知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系程序文件

版本號(hào)：01秘密等級(jí)：秘密知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系程序文獻(xiàn)編制時(shí)間審核時(shí)間同意時(shí)間公布時(shí)間：5月24日實(shí)施時(shí)間：5月24日XXXXXXXXXX材料印刷有限公司目錄TOC\o"1-3"\h\u4600文獻(xiàn)控制程序 115213外來(lái)文獻(xiàn)與統(tǒng)計(jì)控制程序 5684法律、法規(guī)和其它規(guī)定控制程序 725735管理評(píng)審控制程序 1020705知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源控制程序 1327646知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取控制程序 1630809知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)運(yùn)用控制程序 1832672風(fēng)險(xiǎn)管理控制程序 2021618知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議控制程序 241782保密控制程序 2918862內(nèi)部審核控制程序 35文獻(xiàn)控制程序編號(hào)：IPMS/ZJJY-CX-001-011目的通過(guò)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文獻(xiàn)進(jìn)行控制，確保各部門(mén)獲得并使用有效文獻(xiàn)。2合用范疇本程序合用于與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系有關(guān)的文獻(xiàn)及統(tǒng)計(jì)的管理和控制。3職責(zé)和權(quán)限3.1行政中心（1）是公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文獻(xiàn)的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)組織公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文獻(xiàn)的編寫(xiě)，各部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系有關(guān)的文獻(xiàn)的編寫(xiě)、使用和保存。（2）負(fù)責(zé)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文獻(xiàn)的發(fā)放和統(tǒng)一管理。4工作程序4.1文獻(xiàn)的分類4.1.1根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文獻(xiàn)的內(nèi)容能夠分為四個(gè)層次：（1）第一級(jí)文獻(xiàn)：公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理手冊(cè)（涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目的）。（2）第二級(jí)文獻(xiàn)：程序文獻(xiàn)。（3）第三級(jí)文獻(xiàn)：與過(guò)程的策劃、運(yùn)行和控制有關(guān)的文獻(xiàn)，重要有：支持性作業(yè)文獻(xiàn)、適宜范疇的外來(lái)文獻(xiàn)等。（4）第四級(jí)文獻(xiàn)：統(tǒng)計(jì)、表格4.2文獻(xiàn)的編制、審批、公布和定時(shí)評(píng)審4.2.1文獻(xiàn)公布前應(yīng)得到審批和同意，修訂后再公布前重新審核和同意文件編制審核批準(zhǔn)管理部門(mén)知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)行政中心管理者代表最高管理者行政中心程序文獻(xiàn)行政中心、有關(guān)部門(mén)管理者代表最高管理者行政中心與過(guò)程的策劃、運(yùn)行和控制有關(guān)的文獻(xiàn)行政中心、有關(guān)部門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)人管理者代表各歸口管理部門(mén)國(guó)際、國(guó)家、行業(yè)原則，法規(guī)律法規(guī)等外來(lái)文獻(xiàn)／／／行政中心4.3文獻(xiàn)的編號(hào)辦法為了便于文獻(xiàn)的管理、查閱和追蹤，避免發(fā)放過(guò)時(shí)文獻(xiàn)，有必要對(duì)文獻(xiàn)實(shí)施編碼管理，每一份文獻(xiàn)對(duì)應(yīng)唯一編號(hào)。文獻(xiàn)編號(hào)舉例：IPMS/ZJJY–SC–001-01版本號(hào)序號(hào)文獻(xiàn)類別代號(hào)湛江卷煙知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系代號(hào)文獻(xiàn)類別代號(hào)：1）手冊(cè)SC2）程序文獻(xiàn)CX3）制度ZD注：外來(lái)文獻(xiàn)，沿用原編號(hào)，不重新編號(hào)。統(tǒng)計(jì)編號(hào)舉例：IPMS/ZJJY–JL–001–01版本號(hào)序號(hào)文獻(xiàn)類別號(hào)湛江卷煙知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系代號(hào)4.4文獻(xiàn)的版次除外來(lái)文獻(xiàn)外，公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文獻(xiàn)均應(yīng)有版本號(hào)，版本號(hào)修改依序?yàn)?1、02、03．．．。4.5文獻(xiàn)的發(fā)放、回收、更改、作廢與銷毀4.5.1擬定文獻(xiàn)的發(fā)放范疇對(duì)需要發(fā)放的文獻(xiàn)，擬定文獻(xiàn)的發(fā)放部門(mén)及份數(shù)；文獻(xiàn)更改或換版后發(fā)放時(shí)，應(yīng)重新擬定發(fā)放范疇及份數(shù)。4.5.2文獻(xiàn)的發(fā)放（1）行政中心按照發(fā)放范疇進(jìn)行發(fā)放，發(fā)放時(shí)應(yīng)填寫(xiě)《文獻(xiàn)發(fā)放統(tǒng)計(jì)》，接受人應(yīng)簽字。4.5.3文獻(xiàn)的回收（1）發(fā)放新版本的同時(shí)，應(yīng)按發(fā)放記錄表發(fā)放的數(shù)量收回全部舊版本，并及時(shí)銷毀。對(duì)因特定目的需要保存的失效文獻(xiàn)，應(yīng)在文獻(xiàn)首頁(yè)加注“作廢留存”字樣后歸檔。（2）當(dāng)文獻(xiàn)破損嚴(yán)重影響使用時(shí)，應(yīng)到行政中心辦理更換手續(xù)，交回破損文獻(xiàn)，補(bǔ)領(lǐng)新文獻(xiàn)。新文獻(xiàn)的分發(fā)號(hào)不變。文獻(xiàn)管理人員按規(guī)定將破損文獻(xiàn)銷毀。（3）文獻(xiàn)持有者工作變動(dòng)、離職時(shí)，應(yīng)清理并交回所保管的文獻(xiàn)，辦理回收手續(xù)。（4）文獻(xiàn)回收者與使用人均應(yīng)在《文獻(xiàn)回收統(tǒng)計(jì)》上簽字確認(rèn)。4.5.4文獻(xiàn)的更改修訂文獻(xiàn)由使用部門(mén)提出申請(qǐng)，并填寫(xiě)《文獻(xiàn)修改申請(qǐng)表》，附上修改初稿，經(jīng)原審批人審批后方能生效。（2）文獻(xiàn)修改、換版時(shí)，應(yīng)按照文獻(xiàn)的編號(hào)辦法變更其編碼和版本號(hào)。4.5.5文獻(xiàn)的換版、作廢與銷毀（1）文獻(xiàn)經(jīng)修改應(yīng)進(jìn)行換版，原版次文獻(xiàn)作廢，換發(fā)新版本。（2）換版文獻(xiàn)的發(fā)放和作廢文獻(xiàn)的回收，按4.5.2和4.5.3進(jìn)行。（3）作廢的文獻(xiàn)由行政中心在文獻(xiàn)首頁(yè)加注“作廢留存”字樣后歸檔，不需保存時(shí)，由行政中心及時(shí)銷毀，對(duì)于銷毀的文獻(xiàn)應(yīng)填寫(xiě)《文獻(xiàn)銷毀統(tǒng)計(jì)》，銷毀統(tǒng)計(jì)永久保存。4.6文獻(xiàn)的保管4.6.1文獻(xiàn)的寄存應(yīng)遠(yuǎn)離易燃、易爆物品，同時(shí)要防火、防蟲(chóng)、防塵、防光、防霉、防潮、防高溫、防有害氣體的方法。4.6.2文獻(xiàn)未經(jīng)文獻(xiàn)主管部門(mén)同意不得私自出借、轉(zhuǎn)讓、復(fù)制。因工作變動(dòng)持有人不再使用時(shí)，應(yīng)交回所持有的文獻(xiàn)。查閱、借閱文獻(xiàn)時(shí)，借閱人必須在《文獻(xiàn)借閱統(tǒng)計(jì)》上簽字，并按期償還。4.7文獻(xiàn)的密級(jí)管理4.7.1我司文獻(xiàn)分為“秘密”“機(jī)密”“絕密”；具體參考《保密控制程序》中的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。5.有關(guān)文獻(xiàn)5.1《文獻(xiàn)控制程序》5.2《保密控制程序》外來(lái)文獻(xiàn)與統(tǒng)計(jì)控制程序編號(hào)：IPMS/ZJJY-CX-002-011目的對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行統(tǒng)計(jì)及外來(lái)文獻(xiàn)實(shí)施控制，方便為公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系符合規(guī)定提供客觀證據(jù)，以實(shí)現(xiàn)追溯。2合用范疇合用于公司外來(lái)文獻(xiàn)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系統(tǒng)計(jì)文獻(xiàn)的控制。3職責(zé)3.1行政中心負(fù)責(zé)對(duì)行政決定、司法判決、律師函件等與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的外來(lái)文獻(xiàn)進(jìn)行有效管理，確保其來(lái)源及獲得時(shí)間可識(shí)別。3.2各職能部門(mén)對(duì)本部門(mén)管理體系統(tǒng)計(jì)的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。3.3各職能部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)管理體系統(tǒng)計(jì)的控制和管理，并負(fù)責(zé)管理體系統(tǒng)計(jì)使用的指導(dǎo)監(jiān)督。4工作程序4.1外來(lái)文獻(xiàn)及統(tǒng)計(jì)的標(biāo)記4.1.1外來(lái)文獻(xiàn)，沿用原編號(hào)，不重新編號(hào)，由行政中心建立《外來(lái)文獻(xiàn)清單》。4.1.2行政中心負(fù)責(zé)對(duì)多個(gè)統(tǒng)計(jì)進(jìn)行標(biāo)記，編號(hào)執(zhí)行《文獻(xiàn)控制程序》4.3條款，并建立《統(tǒng)計(jì)清單》。4.2統(tǒng)計(jì)的填寫(xiě)規(guī)定4.2.1統(tǒng)計(jì)填寫(xiě)要精確、及時(shí)、完整，筆跡清晰，不得隨意涂改。如因某種因素不能填寫(xiě)的項(xiàng)目，應(yīng)能闡明理由，并將該項(xiàng)用單杠劃去。