密或其它保護(hù)方法實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)保密性。3備份和恢復(fù)（A3）a)應(yīng)提供本地?cái)?shù)據(jù)備份與恢復(fù)功效，完全數(shù)據(jù)備份最少每天一次，備份介質(zhì)場(chǎng)外寄存；b)應(yīng)提供異地?cái)?shù)據(jù)備份功效，運(yùn)用通信網(wǎng)絡(luò)將核心數(shù)據(jù)定時(shí)批量傳送至備用場(chǎng)地；c)應(yīng)采用冗余技術(shù)設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)拓?fù)錁?gòu)造，避免核心節(jié)點(diǎn)存在單點(diǎn)故障；d)應(yīng)提供重要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通信線路和數(shù)據(jù)解決系統(tǒng)的硬件冗余，確保系統(tǒng)的高可用性。序號(hào)類(lèi)別測(cè)評(píng)規(guī)定成果統(tǒng)計(jì)符合狀況1數(shù)據(jù)完整性（S2）應(yīng)能夠檢測(cè)到鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在傳輸過(guò)程中完整性受到破壞。2數(shù)據(jù)保密性（S2）應(yīng)采用加密或其它保護(hù)方法實(shí)現(xiàn)鑒別信息的存儲(chǔ)保密性。3備份和恢復(fù)（A2）a)應(yīng)能夠?qū)χ匾畔⑦M(jìn)行備份和恢復(fù)；b)應(yīng)提供核心網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通信線路和數(shù)據(jù)解決系統(tǒng)的硬件冗余，確保系統(tǒng)的可用性。配合需求配合項(xiàng)目需求闡明訪談訪談系統(tǒng)管理員查看材料提供有關(guān)備份、恢復(fù)統(tǒng)計(jì)等實(shí)地檢查查看備份系統(tǒng)、檢查設(shè)備配備、工具接入配合安全管理制度測(cè)評(píng)方案和內(nèi)容序號(hào)類(lèi)別測(cè)評(píng)規(guī)定成果統(tǒng)計(jì)符合狀況1管理制度（G3）a)應(yīng)制訂信息安全工作的總體方針和安全方略，闡明機(jī)構(gòu)安全工作的總體目的、范疇、原則和安全框架等；b)應(yīng)對(duì)安全管理活動(dòng)中的各類(lèi)管理內(nèi)容建立安全管理制度；c)應(yīng)對(duì)規(guī)定管理人員或操作人員執(zhí)行的日常管理操作建立操作規(guī)程；d)應(yīng)形成由安全方略、管理制度、操作規(guī)程等構(gòu)成的全方面的信息安全管理制度體系。2制訂和公布（G3）a)應(yīng)指定或授權(quán)專(zhuān)門(mén)的部門(mén)或人員負(fù)責(zé)安全管理制度的制訂；b)安全管理制度應(yīng)含有統(tǒng)一的格式，并進(jìn)行版本控制；c)應(yīng)組織有關(guān)人員對(duì)制訂的安全管理制度進(jìn)行論證和審定；d)安全管理制度應(yīng)通過(guò)正式、有效的方式公布；e)安全管理制度應(yīng)注明公布范疇，并對(duì)收發(fā)文進(jìn)行登記。3評(píng)審和修訂（G3）a)信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)負(fù)責(zé)定時(shí)組織有關(guān)部門(mén)和有關(guān)人員對(duì)安全管理制度體系的合理性和合用性進(jìn)行審定；b)應(yīng)定時(shí)或不定時(shí)對(duì)安全管理制度進(jìn)行檢查和審定，對(duì)存在局限性或需要改善的安全管理制度進(jìn)行修訂。序號(hào)類(lèi)別測(cè)評(píng)規(guī)定成果統(tǒng)計(jì)符合狀況1管理制度（G2）a)應(yīng)制訂信息安全工作的總體方針和安全方略，闡明機(jī)構(gòu)安全工作的總體目的、范疇、原則和安全框架等；b)應(yīng)對(duì)安全管理活動(dòng)中重要的管理內(nèi)容建立安全管理制度；c)應(yīng)對(duì)安全管理人員或操作人員執(zhí)行的重要管理操作建立操作規(guī)程。2制訂和公布（G2）a)應(yīng)指定或授權(quán)專(zhuān)門(mén)的部門(mén)或人員負(fù)責(zé)安全管理制度的制訂；b)應(yīng)組織有關(guān)人員對(duì)制訂的安全管理制度進(jìn)行論證和審定；c)應(yīng)將安全管理制度以某種方式公布到有關(guān)人員手中。3評(píng)審和修訂（G2）應(yīng)定時(shí)對(duì)安全管理制度進(jìn)行評(píng)審，對(duì)存在局限性或需要改善的安全管理制度進(jìn)行修訂。配合需求配合項(xiàng)目需求闡明訪談訪談安全主管查看材料提供有關(guān)安全管理制度、統(tǒng)計(jì)安全管理機(jī)構(gòu)測(cè)評(píng)方案和內(nèi)容序號(hào)類(lèi)別測(cè)評(píng)規(guī)定成果統(tǒng)計(jì)符合狀況1崗位設(shè)立（G3）a)應(yīng)設(shè)立信息安全管理工作的職能部門(mén)，設(shè)立安全主管、安全管理各個(gè)方面的負(fù)責(zé)人崗位，并定義各負(fù)責(zé)人的職責(zé)；b)應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等崗位，并定義各個(gè)工作崗位的職責(zé)；c)應(yīng)成立指導(dǎo)和管理信息安全工作的委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組，其最高領(lǐng)導(dǎo)由單位主管領(lǐng)導(dǎo)委任或授權(quán)；d)應(yīng)制訂文獻(xiàn)明確安全管理機(jī)構(gòu)各個(gè)部門(mén)和崗位的職責(zé)、分工和技能規(guī)定。2人員配備（G3）a)應(yīng)配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等；b)應(yīng)配備專(zhuān)職安全管理員，不可兼任；c)核心事務(wù)崗位應(yīng)配備多人共同管理。3授權(quán)和審批（G3）a)應(yīng)根據(jù)各個(gè)部門(mén)和崗位的職責(zé)明確授權(quán)審批事項(xiàng)、審批部門(mén)和同意人等；b)應(yīng)針對(duì)系統(tǒng)變更、重要操作、物理訪問(wèn)和系統(tǒng)接入等事項(xiàng)建立審批程序，按照審批程序執(zhí)行審批過(guò)程，對(duì)重要活動(dòng)建立逐級(jí)審批制度；c)應(yīng)定時(shí)審查審批事項(xiàng)，及時(shí)更新需授權(quán)和審批的項(xiàng)目、審批部門(mén)和審批人等信息；d)應(yīng)統(tǒng)計(jì)審批過(guò)程并保存審批文檔。5溝通和合作（G3）a)應(yīng)加強(qiáng)各類(lèi)管理人員之間、組織內(nèi)部機(jī)構(gòu)之間以及信息安全職能部門(mén)內(nèi)部的合作與溝通，定時(shí)或不定時(shí)召開(kāi)協(xié)調(diào)會(huì)議，共同協(xié)作解決信息安全問(wèn)題；b)應(yīng)加強(qiáng)與兄弟單位、公安機(jī)關(guān)、電信公司的合作與溝通；c)應(yīng)加強(qiáng)與供應(yīng)商、業(yè)界專(zhuān)家、專(zhuān)業(yè)的安全公司、安全組織的合作與溝通；d)應(yīng)建立外聯(lián)單位聯(lián)系列表，涉及外聯(lián)單位名稱、合作內(nèi)容、聯(lián)系人和聯(lián)系方式等信息；e)應(yīng)聘任信息安全專(zhuān)家作為常年的安全顧問(wèn)，指導(dǎo)信息安全建設(shè)，參加安全規(guī)劃和安全評(píng)審等。5審核和檢查（G3）a)安全管理員應(yīng)負(fù)責(zé)定時(shí)進(jìn)行安全檢查，檢查內(nèi)容涉及系統(tǒng)日常運(yùn)行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等狀況；b)應(yīng)由內(nèi)部人員或上級(jí)單位定時(shí)進(jìn)行全方面安全檢查，檢查內(nèi)容涉及現(xiàn)有安全技術(shù)方法的有效性、安全配備與安全方略的一致性、安全管理制度的執(zhí)行狀況等；c)應(yīng)制訂安全檢查表格實(shí)施安全檢查，匯總安全檢查數(shù)據(jù)，形成安全檢查報(bào)告，并對(duì)安全檢查成果進(jìn)行通報(bào)；d)應(yīng)制訂安全審核和安全檢查制度規(guī)范安全審核和安全檢查工作，定時(shí)按照程序進(jìn)行安全審核和安全檢查活動(dòng)。序號(hào)類(lèi)別測(cè)評(píng)規(guī)定成果統(tǒng)計(jì)符合狀況1崗位設(shè)立（G2）a)應(yīng)設(shè)立安全主管、安全管理各個(gè)方面的負(fù)責(zé)人崗位，并定義各負(fù)責(zé)人的職責(zé)；b)應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等崗位，并定義各個(gè)工作崗位的職責(zé)。2人員配備（G2）a)應(yīng)配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等；b)安全管理員不能兼任網(wǎng)絡(luò)管理員、系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)庫(kù)管理員等。