國內船舶保安計劃審核工作程序

國內船舶保安計劃審核工作程序1目的

1.1為確?！吨腥A人民共和國國內船舶保安規(guī)則（試行）》（下列簡稱《國內船舶保安規(guī)則》）的實施，擬定國內船舶保安計劃的審核條件，規(guī)范國內船舶保安計劃的審核行為，確保審核工作質量，明確審核方和被審核方的權利、責任和義務，根據《國內船舶保安規(guī)則》制訂本程序。

2合用范疇

2.1本程序合用于海事管理機構對國內船舶保安計劃實施的審核工作。

2.2經中華人民共和國海事局委托的機構，按照委托范疇和規(guī)定實施審核并簽發(fā)對應的證明。3管轄3.1中華人民共和國海事局是實施《國內船舶保安規(guī)則》的主管機關，全方面管理國內船舶保安計劃的審核工作，向船舶簽發(fā)“國內船舶保安計劃符合證明”（下列簡稱符合證明）。3.1.1中華人民共和國海事局指定交通安全質量管理體系審核中心（下列簡稱“審核中心”），對國內船舶保安計劃審核事務歸口管理，負責船舶保安體系審核員（下列簡稱審核員）的管理，建立全國的國內船舶保安計劃審核檔案，審定《國內船舶保安計劃審核報告》，向船舶簽發(fā)“符合證明”。

3.1.2中華人民共和國海事局委托中國船級社對由其核發(fā)安全管理證書（SMC）的船舶實施審核，并簽發(fā)“符合證明”。3.2中華人民共和國海事局指定的直屬海事局、?。ㄊ校┑胤胶Ｊ戮郑ㄏ铝泻喎Q“片區(qū)海事管理機構”），協調管理本轄區(qū)國內船舶保安計劃審核事務，負責本轄區(qū)內審核員的日常管理，負責國內船舶保安計劃審核組的調派，指派含有審核員資格的人員從事審核工作，建立轄區(qū)內國內船舶保安計劃審核檔案，并按規(guī)定向審核中心報送《國內船舶保安計劃審核報告》及其它審核材料、上傳審核數據庫信息。3.3片區(qū)海事管理機構指定的有關航運公司所在地的海事管理機構（下列簡稱“本地海事管理機構”）負責轄區(qū)內國內船舶保安計劃審核申請的受理、審查和報送，負責審核組的接待、《國內船舶保安計劃審核報告》及其它審核材料的接受和有關審核數據庫信息的錄入，并按規(guī)定向片區(qū)海事管理機構報送《國內船舶保安計劃審核報告》及其它審核材料、上傳審核數據庫信息。3.4實施國內船舶保安計劃審核的審核員應經培訓、考試合格并注冊，在參加審核期間，應完畢所承當的審核任務，對于在審核過程中所接觸的有關文獻負有保密義務，并妥善解決經特許獲得的資料。3.5審核組負責組織實施國內船舶保安計劃審核，提交審核報告，報告審核成果。4責任和義務4.1船公司在審核過程中，應當：1.向審核組提供所需的工作便利；2.根據審核組的規(guī)定提供有關資料；3.配合審核組的審核工作。4.2對船舶所實施的國內船舶保安計劃審核，不解除公司、公司管理人員和船舶、船員恪守有關保安、安全和環(huán)保法律法規(guī)的責任。4.3對審核員違反本程序或其它有關規(guī)定的行為，船公司或船舶能夠向主管機關投訴。4.4審核員違反本程序或其它有關規(guī)定，主管機關或責成有關管理機構根據有關規(guī)定進行解決。5審核種類、審核申請和審核規(guī)定5.1.1初次審核、中間審核、換新審核、附加審核。5.1.2中間、換新5.2初次審核初次審核是對合用《國內船舶保安規(guī)則》船舶的船舶保安計劃所實施的初次審核，船舶保安計劃的初次審核涉及船舶保安計劃的文獻審核和船上現場審核兩部分，以驗證船舶保安計劃對《國內船舶保安規(guī)則》的覆蓋性、符合性及有效性。5.1.公司應通過航運公司安全管理體系審核并獲得“符合證明”（DOC）；2.已對船舶開展保安評定，并制訂了船舶保安計劃；3.已建立了船舶保安體系并已在船上實施2個月；4.已開展了船舶保安活動的內部審核和評審。5.1.《國內船舶保安計劃審核申請書》（應使用本程序所制訂的統(tǒng)一格式，見附件格式A）；2.公司“符合證明”（DOC）、船舶“安全管理證書”（SMC）（如有）復印件；3.船舶保安評定報告；4.船舶保安計劃；5.船舶保安體系內部審核和評審報告；6.公司、船舶保安員培訓合格證復印件；7.審核所規(guī)定的其它材料。5.