統(tǒng)計(jì)文獻(xiàn)的版本號(hào)按照01、02、03．．．的次序進(jìn)行修訂。4.2.2如因筆誤或計(jì)算錯(cuò)誤要修改原數(shù)據(jù)，應(yīng)采用單杠劃去原數(shù)據(jù)，在其上方寫(xiě)上更改后的數(shù)據(jù)，加蓋或簽上更改人的印章或姓名及日期。4.3外來(lái)文獻(xiàn)與統(tǒng)計(jì)的保管、貯存、查閱和銷毀4.3.1文獻(xiàn)保管人員對(duì)統(tǒng)計(jì)進(jìn)行分類保管，便于在保管期內(nèi)能及時(shí)提供查閱。4.3.2行政中心應(yīng)及時(shí)發(fā)放新版文獻(xiàn)，回收過(guò)期文獻(xiàn)，確保外來(lái)文獻(xiàn)與統(tǒng)計(jì)文獻(xiàn)的有效性。4.3.2外來(lái)文獻(xiàn)、多個(gè)原始統(tǒng)計(jì)保存年限為三年，分類臺(tái)帳永久保存，長(zhǎng)久保存的統(tǒng)計(jì)期限為，如有特殊需要或規(guī)定，可注明保存年限。各部門(mén)必須按規(guī)定時(shí)間予以保存，不得提前銷毀，方便需要時(shí)能實(shí)現(xiàn)追溯。4.3.3外來(lái)文獻(xiàn)、統(tǒng)計(jì)保存要有人定時(shí)維護(hù)，保持清潔衛(wèi)生，環(huán)境適宜，有防火、防盜、防變質(zhì)設(shè)施。4.3.4外來(lái)文獻(xiàn)、統(tǒng)計(jì)的借閱應(yīng)填寫(xiě)《文獻(xiàn)借閱統(tǒng)計(jì)》，經(jīng)所屬部門(mén)負(fù)責(zé)人同意后借閱，并準(zhǔn)時(shí)償還。4.3.5到期的統(tǒng)計(jì)、文獻(xiàn)，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人同意后予以銷毀，并填寫(xiě)《文獻(xiàn)銷毀統(tǒng)計(jì)》，銷毀統(tǒng)計(jì)永久保存。5有關(guān)文獻(xiàn)5.1《文獻(xiàn)控制程序》法律、法規(guī)和其它規(guī)定控制程序編號(hào)：IPMS/ZJJY-CX-003-011目的建立獲取與公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理有關(guān)的法律法規(guī)和其它規(guī)定的渠道，適時(shí)獲取和更新。2范疇合用于公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的合使用方法律法規(guī)及其它規(guī)定的獲取和管理。3職責(zé)3.1行政中心1）負(fù)責(zé)收集與公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理有關(guān)的合使用方法律、法規(guī)及其它規(guī)定并及時(shí)更新，保持控制在最新?tīng)顟B(tài)。2）行政中心負(fù)責(zé)有關(guān)法律法規(guī)及其它規(guī)定的培訓(xùn)及宣傳。3.2各部門(mén)收集到的合用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)及其它規(guī)定應(yīng)及時(shí)向行政中心傳遞。4程序4.1合使用方法律法規(guī)及其它規(guī)定的收集4.1.1公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)及其它規(guī)定的識(shí)別根據(jù)a）針對(duì)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀b）針對(duì)產(chǎn)品行業(yè)規(guī)定c）針對(duì)上級(jí)部門(mén)有關(guān)規(guī)定d）針對(duì)公司有關(guān)方的規(guī)定e）針對(duì)公司歷史和現(xiàn)狀4.1.2公司獲取的法律法規(guī)獲取內(nèi)容a）國(guó)家頒布的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律b）國(guó)務(wù)院和省人大頒布的有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的條例和實(shí)施細(xì)則c）國(guó)家和地方行業(yè)頒布的規(guī)章制度d）國(guó)家和地方行業(yè)頒布的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)原則e）國(guó)際公約f）其它規(guī)定：各級(jí)政府和部門(mén)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的規(guī)范性文獻(xiàn)規(guī)定、非法規(guī)性指南、實(shí)施規(guī)范、告知、上級(jí)部門(mén)明確成文的各項(xiàng)管理規(guī)定。4.1.3法律法規(guī)和其它規(guī)定的獲取渠道a）走訪圖書(shū)館、書(shū)店b）國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、各級(jí)政府與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的部門(mén)c）訂閱有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)刊、雜志d）網(wǎng)上查詢：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，國(guó)家商標(biāo)局，國(guó)家版權(quán)保護(hù)中心，百度網(wǎng)，佰騰網(wǎng)、soopat等。4.1.4獲取辦法行政中心不定時(shí)以走訪、電話、傳真、郵件、查閱等多個(gè)形式聯(lián)系以獲取有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)和其它規(guī)定，確保法律法規(guī)和其它規(guī)定處在最新?tīng)顟B(tài)。各有關(guān)部門(mén)將收到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)和其它規(guī)定傳遞到行政中心。4.2選擇、確認(rèn)、分發(fā)、更新4.2.1行政中心選擇、確認(rèn)所獲取的法律法規(guī)、原則及其它規(guī)定的合用性，擬定與公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的執(zhí)行內(nèi)容，制訂《法律法規(guī)清單》。4.2.2行政中心負(fù)責(zé)保存知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、法規(guī)、原則及其它規(guī)定文獻(xiàn)，當(dāng)上述外來(lái)文獻(xiàn)更新或增加時(shí)，行政中心負(fù)責(zé)跟蹤、擬定，及時(shí)修正《法律法規(guī)清單》，新的或更新的內(nèi)容經(jīng)同意后發(fā)至有關(guān)部門(mén)。4.3執(zhí)行4.3.1對(duì)可直接執(zhí)行的合使用方法律法規(guī)和其它規(guī)定，由行政中心將《法律法規(guī)清單》和文獻(xiàn)分發(fā)至有關(guān)部門(mén)，各部門(mén)按照《法律法規(guī)清單》所引述的內(nèi)容或文獻(xiàn)內(nèi)容進(jìn)行各項(xiàng)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作。4.3.2必要時(shí)，針對(duì)合用的法律法規(guī)和其它規(guī)定，行政中心應(yīng)編制公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理有關(guān)作業(yè)文獻(xiàn)，將合用的法律法規(guī)和其它規(guī)定轉(zhuǎn)換為公司管理體系的具體規(guī)定，經(jīng)管理者代表同意后下發(fā)執(zhí)行。4.4法律法規(guī)的培訓(xùn)4.4.1人力資源部擬制《年度知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)計(jì)劃》，應(yīng)涉及各級(jí)員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)法律法規(guī)的培訓(xùn)，并按計(jì)劃實(shí)施培訓(xùn)。4.4.2行政中心協(xié)助人力資源部及時(shí)根據(jù)最新的法律法規(guī)獲取狀況，安排公司有關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，并保存培訓(xùn)統(tǒng)計(jì)。4.4.3行政中心對(duì)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定進(jìn)行傳達(dá)。4.5知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)的更新4.5.1為使法律法規(guī)和其它規(guī)定的識(shí)別保持最新?tīng)顟B(tài)，及時(shí)理解法律更新?tīng)顩r，應(yīng)及時(shí)更新法律法規(guī)清單，并將有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行傳達(dá)。5有關(guān)文獻(xiàn)5.1《文獻(xiàn)控制程序》管理評(píng)審控制程序編號(hào)：IPMS/ZJJY-CX-004-011目的最高管理者定時(shí)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系進(jìn)行評(píng)審和評(píng)價(jià)，方便采用必要的方法，確保管理體系持續(xù)的適宜性、充足性和有效性。2合用范疇合用于最高管理者對(duì)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的評(píng)審。3職責(zé)3.1最高管理者負(fù)責(zé)主持管理評(píng)審。3.2管理者代表負(fù)責(zé)向最高管理者報(bào)告體系的運(yùn)行狀況，并負(fù)責(zé)組織評(píng)審后糾正方法的跟蹤檢查和報(bào)告工作。4程序4.1管理評(píng)審的頻次與形式4.1.1管理評(píng)審每年進(jìn)行一次,評(píng)審間隔時(shí)間最長(zhǎng)不超出12個(gè)月,無(wú)特殊狀況,評(píng)審時(shí)間普通安排在每年的9月份。4.1.2當(dāng)出現(xiàn)下列狀況時(shí)，最高管理者應(yīng)及時(shí)增加評(píng)審：a)社會(huì)環(huán)境、市場(chǎng)需求發(fā)生重大變化時(shí)；b)公司內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大變化時(shí)；c)出現(xiàn)重大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事故時(shí)；d)持續(xù)被顧客或有關(guān)方投訴時(shí);e)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針目的發(fā)生變化時(shí)。4.1.3管理評(píng)審普通采用會(huì)議的形式進(jìn)行,必要時(shí)可采用實(shí)地調(diào)查方式進(jìn)行,整個(gè)評(píng)審由最高管理者親自主持,行政中心負(fù)責(zé)會(huì)議統(tǒng)計(jì)。