藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范內(nèi)審記錄表

序號條款號內(nèi)審自查項目自查結(jié)果存在問題整改措施與建議責(zé)任人1總則**00企業(yè)應(yīng)當(dāng)在藥品采購、儲存、銷售、運輸?shù)拳h(huán)節(jié)采取有效的質(zhì)量控制措施，確保藥品質(zhì)2量0，1并按照國家有關(guān)要求建立藥品追溯系統(tǒng)，實現(xiàn)藥品可追溯。2**004藥0品1經(jīng)營企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)營。3**00藥品經(jīng)營企業(yè)應(yīng)當(dāng)堅持誠實守信，禁止任何4虛0假2、欺騙行為。4質(zhì)量管理體系*005企業(yè)應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《藥品經(jīng)營質(zhì)0量1管理規(guī)范》（以下簡稱《規(guī)范》）的要求建立質(zhì)量管理體系。50050企2業(yè)應(yīng)當(dāng)確定質(zhì)量方針。6005企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定質(zhì)量管理體系文件，開展質(zhì)量策3劃、質(zhì)量控制、質(zhì)量保證、質(zhì)量改進(jìn)和質(zhì)量風(fēng)險管理等活動。7*006企業(yè)制定的質(zhì)量方針文件應(yīng)當(dāng)明確企業(yè)總的質(zhì)0量1目標(biāo)和要求，并貫徹到藥品經(jīng)營活動的全過程。8*007企業(yè)質(zhì)量管理體系應(yīng)當(dāng)與其經(jīng)營范圍和規(guī)模0相1適應(yīng),包括組織機(jī)構(gòu)、人員、設(shè)施設(shè)備、質(zhì)量管理體系文件及相應(yīng)的計算機(jī)系統(tǒng)等。9*0080企1業(yè)應(yīng)當(dāng)定期開展質(zhì)量管理體系內(nèi)審。10*008企業(yè)應(yīng)當(dāng)在質(zhì)量管理體系關(guān)鍵要素發(fā)生重大0變2化時，組織開展內(nèi)審。11*0090企1業(yè)應(yīng)當(dāng)對內(nèi)審的情況進(jìn)行分析，依據(jù)分析

序號條款號內(nèi)審自查項目自查結(jié)果存在問題整改措施與建議責(zé)任人結(jié)論制定相應(yīng)的質(zhì)量管理體系改進(jìn)措施，不斷提高質(zhì)量控制水平，保證質(zhì)量管理體系持續(xù)有效運行。120100企業(yè)應(yīng)當(dāng)采用前瞻或者回顧的方式，對藥品流通1過程中的質(zhì)量風(fēng)險進(jìn)行評估、控制、溝通和審核。130110企業(yè)應(yīng)當(dāng)對藥品供貨單位、購貨單位的質(zhì)量1管理體系進(jìn)行評價，確認(rèn)其質(zhì)量保證能力和質(zhì)量信譽(yù)，必要時進(jìn)行實地考察。14*012企業(yè)應(yīng)當(dāng)全員參與質(zhì)量管理，各部門、崗位人0員1應(yīng)當(dāng)正確理解并履行職責(zé)，承擔(dān)相應(yīng)的質(zhì)量責(zé)任。15構(gòu)和質(zhì)量管理職責(zé)*013企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立與其經(jīng)營活動和質(zhì)量管理相適0應(yīng)1的組織機(jī)構(gòu)或者崗位。16*013企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定各組織機(jī)構(gòu)或者崗位的職0責(zé)2、權(quán)限及相互關(guān)系。17*014企業(yè)負(fù)責(zé)人是藥品質(zhì)量的主要責(zé)任人，全面負(fù)責(zé)企業(yè)日常管理，負(fù)責(zé)提供必要的條件，保證0質(zhì)1量管理部門和質(zhì)量管理人員有效履行職責(zé)，確保企業(yè)實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)并按照《規(guī)范》要求經(jīng)營藥品。18*015企業(yè)質(zhì)量負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由企業(yè)高層管理人員擔(dān)0任1，全面負(fù)責(zé)藥品質(zhì)量管理工作，獨立履行

序號條款號內(nèi)審自查項目自查結(jié)果存在問題整改措施與建議責(zé)任人機(jī)構(gòu)和質(zhì)量管理職責(zé)職責(zé)，在企業(yè)內(nèi)部對藥品質(zhì)量管理具有裁決權(quán)。19*016企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立質(zhì)量管理部門，有效開展質(zhì)量0管1理工作。20*016企業(yè)質(zhì)量管理部門的職責(zé)不得由其他部門及0人2員履行。210170質(zhì)量管理部門應(yīng)當(dāng)督促相關(guān)部門和崗位人員執(zhí)1行藥品管理的法律法規(guī)及《規(guī)范》的要求。220170質(zhì)量管理部門應(yīng)當(dāng)組織制訂質(zhì)量管理體系文件2，并指導(dǎo)、監(jiān)督文件的執(zhí)行。23*017質(zhì)量管理部門應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)對供貨單位和購貨單位的合法性、購進(jìn)藥品的合法性以及供貨單0位3銷售人員、購貨單位采購人員的合法資格進(jìn)行審核，并根據(jù)審核內(nèi)容的變化進(jìn)行動態(tài)管理。240170質(zhì)量管理部門應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)質(zhì)量信息的收集和管理4，并建立藥品質(zhì)量檔案。25*017質(zhì)量管理部門應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)藥品的驗收，指導(dǎo)并0監(jiān)5督藥品采購、儲存、養(yǎng)護(hù)、銷售、退貨、運輸?shù)拳h(huán)節(jié)的質(zhì)量管理工作。26*017質(zhì)量管理部門應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)不合格藥品的確認(rèn)，0對6不合格藥品的處理過程實施監(jiān)督。

序號條款號內(nèi)審自查項目自查結(jié)果存在問題整改措施與建議責(zé)任人270170質(zhì)量管理部門應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)藥品質(zhì)量投訴和質(zhì)量事7故的調(diào)查、處理及報告。28017質(zhì)8量管理部門應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)假劣藥品的報告。29017質(zhì)9量管理部門應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)藥品質(zhì)量查詢。30*017質(zhì)量管理部門應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)指導(dǎo)設(shè)定計算機(jī)系統(tǒng)1質(zhì)0量控制功能，負(fù)責(zé)計算機(jī)系統(tǒng)操作權(quán)限的審核和質(zhì)量管理基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的建立及更新。31*017質(zhì)量管理部門應(yīng)當(dāng)組織驗證、校準(zhǔn)相關(guān)設(shè)施1設(shè)1備。32017質(zhì)2量管理部門應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)藥品召回的管理。330171質(zhì)3量管理部門應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)藥品不良反應(yīng)的報告。34*017質(zhì)量管理部門應(yīng)當(dāng)組織質(zhì)量管理體系的內(nèi)審和1風(fēng)4險評估。35017質(zhì)量管理部門應(yīng)當(dāng)組織對藥品供貨單位及購貨5單位質(zhì)量管理體系和服務(wù)質(zhì)量的考察和評價。36*017質(zhì)量管理部門應(yīng)當(dāng)組織對被委托運輸?shù)某羞\1方6運輸條件和質(zhì)量保障能力的審查。370171質(zhì)量管理部門應(yīng)當(dāng)協(xié)助開展質(zhì)量管理教育和培7訓(xùn)。380171質(zhì)8量管理部門應(yīng)當(dāng)承擔(dān)其他應(yīng)當(dāng)由質(zhì)量管理部門履行的職責(zé)。

序號條款號內(nèi)審自查項目自查結(jié)果存在問題整改措施與建議責(zé)任人39人員與培訓(xùn)0180企業(yè)從事藥品經(jīng)營和質(zhì)量管理工作的人員，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律法規(guī)及《規(guī)范》規(guī)定的資格1要求，不得有相關(guān)法律法規(guī)禁止從業(yè)的情形。40*019企業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷或者中級以上專業(yè)技術(shù)職稱；應(yīng)當(dāng)經(jīng)過基本的藥0學(xué)1專業(yè)知識培訓(xùn)，熟悉有關(guān)藥品管理的法律法規(guī)及《規(guī)范》。41*020企業(yè)質(zhì)量負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷、執(zhí)業(yè)藥師資格和3年以上藥品經(jīng)營質(zhì)量管0理1工作經(jīng)歷，在質(zhì)量管理工作中具備正確判斷和保障實施的能力。42*021企業(yè)質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有執(zhí)業(yè)藥師0資1格和3年以上藥品經(jīng)營質(zhì)量管理工作經(jīng)歷，能獨立解決經(jīng)營過程中的質(zhì)量問題。430220企業(yè)應(yīng)當(dāng)配備符合相關(guān)資格要求的質(zhì)量管理1、驗收及養(yǎng)護(hù)等崗位人員。44*022從事質(zhì)量管理工作的，應(yīng)當(dāng)具有藥學(xué)中專或者醫(yī)學(xué)、生物、化學(xué)等相關(guān)專業(yè)大學(xué)?？埔陨?學(xué)2歷或者具有藥學(xué)初級以上專業(yè)技術(shù)職稱。45*022從事驗收工作的，應(yīng)當(dāng)具有藥學(xué)或者醫(yī)學(xué)、生0物3、化學(xué)等相關(guān)專業(yè)中專以上學(xué)歷或者具

序號條款號內(nèi)審自查項目自查結(jié)果存在問題整改措施與建議責(zé)任人人員與培訓(xùn)有藥學(xué)初級以上專業(yè)技術(shù)職稱。460220從事養(yǎng)護(hù)工作的，應(yīng)當(dāng)具有藥學(xué)或者醫(yī)學(xué)、生4物、化學(xué)等相關(guān)專業(yè)中專以上學(xué)歷或者具有藥學(xué)初級以上專業(yè)技術(shù)職稱。47*022從事中藥材、中藥飲片驗收工作的，應(yīng)當(dāng)具0有5中藥學(xué)專業(yè)中專以上學(xué)歷或者具有中藥學(xué)中級以上專業(yè)技術(shù)職稱。48022從事中藥材、中藥飲片養(yǎng)護(hù)工作的，應(yīng)當(dāng)具有6中藥學(xué)專業(yè)中專以上學(xué)歷或者具有中藥學(xué)初級以上專業(yè)技術(shù)職稱。490220直接收購地產(chǎn)中藥材的，驗收人員應(yīng)當(dāng)具有中7藥學(xué)中級以上專業(yè)技術(shù)職稱。50*022從事疫苗配送的，還應(yīng)當(dāng)配備2名以上專業(yè)技術(shù)人員專門負(fù)責(zé)疫苗質(zhì)量管理和驗收工作。專業(yè)技術(shù)人員應(yīng)當(dāng)具有預(yù)防醫(yī)學(xué)、藥學(xué)、微0生8物學(xué)或者醫(yī)學(xué)等專業(yè)本科以上學(xué)歷及中級以上專業(yè)技術(shù)職稱，并有3年以上從事疫苗管理或者技術(shù)工作經(jīng)歷。51*023從事質(zhì)量管理、驗收工作的人員應(yīng)當(dāng)在職在0崗1，不得兼職其他業(yè)務(wù)工作。520240從事采購工作的人員應(yīng)當(dāng)具有藥學(xué)或者醫(yī)學(xué)1、生物、化學(xué)等相關(guān)專業(yè)中專以上學(xué)歷。

