第一章工程建設(shè)監(jiān)理的基本知識(shí)

1建設(shè)工程監(jiān)理

學(xué)時(shí)：30////////////////////////////////////2課程基本要求總體要求：必須了解工程建設(shè)監(jiān)理的基本概念，掌握工程建設(shè)監(jiān)理的主要內(nèi)容及工程建設(shè)監(jiān)理的方法（包括目標(biāo)控制方法、合同管理、信息管理方法和組織協(xié)調(diào)的有關(guān)內(nèi)容）具體要求：——理解工程建設(shè)監(jiān)理的概念及要點(diǎn)?！私獗O(jiān)理工程師的概念、素質(zhì)、職業(yè)道德，熟悉監(jiān)理工程師的注冊(cè)和考試制度?！私獗O(jiān)理單位的概念及設(shè)立條件；監(jiān)理單位的資質(zhì)及資質(zhì)等級(jí)；熟悉對(duì)監(jiān)理單位的資質(zhì)管理?！煜そM織的概念及工程建設(shè)監(jiān)理組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置?！莆展こ探ㄔO(shè)監(jiān)理規(guī)劃性質(zhì)、作用、編制與實(shí)施?！莆杖竽繕?biāo)控制的原理及方法?！煜ず贤芾淼母拍罴笆┕ず贤募挠嘘P(guān)內(nèi)容?！煜そM織協(xié)調(diào)的概念、組織協(xié)調(diào)工作的內(nèi)容及方法。3第一章工程建設(shè)監(jiān)理基本知識(shí)////////////////////////////////////4

工程建設(shè)監(jiān)理產(chǎn)生與發(fā)展產(chǎn)生與發(fā)展的階段：

80年代初中期為產(chǎn)生階段

1988-1993年為試點(diǎn)階段

1993年-1995年為穩(wěn)定發(fā)展階段

1996年至今為全面推行階段5

工程建設(shè)監(jiān)理產(chǎn)生與發(fā)展1、我國(guó)工程建設(shè)監(jiān)理的產(chǎn)生80年代初期云南魯布革水電站，1986年開(kāi)工的西安三原一級(jí)公路，1987年世行項(xiàng)目京津塘高速公路。建設(shè)部1988年7月25日向全國(guó)建設(shè)系統(tǒng)印發(fā)第一個(gè)建設(shè)監(jiān)理文件《關(guān)于開(kāi)展建設(shè)監(jiān)理工作的通知》6

（1）在改革開(kāi)放以前，我國(guó)工程建設(shè)項(xiàng)目的投資由國(guó)家撥付，施工任務(wù)由行政部門(mén)向施工企業(yè)直接下達(dá)。當(dāng)時(shí)的建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位和施工單位都是完成國(guó)家建設(shè)任務(wù)的執(zhí)行者，都對(duì)上級(jí)行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)，相互之間缺少互相監(jiān)督的職責(zé)。政府對(duì)工程建設(shè)活動(dòng)采取單向的行政監(jiān)督管理，在工程建設(shè)的實(shí)施過(guò)程中，對(duì)工程質(zhì)量的保證主要依靠施工單位的自我管理。7（2）20世紀(jì)80年代中期，隨著我國(guó)改革開(kāi)放的逐步深入，“三資”工程建設(shè)項(xiàng)目在我國(guó)逐步增多，加之國(guó)際金融機(jī)構(gòu)向我國(guó)貸款的工程建設(shè)項(xiàng)目都要求實(shí)行招標(biāo)投標(biāo)制、承包發(fā)包合同制和建設(shè)監(jiān)理制，使得國(guó)外專(zhuān)業(yè)化、社會(huì)化的咨詢(xún)公司、管理公司的專(zhuān)家們開(kāi)始出現(xiàn)在我國(guó)“三資”工程項(xiàng)目建設(shè)的管理中。他們按照國(guó)際慣例，以受建設(shè)單位委托與授權(quán)的方式，對(duì)工程建設(shè)進(jìn)行管理，顯示出高速度、高效率、高質(zhì)量的管理優(yōu)勢(shì)。8其中，值得一提的是在我國(guó)建設(shè)的魯布革水電站工程。作為世界銀行貸款項(xiàng)目，在招投標(biāo)中，日本大成公司以低于概算43％的懸殊標(biāo)價(jià)承包了引水系統(tǒng)工程，僅以30多名管理人員和技術(shù)骨干組成的項(xiàng)目管理班子，雇用了400多名中國(guó)勞務(wù)人員，采用非尖端的設(shè)備和技術(shù)手段，靠科學(xué)管理創(chuàng)造了工程造價(jià)、工程進(jìn)度、工程質(zhì)量三個(gè)高水平紀(jì)錄。這一工程實(shí)例震動(dòng)了我國(guó)建筑界，造成了對(duì)我國(guó)傳統(tǒng)的政府專(zhuān)業(yè)監(jiān)督體制的沖擊，引起了我國(guó)工程建設(shè)管理者的深入思考。