4.1.4行政中心負(fù)責(zé)編制《管理評(píng)審計(jì)劃》，提前一周告知會(huì)議參加者，方便作好評(píng)審準(zhǔn)備，參加人員為管理層及體系有關(guān)的各部門(mén)負(fù)責(zé)人。4.2管理評(píng)審的輸入評(píng)審輸入涉及：a)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目的；b)公司經(jīng)營(yíng)目的、方略及新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)規(guī)則；c)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本狀況及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定信息；d)技術(shù)、原則發(fā)展趨勢(shì)；e)前期審核成果。4.2.1由行政中心負(fù)責(zé)提供內(nèi)外部審核的成果及有關(guān)分析。4.2.2有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)提供下列內(nèi)容：各部門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)建立狀況及各部門(mén)知識(shí)產(chǎn)權(quán)目的完畢狀況；技術(shù)、原則、法律法規(guī)的收集狀況；前期審核不符合項(xiàng)的整治完畢狀況；4.2.3管理者代表負(fù)責(zé)提供：以往管理評(píng)審跟蹤方法的實(shí)施狀況和有效性、防止和糾正方法的狀況；公司經(jīng)營(yíng)目的、方略；可能影響體系的內(nèi)外部環(huán)境變化信息,如法律法規(guī)的變化、新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備的開(kāi)發(fā)等。4.2.4行政中心提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理狀況。4.2.5各部門(mén)總結(jié)報(bào)告時(shí)，均應(yīng)針對(duì)本部門(mén)工作分析可能影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的變更，提出改善的建議，如不停預(yù)測(cè)市場(chǎng)和顧客潛在的將來(lái)的需求和盼望，及時(shí)地調(diào)節(jié)和改善方針和目的。4.3管理評(píng)審辦法最高管理者聽(tīng)取管理者代表對(duì)管理體系實(shí)施狀況的報(bào)告,以及其指定人員的報(bào)告,對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系做出全方面評(píng)價(jià)，得出評(píng)價(jià)結(jié)論，對(duì)存在的問(wèn)題提出改善.糾正和防止方法改善規(guī)定涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系及其過(guò)程有效性的改善，與顧客、供方等有關(guān)方的規(guī)定有關(guān)的改善以及資源方面的需求等。4.4管理評(píng)審的輸出4.4.1最高管理者對(duì)現(xiàn)有管理體系（涉及方針和目的）的評(píng)價(jià)及變更的需要和對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品符合規(guī)定的評(píng)價(jià)結(jié)論。4.4.2管理評(píng)審的輸出還應(yīng)涉及與下列方面有關(guān)的方法：a)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目的改善建議；b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理程序改善建議；c)資源需求。4.4.3評(píng)審結(jié)束后,行政中心根據(jù)最高管理者的評(píng)審結(jié)論起草《管理評(píng)審報(bào)告》,報(bào)最高管理者同意后分發(fā)給各有關(guān)職能部門(mén)。4.4.4對(duì)管理評(píng)審中的決定，由管理者代表或其指定部門(mén)組織有關(guān)部門(mén)及時(shí)采用方法，必要時(shí)，對(duì)體系進(jìn)行修正。4.5評(píng)審后的跟蹤驗(yàn)證管理者代表負(fù)責(zé)組織對(duì)評(píng)審中所采用的糾正和防止方法的實(shí)施成果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證、評(píng)審其有效性，并向最高管理者報(bào)告，以確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的持續(xù)適宜性、充足性和有效性。5有關(guān)文獻(xiàn)5.1《文獻(xiàn)控制程序》5.2《內(nèi)部審核程序》知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源控制程序編號(hào)：IPMS/ZJJY-CX-005-011目的為跟蹤行業(yè)及重要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)動(dòng)態(tài)，及其研發(fā)和技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略重點(diǎn)，為公司的技術(shù)創(chuàng)新提供有關(guān)參考知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，同時(shí)為滿足公司科研立項(xiàng)、技術(shù)引進(jìn)、投資等進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)科技情報(bào)檢索、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定與防備提供服務(wù)，對(duì)公司涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的信息公布進(jìn)行控制，確保公司公布的信息符合公司保密性的規(guī)定，結(jié)合公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)管理制度，特?cái)M定本程序。2范疇合用于公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)信息的收集和對(duì)外公布過(guò)程。3職責(zé)3.1行政中心負(fù)責(zé)建立信息收集渠道，及時(shí)獲取所屬領(lǐng)域、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息；3.2行政中心及有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)信息進(jìn)行分類篩選和分析加工，方便有效運(yùn)用；3.3行政中心負(fù)責(zé)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息對(duì)外公布的監(jiān)督，避免信息泄露；3.4管理者代表負(fù)責(zé)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息對(duì)外公布的審核；3.5最高管理者負(fù)責(zé)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息對(duì)外公布的審批決策；4程序4.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息分類4.1.1所屬領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息所屬領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息：專利信息、商標(biāo)信息、商業(yè)秘密信息等；4.1.2競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息（1）競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息：專利信息、商標(biāo)信息、著作權(quán)信息等；（2）競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)信息：競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手技術(shù)，產(chǎn)品分析數(shù)據(jù)及技術(shù)沖突信息；替代或同類產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r信息；4.2信息收集渠道數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)庫(kù)網(wǎng)址中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局歐洲專利局中國(guó)知網(wǎng)國(guó)家商標(biāo)局/國(guó)家版權(quán)保護(hù)中心/soopat大專院校文獻(xiàn)，業(yè)內(nèi)有關(guān)期刊不定時(shí)收集，存查。百度網(wǎng)https://www.百度.com/其它渠道潤(rùn)桐4.3重要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手根據(jù)不同時(shí)期、不同產(chǎn)品，擬定不同的檢索對(duì)象。4.4信息收集、篩選、分析4.4.1信息收集：各部門(mén)定時(shí)按照職責(zé)分工分別收集對(duì)應(yīng)信息。4.4.2信息篩選原則：涉及產(chǎn)品升級(jí)或替代品信息；涉及客戶新需求信息；涉及產(chǎn)品升級(jí)或研發(fā)方向信息；涉及市場(chǎng)環(huán)境變化信息；涉及侵犯公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息；涉及侵犯別人知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)信息為重點(diǎn)關(guān)注追蹤信息；4.4.3信息分析：形成分析成果，目的是為技術(shù)研發(fā)提供有助于產(chǎn)品升級(jí)、調(diào)節(jié)研發(fā)方略的信息；為高層管理制訂或調(diào)節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)目的、方略提供根據(jù)；4.4.4檢索周期每季度進(jìn)行一次定時(shí)常規(guī)檢索，形成《知識(shí)產(chǎn)權(quán)定時(shí)檢索分析報(bào)告》；4.5信息公布4.5.1信息資源公布/公開(kāi)形式（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利、商標(biāo)、著作權(quán)等）申請(qǐng)；（2）學(xué)術(shù)論文發(fā)表；（3）廣告宣傳；（4）參加展會(huì)；（5）在網(wǎng)絡(luò)、影視、期刊、雜志等媒介上公布與公司有關(guān)的一切內(nèi)容及活動(dòng)。4.5.2公布審批公司信息資源用于廣告宣傳和參加展覽，或在網(wǎng)站、影視、期刊、雜志等媒體上公布時(shí)需通過(guò)審批，審批重點(diǎn)：與否侵犯別人知識(shí)產(chǎn)權(quán)、與否泄漏公司商業(yè)秘密、與否涉及違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定。