序號條款號內(nèi)審自查項目自查結(jié)果存在問題整改措施與建議責(zé)任人530240從事銷售、儲存等工作的人員應(yīng)當(dāng)具有高中以2上文化程度。54*025企業(yè)應(yīng)當(dāng)對各崗位人員進(jìn)行與其職責(zé)和工作0內(nèi)1容相關(guān)的崗前培訓(xùn)和繼續(xù)培訓(xùn)，以符合《規(guī)范》的要求。55026培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括相關(guān)法律法規(guī)、藥品專業(yè)知識1及技能、質(zhì)量管理制度、職責(zé)及崗位操作規(guī)程等。56*027企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照培訓(xùn)管理制度制定年度培訓(xùn)計0劃1并開展培訓(xùn)和考核，使相關(guān)人員能正確理解并履行職責(zé)。57027培2訓(xùn)工作應(yīng)當(dāng)做好記錄并建立檔案。58*028從事特殊管理的藥品的人員，應(yīng)當(dāng)接受相關(guān)法0律1法規(guī)和專業(yè)知識培訓(xùn)并經(jīng)考核合格后方可上崗。59*028從事冷藏冷凍藥品儲存、運輸?shù)裙ぷ鞯娜藛T，0應(yīng)2當(dāng)接受相關(guān)法律法規(guī)和專業(yè)知識培訓(xùn)并經(jīng)考核合格后方可上崗。60029企1業(yè)應(yīng)當(dāng)制定員工個人衛(wèi)生管理制度。610290企業(yè)儲存、運輸?shù)葝徫蝗藛T的著裝應(yīng)當(dāng)符合勞2動保護(hù)和產(chǎn)品防護(hù)的要求。620300質(zhì)量管理、驗收、養(yǎng)護(hù)、儲存等直接接觸藥品1崗位的人員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行崗前及年度健康檢

序號條款號內(nèi)審自查項目自查結(jié)果存在問題整改措施與建議責(zé)任人查，并建立健康檔案。630300患有傳染病或者其他可能污染藥品的疾病的2，不得從事直接接觸藥品的工作。64030身體條件不符合相應(yīng)崗位特定要求的，不得0從3事相關(guān)工作。65質(zhì)量管理體系文件**03企業(yè)制定質(zhì)量管理體系文件應(yīng)當(dāng)完備，并符合企業(yè)實際，文件包括質(zhì)量管理制度、部門1及0崗1位職責(zé)、操作規(guī)程、檔案、報告、記錄和憑證等。66*032文件的起草、修訂、審核、批準(zhǔn)、分發(fā)、保0管1，以及修改、撤銷、替換、銷毀等應(yīng)當(dāng)按照文件管理操作規(guī)程進(jìn)行，并保存相關(guān)記錄。670330文件應(yīng)當(dāng)標(biāo)明題目、種類、目的以及文件編號1和版本號。68033文2件文字應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確、清晰、易懂。69033文3件應(yīng)當(dāng)分類存放，便于查閱。70034企1業(yè)應(yīng)當(dāng)定期審核、修訂文件。71034企業(yè)使用的文件應(yīng)當(dāng)為現(xiàn)行有效的文本，已廢2止或者失效的文件除留檔備查外，不得在工作現(xiàn)場出現(xiàn)。720350企業(yè)應(yīng)當(dāng)保證各崗位獲得與其工作內(nèi)容相對應(yīng)1的必要文件，并嚴(yán)格按照規(guī)定開展工作。

序號條款號內(nèi)審自查項目自查結(jié)果存在問題整改措施與建議責(zé)任人7373質(zhì)量管理體系文*036*036質(zhì)量管理制度應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）質(zhì)量管理體系內(nèi)審的規(guī)定；（二）質(zhì)量否決權(quán)的規(guī)定；（三）質(zhì)量管理文件的管理；（四）質(zhì)量信息的管理；（五）供貨單位、購貨單位、供貨單位銷售人員及購貨單位采購人員等資格審核的規(guī)定；0（1六）藥品采購、收貨、驗收、儲存、養(yǎng)護(hù)、銷售、出庫、運輸?shù)墓芾恚唬ㄆ撸┨厥夤芾淼乃幤返囊?guī)定；（八）藥品有效期的管理；（九）不合格藥品、藥品銷毀的管理；（十）藥品退貨的管理；（十一）藥品召回的管理；（十二）質(zhì)量查詢的管理；（十三）質(zhì)量事故、質(zhì)量投訴的管理；（十四）藥品不良反應(yīng)報告的規(guī)定；（十五）環(huán)境衛(wèi)生、人員健康的規(guī)定；0（1十六）質(zhì)量方面的教育、培訓(xùn)及考核的規(guī)定；（十七）設(shè)施設(shè)備保管和維護(hù)的管理；（十八）設(shè)施設(shè)備驗證和校準(zhǔn)的管理；

序號條款號內(nèi)審自查項目自查結(jié)果存在問題整改措施與建議責(zé)任人件質(zhì)量管理體系文件（十九）記錄和憑證的管理；（二十）計算機(jī)系統(tǒng)的管理；（二十一）藥品追溯的規(guī)定；（二十二）其他應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容。74*037部門及崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)包括：（一）質(zhì)量管理、采購、儲存、銷售、運輸、財務(wù)和信息管理等部門職責(zé)；（二）企業(yè)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人及質(zhì)量管理、采購、儲存、銷售、運輸、財務(wù)和信息管理0等1部門負(fù)責(zé)人的崗位職責(zé)；（三）質(zhì)量管理、采購、收貨、驗收、儲存、養(yǎng)護(hù)、銷售、出庫復(fù)核、運輸、財務(wù)、信息管理等崗位職責(zé)；（四）與藥品經(jīng)營相關(guān)的其他崗位職責(zé)。75*038企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定藥品采購、收貨、驗收、儲存、0養(yǎng)1護(hù)、銷售、出庫復(fù)核、運輸?shù)拳h(huán)節(jié)及計算機(jī)系統(tǒng)的操作規(guī)程。76*039企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立藥品采購、驗收、養(yǎng)護(hù)、銷售、0出1庫復(fù)核、銷后退回和購進(jìn)退出、運輸、儲運溫濕度監(jiān)測、不合格藥品處理等相關(guān)記錄。77*0390記2錄應(yīng)當(dāng)真實、完整、準(zhǔn)確、有效和可追溯。780400通1過計算機(jī)系統(tǒng)記錄數(shù)據(jù)時，有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)

序號條款號內(nèi)審自查項目自查結(jié)果存在問題整改措施與建議責(zé)任人按照操作規(guī)程，通過授權(quán)及密碼登錄后方可進(jìn)行數(shù)據(jù)的錄入或者復(fù)核。790400數(shù)據(jù)的更改應(yīng)當(dāng)經(jīng)質(zhì)量管理部門審核并在其監(jiān)2督下進(jìn)行。80040數(shù)3據(jù)的更改過程應(yīng)當(dāng)留有記錄。81*041書面記錄及憑證應(yīng)當(dāng)及時填寫，并做到字跡0清1晰，不得隨意涂改，不得撕毀。820410更改記錄的，應(yīng)當(dāng)注明理由、日期并簽名，保2持原有信息清晰可辨。830420記1錄及憑證應(yīng)當(dāng)至少保存5年。84042疫2苗的記錄及憑證按相關(guān)規(guī)定保存。850420特殊管理的藥品的記錄及憑證按相關(guān)規(guī)定保存3。86設(shè)施*043企業(yè)應(yīng)當(dāng)具有與其藥品經(jīng)營范圍、經(jīng)營規(guī)模0相1適應(yīng)的經(jīng)營場所和庫房。87044庫房的選址、設(shè)計、布局、建造、改造和維護(hù)1應(yīng)當(dāng)符合藥品儲存的要求，防止藥品的污染、交叉污染、混淆和差錯。880450藥品儲存作業(yè)區(qū)、輔助作業(yè)區(qū)應(yīng)當(dāng)與辦公區(qū)和1生活區(qū)分開一定距離或者有隔離措施。89*046庫房的規(guī)模及條件應(yīng)當(dāng)滿足藥品的合理、安0全1儲存，便于開展儲存作業(yè)。90046庫2房內(nèi)外環(huán)境整潔，無污染源，庫區(qū)地面硬

序號條款號內(nèi)審自查項目自查結(jié)果存在問題整改措施與建議責(zé)任人與設(shè)備設(shè)施與設(shè)備0123化或者綠化。910460庫房內(nèi)墻、頂光潔，地面平整，門窗結(jié)構(gòu)嚴(yán)密3。920460庫房有可靠的安全防護(hù)措施，能夠?qū)o關(guān)人員進(jìn)入實4行可控管理，防止藥品被盜、替換或者混入假藥。930460庫房有防止室外裝卸、搬運、接收、發(fā)運等5作業(yè)受異常天氣影響的措施。940470庫房應(yīng)當(dāng)配備藥品與地面之間有效隔離的設(shè)備1。950470庫房應(yīng)當(dāng)配備避光、通風(fēng)、防潮、防蟲、防鼠2等設(shè)備。96*047庫房應(yīng)當(dāng)配備有效調(diào)控溫濕度及室內(nèi)外空氣0交3換的設(shè)備。97*047庫房應(yīng)當(dāng)配備自動監(jiān)測、記錄庫房溫濕度的0設(shè)4備。980470庫房應(yīng)當(dāng)配備符合儲存作業(yè)要求的照明設(shè)備5。99047庫房應(yīng)當(dāng)有用于零貨揀選、拼箱發(fā)貨操作及0復(fù)6核的作業(yè)區(qū)域和設(shè)備。10047庫7房應(yīng)當(dāng)有包裝物料的存放場所。10047庫8房應(yīng)當(dāng)有驗收、發(fā)貨、退貨的專用場所。10*0470庫9房應(yīng)當(dāng)有不合格藥品專用存放場所。10*0471經(jīng)0營特殊管理的藥品有符合國家規(guī)定的儲存

序號條款號內(nèi)審自查項目自查結(jié)果存在問題整改措施與建議責(zé)任人456789012345設(shè)施。10*048經(jīng)營中藥材、中藥飲片的，應(yīng)當(dāng)有專用的庫0房1和養(yǎng)護(hù)工作場所。100480直接收購地產(chǎn)中藥材的應(yīng)當(dāng)設(shè)置中藥樣品室（2柜）。10*049經(jīng)營冷藏、冷凍藥品的，應(yīng)當(dāng)配備與其經(jīng)營0規(guī)1模和品種相適應(yīng)的冷庫。10**049儲0存2疫苗的，應(yīng)當(dāng)配備兩個以上獨立冷庫。10*049冷庫應(yīng)當(dāng)配備溫度自動監(jiān)測、顯示、記錄、0調(diào)3控、報警的設(shè)備。100490應(yīng)當(dāng)配備冷庫制冷設(shè)備的備用發(fā)電機(jī)組或者雙4回路供電系統(tǒng)。110490對有特殊低溫要求的藥品，應(yīng)當(dāng)配備符合其儲5存要求的設(shè)施設(shè)備。11*0490經(jīng)6營冷藏、冷凍藥品的應(yīng)當(dāng)配備冷藏車。11*049經(jīng)營冷藏、冷凍藥品的應(yīng)當(dāng)配備車載冷藏箱0或7者保溫箱等設(shè)備。11*0500運1輸藥品應(yīng)當(dāng)使用封閉式貨物運輸工具。11*051運輸冷藏、冷凍藥品的冷藏車及車載冷藏箱、0保1溫箱應(yīng)當(dāng)符合藥品運輸過程中對溫度控制的要求。11*051冷藏車具有自動調(diào)控溫度、顯示溫度、存儲0和2讀取溫度監(jiān)測數(shù)據(jù)的功能。