////////////////////////////////////9魯布革水電站位于南盤(pán)江支流黃泥河上，云南省羅平和貴州省興義境內(nèi)，距昆明市320公里，為引水式水電站。主要任務(wù)為發(fā)電。裝機(jī)容量600MW，多年平均年發(fā)電量28.49億kw·h。10

為了使用世界銀行貸款，工程三大部分之一的引水隧洞工程被從水電十四局的“鐵飯碗”中撈出來(lái)，投入了國(guó)際施工市場(chǎng)。在中國(guó)，日本，挪威，意大利，美國(guó)，聯(lián)邦德國(guó)，南斯拉夫，法國(guó)8個(gè)國(guó)家承包商的競(jìng)爭(zhēng)中，日本大成公司以比中國(guó)與外國(guó)公司聯(lián)營(yíng)體投標(biāo)價(jià)低3600萬(wàn)元中標(biāo)。于是形成了“一項(xiàng)工程、兩種體制、三方施工”的格局：一方是由挪威專(zhuān)家咨詢(xún)，由水電十四局三公司承建的廠房樞紐工程；一方是由澳大利亞專(zhuān)家咨詢(xún)，由水電十四局二公司承建的首部樞紐工程；一方是由日本大成公司承建的引水系統(tǒng)工程。兩種體制是：一種是以云南電力局為業(yè)主，魯布革工程管理局為業(yè)主代表及“工程師機(jī)構(gòu)”，日本大成公司為承包方的合同制管理體制；一種是以魯布革管理局為甲方，以水電十四局為乙方的投資包干管理體制。

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引水隧道工程于1984年6月15日發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)，7月14日簽訂合同。1984年7月31日發(fā)布開(kāi)工令，1984年11月24日正式開(kāi)工。中國(guó)工人在大成公司的管理體制下，創(chuàng)造出了驚人的效率。日本大成公司僅派到中國(guó)來(lái)三十多人的管理隊(duì)伍，從水電十四局雇傭了424名勞務(wù)工人，他們開(kāi)挖隧道，單頭月平均進(jìn)尺222.5米，相當(dāng)于我國(guó)同類(lèi)工程的二到三倍，全員勞動(dòng)生產(chǎn)率4.57萬(wàn)元/每人每年。1988年8月13日正式竣工。合同工期為1597天，實(shí)際工期為1475天，提前122天；而水電十四局承擔(dān)的首部樞紐工程，1983年開(kāi)工，由于種種原因，進(jìn)展遲緩，世界銀行特別咨詢(xún)團(tuán)于1984年4月和1985年5月兩次來(lái)工地考察，都認(rèn)為按期完成截流難以實(shí)現(xiàn)。近距離的對(duì)比對(duì)比大成公司的管理方式和我們的會(huì)戰(zhàn)，我們明顯感到了自己的不足：均衡生產(chǎn)搞不好、人員管理混亂、缺乏統(tǒng)一協(xié)調(diào)指揮！思考從這里開(kāi)始了，魯布革經(jīng)驗(yàn)迅速成為中國(guó)工程管理改革的突破口和催化劑，推動(dòng)了我國(guó)施工企業(yè)管理直至項(xiàng)目管理的本質(zhì)的變化。12

魯布革工程經(jīng)驗(yàn)和意義總結(jié)1）工程采購(gòu)實(shí)行公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)；

因?yàn)轸敳几锕こ添?xiàng)目建設(shè)利用世界銀行貸款1.454億美元，按世界銀行規(guī)定，引水系統(tǒng)工程的施工實(shí)行建國(guó)以來(lái)第一次按照FIDIC組織推薦的程序進(jìn)行的國(guó)際公開(kāi)(競(jìng)爭(zhēng)性)招標(biāo)。招標(biāo)工作由水電部委托中國(guó)進(jìn)出口公司進(jìn)行。2）工程招標(biāo)采用嚴(yán)格資格預(yù)審條件下的低價(jià)中標(biāo)原則；