（1）有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)填寫(xiě)《公司信息對(duì)外公布審批表》，并提交到行政中心進(jìn)行審查；（2）行政中心對(duì)公布信息進(jìn)行審查，審查內(nèi)容涉及公布信息與否侵權(quán)、與否泄漏公司商業(yè)秘密、與否涉及虛假宣傳等，并填寫(xiě)審查意見(jiàn)；（3）管理者代表根據(jù)審查意見(jiàn)對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審核，給出通過(guò)或駁回的意見(jiàn)；（4）業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)審批通過(guò)的申請(qǐng)，公布知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)信息。5有關(guān)統(tǒng)計(jì)5.1《知識(shí)產(chǎn)權(quán)定時(shí)檢索分析報(bào)告》5.2《公司信息對(duì)外公布審批表》知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取控制程序編號(hào)：IPMS/ZJJY-CX-006-011.目的對(duì)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取進(jìn)行控制，確保公司在知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)過(guò)程中符正當(dāng)律和保密性規(guī)定。2.合用范疇 合用于本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取過(guò)程。3.職責(zé)3.1行政中心行政中心是公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取的管控部門(mén)，負(fù)責(zé)制訂公司當(dāng)年知識(shí)產(chǎn)權(quán)目的計(jì)劃下發(fā)至有關(guān)部門(mén)，并進(jìn)行對(duì)應(yīng)考核。負(fù)責(zé)獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)前的檢索和分析、研發(fā)過(guò)程中的跟蹤檢索以及成果產(chǎn)出后的最后檢索工作。3.2技術(shù)中心負(fù)責(zé)獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)前的檢索和分析、研發(fā)過(guò)程中的跟蹤檢索以及成果產(chǎn)出后的最后檢索工作。3.3其它部門(mén)各部門(mén)人員負(fù)責(zé)協(xié)助行政中心做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取工作及統(tǒng)計(jì)的保管工作。4.程序概要4.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取工作目的4.1.1行政中心根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)目的，制訂《知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取工作計(jì)劃》，明確獲取方式和途徑，報(bào)管理者代表審批。4.1.2年度知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取工作計(jì)劃經(jīng)同意后，由有關(guān)部門(mén)具體實(shí)施，行政中心對(duì)實(shí)施狀況進(jìn)行考核。4.1.3行政中心配合財(cái)務(wù)部做好年度知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)算，擬制《知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)用預(yù)算表》和《知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)用明細(xì)表》，內(nèi)容需經(jīng)最高管理者審核同意。4.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)流程4.2.1有知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取需求的部門(mén)根據(jù)研發(fā)成果、合理化建議等屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)范疇的技術(shù)、項(xiàng)目向行政中心提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取申請(qǐng)，填寫(xiě)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)審批表》；有合理化建議的，填寫(xiě)《合理化建議》。4.2.2技術(shù)中心對(duì)提出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)進(jìn)行論證，對(duì)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行必要的檢索或委托其它機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢索，出具《知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索報(bào)告》，并提出與否申請(qǐng)的建議；4.2.3行政中心根據(jù)檢索成果和建議，審核《知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)審批表》，審核通過(guò)后提交至管理者代表審批。行政中心根據(jù)審批意見(jiàn)決定與否申請(qǐng)有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。4.2.4行政中心自行或委托代理機(jī)構(gòu)撰寫(xiě)申請(qǐng)文獻(xiàn)。有關(guān)部門(mén)或者代理機(jī)構(gòu)對(duì)需獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容有疑問(wèn)的，申請(qǐng)人應(yīng)予以指導(dǎo)合作，具體介紹申請(qǐng)內(nèi)容，協(xié)助申請(qǐng)文獻(xiàn)撰寫(xiě)人員充足理解需申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容。委托代理機(jī)構(gòu)辦理時(shí)，應(yīng)訂立含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密條款的委托代理合同，行政中心應(yīng)協(xié)助提供代理人所需要的多個(gè)官方文獻(xiàn)和其它公司方面的協(xié)助。4.2.5行政中心將代理機(jī)構(gòu)撰寫(xiě)的申請(qǐng)文獻(xiàn)轉(zhuǎn)交申請(qǐng)人進(jìn)行確認(rèn)核算，核算無(wú)誤后方可遞交申請(qǐng)文獻(xiàn)。4.2.6行政中心跟蹤申請(qǐng)流程，并辦理有關(guān)審批手續(xù)；4.2.7有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取統(tǒng)計(jì)由行政中心存檔管理，具體執(zhí)行有關(guān)管理制度；4.2.8公司員工的個(gè)人智力勞動(dòng)成果，不屬于職務(wù)智力勞動(dòng)成果，在以個(gè)人名義申請(qǐng)登記注冊(cè)前，需要確認(rèn)為其個(gè)人智力勞動(dòng)成果的，應(yīng)向行政中心提交書(shū)面闡明，經(jīng)行政中心審查通過(guò)后，由行政中心出具《個(gè)人智力勞動(dòng)成果確認(rèn)書(shū)》4.2.9對(duì)于有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取中發(fā)明發(fā)明人員的正當(dāng)權(quán)益應(yīng)執(zhí)行法律規(guī)定執(zhí)行，如簽名權(quán)等。知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)運(yùn)用控制程序編號(hào)：IPMS/ZJJY-CX-007-011.目的對(duì)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)運(yùn)用的進(jìn)行控制，確保公司維護(hù)、運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，滿足保密性和利益規(guī)定。2.合用范疇合用于本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)運(yùn)用過(guò)程的控制。3職責(zé)3.1行政中心3.1.1行政中心負(fù)責(zé)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)運(yùn)用的評(píng)定工作、對(duì)應(yīng)登記工作及后續(xù)工作。3.1.2行政中心建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)分類管理檔案，進(jìn)行日常維護(hù)。3.1.3增進(jìn)和監(jiān)控知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施，必要時(shí)可評(píng)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)公司的奉獻(xiàn)。3.1.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施、許可和轉(zhuǎn)讓前，應(yīng)制訂調(diào)查方案，并進(jìn)行評(píng)定。3.2其它部門(mén)各有關(guān)職能部門(mén)協(xié)助行政中心做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)、運(yùn)用管理工作。4程序概要4.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)流程4.1.1行政中心建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)分類檔案，編制公司現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)臺(tái)賬，監(jiān)控有關(guān)權(quán)利的存續(xù)。根據(jù)公司現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況，應(yīng)形成《專利臺(tái)賬》、《商標(biāo)臺(tái)賬》、《著作權(quán)臺(tái)賬》。4.1.2對(duì)公司擁有的專利、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效性的評(píng)定，形成《知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效性評(píng)定報(bào)告》，以擬定知識(shí)產(chǎn)權(quán)與否繼續(xù)維護(hù)。4.1.3公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)需權(quán)屬的變更、放棄時(shí)，應(yīng)進(jìn)行有效評(píng)定，填寫(xiě)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)變更、放棄審批表》4.