基金從業(yè)資格考試私募股權(quán)投資基金基金基礎(chǔ)知識(shí)(習(xí)題卷14)

試卷科目：基金從業(yè)資格考試私募股權(quán)投資基金基金基礎(chǔ)知識(shí)基金從業(yè)資格考試私募股權(quán)投資基金基金基礎(chǔ)知識(shí)(習(xí)題卷14)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages基金從業(yè)資格考試私募股權(quán)投資基金基金基礎(chǔ)知識(shí)第1部分：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題，共260題，每題只有一個(gè)正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.私募股權(quán)基金常用估值方法的成本法包括（）和（）。A)賬面重置法和清算價(jià)值法B)賬面價(jià)值法和清算價(jià)值法C)賬面重置法和重置成本法D)賬面價(jià)值法和重置成本法[單選題]2.信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，（）負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)，并按要求在私募基金登記備案系統(tǒng)中上傳信息披露相關(guān)制度文件。A)總經(jīng)理B)董事會(huì)C)指定專人D)信息編制人員[單選題]3.（）是整個(gè)盡職調(diào)查工作的核心，財(cái)務(wù)、法律、資源、資產(chǎn)以及人事方面的盡調(diào)都是圍繞業(yè)務(wù)盡調(diào)展開(kāi)。A)財(cái)務(wù)盡職調(diào)查B)風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查C)人事盡職調(diào)查D)業(yè)務(wù)盡職調(diào)查[單選題]4.股權(quán)投資基金投資運(yùn)作中面臨的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括（）等。Ⅰ．資金損失風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ．募集失敗風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ．信用風(fēng)險(xiǎn)A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]5.在我國(guó)的分類體系中，當(dāng)出現(xiàn)以下（）情況時(shí)，可認(rèn)定該基金不屬于創(chuàng)業(yè)投資基金。A)投資新三板企業(yè)B)僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動(dòng)C)不投資在公開(kāi)市場(chǎng)上市的企業(yè)D)名稱沒(méi)有鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資的特點(diǎn)[單選題]6.有關(guān)管理人內(nèi)部控制的主要控制活動(dòng)要求，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A)授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于股權(quán)投資基金管理人資金募集、投資研究、投資運(yùn)作、運(yùn)營(yíng)保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)的始終B)股權(quán)投資基金管理人自行募集股權(quán)投資基金的，應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制，切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全；股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立合格投資者適當(dāng)性制度C)股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每半年開(kāi)展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D)股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全相關(guān)機(jī)制，防范管理各股權(quán)投資基金之間的利益輸送和利益沖突[單選題]7.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)違法違規(guī)市場(chǎng)采取的監(jiān)管措施和行政處罰不包括()。A)責(zé)令改正B)出具警示函C)公開(kāi)譴責(zé)D)取消會(huì)員資格[單選題]8.管理人應(yīng)當(dāng)指定（）高級(jí)管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對(duì)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。A)至少1名B)至少2名C)2名D)1名[單選題]9.關(guān)于市盈率估值法的缺陷，下列表述錯(cuò)誤的是()A)當(dāng)企業(yè)的預(yù)期收入為負(fù)值時(shí)，不適宜使用該估值法B)易受經(jīng)濟(jì)周期的影響C)不能區(qū)分經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)創(chuàng)造的盈利和非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)創(chuàng)造的盈利D)對(duì)市場(chǎng)看法的變化敏感反應(yīng)[單選題]10.對(duì)公司型基金，現(xiàn)行的《公司法》對(duì)公司的（）等方面不再由法律作強(qiáng)制性規(guī)定。I注冊(cè)資本限額II繳付安排III投資者限制IV出資方式A)I、II、IIIB)I、II、IVC)I、III、IVD)II、III、IV[單選題]11.下列關(guān)于證券投資風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A)非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是可以通過(guò)組合投資來(lái)分散的B)非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)與整個(gè)證券市場(chǎng)的價(jià)格存在系統(tǒng)的聯(lián)系C)證券投資的風(fēng)險(xiǎn)是指證券收益的不確定性D)風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)投資者預(yù)期收益的背離[單選題]12.過(guò)去，美國(guó)的（）管理人都是作為美國(guó)創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)會(huì)員享受相應(yīng)的行業(yè)服務(wù)并接受行業(yè)自律。A)并購(gòu)基金B(yǎng))貨幣基金C)公司基金D)債券基金[單選題]13.目前，企業(yè)所得稅的稅率為（）。A)15%B)20%C)25%D)30%[單選題]14.股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)中，以下應(yīng)作為特殊風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行揭示的是（）。A)基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C)基金未履行登記備案手續(xù)所涉風(fēng)險(xiǎn)D)募集失敗風(fēng)險(xiǎn)[單選題]15.負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人，其應(yīng)當(dāng)滿足最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于()億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于()億美元或等值貨幣。A)10;1000B)10;100C)5;1000D)5;100[單選題]16.從發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，金融市場(chǎng)將逐步由（）為主轉(zhuǎn)向（）為主。A)間接投資；直接投資B)直接投資；間接投資C)間接融資；直接融資D)直接融資；間接融資[單選題]17.股權(quán)投資基金逾期不成立清算組進(jìn)行清算的，債權(quán)人可以向（）申請(qǐng)指定有關(guān)人員組成清算組進(jìn)行清算。A)基金管理人B)人民法院C)基金托管人D)證券業(yè)協(xié)會(huì)[單選題]18.根據(jù)債券的發(fā)行者的不同，債券基金的分類不包括()。A)金融債券基金B(yǎng))可轉(zhuǎn)換債券基金C)企業(yè)債券基金D)政府債券基金[單選題]19.下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中，錯(cuò)誤的是()。A)基金的推介屬于募集行為B)基金的贖回(退出)活動(dòng)不屬于募集行為C)基金份額(權(quán)益)的發(fā)售屬于募集行為D)基金份額(權(quán)益)的認(rèn)/申購(gòu)(認(rèn)繳)屬于募集行為[單選題]20.關(guān)于并購(gòu)方式實(shí)現(xiàn)退出的程序，表述錯(cuò)誤的是（）。A)轉(zhuǎn)讓方與受讓方談判并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議B)盡職調(diào)查可能涉及公司法律、財(cái)務(wù)、商務(wù)等方面C)因?yàn)樯婕吧虡I(yè)機(jī)密，股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易流程中不能有第三方機(jī)構(gòu)參與D)有些股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為需要得到政府主管部門的批準(zhǔn)[單選題]21.以下關(guān)于我國(guó)股權(quán)投資基金的募集方式和投向描述正確的是（）。A.募集方式為非公開(kāi)募集，或基金投向主要為非公開(kāi)交易的私人股權(quán)，二者滿足其一即可B.募集方式可公開(kāi)募集或非公開(kāi)募集，基金投向可主要為非公開(kāi)交易的私人股權(quán)A)或公開(kāi)市場(chǎng)交易的股權(quán)B)募集方式僅可非公開(kāi)募集，基金投向主要為非公開(kāi)交易的私人股權(quán)C)募集方式可公開(kāi)募集或非公開(kāi)募集，基金投向主要為非公開(kāi)交易的私人股權(quán)即D)可[單選題]22.股權(quán)投資基金的跨境投資包括在中國(guó)（）設(shè)立的股權(quán)投資基金向中國(guó)（）進(jìn)行股權(quán)投資的行為,以及中國(guó)（）設(shè)立的股權(quán)投資基金向中國(guó)（）進(jìn)行股權(quán)投資的行為。A)境外、境內(nèi)、境內(nèi)、境外B)境外、境內(nèi)、境外、境內(nèi)C)境內(nèi)、境外、境內(nèi)、境外D)境內(nèi)、境外、境外、境外[單選題]23.根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具備至少2名（）。A)高級(jí)管理人員B)負(fù)責(zé)信息披露的高級(jí)管理人員C)負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員D)負(fù)責(zé)內(nèi)部控制的高級(jí)管理人員[單選題]24.公司章程的必備條款包括（）。Ⅰ股東的權(quán)利義務(wù)Ⅱ入股、退股及轉(zhuǎn)讓Ⅲ利潤(rùn)分配及虧損分擔(dān)Ⅳ終止、解散及清算A)I、ⅡB)Ⅰ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]25.(2017年)在信托型股權(quán)投資基金中，根據(jù)最終確定的價(jià)格計(jì)算基金投資者出資應(yīng)得基金份額以及退出應(yīng)得退出金額的是（）。A)權(quán)益登記機(jī)構(gòu)B)基金管理人C)基金托管人D)監(jiān)管機(jī)構(gòu)[單選題]26.在有限合伙型股權(quán)投資基金中，有限合伙人可以從事的活動(dòng)包括()。A)查閱基金經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，對(duì)基金管理人就基金管理提出建議B)參與對(duì)擬投資企業(yè)的盡職調(diào)查C)以基金的名義，向企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)D)參與基金的投資決策[單選題]27.契約型基金合同適應(yīng)股權(quán)投資相關(guān)內(nèi)容主要包括（）。I基金的募集II基金費(fèi)用與稅收III當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)IV基金的投資A)I、III、IVB)I、II、IIIC)II、III、IVD)I、II、III、IV[單選題]28.基金宣傳推介、基金份額發(fā)售或基金份額的申購(gòu)、贖回，并收取以基金交易(含開(kāi)戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的活動(dòng)被稱為()。A)基金銷售B)基金銷售支付C)基金份額登記D)基金估值核算[單選題]29.在合伙型基金中，普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通過(guò)（）等系列協(xié)議，約定相關(guān)權(quán)利和責(zé)任，同時(shí)也對(duì)基金運(yùn)作的相關(guān)事宜進(jìn)行事先規(guī)范。A)有限合伙協(xié)議,委托協(xié)議B)投資協(xié)議,委托協(xié)議C)投資協(xié)議,委托管理協(xié)議D)有限合伙協(xié)議,委托管理協(xié)議[單選題]30.目前我國(guó)股權(quán)投資基金的募集（）。A)只能私募B)可以私募，也可以公募C)只能公募D)根據(jù)具體投資對(duì)象確定[單選題]31.承擔(dān)股權(quán)投資基金管理人建立內(nèi)部控制制度和維護(hù)其有效性最終責(zé)任的是()。