3授權(quán)和審批（G2）a)應(yīng)根據(jù)各個(gè)部門(mén)和崗位的職責(zé)明確授權(quán)審批部門(mén)及同意人，對(duì)系統(tǒng)投入運(yùn)行、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)接入和重要資源的訪問(wèn)等核心活動(dòng)進(jìn)行審批；b)應(yīng)針對(duì)核心活動(dòng)建立審批流程，并由同意人簽字確認(rèn)。4溝通和合作（G2）a)應(yīng)加強(qiáng)各類(lèi)管理人員之間、組織內(nèi)部機(jī)構(gòu)之間以及信息安全職能部門(mén)內(nèi)部的合作與溝通；b)應(yīng)加強(qiáng)與兄弟單位、公安機(jī)關(guān)、電信公司的合作與溝通。5審核和檢查（G2）安全管理員應(yīng)負(fù)責(zé)定時(shí)進(jìn)行安全檢查，檢查內(nèi)容涉及系統(tǒng)日常運(yùn)行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等狀況。配合需求配合項(xiàng)目需求闡明訪談訪談安全主管查看材料提供有關(guān)審批文獻(xiàn)、統(tǒng)計(jì)等人員安全管理測(cè)評(píng)方案和內(nèi)容序號(hào)類(lèi)別測(cè)評(píng)規(guī)定成果統(tǒng)計(jì)符合狀況1人員錄用（G3）a)應(yīng)指定或授權(quán)專(zhuān)門(mén)的部門(mén)或人員負(fù)責(zé)人員錄用；b)應(yīng)嚴(yán)格規(guī)范人員錄用過(guò)程，對(duì)被錄用人的身份、背景、專(zhuān)業(yè)資格和資質(zhì)等進(jìn)行審查，對(duì)其所含有的技術(shù)技能進(jìn)行考核；c)應(yīng)訂立保密合同；d)應(yīng)從內(nèi)部人員中選拔從事核心崗位的人員，并訂立崗位安全合同。2人員離崗（G3）a)應(yīng)嚴(yán)格規(guī)范人員離崗過(guò)程，及時(shí)終止離崗員工的全部訪問(wèn)權(quán)限；b)應(yīng)取回多個(gè)身份證件、鑰匙、徽章等以及機(jī)構(gòu)提供的軟硬件設(shè)備；c)應(yīng)辦理嚴(yán)格的調(diào)離手續(xù)，核心崗位人員離崗須承諾調(diào)離后的保密義務(wù)后方可離開(kāi)。3人員考核（G3）a)應(yīng)定時(shí)對(duì)各個(gè)崗位的人員進(jìn)行安全技能及安全認(rèn)知的考核；b)應(yīng)對(duì)核心崗位的人員進(jìn)行全方面、嚴(yán)格的安全審查和技能考核；c)應(yīng)對(duì)考核成果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)并保存。4安全意識(shí)教育和培訓(xùn)（G3）a)應(yīng)對(duì)各類(lèi)人員進(jìn)行安全意識(shí)教育、崗位技能培訓(xùn)和有關(guān)安全技術(shù)培訓(xùn)；b)應(yīng)對(duì)安全責(zé)任和懲戒方法進(jìn)行書(shū)面規(guī)定并告知有關(guān)人員，對(duì)違反違反安全方略和規(guī)定的人員進(jìn)行懲戒；c)應(yīng)對(duì)定時(shí)安全教育和培訓(xùn)進(jìn)行書(shū)面規(guī)定，針對(duì)不同崗位制訂不同的培訓(xùn)計(jì)劃，對(duì)信息安全基礎(chǔ)知識(shí)、崗位操作規(guī)程等進(jìn)行培訓(xùn)；d)應(yīng)對(duì)安全教育和培訓(xùn)的狀況和成果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)并歸檔保存。5外部人員訪問(wèn)管理（G3）a)應(yīng)確保在外部人員訪問(wèn)受控區(qū)域前先提出書(shū)面申請(qǐng)，同意后由專(zhuān)人全程陪伴或監(jiān)督，并登記備案；b)對(duì)外部人員允許訪問(wèn)的區(qū)域、系統(tǒng)、設(shè)備、信息等內(nèi)容應(yīng)進(jìn)行書(shū)面的規(guī)定，并按照規(guī)定執(zhí)行。序號(hào)類(lèi)別測(cè)評(píng)規(guī)定成果統(tǒng)計(jì)符合狀況1人員錄用（G2）a)應(yīng)指定或授權(quán)專(zhuān)門(mén)的部門(mén)或人員負(fù)責(zé)人員錄用；b)應(yīng)規(guī)范人員錄用過(guò)程，對(duì)被錄用人員的身份、背景和專(zhuān)業(yè)資格等進(jìn)行審查，對(duì)其所含有的技術(shù)技能進(jìn)行考核；c)應(yīng)與從事核心崗位的人員訂立保密合同。2人員離崗（G2）a)應(yīng)規(guī)范人員離崗過(guò)程，及時(shí)終止離崗員工的全部訪問(wèn)權(quán)限；b)應(yīng)取回多個(gè)身份證件、鑰匙、徽章等以及機(jī)構(gòu)提供的軟硬件設(shè)備；c)應(yīng)辦理嚴(yán)格的調(diào)離手續(xù)。3人員考核（G2）應(yīng)定時(shí)對(duì)各個(gè)崗位的人員進(jìn)行安全技能及安全認(rèn)知的考核。4安全意識(shí)教育和培訓(xùn)（G2）a)應(yīng)對(duì)各類(lèi)人員進(jìn)行安全意識(shí)教育、崗位技能培訓(xùn)和有關(guān)安全技術(shù)培訓(xùn)；b)應(yīng)告知人員有關(guān)的安全責(zé)任和懲戒方法，并對(duì)違反違反安全方略和規(guī)定的人員進(jìn)行懲戒；c)應(yīng)制訂安全教育和培訓(xùn)計(jì)劃，對(duì)信息安全基礎(chǔ)知識(shí)、崗位操作規(guī)程等進(jìn)行培訓(xùn)。5外部人員訪問(wèn)管理（G2）應(yīng)確保在外部人員訪問(wèn)受控區(qū)域前得到授權(quán)或?qū)徟?，同意后由?zhuān)人全程陪伴或監(jiān)督，并登記備案。配合需求配合項(xiàng)目需求闡明訪談訪談安全主管、人事負(fù)負(fù)責(zé)人查看材料提供有關(guān)人員資料、離崗調(diào)離手續(xù)、外部人員訪問(wèn)統(tǒng)計(jì)等系統(tǒng)建設(shè)管理測(cè)評(píng)方案和內(nèi)容序號(hào)類(lèi)別測(cè)評(píng)規(guī)定成果統(tǒng)計(jì)符合狀況1系統(tǒng)定級(jí)（G3）a)應(yīng)明確信息系統(tǒng)的邊界和安全保護(hù)等級(jí)；b)應(yīng)以書(shū)面的形式闡明擬定信息系統(tǒng)為某個(gè)安全保護(hù)等級(jí)的辦法和理由；c)應(yīng)組織有關(guān)部門(mén)和有關(guān)安全技術(shù)專(zhuān)家對(duì)信息系統(tǒng)定級(jí)成果的合理性和對(duì)的性進(jìn)行論證和審定；d)應(yīng)確保信息系統(tǒng)的定級(jí)成果通過(guò)有關(guān)部門(mén)的同意。2安全方案設(shè)計(jì)（G3）a)應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)的安全保護(hù)等級(jí)選擇基本安全方法，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的成果補(bǔ)充和調(diào)節(jié)安全方法；b)應(yīng)指定和授權(quán)專(zhuān)門(mén)的部門(mén)對(duì)信息系統(tǒng)的安全建設(shè)進(jìn)行總體規(guī)劃，制訂近期和遠(yuǎn)期的安全建設(shè)工作計(jì)劃；c)應(yīng)根據(jù)信息系統(tǒng)的等級(jí)劃分狀況，統(tǒng)一考慮安全保障體系的總體安全方略、安全技術(shù)框架、安全管理方略、總體建設(shè)規(guī)劃和具體設(shè)計(jì)方案，并形成配套文獻(xiàn)；d)應(yīng)組織有關(guān)部門(mén)和有關(guān)安全技術(shù)專(zhuān)家對(duì)總體安全方略、安全技術(shù)框架、安全管理方略、總體建設(shè)規(guī)劃、具體設(shè)計(jì)方案等有關(guān)配套文獻(xiàn)的合理性和對(duì)的性進(jìn)行論證和審定，并且通過(guò)同意后，才干正式實(shí)施；e)應(yīng)根據(jù)等級(jí)測(cè)評(píng)、安全評(píng)定的成果定時(shí)調(diào)節(jié)和修訂總體安全方略、安全技術(shù)框架、安全管理方略、總體建設(shè)規(guī)劃、具體設(shè)計(jì)方案等有關(guān)配套文獻(xiàn)。3產(chǎn)品采購(gòu)和使用（G3）a)應(yīng)確保安全產(chǎn)品采購(gòu)和使用符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定；b)應(yīng)確保密碼產(chǎn)品采購(gòu)和使用符合國(guó)家密碼主管部門(mén)的規(guī)定；c)應(yīng)指定或授權(quán)專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)產(chǎn)品的采購(gòu)；d)應(yīng)預(yù)先對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行選型測(cè)試，擬定產(chǎn)品的候選范疇，并定時(shí)審定和更新候選產(chǎn)品名單。4自行軟件開(kāi)發(fā)（G3）a)應(yīng)確保開(kāi)發(fā)環(huán)境與實(shí)際運(yùn)行環(huán)境物理分開(kāi)，開(kāi)發(fā)人員和測(cè)試人員分離，測(cè)試數(shù)據(jù)和測(cè)試成果受到控制；b)應(yīng)制訂軟件開(kāi)發(fā)管理制度，明確闡明開(kāi)發(fā)過(guò)程的控制辦法和人員行為準(zhǔn)則；c)應(yīng)制訂代碼編寫(xiě)安全規(guī)范，規(guī)定開(kāi)發(fā)人員參考規(guī)范編寫(xiě)代碼；d)應(yīng)確保提供軟件設(shè)計(jì)的有關(guān)文檔和使用指南，并由專(zhuān)人負(fù)責(zé)保管；e)應(yīng)確保對(duì)程序資源庫(kù)的修改、更新、公布進(jìn)行授權(quán)和同意。