制度管理辦法(試行)

XXX制度管理辦法（試行）第一章總則第一條為進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)制度管理，根據(jù)公司章程等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實(shí)際，制定本辦法。第二條本辦法所稱制度，是指以集團(tuán)公司名義印發(fā)施行的，用于調(diào)整和約束集團(tuán)公司、集團(tuán)公司所屬單位內(nèi)部管理行為和關(guān)系的規(guī)范性文件，包括制度、規(guī)則、辦法、實(shí)施細(xì)則、指導(dǎo)意見、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工作規(guī)程、守則、規(guī)范、指引等。第三條制度編制應(yīng)遵循以下原則：（一）合法合規(guī)性原則。制度應(yīng)符合國家法律法規(guī)、規(guī)章制度和上級單位規(guī)范性文件，以及集團(tuán)公司章程規(guī)定等。（二）適用性原則。制度要與集團(tuán)公司經(jīng)營范圍、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)、管理現(xiàn)狀等相適應(yīng)，且具有可操作性，并隨著內(nèi)外部環(huán)境的變化和經(jīng)營管理的需要進(jìn)行完善、更新。（三）系統(tǒng)性原則。制度體系要涵蓋集團(tuán)公司各項(xiàng)管理職能，確保全履蓋，要與管理流程協(xié)調(diào)、匹配，避免出現(xiàn)制度空缺，以及制度之間的交叉、沖突。（四）規(guī)范性原則。制度應(yīng)當(dāng)結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)，條理清楚，語言簡潔、準(zhǔn)確，格式規(guī)范。第四條本辦法適用于集團(tuán)公司，所屬單位結(jié)合實(shí)際參照執(zhí)第四條本辦法適用于集團(tuán)公司，所屬單位結(jié)合實(shí)際參照執(zhí)行。第二章職能機(jī)構(gòu)及職責(zé)第五條集團(tuán)黨委會、董事會、總經(jīng)理辦公會是集團(tuán)制度管理的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，決定公司各類制度的制定、修訂、廢止等。第六條集團(tuán)公司各部門是集團(tuán)公司制度的擬訂、修訂、廢止的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)制訂本部門職責(zé)范圍內(nèi)制度的年度計(jì)劃，包括擬定、修訂、廢止等；（二）負(fù)責(zé)本部門職責(zé)范圍內(nèi)制度的起草、合規(guī)性審查、征求意見、提交相關(guān)審議機(jī)構(gòu)審議等；（三）負(fù)責(zé)印發(fā)、解釋本部門制定的有關(guān)制度；（四）負(fù)責(zé)本部門制度的貫徹執(zhí)行，檢查落實(shí)執(zhí)行情況；（五）定期梳理本部門的制度，及時提出修訂或廢止意見建議；（六）配合做好其他部門制度意見征集、制度匯編等。第三章制度格式第七條制度標(biāo)題應(yīng)當(dāng)規(guī)范、準(zhǔn)確地反映制度的主題和種類。制度標(biāo)題一般由印發(fā)機(jī)構(gòu)名稱、主題和種類組成。制度標(biāo)題中的印發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)使用全稱。第八條制度體例原則上采用章、節(jié)、條、款、項(xiàng)、目的格式，其中，以章、條為基本形式。章、節(jié)、條的序號用中文數(shù)字依次表述，款、項(xiàng)、目的序號依序用“（一）”、“1.”、“（1）”的格式表述。第九條制度第一章為“總則”，主要包括以下內(nèi)容：（一）制定制度的目的；（二）制定制度的依據(jù)；（三）制度涉及的有關(guān)術(shù)語的定義；實(shí)施細(xì)則無需重復(fù)列舉其依附辦法的原術(shù)語定義，但對依附辦法原術(shù)語定義作補(bǔ)充說明或?qū)σ栏睫k法中沒有定義的術(shù)語補(bǔ)充定義的除外；（四）制度要求遵守的原則（如有）；（五）制度的適用范圍。如制度適用范圍不限于集團(tuán)公司本部，在適用范圍條款中應(yīng)明確集團(tuán)公司所屬單位可參照執(zhí)行或結(jié)合實(shí)際建立完善相應(yīng)的制度。第十條制度最后一章為“附則”，主要包括以下內(nèi)容：（一）制度與法律、法規(guī)、政策的規(guī)定不相一致的處理措施；（二）制度未盡事宜的處理措施；（三）制度的解釋機(jī)構(gòu)；（四）制度的施行時間；制度施行時間原則上以制度印發(fā)日期為準(zhǔn)；若新制度取代舊制度的，應(yīng)同時注明廢止的制度名稱、印發(fā)施行文號、廢止時間。第十一條不設(shè)章、節(jié)的制度，也應(yīng)在相應(yīng)位置編制包括本