A)法定代表人B)總經(jīng)理C)最高權(quán)力機(jī)構(gòu)D)董事會(huì)[單選題]32.股權(quán)投資基金在退出階段采用的變現(xiàn)方式不包括（）。A)上市B)清算C)掛牌轉(zhuǎn)讓D)注銷[單選題]33.關(guān)于投資后管理得增值服務(wù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤得是（）A.在為被投資企業(yè)提供資本運(yùn)作増值服務(wù)方面，投資機(jī)構(gòu)對(duì)資本市場(chǎng)得熟悉程度高、資本運(yùn)作能力較強(qiáng)，所以能夠承擔(dān)主要責(zé)任。B.如果被投資企業(yè)需要弓I人新的股權(quán)資金或者債權(quán)資金，投資機(jī)構(gòu)往往會(huì)利用自A)己在資本市場(chǎng)和借貸市場(chǎng)上的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，引薦其他投資機(jī)構(gòu)甚至商業(yè)銀行B)投資機(jī)構(gòu)通常能在這些方面提供合理意見(jiàn)與建議，幫助被投資企業(yè)逐步建立起C)規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)D)幫助其尋找合適的高級(jí)管理人才、核心技術(shù)人才、供應(yīng)商和經(jīng)銷商[單選題]34.2013年4月,基金業(yè)協(xié)會(huì)成立了合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)委員會(huì)，制定（）等規(guī)則,著重加強(qiáng)行業(yè)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理。Ⅰ.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引》Ⅱ.基金管理公司洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理指引》Ⅲ.《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引》A)Ⅱ.ⅢB)Ⅰ..ⅢC)Ⅰ.ⅡD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[單選題]35.組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約體現(xiàn)的是股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的（）原則。A)相互制約B)成本效益C)適時(shí)性D)全面性[單選題]36.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》規(guī)定，私募基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)（）次的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過(guò)私募基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示。A)1B)2C)3D)4[單選題]37.下列選項(xiàng)中，不屬于股權(quán)投資基金份額持有人的權(quán)利的是（）。A)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)B)分享基金財(cái)產(chǎn)收益C)依法轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額D)安全保管基金財(cái)產(chǎn)[單選題]38.()是最大限度保護(hù)原有投資者的條款，在私募股權(quán)投資實(shí)踐中，多數(shù)私募股權(quán)投資基金都會(huì)要求適用此條款。A)完全棘輪條款B)加權(quán)平均反稀釋條款C)反攤薄條款D)估值條款[單選題]39.服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送服務(wù)業(yè)務(wù)情況表,每個(gè)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告A)15、3B)30、2C)15、2D)30、3[單選題]40.股權(quán)投資基金的收益分配主要在（）與（）之間進(jìn)行。A)投資者；第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)B)管理人；第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)C)投資者；管理人D)投資者；股東[單選題]41.（）年開(kāi)始，我國(guó)首次提出開(kāi)設(shè)創(chuàng)業(yè)板的建議，隨后中國(guó)證監(jiān)會(huì)開(kāi)始積極推進(jìn)開(kāi)設(shè)創(chuàng)業(yè)板。A)1991B)1998C)2001D)2009[單選題]42.以下關(guān)于清算退出說(shuō)明不正確的是（）A)清算期間，公司不得開(kāi)展新的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，但是公司清算組為了清算的目的，有權(quán)處理公司尚未了結(jié)的業(yè)務(wù)B)收取公司債權(quán)，清算組應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司債務(wù)人要求清償已經(jīng)到期的公司債權(quán)C)對(duì)于未到期的公司債權(quán)，應(yīng)當(dāng)盡可能要求債務(wù)人提前清償，如果債務(wù)人不同意提前清償?shù)?，清算組可以強(qiáng)迫債務(wù)人清償D)公司清算組通過(guò)清理公司財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單，確認(rèn)公司現(xiàn)有的財(cái)產(chǎn)和債權(quán)大于所欠債務(wù)，并且足以償還公司全部債務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照法定的順序向債權(quán)人清償債務(wù)[單選題]43.關(guān)于公允價(jià)值的重要性，表述錯(cuò)誤的是()。A)股權(quán)投資基金以公允價(jià)值計(jì)量相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債B)股權(quán)投資基金可以不用按照公允價(jià)值的定義對(duì)相關(guān)投資項(xiàng)目進(jìn)行公允價(jià)值計(jì)量C)股權(quán)投資基金進(jìn)行公允價(jià)值計(jì)量時(shí)，應(yīng)當(dāng)假定計(jì)量日出售資產(chǎn)或轉(zhuǎn)移負(fù)債的有序交易發(fā)生在主要市場(chǎng)中，并且使用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值方法D)股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)按照公允價(jià)值的定義對(duì)相關(guān)投資項(xiàng)目進(jìn)行公允價(jià)值計(jì)量[單選題]44.《關(guān)于企業(yè)申請(qǐng)境外上市有關(guān)問(wèn)題的通知》對(duì)申請(qǐng)境外直接上市企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況的要求不包括（）。A)擬上市企業(yè)籌資用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國(guó)家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定，凈資產(chǎn)不少于4億元人民幣B)過(guò)去一年稅后利潤(rùn)不少于5000萬(wàn)元人民幣，并有增長(zhǎng)潛力C)按照合理市盈率預(yù)期，籌資額不少于5000萬(wàn)美元D)具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)及較完善的內(nèi)部管理制度[單選題]45.我國(guó)目前只能以（）。A)公開(kāi)募集B)非公開(kāi)方式募集C)一般方式募集D)特殊方式募集[單選題]46.公司是企業(yè)法人，有()。Ⅰ.獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)Ⅱ.享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)Ⅲ.享有法人決策權(quán)Ⅳ.公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]47.()年后，中國(guó)市場(chǎng)則逐步升溫，內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金開(kāi)始崛起。A)2007B)2008C)2009D)2010[單選題]48.()可以由公司管理團(tuán)隊(duì)自行管理，或者委托專業(yè)的基金機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人。A)合伙型基金B(yǎng))契約型基金C)股權(quán)投資基金D)公司型基金[單選題]49.關(guān)于反攤薄條款，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A)根據(jù)保護(hù)程度不同，反攤薄保護(hù)可以采取完全棘輪和加權(quán)平均兩種方式B)反攤薄條款又稱反稀釋條款C)反攤薄條款本質(zhì)上是一種價(jià)格保護(hù)機(jī)制，適用于后輪融資為降價(jià)融資時(shí)，用于保護(hù)前輪投資者利益的條款D)加權(quán)平均比完全棘輪更大限度地保護(hù)投資者[單選題]50.在折現(xiàn)現(xiàn)金流法公式中，CFt表示()。A)目標(biāo)企業(yè)價(jià)值B)預(yù)期內(nèi)第t年的自由現(xiàn)金流C)終值D)貼現(xiàn)率[單選題]51.在執(zhí)行反稀釋任務(wù)時(shí)，采取棘輪條款與采取加權(quán)平均條款所導(dǎo)致的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)（）。A)變化差異巨大B)沒(méi)有變化C)沒(méi)有差異D)相同[單選題]52.募集期管理人與投資者互動(dòng)的重點(diǎn)不包括（）A)基金管理人應(yīng)充分了解投資者，建議投資者進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置B)基金管理人告知重大事項(xiàng)C)幫助投資者對(duì)基金管理人進(jìn)行充分調(diào)研D)幫助投資者充分理解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定[單選題]53.針對(duì)包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的私募基金的監(jiān)督管理，中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)私募基金監(jiān)管部的職能不包括（）。A)監(jiān)管會(huì)計(jì)報(bào)表B)擬定監(jiān)管私募投資基金的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則C)負(fù)責(zé)私募投資基金的信息統(tǒng)計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)工作D)擬定私募投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、信息披露規(guī)則等[單選題]54.我國(guó)修訂后的《合伙企業(yè)法》自（）起施行，增加了?有限合伙?這種新的合伙企業(yè)形式，A)2007年6月1日B)2008年7月1日C)1997年6月1日D)2006年7月1日[單選題]55.下列關(guān)于清算流程的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A)若公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)時(shí)，清算組有責(zé)任向有管轄權(quán)的市級(jí)人民政府申請(qǐng)宣告破產(chǎn)B)清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案的工作應(yīng)由清算組執(zhí)行C)編制公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告之后，清算組應(yīng)當(dāng)制訂清算方案，提出收取債權(quán)和清償債務(wù)的具體安排D)清算方案需提交股東大會(huì)（股東會(huì)）通過(guò)或者報(bào)主管機(jī)關(guān)確認(rèn)[單選題]56.股權(quán)投資基金一般在投后管理期間，為被投資企業(yè)提供完善公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)和為企業(yè)提供管理咨詢等增值服務(wù)的主體是()。A)出資人B)監(jiān)管與自律機(jī)構(gòu)C)托管人D)管理人[單選題]57.反向盡職調(diào)查資料內(nèi)容通常包括（）。Ⅰ．基金管理人基本情況Ⅱ．基金管理人內(nèi)部治理和重要制度Ⅲ．歷史基金或業(yè)績(jī)項(xiàng)目Ⅳ．核心團(tuán)隊(duì)成員信息A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]58.股權(quán)投資基金法律盡職調(diào)查中，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的與股東有關(guān)的情況有()。Ⅰ.主要股東與目標(biāo)公司之間的關(guān)聯(lián)交易Ⅱ.主要股東是否存在股權(quán)被質(zhì)押或被查封Ⅲ.主要股東與目標(biāo)公司之間是否存在相互擔(dān)?，F(xiàn)象Ⅳ.主要股東與目標(biāo)公司之間的資金往來(lái)A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ[單選題]59.基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送以哪些下基本信息（）Ⅰ.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別。