5外包軟件開(kāi)發(fā)（G3）a)應(yīng)根據(jù)開(kāi)發(fā)需求檢測(cè)軟件質(zhì)量；b)應(yīng)在軟件安裝之前檢測(cè)軟件包中可能存在的惡意代碼；c)應(yīng)規(guī)定開(kāi)發(fā)單位提供軟件設(shè)計(jì)的有關(guān)文檔和使用指南；d)應(yīng)規(guī)定開(kāi)發(fā)單位提供軟件源代碼，并審查軟件中可能存在的后門(mén)。6工程實(shí)施（G3）a)應(yīng)指定或授權(quán)專(zhuān)門(mén)的部門(mén)或人員負(fù)責(zé)工程實(shí)施過(guò)程的管理；b)應(yīng)制訂具體的工程實(shí)施方案控制實(shí)施過(guò)程，并規(guī)定工程實(shí)施單位能正式地執(zhí)行安全工程過(guò)程；c)應(yīng)制訂工程實(shí)施方面的管理制度，明確闡明實(shí)施過(guò)程的控制辦法和人員行為準(zhǔn)則。7測(cè)實(shí)驗(yàn)收（G3）a)應(yīng)委托公正的第三方測(cè)試單位對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行安全性測(cè)試，并出具安全性測(cè)試報(bào)告；b)在測(cè)實(shí)驗(yàn)收前應(yīng)根據(jù)設(shè)計(jì)方案或合同規(guī)定等制訂測(cè)實(shí)驗(yàn)收方案，在測(cè)實(shí)驗(yàn)收過(guò)程中應(yīng)具體統(tǒng)計(jì)測(cè)實(shí)驗(yàn)收成果，并形成測(cè)實(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；c)應(yīng)對(duì)系統(tǒng)測(cè)實(shí)驗(yàn)收的控制辦法和人員行為準(zhǔn)則進(jìn)行書(shū)面規(guī)定；d)應(yīng)指定或授權(quán)專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)系統(tǒng)測(cè)實(shí)驗(yàn)收的管理，并按照管理規(guī)定的規(guī)定完畢系統(tǒng)測(cè)實(shí)驗(yàn)收工作；e)應(yīng)組織有關(guān)部門(mén)和有關(guān)人員對(duì)系統(tǒng)測(cè)實(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告進(jìn)行審定，并簽字確認(rèn)。8系統(tǒng)交付（G3）a)應(yīng)制訂具體的系統(tǒng)交付清單，并根據(jù)交付清單對(duì)所交接的設(shè)備、軟件和文檔等進(jìn)行清點(diǎn)b)應(yīng)對(duì)負(fù)責(zé)系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的技術(shù)人員進(jìn)行對(duì)應(yīng)的技能培訓(xùn)；c)應(yīng)確保提供系統(tǒng)建設(shè)過(guò)程中的文檔和指導(dǎo)顧客進(jìn)行系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的文檔；d)應(yīng)對(duì)系統(tǒng)交付的控制辦法和人員行為準(zhǔn)則進(jìn)行書(shū)面規(guī)定；e)應(yīng)指定或授權(quán)專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)系統(tǒng)交付的管理工作，并按照管理規(guī)定的規(guī)定完畢系統(tǒng)交付工作。9系統(tǒng)備案（G3）a)應(yīng)指定專(zhuān)門(mén)的部門(mén)或人員負(fù)責(zé)管理系統(tǒng)定級(jí)的有關(guān)材料，并控制這些材料的使用；b)應(yīng)將系統(tǒng)等級(jí)及有關(guān)材料報(bào)系統(tǒng)主管部門(mén)備案；c)應(yīng)將系統(tǒng)等級(jí)及其它規(guī)定的備案材料報(bào)對(duì)應(yīng)公安機(jī)關(guān)備案。10等級(jí)測(cè)評(píng)（G3）a)在系統(tǒng)運(yùn)行過(guò)程中，應(yīng)最少每年對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行一次等級(jí)測(cè)評(píng)，發(fā)現(xiàn)不符合對(duì)應(yīng)等級(jí)保護(hù)原則規(guī)定的及時(shí)整治；b)應(yīng)在系統(tǒng)發(fā)生變更時(shí)及時(shí)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行等級(jí)測(cè)評(píng)，發(fā)現(xiàn)級(jí)別發(fā)生變化的及時(shí)調(diào)節(jié)級(jí)別并進(jìn)行安全改造，發(fā)現(xiàn)不符合對(duì)應(yīng)等級(jí)保護(hù)原則規(guī)定的及時(shí)整治；c)應(yīng)選擇含有國(guó)家有關(guān)技術(shù)資質(zhì)和安全資質(zhì)的測(cè)評(píng)單位進(jìn)行等級(jí)測(cè)評(píng)；d)應(yīng)指定或授權(quán)專(zhuān)門(mén)的部門(mén)或人員負(fù)責(zé)等級(jí)測(cè)評(píng)的管理。11安全服務(wù)商選擇（G3）a)應(yīng)確保安全服務(wù)商的選擇符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定；b)應(yīng)與選定的安全服務(wù)商訂立與安全有關(guān)的合同，明確商定有關(guān)責(zé)任；c)應(yīng)確保選定的安全服務(wù)商提供技術(shù)培訓(xùn)和服務(wù)承諾，必要的與其訂立服務(wù)合同。序號(hào)類(lèi)別測(cè)評(píng)規(guī)定成果統(tǒng)計(jì)符合狀況1系統(tǒng)定級(jí)（G2）a)應(yīng)明確信息系統(tǒng)的邊界和安全保護(hù)等級(jí)；b)應(yīng)以書(shū)面的形式闡明信息系統(tǒng)擬定為某個(gè)安全保護(hù)等級(jí)的辦法和理由；c)應(yīng)確保信息系統(tǒng)的定級(jí)成果通過(guò)有關(guān)部門(mén)的同意。2安全方案設(shè)計(jì)（G2）a)應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)的安全保護(hù)等級(jí)選擇基本安全方法，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的成果補(bǔ)充和調(diào)節(jié)安全方法；b)應(yīng)以書(shū)面形式描述對(duì)系統(tǒng)的安全保護(hù)規(guī)定、方略和方法等內(nèi)容，形成系統(tǒng)的安全方案；c)應(yīng)對(duì)安全方案進(jìn)行細(xì)化，形成能指導(dǎo)安全系統(tǒng)建設(shè)、安全產(chǎn)品采購(gòu)和使用的具體設(shè)計(jì)方案；d)應(yīng)組織有關(guān)部門(mén)和有關(guān)安全技術(shù)專(zhuān)家對(duì)安全設(shè)計(jì)方案的合理性和對(duì)的性進(jìn)行論證和審定，并且通過(guò)同意后，才干正式實(shí)施。3產(chǎn)品采購(gòu)和使用（G2）a)應(yīng)確保安全產(chǎn)品采購(gòu)和使用符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定；b)應(yīng)確保密碼產(chǎn)品采購(gòu)和使用符合國(guó)家密碼主管部門(mén)的規(guī)定；c)應(yīng)指定或授權(quán)專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)產(chǎn)品的采購(gòu)。4自行軟件開(kāi)發(fā)（G2）a)應(yīng)確保開(kāi)發(fā)環(huán)境與實(shí)際運(yùn)行環(huán)境物理分開(kāi)；b)應(yīng)制訂軟件開(kāi)發(fā)管理制度，明確闡明開(kāi)發(fā)過(guò)程的控制辦法和人員行為準(zhǔn)則；c)應(yīng)確保提供軟件設(shè)計(jì)的有關(guān)文檔和使用指南，并由專(zhuān)人負(fù)責(zé)保管。5外包軟件開(kāi)發(fā)（G2）a)應(yīng)根據(jù)開(kāi)發(fā)規(guī)定檢測(cè)軟件質(zhì)量；b)應(yīng)確保提供軟件設(shè)計(jì)的有關(guān)文檔和使用指南；c)應(yīng)在軟件安裝之前檢測(cè)軟件包中可能存在的惡意代碼；d)應(yīng)規(guī)定開(kāi)發(fā)單位提供軟件源代碼，并審查軟件中可能存在的后門(mén)。6工程實(shí)施（G2）a)應(yīng)指定或授權(quán)專(zhuān)門(mén)的部門(mén)或人員負(fù)責(zé)工程實(shí)施過(guò)程的管理；b)應(yīng)制訂具體的工程實(shí)施方案，控制工程實(shí)施過(guò)程。7測(cè)實(shí)驗(yàn)收（G2）a)應(yīng)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行安全性測(cè)實(shí)驗(yàn)收；b)在測(cè)實(shí)驗(yàn)收前應(yīng)根據(jù)設(shè)計(jì)方案或合同規(guī)定等制訂測(cè)實(shí)驗(yàn)收方案，在測(cè)實(shí)驗(yàn)收過(guò)程中應(yīng)具體統(tǒng)計(jì)測(cè)實(shí)驗(yàn)收成果，并形成測(cè)實(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；c)應(yīng)組織有關(guān)部門(mén)和有關(guān)人員對(duì)系統(tǒng)測(cè)實(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告進(jìn)行審定，并簽字確認(rèn)。