2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題卷及解析

2021年證券從業(yè)資格考試真題及答案解析

考試科目：《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》

1.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定具體、有效的事前風(fēng)險(xiǎn)防范體系、（）和事后追

責(zé)機(jī)制，對(duì)所從事的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)以及相關(guān)工作進(jìn)行科學(xué)系統(tǒng)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,

識(shí)別廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，強(qiáng)化崗位制衡與監(jiān)督機(jī)制并確保運(yùn)行有效。

A、事中內(nèi)部控制體系

B、事中管控措施

C、事中監(jiān)管執(zhí)法

D、事中風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

答案：B

解析：考查廉潔從業(yè)的內(nèi)部控制機(jī)制中的制度建設(shè)：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定

具體、有效的事前風(fēng)險(xiǎn)防范體系'事中管控措施和事后追責(zé)機(jī)制，對(duì)所從事的業(yè)

務(wù)種類'環(huán)節(jié)（包括業(yè)務(wù)承攬、承做、銷售、交易、結(jié)算、交割、投資、采購(gòu)、

商業(yè)合作、人員招聘，以及申請(qǐng)行政許可、接受監(jiān)管執(zhí)法和自律管理等）及相

關(guān)工作進(jìn)行科學(xué)、系統(tǒng)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，強(qiáng)化崗位制衡與

內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制并確保運(yùn)作有效。

2.（）決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對(duì)廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。

A、董事會(huì)

B、監(jiān)事會(huì)

C、高級(jí)管理人員

D、股東大會(huì)

答案：A

解析：考查廉潔從業(yè)的內(nèi)部控制機(jī)制中的人員管理：董事會(huì)決定廉潔從業(yè)管理目

標(biāo)，對(duì)廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人是落實(shí)廉

潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，各級(jí)負(fù)責(zé)人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)所屬部門、分支機(jī)構(gòu)或子公

司工作人員的廉潔從業(yè)管理，在職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任。

3.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在內(nèi)部檢查中，發(fā)現(xiàn)存在違反規(guī)定行為的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)

構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A、5

B、7

C、10

D、12

答案：A

解析：有下列情形之一的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)

會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：1.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在內(nèi)部檢查中，發(fā)現(xiàn)存在違反規(guī)定行

為的;2.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)監(jiān)管人員存在應(yīng)當(dāng)回避的情形而未

進(jìn)行回避、利用職務(wù)之便索取或者收受不正當(dāng)利益等違反廉潔規(guī)定行為的;3.證

券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)其股東、客戶等相關(guān)方以不正當(dāng)手段干擾監(jiān)管

工作的;4.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者其工作人員因違反廉潔從業(yè)規(guī)定被紀(jì)檢監(jiān)察部

門'司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者被采取紀(jì)律處分、行政處罰'刑事處罰等措施的。

4.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，明確廉潔從業(yè)要求，加強(qiáng)

從業(yè)人員廉潔培訓(xùn)和教育，培育廉潔從業(yè)文化，（）開展覆蓋全體工作人員的

連接培訓(xùn)與教育，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定。

A、每周

B、每月

C、每個(gè)季度

D、每年

答案：D

解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，明確廉潔從業(yè)要求，

加強(qiáng)從業(yè)人員廉潔培訓(xùn)和教育，培育廉潔從業(yè)文化，每年開展覆蓋全體工作人員

的廉潔培訓(xùn)和教育，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定，提高工作人員廉潔

意識(shí)，并在新員工人職'崗位調(diào)整、員工晉升時(shí)，軟件考前更新，向其傳達(dá)相應(yīng)

的廉潔從業(yè)要求，并要求其簽署廉潔從業(yè)承諾。

5.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，不得以（）

方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利

益。①提供禮金'禮品、房產(chǎn)、汽車'有價(jià)證券、股權(quán)、傭金返還等財(cái)物，或者

為上述行為提供代持等便利②提供旅游、宴請(qǐng)、娛樂健身、工作安排等利益③安

排顯著偏離公允價(jià)格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易④直接或者間接向

他人提供內(nèi)幕信息'未公開信息'商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事

相關(guān)交易活動(dòng)

A、①②③

B、②③④

C、①②④

D、①②③④

答案：D

解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，不得

以下列方式（即《規(guī)定》第九條規(guī)定的方式）向公職人員、客戶、正在洽談的

潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益：1.提供禮金'禮品、房產(chǎn)、汽車、

有價(jià)證券、股權(quán)、傭金返還等財(cái)物，或者為上述行為提供代持等便利;2.提供旅

游'宴請(qǐng)、娛樂健身、工作安排等利益;3.安排顯著偏離公允價(jià)格的結(jié)構(gòu)化'高

收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易4直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、