Ⅱ.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。Ⅲ.采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。Ⅳ.基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]60.()也稱投資框架協(xié)議或投資條款清單，通常由投資方提出。A)商業(yè)計(jì)劃書(shū)B(niǎo))投資備忘錄C)融資計(jì)劃書(shū)D)商務(wù)合作意向書(shū)[單選題]61.由于股權(quán)投資基金具有專業(yè)性的特點(diǎn)，對(duì)基金管理的專業(yè)性要求較高，因此，（）通常參與基金投資收益的分配。A)托管人B)第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)C)股權(quán)投資基金的管理人D)以上都不對(duì)[單選題]62.股權(quán)投資基金在基金募集過(guò)程中，股權(quán)投資基金通常采用（）。A)承諾募集制B)承諾分期制C)承諾兌現(xiàn)制D)承諾資本制[單選題]63.國(guó)內(nèi)企業(yè)海外上市中，最常使用可變利益實(shí)體(VIE)架構(gòu)的企業(yè)類型是()。A)市場(chǎng)壟斷型企業(yè)B)外資禁入行業(yè)的企業(yè)C)傾銷多發(fā)行業(yè)的企業(yè)D)高新技術(shù)企業(yè)[單選題]64.(2017年)從退出收益角度來(lái)看，股權(quán)投資基金的最佳退出方式為（）。A)上市轉(zhuǎn)讓退出B)掛牌轉(zhuǎn)讓退出C)協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出D)清算退出[單選題]65.未向社會(huì)公開(kāi)宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對(duì)特定對(duì)象吸收資金的，()非法吸收或者變相吸收公眾存款。A)屬于B)不屬于C)在特定情況下屬于D)在特定情況下不屬于[單選題]66.私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的（）。Ⅰ.普通股Ⅱ.可轉(zhuǎn)為普通股的優(yōu)先股Ⅲ.可轉(zhuǎn)換債券Ⅳ.普通企業(yè)債A)Ⅰ.ⅡB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]67.目前大量申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)欠缺誠(chéng)信約束，提交申請(qǐng)材料不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理登記面臨較高（）。A)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B)操作風(fēng)險(xiǎn)C)道德風(fēng)險(xiǎn)D)政策風(fēng)險(xiǎn)[單選題]68.關(guān)于股權(quán)投資基金，下列表述錯(cuò)誤的是()。A)股權(quán)投資被稱為耐心的資本B)股權(quán)投資是價(jià)值增值型投資C)股權(quán)投資基金對(duì)專業(yè)性的要求較低D)股權(quán)投資基金具有較長(zhǎng)的封閉期[單選題]69.證監(jiān)局的監(jiān)管，主要是對(duì)轄區(qū)內(nèi)股權(quán)投資基金及市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行（），并和地方政府合作打擊非法集資行為。Ⅰ．管理Ⅱ．統(tǒng)計(jì)Ⅲ．監(jiān)測(cè)Ⅳ．檢查A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[單選題]70.（）通過(guò)評(píng)估目標(biāo)公司退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值，再基于目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)或收益率，倒推出目標(biāo)公司的當(dāng)前價(jià)值。A)相對(duì)估值法B)折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法C)創(chuàng)業(yè)投資估值法D)結(jié)算價(jià)值法[單選題]71.下列關(guān)于夾層資本的來(lái)源，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A)夾層基金B(yǎng))保險(xiǎn)公司C)普通股票D)公開(kāi)市場(chǎng)[單選題]72.不同的組織形式對(duì)股權(quán)投資基金有重大影響，下列說(shuō)法正確的是()。Ⅰ決定了基金的不同運(yùn)作特點(diǎn)Ⅱ決定了基金投資者對(duì)基金的權(quán)利和義務(wù)Ⅲ影響著基金的決策程序和管理人積極性的發(fā)揮Ⅳ影響投資人和管理人在風(fēng)險(xiǎn)和收益面前的不同權(quán)衡Ⅴ不同組織形式的不同稅收，也直接影響基金投資者的收益A)ⅠⅡⅣB)ⅡⅢC)ⅠⅢⅤD)ⅠⅡⅢⅣⅤ[單選題]73.股權(quán)投資基金進(jìn)行信息披露時(shí)，禁止行為，不包括()A)虛假記錄B)對(duì)投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)C)誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏D)合同的主要條款[單選題]74.清算小組應(yīng)編制清算報(bào)告，并向（）進(jìn)行披露。A)基金投資者B)基金管理人C)基金托管人D)基金監(jiān)管人[單選題]75.下列關(guān)于政府管理的處理方式的說(shuō)法中正確的是（）。A)對(duì)違紀(jì)違法行為的主要監(jiān)督處理方式為行政監(jiān)管措施和行政處罰B)對(duì)行政監(jiān)管措施不服的，可以自收到行政監(jiān)管措施決定書(shū)之日起60日內(nèi)向復(fù)議機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議C)對(duì)行政處罰不服的，可以在收到處罰決定書(shū)之日起30日內(nèi)申請(qǐng)行政復(fù)議D)對(duì)行政處罰不服的，可以在收到處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟[單選題]76.私募基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)格盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行（）等相關(guān)義務(wù)，承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查、私募基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。A)風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)、托管義務(wù)B)風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)、反洗錢義務(wù)C)審慎義務(wù)、反洗錢義務(wù)D)審慎義務(wù)、托管義務(wù)[單選題]77.公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者,對(duì)創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實(shí)際出資分別不低于投資者認(rèn)繳出資總額及實(shí)際出資總額的（）。A)30%B)25%C)20%D)15%[單選題]78.小王和小李是股權(quán)投資基金行業(yè)的從業(yè)人員，下述二人對(duì)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A)小李說(shuō)：?中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)組織基金行業(yè)進(jìn)行交流，開(kāi)展行業(yè)宣傳?B)小王說(shuō)：?中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)組織我們基金從業(yè)人員的從業(yè)考試?C)小王說(shuō)：?中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)定期對(duì)我們基金從業(yè)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)?D)小李說(shuō)：?中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所有的基金都進(jìn)行登記、備案?[單選題]79.關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資，正確的是()A)包含非專業(yè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人從事創(chuàng)業(yè)投資B)主要投資成熟企業(yè)C)僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)D)主要通過(guò)股息紅利的方式獲取收益[單選題]80.以下不屬于登記與備案的自律管理措施（）A)基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告B)暫停受理私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)C)將管理人列入異常機(jī)構(gòu)對(duì)外公示D)不予登記[單選題]81.(2016年)下列關(guān)于跨境股權(quán)投資及其審批流程的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A)在境外股權(quán)投資基金公司投資的審批流程上，首先按相關(guān)規(guī)定獲得審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，然后向工商登記管理機(jī)關(guān)辦理設(shè)立登記或變更登記B)境內(nèi)股權(quán)投資基金面向境外企業(yè)的投資，是指注冊(cè)于境內(nèi)的股權(quán)投資基金，采取新設(shè)、增資或收購(gòu)等方式，投資于境外企業(yè)C)一般而言，中國(guó)企業(yè)投資必須獲得特定審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，這里的審批機(jī)關(guān)主要是指發(fā)展改革部門和中國(guó)證監(jiān)會(huì)D)境外股權(quán)投資基金的投資，是指注冊(cè)于境外的股權(quán)投資基金，采取新設(shè)、增資或收購(gòu)等方式，投資于境內(nèi)企業(yè)[單選題]82.(2017年)投資者購(gòu)買契約型股權(quán)投資基金后，（）是合法的。A)將所購(gòu)買的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方B)將所購(gòu)買的基金權(quán)益拆分，平價(jià)分銷給不特定的人群C)以所購(gòu)買的基金份額再募集一只基金D)將所購(gòu)買的基金權(quán)益拆分，加價(jià)分銷給不特定的人群[單選題]83.一大型企業(yè)，擬發(fā)行資產(chǎn)投資基金，以下做法正確的是（）。A)向經(jīng)過(guò)資產(chǎn)調(diào)查的10名高級(jí)管理人員發(fā)送投資倡議書(shū)B(niǎo))要求投資的員工至少投資10萬(wàn)元C)強(qiáng)制要求中級(jí)以上管理人員進(jìn)行投資D)向1000名員工發(fā)送投資倡議書(shū)[單選題]84.市場(chǎng)法，主要包括（）。Ⅰ、有效市場(chǎng)價(jià)格法Ⅱ、近期交易價(jià)格法Ⅲ、乘數(shù)法?A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.ⅡC)Ⅱ.ⅢD)Ⅲ[單選題]85.下列選項(xiàng)中不得成為普通合伙人的主體是()。Ⅰ.國(guó)有獨(dú)資公司Ⅱ.國(guó)有企業(yè)Ⅲ.上市公司以及公益性的事業(yè)單位Ⅳ.社會(huì)團(tuán)體A)Ⅰ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]86.（）要求基金使用規(guī)范的語(yǔ)言及形式進(jìn)行信息披露，避免由于內(nèi)容或表達(dá)方式的不當(dāng)而造成誤解。A)公平披露原則B)真實(shí)性原則C)準(zhǔn)確性原則D)完整性原則[單選題]87.關(guān)于基金托管的作用的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A)基金托管制度對(duì)完善基金治理結(jié)構(gòu)、提升基金運(yùn)作專業(yè)化水平、保障基金資產(chǎn)的安全、保護(hù)基金投資者利益具有重要作用B)與一般的市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)不同，基金托管人具有基金當(dāng)事人的法律地位，托管人的引入，可以對(duì)基金管理人形成制衡，從而有利于形成更為有效的基金治理結(jié)構(gòu)C)所有國(guó)家都對(duì)基金托管人進(jìn)行較為嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入管理，基金托管人在資產(chǎn)保管、賬戶管理、基金估值、投資監(jiān)督等方面具有較高的專業(yè)能力D)基金托管人安全保管基金資產(chǎn)、復(fù)核基金管理人的估值結(jié)果、對(duì)管理人的投資行為進(jìn)行監(jiān)督等，這些制度安排有利于防止基金管理人濫用其信息優(yōu)勢(shì)，從而起到保護(hù)投資者利益的作用[單選題]88.對(duì)于凈利潤(rùn)為負(fù)數(shù)，經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流也為負(fù)數(shù)，且賬面價(jià)值較低的企業(yè)，只適用于（）。A)市銷率倍數(shù)B)市凈率倍數(shù)C)市盈率倍數(shù)D)EV／EBIT倍數(shù)[單選題]89.(2017年)場(chǎng)外股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌一般實(shí)行（），所需時(shí)間相對(duì)較短。