8系統(tǒng)交付（G2）a)應(yīng)制訂系統(tǒng)交付清單，并根據(jù)交付清單對(duì)所交接的設(shè)備、軟件和文檔等進(jìn)行清點(diǎn)；b)應(yīng)對(duì)負(fù)責(zé)系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的技術(shù)人員進(jìn)行對(duì)應(yīng)的技能培訓(xùn)；c)應(yīng)確保提供系統(tǒng)建設(shè)過(guò)程中的文檔和指導(dǎo)顧客進(jìn)行系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的文檔。9安全服務(wù)商選擇（G2）a)應(yīng)確保安全服務(wù)商的選擇符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定；b)應(yīng)與選定的安全服務(wù)商訂立與安全有關(guān)的合同，明確商定有關(guān)責(zé)任；c)應(yīng)確保選定的安全服務(wù)商提供技術(shù)支持和服務(wù)承諾，必要的與其訂立服務(wù)合同。配合需求配合項(xiàng)目需求闡明訪談訪談安全主管、系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人查看材料提供安全方案有關(guān)文本、開(kāi)發(fā)有關(guān)制度、操作使用指南、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、服務(wù)商有關(guān)合同系統(tǒng)運(yùn)維管理測(cè)評(píng)方案和內(nèi)容序號(hào)類(lèi)別測(cè)評(píng)規(guī)定成果統(tǒng)計(jì)符合狀況1環(huán)境管理（G3）a)應(yīng)指定專(zhuān)門(mén)的部門(mén)或人員定時(shí)對(duì)機(jī)房供配電、空調(diào)、溫濕度控制等設(shè)施進(jìn)行維護(hù)管理；b)應(yīng)指定部門(mén)負(fù)責(zé)機(jī)房安全，并配備機(jī)房安全管理人員，對(duì)機(jī)房的出入、服務(wù)器的開(kāi)機(jī)或關(guān)機(jī)等工作進(jìn)行管理；c)應(yīng)建立機(jī)房安全管理制度，對(duì)有關(guān)機(jī)房物理訪問(wèn)，物品帶進(jìn)、帶出機(jī)房和機(jī)房環(huán)境安全等方面的管理作出規(guī)定；d)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)辦公環(huán)境的保密性管理，規(guī)范辦公環(huán)境人員行為，涉及工作人員調(diào)離辦公室應(yīng)立刻交還該辦公室鑰匙、不在辦公區(qū)接待來(lái)訪人員、工作人員離開(kāi)座位應(yīng)確保終端計(jì)算機(jī)退出登錄狀態(tài)和桌面上沒(méi)有包含敏感信息的紙檔文獻(xiàn)等。2資產(chǎn)管理（G3）a)應(yīng)編制并保存與信息系統(tǒng)有關(guān)的資產(chǎn)清單，涉及資產(chǎn)責(zé)任部門(mén)、重要程度和所處位置等內(nèi)容；b)應(yīng)建立資產(chǎn)安全管理制度，規(guī)定信息系統(tǒng)資產(chǎn)管理的負(fù)責(zé)人員或責(zé)任部門(mén)，并規(guī)范資產(chǎn)管理和使用的行為；c)應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)的重要程度對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行標(biāo)記管理，根據(jù)資產(chǎn)的價(jià)值選擇對(duì)應(yīng)的管理方法；d)應(yīng)對(duì)信息分類(lèi)與標(biāo)記辦法作出規(guī)定，并對(duì)信息的使用、傳輸和存儲(chǔ)等進(jìn)行規(guī)范化管理。3介質(zhì)管理（G3）a)應(yīng)建立介質(zhì)安全管理制度，對(duì)介質(zhì)的寄存環(huán)境、使用、維護(hù)和銷(xiāo)毀等方面作出規(guī)定；b)應(yīng)確保介質(zhì)寄存在安全的環(huán)境中，并實(shí)施存儲(chǔ)環(huán)境專(zhuān)人管理；c)應(yīng)對(duì)介質(zhì)在物理傳輸過(guò)程中的人員選擇、打包、交付等狀況進(jìn)行控制，對(duì)介質(zhì)歸檔和查詢等進(jìn)行登記統(tǒng)計(jì)，并根據(jù)存檔介質(zhì)的目錄清單定時(shí)盤(pán)點(diǎn)；d)應(yīng)對(duì)存儲(chǔ)介質(zhì)的使用過(guò)程、送出維修以及銷(xiāo)毀等進(jìn)行嚴(yán)格的管理，對(duì)帶出工作環(huán)境的存儲(chǔ)介質(zhì)進(jìn)行內(nèi)容加密和監(jiān)控管理，對(duì)送出維修或銷(xiāo)毀的介質(zhì)應(yīng)首先去除介質(zhì)中的敏感數(shù)據(jù)，對(duì)保密性較高的存儲(chǔ)介質(zhì)未經(jīng)同意不得自行銷(xiāo)毀；e)應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)備份的需要對(duì)某些介質(zhì)實(shí)施異地存儲(chǔ)，存儲(chǔ)地的環(huán)境規(guī)定和管理辦法應(yīng)與本地相似；f)應(yīng)對(duì)重要介質(zhì)中的數(shù)據(jù)和軟件采用加密存儲(chǔ)，并根據(jù)所承載數(shù)據(jù)和軟件的重要程度對(duì)介質(zhì)進(jìn)行分類(lèi)和標(biāo)記管理。4設(shè)備管理（G3）a)應(yīng)建立設(shè)備安全管理制度，對(duì)設(shè)備的申報(bào)、審批、使用、維護(hù)等方面作出規(guī)定；b)應(yīng)對(duì)信息系統(tǒng)有關(guān)的多個(gè)設(shè)備（涉及備份和冗余設(shè)備）、線路等指定專(zhuān)門(mén)的部門(mén)或人員定時(shí)進(jìn)行維護(hù)管理；c)應(yīng)建立基于申報(bào)、審批和專(zhuān)人負(fù)責(zé)的設(shè)備安全管理制度，對(duì)信息系統(tǒng)的多個(gè)軟硬件設(shè)備的選型、采購(gòu)、發(fā)放和領(lǐng)用等過(guò)程進(jìn)行規(guī)范化管理；d)應(yīng)對(duì)終端計(jì)算機(jī)、工作站、便攜機(jī)、系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備的操作和使用進(jìn)行規(guī)范化管理，按操作規(guī)程實(shí)現(xiàn)重要設(shè)備（涉及備份和冗余設(shè)備）的啟動(dòng)/停止、加電/斷電等操作；e)應(yīng)確保信息解決設(shè)備必須通過(guò)審批才干帶離機(jī)房或辦公地點(diǎn)。5監(jiān)控管理和安全管理中心（G3）a)應(yīng)規(guī)定安全審計(jì)的內(nèi)容、安全審計(jì)的頻率、審計(jì)日志的保存時(shí)間等；b)應(yīng)對(duì)通信線路、主機(jī)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和應(yīng)用軟件的運(yùn)行狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、顧客行為等進(jìn)行監(jiān)測(cè)和報(bào)警，形成統(tǒng)計(jì)并妥善保存；c)應(yīng)組織有關(guān)人員定時(shí)對(duì)監(jiān)測(cè)和報(bào)警統(tǒng)計(jì)進(jìn)行分析、評(píng)審，發(fā)現(xiàn)可疑行為，形成分析報(bào)告，并采用必要的應(yīng)對(duì)方法；d)應(yīng)建立安全管理中心，對(duì)設(shè)備狀態(tài)、惡意代碼、補(bǔ)丁升級(jí)、安全審計(jì)等安全有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行集中管理。6網(wǎng)絡(luò)安全管理（G3）a)應(yīng)指定專(zhuān)人對(duì)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行管理，負(fù)責(zé)運(yùn)行日志、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控統(tǒng)計(jì)的日常維護(hù)和報(bào)警信息分析和解決工作；b)應(yīng)建立網(wǎng)絡(luò)安全管理制度，對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全配備、日志保存時(shí)間、安全方略、升級(jí)與打補(bǔ)丁、口令更新周期等方面作出規(guī)定；c)應(yīng)根據(jù)廠家提供的軟件升級(jí)版本對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行更新，并在更新前對(duì)現(xiàn)有的重要文獻(xiàn)進(jìn)行備份；d)應(yīng)定時(shí)對(duì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行漏洞掃描，對(duì)發(fā)現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全漏洞進(jìn)行及時(shí)的修補(bǔ)；e)應(yīng)實(shí)現(xiàn)設(shè)備的最小服務(wù)配備，并對(duì)配備文獻(xiàn)進(jìn)行定時(shí)離線備份；f)應(yīng)確保全部與外部系統(tǒng)的連接均得到授權(quán)和同意；g)應(yīng)根據(jù)安全方略允許或者回絕便攜式和移動(dòng)式設(shè)備的網(wǎng)絡(luò)接入；h)應(yīng)定時(shí)檢查違反規(guī)定撥號(hào)上網(wǎng)或其它違反網(wǎng)絡(luò)安全方略的行為。