初次審核的內容涉及船舶保安計劃的文獻審核和船上現場審核，文獻審核應審查船舶保安評定報告和船舶保安計劃與《國內船舶保安規(guī)則》的覆蓋性和符合性；審查其對船舶的合用性。船上現場審核應通過船上現場審核以評定船舶保安體系與否符合《國內船舶保安規(guī)則》的規(guī)定，并處在有效運行狀態(tài)適合于船舶預期的營運服務。5.3中間審核船舶保安計劃應在其“符合證明”五年使用期內的第二和第三周年日之間進行一次中間審核，中間審核應通過船上現場審核，驗證船舶保安體系和有關的保安設備狀況，以確保其仍處在適合船舶預定營運的有效運行狀態(tài)。對于完畢中間審核并符合規(guī)定的，審核組長應在“符合證明”上簽注蓋章，并符合本程序9.1或9.7的規(guī)定，對于不符合規(guī)定的，審核組長不得簽注蓋章，并應按照本程序8.2.2.4的規(guī)定解決。5.1.《國內船舶保安計劃審核申請書》2.公司“符合證明”（DOC）、船舶“安全管理證書”（SMC）、船舶保安計劃“符合證明”復印件；3.船舶保安體系內部審核和評審報告；4.審核所規(guī)定的其它材料。5.中間審核的審核內容應為船上現場審核，除非涉及船舶保安計劃變更或修改所需的驗證，不再實施文獻審核，其項目應與初次審核的船上現場審核項目相似，并驗證對前一次審核所發(fā)現的不合格（若有時）的糾正方法有效性。中間審核應通過船上現場審核以評定船舶保安體系與否符合《國內船舶保安規(guī)則》的規(guī)定，并處在有效運行狀態(tài)適合于船舶預期的營運服務。5.4換新審核船舶“符合證明”的換新審核應在其現有“符合證明”的使用期并在到期日期前3個月之內完畢，其間隔不超出五年。換新審核應確保船舶的保安體系和有關保安設備符合《國內船舶保安規(guī)則》規(guī)定和船舶保安計劃實施的有效。5.1.《國內船舶保安計劃審核申請書》；2.公司“符合證明”（DOC）、船舶“安全管理證書”（SMC）、船舶保安計劃“符合證明”復印件；3.船舶保安體系內部審核和評審報告；4.審核所規(guī)定的其它材料。5.換新審核應通過船上現場審核以評定船舶保安體系與否符合《國內船舶保安規(guī)則》的規(guī)定，并處在有效運行狀態(tài)適合于船舶預期的營運服務。其審核內容應為船上現場審核，除非涉及船舶保安計劃變更或修改所需要的驗證，換新審核不再實施文獻審核。換新審核的項目應與初次審核的船上現場審核項目相似，并驗證對前一次審核所發(fā)現的不合格的糾正方法有效性。5.5附加審核附加審核涉及因船舶本身因素公司應當遞交審核申請的附加審核和主管機關為加強管理所實施的附加審核。船舶遇有下列狀況，船公司應為其船舶申請附加審核：1.船舶保安計劃修改或實質性變更;2.“符合證明”失效后需重新簽發(fā)；3.船舶因保安缺點被滯留；4.船舶發(fā)生重大保安事件。為加強船舶保安管理，主管機關認為必要時，可對船舶保安計劃實施附加審核。5.除《國內船舶保安計劃審核申請書》外還應涉及以下材料；1.船舶保安計劃修改或實質性變更時：（1）修改的船舶保安計劃的封面、目錄或文獻清單、修改統(tǒng)計；（2）修改前的原船舶保安計劃對應文獻（能夠是復印件）；（3）修改后的船舶保安計劃對應文獻；（4）造成船舶保安計劃修改的船舶保安評定報告。2.船舶因保安缺點被滯留、船舶發(fā)生重大保安事件規(guī)定的附加審核，申請審核應遞交的材料還應涉及有關被滯留和保安事件的闡明。3.主管機關所實施的附加審核，無需公司遞交審核申請。5.1.船舶保安計劃修改或實質性變更時所規(guī)定的附加審核，其審核內容應根據船舶保安計劃修改的程度和性質，擬定附加審核內容。當船舶保安計劃修改只是涉及諸如船名、船籍港、公司地址等變更，而未涉及保安方法、設備、程序的實質性變化，則附加審核只限于修改部分的文獻審核；當船舶保安計劃的修改涉及諸如保安報警設備的變化等，保安方法或保安程序實質性的變化時，附加審核應涉及修改部分的文獻審核和船上現場審核。2.“符合證明”失效后需重新簽發(fā)所規(guī)定的附加審核，其審核內容應與船舶保安計劃初次審核范疇相似，涉及文獻審核和船上現場審核，文獻審核可僅對文獻修改部分實施驗證。3.