本工程的資格預(yù)審分兩階段進(jìn)行。招標(biāo)公告發(fā)布之后，13個(gè)國(guó)家32家承包商提出了投標(biāo)意向，爭(zhēng)相介紹自己的優(yōu)勢(shì)和履歷。按照國(guó)際慣例，只有報(bào)價(jià)最低的前三標(biāo)能進(jìn)入最終評(píng)標(biāo)階段，因此確定大成、前田和英波吉洛公司3家為評(píng)標(biāo)對(duì)象。評(píng)標(biāo)工作由魯布革工程局、昆明水電勘測(cè)設(shè)計(jì)院、水電總局及澳大利亞等中外專(zhuān)家組成的評(píng)標(biāo)小組負(fù)責(zé)，按照規(guī)定的評(píng)標(biāo)辦法進(jìn)行，在評(píng)標(biāo)過(guò)程中評(píng)標(biāo)小組還分別與三家承包商進(jìn)行了澄清會(huì)談。4月13日評(píng)標(biāo)工作結(jié)束。經(jīng)各方專(zhuān)家多次評(píng)議討論，最后取標(biāo)價(jià)最低的日本大成公司中標(biāo)，與之簽訂合同，合同價(jià)8463萬(wàn)元，合同工期1597天,比標(biāo)底低43.4%。3）出資人、融資機(jī)構(gòu)對(duì)招標(biāo)過(guò)程乃至項(xiàng)目管理過(guò)程實(shí)行監(jiān)督審查；

世界銀行對(duì)于由其貸款的項(xiàng)目有一整套完善的評(píng)估體系和監(jiān)督審查制度，比如通過(guò)項(xiàng)目預(yù)評(píng)估和項(xiàng)目評(píng)估，詳細(xì)、準(zhǔn)確地考察項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)技術(shù)可行性，對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)、管理、經(jīng)濟(jì)和財(cái)務(wù)等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，考察項(xiàng)目成功實(shí)現(xiàn)的可能性，以及如何才能保證項(xiàng)目的順利實(shí)施，為世界銀行最終決定發(fā)放貸款提供堅(jiān)實(shí)依據(jù)，同時(shí)，也為以后對(duì)項(xiàng)目的監(jiān)督和總結(jié)評(píng)價(jià)提供比較的基礎(chǔ)。13

魯布革工程經(jīng)驗(yàn)和意義總結(jié)4）大成公司按照現(xiàn)代項(xiàng)目管理方法實(shí)施項(xiàng)目；

從項(xiàng)目的實(shí)施方式上，日本大成公司采取了與當(dāng)時(shí)我國(guó)項(xiàng)目建設(shè)完全不同的項(xiàng)目組織建設(shè)模式，實(shí)際上就是今天被人們熟知的“項(xiàng)目管理”。這些主要體現(xiàn)在:

管理層與作業(yè)層分離，總包與分包管理相結(jié)合；項(xiàng)目矩陣制組織與資源動(dòng)態(tài)配置；科學(xué)管理與關(guān)鍵線路控制方法。5）設(shè)計(jì)施工一體化；

日本公司通過(guò)施工圖設(shè)計(jì)和施工組織設(shè)計(jì)的結(jié)合，進(jìn)行方案優(yōu)化。比如引水隧道開(kāi)挖，當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)一般是采用馬蹄形開(kāi)挖，直徑8米的洞，下面至少要挖平7米直徑寬，以便于汽車(chē)的進(jìn)出。日本大成公司通過(guò)優(yōu)化施工方案，采用圓形斷面一次開(kāi)挖成形的方法，計(jì)算下來(lái)，日本公司要比我們傳統(tǒng)的方式少挖6萬(wàn)立方米，同時(shí)就減少了6萬(wàn)立方米的混凝土回填量。6）項(xiàng)目法人制度與“工程師”監(jiān)理制度。

為了適應(yīng)外資項(xiàng)目管理的需要，經(jīng)貿(mào)部與水電部組成協(xié)調(diào)小組作為項(xiàng)目的決策單位，下設(shè)水電總局為工作機(jī)構(gòu)，水電部組建了魯布革工程管理局承擔(dān)項(xiàng)目業(yè)主代表和工程師(監(jiān)理)的建設(shè)管理職能，對(duì)外資承包單位按FIDIC合同條款執(zhí)行，管理局的總工程師執(zhí)行總監(jiān)職責(zé)。7）合同管理制度；

中國(guó)的工程建設(shè)管理還處在計(jì)劃體制的環(huán)境下，對(duì)市場(chǎng)管理手段和經(jīng)濟(jì)手段還比較陌生，在魯布革工程里面第一次使用了國(guó)際性的合同管理制度，由魯布革工程管理局與日本大成公司簽訂承發(fā)包合同。14（3）西安至三原一級(jí)公路是我國(guó)首次利用世行貸款和實(shí)行工程監(jiān)理制試點(diǎn)修建的一級(jí)公路。該路1986年12月動(dòng)工，1989年12月建成，全長(zhǎng)34.5公里，總投資人民幣14738.2萬(wàn)元，其中使用世行貸款1365萬(wàn)美元。該項(xiàng)目通過(guò)國(guó)際招標(biāo)，選定丹麥金碩咨詢(xún)公司為咨詢(xún)監(jiān)理單位，與國(guó)內(nèi)經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的首批公路工程監(jiān)理工程師一起，按fidic條款進(jìn)行監(jiān)理，取得了良好的效果。