商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng);5.其他輸送不正當(dāng)

利益的情形

6.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)或

者提供有關(guān)服務(wù)的過(guò)程中，不得通過(guò)（）方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益。①侵

占或者挪用受托資產(chǎn)②不公平對(duì)待不同投資組合，在不同賬戶間輸送利益③以明

顯偏離市場(chǎng)公允估值的價(jià)格進(jìn)行交易④以不正當(dāng)手段為本人或者團(tuán)隊(duì)謀取有利

評(píng)選結(jié)果、傭金分配收入或者績(jī)效考核結(jié)果

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、②③④

答案：A

解析：考查自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)禁止性行為：1.利用他人提

供或者主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息'未公開信息等從事或者明示'暗示他人從事相關(guān)交

易活動(dòng);2.侵占或者挪用受托資產(chǎn);3.不公平對(duì)待不同投資組合，在不同賬戶之間

輸送利益;4.以明顯偏離市場(chǎng)公允估值的價(jià)格進(jìn)行交易;5.編造、傳播虛假不實(shí)信

息，或者利用信息優(yōu)勢(shì)'資金優(yōu)勢(shì)、持股持券優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者通過(guò)合謀，影響證

券'期貨及其他衍生品交易價(jià)格、交易量;6.以獲取傭金或者其他利益為目的，

用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易;7.讓渡資產(chǎn)管理賬戶實(shí)際投資決策權(quán)限;8.

代表投資組合對(duì)外行使投票表決權(quán)的過(guò)程中，不按照客觀獨(dú)立的專業(yè)判斷投票；

9.其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

7.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定具體、有效的事前風(fēng)險(xiǎn)防范體系、（）和事后追

責(zé)機(jī)制，對(duì)所從事的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)以及相關(guān)工作進(jìn)行科學(xué)系統(tǒng)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,

識(shí)別廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，強(qiáng)化崗位制衡與監(jiān)督機(jī)制并確保運(yùn)行有效。

A、事中內(nèi)部控制體系

B、事中管控措施

C、事中監(jiān)管執(zhí)法

D、事中風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

答案：B

解析：考查廉潔從業(yè)的內(nèi)部控制機(jī)制中的制度建設(shè)：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定

具體、有效的事前風(fēng)險(xiǎn)防范體系'事中管控措施和事后追責(zé)機(jī)制，對(duì)所從事的業(yè)

務(wù)種類'環(huán)節(jié)（包括業(yè)務(wù)承攬、承做、銷售、交易、結(jié)算、交割、投資'采購(gòu)、

商業(yè)合作、人員招聘，以及申請(qǐng)行政許可、接受監(jiān)管執(zhí)法和自律管理等）及相

關(guān)工作進(jìn)行科學(xué)、系統(tǒng)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，強(qiáng)化崗位制衡與

內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制并確保運(yùn)作有效。

8.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，不得以（）

方式向公職人員'客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利

益。①提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車'有價(jià)證券、股權(quán)、傭金返還等財(cái)物，或者

為上述行為提供代持等便利②提供旅游、宴請(qǐng)、娛樂健身、工作安排等利益③安

排顯著偏離公允價(jià)格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易④直接或者間接向

他人提供內(nèi)幕信息'未公開信息'商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事

相關(guān)交易活動(dòng)

A、①②③

B、②③④

C、①②④

D、①②③④

答案:D

解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，不得

以下列方式（即《規(guī)定》第九條規(guī)定的方式）向公職人員'客戶、正在洽談的

潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益：1.提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、

有價(jià)證券、股權(quán)、傭金返還等財(cái)物，或者為上述行為提供代持等便利;2.提供旅

游'宴請(qǐng)、娛樂健身、工作安排等利益;3.安排顯著偏離公允價(jià)格的結(jié)構(gòu)化、高

收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易;4.直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息'

商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng);5.其他輸送不正當(dāng)

利益的情形

9.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年（）之前，向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)

送上年度廉潔從業(yè)管理情況報(bào)告。

A、3月30日

B、4月30日

C、5月30日

D、6月30日

答案：B

解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)

報(bào)送上年度廉潔從業(yè)管理情況報(bào)告。

10.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理中，獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為3年，

但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為（）。

A、5年

B、8年

C、10年

D、15年

答案:A

解析：《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠(chéng)信檔案中

的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和

判決承擔(dān)較大侵權(quán)'違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。法律'行政

法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章對(duì)違法失信信息的效力期限另有規(guī)定的，國(guó)務(wù)院其他主

管部門對(duì)其產(chǎn)生的違法失信信息的效力期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。前款所規(guī)定