船舶因保安缺點被滯留、船舶發(fā)生重大保安事件所規(guī)定的附加審核，其審核的內容和范疇應根據造成附加審核的缺點、事件的性質決定，原則上涉及文獻審核和船上現場審核。4.主管機關所實施的附加審核，審核內容應按照主管機關的管理規(guī)定擬定。6審核申請的遞交與申請材料審查6.1申請材料的遞交6.1.2船公司在其船舶含有本程序5.2.1所規(guī)定的船舶保安計劃審核條件時,可向本地海事管理機構遞交6.1.3中間審核應在符合證明的第二個和第三個周年日之間遞交審核6.1.4換新審核應在符合證明到期日期之前的三至六個月之間6.1.5船公司應在其船舶發(fā)生本程序5.5所述因船舶本身因素需要申請附加審核狀況的一周之內或在其船舶航次內達成6.2申請材料審查6.2.1本地海事管理機構6.2.2申請材料審查應根據本程序的規(guī)定和有關規(guī)定進行，以1.船舶屬于本機構管轄范疇；2.船舶符合申請條件；3.申請材料齊全。6.2.3對通過申請材料審查的，本地海事管理機構應填寫《國內船舶保安計劃審核申請材料審查表》（6.3申請材料報送6.3.1本地海事管理機構應在受理申請后的二個工作日內完畢材料審查，并向片區(qū)海事管理機構報送《國內船舶保安計劃審核申請材料審查表》6.3.2片區(qū)海事管理機構接到《國內船舶保安計劃審核申請材料審查表》及有關審核申請材料后，應在二個工作日內完畢《國內船舶保安計劃審核申請材料審查表》及有關材料的核準，建立轄區(qū)內的國內船舶保安計劃審核檔案，并在審核算施完畢后，將《國內船舶保安計劃審核申請材料審查表》和審核申請材料以及在審核算施過程中所形成的審核計劃、檢查表、審核報告等審核文書一并報送審核中心。

7審核安排

7實施國內船舶保安計劃審核的審核組應由2人構成，涉及審核組長和審核員各1人，必要時可適宜增加一名審核員或實習審核員，并采用就近調派審核員的原則。7.2審核算施時間規(guī)定國內船舶保安計劃審核應在規(guī)定的審核時間內完畢，初次審核應在2天內完畢，中間、換新審核應在1天內完畢，附加審核根據需要擬定審核時間，但不應超出初次審核所用的審核時間，對于與安全管理體系一并實施審核的應在現有基礎上增加安全管理體系審核所要的時間。7.3審核方案安排與下達規(guī)定片區(qū)海事管理機構在完畢審核申請材料核準后，應立刻制訂《國內船舶保安計劃審核安排方案》（該方案應傳真報備審核中心，并使用本程序所制訂的統(tǒng)一格式，見附件格式C），調派船舶保安計劃審核組，組織實施船舶保安計劃審核。在《國內船舶保安計劃審核安排方案》傳真報備審核中心后，應向有關船公司簽發(fā)《接受國內船舶保安計劃審核告知》（應使用本程序所制訂的統(tǒng)一格式，見附件格式D）和《國內船舶保安計劃審核安排方案》，向本地海事管理機構簽發(fā)《接待國內船舶保安計劃審核組告知》（應使用本程序所制訂的統(tǒng)一格式，見附件格式E）和《國內船舶保安計劃審核安排方案》，向審核構組員所在單位發(fā)《國內船舶保安計劃審核安排方案》。審核員應按《國內船舶保安計劃審核安排方案》規(guī)定的時間和地點參加審核組的審核工作。8審核算施船舶保安計劃的初次、中間和換新審核以及附加審核的船上現場審核應在其船舶滿足最低安全配員規(guī)定、處在適航營運狀態(tài)(可通過查閱有關船舶證書、船員配備信息予以確認)時方可進行，若船舶在干船塢中或閑置狀態(tài)時不能進行審核。審核組報到后，審核組長應按照《國內船舶保安計劃審核安排方案》的規(guī)定編制《國內船舶保安計劃審核日程計劃表》（應使用本程序所制訂的統(tǒng)一格式，見附件格式F），以明確對應的審核規(guī)定，規(guī)定審核驗證的重要內容和時間，合理計劃審核日程，安排審核構組員的工作，以確保船上現場審核含有足夠的時間。在與安全管理體系一并實施審核時，船上現場審核的初次會議、審核算施以及末次會議應一并實施，但需要分別按照本程序的有關規(guī)定和安全管理體系審核程序的規(guī)定驗證各自的審核項目、填寫各自對應的審核文書，并按規(guī)定分別遞交。