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用流程4.2.1行政中心負(fù)責(zé)增進(jìn)和監(jiān)控公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施，每一年對(duì)公司擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行一次實(shí)時(shí)監(jiān)控及奉獻(xiàn)度評(píng)價(jià)，形成《知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施監(jiān)控及奉獻(xiàn)度評(píng)定表》。4.2.2行政中心根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用需求，在實(shí)施、許可或轉(zhuǎn)讓前，組織對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評(píng)定；4.2.3行政中心根據(jù)評(píng)定成果，形成《知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用調(diào)查評(píng)定表》，出具知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施、許可和轉(zhuǎn)讓意見(jiàn)；4.2.4管理者代表根據(jù)行政中心出具的意見(jiàn)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施、許可和轉(zhuǎn)讓進(jìn)行審核；4.2.5最高管理者對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可和轉(zhuǎn)讓進(jìn)行最后確實(shí)認(rèn)審批；4.2.6行政中心根據(jù)審批的狀況，變化知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理臺(tái)賬的狀態(tài)，執(zhí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施、轉(zhuǎn)讓、許可過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)管理控制程序編號(hào)：IPMS/ZJJY-CX-008-011目的為避免或減少生產(chǎn)、辦公設(shè)備及軟件侵犯別人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，識(shí)別我司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并對(duì)其進(jìn)行識(shí)別、評(píng)測(cè)等級(jí)，以制訂有效的控制方法。2主題內(nèi)容本程序規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理的控制程序。3合用范疇合用于我司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的全部知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)管理。4職責(zé)4.1行政中心負(fù)責(zé)組織各部門(mén)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別。4.2行政中心負(fù)責(zé)定時(shí)監(jiān)控產(chǎn)品可能涉及別人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的狀況，分析可能發(fā)生的糾紛及其對(duì)公司的損害程度，并提出對(duì)應(yīng)的防備預(yù)案。5程序5.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別5.1.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別范疇涉及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、人力資源、信息資源、辦公設(shè)備及軟件中的全部知識(shí)產(chǎn)權(quán)。5.1.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)涉及：a）研發(fā)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)研發(fā)活動(dòng)是公司推出新產(chǎn)品獲取市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)，在研發(fā)項(xiàng)目的立項(xiàng)、研發(fā)路線的擬定、研究成果的保護(hù)等不同階段都涉及到知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。一是在研發(fā)立項(xiàng)論證時(shí)未進(jìn)行專利信息的具體檢索，造成辛辛苦苦投入大量經(jīng)費(fèi)，自主開(kāi)發(fā)獲得的研發(fā)成果卻不能使用，否則就構(gòu)成侵權(quán)。二是研發(fā)完畢時(shí)，開(kāi)發(fā)出的新技術(shù)或產(chǎn)品不進(jìn)行有效保護(hù)，造成被限制使用的風(fēng)險(xiǎn)。三是產(chǎn)學(xué)研合作中公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬未能得到明確規(guī)范，造成自樹(shù)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的風(fēng)險(xiǎn)。b）生產(chǎn)活動(dòng)期風(fēng)險(xiǎn)公司在生產(chǎn)過(guò)程中涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉及：專利、商標(biāo)、計(jì)算機(jī)軟件、著作權(quán)、商業(yè)秘密，如專有技術(shù)、加工工藝、生產(chǎn)設(shè)備改善方案、生產(chǎn)信息、采購(gòu)與加工合同、生產(chǎn)控制軟件、產(chǎn)品造型、特有商品裝潢等。公司在采購(gòu)過(guò)程中，需要對(duì)供應(yīng)商及所采購(gòu)產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)與擬定，必須規(guī)定供應(yīng)商提供涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證明，擬制《供方知識(shí)產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查》表。在外協(xié)作生產(chǎn)的過(guò)程中，需對(duì)采購(gòu)過(guò)程中涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行規(guī)范，明確代工過(guò)程的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)責(zé)。對(duì)新技術(shù)、新產(chǎn)品的使用，特別是公司獨(dú)家定制的原料和設(shè)備等，必須明確供方的保密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)責(zé)任。c）貿(mào)易活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)公司在貿(mào)易過(guò)程中涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉及：專利、商標(biāo)、計(jì)算機(jī)軟件、著作權(quán)、商業(yè)秘密，如營(yíng)銷方略、營(yíng)銷合同、市場(chǎng)宣傳和推介方案、特有商品裝潢等。必要時(shí)，擬制《合同知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查表》，對(duì)涉及到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的貿(mào)易合同進(jìn)行審查。產(chǎn)品售前的廣告闡明、銷售方略和市場(chǎng)推介方式都是需要進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重點(diǎn)。產(chǎn)品營(yíng)銷決策前應(yīng)進(jìn)行必要的調(diào)查，避免公司陷入知識(shí)產(chǎn)權(quán)的困境。d）人力資源中的風(fēng)險(xiǎn)在進(jìn)行新員工的招聘時(shí)，需對(duì)新入職工工進(jìn)行適宜的知識(shí)產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查。必要時(shí)，填寫(xiě)《入職工工知識(shí)產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查表》，以避免侵犯別人知識(shí)產(chǎn)權(quán)；對(duì)于招聘與研究開(kāi)發(fā)等崗位有關(guān)的新進(jìn)員工，必須對(duì)新入職工工訂立知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明文獻(xiàn)。對(duì)于牽涉到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要部門(mén)，還需訂立有關(guān)的保密合同。對(duì)于離職的員工，要進(jìn)行對(duì)應(yīng)的談話及對(duì)應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)提示；對(duì)于涉及核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的員工離職時(shí)，還需訂立《競(jìng)業(yè)限制合同》或《知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同》，避免公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的泄密。e）辦公設(shè)備及軟件中的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于牽涉到含有核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的設(shè)備及軟件的使用，要嚴(yán)格按照公司有關(guān)規(guī)定進(jìn)行執(zhí)行，避免設(shè)備的挪用、軟件的安裝使用造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)的泄密、侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。5.1.3行政中心組織各部門(mén)對(duì)所涉及到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，各部門(mén)采用現(xiàn)場(chǎng)觀察、查閱有關(guān)文獻(xiàn)資料、交流、預(yù)先調(diào)查與分析等方式進(jìn)行識(shí)別。5.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)源的評(píng)測(cè)等級(jí)5.2.1行政中心對(duì)識(shí)別出的每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)源，都應(yīng)進(jìn)行等級(jí)評(píng)測(cè)。