的效力期限，自對(duì)違法失信行為的處理決定執(zhí)行完畢之日起算。超過(guò)效力期限的

違法失信信息，不再進(jìn)行誠(chéng)信信息公開，并不再接受誠(chéng)信信息申請(qǐng)查詢，公民、

法人或者其他組織根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》申請(qǐng)查詢自己信息的

除外。

11.從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)

有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的義務(wù)，并

造成特別嚴(yán)重后果的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取（）的證券市場(chǎng)禁入措施。

A、1?3年

B、3?5年

G5?10年

D、終身

答案：D

解析：本題考查證券市場(chǎng)禁入措施的期限。違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)

有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3年至5年的證券市場(chǎng)禁入措

施；行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活

動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5年至10年的證

券市場(chǎng)禁入措施；有下列情形之一的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)

禁入措施：（1）嚴(yán)重違反法律'行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪

的；（2）從事保薦、承銷、費(fèi)產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)

務(wù)，負(fù)有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的義

務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的；（3）違反法律'行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)

定，采取隱瞞、編造重要事實(shí)等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的；（4）

違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱

市場(chǎng)等違法行為，嚴(yán)重?cái)_亂證券'期貨市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者獲取

違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的；

（5）違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)采取證券

市場(chǎng)禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗

拒證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的；（6）

因違反法律'行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予除警

告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁入措施的；（7）

組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的

活動(dòng)的；（8）其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)

重的。

12.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理中，獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為3年，

但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為（）。

A、5年

B、8年

G10年

D、15年

答案：A

解析：《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠(chéng)信檔案中

的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和

判決承擔(dān)較大侵權(quán)'違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。法律、行政

法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章對(duì)違法失信信息的效力期限另有規(guī)定的，國(guó)務(wù)院其他主

管部門對(duì)其產(chǎn)生的違法失信信息的效力期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。前款所規(guī)定

的效力期限，自對(duì)違法失信行為的處理決定執(zhí)行完畢之日起算。超過(guò)效力期限的

違法失信信息，不再進(jìn)行誠(chéng)信信息公開，并不再接受誠(chéng)信信息申請(qǐng)查詢，公民、

法人或者其他組織根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》申請(qǐng)查詢自己信息的

除外。

13.有（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證

券市場(chǎng)禁入措施。①主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的②故意出具虛假重要

證據(jù)的③配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的④受他人指使、脅迫有違法行為，且能

主動(dòng)交代違法行為的

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

答案：c

解析：考查證券市場(chǎng)禁入措施的相關(guān)規(guī)定。有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以

對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施：(1)主動(dòng)消除或

者減輕違法行為危害后果的；(2)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的；(3)受

他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的；(4)其他可以從輕、

減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的。

14.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理中，獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限一般為()。

A、1年

B、2年

C、3年

D、6年

答案：C

解析：本題考查中國(guó)證券業(yè)誠(chéng)信管理中誠(chéng)信信息的效力期限，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)

信管理中，獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限一般為3年。

15.從事保薦'承銷'資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)

有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律'行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的義務(wù)，并

造成特別嚴(yán)重后果的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取()的證券市場(chǎng)禁入措施。

A、1?3年

B、3?5年

G5?10年

D、終身

答案：D

解析：本題考查證券市場(chǎng)禁入措施的期限。違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)

有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3年至5年的證券市場(chǎng)禁入措

施；行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活

動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5年至10年的證

券市場(chǎng)禁入措施；有下列情形之一的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)

禁入措施：(1)嚴(yán)重違反法律'行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪

的；(2)從事保薦'承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)

務(wù)，負(fù)有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的義

務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的；(3)違反法律'行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)

定，采取隱瞞、編造重要事實(shí)等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的；(4)

違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱

市場(chǎng)等違法行為，嚴(yán)重?cái)_亂證券'期貨市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者獲取

違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的；

(5)違反法律'行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)采取證券

市場(chǎng)禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗

拒證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的；(6)

因違反法律'行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予除警

告之外的行政處罰3次以上,或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁入措施的;(7)

組織、策劃'領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的

活動(dòng)的；(8)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)

重的。

16.有()情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證

券市場(chǎng)禁入措施。①主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的②故意出具虛假重要

證據(jù)的③配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的④受他人指使、脅迫有違法行為，且能

主動(dòng)交代違法行為的

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

答案：C

解析：考查證券市場(chǎng)禁入措施的相關(guān)規(guī)定。有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以

對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施：(1)主動(dòng)消除或

者減輕違法行為危害后果的；(2)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的；(3)受

他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的；(4)其他可以從輕、

減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的。

17.行為惡劣'嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活

動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取()的證券市場(chǎng)