8.1文獻審核船舶保安計劃文獻審核應按照《國內船舶保安計劃文獻審核檢查表》（應使用本程序所制訂的統(tǒng)一格式，見附件格式H）的項目規(guī)定，驗證船舶保安計劃、制訂或修改船舶保安計劃所根據的船舶保安評定報告（涉及船舶保安聲明、公司、船舶保安員培訓合格證）等文獻材料的符合性、有效性，填寫《國內船舶保安計劃文獻審核檢查表》。船舶保安計劃的文獻審核能夠在被審核單位辦公室或其提供的辦公場合內完畢，也能夠和船上現場審核一起完畢。8.1.8.11.公司應為每艘船編制一份船舶保安計劃；2.公司應確保根據保安評定對船舶保安計劃進行編制或修正，并附編制或修正所根據的船舶保安評定報告；3.公司應確保船舶保安評定由含有有關保安技能的人員進行，船舶保安評定應由公司形成文獻、加以評審、承認并保存，方便在船舶保安計劃審核期間提交；4.公司應確保在船舶的“符合證明”使用期間有關船舶保安計劃修改或實質性變更按本程序6.1.5的規(guī)定申請8.11.按《國內船舶保安規(guī)則》第十八條規(guī)定，制作使用同一份船舶保安計劃的各船舶，須持有船籍港海事管機構出具的能夠表明這些船舶的種類、船舶構造、通信、報警、消防、救生等重要設備相似或者相近并準許的證明文獻，該文獻須列明合用的船舶清單，未經同意不得私自增減。2.船舶使用的保安計劃應當用中文編寫，由船舶保安員保管，審核員不得持有且承當保密義務。8.《國內船舶保安規(guī)則》以及有關規(guī)定。8.根據《國內船舶保安計劃文獻審核檢查表》進行文獻審核時，應按檢查表的審核內容進行，最少應涉及下列內容,必要時審核員還能夠根據實際具體狀況適宜增加：1.保安聲明(1)確認保安計劃中訂立保安聲明的狀況以及保安聲明格式；(2)保安計劃中應規(guī)定當與其發(fā)生界面活動的對方回絕訂立《保安聲明》時，應采用的應對方法。2.公司的責任(1)應提供有關船員變更以及租船等方面的信息，能夠使用表格的格式，如變更由船舶保安員自行填寫;(2)保安計劃中的公司信息應涉及船東、管理公司（如為管理公司的）、公司保安員等內容，如后來更改需要申請附加審核；(3)保安計劃中應涉及主管機關所擬定的保安報警聯系點、船舶可能掛靠港口或途徑水域等方面的信息，該項內容能夠作為計劃的附件,在審核時應予以確認；(4)船公司賦予船長在船舶保安方面決定權證明文獻或聲明。3.船舶保安評定（1）確認實施船舶保安評定的人員背景資料；（2）確認現場檢查表中檢查內容與實際的一致性（可根據船舶圖紙和有關資料來確認）；（3）確認船上的核心操作以及保安單薄環(huán)節(jié)；（4）確認下列保安方法和程序的有效性，如對登輪人員控制、通道控制、受限區(qū)域、保安通信系統(tǒng)和程序、保安和監(jiān)視設備和系統(tǒng)、保安門、柵欄和照明、保安巡邏的頻次、火災或其它緊急狀態(tài)時的應急程序；（5）確認考慮全部可能的保安威脅，涉及保安事件。4.船舶保安計劃對于船舶保安計劃應驗證：（1）船舶的保安組織構造以及各自職責，船舶與公司、港口設施、其它船舶和有關保安當局的關系（公司能夠采用框圖形式并做出闡明）；（2）在保安等級1時基本的作業(yè)和實地保安方法以及能使船舶從保安等級1快速提高至保安等級2，以及必要時至保安等級3時的附加保安方法；（3）確保推行船舶的全部保安職責；（4）確保隨時可實施保安通信的程序；（5）確保向有關保安報警聯系點報告程序；（6）確保檢查測試、校準和保養(yǎng)船上保安設備的程序；船上保安設備(如有)的測試或校準頻次；指明船舶保安警報系統(tǒng)（如有時）啟動點所在位置，船舶保安警報系統(tǒng)的使用，涉及實驗、啟動、關閉和復位以及限制誤發(fā)警報的程序、闡明和指導；（該部分內容也能夠不納入保安計劃內，單獨做成附件，但在保安計劃中要做闡明。）；（7）確保標明保安事件以及進行防備和反映的程序、對于威脅或者破壞保安狀況的狀況做出反映的程序（涉及撤離和維持船船或船港界面的核心操作的規(guī)定）；（8）應規(guī)定當船舶保安等級高于港口設施時可采用的具體程序和保安方法；（9）船舶在與非《國內船舶保安規(guī)則》合用的船舶交互活動時；與不需要符合保安規(guī)定的港口或港口設施交互活動時應執(zhí)行的具體程序和保安方法，能夠根據本船實際狀況編寫；（10）確保《船舶保安計劃》妥善保管以及保密的方法；（11）應規(guī)定保安活動內部審核和評審以及船舶保安計劃評審、更新或修正的程序。