7系統(tǒng)安全管理（G3）a)應(yīng)建立系統(tǒng)安全管理制度，對(duì)系統(tǒng)安全方略、安全配備、日志管理和日常操作流程等方面作出具體規(guī)定；b)應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求和系統(tǒng)安全分析擬定系統(tǒng)的訪問(wèn)控制方略；c)應(yīng)定時(shí)進(jìn)行漏洞掃描，對(duì)發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)安全漏洞及時(shí)進(jìn)行修補(bǔ)；d)應(yīng)安裝系統(tǒng)的最新補(bǔ)丁程序，在安裝系統(tǒng)補(bǔ)丁前，首先在測(cè)試環(huán)境中測(cè)試通過(guò)，并對(duì)重要文獻(xiàn)進(jìn)行備份后，方可實(shí)施系統(tǒng)補(bǔ)丁程序的安裝；e)應(yīng)指定專(zhuān)人對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行管理，劃分系統(tǒng)管理員角色，明確各個(gè)角色的權(quán)限、責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，權(quán)限設(shè)定應(yīng)當(dāng)遵照最小授權(quán)原則；f)應(yīng)根據(jù)操作手冊(cè)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)，具體統(tǒng)計(jì)操作日志，涉及重要的日常操作、運(yùn)行維護(hù)統(tǒng)計(jì)、參數(shù)的設(shè)立和修改等內(nèi)容，嚴(yán)禁進(jìn)行未經(jīng)授權(quán)的操作；g)應(yīng)定時(shí)對(duì)運(yùn)行日志和審計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，方便及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常行為。8惡意代碼防備管理（G3）a)應(yīng)對(duì)防惡意代碼軟件的授權(quán)使用、惡意代碼庫(kù)升級(jí)、定時(shí)報(bào)告等作出明確規(guī)定；b)應(yīng)提高全部顧客的防病毒意識(shí)，及時(shí)告知防病毒軟件版本，在讀取移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備上的數(shù)據(jù)以及網(wǎng)絡(luò)上接受文獻(xiàn)或郵件之前，先進(jìn)行病毒檢查，對(duì)外來(lái)計(jì)算機(jī)或存儲(chǔ)設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)之前也應(yīng)進(jìn)行病毒檢查；c)應(yīng)指定專(zhuān)人對(duì)網(wǎng)絡(luò)和主機(jī)進(jìn)行惡意代碼檢測(cè)并保存檢測(cè)統(tǒng)計(jì)；d)應(yīng)定時(shí)檢查信息系統(tǒng)內(nèi)多個(gè)產(chǎn)品的惡意代碼庫(kù)的升級(jí)狀況并進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，對(duì)主機(jī)防病毒產(chǎn)品、防病毒網(wǎng)關(guān)和郵件防病毒網(wǎng)關(guān)上截獲的危險(xiǎn)病毒或惡意代碼進(jìn)行及時(shí)分析解決，并形成書(shū)面的報(bào)表和總結(jié)報(bào)告。9密碼管理（G3）應(yīng)建立密碼使用管理制度，使用符合國(guó)家密碼管理規(guī)定的密碼技術(shù)和產(chǎn)品。10變更管理（G3）a)應(yīng)建立變更管理制度，對(duì)變更的申報(bào)、審批、變更失敗后的恢復(fù)等內(nèi)容作出規(guī)定；b)應(yīng)確認(rèn)系統(tǒng)中要發(fā)生的變更，并制訂變更方案；c)應(yīng)建立變更管理制度，系統(tǒng)發(fā)生變更前，向主管領(lǐng)導(dǎo)申請(qǐng)，變更和變更方案通過(guò)評(píng)審、審批后方可實(shí)施變更，并在實(shí)施后將變更狀況向有關(guān)人員通告；d)應(yīng)建立變更控制的申報(bào)和審批文獻(xiàn)化程序，對(duì)變更影響進(jìn)行分析并文檔化，統(tǒng)計(jì)變更實(shí)施過(guò)程，并妥善保存全部文檔和統(tǒng)計(jì)；e)應(yīng)建立中斷變更并從失敗變更中恢復(fù)的文獻(xiàn)化程序，明確過(guò)程控制辦法和人員職責(zé)，必要時(shí)對(duì)恢復(fù)過(guò)程進(jìn)行演習(xí)。11備份與恢復(fù)管理（G3）a)應(yīng)建立備份與恢復(fù)管理有關(guān)的安全管理制度，對(duì)備份信息的備份方式、備份頻度、存儲(chǔ)介質(zhì)和保存期等進(jìn)行規(guī)范；b)應(yīng)識(shí)別需要定時(shí)備份的重要業(yè)務(wù)信息、系統(tǒng)數(shù)據(jù)及軟件系統(tǒng)等；c)應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性和數(shù)據(jù)對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行的影響，制訂數(shù)據(jù)的備份方略和恢復(fù)方略，備份方略須指明備份數(shù)據(jù)的放置場(chǎng)合、文獻(xiàn)命名規(guī)則、介質(zhì)替代頻率和將數(shù)據(jù)離站運(yùn)輸?shù)霓k法；d)應(yīng)建立控制數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)過(guò)程的程序，對(duì)備份過(guò)程進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，全部文獻(xiàn)和統(tǒng)計(jì)應(yīng)妥善保存；e)應(yīng)定時(shí)執(zhí)行恢復(fù)程序，檢查和測(cè)試備份介質(zhì)的有效性，確保能夠在恢復(fù)程序規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完畢備份的恢復(fù)。12安全事件處置（G3）a)應(yīng)報(bào)告所發(fā)現(xiàn)的安全弱點(diǎn)和可疑事件，但任何狀況下顧客均不應(yīng)嘗實(shí)驗(yàn)證弱點(diǎn)；b)應(yīng)制訂安全事件報(bào)告和處置管理制度，明確安全事件的類(lèi)型，規(guī)定安全事件的現(xiàn)場(chǎng)解決、事件報(bào)告和后期恢復(fù)的管理職責(zé)；c)應(yīng)根據(jù)國(guó)家有關(guān)管理部門(mén)對(duì)計(jì)算機(jī)安全事件等級(jí)劃分辦法和安全事件對(duì)本系統(tǒng)產(chǎn)生的影響，對(duì)本系統(tǒng)計(jì)算機(jī)安全事件進(jìn)行等級(jí)劃分；d)應(yīng)制訂安全事件報(bào)告和響應(yīng)解決程序，擬定事件的報(bào)告流程，響應(yīng)和處置的范疇、程度，以及解決辦法等；e)應(yīng)在安全事件報(bào)告和響應(yīng)解決過(guò)程中，分析和鑒定事件產(chǎn)生的因素，收集證據(jù)，統(tǒng)計(jì)解決過(guò)程，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，制訂避免再次發(fā)生的補(bǔ)救方法，過(guò)程形成的全部文獻(xiàn)和統(tǒng)計(jì)均應(yīng)妥善保存；f)對(duì)造成系統(tǒng)中斷和造成信息泄密的安全事件應(yīng)采用不同的解決程序和報(bào)告程序。13應(yīng)急預(yù)案管理（G3）a)應(yīng)在統(tǒng)一的應(yīng)急預(yù)案框架下制訂不同事件的應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)急預(yù)案框架應(yīng)涉及啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案的條件、應(yīng)急解決流程、系統(tǒng)恢復(fù)流程、事后教育和培訓(xùn)等內(nèi)容；b)應(yīng)從人力、設(shè)備、技術(shù)和財(cái)務(wù)等方面確保應(yīng)急預(yù)案的執(zhí)行有足夠的資源保障；c)應(yīng)對(duì)系統(tǒng)有關(guān)的人員進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)，應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)應(yīng)最少每年舉辦一次；d)應(yīng)定時(shí)對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演習(xí)，根據(jù)不同的應(yīng)急恢復(fù)內(nèi)容，擬定演習(xí)的周期；e)應(yīng)規(guī)定應(yīng)急預(yù)案需要定時(shí)審查和根據(jù)實(shí)際狀況更新的內(nèi)容，并按照?qǐng)?zhí)行。