////////////////////////////////////15（4）1987年，交通部在西安至三原一級(jí)公路進(jìn)行國(guó)際招標(biāo)和實(shí)行工程監(jiān)理制建設(shè)試點(diǎn)的基礎(chǔ)上，再次選擇利用“世行”貸款項(xiàng)目——京津塘高速公路進(jìn)行國(guó)際招標(biāo)和全面實(shí)行工程監(jiān)理制建設(shè)試點(diǎn)，這是中國(guó)首次采用FIDIC條款組織超大型高速公路工程建設(shè)。

京津塘高速公路是連接北京、天津和塘沽的高速公路。1987年12月開(kāi)工，1993年9月建成通車(chē)。16（5）20世紀(jì)80年代后期，隨著前述幾項(xiàng)工程的成功，建設(shè)部總結(jié)了工程實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)，于1988年分別發(fā)布了《關(guān)于開(kāi)展建設(shè)監(jiān)理工作的通知

》和《關(guān)于開(kāi)展建設(shè)監(jiān)理試點(diǎn)工作的若干意見(jiàn)

》這兩個(gè)重要文件，為工程建設(shè)實(shí)施監(jiān)理的更大范圍推廣提供了重要的政策支持。17

工程建設(shè)監(jiān)理產(chǎn)生與發(fā)展2、我國(guó)工程建設(shè)監(jiān)理的發(fā)展我國(guó)的建設(shè)工程監(jiān)理制自1988年推行以來(lái)，大致經(jīng)過(guò)了三個(gè)階段：工程監(jiān)理試點(diǎn)階段(1988～1993)；工程監(jiān)理穩(wěn)步推行階段(1993～1995)；工程監(jiān)理全面推行階段(1996年至今)。18

1991年1月18日，建設(shè)部發(fā)布《工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理試行辦法》，初步規(guī)定了監(jiān)理單位的資質(zhì)等級(jí)與業(yè)務(wù)范圍、監(jiān)理證書(shū)管理等。規(guī)定工程監(jiān)理實(shí)行監(jiān)理單位從業(yè)資質(zhì)與監(jiān)理工程師上崗資格雙重管理制度，并開(kāi)始準(zhǔn)備工程監(jiān)理單位資質(zhì)審批工作。至1993年10月12日，建設(shè)部公布我國(guó)第一批甲級(jí)監(jiān)理單位59家。

1991年5月，我國(guó)免試確認(rèn)首批監(jiān)理工程師100名，規(guī)定監(jiān)理工程師必須持證上崗。

1992年6月4日頒發(fā)了《監(jiān)理工程師資格考試和注冊(cè)試行辦法》，同年11月6日、7日，由17個(gè)部委的21人組成的第一屆全國(guó)監(jiān)理工程師資格考試委員會(huì)在北京成立。同年11月20日，建設(shè)部印發(fā)《關(guān)于批準(zhǔn)全國(guó)第二批監(jiān)理工程師資格人員名單的通知》，文中稱(chēng)申報(bào)者1083人，批準(zhǔn)276人，至此全國(guó)共批準(zhǔn)376人具有監(jiān)理工程師資格。

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1992年是為穩(wěn)步發(fā)展建設(shè)監(jiān)理工作提供保障的重要一年。是年我國(guó)為工程監(jiān)理制定了一系列的規(guī)章制度：1月18日，建設(shè)部發(fā)布了《工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理試行辦法》；

6月4日，建設(shè)部發(fā)布了《監(jiān)理工程師資格考試和注冊(cè)試行辦法》；

9月18日，國(guó)家物價(jià)局和建設(shè)部聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于發(fā)布建設(shè)工程監(jiān)理費(fèi)有關(guān)規(guī)定的通知》，其中，規(guī)定工程監(jiān)理費(fèi)按人年計(jì)取為3.5～5萬(wàn)元/人·年，按費(fèi)率；是年底，全國(guó)有28個(gè)省市、自治區(qū)和20個(gè)工業(yè)、交通等部門(mén)先后開(kāi)展了建設(shè)監(jiān)理工作。

1993年初，在全國(guó)第五次建設(shè)監(jiān)理工作會(huì)議上，建設(shè)部全面總結(jié)了監(jiān)理試點(diǎn)的成功經(jīng)驗(yàn)，并根據(jù)形勢(shì)發(fā)展的需要和全國(guó)監(jiān)理工作的現(xiàn)狀，宣布自1993年起結(jié)束試點(diǎn)、轉(zhuǎn)向穩(wěn)步發(fā)展的新階段。

