2021年押題一《證券市場基本法律法規(guī)》考試題與答案

2021年押題一《證券市場基本法律法規(guī)》

考試題與答案

第1題（單項選擇題）

客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限

內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，證券公司應(yīng)采取的措施錯誤的是（）。

A.限制為其辦理新業(yè)務(wù)

B.限制撤銷制定業(yè)務(wù)

C.限制轉(zhuǎn)托管

D.自由轉(zhuǎn)出資金

正確答案：D,

第2題（單項選擇題）

法是調(diào)整人們的行為或社會關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性。下列關(guān)于法的規(guī)范性的體

現(xiàn)，錯誤的是（）o

A.規(guī)定了人們可以為一定行為或不為一定行為或者人們可以請求他人為或不為

一定行為，體現(xiàn)了人們依法享有的權(quán)利

B.規(guī)定了人們在應(yīng)當(dāng)為而為或不應(yīng)當(dāng)為而不為的情況下所產(chǎn)生的結(jié)果，體現(xiàn)了

人們在遵守法定義務(wù)后依法享有的收益

C.規(guī)定了人們應(yīng)當(dāng)為一定行為或不得為一定行為，體現(xiàn)了人們依法應(yīng)履行的義

務(wù)

D.規(guī)定了人們在應(yīng)當(dāng)為而不為或不應(yīng)當(dāng)為而為的情況下所產(chǎn)生的后果，體現(xiàn)了

人們在違反法定義務(wù)后應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任

正確答案：B,

第3題（單項選擇題）

下列不屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的情形是（）o

A.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會

公眾非公開進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓

B.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計超過200人

C.向特定對象發(fā)行證券累計不超過200人

D.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200

人

正確答案：C,

第4題（單項選擇題）

集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不超過（）人。

A.100

B.150

C.200

D.250

正確答案：C,

第5題（單項選擇題）

證券公司從事證券管理業(yè)務(wù)，投資范圍或投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予

警告，沒收違法所得，并處（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

正確答案：B,

第6題（單項選擇題）

下列關(guān)于法的特征的描述，錯誤的是（）o

A.法是調(diào)整人們的行為或社會關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性

B.法是由國家制定或認(rèn)可的社會規(guī)范，具有國家意志性

C.法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會規(guī)范

D.法是依靠國家強制力來保障實施的規(guī)范，具有國家保障性

正確答案：D,

第7題（單項選擇題）

按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)部門，作為合

規(guī)負(fù)責(zé)人王某領(lǐng)導(dǎo)的辦事機構(gòu)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)。以下關(guān)于合規(guī)部門的說法中錯

誤的是（）o

A.合規(guī)部門對王某負(fù)責(zé)

B.合規(guī)部門不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)

C.證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)部門與承擔(dān)稽核、風(fēng)控、內(nèi)審、法務(wù)職責(zé)相關(guān)的部門進

行區(qū)分

D.合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工

作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%,且不得少于3人

正確答案：D,

第8題（單項選擇題）

非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。

A.50

B.100

C.150

D.200

正確答案：D,

第9題（單項選擇題）

證券公司的組織架構(gòu)劃分為（）o

A.三會一課

B.三會一層

C.三會

D.三會兩制

正確答案：B,

第10題（單項選擇題）

證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶

內(nèi)的資金、證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1

倍以上（）倍以下的罰款。

A.3

B.5

C.7

D.10

正確答案：B,

第11題（單項選擇題）

證券公司應(yīng)建立健全相對集中，權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制，（）是證券

公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)。

A.投資決策機構(gòu)

B.自營業(yè)務(wù)部門

C.董事會

D.分支機構(gòu)

正確答案：C,

第12題（單項選擇題）

擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機構(gòu)、主承銷商，自確定并公告發(fā)行價格之

日起（）內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告。

A.30日

B.40日

C.50日

D.60日

正確答案：B,

第13題（單項選擇題）

境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循持股比例限制：單個境外投資者通過合格

投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）o

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

正確答案：B,

第14題（單項選擇題）

信息披露義務(wù)人未按照《證券法》規(guī)定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務(wù)的,

責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。

A.30萬元以上300萬元以下

B.30萬元以上500萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.20萬元以上200萬元以下

正確答案：C,

第15題（單項選擇題）

下列說法錯誤的是（）o

A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則，對產(chǎn)品進行

保本保收益，視為剛性兌付

B.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人采取滾動發(fā)行等方式，實現(xiàn)產(chǎn)品保本保收