禁入措施。

A、1?3年

B、3?5年

G5?10年

D、終身

答案：C

解析：本題考查證券市場(chǎng)禁入措施的期限。

18.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理中，獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限一般為()。

A、1年

B、2年

C、3年

D、6年

答案：C

解析：本題考查中國(guó)證券業(yè)誠(chéng)信管理中誠(chéng)信信息的效力期限，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)

信管理中，獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限一般為3年。

19.行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活

動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場(chǎng)

禁入措施。

A、1?3年

B、3?5年

G5?10年

D、終身

答案：C

解析：本題考查證券市場(chǎng)禁入措施的期限。

20.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。I.自覺遵守法律、行政法規(guī)II.接受并配合中

國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理川.接受并配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理V.遵守交易

場(chǎng)所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度

A、I、II、IIIvIV

B、I、III

C、I、II、IV

D、IIvIII、IV

答案：A

解析：證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的

監(jiān)督與管理，接受并配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理，遵守交易場(chǎng)所有關(guān)規(guī)則、

所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。

21.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券

投費(fèi)顧問、證券分析師的注冊(cè)登記，應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的材料不包括（）。

A、公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明原件

B、申請(qǐng)注冊(cè)為證券投資顧問的人員基本信息表

C、申請(qǐng)注冊(cè)為證券分析師的人員基本信息表

D、公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況

說(shuō)明

答案：A

解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證

券投資顧問、證券分析師的注冊(cè)登記，應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的材料應(yīng)當(dāng)是公司

證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件而非原件。

22.關(guān)于證券發(fā)行后，保薦代表人的更換規(guī)定不正確的是（）。

A、證券發(fā)行后，除規(guī)定原因外保薦機(jī)構(gòu)不得更換保薦代表人

B、因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應(yīng)當(dāng)更換保薦代表人

C、保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證

監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說(shuō)明原因

D、原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉盡職的，其責(zé)任不因保薦代表

人的更換而免除或終止

答案：C

解析：本題考查保薦代表人的更換規(guī)定。保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知

發(fā)行人，并在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說(shuō)明原因。

23.按照《證券發(fā)行市場(chǎng)保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人在2個(gè)自然年

度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可（）個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦

代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

A、3

B、6

C、9

D、12

答案：B

解析：本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。保薦

代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十二條

規(guī)定監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體

負(fù)責(zé)的推薦。

24.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指（）。

①證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人

員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員②基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷

售、研究分析、投資管理、交易'監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部

門的管理人員③基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,

包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員④購(gòu)買證券的個(gè)人投奧者

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

答案：A

解析:考查從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍。按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》,

從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、

受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金管理公司、

基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投斐管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的

專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷'

咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從

事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資

信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)斐格和執(zhí)業(yè)

證書的其他人員。

25.證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的活動(dòng)包括()。①向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的

基本情況②向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)③向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供

的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息④向客戶介紹開戶、交易等業(yè)務(wù)流程

A、①②③

B、②③

C、①②③④

D、③④

答案：C

解析：以上均屬于證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，根據(jù)證券公司授權(quán)可全部或部分從

事的活動(dòng)。證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分

或者全部活動(dòng)：(1)向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況；(2)向客

戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；(3)向客戶

介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定'自律規(guī)則和證券公司

的有關(guān)規(guī)定；(4)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有

關(guān)的信息；(5)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材

料及有關(guān)信息；(6)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的

其他活動(dòng)。

26.申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。①已取得證券從業(yè)資格②

被證券公司'基金管理公司'基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)聘用③最近一年未受

過(guò)刑事處罰④未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

答案：D

解析：考查從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下

列條件：（1）已取得證券從業(yè)資格；（2）被證券公司'基金管理公司'基金

托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)聘用；（3）具有完全民事行為能力；（4）最近3

年未受過(guò)刑事處罰；（5）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁

入期的；（6）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)

證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

27.證券機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可

選擇的應(yīng)對(duì)方式包括（）。I.及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員報(bào)

告II.及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向董事會(huì)報(bào)告III.報(bào)告機(jī)構(gòu)后，機(jī)構(gòu)未妥善處

理的，從業(yè)人員及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告IV.報(bào)告機(jī)構(gòu)后，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從

業(yè)人員及時(shí)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

A、II、IIIvIV

B、II、III

C、I、II、III、IV

D、IxIV

答案：C

解析：證券機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員

應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)未妥善處理

的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

28.根據(jù)《證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定》，從事證券、期貨投資

咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須具備的斐格是（）。①取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可②取

得中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)許可③取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格④加入一家有

從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

A、①②④

B、①②③

C、②③④

D、①③④

答案：D

解析：根據(jù)《證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定》，從事證券、期貨投

資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須具備的資格是取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可；取得證券、