201995年12月，建設(shè)部在北京召開(kāi)了第六次全國(guó)建設(shè)監(jiān)理工作會(huì)議。會(huì)上，國(guó)家建設(shè)部和國(guó)家計(jì)委聯(lián)合頒布了107號(hào)文件，即《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)定》。這次會(huì)議總結(jié)了我國(guó)建設(shè)工程監(jiān)理工作的成績(jī)和經(jīng)驗(yàn)，對(duì)今后的監(jiān)理工作進(jìn)行了全面的部署。這次會(huì)議的召開(kāi)標(biāo)志著我國(guó)建設(shè)監(jiān)理工作已進(jìn)入全面推行的新階段。但是，由于建設(shè)工程監(jiān)理制度在我國(guó)起步晚，基礎(chǔ)差，有的單位對(duì)實(shí)行建設(shè)工程監(jiān)理制度的必要性還缺乏足夠的認(rèn)識(shí)，一些應(yīng)當(dāng)實(shí)行工程監(jiān)理的項(xiàng)目沒(méi)有實(shí)行工程監(jiān)理，并且有些監(jiān)理單位的行為不規(guī)范，沒(méi)有起到建設(shè)工程監(jiān)理應(yīng)當(dāng)起到的公正監(jiān)督作用；為使我國(guó)已經(jīng)起步的建設(shè)工程監(jiān)理制度得以完善和規(guī)范，適應(yīng)建筑業(yè)改革和發(fā)展的需要，并將其納入法制化的軌道上來(lái)，1997年12月全國(guó)人大通過(guò)了《中華人民共和國(guó)建筑法》，建設(shè)工程監(jiān)理列入其中，它標(biāo)志著《建筑法》以法律的形式，確立了在我國(guó)推行建設(shè)工程監(jiān)理制度的重大舉措。

21第一節(jié)

工程建設(shè)監(jiān)理的概念1.概念建設(shè)工程監(jiān)理是指針對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目，社會(huì)化、專(zhuān)業(yè)化的建設(shè)工程監(jiān)理單位接受項(xiàng)目法人的委托和授權(quán)，根據(jù)國(guó)家批準(zhǔn)的工程建設(shè)文件、有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)和工程建設(shè)委托監(jiān)理合同以及其他建設(shè)工程合同所進(jìn)行的旨在實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目投資目的的微觀監(jiān)督管理活動(dòng)。////////////////////////////////////22我國(guó)現(xiàn)行的工程項(xiàng)目管理體制232.從以下幾個(gè)方面理解（1）工程建設(shè)監(jiān)理是針對(duì)工程項(xiàng)目建設(shè)所實(shí)施的監(jiān)督管理活動(dòng)。（2）建設(shè)工程監(jiān)理的行為主體是監(jiān)理企業(yè)只有監(jiān)理企業(yè)才能按照獨(dú)立自主的原則，以“公正的第三方”的身份開(kāi)展監(jiān)理業(yè)務(wù)24（3）建設(shè)工程監(jiān)理的實(shí)施需要業(yè)主的委托和授權(quán)。有業(yè)主的委托和授權(quán)是工程建設(shè)監(jiān)理與政府行政監(jiān)督管理的重要區(qū)別。(4)建設(shè)工程監(jiān)理工作有明確的依據(jù)

1）有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范。

2）工程建設(shè)文件。

3）委托監(jiān)理合同和有關(guān)建設(shè)工程合同。25（5）現(xiàn)階段建設(shè)監(jiān)理主要發(fā)生在項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施階段建設(shè)工程監(jiān)理可以適用于建設(shè)工程投資決策階段和實(shí)施階段。（6）工程建設(shè)監(jiān)理是微觀性質(zhì)的監(jiān)督管理活動(dòng)26建設(shè)工程監(jiān)理的范圍依據(jù)2000年《建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》（1）國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)工程：依據(jù)《國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目管理辦法》確定（2）大中型公用事業(yè)工程

項(xiàng)目總投資在3000萬(wàn)元以上的工程項(xiàng)目，包括供水、供電、供氣、供熱等市政工程項(xiàng)目；科技、教育、文化等項(xiàng)目；體育、旅游、商業(yè)等項(xiàng)目；衛(wèi)生、社會(huì)福利等項(xiàng)目；其他公用事業(yè)項(xiàng)目。27（3）成片開(kāi)發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程。建筑面積在5萬(wàn)平方米以上的住宅建設(shè)工程必須實(shí)行監(jiān)理。5萬(wàn)平方米以下的住宅建設(shè)工程，可以實(shí)行監(jiān)理，具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門(mén)規(guī)定。為了保證住宅質(zhì)量，對(duì)高層住宅及地基、結(jié)構(gòu)復(fù)雜的多層住宅應(yīng)當(dāng)實(shí)行監(jiān)理。////////////////////////////////////28（4）利用外國(guó)政府或者國(guó)際組織貸款、援助資金的工程使用世界銀行、亞洲開(kāi)發(fā)銀行等國(guó)際組織貸款資金的項(xiàng)目；使用國(guó)外政府及其機(jī)構(gòu)貸款資金的項(xiàng)目；使用國(guó)際組織或者國(guó)外政府援助資金的項(xiàng)目（5）國(guó)家規(guī)定必須實(shí)行監(jiān)理的其他工程。項(xiàng)目總投資額在3000萬(wàn)元以上，關(guān)系社會(huì)公共利益、公共安全的能源、交通運(yùn)輸、信息、水利建設(shè)等基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，以及學(xué)校、影劇院、體育館等項(xiàng)目。29第二節(jié)