序號條款號內(nèi)審自查項目自查結(jié)果存在問題整改措施與建議責(zé)任人1167*051冷藏箱及保溫箱具有外部顯示和采集箱體內(nèi)0溫3度數(shù)據(jù)的功能。110520儲存、運輸設(shè)施設(shè)備的定期檢查、清潔和維護(hù)1應(yīng)當(dāng)由專人負(fù)責(zé)，并建立記錄和檔案。1189校0準(zhǔn)與驗1證校準(zhǔn)2與3驗4證56*053企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定，對計量器具、0溫1濕度監(jiān)測設(shè)備等定期進(jìn)行校準(zhǔn)或者檢定。11*053企業(yè)應(yīng)當(dāng)對冷庫進(jìn)行使用前驗證、定期驗證0及2停用時間超過規(guī)定時限的驗證。12*053企業(yè)應(yīng)當(dāng)對儲運溫濕度監(jiān)測系統(tǒng)進(jìn)行使用前0驗3證、定期驗證及停用時間超過規(guī)定時限的驗證。12*053企業(yè)應(yīng)當(dāng)對冷藏運輸?shù)仍O(shè)施設(shè)備進(jìn)行使用前0驗4證、定期驗證及停用時間超過規(guī)定時限的驗證。12*054企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)驗證管理制度，形成驗證0控1制文件，包括驗證方案、報告、評價、偏差處理和預(yù)防措施等。12055驗1證應(yīng)當(dāng)按照預(yù)先確定和批準(zhǔn)的方案實施。12055驗2證報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審核和批準(zhǔn)。12055驗3證文件應(yīng)當(dāng)存檔。12*056企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)驗證確定的參數(shù)及條件，正確、0合1理使用相關(guān)設(shè)施設(shè)備。127*0570企1業(yè)應(yīng)當(dāng)建立能夠符合經(jīng)營全過程管理及質(zhì)

序號條款號內(nèi)審自查項目自查結(jié)果存在問題整改措施與建議責(zé)任人計8算機(jī)9系統(tǒng)01234量控制要求的計算機(jī)系統(tǒng)，實現(xiàn)藥品可追溯。120580企業(yè)計算機(jī)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)有支持系統(tǒng)正常運行的服1務(wù)器和終端機(jī)。12058企業(yè)計算機(jī)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)有安全穩(wěn)定的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境2、固定接入互聯(lián)網(wǎng)的方式和安全可靠的信息平臺。130580企業(yè)計算機(jī)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)有實現(xiàn)部門之間、崗位之3間信息傳輸和數(shù)據(jù)共享的局域網(wǎng)。130580企業(yè)計算機(jī)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)有藥品經(jīng)營業(yè)務(wù)票據(jù)生成4、打印和管理功能。13**05企業(yè)計算機(jī)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)有符合《規(guī)范》要求及8企0業(yè)5管理實際需要的應(yīng)用軟件和相關(guān)數(shù)據(jù)庫。13*059計算機(jī)系統(tǒng)各類數(shù)據(jù)的錄入、修改、保存等操作應(yīng)當(dāng)符合授權(quán)范圍、操作規(guī)程和管理制度0的1要求，保證數(shù)據(jù)原始、真實、準(zhǔn)確、安全和可追溯。13*060計算機(jī)系統(tǒng)運行中涉及企業(yè)經(jīng)營和管理的數(shù)0據(jù)1應(yīng)當(dāng)采用安全、可靠的方式儲存并按日備份，備份數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)存放在安全場所。135**06企業(yè)采購藥品應(yīng)當(dāng)確定供貨單位的合法資1格0；1確定所購入藥品的合法性；核實供貨單位銷售人員的合法資格。

序號條款號內(nèi)審自查項目自查結(jié)果存在問題整改措施與建議責(zé)任人13采6購0610企業(yè)采購藥品應(yīng)當(dāng)與供貨單位簽訂質(zhì)量保證協(xié)2議。137061采購中涉及的首營企業(yè)、首營品種，采購部門應(yīng)當(dāng)填寫相關(guān)申請表格，經(jīng)過質(zhì)量管理部門3和企業(yè)質(zhì)量負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)。必要時應(yīng)當(dāng)組織實地考察，對供貨單位質(zhì)量管理體系進(jìn)行評價。131388采購*062*062對首營企業(yè)的審核，應(yīng)當(dāng)查驗加蓋其公章原印章的以下資料，確認(rèn)真實、有效：（一）《藥品生產(chǎn)許可證》或者《藥品經(jīng)營許可證》復(fù)印件；0（二1）營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記、組織機(jī)構(gòu)代碼的證件復(fù)印件，及上一年度企業(yè)年度報告公示情況；（三）《藥品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》認(rèn)證證書或0者1《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》認(rèn)證證書復(fù)印件；（四）相關(guān)印章、隨貨同行單（票）樣式；（五）開戶戶名、開戶銀行及賬號。139*063采購首營品種應(yīng)當(dāng)審核藥品的合法性，索取加蓋供貨單位公章原印章的藥品生產(chǎn)或者進(jìn)0口1批準(zhǔn)證明文件復(fù)印件并予以審核，審核無誤的方可采購。140063首2營品種審核資料應(yīng)當(dāng)歸入藥品質(zhì)量檔案。

序號條款號內(nèi)審自查項目自查結(jié)果存在問題整改措施與建議責(zé)任人141采購234*064企業(yè)應(yīng)當(dāng)核實、留存供貨單位銷售人員以下資料：（一）加蓋供貨單位公章原印章的銷售人員身份證復(fù)印件；0（1二）加蓋供貨單位公章原印章和法定代表人印章或者簽名的授權(quán)書，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)載明被授權(quán)人姓名、身份證號碼，以及授權(quán)銷售的品種、地域、期限；（三）供貨單位及供貨品種相關(guān)資料。14065企業(yè)與供貨單位簽訂的質(zhì)量保證協(xié)議至少包括以下內(nèi)容：（一）明確雙方質(zhì)量責(zé)任；（二）供貨單位應(yīng)當(dāng)提供符合規(guī)定的資料且對其真實性、有效性負(fù)責(zé)；（1三）供貨單位應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定開具發(fā)票；（四）藥品質(zhì)量符合藥品標(biāo)準(zhǔn)等有關(guān)要求；（五）藥品包裝、標(biāo)簽、說明書符合有關(guān)規(guī)定；（六）藥品運輸?shù)馁|(zhì)量保證及責(zé)任；（七）質(zhì)量保證協(xié)議的有效期限。14**066企0業(yè)1采購藥品時應(yīng)當(dāng)向供貨單位索取發(fā)票。140660發(fā)票應(yīng)當(dāng)列明藥品的通用名稱、規(guī)格、單位、數(shù)2量、單價、金額等；不能全部列明的，應(yīng)

序號條款號內(nèi)審自查項目自查結(jié)果存在問題整改措施與建議責(zé)任人5678901當(dāng)附《銷售貨物或者提供應(yīng)稅勞務(wù)清單》，并加蓋供貨單位發(fā)票專用章原印章、注明稅票號碼。14**06發(fā)票上的購、銷單位名稱及金額、品名應(yīng)當(dāng)7與0付1款流向及金額、品名一致，并與財務(wù)賬目內(nèi)容相對應(yīng)。14067發(fā)2票按有關(guān)規(guī)定保存。140680采購藥品應(yīng)當(dāng)建立采購記錄，包括藥品的通用名稱、劑型、規(guī)格、生產(chǎn)廠商、供貨單位、數(shù)1量、價格、購貨日期等內(nèi)容，采購中藥材、中藥飲片的還應(yīng)當(dāng)標(biāo)明產(chǎn)地等。14*069除發(fā)生災(zāi)情、疫情、突發(fā)事件或者臨床緊急救治等特殊情況，以及其他符合國家有關(guān)規(guī)0定1的情形外，企業(yè)不得采用直調(diào)方式購銷藥品。14069企業(yè)在上述特殊情況下，采取將已采購的藥品不入本企業(yè)倉庫，直接從供貨單位發(fā)送到購2貨單位的直調(diào)方式購銷藥品的，應(yīng)當(dāng)建立專門的采購記錄，保證有效的質(zhì)量跟蹤和追溯。15*070采購特殊管理的藥品，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照國家有0關(guān)1規(guī)定進(jìn)行。15071企1業(yè)應(yīng)當(dāng)定期對藥品采購的整體情況進(jìn)行綜

序號條款號內(nèi)審自查項目自查結(jié)果存在問題整改措施與建議責(zé)任人2合質(zhì)量評審，并進(jìn)行動態(tài)跟蹤管理。150710企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立質(zhì)量評審和供貨單位質(zhì)量檔案2。1534收貨與5驗收67890*072企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的程序和要求對到貨藥品逐0批1進(jìn)行收貨、驗收，防止不合格藥品入庫。15*073藥品到貨時，收貨人員應(yīng)當(dāng)核實運輸方式是0否1符合要求，并對照隨貨同行單（票）和采購記錄核對藥品，做到票、賬、貨相符。150730隨貨同行單（票）應(yīng)當(dāng)包括供貨單位、生產(chǎn)廠商、藥品的通用名稱、劑型、規(guī)格、批號、數(shù)2量、收貨單位、收貨地址、發(fā)貨日期等內(nèi)容，并加蓋供貨單位藥品出庫專用章原印章。15*074冷藏、冷凍藥品到貨時，應(yīng)當(dāng)對其運輸方式及運輸過程的溫度記錄、運輸時間等質(zhì)量控0制1狀況進(jìn)行重點檢查并記錄，不符合溫度要求的應(yīng)當(dāng)拒收。15075收貨人員對符合收貨要求的藥品，應(yīng)當(dāng)按品種1特性要求放于相應(yīng)待驗區(qū)域，或者設(shè)置狀態(tài)標(biāo)志，通知驗收。15*0750冷2藏、冷凍藥品應(yīng)當(dāng)在冷庫內(nèi)待驗。150760驗收藥品應(yīng)當(dāng)按照藥品批號查驗同批號的檢驗1報告書。16076供2貨單位為批發(fā)企業(yè)的，檢驗報告書應(yīng)當(dāng)加

序號條款號內(nèi)審自查項目自查結(jié)果存在問題整改措施與建議責(zé)任人收貨與驗1收2345678蓋其質(zhì)量管理專用章原印章。檢驗報告書的傳遞和保存可以采用電子數(shù)據(jù)形式，但應(yīng)當(dāng)保證其合法性和有效性。16*077企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照驗收規(guī)定，對每次到貨藥品進(jìn)0行1逐批抽樣驗收。16077抽2取的樣品應(yīng)當(dāng)具有代表性。160770同一批號的藥品至少檢查一個最小包裝，但生產(chǎn)企業(yè)有特殊質(zhì)量控制要求或者打開最小包3裝可能影響藥品質(zhì)量的，可不打開最小包裝。160770破損、污染、滲液、封條損壞等包裝異常以及4零貨、拼箱的，應(yīng)當(dāng)開箱檢查至最小包裝。160770外包裝及封簽完整的原料藥、實施批簽發(fā)管理5的生物制品，可不開箱檢查。16078驗收人員應(yīng)當(dāng)對抽樣藥品的外觀、包裝、標(biāo)簽、說1明書以及相關(guān)的證明文件等逐一進(jìn)行檢查、核對。160780驗收結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)將抽取的完好樣品放回原2包裝箱，加封并標(biāo)示。16*079特殊管理的藥品應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定在專庫或0者1專區(qū)內(nèi)驗收。