5.保安統(tǒng)計（1）確保船舶建立專門的船舶保安統(tǒng)計簿，其統(tǒng)計內容和規(guī)定應滿足《國內船舶保安規(guī)則》第二十六條的規(guī)定并經確認；（2）確認統(tǒng)計與保安計劃具體規(guī)定的一致性；（3）應明確妥善保管船舶保安統(tǒng)計簿，避免私自接觸、刪除、破壞、修改或泄漏。6.公司保安員（1）計劃中需明確公司保安員及其職責，涉及姓名，聯系地址和24小時通訊方式；（2）確認公司保安員與否通過保安培訓并獲得對應公司保安員培訓合格證（由各直屬海事局簽發(fā)），如無證書或不確認的話，作為問題應經片區(qū)海事機構向審核中心報告；(3)計劃的修改應由公司保安員確認。7.船舶保安員（1）計劃中應明確船舶保安員；（2）計劃中應明確船舶保安員需通過培訓并獲得船舶保安員證書；（3）計劃中應規(guī)定船舶保安員能對的操作、測試、校準和保養(yǎng)保安設備。8.船上保安培訓、演習和演習(1)計劃中應明確船舶保安員應為船上人員所提供的培訓以及船上人員必須理解和熟悉保安計劃的規(guī)定，其培訓內容應涉及《國內船舶保安規(guī)則》和保安操作程序，對新上船船員的培訓應特別予以規(guī)定；(2)計劃中應明確船舶應最少每6個月針對標明的保安威脅進行一次保安演習；如果一次有25%以上的船員發(fā)生變更，而這些人員在近來的適宜間隔期中沒有參加過該船的保安演習，則必須在發(fā)生變更的一星期內進行演習，保安演習能夠替代一次保安演習；(3)計劃中應明確保安演習每12個月應最少進行一次，任何兩次相連的演習間隔不超出18個月，這些演習應測試通信、協調、資源共享和應答等內容。演習能夠是全方位或現場，桌面模擬或專項討論會或能夠結合其它演習。8.1.4《國內船舶保安計劃文獻審核1.初次審核應覆蓋《國內船舶保安計劃文獻審核檢查表》的全部內容；2.因計劃修改所需要的附加審核能夠選擇使用檢查表中所涉及修改部分的內容；3.如果審核規(guī)定的內容與保安計劃或/和評定報告符合，填寫“是”或“Y”；不符合填寫“否”或“N”；不涉及的能夠用“/”表達；應將保安計劃中所涉及的章節(jié)填入“在保安計劃中編號”欄目中；4.審核完畢審核組長應在審核組長簽字處簽字確認；5.《國內船舶保安計劃文獻審核檢查表》復印件應作為文獻審核統(tǒng)計與船舶保安計劃一起寄存船上，供船舶后來評審和審核員審核時查閱。8.1審核組應對船舶保安評定報告、船舶保安計劃與《國內船舶保安規(guī)則》的符合性、覆蓋性進行評定，確認船舶保安評定的有效性、船舶保安計劃對船舶的合用性。審核成果符合規(guī)定的，審核能夠轉入船上現場審核；如不符合規(guī)定，應按下列原則處置：1.審核員在文獻審核過程中，要注意對保安事件和信息的收集。如船上發(fā)生保安事件影響到保安計劃的評定、制訂和審核時，應經片區(qū)海事管理機構傳真報審核中心確認，可中斷審核，并告知船舶或公司對應的因素。在船舶符合審核條件時，公司應書面報告片區(qū)海事管理機構，在經其同意后方可重新實施審核。2.審核中如發(fā)現不滿足規(guī)定的項目，審核組應及時書面告知船公司進行改正，如果公司能夠及時改正且符合規(guī)定的，應繼續(xù)實施船上現場審核，如船公司在短期內不能改正，應經片區(qū)海事管理機構傳真報審核中心確認，可取消審核，同時，應書面告知船舶或船公司對應的因素，并闡明在其船舶達成審核條件時，可重新申請審核。8.2船上現場審核船上現場審核涉及：初次會議、審核算施、審核組內部交流、與職務船員溝通、末次會議。8.初次會議由審核構組員、被審核公司保安員、船長、船舶保安員、保安體系內有關人員或公司指定的其它有關人員參加，由審核組長主持。參加初次會議人員應在《國內船舶保安計劃審核會議簽到表》（應使用本程序所制訂的統(tǒng)一格式，見附件格式F）上簽字，初次會議時間限定在30分鐘以內，其內容涉及：1.向公司/船方介紹審核員，建立審核員與公司和/或船舶的正式聯系渠道；2.被審核方簡要介紹船舶保安計劃的執(zhí)行狀況和保安體系的運行狀況；3.