等級(jí)評(píng)測(cè)可采用直接鑒定法。根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)所造成的后果，進(jìn)行直接鑒定。共分為四個(gè)等級(jí)，分別為：一級(jí)：極其危險(xiǎn)，將造成公司經(jīng)濟(jì)損失達(dá)20萬(wàn)元以上，并會(huì)影響公司的正常運(yùn)行；二級(jí)：高度危險(xiǎn)，將造成公司經(jīng)濟(jì)損失達(dá)5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元下列；三級(jí)：普通危險(xiǎn)，會(huì)造成公司經(jīng)濟(jì)損失在5萬(wàn)元下列；四級(jí)：稍有危險(xiǎn)，能夠接受。5.3風(fēng)險(xiǎn)控制方法風(fēng)險(xiǎn)控制可采用目的、管理方案、程序、運(yùn)行控制和應(yīng)急預(yù)案等進(jìn)行。1）對(duì)于產(chǎn)品可能涉及別人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的狀況，應(yīng)對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查，分析可能發(fā)生的糾紛及其對(duì)公司的損害程度；2）現(xiàn)有的規(guī)定對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)控制是充足的，即按規(guī)定去做就能控制風(fēng)險(xiǎn)，但未能做到，采用加強(qiáng)培訓(xùn)、加強(qiáng)監(jiān)控力度等來(lái)控制；3）屬于經(jīng)常性或周期性工作中的風(fēng)險(xiǎn)，需要制訂新的程序（或作業(yè)指導(dǎo)書(shū)）或修訂原來(lái)的程序來(lái)控制。5.4風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與警示有關(guān)部門(mén)根據(jù)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別臺(tái)賬》對(duì)本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控。當(dāng)出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，對(duì)其部門(mén)進(jìn)行警示，并形成《風(fēng)險(xiǎn)警示統(tǒng)計(jì)》。必要時(shí)對(duì)控制方法能夠進(jìn)行修訂。行政中心組織有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)每六個(gè)月進(jìn)行一次監(jiān)控，監(jiān)控內(nèi)容為公司產(chǎn)品可能涉及別人知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況存在的風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)控辦法能夠是有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)絡(luò)檢索、市場(chǎng)調(diào)查、廣告收集等。并根據(jù)監(jiān)控成果分析可能發(fā)生的糾紛及對(duì)公司的損害程度，提出可行的防備預(yù)案，形成《產(chǎn)品定時(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控統(tǒng)計(jì)》，提報(bào)管理者代表審核，審核通過(guò)后執(zhí)行防備預(yù)案。知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議控制程序編號(hào)：IPMS/ZJJY-CX-009-01一、公司發(fā)現(xiàn)專利侵權(quán)（一）準(zhǔn)備工作1、行政中心組織聘任對(duì)本行業(yè)比較熟悉、經(jīng)驗(yàn)豐富的專利律師。2、由專利律師、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理代表、行政中心和專利發(fā)明人構(gòu)成應(yīng)急小組。（二）確認(rèn)公司專利權(quán)與否有效、專利權(quán)與否成立1、應(yīng)急小組認(rèn)真比對(duì)分析對(duì)方技術(shù)與自己的專利技術(shù)，看對(duì)方的技術(shù)特性與否確實(shí)落入自己專利的保護(hù)范疇內(nèi)，擬定專利侵權(quán)與否成立。2、專利律師對(duì)公司專利的專利性進(jìn)行分析：a）對(duì)于發(fā)明專利，檢查年費(fèi)與否繳納，專利與否有效；b）對(duì)于實(shí)用新型專利，分析其新穎性、發(fā)明性、實(shí)用性。必要時(shí)，向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申請(qǐng)專利評(píng)價(jià)報(bào)告。在應(yīng)急小組確認(rèn)公司的專利權(quán)有效、專利侵權(quán)成立后，著手下一步工作。（三）收集證據(jù)1、行政中心提交公司享有專利權(quán)的證據(jù)，涉及專利證書(shū)、專利申請(qǐng)文獻(xiàn)等。2、行政中心收集侵權(quán)者狀況，涉及侵權(quán)者確切的名稱、地址、公司性質(zhì)、注冊(cè)資金、人員數(shù)目、經(jīng)營(yíng)范疇等狀況。3、行政中心組織貿(mào)易部等有關(guān)部門(mén)收集侵權(quán)事實(shí)的證據(jù)。涉及有侵權(quán)物品的實(shí)物、照片、產(chǎn)品目錄、銷售發(fā)票、購(gòu)銷合同等，有關(guān)統(tǒng)計(jì)涉及《展會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況調(diào)查表》、《銷售市場(chǎng)監(jiān)控統(tǒng)計(jì)》等。4、專利律師、行政中心組織財(cái)務(wù)部等收集損害賠償?shù)淖C據(jù)。賠償金額由管理者代表在咨詢專利律師后擬定。普通涉及下列三種：a）規(guī)定賠償?shù)慕痤~能夠是我司所受的損失，證據(jù)證明因?qū)Ψ降那謾?quán)行為，自己專利產(chǎn)品的銷售量減少，或銷售價(jià)格減少，以及其它多付出的費(fèi)用或少收入的費(fèi)用等損失。b）或者是侵權(quán)者因侵權(quán)行為所得的利潤(rùn)。證據(jù)重要是侵權(quán)者的銷售量、銷售時(shí)間、銷售價(jià)格、銷售成本及銷售利潤(rùn)等。c）還能夠是不低于專利權(quán)人與第三人的專利實(shí)施許可中的專利許可費(fèi)。由行政中心提供已經(jīng)生效推行的與第三人的專利許可合同。（四）向?qū)Ψ桨l(fā)出警告函，規(guī)定對(duì)方停止侵權(quán)行為。警告函的寄送方式應(yīng)以能夠獲得寄送憑證的目的為準(zhǔn)。警告函中涉及下列內(nèi)容：a）明確專利權(quán)人的身份，涉及權(quán)利來(lái)源：是申請(qǐng)獲得授權(quán)，還是轉(zhuǎn)讓獲得授權(quán)，或者是經(jīng)專利權(quán)人許可等狀況。b）專利的具體狀況，涉及：專利的名稱、類型、獲得權(quán)利的時(shí)間，專利的效力，專利權(quán)利的內(nèi)容，公示授權(quán)的專利文獻(xiàn)（涉及專利證書(shū)、權(quán)利規(guī)定書(shū)、闡明書(shū)、附圖）。c）如果是實(shí)用新型，還涉及國(guó)務(wù)院專利行政中心門(mén)出具的檢索報(bào)告，以及公司自行檢索后的結(jié)論。d）被警告人侵權(quán)行為的具體狀況（如制造，或銷售，或許諾銷售、或使用），涉及產(chǎn)品的名稱、型號(hào)、價(jià)格等。e）將被指控的產(chǎn)品的技術(shù)特性予以簡(jiǎn)要?dú)w納，并與專利權(quán)利規(guī)定進(jìn)行比對(duì)，以明確被控產(chǎn)品落入了專利保護(hù)范疇。f）告知被警告人必須立刻停止侵犯專利權(quán)的行為，并闡明被警告人所將要承當(dāng)?shù)姆韶?zé)任，以及所根據(jù)的專利法及其實(shí)施細(xì)則的具體條款、有關(guān)司法解釋的條款等。（五）對(duì)法院申請(qǐng)“臨時(shí)嚴(yán)禁令”經(jīng)咨詢專利律師，如有證據(jù)證明侵權(quán)人正在實(shí)施侵犯公司專利權(quán)的行為，并且如不及時(shí)制止將會(huì)使其正當(dāng)權(quán)益受到難以彌補(bǔ)的損害的，則在起訴前向法院申請(qǐng)“臨時(shí)嚴(yán)禁令”責(zé)令停止有關(guān)施害行為。申請(qǐng)“臨時(shí)嚴(yán)禁令”需要準(zhǔn)備的材料除了公司享有專利權(quán)和侵權(quán)事實(shí)的證明，還需要提供一份具體、專業(yè)的技術(shù)分析報(bào)告或者由技術(shù)鑒定部門(mén)出具的專家意見(jiàn)書(shū)以及財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的證明材料。另外，應(yīng)急小組需要對(duì)侵權(quán)人正在實(shí)施的侵權(quán)行為向法院作出闡明，方便法院確信如不采用有關(guān)方法將給其正當(dāng)權(quán)益造成難以彌補(bǔ)的損害。（六）應(yīng)急小組出面與侵權(quán)人溝通協(xié)商，看能否和解：如規(guī)定侵權(quán)人訂立專利實(shí)施許可合同或?qū)＠D(zhuǎn)讓合同。如和解不成，將采用行政解決或訴訟來(lái)解決糾紛。（七）選擇解決方式1、由應(yīng)急小組商討選擇委托專利管理機(jī)關(guān)解決或通過(guò)法院訴訟解決，必要時(shí)可向司法部門(mén)報(bào)案。2、權(quán)衡應(yīng)訴涉及：訴訟金額、訴訟成功率、賠償金額與否能挽回公司損失等。3、如果選擇民事訴訟，行政中心應(yīng)主動(dòng)配合專利律師的工作。4、不管采用哪種方式，應(yīng)急小組都要主動(dòng)準(zhǔn)備所需的材料。二、公司碰到專利侵權(quán)指控由行政中心核算警告信或起訴狀的內(nèi)容，確認(rèn)所謂的侵權(quán)行為與否發(fā)生、與否為公司所為。如果是我司所為，則做好下列工作：（一）準(zhǔn)備工作1、行政中心組織聘任本業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富的專利律師。2、由專利律師、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理者代表、行政中心和專利發(fā)明人構(gòu)成應(yīng)急小組。（二）分析該專利侵權(quán)與否成立1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理者代表組織行政中心調(diào)核對(duì)方證據(jù)能否證明我司確已生產(chǎn)了專利產(chǎn)品或使用了專利辦法。2、行政中心調(diào)閱侵權(quán)涉及的專利文獻(xiàn)，擬定該專利的保護(hù)范疇。