辦法第九條、第十條規(guī)定內(nèi)容的條款。第四章制度制定、修訂、廢止第十二條制度制定程序如下：（一）起草。結(jié)合實(shí)際草擬制度，制度的體例結(jié)構(gòu)、條款格式等須符合本辦法規(guī)定。若涉及多個部門職能或者需要多個部門共同執(zhí)行的，可以由主辦部門會同相關(guān)部門聯(lián)合起草。（二）征求意見。就制度草案以書面形式征求相關(guān)各方意見。（三）調(diào)整完善。結(jié)合相關(guān)各方書面反饋意見對制度草案進(jìn)行調(diào)整。（四）提交審議。將調(diào)整后的制度草案、制度制定說明（含反饋意見等），按要求一并提交相關(guān)機(jī)構(gòu)審議。（五）印發(fā)。制度經(jīng)最終審議機(jī)構(gòu)審議通過后，由擬訂機(jī)構(gòu)擬文發(fā)布后施行。（六）編號。將印發(fā)施行的制度進(jìn)行編號，并做好制度匯編。第十三條集團(tuán)公司各部門應(yīng)不定期對各自職責(zé)范圍內(nèi)的制度進(jìn)行梳理檢查，對需要修訂或廢止的制度要及時進(jìn)行修訂或廢止。第十四條當(dāng)出現(xiàn)下列情況之一，制度要及時進(jìn)行修訂或廢第十四條當(dāng)出現(xiàn)下列情況之一，制度要及時進(jìn)行修訂或廢止：（一）制度與相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策性文件規(guī)定或集團(tuán)公司章程不一致的；（二）制度原依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策性文件或集團(tuán)公司其他制度已失效的；（三）制度規(guī)定事項(xiàng)已經(jīng)不存在，或已執(zhí)行完畢，或沒有繼續(xù)施行必要的；第十五條制度修訂程序參照本辦法第十二條規(guī)定執(zhí)行。第五章制度匯編第十六條每個制度需編制一個單獨(dú)的編號，由制度擬訂部門在制度印發(fā)施行后編制。第十七條制度編號由擬定機(jī)構(gòu)代碼、發(fā)布順序號、版次、施行時間構(gòu)成，如：BGS-001-01-20210520。（一） 機(jī)構(gòu)代碼。指擬訂部門名稱首字母大寫。（二） 發(fā)布順序號。指制度首次發(fā)布的順序代碼，采用3位阿拉伯?dāng)?shù)字表示，如“001”，以此類推。制度的順序號一經(jīng)確定，不得修改。若該制度被廢止或者被合并的，順序號可被取消；若該制度重新修訂的，順序號保持不變。（三）制度版次。指制度的產(chǎn)生和歷次修訂情況。首次制定用“00”，第一次修訂用“01”，以此類推。（四）施行時間。指制度施行的具體時間，采用8位阿拉伯?dāng)?shù)字表示，如“20210121”。第十八條制度匯編管理部門應(yīng)定期編制集團(tuán)公司制度匯編。原則上，制度每3年匯編1次。不匯編期間，每年12月底只編制當(dāng)年度制度的新增部分。第六章附則第十九條制度內(nèi)容涉密的，按有關(guān)保密規(guī)定執(zhí)行。第二十條本辦法施行過程中如與新頒布的法律、法規(guī)、政策或新修訂的集團(tuán)公司章程規(guī)定不一致的，以新頒布的法律、法規(guī)、政策及新修訂的集團(tuán)公司章程規(guī)定為準(zhǔn)。第二十一條本辦法未盡事宜，按照相關(guān)法律、法規(guī)、政策性文件以及集團(tuán)公司章程的規(guī)定執(zhí)行。第二十二本辦法由集團(tuán)公司辦公室（董事會辦公室）負(fù)責(zé)解釋。第二十三條本辦法自印發(fā)之日起施行。附件：1.制度格式模板2.制度制定流程制度說明模板附件附件1XXX管理制度（模板）第一章總則第一條為規(guī)范檔案管理，提高檔案資源的利用水平，根據(jù)《中華人民共和國檔案法》《中華人民共和國檔案法實(shí)施辦法》《企業(yè)文件材料歸檔范圍和檔案保管期限規(guī)定》等法律法規(guī)，結(jié)合實(shí)際，特制定本制度。第二條本制度所稱檔案是指自企業(yè)成立以來的各項(xiàng)活動中直接形成的具有保存價值的各種文字、圖表、聲像、實(shí)物、電子文件等不同形式的歷史記錄。第三條堅(jiān)持統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理的原則，集團(tuán)公司設(shè)立檔案室，所屬單位均設(shè)立檔案管理部門。集團(tuán)公司檔案室負(fù)責(zé)集團(tuán)公司本部檔案管理，指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查所屬單位的檔案工作。第四條本制度適用于集團(tuán)公司本部，所屬單位可參照制訂第四條本制度適用于集團(tuán)公司本部，所屬單位可參照制訂本單位的檔案管理制度。第二章文件材料的形成與歸檔第一節(jié)文件材料的形成第五條……（一）……1….…2….…第二節(jié)文件材料的歸檔第十五條……（一）……1….…2….…第七章附則第二十條本制度施行過程中如與新頒布的法律、法規(guī)、政策或新修訂的集團(tuán)公司章程的規(guī)定不一致的，以新頒布的法律、法規(guī)、政策及新修訂的集團(tuán)公司章程規(guī)定為準(zhǔn)。第二十一條本制度未盡事宜，按照有關(guān)法律、法規(guī)、政策性文件以及集團(tuán)公司章程的規(guī)定執(zhí)行。第二十二條本制度由集團(tuán)公司辦公室負(fù)責(zé)解釋。第二十三條本制度自印發(fā)之日起施行。附件2制度制定流程附件3關(guān)于XXXXX制度的說明一、