宣布審核的根據、目的、范疇和審核紀律；4.簡要闡明審核的辦法和程序；5.確認審核所需要的資源、文獻資料和設施；6.確認末次會議和任何可能的臨時會議的日期和時間。8.2.2實施船上現場審核，應根據《國內船舶保安計劃審核日程計劃表》的安排、《國內船舶保安計劃審核方案》的規(guī)定和《國內船舶保安計劃現場審核檢查表》（應使用本程序所制訂的統(tǒng)一格式，見附件格式I）所給出的項目，通過查驗有關統(tǒng)計、訪談有關人員、觀察有關操作、觀摩有關演習或演習等方式，驗證船舶的保安活動，鑒定船舶保安體系運行的符合性、有效性。8.2.2船上現場審核的審核內容，應按照《國內船舶保安計劃審核方案》的規(guī)定，根據審核種類和《國內船舶保安計劃現場審核檢查表》所給出的項目予以擬定。并最少驗證下列保安活動：1.保安組織機構及保安職責的推行，涉及公司保安員、船長、船舶保安員和全部船上含有保安職責的人員，以及公司提供的必要支持；2.進入船舶通道控制方式和方法；3.登船人員及其物品涉及行李和無人照管的行李上船的控制；4.限制區(qū)域的監(jiān)視和監(jiān)控，以確保只有通過授權的人員才干進入；5.非限制區(qū)域和船舶周邊的監(jiān)控；6.貨品裝卸和船舶物料交付的控制；7.對保安等級變化的響應；8.保安聲明的訂立與處置，涉及與規(guī)則不合用的港口設施和/或船舶的界面活動；保安狀況受到威脅或破壞的響應，涉及人員撤離；10.保安事件的報告和解決；11.船舶保安通訊設備或系統(tǒng)的操作和保安信息的控制；12.全部保安設備和/或系統(tǒng)狀況、維護、實驗、校準以及使用；13.船上人員的培訓、保安演習和演習；14.船舶保安活動內部審核和評審以及船舶保安計劃評審及其修訂；15.敏感性信息和資料的控制；16.船舶保安活動統(tǒng)計的控制。8.2.21.在實施初次、換新和中間審核以及附加審核的船上現場審核時應首先確認：（1）驗證保安計劃已寄存在船。船長、船舶保安員和負有保安責任的人員已經接受有關船舶保安方面的培訓和演習，能夠完畢演習。應查找證據以表明公司保安員、船舶保安員已經接受《國內船舶保安規(guī)則》規(guī)定的培訓。如果船公司不能提供證據或有客觀證據證明公司保安員、船舶保安員沒有接受所規(guī)定的培訓，審核員應當認定其為保安體系缺點；（2）船員熟悉各自的保安職責和責任；（3）內部審核和評審按規(guī)定的規(guī)定進行；（4）船舶保安設備的保養(yǎng)、校準和測試，涉及對船舶保安報警系統(tǒng)的測試的活動證據。2.中間審核時，確認與否在中間審核的時間范疇及保安體系變化狀況。3.中間審核和換新審核應涉及審查先前的不合格報告(如有時)。審核員應抽查不合格報告，并驗證公司對不合格的調查、分析和解決，確認其滿足規(guī)則規(guī)定。8.2.2.31.通過訪談，現場觀察，查閱文獻和統(tǒng)計來驗證保安體系運行狀況；2.通過現場巡視，來驗證船舶保安和監(jiān)視設備的技術狀況，確認維護統(tǒng)計與現場狀況的一致性，保安和監(jiān)控設備的檢查應覆蓋全部的有關設備；現場巡視還應驗證船舶保安方法的實施執(zhí)行狀況；3.審核組可視具體狀況需要，規(guī)定船舶進行演習或演習或船員進行現場操作來驗證船員與否熟悉其保安職責，涉及其應變布署的任務，驗證船舶對保安應變布署的反映和應變任務的完畢狀況與否達成保安計劃的規(guī)定；4.審核員在審核中應掌握好審核的進度，采用靈活、多樣的形式與船員交流，確保整個審核的實施按計劃進行。8.2.21.審核員在審核過程中，要注意對保安事件和信息的收集。如船上發(fā)生保安事件影響到保安計劃的評定、制訂和審核時，應經片區(qū)海事管理機構傳真報審核中心確認，可中斷審核，并告知船舶或公司對應的因素。在船舶符合審核條件時，公司應書面報告片區(qū)海事管理機構，在經其同意后方可重新實施審核。2.在中間審核或附加審核時，如審核組通過客觀證據認定保安體系或附屬保安設備方面有不合格，該不合格危及船舶在保安等級1-3的操作能力時，應經片區(qū)海事管理機構向審核中心傳真報告該不合格并附帶船公司所提出的整治方法。