3、行政中心核算公司的產(chǎn)品或辦法，與否含有專利獨(dú)立權(quán)利規(guī)定的全部技術(shù)特性，或在某些特性不同的狀況下，它們之間與否構(gòu)成等同；如產(chǎn)品或辦法缺少一種或一種以上的獨(dú)立權(quán)利規(guī)定中的技術(shù)特性，或盡管不缺少，但其中一種或以上特性不構(gòu)成等同，則侵權(quán)不成立；4、如果公司的行為是為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的使用或銷售不懂得是未經(jīng)專利權(quán)人許可而制造并售出的專利產(chǎn)品或根據(jù)專利辦法直接獲得的產(chǎn)品，能證明其產(chǎn)品正當(dāng)來(lái)源的，不承當(dāng)賠償責(zé)任，停止侵權(quán)行為即可。如我司的產(chǎn)品或辦法確已構(gòu)成侵權(quán)，則還可進(jìn)一步對(duì)該專利權(quán)的有效性進(jìn)行分析。（三）分析該專利與否有效1、行政中心調(diào)查涉案的專利權(quán)與否仍在保護(hù)期內(nèi)，專利權(quán)人與否交納了年費(fèi)。2、由專利律師調(diào)查專利與否缺少新穎性、發(fā)明性。3、如果根據(jù)以上檢索成果分析，認(rèn)為有可能宣布該專利無(wú)效，則公司應(yīng)抓緊時(shí)間，在答辯期內(nèi)，向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局復(fù)審委員會(huì)提出宣布該專利無(wú)效請(qǐng)求。同時(shí)，將宣布專利無(wú)效請(qǐng)求書(shū)復(fù)印件提交法院，請(qǐng)求法院裁定中斷訴訟程序。（四）主動(dòng)采用和解方法如果該專利權(quán)無(wú)法宣布無(wú)效，公司應(yīng)及時(shí)停止侵權(quán)，并由應(yīng)急小組主動(dòng)爭(zhēng)取與專利權(quán)人達(dá)成和解合同，減少損失。（五）據(jù)理力求，應(yīng)對(duì)訴訟。如果我公司與對(duì)方在賠償數(shù)額上無(wú)法達(dá)成一致時(shí)，就應(yīng)作好應(yīng)訴的準(zhǔn)備。公司需盡量收集對(duì)自己有利的證據(jù)和法律根據(jù)來(lái)支持自己的主張。三、公司發(fā)現(xiàn)商標(biāo)侵權(quán)1、公司辦組織聘任有專業(yè)經(jīng)驗(yàn)的商標(biāo)律師。2、管理者代表組織行政中心、商標(biāo)律師商議應(yīng)對(duì)方略。3、為實(shí)現(xiàn)保護(hù)利益的最大化，方略能夠是規(guī)定行政機(jī)關(guān)查處，或者向人民法院提起侵權(quán)訴訟，或者兩條路并用。4、商標(biāo)律師提出咨詢意見(jiàn)后，由行政中心提出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理者代表審批應(yīng)對(duì)方略。5、如果選擇向工商機(jī)關(guān)投訴侵權(quán)行為，能夠向工商機(jī)關(guān)請(qǐng)求調(diào)解。如果調(diào)解不成，公司辦根據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》向人民法院起訴。6、由財(cái)務(wù)部組織對(duì)商標(biāo)和對(duì)方侵權(quán)損失進(jìn)行評(píng)定，作為擬定侵犯商標(biāo)專用權(quán)的賠償數(shù)額的根據(jù)。四、公司遭到商標(biāo)侵權(quán)指控1、行政中心調(diào)核對(duì)方的商標(biāo)注冊(cè)狀況，如與否為注冊(cè)商標(biāo)、與否為馳名商標(biāo)、與否是正在申請(qǐng)注冊(cè)中的商標(biāo)。2、市場(chǎng)中心認(rèn)真核對(duì)我司使用商標(biāo)以及銷售商品使用商標(biāo)的狀況，涉及商標(biāo)標(biāo)記、商品或服務(wù)、許可別人使用的狀況。3、行政中心及時(shí)委托有專業(yè)經(jīng)驗(yàn)的律師或商標(biāo)代理人解決或向市、區(qū)工商部門(mén)咨詢有關(guān)問(wèn)題，獲得專業(yè)的意見(jiàn)和建議，并根據(jù)專業(yè)人士的意見(jiàn)作出具體的解決方法。由知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理者代表審視，最高管理者同意。4、如果不構(gòu)成侵權(quán)，應(yīng)當(dāng)充足地主張自己的權(quán)利，做到對(duì)的應(yīng)對(duì)對(duì)方可能采用的行動(dòng)。5、如果構(gòu)成侵權(quán)可能性較大，先停止使用該涉嫌商標(biāo)侵權(quán)的商標(biāo)或撤下涉嫌侵權(quán)的商品，并作好有關(guān)的統(tǒng)計(jì)，努力通過(guò)合理的方式與對(duì)方和諧協(xié)商解決問(wèn)題。6、如協(xié)商不成，立刻聘任商標(biāo)律師或商標(biāo)代理人準(zhǔn)備應(yīng)對(duì)對(duì)方的下一步方法。五、公司發(fā)現(xiàn)商業(yè)秘密受到侵害公司的商業(yè)秘密被侵犯，則視不同狀況，分別向不同部門(mén)謀求救助。（一）與公司訂立《勞動(dòng)合同》的職工，期限未滿，私自跳槽，帶走公司商業(yè)秘密，侵犯公司利益的，公司可根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司勞動(dòng)爭(zhēng)議解決條例》向本地勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。對(duì)仲裁裁決不服的，能夠在十五日內(nèi)向人民法院起訴。（二）如果公司預(yù)計(jì)損失不會(huì)太大，對(duì)公司商譽(yù)不會(huì)有影響，公司能夠與侵害人進(jìn)行協(xié)商，規(guī)定其停止侵害并做適宜賠償，以維護(hù)本身的正當(dāng)權(quán)益。（三）公司的商業(yè)秘密被侵符合《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》規(guī)定情形的，能夠向縣級(jí)以上工商行政管理部門(mén)投訴，并提供商業(yè)秘密及侵權(quán)行為的有關(guān)證據(jù)。（四）直接向人民法院起訴。如果公司的損失非常大，公司應(yīng)組織聘任專業(yè)律師，擬定賠償金額，直接向人民法院提起訴訟。保密控制程序編號(hào):IPMS/ZJJY-CX-010-011.目的為保護(hù)公司的有形、無(wú)形資產(chǎn)安全，加強(qiáng)安全保密工作，使公司所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中能夠充足運(yùn)用，正當(dāng)權(quán)益不受侵害，使公司長(zhǎng)久、穩(wěn)定、高效的發(fā)展，特制訂本制度以加強(qiáng)對(duì)公司秘密的管理。2.合用范疇本規(guī)定合用于我司商業(yè)秘密的管理工作。3.職責(zé)權(quán)限3.1各部門(mén)負(fù)責(zé)人為商業(yè)秘密管理的第一負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)本部門(mén)商業(yè)秘密事項(xiàng)的擬定、修改和解密。3.2行政中心為公司保密管理工作職能部門(mén)，負(fù)責(zé)保密工作的計(jì)劃、實(shí)施、檢查、管理，組織有關(guān)人員對(duì)竊密、泄密、失密案件進(jìn)行調(diào)查和解決。3.3各部門(mén)保密員（需與各部門(mén)指定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)系員保持一致，便于管理）負(fù)責(zé)本部門(mén)具體保密工作，職責(zé)規(guī)定以下：（1）監(jiān)督檢查本部門(mén)保密工作，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整治；（2）負(fù)責(zé)本部門(mén)商業(yè)秘密的登記、解密的工作；（3）負(fù)責(zé)向新員工闡明本部門(mén)商業(yè)秘密事項(xiàng)（4）協(xié)助調(diào)查解決本部門(mén)失、泄、竊密事件；3.4全體員工對(duì)本職工作范疇內(nèi)所掌握的商業(yè)秘密負(fù)有保密責(zé)任和義務(wù)：（1）不得刺探與本職工作或本身業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的商業(yè)秘密；（2）不得向不承當(dāng)保密義務(wù)的任何第三人披露公司的商業(yè)秘密；（3）未經(jīng)公司授權(quán)和許可不得出借、贈(zèng)與、出租、轉(zhuǎn)讓公司商業(yè)秘密或協(xié)助不承當(dāng)保密義務(wù)的任何第三人使用公司的商業(yè)秘密；（4）如發(fā)現(xiàn)商業(yè)秘密泄露或者自己過(guò)失泄露商業(yè)秘密，采用有效方法避免泄密進(jìn)一步擴(kuò)大，并及時(shí)向公司報(bào)告。4.工作程序4.1保密范疇本制度所規(guī)定的公司秘密重要涉及但不限于下列事項(xiàng)：技術(shù)秘密，是指能為公司帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、含有實(shí)用性的技術(shù)信息、設(shè)計(jì)方案等，涉及但不限于：技術(shù)信息、工程設(shè)計(jì)、研發(fā)方略、科研專利、研究開(kāi)發(fā)統(tǒng)計(jì)、技術(shù)報(bào)告、檢測(cè)報(bào)告、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、實(shí)驗(yàn)成果、工藝配比、制作辦法、施工工藝、產(chǎn)品樣品、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、數(shù)據(jù)庫(kù)、設(shè)計(jì)圖紙等；財(cái)務(wù)秘密，涉及但不限于公司的財(cái)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況、預(yù)決算報(bào)告及各類財(cái)務(wù)報(bào)表、資產(chǎn)信息、價(jià)格統(tǒng)計(jì)、有關(guān)合同管理及有關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)字。人事秘密，重要是與公司人力資源現(xiàn)狀、招聘計(jì)劃、員工隱私、勞資狀況等有關(guān)的信息。涉及但不限于：人事檔案、勞動(dòng)合同、職工工資、招聘計(jì)劃、人事規(guī)劃、人資糾紛等；商務(wù)秘密，涉及但不限于：客戶名單、供應(yīng)商名單、定價(jià)政策、產(chǎn)銷方略、貨源渠道、招投標(biāo)中底標(biāo)底及標(biāo)書(shū)內(nèi)容等；日常秘密：重要涉及日常需保密的文獻(xiàn)文檔、資料等；普通性決定、決策、通告、告知、行政管理資料等內(nèi)部文獻(xiàn)不屬于保密范疇。4.2密級(jí)管理4.2.1公司商業(yè)秘密按重要程度劃分為“秘密”、“機(jī)密”、“絕密”。1）絕密是最重要的公司秘密，泄露會(huì)使公司的權(quán)益和利益遭受特別嚴(yán)重的損害。2）機(jī)密是重要的公司秘密，泄露會(huì)使公司權(quán)益和利益遭受到嚴(yán)重的損害。3）秘密是普通的公司秘密，泄露會(huì)使公司的權(quán)利和利益遭受損害。4.2.2各涉密部門(mén)應(yīng)按公司秘密等級(jí)的劃分來(lái)擬定自己部門(mén)所涉及的技術(shù)、經(jīng)營(yíng)、區(qū)域的密級(jí)，如果本部門(mén)不能擬定密級(jí)的，可請(qǐng)示上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)共同擬定，并制訂出對(duì)應(yīng)的管理方法；屬絕密類的技術(shù)還應(yīng)做好技術(shù)分解，將秘密細(xì)化，安排不同的人員開(kāi)發(fā)、操作、管理該商業(yè)秘密的不同部分；必要的保密區(qū)域、合同、原材料、研發(fā)方向、研發(fā)成果等必須采用代號(hào)取代其真名，使得盡量少的人員掌握該商業(yè)秘密的整體部分。