建設(shè)監(jiān)理的目標(biāo)、任務(wù)和依據(jù)一.建設(shè)監(jiān)理的目標(biāo)就全過(guò)程監(jiān)理而言，工程建設(shè)監(jiān)理的目標(biāo)就是力求在計(jì)劃的投資、進(jìn)度和質(zhì)量目標(biāo)內(nèi)實(shí)現(xiàn)建設(shè)項(xiàng)目的總目標(biāo)；階段監(jiān)理要力求實(shí)現(xiàn)本階段建設(shè)項(xiàng)目的目標(biāo)。30二、建設(shè)工程監(jiān)理的任務(wù)就是有效地控制建設(shè)項(xiàng)目的目標(biāo)。也即控制工程項(xiàng)目投資、進(jìn)度和質(zhì)量目標(biāo)。工程建設(shè)監(jiān)理的內(nèi)容主要是對(duì)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行：三控制：投資控制、質(zhì)量控制、進(jìn)度控制兩管理：合同管理、信息管理一協(xié)調(diào)：組織協(xié)調(diào)還有安全管理31三、建設(shè)監(jiān)理的依據(jù)技術(shù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)：招標(biāo)投標(biāo)管理：合同管理：質(zhì)量、安全管理：勘察、設(shè)計(jì)、施工單位資質(zhì)管理：其他32第三節(jié)監(jiān)理單位一、監(jiān)理單位的設(shè)立工程監(jiān)理單位：是指從事工程監(jiān)理業(yè)務(wù)并取得工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書(shū)的經(jīng)濟(jì)組織。它是監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)。設(shè)立工程監(jiān)理企業(yè)的基本條件（1）有固定的辦公場(chǎng)所。（2）有一定數(shù)量的專(zhuān)門(mén)從事監(jiān)理工作的工程經(jīng)濟(jì)、技術(shù)人員，而且專(zhuān)業(yè)基本配套和有較高級(jí)專(zhuān)業(yè)職稱(chēng)人員。（3）有一定數(shù)額的注冊(cè)資金。（4）有工程監(jiān)理企業(yè)的章程。（5）有主管單位同意設(shè)立監(jiān)理企業(yè)的批準(zhǔn)文件。（6）有一定數(shù)量的人取得《監(jiān)理工程師資格證書(shū)》和監(jiān)理培訓(xùn)結(jié)業(yè)證書(shū)。33（一）、工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)等級(jí)與資質(zhì)管理

1、監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)要素監(jiān)理人員的素質(zhì)要求監(jiān)理單位的專(zhuān)業(yè)配套能力監(jiān)理單位的技術(shù)裝備監(jiān)理單位的管理水平監(jiān)理單位的經(jīng)歷和成效34（一）、工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)等級(jí)與資質(zhì)管理

2、監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)等級(jí)的劃分3、監(jiān)理單位的資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)

《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》分為綜合資質(zhì)、專(zhuān)業(yè)資質(zhì)和事務(wù)所資質(zhì)?！獙?zhuān)業(yè)資質(zhì)分為甲級(jí)、乙級(jí)；其中，房屋建筑、水利水電、公路和市政公用專(zhuān)業(yè)資質(zhì)可設(shè)立丙級(jí)。////////////////////////////////////35工程監(jiān)理企業(yè)的專(zhuān)業(yè)資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

企業(yè)負(fù)責(zé)人和技術(shù)人員工作年限取得監(jiān)理工程師人數(shù)注冊(cè)資本業(yè)績(jī)甲乙丙甲乙丙甲乙丙甲乙丙151082515530010050近2年內(nèi)獨(dú)立監(jiān)理過(guò)3個(gè)以上相應(yīng)專(zhuān)業(yè)的二級(jí)工程項(xiàng)目有較完善的組織結(jié)構(gòu)和質(zhì)量管理體系，有技術(shù)、檔案等管理制度。有必要的質(zhì)量管理體系和規(guī)章制度。

36（一）、工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)等級(jí)與資質(zhì)管理

4、監(jiān)理單位的資質(zhì)管理綜合資質(zhì)、專(zhuān)業(yè)甲級(jí)資質(zhì)

專(zhuān)業(yè)乙級(jí)、丙級(jí)資質(zhì)和事務(wù)所資質(zhì)37（二）設(shè)立建設(shè)監(jiān)理企業(yè)的申報(bào)、審批程序