序號(hào)類(lèi)別測(cè)評(píng)規(guī)定成果統(tǒng)計(jì)符合狀況1環(huán)境管理（G2）a)應(yīng)指定專(zhuān)門(mén)的部門(mén)或人員定時(shí)對(duì)機(jī)房供配電、空調(diào)、溫濕度控制等設(shè)施進(jìn)行維護(hù)管理；b)應(yīng)配備機(jī)房安全管理人員，對(duì)機(jī)房的出入、服務(wù)器的開(kāi)機(jī)或關(guān)機(jī)等工作進(jìn)行管理；c)應(yīng)建立機(jī)房安全管理制度，對(duì)有關(guān)機(jī)房物理訪問(wèn)，物品帶進(jìn)、帶出機(jī)房和機(jī)房環(huán)境安全等方面的管理作出規(guī)定；d)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)辦公環(huán)境的保密性管理，涉及工作人員調(diào)離辦公室應(yīng)立刻交還該辦公室鑰匙和不在辦公區(qū)接待來(lái)訪人員等。2資產(chǎn)管理（G2）a)應(yīng)編制與信息系統(tǒng)有關(guān)的資產(chǎn)清單，涉及資產(chǎn)責(zé)任部門(mén)、重要程度和所處位置等內(nèi)容；b)應(yīng)建立資產(chǎn)安全管理制度，規(guī)定信息系統(tǒng)資產(chǎn)管理的負(fù)責(zé)人員或責(zé)任部門(mén)，并規(guī)范資產(chǎn)管理和使用的行為。3介質(zhì)管理（G2）a)應(yīng)確保介質(zhì)寄存在安全的環(huán)境中，對(duì)各類(lèi)介質(zhì)進(jìn)行控制和保護(hù)，并實(shí)施存儲(chǔ)環(huán)境專(zhuān)人管理；b)應(yīng)對(duì)介質(zhì)歸檔和查詢等過(guò)程進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并根據(jù)存檔介質(zhì)的目錄清單定時(shí)盤(pán)點(diǎn)；c)應(yīng)對(duì)需要送出維修或銷(xiāo)毀的介質(zhì)，首先去除其中的敏感數(shù)據(jù)，避免信息的非法泄漏；d)應(yīng)根據(jù)所承載數(shù)據(jù)和軟件的重要程度對(duì)介質(zhì)進(jìn)行分類(lèi)和標(biāo)記管理。4設(shè)備管理（G2）a)應(yīng)對(duì)信息系統(tǒng)有關(guān)的多個(gè)設(shè)備（涉及備份和冗余設(shè)備）、線路等指定專(zhuān)門(mén)的部門(mén)或人員定時(shí)進(jìn)行維護(hù)管理；b)應(yīng)建立基于申報(bào)、審批和專(zhuān)人負(fù)責(zé)的設(shè)備安全管理制度，對(duì)信息系統(tǒng)的多個(gè)軟硬件設(shè)備的選型、采購(gòu)、發(fā)放和領(lǐng)用等過(guò)程進(jìn)行規(guī)范化管理；c)應(yīng)對(duì)終端計(jì)算機(jī)、工作站、便攜機(jī)、系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備的操作和使用進(jìn)行規(guī)范化管理，按操作規(guī)程實(shí)現(xiàn)核心設(shè)備（涉及備份和冗余設(shè)備）的啟動(dòng)/停止、加電/斷電等操作；d)應(yīng)確保信息解決設(shè)備必須通過(guò)審批才干帶離機(jī)房或辦公地點(diǎn)。5網(wǎng)絡(luò)安全管理（G2）a)應(yīng)指定人員對(duì)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行管理，負(fù)責(zé)運(yùn)行日志、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控統(tǒng)計(jì)的日常維護(hù)和報(bào)警信息分析和解決工作；b)應(yīng)建立網(wǎng)絡(luò)安全管理制度，對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全配備、日志保存時(shí)間、安全方略、升級(jí)與打補(bǔ)丁、口令更新周期等方面作出規(guī)定；c)應(yīng)根據(jù)廠家提供的軟件升級(jí)版本對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行更新，并在更新前對(duì)現(xiàn)有的重要文獻(xiàn)進(jìn)行備份；d)應(yīng)定時(shí)對(duì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行漏洞掃描，對(duì)發(fā)現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全漏洞進(jìn)行及時(shí)的修補(bǔ)；e)應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的配備文獻(xiàn)進(jìn)行定時(shí)備份；f)應(yīng)確保全部與外部系統(tǒng)的連接均得到授權(quán)和同意。6系統(tǒng)安全管理（G2）a)應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求和系統(tǒng)安全分析擬定系統(tǒng)的訪問(wèn)控制方略；b)應(yīng)定時(shí)進(jìn)行漏洞掃描，對(duì)發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)安全漏洞及時(shí)進(jìn)行修補(bǔ)；c)應(yīng)安裝系統(tǒng)的最新補(bǔ)丁程序，在安裝系統(tǒng)補(bǔ)丁前，應(yīng)首先在測(cè)試環(huán)境中測(cè)試通過(guò)，并對(duì)重要文獻(xiàn)進(jìn)行備份后，方可實(shí)施系統(tǒng)補(bǔ)丁程序的安裝；d)應(yīng)建立系統(tǒng)安全管理制度，對(duì)系統(tǒng)安全方略、安全配備、日志管理和日常操作流程等方面作出規(guī)定；e)應(yīng)根據(jù)操作手冊(cè)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)，具體統(tǒng)計(jì)操作日志，涉及重要的日常操作、運(yùn)行維護(hù)統(tǒng)計(jì)、參數(shù)的設(shè)立和修改等內(nèi)容，嚴(yán)禁進(jìn)行未經(jīng)授權(quán)的操作；f)應(yīng)定時(shí)對(duì)運(yùn)行日志和審計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，方便及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常行為。7惡意代碼防備管理（G2）a)應(yīng)提高全部顧客的防病毒意識(shí)，告知及時(shí)升級(jí)防病毒軟件，在讀取移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備上的數(shù)據(jù)以及網(wǎng)絡(luò)上接受文獻(xiàn)或郵件之前，先進(jìn)行病毒檢查，對(duì)外來(lái)計(jì)算機(jī)或存儲(chǔ)設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)之前也應(yīng)進(jìn)行病毒檢查；b)應(yīng)指定專(zhuān)人對(duì)網(wǎng)絡(luò)和主機(jī)進(jìn)行惡意代碼檢測(cè)并保存檢測(cè)統(tǒng)計(jì)；c)應(yīng)對(duì)防惡意代碼軟件的授權(quán)使用、惡意代碼庫(kù)升級(jí)、定時(shí)報(bào)告等作出明確規(guī)定。8密碼管理（G2）應(yīng)使用符合國(guó)家密碼管理規(guī)定的密碼技術(shù)和產(chǎn)品。9變更管理（G2）a)應(yīng)確認(rèn)系統(tǒng)中要發(fā)生的重要變更，并制訂對(duì)應(yīng)的變更方案；b)系統(tǒng)發(fā)生重要變更前，應(yīng)向主管領(lǐng)導(dǎo)申請(qǐng)，審批后方可實(shí)施變更，并在實(shí)施后向有關(guān)人員通告。10備份與恢復(fù)管理（G2）a)應(yīng)識(shí)別需要定時(shí)備份的重要業(yè)務(wù)信息、系統(tǒng)數(shù)據(jù)及軟件系統(tǒng)等；b)應(yīng)規(guī)定備份信息的備份方式、備份頻度、存儲(chǔ)介質(zhì)、保存期等；c)應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性及其對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行的影響，制訂數(shù)據(jù)的備份方略和恢復(fù)方略，備份方略指明備份數(shù)據(jù)的放置場(chǎng)合、文獻(xiàn)命名規(guī)則、介質(zhì)替代頻率和數(shù)據(jù)離站運(yùn)輸辦法。11安全事件處置（G2）a)應(yīng)報(bào)告所發(fā)現(xiàn)的安全弱點(diǎn)和可疑事件，但任何狀況下顧客均不應(yīng)嘗實(shí)驗(yàn)證弱點(diǎn)；b)應(yīng)制訂安全事件報(bào)告和處置管理制度，明確安全事件類(lèi)型，規(guī)定安全事件的現(xiàn)場(chǎng)解決、事件報(bào)告和后期恢復(fù)的管理職責(zé)；c)應(yīng)根據(jù)國(guó)家有關(guān)管理部門(mén)對(duì)計(jì)算機(jī)安全事件等級(jí)劃分辦法和安全事件對(duì)本系統(tǒng)產(chǎn)生的影響，對(duì)本系統(tǒng)計(jì)算機(jī)安全事件進(jìn)行等級(jí)劃分；d)應(yīng)統(tǒng)計(jì)并保存全部報(bào)告的安全弱點(diǎn)和可疑事件，分析事件因素，監(jiān)督事態(tài)發(fā)展，采用方法避免安全事件發(fā)生。