A)審批制B)配額制C)核準(zhǔn)制D)注冊(cè)制[單選題]90.關(guān)于公司型基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A)基金投資者是基金公司的股東B)公司設(shè)有董事會(huì)，代表投資者的利益行使職權(quán)C)依據(jù)基金合同成立D)在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司[單選題]91.企業(yè)家在與私募股權(quán)基金談判時(shí)，在反稀釋問(wèn)題上該盡可能爭(zhēng)取以（）解決反稀釋問(wèn)題，這樣將對(duì)企業(yè)家較為有利。A)棘輪條款B)估值條款C)反攤薄條款D)加權(quán)平均反稀釋條款[單選題]92.股權(quán)投資基金通常需要()年才能完成投資的全部流程實(shí)現(xiàn)退出。A)2～6B)3～7C)4～7D)5～8[單選題]93.關(guān)于股權(quán)投資基金，正確的說(shuō)法是()。A)專業(yè)性較差B)投資期限一般較長(zhǎng)，流動(dòng)性較差C)投資風(fēng)險(xiǎn)比貨幣市場(chǎng)基金低D)股權(quán)投資基金的收益較為穩(wěn)定[單選題]94.投資機(jī)構(gòu)通過(guò)參與（）股東大會(huì)（股東會(huì)）、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，并通過(guò)行使相應(yīng)職權(quán)保護(hù)股權(quán)投資基金的利益，促進(jìn)被投資企業(yè)的良性發(fā)展。A)基金托管人B)被投資企業(yè)C)項(xiàng)目投資經(jīng)理D)基金投資者[單選題]95.關(guān)于基金投資能夠優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A)基金將中小投資者的閑置資金匯集起來(lái)投資證券市場(chǎng)，擴(kuò)大了直接融資比例B)起到了將儲(chǔ)蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金的作用C)提高證券市場(chǎng)股票市值，間接促進(jìn)上市企業(yè)業(yè)務(wù)快速發(fā)展D)有效分流儲(chǔ)蓄資金，降低金融行業(yè)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)[單選題]96.在經(jīng)營(yíng)／投資范圍條款中，由于股權(quán)基金的投資本身存在較高不確定性，基金投資者與基金管理人通常會(huì)明確約定（）等相關(guān)條款。Ⅰ．投資期Ⅱ．投資范圍Ⅲ．投資規(guī)模Ⅳ．投資限制A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[單選題]97.經(jīng)過(guò)多年探索，當(dāng)前我國(guó)已成為全球（）股權(quán)投資市場(chǎng)。A)第一大B)第二大C)第三大D)第四大[單選題]98.成熟階段的企業(yè)則更多關(guān)注管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)、融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及（）等。A)公司行業(yè)B)產(chǎn)品服務(wù)C)職業(yè)經(jīng)理人D)風(fēng)險(xiǎn)分析[單選題]99.公司型基金中，（）投資者需承擔(dān)雙重征稅。A)公司型B)事業(yè)單位型C)機(jī)構(gòu)型D)自然人[單選題]100.國(guó)際股權(quán)投資基金行業(yè)經(jīng)過(guò)70多年的發(fā)展，成為僅次于銀行貸款和()的重要融資手段。A)信托計(jì)劃B)發(fā)行股票C)發(fā)行債券D)IPO[單選題]101.PE常用的估值方法包括（）。Ⅰ.PSⅡ.PBⅢ.PEⅣ.DCFA)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]102.境內(nèi)主板市場(chǎng)對(duì)發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況要求正確的有()。Ⅰ.最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù)Ⅱ.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流凈額累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元，或最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億元Ⅲ.發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元Ⅳ.最近一期期末無(wú)形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)后)占凈資產(chǎn)的比例不得高于20%A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[單選題]103.盡職調(diào)查的操作流程一般包括（）。Ⅰ二手資料收集與研讀Ⅱ計(jì)劃制訂與團(tuán)隊(duì)組建Ⅲ企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研Ⅳ進(jìn)行內(nèi)部復(fù)核A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、ⅢD)Ⅲ、Ⅳ[單選題]104.合伙企業(yè)合伙人是()的，繳納個(gè)人所得稅;合伙人是()和其他組織的，繳納企業(yè)所得稅。A)非法人;法人B)自然人;法人C)有限合伙人;無(wú)限合伙人D)普通合伙人;特定合伙人[單選題]105.養(yǎng)老基金包括（）。Ⅰ．公司養(yǎng)老基金Ⅱ．公共養(yǎng)老基金Ⅲ．社會(huì)養(yǎng)老基金Ⅳ．社會(huì)保障金A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、ⅡD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]106.通過(guò)訂立信托契約的形式設(shè)立的基金本質(zhì)是（）。A)契約型基金B(yǎng))合伙型基金C)合約型基金D)公司型基金[單選題]107.根據(jù)投資協(xié)議中的()，除依法律或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的信息披露外，投融資雙方對(duì)在股權(quán)投資交易中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向第三方泄露。A)反攤薄條款B)保密條款C)競(jìng)業(yè)禁止條款D)保護(hù)性條款[單選題]108.股份公司因減少公司注冊(cè)資本，而收購(gòu)本公司股份的，應(yīng)自收購(gòu)之日起（）內(nèi)注銷股份；A)五日B)十日C)十五日D)二十日[單選題]109.下列股權(quán)投資基金，屬于公開(kāi)發(fā)行的是（）。A)募集人數(shù)為40人的有限責(zé)任公司型基金B(yǎng))募集人數(shù)為80人的股份有限公司型基金C)募集人數(shù)為60人的合伙型基金D)募集人數(shù)為100人的契約型基金[單選題]110.信息披露義務(wù)人，是指（）。Ⅰ.股權(quán)投資基金管理人Ⅱ.股權(quán)投資基金托管人Ⅲ.法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人Ⅳ.法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的其他組織A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]111.單一項(xiàng)目的收益分配方式流程包括（）Ｉ每個(gè)投資項(xiàng)目退出后，先向投資者分配退出部分對(duì)應(yīng)的投資本金Ⅱ剩余資金向投資者分配，彌補(bǔ)之前已處置的項(xiàng)目產(chǎn)生的投資虧損金額Ⅲ剩余資金向基金投資者分配門檻收益Ⅳ剩余資金，如無(wú)追趕機(jī)制，管理人和投資者按約定的比例的進(jìn)行分配；若有追趕機(jī)制，則剩余資金先向基金管理人進(jìn)行分配，直至基金管理人獲得已分配門檻收益部分對(duì)應(yīng)的業(yè)績(jī)報(bào)酬；最后的剩余資金，按照約定的分配比例，在基金管理人和基金投資者之間進(jìn)行分配A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]112.對(duì)目標(biāo)企業(yè)的（）也是法律盡調(diào)的必要程序。A)訪談?wù){(diào)查B)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查C)聽(tīng)取匯報(bào)D)會(huì)議調(diào)查[單選題]113.協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用三種成交方式，下列不屬于其成交方式的是（）。A)點(diǎn)擊成交B)互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)C)收盤自動(dòng)匹配成交D)定價(jià)成交[單選題]114.天使投資個(gè)人對(duì)其投資額的（）尚未抵扣完的，可自注銷清算之日起36個(gè)月內(nèi)抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額。A)30％B)50％C)60％D)70％[單選題]115.根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，除合伙協(xié)議另有約定外，普通合伙企業(yè)存續(xù)期間，下列行為中，不必經(jīng)全體合伙人一致同意的是()。A)合伙人之間轉(zhuǎn)讓其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額B)合伙人向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在合伙企業(yè)中的部分財(cái)產(chǎn)份額C)合伙人同本企業(yè)進(jìn)行交易D)執(zhí)行合伙企業(yè)事務(wù)的合伙人處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn)[單選題]116.下列各項(xiàng)屬于投資協(xié)議的董事會(huì)席位條款通常約定的有()。Ⅰ.董事會(huì)的席位總數(shù)Ⅱ.董事長(zhǎng)有權(quán)對(duì)重大事項(xiàng)行使一票否決權(quán)Ⅲ.董事會(huì)席位的分配Ⅳ.董事會(huì)觀察員的分配A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、ⅢD)Ⅱ、Ⅳ[單選題]117.由于股權(quán)投資基金主要投資于未上市企業(yè)股權(quán)或上市企業(yè)的非公開(kāi)交易股權(quán)，通常需要3～7年才能完成投資的全部流程實(shí)現(xiàn)退出，股權(quán)投資因此被稱為()。A)短期資本B)公開(kāi)資本C)非公開(kāi)資本D)耐心的資本[單選題]118.管理費(fèi)及托管費(fèi)的提取頻率一般為按照（）提取或者按照（）提取。A)季度，年度B)季度，半年度C)月度，半年度D)月度，年度[單選題]119.下列關(guān)于基金銷售協(xié)議的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A)基金銷售協(xié)議中相關(guān)內(nèi)容的說(shuō)明應(yīng)當(dāng)由基金管理人負(fù)責(zé)向投資者說(shuō)明B)股權(quán)投資基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集股權(quán)投資基金的，應(yīng)當(dāng)簽訂書(shū)面基金銷售協(xié)議C)基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以基金合同附件為準(zhǔn)D)基金銷售協(xié)議中關(guān)于基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分應(yīng)當(dāng)作為基金合同的附件[單選題]120.關(guān)于國(guó)有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求，說(shuō)法正確的是().A)各級(jí)人民政府負(fù)責(zé)審核國(guó)有企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)B)股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)經(jīng)批準(zhǔn)后，由轉(zhuǎn)讓方委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)進(jìn)行審計(jì)C)股權(quán)轉(zhuǎn)讓原則上通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)公開(kāi)進(jìn)行D)交易價(jià)款原則上應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次付清，不可分期付款[單選題]121.股權(quán)投資基金投資后管理的作用不包括()。A)重估被投資企業(yè)的投資價(jià)值B)保證資金安全C)增加投資收益D)提升被投資企業(yè)自身價(jià)值[單選題]122.律師對(duì)申請(qǐng)股權(quán)基金管理人登記的機(jī)構(gòu)出具法律意見(jiàn)書(shū)時(shí)應(yīng)先進(jìn)行充分的盡職調(diào)查，盡職調(diào)查事項(xiàng)可以不包括（）。A)統(tǒng)計(jì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管是否具備基金從業(yè)資格B)了解申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)，是否存在直接、間接外資來(lái)源C)分析申請(qǐng)機(jī)構(gòu)所申請(qǐng)業(yè)務(wù)應(yīng)適用的自律規(guī)范D)調(diào)查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否兼營(yíng)可能與股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)[單選題]123.