期貨投資咨詢從業(yè)資格；加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)。

29.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券

投資顧問、證券分析師的注冊(cè)登記，應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的材料不包括（）。

A、公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明原件

B、申請(qǐng)注冊(cè)為證券投資顧問的人員基本信息表

C、申請(qǐng)注冊(cè)為證券分析師的人員基本信息表

D、公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況

說(shuō)明

答案：A

解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證

券投資顧問、證券分析師的注冊(cè)登記，應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的材料應(yīng)當(dāng)是公司

證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件而非原件。

30.按照《證券發(fā)行市場(chǎng)保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人在2個(gè)自然年

度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可（）個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦

代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

A、3

B、6

C、9

D、12

答案：B

解析：本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。保薦

代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十二條

規(guī)定監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體

負(fù)責(zé)的推薦。

31.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，要求最近（）年未因違法

經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)'犯罪正在被調(diào)查的情形。

A、1

B、2

C、3

D、4

答案：C

解析:資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)具備下列條件:1.取

得證券從業(yè)資格；2.熟悉資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)有關(guān)的專業(yè)知識(shí)、法律知識(shí)，具備履行

職責(zé)所需要的經(jīng)營(yíng)管理能力和組織協(xié)調(diào)能力，且通過(guò)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員

費(fèi)質(zhì)測(cè)試；3.無(wú)《公司法》《證券法》規(guī)定的禁止任職情形；4.未被金融監(jiān)管

機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已滿；5.最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政

處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形；6.正直誠(chéng)實(shí)，品行良

好，最近3年在稅務(wù)、工商'金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織'商業(yè)銀行等

機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄。境外人士擔(dān)任前款規(guī)定職務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)在中國(guó)境內(nèi)或者香

港、澳門等地區(qū)工作不少于3年。

32.下列關(guān)于證券公司對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的管理要求的說(shuō)法，正確的

有（）。I.與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制II.

涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改'注銷等業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作，一

人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕此客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人

操作，一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕V.涉及客戶賬戶資金變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)

整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)當(dāng)事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕

A、I、II、川

B、IxIV

C、I、II、III、IV

D、I、III、IV

答案：c

解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建

立制衡機(jī)制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改'注銷，建立及變

更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相

關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作'一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改

變客戶證券賬戶和資金賬戶的對(duì)應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)

整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)當(dāng)事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕。故本

題選C選項(xiàng)。

33.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原

則，即對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的

評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

A、獨(dú)立性

B、公平性

C、客觀性

D、一致性

答案：D

解析：證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)

象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)有調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)充分披露。

34.從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事（）業(yè)務(wù)活動(dòng)。I.營(yíng)銷II.

客戶賬戶開立此客戶資金存管IV.客戶賬戶銷戶

A、I、II、III、IV

B、II、III、IV

C、II、III

D、IxIV

答案:A

解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，從事

技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控'合規(guī)管理的人員不得從事營(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)

務(wù)活動(dòng)。故本題選A選項(xiàng)。

35.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過(guò)機(jī)構(gòu)申

請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書必須滿足最近（）年未受過(guò)刑事處罰的條件。

A、1年

B、2年

G3年

D、5年

答案：C

解析：考查從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件。申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)的人員，必須

最近3年未受過(guò)刑事處罰。

36.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定（）名保薦代表人負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法

定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員的有效分工合作。

此外，還可以指定1名項(xiàng)目協(xié)辦人。

A、1

B、2

C、3

D、5

答案：B

解析：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定2名保薦代表人負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法

定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員的有效分工合作。

考查參與保薦工作的保薦代表人數(shù)量。

37.按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)

該最近（）個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。

A、6

B、12

C、24

D、36

答案：D

解析：考查財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)該具備的條件包括：具有證券從業(yè)資格；具備中國(guó)

證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能

力考試且成績(jī)合格；所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人；未負(fù)

有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄；最近24

個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；最近36個(gè)月

未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

38.下列不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員費(fèi)格管理辦法》所規(guī)定的從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

的是（）。

A、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

B、證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)

C、基金銷售機(jī)構(gòu)

D、金融資產(chǎn)管理公司

答案：D

解析：從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有：(1)證券公司。(2)基金管理公司、基金托

管機(jī)構(gòu)'基金銷售機(jī)構(gòu)。(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。(4)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)。

(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

39.以下關(guān)于從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求，不符合規(guī)定的是()。

