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文檔簡介
吉林省基金從業(yè)資格:衍生工具的定義考試試卷本卷共分為1大題50小題,作答時(shí)間為180分鐘,總分100分,60分及格。一、單項(xiàng)選擇題(共50題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)1.基金的分析和評價(jià)應(yīng)遵循的原則包括__。
A.長期性原則
B.針對性原則
C.強(qiáng)制性原則
D.一致性原則
2.證券投資基金的一個(gè)突出特點(diǎn)是透明度較高,這主要得益于__。
A.基金的強(qiáng)制信息披露制度
B.基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平
C.基金管理人員較高的道德水準(zhǔn)
D.基金管理人設(shè)立了內(nèi)部流程控制
3.下列債券基金中信用風(fēng)險(xiǎn)及利率風(fēng)險(xiǎn)最高的是__。
A.高久期高信用債券基金
B.高久期低信用債券基金
C.低久期高信用債券基金
D.低久期低信用債券基金4.關(guān)于債券的基本性質(zhì),下列描述錯誤的是__。
A.債券本身有一定的面值,通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)
B.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起,轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移
C.債券的流動意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動
D.債券代表債券投資者的權(quán)利,這種權(quán)利是一種債權(quán)5.__不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。
A.基金資產(chǎn)凈值
B.投資組合報(bào)告
C.份額凈值
D.份額累計(jì)凈值6.備兌權(quán)證通常由__發(fā)行。
A.證券交易所
B.投資銀行
C.上市公司
D.中國證監(jiān)會7.下列各項(xiàng)中,__不是基金營銷特殊性的主要體現(xiàn)。
A.服務(wù)性
B.專業(yè)性
C.持續(xù)性
D.廣泛性8.承購包銷和__等方式。
A.私募發(fā)行
B.招標(biāo)發(fā)行
C.私下發(fā)行
D.網(wǎng)上發(fā)行9.基金運(yùn)作費(fèi)用包括__。
A.申購費(fèi)
B.審計(jì)費(fèi)
C.信息披露費(fèi)
D.分紅手續(xù)費(fèi)10.下列不屬于基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)的是__。
A.基金銷售機(jī)構(gòu)
B.基金注冊登記機(jī)構(gòu)
C.律師事務(wù)所和會計(jì)師事務(wù)所
D.中國證券業(yè)協(xié)會11.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)可通過基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級來反映,至少包括__。
A.無風(fēng)險(xiǎn)等級
B.低風(fēng)險(xiǎn)等級
C.中風(fēng)險(xiǎn)等級
D.高風(fēng)險(xiǎn)等級12.上市公司公開發(fā)行新股,增發(fā)價(jià)格通過詢價(jià)方式確定,應(yīng)不低于公告招股意向書前__個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日均價(jià)。
A.10
B.15
C.20
D.3013.首家在香港地區(qū)開業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機(jī)構(gòu)是__。
A.中國國際期貨香港公司
B.香港中銀集團(tuán)
C.格林期貨香港公司
D.南華期貨香港公司14.基金的銷售過程中,客戶追蹤的具體做法有__。
A.及時(shí)更新原有的客戶記錄
B.定期向客戶提供有用的信息服務(wù)
C.對客戶的財(cái)務(wù)情況、投資情況進(jìn)行跟蹤
D.針對市場變化及時(shí)提供新的服務(wù)和產(chǎn)品15.__可能導(dǎo)致交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的收益率與跟蹤指數(shù)的收益率之間存在跟蹤誤差。
A.抽樣復(fù)制
B.現(xiàn)金留存
C.完全復(fù)制
D.基金費(fèi)用16.基金年度報(bào)告應(yīng)該在會計(jì)年度結(jié)束后()日內(nèi)經(jīng)過審計(jì)后予以公告。
A.15
B.45
C.60
D.9017.關(guān)于開放式基金,以下說法錯誤的有__。
A.投資者在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為被稱為基金的申購
A.證券發(fā)行主體的不同
B.是否在證券交易所掛牌上市交易
C.募集方式的不同
D.證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同33.下列關(guān)于基金的信息披露,說法不正確的是__。
A.能有效地提高基金運(yùn)作的透明度
B.有利于防止利益沖突與利益輸送
C.在我國具有自愿性的特點(diǎn)
D.有利于提高證券市場的效率34.根據(jù)運(yùn)作方式的不同,基金可以分為__。
A.封閉式基金和開放式基金
B.契約型基金和公司型基金
C.公募基金和私募基金
D.主動型基金和被動型基金35.基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動中的禁止行為不包括__。
A.以排擠競爭對手為目的,壓低基金的收費(fèi)水平
B.申購期間對申購費(fèi)用提供優(yōu)惠政策
C.采取抽獎、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金
D.通過先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
36.根據(jù)(證券投資基金運(yùn)作管理辦法)規(guī)定,股票基金的股票投資比重必須在__以上;債券基金的債券投資比重必須在__以上。
A.60%;80%
B.80%;60%
C.60%;60%
D.80%;80%
37.基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級一般不包括__。
A.高風(fēng)險(xiǎn)等級
B.中風(fēng)險(xiǎn)等級
C.低風(fēng)險(xiǎn)等級
D.無風(fēng)險(xiǎn)等級
38.下列各項(xiàng)中,不屬于股票型基金的分析指標(biāo)的是__。
A.久期
B.基金分紅
C.已實(shí)現(xiàn)收益
D.凈值增長率
39.行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司價(jià)值分析的是__。
A.投資部
B.研究部
C.交易部
D.監(jiān)察稽核部
40.某股份公司擬向社會公眾公開發(fā)行股票并上市,該公司發(fā)行前注冊資本為1.2億元,公司沒有內(nèi)部職工股,則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于()萬股。
A.1800
B.2000
C.3000
D.4000
41.下列關(guān)于開立基金賬戶買賣封閉式基金的說法,不正確的是__。
A.投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶
B.已開設(shè)證券賬戶的投資者不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶
C.基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認(rèn)購及交易
D.每個(gè)投資者憑個(gè)人身份證可以開設(shè)2個(gè)基金賬戶
42.以下屬于基金監(jiān)管部日常持續(xù)監(jiān)管內(nèi)容的有__。
A.對基金銷售機(jī)構(gòu)及高級管理人員的資格審核
B.對基金銷售機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營活動的監(jiān)管
C.對基金銷售機(jī)構(gòu)銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管
D.對基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管
43.開放式基金單個(gè)開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的__時(shí),為巨額贖回。
A.3%
B.5%
C.10%
D.20%
44.小李有30萬元人民幣,根據(jù)(公司法),他至多可以投資設(shè)立__個(gè)一人有限責(zé)任公司。
A.1
B.2
C.3
D.4
45.基金份額凈值等于__除以基金當(dāng)前的總份額。
A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金公允價(jià)值D.基金資產(chǎn)估值
46.分發(fā)或公布基金宣傳推介材料,應(yīng)當(dāng)按照要求報(bào)送報(bào)告材料。其報(bào)送內(nèi)容不包括__。
A.基金宣傳推介材料的形式
B.基金宣傳推介材料的用途說明
C.基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書
D.基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函或基金定期報(bào)告中相關(guān)內(nèi)容的原件以及有關(guān)獲獎證明的原件
47.足額向__支付基金收益。
A.基金自律組織
B.基金監(jiān)管部門
C.基金托管人
D.基金份額持有人
48.基金銷售業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括__。
A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.操作風(fēng)險(xiǎn)
C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D.不可抗力風(fēng)險(xiǎn)
49.下列選項(xiàng)中,不屬于基金托管人職責(zé)的是__。
A.防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他
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