工貿(mào)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度

XXXX汽車配件有限公司XXXXXXXXXXCo.,Ltd.文件編號(hào)HD/DR-EHS--01-01版本號(hào)01編制部門(mén):EHS部審核：批準(zhǔn)：受控標(biāo)識(shí)：發(fā)布日期：20XX.08.16實(shí)施日期：20XX.08.16

文件修改控制序號(hào)條款號(hào)修改內(nèi)容修改/生效日期第第#頁(yè)共4頁(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度文件編號(hào)HD/DR-EHS-01-01修訂次數(shù)0生效日期20XX.08.161目的為貫徹落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制加，強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理，實(shí)現(xiàn)關(guān)口前移，保障作業(yè)人員的職業(yè)安全與健康，降低企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)維，護(hù)企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展根，據(jù)漢東省《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)通則、》《工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則》要求，結(jié)合公司安全生產(chǎn)實(shí)際，制定本管理制度。適用范圍適用于公司在各項(xiàng)管理、生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的識(shí)別、評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管理。術(shù)語(yǔ)3.1風(fēng)險(xiǎn)：生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合。3.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)，或以上兩者的組合。3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)估、分級(jí)，對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過(guò)程。3.4可接受風(fēng)險(xiǎn)：根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)將至可容許程度的風(fēng)險(xiǎn)。基本要求4.1成立組織機(jī)構(gòu)公司成立由主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人和各職能部門(mén)負(fù)責(zé)人以及安全設(shè)、備、工藝、電氣、財(cái)務(wù)等人員組成的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控領(lǐng)導(dǎo)小組主。要負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)組織風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作為，該項(xiàng)工作的開(kāi)展提供必要的人力物力、財(cái)力支持，分管負(fù)責(zé)人及各崗位人員應(yīng)負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。4.2實(shí)施全員培訓(xùn)EHS部將風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的培訓(xùn)納入年度安全培訓(xùn)計(jì)劃，分層次、分階段組織員工進(jìn)行培訓(xùn)，使其掌握本單位風(fēng)險(xiǎn)類別、危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法風(fēng)、險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并保留培訓(xùn)記錄。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定5.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則5.1.1設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域劃風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分應(yīng)當(dāng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰”的原風(fēng)則險(xiǎn)，點(diǎn)劃分可按照原料、產(chǎn)品儲(chǔ)存區(qū)域、生產(chǎn)車間或裝置、公輔設(shè)施等功能分區(qū)進(jìn)行劃分對(duì)。于規(guī)模較大、工藝復(fù)雜的系統(tǒng)可按照所包含的工序、設(shè)施、部位進(jìn)行細(xì)分。5.1.2操作及作業(yè)活動(dòng)對(duì)操作及作業(yè)活動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)作為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。5.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查5.2.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的內(nèi)容應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則在，本單位生產(chǎn)活動(dòng)區(qū)域內(nèi)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排確查定，包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、類型、區(qū)域位置、可能發(fā)生的事故類型及后果等內(nèi)容的基本信息，建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表。5.2.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的方法風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查應(yīng)按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場(chǎng)所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)或上述幾種方法的結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度文件編號(hào)HD/DR-EHS-01-01修訂次數(shù)0生效日期20XX.08.16等進(jìn)行。6危險(xiǎn)源辨識(shí)6.1危險(xiǎn)源辨識(shí)方法6.1.1生產(chǎn)過(guò)程中的危險(xiǎn)源采用工作危害分析湧HA）。即：針對(duì)每個(gè)作業(yè)活動(dòng)中的每個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識(shí)別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危險(xiǎn)源，建立作業(yè)活動(dòng)清單。6.1.2設(shè)備設(shè)施采用安全檢查表法SCL法）進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，建立設(shè)備設(shè)施清單。6.2危險(xiǎn)源辨識(shí)6.2.1EHS部對(duì)全體員工進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)方法的培訓(xùn)，按照確定的辨識(shí)范圍組織全員有序地開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)。6.2.2辨識(shí)時(shí)應(yīng)依據(jù)｝B/T13861的規(guī)定充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素，應(yīng)充分考慮國(guó)家安監(jiān)總局組織編寫(xiě)《的工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手（冊(cè)2016）版》中提及的較大危險(xiǎn)因素。6.2.3運(yùn)用工作危害分析法JHA）對(duì)作業(yè)活動(dòng)開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)，應(yīng)在對(duì)作業(yè)活動(dòng)劃分為作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地辨識(shí)危險(xiǎn)源。在作業(yè)活動(dòng)劃分時(shí)，應(yīng)以生產(chǎn)（工藝、工作）流程的階段劃分為主，也可以采取按地理區(qū)域劃分按、作業(yè)任務(wù)劃分的方法，或幾種方法的有機(jī)結(jié)合。劃分出的作業(yè)活動(dòng)在功能或性質(zhì)上相對(duì)獨(dú)立，既不能太復(fù)雜（如包括多達(dá)幾十個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè),內(nèi)也容不）能太簡(jiǎn)單（如僅由一、兩個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成）。