序號條款號內(nèi)審自查項目自查結(jié)果存在問題整改措施與建議責(zé)任人169012345670800驗收藥品應(yīng)當(dāng)做好驗收記錄，包括藥品的通用名稱、劑型、規(guī)格、批準(zhǔn)文號、批號、生產(chǎn)1日期、有效期、生產(chǎn)廠商、供貨單位、到貨數(shù)量、到貨日期、驗收合格數(shù)量、驗收結(jié)果等內(nèi)容。170800中藥材驗收記錄應(yīng)當(dāng)包括品名、產(chǎn)地、供貨單2位、到貨數(shù)量、驗收合格數(shù)量等內(nèi)容。170800中藥飲片驗收記錄應(yīng)當(dāng)包括品名、規(guī)格、批號、產(chǎn)地、生產(chǎn)日期、生產(chǎn)廠商、供貨單位、到3貨數(shù)量、驗收合格數(shù)量等內(nèi)容，實施批準(zhǔn)文號管理的中藥飲片還應(yīng)當(dāng)記錄批準(zhǔn)文號。170800驗收不合格的應(yīng)當(dāng)注明不合格事項及處置措施4。170800驗收人員應(yīng)當(dāng)在驗收記錄上簽署姓名和驗收日5期。17081企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立庫存記錄，驗收合格的藥品應(yīng)當(dāng)1及時入庫登記；驗收不合格的，不得入庫，并由質(zhì)量管理部門處理。170820企業(yè)按《規(guī)范》規(guī)定進(jìn)行藥品直調(diào)的，可委托1購貨單位進(jìn)行藥品驗收。17082應(yīng)2當(dāng)建立專門的直調(diào)藥品驗收記錄。170820驗收當(dāng)日應(yīng)當(dāng)將驗收記錄相關(guān)信息傳遞給直調(diào)3企業(yè)。

序號條款號內(nèi)審自查項目自查結(jié)果存在問題整改措施與建議責(zé)任人1789012儲存與3養(yǎng)護(hù)4567890830企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)藥品的質(zhì)量特性對藥品進(jìn)行合理1儲存。17*083企業(yè)應(yīng)當(dāng)按包裝標(biāo)示的溫度要求儲存藥品，0包2裝上沒有標(biāo)示具體溫度的，按照《中華人民共和國藥典》規(guī)定的貯藏要求進(jìn)行儲存。180830儲3存藥品相對濕度為35～%75。%18083在人工作業(yè)的庫房儲存藥品，按質(zhì)量狀態(tài)實行4色標(biāo)管理：合格藥品為綠色，不合格藥品為紅色，待確定藥品為黃色。180830儲存藥品應(yīng)當(dāng)按照要求采取避光、遮光、通風(fēng)5、防潮、防蟲、防鼠等措施。18083搬運和堆碼藥品應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照外包裝標(biāo)示要求6規(guī)范操作，堆碼高度符合包裝圖示要求，避免損壞藥品包裝。18*0830藥7品按批號堆碼，不同批號的藥品不得混垛。18*083藥品堆碼垛間距不小于5厘米，與庫房內(nèi)墻、0頂8、溫度調(diào)控設(shè)備及管道等設(shè)施間距不小于3厘0米，與地面間距不小于1厘0米。18*0830藥9品與非藥品、外用藥與其他藥品分開存放。18*0831中0藥材和中藥飲片分庫存放。18*083特殊管理的藥品應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定儲1存1。180831拆2除外包裝的零貨藥品應(yīng)當(dāng)集中存放。

序號條款號內(nèi)審自查項目自查結(jié)果存在問題整改措施與建議責(zé)任人1901234儲5存與6養(yǎng)7護(hù)890120831儲存藥品的貨架、托盤等設(shè)施設(shè)備應(yīng)當(dāng)保持清3潔、無破損，無雜物堆放。19083未4經(jīng)批準(zhǔn)的人員不得進(jìn)入儲存作業(yè)區(qū)。190831儲存作業(yè)區(qū)內(nèi)的人員不得有影響藥品質(zhì)量和安5全的行為。190831藥6品儲存作業(yè)區(qū)內(nèi)不得存放與儲存管理無關(guān)的物品。190840養(yǎng)護(hù)人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)庫房條件、外部環(huán)境、藥品1質(zhì)量特性等對藥品進(jìn)行養(yǎng)護(hù)。190840養(yǎng)護(hù)人員應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)和督促儲存人員對藥品進(jìn)行2合理儲存與作業(yè)。190840養(yǎng)護(hù)人員應(yīng)當(dāng)檢查并改善儲存條件、防護(hù)措施3、衛(wèi)生環(huán)境。19*0840養(yǎng)4護(hù)人員應(yīng)當(dāng)對庫房溫濕度進(jìn)行有效監(jiān)測、190840調(diào)養(yǎng)5控護(hù)。人員應(yīng)當(dāng)按照養(yǎng)護(hù)計劃對庫存藥品的外1908400觀養(yǎng)6、護(hù)包人裝員等應(yīng)質(zhì)當(dāng)量對狀儲況存進(jìn)條行件檢有查特，殊并要建求立的養(yǎng)或護(hù)者20*0840有養(yǎng)7效護(hù)期人較員短發(fā)的現(xiàn)品有種問進(jìn)題行的重藥點品養(yǎng)應(yīng)護(hù)當(dāng)。及時在計算20084機(jī)養(yǎng)系護(hù)統(tǒng)人中員鎖應(yīng)定當(dāng)和對記中錄藥，材并和通中知藥質(zhì)飲量片管按理其部特門性采8取有效方法進(jìn)行養(yǎng)護(hù)并記錄，所采取的養(yǎng)護(hù)方法不得對藥品造成污染。20084養(yǎng)9護(hù)人員應(yīng)當(dāng)定期匯總、分析養(yǎng)護(hù)信息。

序號條款號內(nèi)審自查項目自查結(jié)果存在問題整改措施與建議責(zé)任人20345678901*085企業(yè)應(yīng)當(dāng)采用計算機(jī)系統(tǒng)對庫存藥品的有效期進(jìn)行自動跟蹤和控制，采取近效期預(yù)警及0超1過有效期自動鎖定等措施，防止過期藥品銷售。20086藥品因破損而導(dǎo)致液體、氣體、粉末泄漏時，應(yīng)1當(dāng)迅速采取安全處理措施，防止對儲存環(huán)境和其他藥品造成污染。20*0870對質(zhì)1量可疑的藥品應(yīng)當(dāng)立即采取停售措施，并在2008702計對算存機(jī)在系質(zhì)統(tǒng)量中問鎖題定的，藥同品時應(yīng)報當(dāng)告存質(zhì)放量于管標(biāo)理志部明門顯確200870的懷3專疑用為場假所藥，的并，有應(yīng)效及隔時離報，告不藥得品銷監(jiān)售督。管理部20*0870門對4。存在質(zhì)量問題的特殊管理的藥品，應(yīng)當(dāng)按20*0照不7國合家格有藥關(guān)品規(guī)的定處處理理過。程應(yīng)當(dāng)有完整的手續(xù)和2100587記對6錄不。合格藥品應(yīng)當(dāng)查明并分析原因，及時采210880取企1預(yù)業(yè)防應(yīng)措當(dāng)施對。庫存藥品定期盤點，做到賬、貨212銷售34*089相企符業(yè)。應(yīng)當(dāng)將藥品銷售給合法的購貨單位，并對購貨單位的證明文件、采購人員及提貨人0員1的身份證明進(jìn)行核實，保證藥品銷售流向真實、合法。21*090企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審核購貨單位的生產(chǎn)范圍、經(jīng)營范0圍或1者診療范圍，并按照相應(yīng)的范圍銷售藥品。21**091企0業(yè)1銷售藥品應(yīng)當(dāng)如實開具發(fā)票，做到票、

序號條款號內(nèi)審自查項目自查結(jié)果存在問題整改措施與建議責(zé)任人56789賬、貨、款一致。210920企業(yè)應(yīng)當(dāng)做好藥品銷售記錄，應(yīng)當(dāng)包括藥品的通用名稱、規(guī)格、劑型、批號、有效期、生1產(chǎn)廠商、購貨單位、銷售數(shù)量、單價、金額、銷售日期等內(nèi)容。21092中藥材銷售記錄應(yīng)當(dāng)包括品名、規(guī)格、產(chǎn)地、購貨2單位、銷售數(shù)量、單價、金額、銷售日期等內(nèi)容。210920中藥飲片銷售記錄應(yīng)當(dāng)包括品名、規(guī)格、批3號、產(chǎn)地、生產(chǎn)廠商、購貨單位、銷售數(shù)量、單價、金額、銷售日期等內(nèi)容。210920按照《規(guī)范》規(guī)定進(jìn)行藥品直調(diào)的，應(yīng)當(dāng)建立4專門的銷售記錄。21*093銷售特殊管理的藥品以及國家有專門管理要0求1的藥品，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。2201出庫*0940藥1品出庫時應(yīng)當(dāng)對照銷售記錄進(jìn)行復(fù)核。22*094發(fā)現(xiàn)以下情況不得出庫，并報告質(zhì)量管理部門處理：（一）藥品包裝出現(xiàn)破損、污染、封口不牢、0襯2墊不實、封條損壞等問題；（二）包裝內(nèi)有異常響動或者液體滲漏；（三）標(biāo)簽脫落、字跡模糊不清或者標(biāo)識內(nèi)容與實物不符；

序號條款號內(nèi)審自查項目自查結(jié)果存在問題整改措施與建議責(zé)任人23出4庫5678（四）藥品已超過有效期；（五）其他異常情況的藥品。220950藥品出庫復(fù)核應(yīng)當(dāng)建立記錄，包括購貨單位、藥品的通用名稱、劑型、規(guī)格、數(shù)量、批號、有1效期、生產(chǎn)廠商、出庫日期、質(zhì)量狀況和復(fù)核人員等內(nèi)容。22*096特殊管理的藥品出庫應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行0復(fù)1核。22*097藥品拼箱發(fā)貨的代用包裝箱應(yīng)當(dāng)有醒目的拼0箱1標(biāo)志。22*098藥品出庫時應(yīng)當(dāng)附加蓋企業(yè)藥品出庫專用章0原1印章的隨貨同行單（票）。220980企業(yè)按照《規(guī)范》規(guī)定直調(diào)藥品的，直調(diào)藥品出庫時，由供貨單位開具兩份隨貨同行單（票），分別發(fā)往直調(diào)企業(yè)和購貨單位。隨貨同行單（票）應(yīng)當(dāng)包括直調(diào)企業(yè)名稱、供2貨單位、生產(chǎn)廠商、藥品的通用名稱、劑型、規(guī)格、批號、數(shù)量、收貨單位、收貨地址、發(fā)貨日期等內(nèi)容，并加蓋供貨單位藥品出庫專用章原印章。220990冷藏、冷凍藥品的裝箱、裝車等項作業(yè)，應(yīng)1當(dāng)由專人負(fù)責(zé)。22099車2載冷藏箱或者保溫箱在使用前應(yīng)當(dāng)達(dá)到相