新設(shè)立的工程監(jiān)理企業(yè)申請(qǐng)資質(zhì):到建設(shè)行政主管部門(mén)辦理資質(zhì)申請(qǐng)手續(xù)。先到工商行政管理部門(mén)登記注冊(cè)并取得企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照后工程監(jiān)理企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的簽發(fā)日期為工程監(jiān)理企業(yè)的成立日期。38二、各級(jí)工程監(jiān)理企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍（一）綜合資質(zhì)（二）專(zhuān)業(yè)資質(zhì)專(zhuān)業(yè)甲級(jí)資質(zhì)：

可承擔(dān)相應(yīng)專(zhuān)業(yè)工程類(lèi)別建設(shè)工程項(xiàng)目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。專(zhuān)業(yè)乙級(jí)資質(zhì)：

可承擔(dān)相應(yīng)專(zhuān)業(yè)工程類(lèi)別二級(jí)以下（含二級(jí)）建設(shè)工程項(xiàng)目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。專(zhuān)業(yè)丙級(jí)資質(zhì)：

可承擔(dān)相應(yīng)專(zhuān)業(yè)工程類(lèi)別三級(jí)建設(shè)工程項(xiàng)目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。

（三）事務(wù)所資質(zhì)39工程監(jiān)理企業(yè)申請(qǐng)資質(zhì)，一般要到企業(yè)注冊(cè)所在地的縣級(jí)以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門(mén)辦理有關(guān)手續(xù)。提交以下資料：（1）工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)申請(qǐng)表。（2）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照。（3）企業(yè)章程。（4）企業(yè)負(fù)責(zé)人和技術(shù)負(fù)責(zé)人的工作簡(jiǎn)歷、監(jiān)理工程師注冊(cè)證書(shū)等有關(guān)證明材料。（5）工程監(jiān)理人員的監(jiān)理工程師注冊(cè)證書(shū)。（6）需要出具的其他有關(guān)證件、資料。40三、工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營(yíng)內(nèi)容

監(jiān)理單位經(jīng)營(yíng)活動(dòng)內(nèi)容限于工程技術(shù)服務(wù)性活動(dòng)，包括工程建設(shè)監(jiān)理和工程咨詢(xún)活動(dòng)。1、工程建設(shè)決策階段監(jiān)理（1）投資決策監(jiān)理（2）工程建設(shè)立項(xiàng)決策監(jiān)理（3）工程建設(shè)可行性決策監(jiān)理2、工程建設(shè)勘察階段3、工程建設(shè)設(shè)計(jì)階段監(jiān)理4、工程建設(shè)施工準(zhǔn)備階段監(jiān)理5、工程建設(shè)施工階段監(jiān)理6、工程保修階段監(jiān)理////////////////////////////////////41四、工程建設(shè)監(jiān)理費(fèi)

（一）監(jiān)理費(fèi)的構(gòu)成1、直接成本2、間接成本3、稅金4、利潤(rùn)42四、工程建設(shè)監(jiān)理費(fèi)

（二）監(jiān)理費(fèi)的計(jì)算方法1、監(jiān)理費(fèi)的內(nèi)容2、監(jiān)理費(fèi)的計(jì)費(fèi)43五、有關(guān)監(jiān)理單位的法律規(guī)定（一）義務(wù)性規(guī)定1、不得超越資質(zhì)等級(jí)許可的范圍承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)2、應(yīng)當(dāng)依據(jù)客觀、公正的原則代表建設(shè)單位進(jìn)行工程監(jiān)理3、監(jiān)理單位與被監(jiān)理的承包商以及材料、配件和設(shè)備供應(yīng)單位不得有隸屬關(guān)系或其他利害關(guān)系4、不得轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)44（二）民事責(zé)任的規(guī)定

1、不按委托的監(jiān)理合同履行監(jiān)理職責(zé)或不正確履行職責(zé)，由此給建設(shè)單位造成損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任（過(guò)失行為）