6.2.4運(yùn)用安全檢查表法SCL）對(duì)場(chǎng)所、設(shè)備或設(shè)施等進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，應(yīng)將設(shè)備設(shè)施按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干檢查項(xiàng)目，針對(duì)每一檢查項(xiàng)目，列出檢查標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)照檢查標(biāo)準(zhǔn)逐項(xiàng)檢查并確定不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況和后果。7風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)7.1評(píng)價(jià)方法：根據(jù)公司的實(shí)際情況，確定選擇采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法C）、風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法LS），根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果按從嚴(yán)從高的原則判定評(píng)價(jià)級(jí)別。7.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和各類危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)，結(jié)合自身可接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際制，定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性、頻次、風(fēng)險(xiǎn)值得取值標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)級(jí)別進(jìn)，行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則的制定應(yīng)充分考慮一下要求：--有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；--設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；--本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；--本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；--相關(guān)方的投訴。7.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)與分級(jí)根據(jù)確定的評(píng)價(jià)方法與風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)判，定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則，講各評(píng)價(jià)級(jí)別分為重大風(fēng)險(xiǎn)較、大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別分，別用“紅、橙、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度文件編號(hào)HD/DR-EHS-01-01修訂次數(shù)0生效日期20XX.08.16黃、藍(lán)”四種顏色表示。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中各危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級(jí)別。8風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定與實(shí)施8.1公司制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施包含工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施。8.2公司在制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)從可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)合理性、經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況及可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。8.3設(shè)備設(shè)施類危險(xiǎn)源采用以下控制措施：安全屏護(hù)、報(bào)警、聯(lián)鎖、限位等工藝設(shè)備本身固有的控制措施和檢查、檢測(cè)、維保等常規(guī)的管理措施。8.4作業(yè)活動(dòng)類危險(xiǎn)源的控制措施從以下方面考慮：制度、操作規(guī)程的完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對(duì)象完好狀態(tài)及作業(yè)人員技術(shù)能力等方面。8.5不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，對(duì)于評(píng)價(jià)出的不可接受風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定補(bǔ)充建議措施并實(shí)施，直至風(fēng)險(xiǎn)可以接受。8.6風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容評(píng)審：--措施的可行性和有效性；--是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可以接受的程度；--是否產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)；--是否已選定了最佳的解決方案；--是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際工作中。9風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控9.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原則上，一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)下，一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。對(duì)于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。公司應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則和企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情合況理，確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)一，級(jí)、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)由公司（廠）級(jí)管控、三級(jí)由部室（車間級(jí)）管控、四級(jí)、五級(jí)由班組和崗位級(jí)管控。9.2編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單企業(yè)應(yīng)在每一輪危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，并按規(guī)定及時(shí)更新。9.3風(fēng)險(xiǎn)告知9.3.1在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄，制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容對(duì)。存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場(chǎng)所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強(qiáng)化危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)和預(yù)警。9.3.2各部門(mén)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單將設(shè)備設(shè)施作、業(yè)活動(dòng)及工藝操作過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)采取的措施通過(guò)培訓(xùn)方式告知各崗位人員及相關(guān)方，使其掌握規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施并落實(shí)到位。9.4文件管理風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度文件編號(hào)HD/DR-EHS-01-01修訂次數(shù)0生效日期20XX.08.16EHS部應(yīng)保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控過(guò)程的記錄資料，并分類建檔管理。應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄以，及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大、較大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識(shí)、評(píng)價(jià)過(guò)程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等應(yīng)，單獨(dú)建檔管理。10持續(xù)改進(jìn)10.1評(píng)審由EHS部組織每年至少對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性評(píng)審，并對(duì)評(píng)審結(jié)果進(jìn)行公示和公布。10.2更新公司應(yīng)根據(jù)以下情況變化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控的影響，及時(shí)針對(duì)變化范圍開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分析，更新風(fēng)