序號條款號內(nèi)審自查項目自查結(jié)果存在問題整改措施與建議責(zé)任人901應(yīng)的溫度要求。22*099應(yīng)當(dāng)在冷藏環(huán)境下完成冷藏、冷凍藥品的裝0箱3、封箱工作。230990裝車前應(yīng)當(dāng)檢查冷藏車輛的啟動、運行狀態(tài)，達(dá)4到規(guī)定溫度后方可裝車。230990啟運時應(yīng)當(dāng)做好運輸記錄，內(nèi)容包括運輸工具5和啟運時間等。2323運輸4與5配送678100企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照質(zhì)量管理制度的要求，嚴(yán)格執(zhí)行1運輸操作規(guī)程，并采取有效措施保證運輸過程中的藥品質(zhì)量與安全。231010運輸藥品，應(yīng)當(dāng)根據(jù)藥品的包裝、質(zhì)量特性并針對車況、道路、天氣等因素，選用適宜的1運輸工具，采取相應(yīng)措施防止出現(xiàn)破損、污染等問題。23*102發(fā)運藥品時，應(yīng)當(dāng)檢查運輸工具，發(fā)現(xiàn)運輸0條1件不符合規(guī)定的，不得發(fā)運。23102運2輸藥品過程中，運載工具應(yīng)當(dāng)保持密閉。231030企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照外包裝標(biāo)示的要求搬運、裝1卸藥品。23*104企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)藥品的溫度控制要求，在運輸0過1程中采取必要的保溫或者冷藏、冷凍措施。231040運輸過程中，藥品不得直接接觸冰袋、冰排等2蓄冷劑，防止對藥品質(zhì)量造成影響。

序號條款號內(nèi)審自查項目自查結(jié)果存在問題整改措施與建議責(zé)任人239運輸與0配送123456*105在冷藏、冷凍藥品運輸途中，應(yīng)當(dāng)實時監(jiān)測0并1記錄冷藏車、冷藏箱或者保溫箱內(nèi)的溫度數(shù)據(jù)。24*106企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定冷藏、冷凍藥品運輸應(yīng)急預(yù)案，對運輸途中可能發(fā)生的設(shè)備故障、異常天氣0影1響、交通擁堵等突發(fā)事件，能夠采取相應(yīng)的應(yīng)對措施。24*107企業(yè)委托其他單位運輸藥品的，應(yīng)當(dāng)對承運方運輸藥品的質(zhì)量保障能力進(jìn)行審計，索取0運1輸車輛的相關(guān)資料，符合《規(guī)范》運輸設(shè)施設(shè)備條件和要求的方可委托。241080企業(yè)委托運輸藥品應(yīng)當(dāng)與承運方簽訂運輸協(xié)議1，明確藥品質(zhì)量責(zé)任、遵守運輸操作規(guī)程和在途時限等內(nèi)容。241090企業(yè)運輸藥品應(yīng)當(dāng)有記錄，實現(xiàn)運輸過程的質(zhì)1量追溯，運輸記錄應(yīng)當(dāng)至少保存5年。241090委托運輸記錄至少包括發(fā)貨時間、發(fā)貨地址、收貨單位、收貨地址、貨單號、藥品件數(shù)、運2輸方式、委托經(jīng)辦人、承運單位等內(nèi)容，采用車輛運輸?shù)?，還應(yīng)當(dāng)載明車牌號，并留存駕駛?cè)藛T的駕駛證復(fù)印件。24110已1裝車的藥品應(yīng)當(dāng)及時發(fā)運并盡快送達(dá)。241100委托運輸?shù)?，企業(yè)應(yīng)當(dāng)要求并監(jiān)督承運方嚴(yán)格2履行委托運輸協(xié)議，防止因在途時間過長

序號條款號內(nèi)審自查項目自查結(jié)果存在問題整改措施與建議責(zé)任人78影響藥品質(zhì)量。241110企業(yè)應(yīng)當(dāng)采取運輸安全管理措施，防止在運輸1過程中發(fā)生藥品盜搶、遺失、調(diào)換等事故。24*1120特1殊管理的藥品的運輸應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)0定1。24901售2后管3理45*113企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對退貨的管理，保證退貨環(huán)節(jié)0藥1品的質(zhì)量和安全，防止混入假冒藥品。251140企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照質(zhì)量管理制度的要求，制定投訴管理操作規(guī)程，內(nèi)容包括投訴渠道及方式、檔1案記錄、調(diào)查與評估、處理措施、反饋和事后跟蹤等。251150企業(yè)應(yīng)當(dāng)配備專職或者兼職人員負(fù)責(zé)售后投訴1管理。251150對投訴的質(zhì)量問題查明原因，采取有效措施及2時處理和反饋，并做好記錄，必要時應(yīng)當(dāng)通知供貨單位及藥品生產(chǎn)企業(yè)。251160企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時將投訴及處理結(jié)果等信息記入檔1案，以便查詢和跟蹤。25*117企業(yè)發(fā)現(xiàn)已售出藥品有嚴(yán)重質(zhì)量問題，應(yīng)當(dāng)0立1即通知購貨單位停售、追回并做好記錄，同時向藥品監(jiān)督管理部門報告。25118企業(yè)應(yīng)當(dāng)協(xié)助藥品生產(chǎn)企業(yè)履行召回義務(wù)，按1照召回計劃的要求及時傳達(dá)、反饋藥品召回信息，控制和收回存在安全隱患的藥品，

序號條款號內(nèi)審自查項目自查結(jié)果存在問題整改措施與建議責(zé)任人6并建立藥品召回記錄。251190企業(yè)質(zhì)量管理部門應(yīng)當(dāng)配備專職或者兼職人員1，按照國家有關(guān)規(guī)定承擔(dān)藥品不良反應(yīng)監(jiān)測和報告工作。二、附錄部分（一）冷藏冷凍藥品的儲存與運輸管理條款號檢查項目所對應(yīng)附錄檢查內(nèi)容*028從事冷藏冷凍藥品儲存、運輸?shù)裙ぷ鞯娜藛T，應(yīng)當(dāng)接受0相2關(guān)法律法規(guī)和專業(yè)知識培訓(xùn)并經(jīng)考核合格后方可上崗。從事冷藏、冷凍藥品收貨、驗收、儲存、養(yǎng)護(hù)、出庫、運輸?shù)葝徫还ぷ鞯娜藛T，應(yīng)當(dāng)接受相關(guān)法律法規(guī)、專業(yè)知識、相關(guān)制度和標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程的培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后，方可上崗。*049經(jīng)01營冷藏、冷凍藥品的，應(yīng)當(dāng)配備與其經(jīng)營規(guī)模和品種相適應(yīng)的冷庫。1.冷庫設(shè)計應(yīng)當(dāng)符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。2.應(yīng)當(dāng)合理劃分冷庫收貨驗收、儲存、包裝材料預(yù)冷、裝箱發(fā)貨、待處理藥品存放等區(qū)域，并有明顯標(biāo)示。*0490冷3庫應(yīng)當(dāng)配備溫度自動監(jiān)測、顯示、記錄、調(diào)控、報警的設(shè)備。1.冷庫具有自動調(diào)控溫濕度的功能。2.冷庫配置溫濕度自動監(jiān)測系統(tǒng)。3.可實時采集、顯示、記錄、傳送儲存過程中的溫濕度數(shù)據(jù)。4.具有遠(yuǎn)程及就地實時報警功能。5.可通過計算機(jī)讀取和存儲所記錄的監(jiān)測數(shù)據(jù)。

條款號檢查項目所對應(yīng)附錄檢查內(nèi)容*049經(jīng)0營6冷藏、冷凍藥品的應(yīng)當(dāng)配備冷藏車。1.冷藏車的配置符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。2.冷藏車廂具有防水、密閉、耐腐蝕等性能。3.冷藏車廂內(nèi)部留有保證氣流充分循環(huán)的空間。*049經(jīng)0營7冷藏、冷凍藥品的應(yīng)當(dāng)配備車載冷藏箱或者保溫箱等設(shè)備。1.冷藏箱、保溫箱具有良好的保溫性能。2.冷藏箱具有自動調(diào)控溫度的功能。3.保溫箱配備蓄冷劑以及與藥品隔離的裝置。*051運0輸1冷藏、冷凍藥品的冷藏車及車載冷藏箱、保溫箱應(yīng)當(dāng)符合藥品運輸過程中對溫度控制的要求。企業(yè)運輸冷藏、冷凍藥品，應(yīng)當(dāng)根據(jù)藥品數(shù)量、運輸距離、運輸時間、溫度要求、外部環(huán)境溫度等情況，選擇適宜的運輸工具和溫控方式，確保運輸過程溫度符合要求。*051冷02藏車具有自動調(diào)控溫度、顯示溫度、存儲和讀取溫度監(jiān)測數(shù)據(jù)的功能。1.冷藏車具有自動調(diào)控溫度的功能。2.冷藏車配置溫濕度自動監(jiān)測系統(tǒng)。.可實時采集、顯示、記錄、傳送運輸過程中的溫度數(shù)據(jù)。.具有遠(yuǎn)程及就地實時報警功能。.可通過計算機(jī)讀取和存儲所記錄的監(jiān)測數(shù)據(jù)。*051冷0藏3箱及保溫箱具有外部顯示和采集箱體內(nèi)溫度數(shù)據(jù)的功能。1.車載冷藏箱及保溫箱配置溫濕度自動監(jiān)測系統(tǒng)。2.可實時采集、顯示、記錄、傳送運輸過程中的溫度數(shù)據(jù)。3.具有遠(yuǎn)程及就地實時報警功能。4.可通過計算機(jī)讀取和存儲所記錄的監(jiān)測數(shù)據(jù)。052儲存、運輸設(shè)施設(shè)備的定期檢查、清潔和維護(hù)應(yīng)當(dāng)由0專1人負(fù)責(zé)，并建立記錄和檔案。定期對冷庫、冷藏車以及冷藏箱、保溫箱進(jìn)行檢查、維護(hù)并記錄。*056企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)驗證確定的參數(shù)及條件，正確、合理使用0相1關(guān)設(shè)施設(shè)備。企業(yè)應(yīng)當(dāng)依據(jù)驗證確定的參數(shù)和條件，制定設(shè)施設(shè)備的操作、使用規(guī)程。