下列關(guān)于份額登記機(jī)構(gòu)職責(zé)的表述錯(cuò)誒的是（）。A)不得以任何方式承諾或保證投資收益B)不得損害服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益C)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，其保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于10年D)基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證登記數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整[單選題]124.投資后管理的主要內(nèi)容可分為（）。Ⅰ．股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)提供信息服務(wù)Ⅱ．股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)提供數(shù)據(jù)服務(wù)Ⅲ．股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行的項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控活動(dòng)Ⅳ．股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、ⅣC)Ⅱ、ⅢD)Ⅲ、Ⅳ[單選題]125.()的基金份額的持有方式是成為公司的股東。A)公司型基金B(yǎng))契約型基金C)合伙型基金D)信托型基金[單選題]126.投資者關(guān)系管理是（）的戰(zhàn)略管理職責(zé)。A)基金托管人B)基金份額持有人C)基金銷售機(jī)構(gòu)D)基金管理人[單選題]127.在無(wú)保證債券中，受償?shù)燃?jí)最高的是()，這也是公司債的主要形式。A)優(yōu)先無(wú)保證債券B)優(yōu)先次級(jí)債券C)次級(jí)債券D)劣后次級(jí)債券[單選題]128.（）《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》是行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)。A)《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》B)《證券法》C)《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》D)《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》[單選題]129.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)股權(quán)投資基金的調(diào)查手段,不包括以下哪一項(xiàng)A)現(xiàn)場(chǎng)檢查B)調(diào)查高管個(gè)人證券賬戶C)封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料D)刑事拘留[單選題]130.下列有關(guān)信托（契約）型股權(quán)投資基金的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A)契約型基金份額的轉(zhuǎn)讓一般只涉及出讓方、受讓方及基金管理人三方B)除基金合同另有約定外，每份基金份額應(yīng)具有同等的合法權(quán)益C)信托型股權(quán)投資基金的清算小組由基金管理人負(fù)責(zé)組織，并由基金管理人和相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成D)信托（契約）型股權(quán)投資基金無(wú)須在工商行政管理機(jī)關(guān)辦理工商登記手續(xù)[單選題]131.最近（）年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù).且管理資產(chǎn)年均規(guī)模（）萬(wàn)元以上，并通過(guò)科目一考試的，可以申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格。A)2；1000B)3；1000C)2；1500D)3；1500[單選題]132.有限合伙企業(yè)由()合伙人設(shè)立A)一個(gè)以上六十個(gè)以下B)十個(gè)以上一百個(gè)以下C)兩個(gè)以上五十個(gè)以下D)五個(gè)以上八十個(gè)以下[單選題]133.企業(yè)估值的特點(diǎn)包括()。Ⅰ.整體不是各部分的簡(jiǎn)單相加Ⅱ.整體價(jià)值來(lái)源于要素的結(jié)合方式Ⅲ.部分只有在整體中才能體現(xiàn)出其價(jià)值Ⅳ.整體價(jià)值只有在運(yùn)行中才能體現(xiàn)出來(lái)A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[單選題]134.基金銷售人員向基金投資人推介合適基金產(chǎn)品的重要依據(jù)是()。A)對(duì)基金管理人、基金銷售人和基金產(chǎn)品的調(diào)查和評(píng)價(jià)B)對(duì)基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評(píng)價(jià)C)對(duì)基金管理人、基金銷售人和基金投資人的調(diào)查和評(píng)價(jià)D)對(duì)基金銷售人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評(píng)價(jià)[單選題]135.盡職調(diào)查最為重要的部分為（）與（）。A)資料收集，分析B)資料收集，統(tǒng)計(jì)C)分析，研究，D)資料收集，研究[單選題]136.在()中，投資者通常作為?委托人?，把財(cái)產(chǎn)?委托?給基金管理人管理后，由基金管理人全權(quán)負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)和運(yùn)作。A)股份有限公司B)有限責(zé)任公司C)契約框架D)合伙企業(yè)[單選題]137.依據(jù)中國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的主要以人民幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)進(jìn)行投資的基金是（）。A)人民幣股權(quán)投資基金B(yǎng))股權(quán)投資基金C)外幣股權(quán)投資基金D)創(chuàng)業(yè)投資基金[單選題]138.行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別是()。Ⅰ.性質(zhì)不同Ⅱ.依據(jù)不同Ⅲ.目的不同Ⅳ.對(duì)違法違規(guī)者的處罰不同A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]139.下列不屬于基金投資者的權(quán)利的是()。A)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)B)積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略C)對(duì)基金投資者會(huì)議審議事項(xiàng)行使表決權(quán)D)對(duì)基金管理人和基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟[單選題]140.新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和（）。A)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓B)協(xié)議轉(zhuǎn)讓C)股份轉(zhuǎn)讓D)書(shū)面轉(zhuǎn)讓[單選題]141.私募基金募集結(jié)算資金是指由（）歸集的，在（）資金賬戶與私募基金賬戶或托管資金賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來(lái)資金。A)募集機(jī)構(gòu)、投資者B)投資者、投資者C)投資者、募集機(jī)構(gòu)D)募集機(jī)構(gòu)、募集機(jī)構(gòu)[單選題]142.關(guān)于股權(quán)投資基金清算退出的流程和方法，下列說(shuō)法正確的是（）。A)公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)，經(jīng)人民法院裁定宣告破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)在人民法院監(jiān)督下完成清算事務(wù)B)清算期間公司不得開(kāi)展新的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，公司清算組無(wú)權(quán)處理公司尚未了結(jié)的業(yè)務(wù)C)對(duì)于未到期的公司債權(quán)，清算組應(yīng)強(qiáng)制要求債務(wù)人提前清償D)公司清償了全部公司債務(wù)之后，如果公司財(cái)產(chǎn)還有剩余的，清算組才能夠?qū)⒐臼Ｓ嘭?cái)產(chǎn)分配給包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的股東[單選題]143.(2017年)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定向不特定對(duì)象發(fā)行證券以及投資者人數(shù)超過(guò)（）人，均被視為公開(kāi)發(fā)行證券。A)100B)200C)300D)500[單選題]144.基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由()或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。A)基金管理人B)基金投資者C)基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)D)行業(yè)自律組織[單選題]145.股權(quán)投資基金通常以（）募集資金。A)非公開(kāi)方式B)公開(kāi)方式C)委托方式D)自行方式[單選題]146.以下需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者并合并計(jì)算投資者人數(shù)的情況是（）。A)社會(huì)保障基金作為投資人投資于私募基金B(yǎng))依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案作為投資計(jì)劃的投資人投資于私募基金C)以合伙企業(yè)形式匯集多數(shù)投資者的資金直接投資于私募基金D)慈善基金作為投資人投資于私募基金[單選題]147.申請(qǐng)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案管理部門分（）和（）兩級(jí)。A)注冊(cè)部門；核準(zhǔn)部門B)國(guó)務(wù)院管理部門；省級(jí)管理部門C)境內(nèi)管理；境外管理D)普通管理部門；特殊管理部門[單選題]148.關(guān)于私募股權(quán)投資基金的起源與發(fā)展歷程的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A)股權(quán)投資基金起源于英國(guó)B)早期的股權(quán)投資基金主要以創(chuàng)業(yè)投資基金形式存在C)20世紀(jì)50年代至70年代的創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的狹義創(chuàng)業(yè)投資基金D)20世紀(jì)70年代以后，?創(chuàng)業(yè)投資?概念從狹義發(fā)展到廣義[單選題]149.以下不屬于合格投資者的是（）。A)社會(huì)保障基金B(yǎng))依法設(shè)立但沒(méi)有備案的投資計(jì)劃C)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員D)企業(yè)年金[單選題]150.根據(jù)《中國(guó)證券投資基余業(yè)協(xié)會(huì)章程》,基金業(yè)協(xié)會(huì)是依據(jù)《證券投資基金法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的，由基金行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)自愿結(jié)成的（）社會(huì)組織,從事非營(yíng)利性活動(dòng)?A)統(tǒng)一性、行業(yè)性、非營(yíng)利性B)全國(guó)性、統(tǒng)一性、非營(yíng)利性C)全國(guó)性、行業(yè)性、統(tǒng)一性D)全國(guó)性、行業(yè)性、非營(yíng)利性[單選題]151.為解決公司型私募股權(quán)投資基金雙重稅負(fù)問(wèn)題。許多國(guó)家采取靈活做法，要求公司年度只要分配給投資者收益，將由（）繳納稅收。A)基金本身B)政府豁免C)私募公司法人D)投資者[單選題]152.企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)是個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，面臨各種不同的風(fēng)險(xiǎn)，以下屬于企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)的是（）A)自然風(fēng)險(xiǎn)B)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)C)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D)政治風(fēng)險(xiǎn)[單選題]153.下列()不屬于基金清算的程序。A)基金終止后，由基金清算小組(清算人)統(tǒng)一接管基金資產(chǎn);B)對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估和變現(xiàn)C)基金清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清算和確認(rèn)D)對(duì)基金清算小組進(jìn)行統(tǒng)一審核[單選題]154.股權(quán)投資基金管理通常采用（）方式。A)基金管理人自我管理B)委托專業(yè)機(jī)構(gòu)管理C)下設(shè)專業(yè)子公司管理D)以上都不是[單選題]155.