益的，視為剛性兌付

C.資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機

構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機構(gòu)代為償付，不應(yīng)視為剛性兌付

D.經(jīng)認(rèn)定存在剛性兌付行為的，應(yīng)該區(qū)分存款類金融機構(gòu)和非存款類持牌金融

機構(gòu)進行懲處

正確答案：C,

第16題（單項選擇題）

甲有限合伙企業(yè)成立于20x7年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。

20x8年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款800

萬元。20x9年5月，甲的合伙人變更為乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙

人），同時，顧某和丁某退伙。后因甲遲遲不歸還800萬元借款及利息，潘某提

起訴訟。下列說法錯誤的是（）o

A.顧某作為甲公司普通合伙人，對該項債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任

B.丁某作為原有限合伙人已經(jīng)退伙，不再承擔(dān)該項債務(wù)責(zé)任

C.乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應(yīng)當(dāng)對該項債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任

D.丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對入伙前的該項債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額

為限承擔(dān)責(zé)任

正確答案：B,

第17題（單項選擇題）

證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬

戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，對直接負(fù)責(zé)的主管

人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款;

情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

A.5

B.10

C.20

D.30

正確答案：B,

第18題（單項選擇題）

證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過（）o

A.3個月

B.6個月

C.9個月

D.12個月

正確答案：B,

第19題（單項選擇題）

下列說法錯誤的是（）o

A.企業(yè)債券持有人對企業(yè)的經(jīng)營狀況不承擔(dān)責(zé)任

B.企業(yè)債券可以繼承和轉(zhuǎn)讓，但是不得抵押

C.中央企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，由中國人民銀行會同原國家計劃委員會審批

D.地方企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，由中國人民銀行省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市

分行會同同級計劃主管部門審批

正確答案：B,

第20題（單項選擇題）

上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決

議，并經(jīng)（）通過。

A.出席會議的股東所持表決權(quán)的1/2以上

B.出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上

C.全體股東所持表決權(quán)的2/3以上

D.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上

正確答案：B,

第21題（單項選擇題）

按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司自營業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)

益類證券的成本不得超過凈資本的（）。

A.20%

B.30%

C.50%

D.100%

正確答案：B,

第22題（單項選擇題）

下列選項中，不屬于基金份額持有人享有的權(quán)利是（）。

A.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會

B.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)

C.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資

D.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額

正確答案：C,

第23題（單項選擇題）

證券公司另類子公司應(yīng)當(dāng)于每年結(jié)束后（）內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送

另類投資業(yè)務(wù)年度報表。

1個月

A.

2

B個月

c個月

3

個月

D

4

：D,

答案

正確

題）

選擇

（單項

4題

第2

規(guī)定

值按

或凈

市值

證券

當(dāng)以

時應(yīng)

金額

證金

算保

，在計

算率

券折

的證

證金

抵保

可充

他股

）,其

過（

不超

最高

算率

的折

股票

分股

數(shù)成

180指

上證

算。

行折

率進

折算

）。

過（

不超

最高

算率

票折

75%

0%；

A.8

；70%

5%

B.7

65%

0%；

C.7

；60%

5%

D.6

：C,

答案

正確

題）

選擇

（單項

5題

第2

）人。

（

超過

不得

對象

發(fā)行

行，

者發(fā)

投資

合格

面向

應(yīng)當(dāng)

證券

支持

資產(chǎn)

00

A.1

00

B.2

00

C.3

00

D.4

：B,

答案

正確

題）

選擇

（單項

6題

第2

）。

（

的是

錯誤

法，

的說

清償

債務(wù)

企業(yè)

合伙

有關(guān)

下列

責(zé)任

連帶

無限

承擔(dān)

對其

伙人

，合

務(wù)的

期債

償?shù)?/p>

能清

業(yè)不

伙企

通合

A.普

，但

伙人

體合

知全

當(dāng)通

院應(yīng)

民法

，人

額時

產(chǎn)份

的財

伙人

行合

制執(zhí)

院強

民法

B.人

權(quán)

購買

優(yōu)先

沒有

伙人

他合

，其

形下

該情

其

有權(quán)向

的，

比例

分擔(dān)

虧損

過其

額超

償數(shù)

，清

責(zé)任

連帶

無限

承擔(dān)

由于

伙人

C.合

償

伙人追

他合

中分

企業(yè)

合伙

其從

以以