條款號檢查項目所對應(yīng)附錄檢查內(nèi)容*074冷藏、冷凍藥品到貨時，應(yīng)當(dāng)對其運輸方式及運輸過程0的1溫度記錄、運輸時間等質(zhì)量控制狀況進(jìn)行重點檢查并記錄，不符合溫度要求的應(yīng)當(dāng)拒收。1.企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照《規(guī)范》的要求，進(jìn)行冷藏、冷凍藥品的收貨檢查。2.檢查運輸藥品的冷藏車或冷藏箱、保溫箱是否符合規(guī)定。3.查看冷藏車或冷藏箱、保溫箱到貨時溫度數(shù)據(jù)，導(dǎo)出、保存并查驗運輸過程的溫度記錄，確認(rèn)全過程溫度狀況是否符合規(guī)定。4.收貨須做好記錄，內(nèi)容包括：藥品名稱、數(shù)量、生產(chǎn)企業(yè)、發(fā)貨單位、發(fā)運地點、啟運時間、運輸方式、溫控方式、到貨時間、收貨人員等。5.對未按規(guī)定使用冷藏車或冷藏箱、保溫箱運輸?shù)?，?yīng)當(dāng)拒收。6.對運輸過程中溫度不符合要求的，應(yīng)當(dāng)拒收，將藥品隔離存放于溫度要求的環(huán)境中，并報質(zhì)量管理部門處理。*075冷0藏2、冷凍藥品應(yīng)當(dāng)在冷庫內(nèi)待驗。冷藏、冷凍藥品驗收、儲存、拆零、冷藏包裝、發(fā)貨等作業(yè)活動，必須在冷庫內(nèi)完成。*083企業(yè)應(yīng)當(dāng)按包裝標(biāo)示的溫度要求儲存藥品，包裝上沒0有2標(biāo)示具體溫度的，按照《中華人民共和國藥典》規(guī)定的貯藏要求進(jìn)行儲存。0831拆2除外包裝的零貨藥品應(yīng)當(dāng)集中存放。*099應(yīng)0當(dāng)3在冷藏環(huán)境下完成冷藏、冷凍藥品的裝箱、封箱工作。*083藥品堆碼垛間距不小于5厘米，與庫房內(nèi)墻、頂、溫度0調(diào)8控設(shè)備及管道等設(shè)施間距不小于30厘米，與地面間距不小于10厘米。1.冷庫內(nèi)藥品的堆垛間距，藥品與地面、墻壁、庫頂部的間距,應(yīng)當(dāng)符合《規(guī)范》的要求。2.冷庫內(nèi)制冷機(jī)組出風(fēng)口10厘0米范圍內(nèi),以及高于冷風(fēng)機(jī)出風(fēng)口的位置,不得碼放藥品。3.冷藏車廂內(nèi)，藥品與廂內(nèi)前板距離不小于10厘米，與后板、側(cè)板、底板間距不小于5厘米，藥品碼放高度不得超過制冷機(jī)組出風(fēng)口下沿，確保氣流正常循環(huán)和溫度均勻分布。

條款號檢查項目所對應(yīng)附錄檢查內(nèi)容*084養(yǎng)0護(hù)4人員應(yīng)當(dāng)對庫房溫濕度進(jìn)行有效監(jiān)測、調(diào)控。藥品儲存環(huán)境溫濕度超出規(guī)定范圍時，應(yīng)當(dāng)及時采取有效措施進(jìn)行調(diào)控，防止溫濕度超標(biāo)對藥品質(zhì)量造成影響。084養(yǎng)護(hù)人員應(yīng)當(dāng)按照養(yǎng)護(hù)計劃對庫存藥品的外觀、包裝0等5質(zhì)量狀況進(jìn)行檢查，并建立養(yǎng)護(hù)記錄。企業(yè)應(yīng)當(dāng)由專人負(fù)責(zé)對在庫儲存的冷藏、冷凍藥品進(jìn)行重點養(yǎng)護(hù)檢查。099車載冷藏箱或者保溫箱在使用前應(yīng)當(dāng)達(dá)到相應(yīng)的溫度0要2求。1.使用冷藏箱、保溫箱運送冷藏藥品的，應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)過驗證的標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程,進(jìn)行藥品包裝和裝箱的操作。2裝.箱前將冷藏箱、保溫箱預(yù)熱或預(yù)冷至符合藥品包裝標(biāo)示的溫度范圍內(nèi)。3.按照驗證確定的條件，在保溫箱內(nèi)合理配備與溫度控制及運輸時限相適應(yīng)的蓄冷劑。4.藥品裝箱后，冷藏箱啟動動力電源和溫度監(jiān)測設(shè)備，保溫箱啟動溫度監(jiān)測設(shè)備，檢查設(shè)備運行正常后，將箱體密閉。0990裝4車前應(yīng)當(dāng)檢查冷藏車輛的啟動、運行狀態(tài)，達(dá)到規(guī)0定4溫度后方可裝車。1.使用冷藏車運送冷藏、冷凍藥品的，啟運前應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)過驗證的標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程進(jìn)行操作。2.提前打開制冷機(jī)組和溫度監(jiān)測設(shè)備，對車廂內(nèi)預(yù)熱或預(yù)冷至規(guī)定的溫度。.開始裝車時關(guān)閉制冷機(jī)組，并盡快完成藥品裝車。.藥品裝車完畢，及時關(guān)閉車廂廂門，檢查廂門密閉情況，并上鎖。5啟.動溫度調(diào)控設(shè)備，檢查溫度調(diào)控和監(jiān)測設(shè)備運行狀況，運行正常方可啟運。1040運輸過程中，藥品不得直接接觸冰袋、冰排等蓄冷劑，2防止對藥品質(zhì)量造成影響。保溫箱內(nèi)使用隔熱裝置將藥品與低溫蓄冷劑進(jìn)行隔離。

條款號檢查項目所對應(yīng)附錄檢查內(nèi)容*105在冷藏、冷凍藥品運輸途中，應(yīng)當(dāng)實時監(jiān)測并記錄冷藏0車1、冷藏箱或者保溫箱內(nèi)的溫度數(shù)據(jù)。1.冷藏、冷凍藥品運輸過程中，應(yīng)當(dāng)實時采集、記錄、上傳冷藏車、冷藏箱或者保溫箱內(nèi)的溫度數(shù)據(jù)。2.運輸過程中溫度超出規(guī)定范圍時，溫濕度自動監(jiān)測系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)實時發(fā)出報警指令，由相關(guān)人員查明原因，及時采取有效措施進(jìn)行調(diào)控。*106企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定冷藏、冷凍藥品運輸應(yīng)急預(yù)案，對運輸0途1中可能發(fā)生的設(shè)備故障、異常天氣影響、交通擁堵等突發(fā)事件，能夠采取相應(yīng)的應(yīng)對措施。1.企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定冷藏、冷凍藥品儲存和運輸過程中溫度控制的應(yīng)急預(yù)案，對出現(xiàn)異常氣候、設(shè)備故障、交通事故等意外或緊急情況，能夠及時采取有效的應(yīng)對措施，防止因異常情況造成的溫度失控。2.企業(yè)制定的應(yīng)急預(yù)案應(yīng)當(dāng)包括應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)、人員職責(zé)、設(shè)施設(shè)備、外部協(xié)作資源、應(yīng)急措施等內(nèi)容，并持續(xù)完善和優(yōu)化。*107企業(yè)委托其他單位運輸藥品的，應(yīng)當(dāng)對承運方運輸藥品的0質(zhì)量1保障能力進(jìn)行審計，索取運輸車輛的相關(guān)資料，符合《規(guī)范》運輸設(shè)施設(shè)備條件和要求的方可委托。1.企業(yè)委托其他單位運輸冷藏、冷凍藥品時，應(yīng)當(dāng)保證委托運輸過程符合《規(guī)范》要求。2.索取承運單位的運輸資質(zhì)文件、運輸設(shè)施設(shè)備和監(jiān)測系統(tǒng)證明及驗證文件、承運人員資質(zhì)證明、運輸過程溫度控制及監(jiān)測等相關(guān)資料。3.對承運方的運輸設(shè)施設(shè)備、人員資質(zhì)、質(zhì)量保障能力、安全運輸能力、風(fēng)險控制能力等進(jìn)行委托前和定期審計，審計報告存檔備查。4.承運單位冷藏、冷凍運輸設(shè)施設(shè)備及自動監(jiān)測系統(tǒng)不符合規(guī)定或未經(jīng)驗證的，不得委托運輸。5根.據(jù)承運方的資質(zhì)和條件，必要時對承運方的相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)和考核。

條款號檢查項目所對應(yīng)附錄檢查內(nèi)容1080企1業(yè)委托運輸藥品應(yīng)當(dāng)與承運方簽訂運輸協(xié)議，明確藥品質(zhì)量責(zé)任、遵守運輸操作規(guī)程和在途時限等內(nèi)容。1.與承運方簽訂委托運輸協(xié)議。2.內(nèi)容包括承運方制定并執(zhí)行符合要求的運輸標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程，對運輸過程中溫度控制和實時監(jiān)測的要求，明確在途時限以及運輸過程中的質(zhì)量安全責(zé)任。*113企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對退貨的管理，保證退貨環(huán)節(jié)藥品的質(zhì)量0和1安全，防止混入假冒藥品。1.對銷后退回的冷藏冷凍藥品，應(yīng)當(dāng)同時檢查退貨方提供的溫度控制說明文件和售出期間溫度控制的相關(guān)數(shù)據(jù)。2.對于不能提供文件、數(shù)據(jù)或者溫度控制不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)拒收，做好記錄并報質(zhì)量管理部門處理。（二）藥品經(jīng)營企業(yè)計算機(jī)系統(tǒng)條款號檢查項目所對應(yīng)附錄檢查內(nèi)容*009企業(yè)應(yīng)當(dāng)對內(nèi)審的情況進(jìn)行分析，依據(jù)分析結(jié)論制0定1相應(yīng)的質(zhì)量管理體系改進(jìn)措施，不斷提高質(zhì)量控制水平，保證質(zhì)量管理體系持續(xù)有效運行。藥品經(jīng)營企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《規(guī)范》以及質(zhì)量管理體系內(nèi)審的要求，及時對系統(tǒng)進(jìn)行升級，完善系統(tǒng)功能。

條款號檢查項目所對應(yīng)附錄檢查內(nèi)容*017質(zhì)量管理部門應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)指導(dǎo)設(shè)定計算機(jī)系統(tǒng)質(zhì)量控1制0功能，負(fù)責(zé)計算機(jī)系統(tǒng)操作權(quán)限的審核和質(zhì)量管理基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的建立及更新。藥品批發(fā)企業(yè)質(zhì)量管理部門應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：1負(fù).責(zé)指導(dǎo)設(shè)定系統(tǒng)質(zhì)量控制功能。2負(fù).責(zé)系統(tǒng)操作權(quán)限的審核，并定期跟蹤檢查。3監(jiān).督各崗位人員嚴(yán)格按規(guī)定流程及要求操作系統(tǒng)。4負(fù).責(zé)質(zhì)量管理基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的審核、確認(rèn)生效及鎖定。5負(fù).責(zé)經(jīng)營業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)修改申請的審核，符合規(guī)定要求的方可按程序修改。6.負(fù)責(zé)處理系統(tǒng)中涉及藥品質(zhì)量的有關(guān)問題。*0370信1息管理部門的職責(zé)。藥品批發(fā)企業(yè)負(fù)責(zé)信息管理的部門應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：1.負(fù)責(zé)系統(tǒng)硬件和軟件的安裝、測試及網(wǎng)絡(luò)維護(hù)。2.負(fù)責(zé)系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫管理和數(shù)據(jù)備份。3.負(fù)責(zé)培訓(xùn)、指導(dǎo)相關(guān)崗位人員使用系統(tǒng)。4.負(fù)責(zé)系統(tǒng)程序的運行及維護(hù)管理。5.負(fù)責(zé)系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)以及數(shù)據(jù)的安全管理。6.保證系統(tǒng)日志的完整性。7.負(fù)責(zé)建立系統(tǒng)硬件和軟件管理檔案。*0570企1業(yè)應(yīng)當(dāng)建立能夠符合經(jīng)營全過程管理及質(zhì)量控制要求的計算機(jī)系統(tǒng)，實現(xiàn)藥品可追溯。1藥.品經(jīng)營企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立與經(jīng)營范圍和經(jīng)營規(guī)模相適應(yīng)的計算機(jī)系統(tǒng)，能夠?qū)崟r控制并記錄藥品經(jīng)營各環(huán)節(jié)和質(zhì)量管理全過程，并符合藥品追溯的實施條件。2.藥品經(jīng)營企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照《規(guī)范》相關(guān)規(guī)定，在系統(tǒng)中設(shè)置各經(jīng)營流程的質(zhì)量控制功能，與采購、銷售以及收貨、驗收、儲存、養(yǎng)護(hù)、出庫復(fù)核、運輸?shù)认到y(tǒng)功能形成內(nèi)嵌式結(jié)構(gòu)，對各項經(jīng)營活動進(jìn)行判斷，對不