下列不屬于盡職調(diào)查目的的是()。A)價(jià)值發(fā)現(xiàn)B)財(cái)務(wù)發(fā)現(xiàn)C)投資可行性分析D)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)[單選題]156.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市中小高新技術(shù)企業(yè)（）年以上（含），凡符合條件的，可按其對(duì)中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額A)1；50%B)1；70%C)2；50%D)2；70%[單選題]157.證監(jiān)局的監(jiān)管，主要是對(duì)轄區(qū)內(nèi)股權(quán)投資基金及市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行（）,并和地方政府合作打擊非法集資行為。A)監(jiān)測(cè)、統(tǒng)計(jì)、檢查B)統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測(cè)、檢查C)檢查、監(jiān)測(cè)、統(tǒng)計(jì)D)監(jiān)測(cè)、檢查、統(tǒng)計(jì)[單選題]158.1973年()成立，標(biāo)志著創(chuàng)業(yè)投資在美國(guó)發(fā)展成為專門行業(yè)。A)美國(guó)創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)B)美國(guó)研究與發(fā)展公司C)美國(guó)小企業(yè)管理局D)美國(guó)私人股權(quán)投資協(xié)會(huì)[單選題]159.《私募投資基金信息披露管理辦法》中規(guī)定，私募基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書(shū)面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，（）可對(duì)其采取加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分。A)中國(guó)證監(jiān)會(huì)B)證券交易所C)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)D)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)[單選題]160.相對(duì)而言，（）能夠更高效地應(yīng)對(duì)中小微企業(yè)的融資需求特征。A)銀行貸款B)資本市場(chǎng)C)創(chuàng)業(yè)投資基金D)并購(gòu)基金[單選題]161.私募基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開(kāi)展（）全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。A)五次B)三次C)一次D)兩次[單選題]162.關(guān)于股權(quán)投資基金所提供的增值服務(wù)，下列表述不正確的是()。A)增值服務(wù)的價(jià)值主要包括提高投資回報(bào)和降低投資風(fēng)險(xiǎn)B)提供增值服務(wù)的目的是使被投資企業(yè)快速健康發(fā)展，在降低投資風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，延長(zhǎng)投資期限，獲取最大化的投資回報(bào)C)從股權(quán)投資的流程來(lái)看，股權(quán)投資基金所提供的增值服務(wù)可以使被投資企業(yè)的一些風(fēng)險(xiǎn)處于可控范圍內(nèi)，增值服務(wù)是投資者控制投資風(fēng)險(xiǎn)的一項(xiàng)重要手段D)投資后持續(xù)的增值服務(wù)，能夠最大限度地降低投資風(fēng)險(xiǎn)，保證投資效率和資金安全[單選題]163.下列不屬于股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)盡職調(diào)查目的的是()。A)評(píng)估企業(yè)存在的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)以及投資價(jià)值B)了解過(guò)去及現(xiàn)在企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值的機(jī)制C)了解企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值機(jī)制未來(lái)的變化趨勢(shì)D)預(yù)測(cè)企業(yè)未來(lái)的財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)并對(duì)之進(jìn)行估值[單選題]164.契約型基金的決策權(quán)歸屬（）。A)投資咨詢委員會(huì)B)基金份額持有人C)基金管理人D)顧問(wèn)委員會(huì)[單選題]165.下列哪項(xiàng)不是建立合格投資者制度的必要性（）。A)基金管理人居于信息優(yōu)勢(shì)地位B)基金投資者通處于信息優(yōu)勢(shì)地位C)存在較為嚴(yán)重的信息不對(duì)稱D)非公開(kāi)方式募集時(shí)，無(wú)法通過(guò)公開(kāi)披露信息機(jī)制約束基金管理人[單選題]166.小王和小李是股權(quán)投資基金行業(yè)的從業(yè)人員，下述二人對(duì)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A)小李說(shuō)，?中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)組織基金行業(yè)進(jìn)行交流，開(kāi)展行業(yè)宣傳?B)小李說(shuō)，?中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)定期對(duì)我們基金從業(yè)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)?C)小王說(shuō)，?中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所有的基金都進(jìn)行登記、備案?D)小王說(shuō)，?中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)組織我們基金從業(yè)人員的從業(yè)考試?[單選題]167.有限合伙企業(yè)由（）個(gè)以上（）個(gè)以下合伙人設(shè)立。A)1；50B)2；50C)1；200D)2；200[單選題]168.下列關(guān)于母基金作用的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A)投資者可以有效地實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分散B)母基金管理人通常擁有全面的股權(quán)投資知識(shí)、人脈和資源C)投資者無(wú)法通過(guò)投資于母基金而獲得投資優(yōu)秀基金的機(jī)會(huì)D)母基金可以通過(guò)幫助投資者?擴(kuò)大規(guī)模?或?縮小規(guī)模?[單選題]169.1985年9月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，原國(guó)家科委出資（）元人民幣成立了?中國(guó)新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司?。A)10億B)8億C)12億D)6億[單選題]170.()中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》。A)2004年B)2005年C)2006年D)2007年[單選題]171.基金管理費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定)比例計(jì)提(。A)逐日B)每周C)每?jī)芍蹹)每月[單選題]172.基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、相互制約的原則包括（）Ⅰ嚴(yán)格的崗位分離制度Ⅱ建立完善的信息披露制度Ⅲ嚴(yán)格控制基金財(cái)產(chǎn)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[單選題]173.保密條款是指除當(dāng)法律要求或/和遵守相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)/權(quán)威機(jī)構(gòu)（視情況而定）的披露要求外，投資協(xié)議中規(guī)定投資方應(yīng)對(duì)投資中了解的目標(biāo)公司的（）和其他信息承擔(dān)保密義務(wù)，保證不將這些信息泄露給第三方。A)內(nèi)幕信息B)高管人數(shù)C)商業(yè)秘密D)發(fā)票報(bào)銷[單選題]174.盡職調(diào)查之后收購(gòu)方和出售方商談的核心內(nèi)容是（）。A)管理問(wèn)題B)退出問(wèn)題C)估值問(wèn)題D)投資問(wèn)題[單選題]175.以下不是股權(quán)投資基金投資后項(xiàng)目監(jiān)控的主要方式的是（）。A)跟蹤協(xié)議條款的執(zhí)行情況B)監(jiān)控被投資企業(yè)財(cái)務(wù)狀況C)委派專門人員常駐被投資企業(yè)進(jìn)行監(jiān)控D)參與被投資企業(yè)的公司治理[單選題]176.()主要工作是配合全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的審核，對(duì)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的審核意見(jiàn)進(jìn)行反饋。A)反饋審核階段B)材料制作階段C)決策改制階段D)登記掛牌階段[單選題]177.（）是一個(gè)比較好的現(xiàn)金回報(bào)率指標(biāo)。A)內(nèi)部收益率B)已分配收益倍數(shù)C)總收益倍數(shù)D)利息倍數(shù)[單選題]178.股權(quán)投資基金的信息披露通常包括以下內(nèi)容()。Ⅰ基金相關(guān)法律協(xié)議及募集推介材料Ⅱ基金運(yùn)作期間相關(guān)的重要信息Ⅲ基金投資者的個(gè)人財(cái)務(wù)信息Ⅳ其他應(yīng)當(dāng)披露的信息A)ⅠⅡⅢⅣB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅡⅢⅣ[單選題]179.基金業(yè)協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）A)社會(huì)團(tuán)體法人B)會(huì)員代表大會(huì)C)審議理事會(huì)D)專職會(huì)長(zhǎng)[單選題]180.按照我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定，合格投資者不需要具備的條件為（）。A)達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨紹)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力C)其基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人D)具有一定的影響力和號(hào)召力[單選題]181.關(guān)于跨境股權(quán)投資基金活動(dòng)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A)主要包括跨境設(shè)立股權(quán)投資基金以及股權(quán)投資基金的跨境投資兩類行為B)外國(guó)基金管理人在中國(guó)境內(nèi)參與發(fā)起或設(shè)立股權(quán)投資基金的行為稱為跨境設(shè)立股權(quán)投資基金C)外國(guó)投資者在中國(guó)境內(nèi)參與發(fā)起或設(shè)立股權(quán)投資基金的行為稱為股權(quán)投資基金的跨境投資D)設(shè)立于中國(guó)境內(nèi)的股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)的行為稱為股權(quán)投資基金的跨境投資[單選題]182.（）分為內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金和外資人民幣股權(quán)投資基金。A)外幣股權(quán)投資基金B(yǎng))人民幣股權(quán)投資基金C)股權(quán)投資基金D)契約型基金[單選題]183.下列屬于披露的禁止性行為的有（）A)公開(kāi)披露或者變相公開(kāi)披露B)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏C)對(duì)投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)D)以上都是[單選題]184.私募基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露基金管理人最近（）年的誠(chéng)信情況說(shuō)明。A)2B)3C)4D)5[單選題]185.我國(guó)要求（）應(yīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。A)基金代銷機(jī)構(gòu)B)基金代理機(jī)構(gòu)C)基金管理機(jī)構(gòu)D)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)[單選題]186.信托（契約）型基金主要特點(diǎn)，不包括（）A)信托（契約）型基金本質(zhì)上是一種信托關(guān)系，因此，契約各方可通過(guò)信托契約進(jìn)行相關(guān)約定，運(yùn)作比較靈活。B)信托（契約）型基金中，除非基金合同另有約定，基金投資者以其出資為限對(duì)基金的債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。C)信托（契約）型基金是企業(yè)所得稅的納稅主體，需要繳納所得稅，取得繳納的所有稅，就可以避免了雙重納稅。D)信托（契約）型基金不是企業(yè)所得稅的納稅主體，不需要繳納所得稅，只有基金投資者而要對(duì)取得的投資收益繳納所得稅，避免了雙重納稅。[單選題]187.(2017年)從發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，未來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)將趨向于（）。