在得到審核中心確認后，審核組應在船舶開航前驗證替代保安方法的執(zhí)行狀況并同意整治方法，同時，規(guī)定船公司在該同意的整治方法到期前申請附加審核以驗證其整治方法的完畢狀況。3.在中間審核或附加審核時，如審核組通過客觀證據認定保安體系或附屬保安設備方面有不合格或保安方法中斷，而該不合格并不危及船舶在保安等級1-3的操作能力時，應經片區(qū)海事管理機構向審核中心傳真報告該不合格并附帶船公司所提出的整治方法。在得到審核中心確認后，審核組應同意該整治方法，并對“符合證明”進行簽注蓋章。在下次審核之前或下次審核時驗證整治方法的完畢狀況。4.初次和換新審核結束后存在不合格項，并經片區(qū)海事管理機構傳真報審核中心確認，達不到簽發(fā)“符合證明”規(guī)定的，應書面告知船公司不合格項的內容。這類船舶下一次申請審核時，本地海事管理機構在申請材料審查過程中應對有關內容給與關注，審核組在審核時注意核查。8.2.2.5《國內船舶保安計劃現場審核檢查表審核員在船上現場審核時應精確使用檢查表，有效控制審核的時間，確保審核的范疇、審核程度符合規(guī)定，確保審核的公正性和系統(tǒng)性。審核檢查表應在審核現場邊審核邊統(tǒng)計填寫，不允許審核結束后補填。其具體項目應按以下規(guī)定填寫：1.選擇審核種類，在合用的種類“FORMCHECKBOX”內打∨。2.檢查表的第二欄按實際的項目具體填寫：船名填被審船舶名稱，船舶種類填寫實際船舶類型，船公司應填寫公司符合證明中的公司名稱，審核地點填寫船舶所在港地點，審核日期填寫實際審核日期，審核員一欄填寫參加審核的審核員涉及實習審核員。3.在現場審核算施中，應對每一項審核規(guī)定做出鑒定，填寫鑒定的標記，“是”或“Y”表達符合規(guī)定,“否”或“N”表達不合格；“/”表達不合用。其檢查的具體狀況應填入備注一欄（重要的客觀證據）。8.2.3審核組長在審核結束前，應召開審核組內部工作會議，對于應完畢的下列事項予以確認或評價：1.確認已按審核計劃和檢查表規(guī)定完畢了全部審核內容；2.審核組認為有必要對有關不合格事項作進一步評定時，應增加該審核內容并實施；3.做出審核的評價和一致的審核結論。8.2.4審核組與被如存在上述8.2.2.4所規(guī)定的不合格，除應按規(guī)定解決，還應與船長、船舶保安員、公司保安員等有關人員進行溝通，方便船舶在限定的時間內8.2.5末次會議由審核組長主持，參加人員應與初次會議相似，并在《國內船舶保安計劃審核會議簽到表》上簽名，審核組長應在末次會議上對船舶的保安體系做出總體評價，對審核組在審核中發(fā)現的問題進行闡明，并宣布審核組的審核結論，時間限定在30分鐘以內。8.3審核文書填寫與處置8.3.1審核文書控制號標記由四部分構成，第一部分為該項審核文書的代碼，采用英文字母標示，如A、B、C…（具體文書標號見附件）；第二部分為船舶安全管理證書編號，如10A101001，對于在初次審核時臨時未獲得安全管理證書的船舶，其船舶安全管理證書編號由片區(qū)海事管理機構擬定；第三部分為審核種類代碼，如初次審核為10、初次審核后的第一次中間審核為11、第二次為12、第一次換新審核的第一次中間審核為21，第二次為22等等，換新審核為20、30、40…，附加審核采用后綴F加序號標記，如初次審核后的第二次附加審核其標記為01F2；第四部分為審核員代碼和該審核文書的流水序列號，如審核組長代碼為A，其它審核組內審核員分別為B、C…，其審核文書流水序列號為01開始的二位數，如01、02、03…。編號示范：如編號為J10A10100110A的審核文書，表達安全管理證書編號為10A101001的船舶在實施初次審核時，由審核組長所填寫的《國內船舶保安計劃文獻審核檢查表》8.3.1.在對船舶保安計劃實施文獻審核時,審核員應按本程序8.1.4的規(guī)定填寫《國內船舶保安計劃文獻審核檢查表》2.在實施船上現場審核時,審核員應按本程序8.2.2.5的規(guī)定填寫《國內3.