A、與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)建立制衡機(jī)制

B、與客戶權(quán)益變動(dòng)直接相關(guān)的業(yè)務(wù)可以選擇一人操作并復(fù)核，復(fù)核應(yīng)留痕跡

C、非常規(guī)業(yè)務(wù)操作應(yīng)當(dāng)事先審批

D、涉及限制客戶資料轉(zhuǎn)移的業(yè)務(wù)操作的審批和復(fù)核均應(yīng)留痕跡

答案：B

解析：從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員應(yīng)符合下列要求：與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的

經(jīng)辦人員之間，應(yīng)建立制衡機(jī)制；與客戶權(quán)益變動(dòng)直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作'

一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)留痕跡；涉及限制性客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資產(chǎn)

賬戶的對(duì)應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作,

應(yīng)事先審批，事后復(fù)核，審批和復(fù)核均應(yīng)留痕跡。

40.基金銷售機(jī)構(gòu)包括()。①中國(guó)證監(jiān)會(huì)②商業(yè)銀行③證券公司④證券投奧咨

詢機(jī)構(gòu)

A、①②③④

B、②③④

C、①②④

D、①③④

答案：B

解析：基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)中國(guó)證監(jiān)會(huì)

認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投費(fèi)

咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。

41.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原

則，即對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的

評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

A、獨(dú)立性

B、公平性

C、客觀性

D、一致性

答案：D

解析：證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)

象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)有調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)充分披露。

42.從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事（）業(yè)務(wù)活動(dòng)。I.營(yíng)銷II.

客戶賬戶開立此客戶資金存管IV.客戶賬戶銷戶

A、I、II、III、IV

B、II、III、IV

C、II、III

D、IxIV

答案：A

解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，從事

技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)

務(wù)活動(dòng)。故本題選A選項(xiàng)。

43.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過(guò)機(jī)構(gòu)申

請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書必須滿足最近（）年未受過(guò)刑事處罰的條件。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

答案：c

解析：考查從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件。申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)的人員，必須

最近3年未受過(guò)刑事處罰。

44.按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)

該最近（）個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。

A、6

B、12

C、24

D、36

答案：D

解析：考查財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)該具備的條件包括：具有證券從業(yè)資格；具備中國(guó)

證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能

力考試且成績(jī)合格；所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人；未負(fù)

有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄；最近24

個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；最近36個(gè)月

未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

45.下列不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所規(guī)定的從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

的是（）。

A、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

B、證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)

C、基金銷售機(jī)構(gòu)

D、金融資產(chǎn)管理公司

答案：D

解析：從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有：（1）證券公司。（2）基金管理公司、基金托

管機(jī)構(gòu)'基金銷售機(jī)構(gòu)。（3）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。（4）證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)。

（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

46.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）

之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過(guò)的從

業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。

A、5

B、7

C、15

D、30

答案：B

解析：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用

期）之日起7個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過(guò)的

從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。

47.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券從業(yè)人員不得從事的活

動(dòng)包括（）。①?gòu)氖聝?nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利

獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示'暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)②利用

工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益③保守所在機(jī)構(gòu)

的商業(yè)秘密，客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私,對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后,

仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)④向客戶作出投費(fèi)不受損失或

保證最低收益的承諾

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

答案：D

解析：本題考查申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件，選項(xiàng)③是證券從業(yè)人員

應(yīng)當(dāng)遵守的要求。

48.未按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定向證券主管部門履行報(bào)告、

年檢義務(wù)的，由地方證辦（中國(guó)證監(jiān)會(huì)）單處或者并處警告、沒收違法所得、

（）罰款。

A、5000以上1萬(wàn)元以下

B、5000以上2萬(wàn)元以下

C、1萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下

D、1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

答案：D

解析：未按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定向證券主管部門履行報(bào)告、

年檢義務(wù)的，由地方證辦（中國(guó)證監(jiān)會(huì)）單處或者并處警告、沒收違法所得、1

萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款。

49.從業(yè)人員離職的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自勞動(dòng)關(guān)系（或委托代理關(guān)系）解除之日起

（）個(gè)工作日內(nèi)辦理注銷登記。

A、5

B、7

C、10

D、12

答案：B

解析：考查證券業(yè)從業(yè)人員的登記程序，從業(yè)人員離職的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自勞動(dòng)

關(guān)系（或委托代理關(guān)系）解除之日起7個(gè)工作日內(nèi)辦理注銷登記。

50.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全工作底稿制度，為每一項(xiàng)目建立獨(dú)立的保薦工作底稿,

必須為其具體負(fù)責(zé)的每一項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志，作為保薦工作底稿的一部

分存檔備查。保薦工作底稿的保存期不少于（）。

A、5年

B、10年

G15年

D、20年

答案：D

解析：

保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全工作底稿制度,按規(guī)定建設(shè)應(yīng)用工作底稿電子化管理