A)要素驅(qū)動(dòng)B)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)C)科技驅(qū)動(dòng)D)人才驅(qū)動(dòng)[單選題]188.私募股權(quán)投資基金，以下關(guān)于有限合伙制中的普通合伙人說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ.以出資額為限，承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任Ⅱ.有監(jiān)督普通合伙人的權(quán)利Ⅲ.代表整個(gè)基金對(duì)外行使權(quán)利IV.有獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)A)Ⅰ.ⅡB)Ⅰ.ⅢC)Ⅲ.ⅣD)Ⅱ.Ⅳ[單選題]189.正確的相對(duì)估值法的估值步驟是（）。Ⅰ．計(jì)算可比公司的估值倍數(shù)Ⅱ．計(jì)算目標(biāo)公司的企業(yè)價(jià)值或者股權(quán)價(jià)值Ⅲ．選取可比公司Ⅳ．計(jì)算適用于目標(biāo)公司的可比倍數(shù)A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ、ⅡC)Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、ⅣD)Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ[單選題]190.在我國(guó),目前不允許進(jìn)行股權(quán)投資基金的（）。A)自行募集B)非公開(kāi)募集C)公開(kāi)募集D)委托募集[單選題]191.私募基金管理人內(nèi)控原則中（）是通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。A)成本效益原則B)相互制約原則C)執(zhí)行有效原則D)全面性原則[單選題]192.項(xiàng)目來(lái)源渠道多種多樣，主要包括（）。Ⅰ.行業(yè)研究Ⅱ.中介機(jī)構(gòu)推薦Ⅲ.天使投資人或者同行推薦Ⅳ.行業(yè)專家推薦Ⅴ.企業(yè)家聯(lián)盟及各級(jí)商會(huì)組織推薦?A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ[單選題]193.信托計(jì)劃，按中國(guó)銀監(jiān)會(huì)現(xiàn)行規(guī)定，單個(gè)信托計(jì)劃的自然人人數(shù)不得超過(guò)（）人，但單筆委托金額在（）萬(wàn)元以上的自然人投資者和合格的機(jī)構(gòu)投資者數(shù)量不受限制。A)50；200B)50；300C)100；200D)100；300[單選題]194.(2017年)創(chuàng)業(yè)投資可以采取的形式有（）。A)非組織化形式B)組織化形式C)非組織化形式和組織化形式D)專業(yè)投資機(jī)構(gòu)[單選題]195.雖然狹義上的股權(quán)投資基金特指并購(gòu)?fù)顿Y基金，但是后來(lái)的并購(gòu)?fù)顿Y基金管理機(jī)構(gòu)往往也兼做（）A)社會(huì)保障B)服務(wù)行業(yè)C)創(chuàng)業(yè)投資D)地產(chǎn)開(kāi)發(fā)[單選題]196.目前企業(yè)所得稅稅率一般為（）。A)3%B)17%C)25%D)30%[單選題]197.(2017年)（）的復(fù)核是項(xiàng)目組內(nèi)最高級(jí)別的復(fù)核，在出具正式盡職調(diào)查報(bào)告前，對(duì)盡職調(diào)查項(xiàng)目組作出的重大判斷和在準(zhǔn)備報(bào)告時(shí)形成的結(jié)論作出客觀評(píng)價(jià)和把關(guān)。A)決策委員會(huì)B)項(xiàng)目組內(nèi)部C)高管團(tuán)隊(duì)D)項(xiàng)目主管領(lǐng)導(dǎo)[單選題]198.下列關(guān)于基金托管人職責(zé)的描述中，錯(cuò)誤的是()。A)基金資產(chǎn)保管B)基金資金清算C)對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)督D)對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)[單選題]199.基金的估值應(yīng)當(dāng)遵循的原則，描述錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）A)若投資項(xiàng)目屬于存在活躍市場(chǎng)的投資品種，則應(yīng)當(dāng)采用活躍市場(chǎng)的市價(jià)確定該投資項(xiàng)目的公允價(jià)值。B)有充足理由表明按以下估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資項(xiàng)目的公允價(jià)值的，基金管理人應(yīng)在與相關(guān)當(dāng)事人商定或咨詢其他專業(yè)機(jī)構(gòu)之后，按最能恰當(dāng)?shù)胤从惩顿Y項(xiàng)目公允價(jià)值的價(jià)格估值。C)運(yùn)用估值技術(shù)得出的結(jié)果，應(yīng)反映估值日在公平條件下進(jìn)行正常商業(yè)交易所采用的交易價(jià)格。D)若投資項(xiàng)目無(wú)相應(yīng)的活躍市場(chǎng)，則應(yīng)采用市場(chǎng)管理者普遍認(rèn)同,且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值方法確定公允價(jià)值。[單選題]200.（）,中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《私募投資基金管理暫行辦法》,促進(jìn)各類私募投資基金健康規(guī)范發(fā)展，并為建立健全促進(jìn)各類私募基金特別是創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的政策體系奠定法律基礎(chǔ)。A)2012年11月B)2014年8月C)2014年5月D)2010年7月[單選題]201.在對(duì)電子商務(wù)A公司做財(cái)務(wù)盡調(diào)時(shí)，按照市銷率2倍進(jìn)行估值，A公司全年平臺(tái)銷售8億元，獲得銷售傭金4000萬(wàn)元，稅后凈利潤(rùn)400萬(wàn)元，則該電子商務(wù)公司的估值為（）。A)16億元B)800萬(wàn)元C)2．8億元D)8000萬(wàn)元[單選題]202.盡職調(diào)查的作用：I價(jià)值發(fā)現(xiàn)II風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)III投資決策輔助A)I、II、IIIB)I、IIC)I、IIID)II、III[單選題]203.公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤(rùn)在分配時(shí)，通常在有限責(zé)任公司型基金的股東中按照（）分配。A)認(rèn)繳出資比例B)公司總經(jīng)理制定的方案C)公司法定代表人制定的方案D)實(shí)繳出資比例[單選題]204.股權(quán)投資基金流動(dòng)性（）。A)強(qiáng)B)不確定C)適中D)較差[單選題]205.目前，我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具不包括()。A)現(xiàn)金B(yǎng))1年期銀行存款C)1年期中央銀行票據(jù)D)信用等級(jí)在AA+級(jí)以下的企業(yè)債券[單選題]206.我國(guó)《合伙企業(yè)法》生效時(shí)間為（）A)2007年6月1日B)2008年6月1日C)2008年3月1日D)2007年3月1日[單選題]207.關(guān)于投資者教育，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A)權(quán)益保護(hù)教育號(hào)召投資者主動(dòng)參與保護(hù)自身權(quán)益B)各國(guó)投資者教育機(jī)構(gòu)都首先致力于普及證券市場(chǎng)知識(shí)和宣傳證券市場(chǎng)法規(guī)C)投資者教育主要包括證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)教育和投資者權(quán)益保護(hù)教育D)投資決策教育指導(dǎo)投資者分析問(wèn)題、獲取信息、進(jìn)行理性選擇[單選題]208.中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)通常具有的發(fā)展和融資需求特征不包括（）。A)信息不對(duì)稱比較嚴(yán)重B)創(chuàng)業(yè)成功的確定性較高C)中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的融資需求呈現(xiàn)階段性特征D)科技型中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)中無(wú)形資產(chǎn)占比較高[單選題]209.關(guān)于股權(quán)投資基金資金募集與出資安排，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A)對(duì)于公司型基金，現(xiàn)行的《公司法》對(duì)公司的注冊(cè)資本限額、繳付安排及出資方式等方面由法律作強(qiáng)制性規(guī)定B)合伙型基金根據(jù)《合伙企業(yè)法》由合伙協(xié)議對(duì)出資方式、數(shù)額和繳付期限進(jìn)行約定C)契約型基金是通過(guò)契約的方式建立基金投資者基金出資、取得收益分配的規(guī)則，現(xiàn)行的法律法規(guī)未對(duì)契約型基金的出資安排有強(qiáng)制性規(guī)定D)從資金募集角度進(jìn)行組織形式選擇時(shí)，需要符合各組織形式法律法規(guī)要求的人數(shù)限制[單選題]210.股權(quán)投資基金起源于（）。A)美國(guó)B)英國(guó)C)丹麥D)日本[單選題]211.投資框架協(xié)議也稱投資條款清單，通常由（）提出。A)基金管理人B)投資方C)投資決策委員會(huì)D)目標(biāo)公司[單選題]212.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)受到()的監(jiān)管。A)財(cái)政部B)地級(jí)人民政府C)省級(jí)人民政府D)中國(guó)人民銀行[單選題]213.下列關(guān)于私募基金的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A)投資產(chǎn)品面向不超過(guò)200人的特定投資者發(fā)行B)是一類特殊的機(jī)構(gòu)投資者C)投資者通常是個(gè)人投資者，且投資者數(shù)量較多D)可以投資公募基金公司的產(chǎn)品[單選題]214.2007年以前，并購(gòu)基金管理人作為（）的會(huì)員享受相應(yīng)的行業(yè)服務(wù)并接受行業(yè)自律。A)聯(lián)合國(guó)創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)B)創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)C)美國(guó)創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)D)并購(gòu)基金投資協(xié)會(huì)[單選題]215.對(duì)行政處罰不服的，可在收到處罰決定書(shū)之日起（）日內(nèi)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到處罰決定書(shū)之日起（）個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟A)30；3B)30；6C)60；3D)60；6[單選題]216.開(kāi)放式基金變更的招募說(shuō)明書(shū)每()公布一次。A)日B)季度C)6個(gè)月D)年[單選題]217.成本法主要包括（）和更新重置成本法。A)復(fù)原重置成本法B)還原重置成本法C)重復(fù)重置成本法D)還重重置成本法[單選題]218.(2017年)在合伙型股權(quán)投資基金中，新合伙人入伙除另有約定外應(yīng)經(jīng)（）同意。A)全體合伙人過(guò)半數(shù)B)全體合伙人2／3以上C)全體合伙人D)全體合伙人1／3以上[單選題]219.關(guān)于投資后管理增值服務(wù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()A)投資機(jī)構(gòu)可以幫助被投資企業(yè)尋找合適的高級(jí)管理人才、核心技術(shù)人才、供應(yīng)商、客戶等各方面資源B)如果被投資企業(yè)需要引進(jìn)新的股權(quán)資金或債券資金，投資機(jī)構(gòu)往往會(huì)利用自己在資本市場(chǎng)和借貸市場(chǎng)的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，引薦其他投資機(jī)構(gòu)或商業(yè)銀行C)在為被投資企業(yè)提供資本運(yùn)作增值服務(wù)方面，投資機(jī)構(gòu)對(duì)資本市場(chǎng)的熟悉程度高、資本運(yùn)作能力強(qiáng)，所以能夠承擔(dān)主要責(zé)任D)投資機(jī)構(gòu)通常能在公司治理方面提供合理意見(jiàn)與建議，幫助被投資企業(yè)逐步建立起規(guī)范的的公司治理結(jié)構(gòu)[單選題]220.盡職調(diào)查主要可以分為（）三大部分。A)收益、財(cái)務(wù)和法律B)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和法律C)財(cái)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)和法律D)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)[單選題]221.企業(yè)上市申報(bào)審核階段的相關(guān)工作描述錯(cuò)誤的是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)反饋回復(fù)繼續(xù)審核，召開(kāi)初審會(huì)，形成初審報(bào)告B.發(fā)行人將招股說(shuō)明書(shū)（申報(bào)稿）在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)披露的時(shí)間是發(fā)行人對(duì)證A)監(jiān)會(huì)反饋意見(jiàn)回復(fù)后B)中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件的合規(guī)性進(jìn)行初審C)中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請(qǐng)文件的，D)不予受理[單選題]222.