12應(yīng)急預(yù)案管理（G2）a)應(yīng)在統(tǒng)一的應(yīng)急預(yù)案框架下制訂不同事件的應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)急預(yù)案框架應(yīng)涉及啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案的條件、應(yīng)急解決流程、系統(tǒng)恢復(fù)流程、事后教育和培訓(xùn)等內(nèi)容；b)應(yīng)對(duì)系統(tǒng)有關(guān)的人員進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)，應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)應(yīng)最少每年舉辦一次。配合需求配合項(xiàng)目需求闡明訪談訪問(wèn)安全主管、資產(chǎn)管理員查看材料提供設(shè)備管理制度、系統(tǒng)安全有關(guān)管理制度有關(guān)統(tǒng)計(jì)、備份和恢復(fù)有關(guān)統(tǒng)計(jì)等整體測(cè)評(píng)本部分將對(duì)單項(xiàng)測(cè)評(píng)成果中的不符合項(xiàng)，從安全控制點(diǎn)間、層面間和區(qū)域間等方面對(duì)單元測(cè)評(píng)的成果進(jìn)行驗(yàn)證、分析和整體評(píng)價(jià)。項(xiàng)目進(jìn)度進(jìn)度計(jì)劃和輸出階段工作內(nèi)容時(shí)間計(jì)劃階段輸出系統(tǒng)調(diào)查準(zhǔn)備調(diào)查表1人/天2天等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)資產(chǎn)調(diào)查表收集調(diào)查成果1人/天調(diào)查材料分析整頓項(xiàng)目準(zhǔn)備起草項(xiàng)目計(jì)劃2人/天2天安全等級(jí)保護(hù)項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)評(píng)審論證項(xiàng)目計(jì)劃分解評(píng)審論證測(cè)評(píng)準(zhǔn)備準(zhǔn)備實(shí)施手冊(cè)5人/天5天測(cè)評(píng)指導(dǎo)書(shū)信息系統(tǒng)安全等保保護(hù)測(cè)評(píng)方案系統(tǒng)定級(jí)報(bào)告準(zhǔn)備測(cè)評(píng)統(tǒng)計(jì)表制訂測(cè)評(píng)方案系統(tǒng)定級(jí)報(bào)告撰寫(xiě)現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)準(zhǔn)備委托書(shū)等現(xiàn)場(chǎng)文檔1人/天8天現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)授權(quán)委托書(shū)、現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)統(tǒng)計(jì)、測(cè)試計(jì)劃、測(cè)試報(bào)告現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)7人/天統(tǒng)計(jì)測(cè)評(píng)成果報(bào)告起草材料核查整頓3人/天10天三系統(tǒng)的信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)報(bào)告撰寫(xiě)測(cè)評(píng)報(bào)告7人/天完畢備案將備案所需資料提交公安1人/天1天三系統(tǒng)的信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)年度備案證明信息安全培訓(xùn)準(zhǔn)備培訓(xùn)資料，進(jìn)行信息安全專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)根據(jù)業(yè)主時(shí)間安排在項(xiàng)目完畢后進(jìn)行1天培訓(xùn)統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目管理方案項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)是一種不擬定的事件或條件，一旦發(fā)生，會(huì)對(duì)最少一種項(xiàng)目目的造成影響，如范疇、進(jìn)度、成本和質(zhì)量。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制是指項(xiàng)目組通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等活動(dòng)有效的將可能影響項(xiàng)目成功完畢的風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的水平范疇內(nèi)，協(xié)助實(shí)施團(tuán)體提高項(xiàng)目成功率的過(guò)程。本項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中重點(diǎn)控制下列五類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)：項(xiàng)目質(zhì)量管理風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目進(jìn)度管理風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目協(xié)作與溝通風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目信息保密風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)活動(dòng)本身引入的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制為避免項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，由于項(xiàng)目涉及人員比較多，因人員的工作態(tài)度、技術(shù)能力水平等因素可能造成工作產(chǎn)品存在缺點(diǎn)，不能滿足委托方的需求。另外，為避免不受控制的項(xiàng)目變更，涉及目的變更、范疇變更、人員變更、環(huán)境變更等等對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量的構(gòu)成威脅。項(xiàng)目組將通過(guò)評(píng)審的方式和變更控制的方式確保項(xiàng)目質(zhì)量。工作產(chǎn)品評(píng)審在項(xiàng)目實(shí)施中將由項(xiàng)目組資深專(zhuān)家并邀請(qǐng)委托方有關(guān)人員構(gòu)成技術(shù)評(píng)審組對(duì)項(xiàng)目階段工作產(chǎn)品和最后交付的項(xiàng)目提交成果進(jìn)行技術(shù)評(píng)審，嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，確保有關(guān)工作產(chǎn)品在技術(shù)上的科學(xué)性、合理性和完備性，符合委托方的規(guī)定。具體內(nèi)容參見(jiàn)“項(xiàng)目質(zhì)量控制”章節(jié)。項(xiàng)目變更管理在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，將圍繞實(shí)施方案的維護(hù)為核心，對(duì)實(shí)施方案及其衍生文檔進(jìn)行正規(guī)的變更控制管理。變更發(fā)生時(shí)，應(yīng)立刻通報(bào)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和委托方并提交項(xiàng)目變更報(bào)告，項(xiàng)目組同時(shí)采用糾正方法。在雙方獲得一致意見(jiàn)后方可變更基準(zhǔn)計(jì)劃，變更過(guò)程應(yīng)做好變更統(tǒng)計(jì)。項(xiàng)目進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)控制為避免項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，由于資源安排等問(wèn)題，項(xiàng)目進(jìn)展?fàn)顩r落后于進(jìn)度計(jì)劃，難以確保項(xiàng)目按期完畢，項(xiàng)目組將對(duì)項(xiàng)目過(guò)程實(shí)施進(jìn)度控制。1) 定時(shí)收集項(xiàng)目完畢狀況的數(shù)據(jù)，并將實(shí)際完畢狀況數(shù)據(jù)與計(jì)劃進(jìn)度進(jìn)行比較，一旦發(fā)現(xiàn)實(shí)際進(jìn)程晚于計(jì)劃進(jìn)程，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)立刻采用糾正方法；2) 分析項(xiàng)目變更的因素，評(píng)定項(xiàng)目變更對(duì)進(jìn)度計(jì)劃的影響，對(duì)于變更引發(fā)的進(jìn)度變化必須得到項(xiàng)目雙方確認(rèn)后，方可更新基準(zhǔn)計(jì)劃；3） 為應(yīng)對(duì)各類(lèi)突發(fā)事件或其它不可控外部因素對(duì)進(jìn)度的影響，在項(xiàng)目組原有組員基礎(chǔ)上預(yù)備了足夠的后備人員，可快速投入項(xiàng)目工作。