系統(tǒng)。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為每一項(xiàng)目建立獨(dú)立的保薦工作底稿。保薦代表人必須為其

具體負(fù)責(zé)的每一項(xiàng)目建立盡職調(diào)行工作日志,作為保群工作底稿的一部分存檔備

查；保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)盡職調(diào)杳工作日志進(jìn)行檢查。保養(yǎng)工作底稿應(yīng)當(dāng)實(shí)實(shí)、

準(zhǔn)確、完整地反映保薦工作的全過(guò)程,保存期不少于20年。

51.保薦代表人出現(xiàn)（）情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3

個(gè)月到36個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤

銷其保薦代表人資格。

A、因保薦業(yè)務(wù)或者其具體負(fù)責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公開譴責(zé)

B、因突發(fā)自然災(zāi)害未能及時(shí)參與輔導(dǎo)工作

C、本人及其配偶持有發(fā)行人的股份

D、受發(fā)行人與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的誤導(dǎo)，參與其提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或

者重大遺漏的文件

答案：A

解析:

3.保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)輕重，在3

個(gè)月到36個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體魚貴的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)正的.采

取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施：

(1)盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要同融；

(2)未完成或者未參加輔恃工作；

(3)重大事項(xiàng)未報(bào)告、未披露；

(4)未參加持續(xù)督導(dǎo)工作,或者持續(xù)督號(hào)工作未勤勉盡去；

(5)因保薦業(yè)務(wù)或其具體負(fù)責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交

物所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公開譴責(zé)；

(6)唆使,協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國(guó)證悠會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)，證

券交易所及其上市委員會(huì)的審核工作；

(7)偽造或者變?cè)旌炞?蓋章；

(8)嚴(yán)重違反誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡點(diǎn)義務(wù)的其他情形。

52.下列人員中，屬于應(yīng)取得基金銷售人員從業(yè)資格的有()。I.證券公司總

部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員H.商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

川.商業(yè)銀行各級(jí)分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員IV.證券投資咨詢營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

A、I、II、III

B、I、II、IV

C、I、III、IV

D、II、川、IV

答案：B

解析:證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行及其一級(jí)分行(并非各級(jí)分行)、

專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人

員應(yīng)取得從業(yè)資格，I、II、V項(xiàng)符合，III項(xiàng)不符合。因此，I、II、IV項(xiàng)符合

題意。故本題選B選項(xiàng)。

53.根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員等級(jí)類別設(shè)

為()。①證券經(jīng)紀(jì)人②證券投資咨詢③保薦代表人④一般證券業(yè)務(wù)

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

答案：D

解析：根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員等級(jí)類別

設(shè)為一般證券業(yè)務(wù)'證券經(jīng)紀(jì)人'證券投資咨詢（投資顧問）、證券投資咨詢

（分析師）、證券投資咨詢（其他）、保薦代表人等六類。

54.證券業(yè)從業(yè)人員所從事的業(yè)務(wù)類別或其他重要登記信息發(fā)生變化的，所在機(jī)

構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起（）個(gè)工作日內(nèi)辦理變更登記。

A、5

B、7

C、10

D、12

答案：B

解析：考查證券業(yè)從業(yè)人員的登記程序，從業(yè)人員所從事的業(yè)務(wù)類別或其他重要

登記信息發(fā)生變化的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起7個(gè)工作日內(nèi)辦理變更登

記。

55.基金銷售機(jī)構(gòu)包括（）。①中國(guó)證監(jiān)會(huì)②商業(yè)銀行③證券公司④證券投資咨

詢機(jī)構(gòu)

A、①②③④

B、②③④

C、①②④

D、①③④

答案：B

解析：基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)中國(guó)證監(jiān)會(huì)

認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資

咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。

56.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指（）。

①證券公司中從事自營(yíng)'經(jīng)紀(jì)、承銷'投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人

員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員②基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷

售'研究分析、投資管理、交易'監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部

門的管理人員③基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，

包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員④購(gòu)買證券的個(gè)人投費(fèi)者

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

答案:A

解析:考查從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍。按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》,

從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、

受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金管理公司、

基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的

專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、

咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從

事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資

信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)

證書的其他人員。

57.證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的活動(dòng)包括()。①向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的

基本情況②向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)③向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供

的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息④向客戶介紹開戶、交易等業(yè)務(wù)流程

A、①②③

B、②③

C、①②③④

D、③④

答案：C

解析：以上均屬于證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，根據(jù)證券公司授權(quán)可全部或部分從