2、監(jiān)理單位與承包商串通為承包商牟取非法利益給建設(shè)單位造成損失，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任（故意行為）45（三）、有關(guān)準(zhǔn)則的規(guī)定1、守法（1）只能在核定業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。（2）不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓、出賣(mài)《資質(zhì)等級(jí)證書(shū)》。（3）應(yīng)認(rèn)真履行合同約定內(nèi)容，不得無(wú)故或故意違背自己的承諾。（4）要自覺(jué)遵守當(dāng)?shù)厝嗣裾C發(fā)的監(jiān)理法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，主動(dòng)向監(jiān)理工程所在地的省、自治區(qū)、直轄市建設(shè)行政主管部門(mén)備案登記，接受其指導(dǎo)和監(jiān)督管理。（5）遵守國(guó)家關(guān)于企業(yè)法人的其他法律、法規(guī)的規(guī)定，包括行政的、經(jīng)濟(jì)的和技術(shù)的。新規(guī)范的監(jiān)理準(zhǔn)則：公平、獨(dú)立、誠(chéng)信、科學(xué)；舊規(guī)范的監(jiān)理準(zhǔn)則：守法、誠(chéng)信、公正、科學(xué)；(或公正、獨(dú)立、自主)462、誠(chéng)信：即誠(chéng)實(shí)守信用。主要內(nèi)容有以下幾點(diǎn)：（1）建立健全合同管理制度。（2）建立健全與業(yè)主的合作制度，及時(shí)進(jìn)行信息溝通，增強(qiáng)相互間的信任感。（3）建立健全監(jiān)理服務(wù)需求制度，及時(shí)進(jìn)行信息有效競(jìng)爭(zhēng)和防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重要手段之一。（4）建立企業(yè)內(nèi)部信用管理制度，及時(shí)檢查和評(píng)估企業(yè)信用的實(shí)施情況，不斷提高企業(yè)信用管理水平。473、公正：（1）要具有良好的職業(yè)道德。（2）要堅(jiān)持實(shí)事求是。（3）要熟悉有關(guān)建設(shè)工程合同條款。（4）要提高專(zhuān)業(yè)技術(shù)能力。（5）要提高綜合分析判斷問(wèn)題的能力4、科學(xué)

是指工程監(jiān)理企業(yè)在開(kāi)展監(jiān)理工作時(shí)，采用科學(xué)的方案、方法和手段。工程監(jiān)理結(jié)束后，還要進(jìn)行科學(xué)的總結(jié)。////////////////////////////////////48第四節(jié)監(jiān)理工程師一、監(jiān)理工程師的概念（一）基本概念

監(jiān)理工程師是指在工程建設(shè)監(jiān)理崗位上工作，并經(jīng)過(guò)全國(guó)統(tǒng)一考試合格，又經(jīng)政府注冊(cè)的監(jiān)理人員。它包括三個(gè)要點(diǎn)：①監(jiān)理工程師是從事建設(shè)工程監(jiān)理的人員；②已取得國(guó)家確認(rèn)的《監(jiān)理工程師資格證書(shū)》；③經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市建委（建設(shè)廳）的建設(shè)主管單位核準(zhǔn)、注冊(cè)、取得《監(jiān)理工程師注冊(cè)執(zhí)業(yè)證書(shū)》。監(jiān)理工程師是崗位職務(wù)，而不是技術(shù)職稱(chēng)。49（二）監(jiān)理工程師的素質(zhì)要求1、要有較高的學(xué)歷和廣博的知識(shí)面。2、要有豐富的工程建設(shè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和組織協(xié)調(diào)能力。3、要有良好的品德：（1）熱愛(ài)本職工作。（2）具有科學(xué)的工作態(tài)度。（3）具有良好的性格。（4）具有廉潔奉公、為人正直、辦事公道的高尚情操。4、要有健康的體魄和充沛的精力。50（三）監(jiān)理工程師的職業(yè)道德1、維護(hù)國(guó)家的榮譽(yù)和利益，按照“守法、誠(chéng)信、公正、科學(xué)”的準(zhǔn)則職業(yè)。2、執(zhí)行有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和制度，履行監(jiān)理合同規(guī)定的義務(wù)和職責(zé)。3、努力學(xué)習(xí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)和建設(shè)監(jiān)理知識(shí)，不斷提高業(yè)務(wù)能力和監(jiān)理水平。4、不以個(gè)人的名義承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)。5、不同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上監(jiān)理企業(yè)注冊(cè)和從事監(jiān)理活動(dòng)，不在政府部門(mén)和施工、材料設(shè)備的生產(chǎn)供應(yīng)單位兼職。6、不為所監(jiān)理項(xiàng)目指定承包商、建筑構(gòu)配件、設(shè)備、材料生產(chǎn)廠家和施工方法。7、不收受被監(jiān)理企業(yè)的任何禮金。8、不泄露所監(jiān)理工程各方認(rèn)為需要保密的事項(xiàng)。9、堅(jiān)持獨(dú)立自主地開(kāi)展工作。51第四節(jié)監(jiān)理工程師二、監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試1、我國(guó)實(shí)行監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格制度重要意義。2、監(jiān)理工程師的報(bào)考條件凡中華人民共和國(guó)公民，遵紀(jì)守法并具備以下條件之一者，均可申請(qǐng)參加全國(guó)監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試：1、工程技術(shù)或工程經(jīng)濟(jì)專(zhuān)業(yè)大專(zhuān)（含大專(zhuān)）以上學(xué)歷，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，取得工程技術(shù)或工程經(jīng)濟(jì)專(zhuān)業(yè)中級(jí)職務(wù)，并任職滿(mǎn)3年；2、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，取得工程技術(shù)或工程經(jīng)濟(jì)專(zhuān)業(yè)高級(jí)職務(wù)；3