審核員開列不合格規(guī)定：對于所發(fā)現的不合格，審核員應填寫《國內船舶保安計劃審核報告（不合格項目）》（應使用本程序所制訂的統(tǒng)一格式，見附件格式J），其內容描述規(guī)定應為：（1）精確描述觀察到的客觀事實，涉及時間、地點、人物、不符合狀況等；（2）使其含有可追溯性便于事后糾正和驗證；（3）力求簡要精練，結合規(guī)則條款開列不合格項；（4）要使用專業(yè)用語。在確認船舶提出的糾正方法時應全方面，普通應考慮：（1）船舶應認真、有效的執(zhí)行公司的文獻規(guī)定；（2）擬定執(zhí)行該項規(guī)定的負責人；（3）須立刻解決的缺點和項目，應明確盡快糾正的時間（如在開航前或一周內解決等時間規(guī)定）；（4）對負責該項工作的人員進行有關文獻的培訓；（5）船舶應建立自我完善機制，做好定時檢查，避免這類事情的再次發(fā)生。4.審核報告審核工作結束前，由審核組長根據在審核中所收集的審核證據編寫《國內船舶保安計劃審核報告》（應使用本程序所制訂的統(tǒng)一格式，見附件格式K）。審核報告應精確和完整的反映審核過程、驗證狀況和審核結論，并最少應涉及下列內容；（1）審核完畢的時間和地點；（2）參加審核的人員；（3）船舶保安計劃實施狀況陳說；（4）船上全部保安設備和系統(tǒng)的運作狀況報告；（5）抽樣的具體內容；（6）審核中發(fā)現的不合格的報告；（7）簽發(fā)“符合證明”的建議或訂立“符合證明”的明確結論。8.3.31.在完畢審核前，審核組長應按《國內船舶保安計劃審核算施管理統(tǒng)計（過程和最后）》（應使用本程序所制訂的統(tǒng)一格式，見附件格式L）所對應的內容進行驗證，確保審核完整、精確。在全部審核結束后，審核組長應按照《國內船舶保安計劃審核文獻目錄》（見附件格式N）的規(guī)定，立刻將《國內船舶保安計劃審核報告》及審核所形成的其它材料遞交本地海事管理機構。2.對于審核組所遞交的《國內船舶保安計劃審核報告》及審核所形成的其它材料，本地海事管理機構應在審核結束的五個工作日內按《國內船舶保安計劃審核驗證統(tǒng)計（過程和最后）》所對應的內容完畢驗證和有關數據庫信息錄入，并根據《國內船舶保安計劃審核文獻目錄》的規(guī)定向片區(qū)海事管機構報送書面《國內船舶保安計劃審核報告》及其它審核材料、上傳審核數據庫信息，同時，復制一份《國內船舶保安計劃審核報告》及其它審核材料交被審核船舶或船公司。3.片區(qū)海事管理機構接到本地海事管理機構所報送《國內船舶保安計劃審核報告》及審核所形成的其它材料、上傳的審核數據庫信息后，應在二個工作日內根據《國內船舶保安計劃審核算施管理統(tǒng)計（過程和最后）》完畢對應的核查和驗證，驗證合格后，應按《國內船舶保安體系審核文獻目錄》規(guī)定向審核中心報送《國內船舶保安計劃審核報告》及其它審核材料、上傳審核數據庫信息。4.審核中心按照《國內船舶保安計劃審核算施管理統(tǒng)計（過程和最后）》的規(guī)定，在十個工作日內，對片區(qū)海事管機構報送的《國內船舶保安計劃審核報告》及其它審核材料、上傳的審核數據庫信息進行驗證，審定《國內船舶保安計劃審核報告》，建立轄區(qū)內的國內船舶保安計劃審核檔案。對審定合格、符合簽發(fā)條件的，簽發(fā)“符合證明”（1份正本、2份副本），并經片區(qū)海事管機構寄送船舶管理公司。9“符合證明”的簽發(fā)和訂立9.1初次、換新或按初次范疇進行的附加審核，審核中心驗證審核文書、審定審核報告合格后，將簽發(fā)使用期不超出五年的“符合證明”，其使用期與船舶“安全管理證書”的使用期相似。中間、附加審核，審核合格后，由審核組長對“符合證明”進行簽注、加蓋“船舶中間審核簽注專用章”（該專用章為中華人民共和國海事局海安全[]11號文獻所規(guī)定的印章，下列相似），簽注日期應為末次會議日期或開航前驗證其糾正方法的日期。9.2當換新審核在現有“符合證明”期滿日之前三個月內完畢時，新“符合證明”應自換新審核完畢之日起有效，使用期自現有“符合證明”期滿日起不超出五年。9.3當換新審核在現有“符合證明”期滿日之后完畢時，新“符合證明”自換新審核完畢之日起有效，使用期自現有“符合證明”期滿日起不超出五年。9.4當換新審核在現有“符合證明”期滿日之前的三個月前完畢時，新“符合證明”自換新審核完畢之日起有效，使用期自換證審核完畢之日起不超出五年。9