事的活動(dòng)。證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分

或者全部活動(dòng)：(1)向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況；(2)向客

戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；(3)向客戶

介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定'自律規(guī)則和證券公司

的有關(guān)規(guī)定；(4)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有

關(guān)的信息；(5)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材

料及有關(guān)信息；(6)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的

其他活動(dòng)。

58.申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。①已取得證券從業(yè)資格②

被證券公司'基金管理公司'基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)聘用③最近一年未受

過(guò)刑事處罰④未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

答案：D

解析：考查從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下

列條件：（1）已取得證券從業(yè)資格；（2）被證券公司'基金管理公司'基金

托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)聘用；（3）具有完全民事行為能力；（4）最近3

年未受過(guò)刑事處罰；（5）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁

入期的；（6）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)

證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

59.證券機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可

選擇的應(yīng)對(duì)方式包括（）。I.及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員報(bào)

告II.及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向董事會(huì)報(bào)告III.報(bào)告機(jī)構(gòu)后，機(jī)構(gòu)未妥善處

理的，從業(yè)人員及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告IV.報(bào)告機(jī)構(gòu)后，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從

業(yè)人員及時(shí)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

A、II、IIIvIV

B、II、III

C、I、II、III、IV

D、IxIV

答案：C

解析：證券機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員

應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)未妥善處理

的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

60.持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的（）個(gè)

工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書。

A、5

B、10

C、15

D、20

答案：B

解析：本題考查保薦代表人的持續(xù)督導(dǎo)工作。持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)

當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)'證券交易所報(bào)

送保薦總結(jié)報(bào)告書。保薦機(jī)構(gòu)法定代表人和保薦代表人應(yīng)當(dāng)在保薦總結(jié)報(bào)告書上

簽字。保薦總結(jié)報(bào)告書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(1)發(fā)行人的基本情況；(2)保

薦工作概述；(3)履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項(xiàng)及處理情況；(4)對(duì)發(fā)

行人配合保薦工作情況的說(shuō)明及評(píng)價(jià)；(5)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市

相關(guān)工作情況的說(shuō)明及評(píng)價(jià)；(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。

61.下列人員不符合申請(qǐng)證券分析師資格條件的有()。I.李某僅具有高中學(xué)

歷II.董某進(jìn)入證券行業(yè)剛滿1年川.付某為美國(guó)國(guó)籍IV.侯某僅通過(guò)了證券從

業(yè)資格考試一門科目

A、I、II、III

B、I、II、III、IV

C、I、II、IV

D、IIIxIV

答案：B

解析：注冊(cè)登記為證券分析師的人員，其申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投費(fèi)咨

詢業(yè)務(wù)(分析師)。申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)，除規(guī)定科目考試

合格外，還應(yīng)具備以下條件：(1)年滿18周歲。(2)大學(xué)本科以上學(xué)歷。

(3)具有完全民事行為能力。(4)已被機(jī)構(gòu)聘用。(5)未受過(guò)刑事處罰或

與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰。(6)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定

不允許申請(qǐng)的情形。(7)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁

入期的。(8)具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍。(9)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的

經(jīng)歷。(10)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

62.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，要求最近()年未因違法

經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形。

A、1

B、2

C、3

D、4

答案：c

解析:資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:1.取

得證券從業(yè)資格；2.熟悉資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)有關(guān)的專業(yè)知識(shí)、法律知識(shí)，具備履行

職責(zé)所需要的經(jīng)營(yíng)管理能力和組織協(xié)調(diào)能力，且通過(guò)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員

資質(zhì)測(cè)試；3.無(wú)《公司法》《證券法》規(guī)定的禁止任職情形；4.未被金融監(jiān)管

機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已滿；5.最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政

處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形；6.正直誠(chéng)實(shí)，品行良

好，最近3年在稅務(wù)、工商'金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織'商業(yè)銀行等

機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄。境外人士擔(dān)任前款規(guī)定職務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)在中國(guó)境內(nèi)或者香

港、澳門等地區(qū)工作不少于3年。

63.根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證

券投資咨詢從業(yè)資格，必須具有從事證券業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)歷。

A、4

B、2

C、1

D、3

答案：B

解析：本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定。取得證券投資咨詢

人員從業(yè)資格需證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資

咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷。故本題選擇B選項(xiàng)?！局R(shí)拓展】

證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列

條件：？1.具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍；？2.具有完全民事行為能力；？3.品行良好、

正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德；？4.未受過(guò)刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有

關(guān)的嚴(yán)重行政處罰；？5.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；？6.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事

證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投費(fèi)咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)

歷；？7.通過(guò)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試；？8.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)

定的其他條件。

64.下列關(guān)于證券公司對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的管理要求的說(shuō)法，正確的

有（）。I.與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制II.

涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷等業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作，一

人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕川.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人

操作，一人復(fù)核