條款號檢查項目所對應(yīng)附錄檢查內(nèi)容符合藥品監(jiān)督管理法律法規(guī)以及《規(guī)范》的行為進(jìn)行識別及控制，確保各項質(zhì)量控制功能的實時和有效。05801企業(yè)計算機(jī)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)有支持系統(tǒng)正常運行的服務(wù)器和終端機(jī)。1有.支持系統(tǒng)正常運行的服務(wù)器。2質(zhì).量管理、采購、收貨、驗收、儲存、養(yǎng)護(hù)、出庫復(fù)核、銷售等崗位配備專用的終端設(shè)備。**05企業(yè)計算機(jī)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)有符合《規(guī)范》要求及企業(yè)管8理0實5際需要的應(yīng)用軟件和相關(guān)數(shù)據(jù)庫。有符合《規(guī)范》及企業(yè)管理實際需要的應(yīng)用軟件和相關(guān)數(shù)據(jù)庫。1藥.品批發(fā)企業(yè)應(yīng)當(dāng)將審核合格的供貨單位、購貨單位及經(jīng)營品種等信息錄入系統(tǒng)，建立質(zhì)量管理基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫并有效運用。2質(zhì).量管理基礎(chǔ)數(shù)據(jù)包括供貨單位、購貨單位、經(jīng)營品種、供貨單位銷售人員資質(zhì)、購貨單位采購人員資質(zhì)及提貨人員資質(zhì)等相關(guān)內(nèi)容。3質(zhì).量管理基礎(chǔ)數(shù)據(jù)與對應(yīng)的供貨單位、購貨單位以及購銷藥品的合法性、有效性相關(guān)聯(lián)，與供貨單位或購貨單位的經(jīng)營范圍相對應(yīng)，由系統(tǒng)進(jìn)行自動跟蹤、識別與控制。4系.統(tǒng)對接近失效的質(zhì)量管理基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行提示、預(yù)警，提醒相關(guān)部門及崗位人員及時索取、更新相關(guān)資料；任何質(zhì)量管理基礎(chǔ)數(shù)據(jù)失效時，系統(tǒng)都自動鎖定與該數(shù)據(jù)相關(guān)的業(yè)務(wù)功能，直至數(shù)據(jù)更新和生效后，相關(guān)功能方可恢復(fù)。

條款號 檢查項目所對應(yīng)附錄檢查內(nèi)容計算機(jī)系統(tǒng)各類數(shù)據(jù)的錄入、修改、保存等操作應(yīng)*0590當(dāng)1符合授權(quán)范圍、操作規(guī)程和管理制度的要求,保證數(shù)據(jù)原始、真實、準(zhǔn)確、安全和可追溯。1.藥品批發(fā)企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照管理制度和操作規(guī)程進(jìn)行系統(tǒng)數(shù)據(jù)的錄入、修改和保存，以保證各類記錄的原始、真實、準(zhǔn)確、安全和可追溯。2.各操作崗位通過輸入用戶名、密碼等身份確認(rèn)方式登錄系統(tǒng)，并在權(quán)限范圍內(nèi)錄入或查詢數(shù)據(jù)，未經(jīng)批準(zhǔn)不得修改數(shù)據(jù)信息。3.修改各類業(yè)務(wù)經(jīng)營數(shù)據(jù)時，操作人員在職責(zé)范圍內(nèi)提出申請，經(jīng)質(zhì)量管理人員審核批準(zhǔn)后方可修改，修改的原因和過程在系統(tǒng)中予以記錄。4.系統(tǒng)對各崗位操作人員姓名的記錄，根據(jù)專有用戶名及密碼自動生成，不得采用手工編輯或菜單選擇等方式錄入。5系.統(tǒng)操作、數(shù)據(jù)記錄的日期和時間由系統(tǒng)自動生成，不得采用手工編輯、菜單選擇等方式錄入。6質(zhì).量管理基礎(chǔ)數(shù)據(jù)是企業(yè)合法經(jīng)營的基本保障，須由專門的質(zhì)量管理人員對相關(guān)資料審核合格后，據(jù)實確認(rèn)和更新，更新時間由系統(tǒng)自動生成。7.其他崗位人員只能按規(guī)定的權(quán)限，查詢、使用質(zhì)量管理基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，不能修改數(shù)據(jù)的任何內(nèi)容。計算機(jī)系統(tǒng)運行中涉及企業(yè)經(jīng)營和管理的數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)*0600采1用安全、可靠的方式儲存并按日備份，備份數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)存放在安全場所。1.藥品批發(fā)企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)計算機(jī)管理制度對系統(tǒng)各類記錄和數(shù)據(jù)進(jìn)行安全管理。2采.用安全、可靠的方式存儲、備份。3按.日備份數(shù)據(jù)。4備.份記錄和數(shù)據(jù)的介質(zhì)存放于安全場所，防止與服務(wù)器同時遭遇災(zāi)害造成損壞或丟失。企業(yè)采購藥品應(yīng)當(dāng)確定供貨單位的合法資格，確定**061所0購1入藥品的合法性。1藥.品采購訂單中的質(zhì)量管理基礎(chǔ)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)依據(jù)數(shù)據(jù)庫生成。2系.統(tǒng)對各供貨單位的合法資質(zhì)，能夠自動識別、審核，防止超出經(jīng)營方式或經(jīng)營范圍的采購行為發(fā)生。

條款號檢查項目所對應(yīng)附錄檢查內(nèi)容0680采購藥品應(yīng)當(dāng)建立采購記錄，包括藥品的通用名稱、劑1型、規(guī)格、生產(chǎn)廠商、供貨單位、數(shù)量、價格、購貨日期等內(nèi)容，采購中藥材、中藥飲片的還應(yīng)當(dāng)標(biāo)明產(chǎn)地等。采購訂單確認(rèn)后，系統(tǒng)自動生成采購記錄。*073藥品到貨時，收貨人員應(yīng)當(dāng)核實運輸方式是否符合0要1求，并對照隨貨同行單（票）和采購記錄核對藥品，做到票、賬、貨相符。藥品到貨時，藥品批發(fā)企業(yè)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)支持收貨人員查詢采購記錄，對照隨貨同行單（票）及實物確認(rèn)相關(guān)信息后，方可收貨。0800驗收藥品應(yīng)當(dāng)做好驗收記錄，包括藥品的通用名稱、劑型、規(guī)格、批準(zhǔn)文號、批號、生產(chǎn)日期、有效期、1生產(chǎn)廠商、供貨單位、到貨數(shù)量、到貨日期、驗收合格數(shù)量、驗收結(jié)果等內(nèi)容。驗收人員按規(guī)定進(jìn)行藥品質(zhì)量驗收，驗收人員應(yīng)當(dāng)對照藥品實物在系統(tǒng)采購記錄的基礎(chǔ)上錄入藥品的批號、生產(chǎn)日期、有效期、到貨數(shù)量、驗收合格數(shù)量、驗收結(jié)果等內(nèi)容，確認(rèn)后系統(tǒng)自動生成驗收記錄。*083企業(yè)應(yīng)當(dāng)按包裝標(biāo)示的溫度要求儲存藥品，包裝上0沒2有標(biāo)示具體溫度的，按照《中華人民共和國藥典》規(guī)定的貯藏要求進(jìn)行儲存。藥品批發(fā)企業(yè)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)按照藥品的管理類別及儲存特性，自動提示相應(yīng)的儲存庫區(qū)。*0830藥9品與非藥品、外用藥與其他藥品分開存放。*0831中0藥材和中藥飲片分庫存放。*0831特1殊管理的藥品應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定儲存。08312拆除外包裝的零貨藥品應(yīng)當(dāng)集中存放。0840養(yǎng)護(hù)人員應(yīng)當(dāng)按照養(yǎng)護(hù)計劃對庫存藥品的外觀、包5裝等質(zhì)量狀況進(jìn)行檢查，并建立養(yǎng)護(hù)記錄。藥品批發(fā)企業(yè)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)依據(jù)質(zhì)量管理基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和養(yǎng)護(hù)制度，對庫存藥品按期自動生成養(yǎng)護(hù)工作計劃，提示養(yǎng)護(hù)人員對庫存藥品進(jìn)行有序、合理的養(yǎng)護(hù)。*085企業(yè)應(yīng)當(dāng)采用計算機(jī)系統(tǒng)對庫存藥品的有效期進(jìn)行自1動跟蹤和控制，采取近效期預(yù)警及超過有效期自動鎖定等措施，防止過期藥品銷售。藥品批發(fā)企業(yè)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)對庫存藥品的有效期進(jìn)行自動跟蹤和控制，具備近效期預(yù)警提示、超有效期自動鎖定及停銷等功能。