4.2.3外單位在公司作業(yè)涉及公司秘密的，與之訂立合同的歸口管理部門(mén)必須與其訂立保密合同。4.2.4秘密的使用接觸權(quán)限管理1）總經(jīng)理：有權(quán)理解全公司的技術(shù)、經(jīng)營(yíng)、管理各級(jí)秘密，并負(fù)保密責(zé)任。2）副總：有權(quán)理解分管工作的商業(yè)秘密和公司機(jī)密級(jí)下列秘密，如因工作需要理解絕密級(jí)商業(yè)秘密，需經(jīng)最高管理者同意，并負(fù)保密責(zé)任。3）部門(mén)經(jīng)理：有權(quán)理解本部門(mén)范疇內(nèi)的商業(yè)秘密和公司普通級(jí)商業(yè)秘密，如因工作需要理解其它部門(mén)機(jī)密級(jí)商業(yè)秘密需經(jīng)該部門(mén)負(fù)責(zé)人同意，絕密級(jí)商業(yè)秘密需經(jīng)最高管理者同意，并負(fù)保密責(zé)任。4）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、各部門(mén)經(jīng)辦人員：有權(quán)理解本職工作范疇內(nèi)的商業(yè)秘密，如因工作需要理解本部門(mén)其它機(jī)密級(jí)商業(yè)秘密，需經(jīng)本部門(mén)負(fù)責(zé)人同意；需要理解其它部門(mén)機(jī)密級(jí)商業(yè)秘密，需經(jīng)本部門(mén)和其它部門(mén)負(fù)責(zé)人同意，絕密級(jí)商業(yè)秘密需經(jīng)最高管理者同意，并負(fù)保密責(zé)任。5）全體員工對(duì)本職工作范疇內(nèi)所掌握的商業(yè)秘密，都有保密的責(zé)任和義務(wù)。4.3涉密人員的管理4.3.1行政中心組織各業(yè)務(wù)部門(mén)明確本部門(mén)的涉密人員，并按照本程序?qū)γ芗?jí)與接觸權(quán)限的管理規(guī)定明確涉密人員的保密等級(jí)和接觸權(quán)限，形成《涉密人員清單》，提報(bào)管理者代表審批，審批通過(guò)后發(fā)放至各業(yè)務(wù)部門(mén)存檔，作為管理涉密人員的根據(jù)。4.3.2涉密崗位人員的招聘和調(diào)入應(yīng)經(jīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審核簽字后方可實(shí)施；屬重要或絕密崗位的人員招聘必須對(duì)招入人員的背景進(jìn)行調(diào)查，符合規(guī)定的，經(jīng)最高管理者審定后方能上崗。4.3.3涉密人員在得知秘密泄密后，必須及時(shí)上報(bào)有關(guān)負(fù)責(zé)人。4.3.4涉密人員必須嚴(yán)格恪守保密制度、合同和保密規(guī)定，嚴(yán)守秘密。4.4涉密信息管理4.4.1涉密文獻(xiàn)擬定1）行政中心組織各業(yè)務(wù)部門(mén)本程序4.1條款規(guī)定明確各部門(mén)涉密信息，并規(guī)定保密等級(jí)、期限和傳遞、保存涉密信息的規(guī)定，形成《涉密信息清單》；2）行政中心將《涉密信息清單》報(bào)管理者代表審核后具體實(shí)施執(zhí)行；4.4.2涉密文獻(xiàn)的標(biāo)記及管理1）全部涉密文獻(xiàn)（紙質(zhì)、電子版）均必須在封皮或者適宜位置做出秘密級(jí)別的標(biāo)記，絕密文獻(xiàn)標(biāo)記為“絕密”、機(jī)密文獻(xiàn)標(biāo)記為“機(jī)密”、秘密文獻(xiàn)標(biāo)記為“秘密”；2）允許特殊審批的“絕密”、“機(jī)密”、“秘密”級(jí)文獻(xiàn)，通過(guò)特殊審批同意借閱或?qū)ν鈧鬏數(shù)模婷芪墨I(xiàn)的管理人員，應(yīng)對(duì)借閱過(guò)程進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，填寫(xiě)《涉密文獻(xiàn)借閱表》；3）非本部門(mén)的涉密文獻(xiàn)，因工作需要或特殊審批后傳輸至本部門(mén)的，本部門(mén)接受人員應(yīng)作為本部門(mén)的商業(yè)秘密，按照該文獻(xiàn)的原密級(jí)規(guī)定進(jìn)行管理。4.4.3涉密文獻(xiàn)的保存和銷毀1）審批通過(guò)后的《涉密信息清單》發(fā)放至各業(yè)務(wù)部門(mén)；2）涉密文獻(xiàn)保存期限等同于保密期限，保存期限到期后，由原定保密部門(mén)決定與否需要銷毀，提請(qǐng)最高管理者審批，審批通過(guò)后由行政中心統(tǒng)一銷毀；不需要銷毀的按照“4.4.4涉密文獻(xiàn)解密”執(zhí)行。4.4.4涉密文獻(xiàn)解密1）商業(yè)秘密事項(xiàng)保密期限屆滿，自行解密；2）保密期限未到，原定保密部門(mén)認(rèn)為需提前解密，解密時(shí)應(yīng)在原密級(jí)旁標(biāo)明“解密”字樣并做好登記；3）保密期限需要延長(zhǎng)的，由原定保密部門(mén)擬定。4.5涉密區(qū)域管理4.5.1按公司商業(yè)秘密密級(jí)劃分，把涉密區(qū)域劃分為秘密區(qū)和公開(kāi)區(qū)，行政中心統(tǒng)一整頓涉密區(qū)域并編制《涉密區(qū)域清單》，提報(bào)管理者代表審批，審批通過(guò)后發(fā)放至各業(yè)務(wù)部門(mén)存檔，作為管理涉密區(qū)域的根據(jù)。4.5.2外來(lái)人員需到公司參觀學(xué)習(xí)的，需辦理接待手續(xù)并擬定路線，由公司有關(guān)接待人陪伴方能進(jìn)入涉密區(qū)域；未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意，秘密區(qū)域不得攝影、錄像。4.5.3對(duì)非法侵入者，區(qū)域內(nèi)全部人員必須對(duì)其實(shí)施強(qiáng)制管制和有義務(wù)報(bào)告保衛(wèi)部門(mén)。4.6涉密設(shè)備管理4.6.1根據(jù)保密需要，行政中心組織各部門(mén)明確容易造成公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)秘密流失的設(shè)備，特別是存儲(chǔ)涉密信息的計(jì)算機(jī)及存儲(chǔ)介質(zhì)、打印機(jī)、傳真機(jī)、復(fù)印機(jī)、掃描儀、攝影機(jī)、攝像機(jī)、3G移動(dòng)終端等含有信息存儲(chǔ)和解決功效的設(shè)備，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一采購(gòu)、登記、標(biāo)記、配備，明確使用目的、人員和方式。4.6.2可能造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失的設(shè)備由行政中心納入《可能造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失的設(shè)備清單》，提報(bào)管理者代表審核后發(fā)放至各業(yè)務(wù)部門(mén)，公司全部人員在使用時(shí)按照該清單的規(guī)定進(jìn)行，如超出范疇，則需保管部門(mén)負(fù)責(zé)人及以上級(jí)別領(lǐng)導(dǎo)審批后方可使用，并填寫(xiě)《涉密設(shè)備借用表》。4.6.3涉密設(shè)備維修，應(yīng)當(dāng)在本單位內(nèi)部進(jìn)行，并指定專人全程監(jiān)督，嚴(yán)禁維修人員讀取或復(fù)制內(nèi)部信息；裁減解決涉密信息設(shè)備，應(yīng)當(dāng)由本單位嚴(yán)格推行信息去除、清點(diǎn)及登記等手續(xù)，交由行政中心或者行政中心指定的承銷單位銷毀。4.7泄密的懲處4.7.1負(fù)責(zé)人無(wú)意泄露公司商業(yè)秘密，未造成經(jīng)濟(jì)損失的，酌情處警告以上處分。4.7.2負(fù)責(zé)人違反商業(yè)秘密管理規(guī)定、保密合同和競(jìng)業(yè)限制合同，造成經(jīng)濟(jì)損失的，承當(dāng)民事責(zé)任，賠償公司因此遭受的全部損失或者部分損失；或根據(jù)訂立的商業(yè)秘密保護(hù)合同，支付違約金。4.7.3負(fù)責(zé)人侵犯商業(yè)秘密情節(jié)惡劣、后果嚴(yán)重，構(gòu)成犯罪的，依法移交司法部門(mén)追究其刑事責(zé)任。5支持性文獻(xiàn)5.1《文獻(xiàn)控制程序》內(nèi)部審核控制程序編號(hào)：IPMS/ZJJY-CX-011-011目的公司進(jìn)行內(nèi)部審核，方便擬定管理體系涉及的各部門(mén)所開(kāi)展的活動(dòng)和對(duì)應(yīng)的成果與否符合體系規(guī)定和計(jì)劃安排，以及這些安排對(duì)一體化目的與否適宜，以確保體系與原則的符合性及實(shí)施保持的有效性并為體系的改善提供根據(jù)。2合用范疇合用于內(nèi)部管理體系審核。3職責(zé)3.1管理者代表負(fù)責(zé)策劃內(nèi)部審核。行政中心負(fù)責(zé)組織審核工作及其日常管理，涉及年度計(jì)劃、審核員管理、審核的組織實(shí)施，成果匯總、分析報(bào)告和審核統(tǒng)計(jì)的保存。3.2管理者代表任命審核組長(zhǎng)。3.3審核組長(zhǎng)組織實(shí)施審核。3.4各受審核方配合審核工作的實(shí)施，對(duì)不合格項(xiàng)采用糾正方法，任何受審核部門(mén)，不能將審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的責(zé)任轉(zhuǎn)移到審核員身上及給審核員施加多個(gè)壓力。4程序4.1審核頻次4.1.1各部門(mén)的審核頻次應(yīng)取決于其現(xiàn)狀和重要性，并考慮前幾次審核所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，12個(gè)月內(nèi)，對(duì)體系要素所涉及的部門(mén)最少進(jìn)行一次審核。4.1.2在發(fā)生下列狀況時(shí)，增加審核次數(shù)：a）體系功效發(fā)生重大變化時(shí)，如組織構(gòu)造和程序發(fā)生了變化。b）當(dāng)由于不合格將造成或可能影響到產(chǎn)品的安全性能或可信性時(shí)。c）當(dāng)需要驗(yàn)證糾正方法的實(shí)施及其有效性時(shí)。d）某區(qū)域發(fā)生重大不合格事件或管理者認(rèn)為必要時(shí)，可增加對(duì)這些區(qū)域的審核次數(shù)，增加審核由行政中心提出申請(qǐng)，最高管理者同意后按審核程序進(jìn)行。e）某次審核中發(fā)現(xiàn)諸多不符合項(xiàng)，驗(yàn)證糾正方法時(shí)。f）在第二、三方審核之前。4.2審核的計(jì)劃行政中心編制《內(nèi)部審核計(jì)劃》，安排將要審核的部門(mén)的預(yù)計(jì)審核時(shí)間，報(bào)管理者代表審核，同意后下發(fā)各有關(guān)部門(mén)。計(jì)劃應(yīng)考慮上次內(nèi)審成果及部門(mén)的重要性，計(jì)劃一經(jīng)同意，除非有特別狀況并經(jīng)管理者代表同意承認(rèn)，不得變動(dòng)。4.3審核的準(zhǔn)備4.3.1行政中心根據(jù)已同意的內(nèi)部審核計(jì)劃在實(shí)施各次審核前，根據(jù)審核特點(diǎn)聘任審核員，構(gòu)成審核組。由管理者代表指定某一組織能力較強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員擔(dān)任審核組長(zhǎng)，由審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)本次審核的具體組織工作，并對(duì)最后審核結(jié)論和審核報(bào)告負(fù)責(zé)