項(xiàng)目協(xié)作與溝通風(fēng)險(xiǎn)控制為避免項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，項(xiàng)目組內(nèi)部人員以及項(xiàng)目組與委托方關(guān)聯(lián)部門(mén)人員由于交流和溝通存在問(wèn)題，造成人員關(guān)系沖突、工作目的偏差、并最后影響項(xiàng)目的有效實(shí)施，我公司將在項(xiàng)目期間加強(qiáng)溝通管理。1) 舉辦多個(gè)項(xiàng)目會(huì)議，重要形式涉及每七天/月例會(huì)、階段報(bào)告會(huì)、專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告會(huì)、階段評(píng)審會(huì)議、問(wèn)題討論會(huì)等，做好會(huì)議統(tǒng)計(jì)，及時(shí)整頓會(huì)議意見(jiàn)和建議并抄送有關(guān)人員。會(huì)議統(tǒng)計(jì)內(nèi)容最少涉及：項(xiàng)目階段；會(huì)議議題；會(huì)議地點(diǎn)；會(huì)議時(shí)間；參加人員；會(huì)議內(nèi)容；會(huì)議決策/結(jié)論；抄送范疇。2) 以周報(bào)和月報(bào)的形式定時(shí)提交項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告（書(shū)面或郵件），報(bào)告項(xiàng)目進(jìn)程，及時(shí)收集反饋信息；進(jìn)度報(bào)告內(nèi)容最少涉及：項(xiàng)目階段；報(bào)告時(shí)間；項(xiàng)目經(jīng)理；本周/月完畢任務(wù)；進(jìn)度與預(yù)定計(jì)劃的符合狀況；偏差影響、因素及應(yīng)對(duì)方法（如有）；下周任務(wù)安排；與預(yù)定計(jì)劃的偏差闡明；需要特別注意的事項(xiàng)；備注：抄送范疇。3) 采用多個(gè)溝通方式，如建立項(xiàng)目構(gòu)組員及協(xié)調(diào)聯(lián)系人通訊表，主動(dòng)保持與委托方的關(guān)系。通訊表內(nèi)容最少涉及：姓名；項(xiàng)目有關(guān)職責(zé)；單位及部門(mén)；辦公地址；辦公電話；移動(dòng)電話；即時(shí)通訊帳號(hào)（MSN，QQ）；主電子郵箱；備用電子郵箱。項(xiàng)目信息保密風(fēng)險(xiǎn)控制本項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中會(huì)涉及委托方網(wǎng)絡(luò)拓?fù)錁?gòu)造、整體安全方略、安全設(shè)備布署和配備以及可能存在的安全缺點(diǎn)等敏感信息，如果人員保密意識(shí)不強(qiáng)，保密方法不到位等，可能會(huì)造成委托方的敏感信息被無(wú)意擴(kuò)散或故意泄露，將對(duì)委托方帶來(lái)不良影響，甚至造成嚴(yán)重?fù)p失。項(xiàng)目實(shí)施中將采用有效方法加強(qiáng)信息保密風(fēng)險(xiǎn)控制。人員保密管理項(xiàng)目組全體人員應(yīng)恪守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)以及上級(jí)單位和我公司的各項(xiàng)安全保密制度與規(guī)定；全體人員在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，加強(qiáng)保密意識(shí)，明確保密責(zé)任，嚴(yán)格貫徹各項(xiàng)安全保密方法；保密監(jiān)督管理崗位負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)整個(gè)項(xiàng)目期間的保密和安全管理工作，監(jiān)督管控方法的貫徹，消除可能的安全隱患，確保項(xiàng)目的順利完畢。設(shè)備保密管理我公司特配備專(zhuān)用設(shè)備和工具，并設(shè)定專(zhuān)門(mén)的領(lǐng)用手續(xù)。項(xiàng)目參加人員上崗工作前辦理設(shè)備領(lǐng)用，工作結(jié)束后及時(shí)辦理償還手續(xù)；測(cè)評(píng)設(shè)備和工具必須進(jìn)行標(biāo)記，非項(xiàng)目人員不得在項(xiàng)目期間使用帶有標(biāo)記的設(shè)備和工具；項(xiàng)目構(gòu)組員所用設(shè)備和工具必須設(shè)立強(qiáng)密碼，保密管理崗位負(fù)責(zé)人每七天做定時(shí)驗(yàn)證；臨時(shí)存儲(chǔ)設(shè)備（U盤(pán)）由負(fù)責(zé)人專(zhuān)門(mén)保管，項(xiàng)目期間不得外借，每次數(shù)據(jù)拷貝后，必須做好格式化。文檔保密管理保密管理范疇：委托方的敏感文獻(xiàn)、資料和信息，評(píng)定中獲取的數(shù)據(jù)信息；項(xiàng)目過(guò)程中產(chǎn)生的工作產(chǎn)品和統(tǒng)計(jì)。對(duì)文獻(xiàn)資料設(shè)專(zhuān)柜統(tǒng)一編號(hào)，并設(shè)專(zhuān)人保管；嚴(yán)格辦理文獻(xiàn)資料和信息的借閱手續(xù)，閱覽后及時(shí)償還；保密文獻(xiàn)資料和信息應(yīng)在委托方的監(jiān)督下閱覽，閱覽后及時(shí)償還；文獻(xiàn)資料和信息的復(fù)印、打印，需辦理審批手續(xù)，并嚴(yán)格做好統(tǒng)計(jì)；不復(fù)制、運(yùn)用以及向任何單位和個(gè)人透露委托方的文獻(xiàn)資料和信息，以及評(píng)定中獲取的數(shù)據(jù)信息；測(cè)評(píng)活動(dòng)本身引入的風(fēng)險(xiǎn)控制為了避免工作實(shí)施過(guò)程中引入新的安全風(fēng)險(xiǎn)，我公司將在風(fēng)險(xiǎn)揭示、工具驗(yàn)證、持續(xù)性考慮等方面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。風(fēng)險(xiǎn)揭示項(xiàng)目組將在測(cè)評(píng)方案或授權(quán)書(shū)中對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行闡明，協(xié)助委托方明確評(píng)定工作可能對(duì)目的系統(tǒng)造成的不良影響，從而能夠及時(shí)、有針對(duì)性的做好數(shù)據(jù)備份、應(yīng)急方案等準(zhǔn)備工作。工具驗(yàn)證為減少測(cè)評(píng)工具對(duì)目的系統(tǒng)的不良影響，我公司對(duì)選用的測(cè)試工具在仿真環(huán)境中進(jìn)行安全性測(cè)試和驗(yàn)證，確認(rèn)其不會(huì)引入新的安全風(fēng)險(xiǎn)。持續(xù)性考慮漏洞掃描和滲入測(cè)試可能減少目的系統(tǒng)的性能，甚至破壞系統(tǒng)的持續(xù)性。因此，上述評(píng)定活動(dòng)選擇在目的系統(tǒng)服務(wù)壓力較輕的時(shí)間段實(shí)施，從而將潛在的不良影響減少到最低。驗(yàn)收安排驗(yàn)收條件提供的安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)服務(wù)符合雙方共同承認(rèn)的規(guī)定。驗(yàn)收時(shí)間項(xiàng)目全部完畢后進(jìn)行項(xiàng)目驗(yàn)收。驗(yàn)收方式服務(wù)提供商須在驗(yàn)收前一種月初步提交測(cè)評(píng)報(bào)告，甲方可根據(jù)合同、工作需求書(shū)和有關(guān)規(guī)定進(jìn)行審查，經(jīng)雙方確認(rèn)后作為驗(yàn)收根據(jù)；驗(yàn)收合格，雙方訂立驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。與項(xiàng)目有關(guān)的全部技術(shù)資料，在最后驗(yàn)收前必須由服務(wù)提供商完整移交給甲方。測(cè)評(píng)服務(wù)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告測(cè)評(píng)服務(wù)項(xiàng)目名稱：測(cè)評(píng)服務(wù)合同編號(hào)：測(cè)評(píng)服務(wù)公司名稱：測(cè)評(píng)服務(wù)人員名單：1.服務(wù)成果移交(附清單)移交形式接受人軟件產(chǎn)品、程序代碼軟件開(kāi)發(fā)及管理文檔有關(guān)技術(shù)資料其它有關(guān)文獻(xiàn)2.服務(wù)質(zhì)量考核1234不滿意普通滿意非常滿意服務(wù)人員技術(shù)能力服務(wù)人員業(yè)務(wù)知識(shí)能力服務(wù)人員工作成果和質(zhì)量服務(wù)公司售后服務(wù)質(zhì)量服務(wù)公司履約能力及體現(xiàn)驗(yàn)收結(jié)論：甲方考核小組組長(zhǎng)簽名：甲方考核小構(gòu)組員簽字：甲方考核評(píng)價(jià)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)簽字：甲方考核評(píng)價(jià)部門(mén)公章：乙方代表簽字：乙方簽章：技術(shù)服務(wù)保密合同我方將在服務(wù)過(guò)程中和甲方訂立保密合同，保密合同模板提供以下：甲方：授權(quán)代表人：住所：郵編：聯(lián)系電話：乙方：住所：郵編：聯(lián)系電話：鑒于乙方作為技術(shù)服務(wù)人員參加甲方外協(xié)服務(wù)項(xiàng)目，經(jīng)雙方協(xié)商一致，就乙方承當(dāng)?shù)谋Ｃ芗皺?quán)利擔(dān)保義務(wù)達(dá)成下列合同。第一條保密信息1.合同所指的保密信息是指乙方通過(guò)任何方式接觸或知悉的甲方有關(guān)信息（但第二條規(guī)定的非保密信息除外），以及雖屬于第三方但甲方承當(dāng)保密義務(wù)的技術(shù)秘密和其它保密信息。2.該等保密