以下不符合基金職業(yè)道德規(guī)范的是()。A)管理人利益優(yōu)先B)守法合規(guī)C)誠(chéng)實(shí)守信D)保守秘密[單選題]223.在一級(jí)投資業(yè)務(wù)中，母基金在選擇股權(quán)投資基金時(shí)，重點(diǎn)考察七方面的內(nèi)容，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A)投資理念B)市場(chǎng)C)管理團(tuán)隊(duì)D)當(dāng)時(shí)基金業(yè)績(jī)[單選題]224.股權(quán)投資行業(yè)主要用到的估值方法為()。A)經(jīng)濟(jì)增加值法和清算價(jià)值法B)相對(duì)估值法、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法、創(chuàng)業(yè)投資估值法C)折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法、經(jīng)濟(jì)增加值法和成本法D)相對(duì)估值法、清算價(jià)值法和相對(duì)估值法[單選題]225.在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，基金管理人通過(guò)加強(qiáng)內(nèi)部控制，建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，主要內(nèi)容包括（）。Ⅰ．建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)Ⅱ．制定防范或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施Ⅲ．建立風(fēng)險(xiǎn)信息反饋機(jī)制Ⅳ．制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]226.股權(quán)投資基金不具有（）特點(diǎn)。A)投資期限長(zhǎng)、流動(dòng)性較差B)投資后管理投入資源較少C)專業(yè)性較強(qiáng)D)投資收益波動(dòng)性較大[單選題]227.股權(quán)投資基金的收益分配，主要在（）之間進(jìn)行。A)投資者和托管人B)投資者與第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)C)管理人和托管人D)投資者與管理人[單選題]228.下列屬于清算退出的方法是（）。A)首次公開(kāi)上市（IPO）退出B)清算退出C)并購(gòu)?fù)顺鯠)解散清算[單選題]229.一般地，當(dāng)公司型股權(quán)投資基金出現(xiàn)()時(shí)，公司型股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)清算退出。Ⅰ資不抵債Ⅱ全部投資項(xiàng)目都已到期退出Ⅲ營(yíng)業(yè)期限屆滿Ⅳ公司章程規(guī)定的解散A)ⅡⅢⅣB)ⅠⅡⅢⅣC)ⅡⅢD)ⅠⅡⅢ[單選題]230.契約型基金按照（）來(lái)運(yùn)營(yíng)。A)投資者要求B)合伙協(xié)議C)公司章程D)信托契約[單選題]231.以下不是常用的估值方法（）。A)相對(duì)估值法B)絕對(duì)估值法C)折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法D)創(chuàng)業(yè)投資估值法[單選題]232.股權(quán)投資基金的參與主體包括（）Ⅰ、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)Ⅱ、基金投資者Ⅲ、基金管理人Ⅳ、監(jiān)管機(jī)構(gòu)Ⅴ、行業(yè)自律組織A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ[單選題]233.人民幣基金和外幣基金的主要區(qū)別是（）。Ⅰ投資幣種不同Ⅱ投資者地位不同Ⅲ設(shè)立區(qū)域不同Ⅳ投資對(duì)象不同A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]234.清算退出主要分為（）。I賬面價(jià)值清算Ⅱ重置全價(jià)清算Ⅲ破產(chǎn)清算Ⅳ解散清算A)Ⅱ、ⅢB)I、ⅡC)I、Ⅱ、ⅢD)Ⅲ、Ⅳ[單選題]235.以下屬于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)的有()。Ⅰ.募集機(jī)構(gòu)在募集過(guò)程中應(yīng)恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，并按照法規(guī)要求的合格投資者制度承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查與確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任Ⅱ.募集機(jī)構(gòu)在募集階段應(yīng)與基金投資者關(guān)于基金合同及附屬文件充分溝通，并就法規(guī)可能影響的基金合同生效程序進(jìn)行客觀描述Ⅲ.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對(duì)個(gè)人信息嚴(yán)格保密，并確?；鹣嚓P(guān)的未公開(kāi)信息不被用于進(jìn)行非法交易等Ⅳ.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全，包括但不限于基金募集與分配賬戶安排、基金托管安排等A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ[單選題]236.(2017年)根據(jù)有關(guān)法規(guī)，有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有（）普通合伙人。A)1個(gè)B)2個(gè)C)3個(gè)D)4個(gè)[單選題]237.關(guān)于企業(yè)境內(nèi)上市流程，以下表述錯(cuò)誤的是()A)在企業(yè)上市流程中，企業(yè)改制是指企業(yè)以在資本市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行和交易股票為目的而進(jìn)行的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)，資本資產(chǎn)等方面的改組行為B)股票發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)發(fā)行審核委員會(huì)核準(zhǔn)后，企業(yè)將取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意發(fā)行的批文C)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，擬公開(kāi)發(fā)行股票的股份有限公司在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出股票發(fā)行申請(qǐng)前，均須由具有主承銷資格的證券公司進(jìn)行輔導(dǎo)D)證券交易所對(duì)收到企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)制作的上市申請(qǐng)文件，需進(jìn)行受理和審核[單選題]238.經(jīng)濟(jì)增加值法主要應(yīng)用于()。A)傳統(tǒng)行業(yè)B)一些特殊的行業(yè)C)鋼鐵行業(yè)D)煤炭行業(yè)[單選題]239.出具法律意見(jiàn)書(shū)時(shí),律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師應(yīng)當(dāng)遵循要求描述錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）A)在法律意見(jiàn)書(shū)上的簽字簽章齊全出具日期清晰明確。B)法律意見(jiàn)書(shū)的陳述文字應(yīng)當(dāng)邏輯嚴(yán)密，論證充分,所涉指代主體名稱、出具的專業(yè)法律意見(jiàn)內(nèi)容具體明確。C)應(yīng)當(dāng)格盡職守、勤勉盡責(zé)地對(duì)基金管理人或申請(qǐng)機(jī)構(gòu)相關(guān)情況進(jìn)行盡職調(diào)查,根據(jù)《基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)指引》，公平、公正、公開(kāi)地出具法律意見(jiàn)書(shū)。D)法律意見(jiàn)書(shū)應(yīng)當(dāng)包含律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師的承諾信息[單選題]240.企業(yè)在經(jīng)營(yíng)中出現(xiàn)的（）往往是企業(yè)出現(xiàn)了現(xiàn)金流緊張的表現(xiàn)。A)資產(chǎn)負(fù)債表的重大改變B)財(cái)務(wù)虧損C)收入增長(zhǎng)放緩D)各類款項(xiàng)的拖延支付[單選題]241.基金的收入扣除基金承擔(dān)的（）之后，首先用于返還基金投資者的投資本金。A)各項(xiàng)費(fèi)用B)稅收C)成本D)包括A和B[單選題]242.反攤薄條款根據(jù)新一輪融資發(fā)行的股數(shù)的比例、價(jià)格的不同，可能采取完全棘輪法或者（）。A)完全權(quán)益法B)完全隨機(jī)法C)算術(shù)平均法D)加權(quán)平均法[單選題]243.以下可以視為當(dāng)然合格投資者為（）Ⅰ.社?；稷?企業(yè)年金Ⅲ.慈善基金Ⅳ.投資于所管理基金的基金管理人及其從業(yè)人員A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]244.我國(guó)資本市場(chǎng)分為（）。Ⅰ場(chǎng)外市場(chǎng)Ⅱ主板Ⅲ中小板Ⅳ創(chuàng)業(yè)板A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ[單選題]245.我國(guó)現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要分為（）。Ⅰ．公司型Ⅱ．合伙型Ⅲ．基金型Ⅳ．信托型A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]246.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，擬公開(kāi)發(fā)行股票的股份有限公司在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出股票發(fā)行申請(qǐng)前，均須由()進(jìn)行輔導(dǎo)。A)具有主承銷資格的證券公司B)保薦機(jī)構(gòu)C)中介機(jī)構(gòu)D)中國(guó)證監(jiān)會(huì)[單選題]247.屬于股權(quán)投資基金募集行為的是（）。A)某公司向內(nèi)部職工募集資金用于本公司的擴(kuò)大再發(fā)展B)某股權(quán)投資基金管理人向保險(xiǎn)公司、資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)投資者募集資金成立股權(quán)投資基金C)某公司向銀行申請(qǐng)并購(gòu)貸款用于本公司的對(duì)外收購(gòu)D)某上市公司向投資者發(fā)行債券募集資金用于本公司的產(chǎn)業(yè)并購(gòu)[單選題]248.有限責(zé)任公司增加或減少注冊(cè)資本，由股東會(huì)決議，必須經(jīng)代表()以上表決權(quán)的股東通過(guò)。股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)，但是公司章程另有規(guī)定的除外。A)1/2B)1/3C)3/4D)2/3[單選題]249.有限合伙人可以用()作價(jià)出資。I.勞務(wù)II.實(shí)物III.知識(shí)產(chǎn)權(quán)IV.土地使用權(quán)A)I、II、IIIB)II、III、IVC)I、II、IVD)I、II、III、IV[單選題]250.創(chuàng)業(yè)投資基金投資收益主要來(lái)源于（）。A)因管理增值帶來(lái)的股權(quán)增值B)同時(shí)買入股權(quán)偏低與賣出股權(quán)價(jià)值偏高的股票C)所投資企業(yè)的因價(jià)值創(chuàng)造帶來(lái)的股權(quán)増值D)股息和債券利息收益[單選題]251.根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司的章程應(yīng)當(dāng)載明（）。Ⅰ．公司經(jīng)營(yíng)范圍Ⅱ．公司注冊(cè)資本Ⅲ．公司法定代表人Ⅳ．公司名稱和住所A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]252.《關(guān)于企業(yè)申請(qǐng)境外上市有關(guān)問(wèn)題的通知》中的?四五六條款?，其中?五?是表示（）。A)籌資額不少于5000萬(wàn)美元B)凈收入不少于5000萬(wàn)美元C)凈資產(chǎn)不少于5億元人民幣D)會(huì)計(jì)年度稅后利潤(rùn)不少于5000萬(wàn)元人民幣[單選題]253.QFLP制度,即（）,是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金,投資于境內(nèi)的股權(quán)投資基金市場(chǎng)?A)境外有限公司制度B)境外有限合伙人制度C)合格境外有限合伙人制度D)合格境外股東獨(dú)資制度[單選題]254.()負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則和計(jì)劃制定投資組合的具體方案，向交易部下達(dá)投資指令。A)營(yíng)業(yè)部B)投資部C)財(cái)務(wù)部D)研究部[單選題]255.()通過(guò)充分的溝通與信息披露，向基金投資者詳盡地展示基金的經(jīng)營(yíng)情況和發(fā)展前景。A)基金發(fā)起人B)基金托管人C)基金管理人D)基金銷售人[單選題]256.創(chuàng)業(yè)投資的考察重點(diǎn)為（）和產(chǎn)品服務(wù)部分。A)公司所處行業(yè)B)管理團(tuán)隊(duì)C)職業(yè)經(jīng)理人D)公司戰(zhàn)略[單選題]257.（）是指在投資協(xié)議中，要求目標(biāo)公司通過(guò)保密協(xié)議或其他方式，確保