條款號檢查項目所對應(yīng)附錄檢查內(nèi)容*087對質(zhì)量可疑的藥品應(yīng)當(dāng)立即采取停售措施，并在計0算1機(jī)系統(tǒng)中鎖定，同時報告質(zhì)量管理部門確認(rèn)。1藥.品批發(fā)企業(yè)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)對經(jīng)營過程中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量有疑問藥品進(jìn)行控制。2.各崗位人員發(fā)現(xiàn)質(zhì)量有疑問藥品，按照本崗位操作權(quán)限實施鎖定，并通知質(zhì)量管理人員。3.被鎖定藥品由質(zhì)量管理人員確認(rèn)，不屬于質(zhì)量問題的，解除鎖定，屬于不合格藥品的，由系統(tǒng)生成不合格記錄。*0870不5合格藥品的處理過程應(yīng)當(dāng)有完整的手續(xù)和記錄。批發(fā)企業(yè)的計算機(jī)系統(tǒng)應(yīng)對質(zhì)量不合格藥品的處理過程、處理結(jié)果進(jìn)行記錄，并跟蹤處理結(jié)果。*090企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審核購貨單位的生產(chǎn)范圍、經(jīng)營范圍0或1者診療范圍，并按照相應(yīng)的范圍銷售藥品。1藥.品批發(fā)企業(yè)銷售藥品時，系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)依據(jù)質(zhì)量管理基礎(chǔ)數(shù)據(jù)及庫存記錄生成銷售訂單，系統(tǒng)拒絕無質(zhì)量管理基礎(chǔ)數(shù)據(jù)或無有效庫存數(shù)據(jù)支持的任何銷售訂單的生成。2系.統(tǒng)對各購貨單位的法定資質(zhì)能夠自動識別并審核，防止超出經(jīng)營方式或經(jīng)營范圍的銷售行為的發(fā)生。09201企業(yè)應(yīng)當(dāng)做好藥品銷售記錄。銷售訂單確認(rèn)后，系統(tǒng)自動生成銷售記錄。*0940藥1品出庫時應(yīng)當(dāng)對照銷售記錄進(jìn)行復(fù)核。藥品批發(fā)企業(yè)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)將確認(rèn)后的銷售數(shù)據(jù)傳輸至倉儲部門提示出庫及復(fù)核。09501藥品出庫復(fù)核應(yīng)當(dāng)建立記錄。復(fù)核人員完成出庫復(fù)核操作后，系統(tǒng)自動生成出庫復(fù)核記錄 。1000企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照質(zhì)量管理制度的要求，嚴(yán)格執(zhí)行運輸1操作規(guī)程，并采取有效措施保證運輸過程中的藥品質(zhì)量與安全。藥品批發(fā)企業(yè)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)對藥品運輸?shù)脑谕緯r間進(jìn)行跟蹤管理，對有運輸時限要求的，應(yīng)當(dāng)提示或警示相關(guān)部門及崗位人員。系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)按照《規(guī)范》要求，生成藥品運輸記錄。*113企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對退貨的管理，保證退貨環(huán)節(jié)藥品的0質(zhì)1量和安全，防止混入假冒藥品。藥品批發(fā)企業(yè)系統(tǒng)對銷后退回藥品應(yīng)當(dāng)具備以下功能：1處.理銷后退回藥品時，能夠調(diào)出原對應(yīng)的銷售、出庫復(fù)核記錄；2.對應(yīng)的銷售、出庫復(fù)核記錄與銷后退回藥品實物信息一致的方可收貨、驗收，并依據(jù)原銷售、出庫復(fù)核記錄數(shù)據(jù)以及驗收情況，生成銷后退回驗收記錄；3.退回藥品實物與原記錄信息不符，或退回藥品數(shù)量超出原銷售數(shù)量時，系統(tǒng)拒絕藥品退回操作；4系.統(tǒng)不支持對原始銷售數(shù)據(jù)的任何更改。

（三）溫濕度自動監(jiān)測條款號檢查項目所對應(yīng)附錄檢查內(nèi)容*047庫房應(yīng)當(dāng)配備自動0監(jiān)4測、記錄庫房溫濕度的設(shè)備。藥品庫房或倉間安裝的測點終端數(shù)量及位置應(yīng)當(dāng)符合以下要求:1每.一獨立的藥品庫房或倉間至少安裝2個測點終端，并均勻分布。2平.面?zhèn)}庫面積在30平0方米以下的，至少安裝2個測點終端；30平0方米以上的，每增加30平0方米至少增加1個測點終端，不足30平方米的按30平0方米計算。3平.面?zhèn)}庫測點終端安裝的位置，不得低于藥品貨架或藥品堆碼垛高度的2/位3置。4.高架倉庫或全自動立體倉庫的貨架層高在4.米5至8米之間的，每30平0方米面積至少安裝4個測點終端，每增加30平0方米至少增加2個測點終端，并均勻分布在貨架上、下位置；貨架層高在8米以上的，每30平0方米面積至少安裝6個測點終端，每增加30平0方米至少增加3個測點終端，并均勻分布在貨架的上、中、下位置；不足30平0方米的按30平0方米計算。1.企業(yè)應(yīng)當(dāng)在儲存藥品的倉庫中和運輸冷藏、冷凍藥品的設(shè)備中配備溫濕度自動監(jiān)測系統(tǒng)（下稱系統(tǒng)）。2.系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)對藥品儲存過程的溫濕度狀況和冷藏、冷凍藥品運輸過程的溫度狀況進(jìn)行實時自動監(jiān)測和記錄。3.系統(tǒng)由測點終端、管理主機(jī)、不間斷電源以及相關(guān)軟件等組成。各測點終端能夠?qū)χ苓叚h(huán)境溫濕度進(jìn)行數(shù)據(jù)的實時采集、傳送和報警；管理主機(jī)能夠?qū)Ω鳒y點終端0監(jiān)測的數(shù)據(jù)進(jìn)行收集、處理和記錄，并具備發(fā)生異常情況時的報警管理功能。4.系統(tǒng)溫濕度數(shù)據(jù)的測定值應(yīng)當(dāng)按照《規(guī)范》第八十五條的有關(guān)規(guī)定設(shè)定。5系.統(tǒng)應(yīng)當(dāng)自動生成溫濕度監(jiān)測記錄，內(nèi)容包括溫度值、濕度值、日期、時間、測點位置、庫區(qū)或運輸工具類別等。6.系統(tǒng)溫濕度測量設(shè)備的最大允許誤差應(yīng)當(dāng)符合以下要求：6.．1測量范圍在0℃—4℃0之間，溫度的最大允許誤差為±0.℃5；6.測2量.范圍在－2℃5—0℃之間，溫度的最大允許誤差為±1.℃0；6.3相.對濕度的最大允許誤差為±5％RH。

條款號檢查項目所對應(yīng)附錄檢查內(nèi)容*047庫房應(yīng)當(dāng)配備自動0監(jiān)4測、記錄庫房溫濕度的設(shè)備。5.高架倉庫或全自動立體倉庫上層測點終端安裝的位置，不得低于最上層貨架存放藥品的最高位置。7系.統(tǒng)應(yīng)當(dāng)自動對藥品儲存運輸過程中的溫濕度環(huán)境進(jìn)行不間斷監(jiān)測和記錄。7.系1統(tǒng).應(yīng)當(dāng)至少每隔1分鐘更新一次測點溫濕度數(shù)據(jù)。7.在2藥.品儲存過程中至少每隔30分鐘自動記錄一次實時溫濕度數(shù)據(jù)，7.在3運.輸過程中至少每隔5分鐘自動記錄一次實時溫度數(shù)據(jù)。7.當(dāng)4監(jiān).測的溫濕度值超出規(guī)定范圍時，系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)至少每隔2分鐘記錄一次實時溫濕度數(shù)據(jù)。8.當(dāng)監(jiān)測的溫濕度值達(dá)到設(shè)定的臨界值或者超出規(guī)定范圍，系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)能夠?qū)崿F(xiàn)就地和在指定地點進(jìn)行聲光報警，同時采用短信通訊的方式，向至少3名指定人員發(fā)出報警信息。當(dāng)發(fā)生供電中斷的情況時，系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)采用短信通訊的方式，向至少3名指定人員發(fā)出報警信息。9.系統(tǒng)各測點終端采集的監(jiān)測數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)真實、完整、準(zhǔn)確、有效。測.點終端采集的數(shù)據(jù)通過網(wǎng)絡(luò)自動傳送到管理主機(jī)，進(jìn)行處理和記錄，并采用可靠的方式進(jìn)行數(shù)據(jù)保存，確保不丟失和不被改動。系.統(tǒng)具有對記錄數(shù)據(jù)不可更改、刪除的功能，不得有反向?qū)霐?shù)據(jù)的功能。9.系3統(tǒng).不得對用戶開放溫濕度傳感器監(jiān)測值修正、調(diào)整功能，防止用戶隨意調(diào)整，造成監(jiān)測數(shù)據(jù)失真。10企.業(yè)應(yīng)當(dāng)對監(jiān)測數(shù)據(jù)采用安全、可靠的方式按日備份，備份數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)存放在安全場所，數(shù)據(jù)保存時限符合《規(guī)范》第四十二條的要求。*049冷庫應(yīng)當(dāng)配備溫度自0動監(jiān)3測、顯示、記錄、調(diào)控、報警的設(shè)備。儲存冷藏、冷凍藥品倉庫測點終端的安裝數(shù)量，須符合本條上述的各項要求，其安裝數(shù)量按每10平0方米面積計算。*051冷藏車具有自動調(diào)0控2溫度、顯示溫度、存儲和讀取溫度監(jiān)測數(shù)據(jù)的功能。每臺獨立的冷藏、冷凍藥品運輸車輛或車廂，安裝的測點終端數(shù)量不得少于2個。車廂容積超過20立方米的，每增加20立方米至少增加1個測點終端，不足20立方米的按20立方米計算。*051車載冷藏箱及保溫箱具有外部顯示和0采3集箱體內(nèi)溫度數(shù)據(jù)的功能。每臺冷藏箱或保溫箱應(yīng)當(dāng)至少配置一個測點終端。

條款號檢查項目所對應(yīng)附錄檢查內(nèi)容*051車載冷藏箱及保溫0箱3具有外部顯示和采集箱體內(nèi)溫度數(shù)據(jù)的功能。每臺冷藏箱或保溫箱應(yīng)當(dāng)至少配置一個測點終端。11系.統(tǒng)應(yīng)當(dāng)與企業(yè)計算機(jī)終端進(jìn)行數(shù)據(jù)對接，自動在計算機(jī)終端中存儲數(shù)據(jù)，可以通過計算機(jī)終端進(jìn)行實時數(shù)據(jù)查詢和歷史數(shù)據(jù)查詢。12系.統(tǒng)應(yīng)當(dāng)獨立地不間斷運行，防止因供電中斷、計算機(jī)關(guān)閉或故障等因素，影響系統(tǒng)正常運行或造成數(shù)據(jù)丟失。13系.統(tǒng)保持獨立、安全運行，不得與溫濕度調(diào)控設(shè)施設(shè)備聯(lián)動，防止溫濕度調(diào)控設(shè)施設(shè)備異常導(dǎo)致系統(tǒng)故障的風(fēng)險。14企.業(yè)應(yīng)當(dāng)對儲存及運輸設(shè)施設(shè)備的測點終端布點方案進(jìn)行測試和確認(rèn)，保證藥品倉庫、運輸設(shè)備中安裝的測點終端數(shù)量及位置，能夠準(zhǔn)確反映環(huán)境溫濕度的實際狀況。15測.點終端應(yīng)當(dāng)牢固安裝在經(jīng)過確認(rèn)的合理位置，避免儲運作業(yè)及人員活動對監(jiān)測設(shè)備造成影響或損壞，其安裝位置不得隨意變動。16企.業(yè)應(yīng)當(dāng)對測點終端每年至少進(jìn)行一次校準(zhǔn)，對系統(tǒng)設(shè)備應(yīng)當(dāng)進(jìn)行定期檢查、維修、保養(yǎng)，并建立檔案。17系.統(tǒng)應(yīng)當(dāng)滿足相關(guān)部門實施在線遠(yuǎn)程監(jiān)管的條件。

（四）藥品收貨與驗收條款號檢查項目所對應(yīng)附錄檢查內(nèi)容*0370質(zhì)1量管理、驗收崗位職責(zé)。驗收人員應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)對中藥材樣品的更新與養(yǎng)護(hù)，防止樣品出現(xiàn)質(zhì)量變異。收集的樣品放入中藥樣品室（柜）前，應(yīng)當(dāng)由質(zhì)量管理人員確認(rèn)。04708庫房應(yīng)當(dāng)有驗收的專用場所。1.藥品待驗區(qū)域有明顯標(biāo)識，并與其他區(qū)域有效隔離。2.待驗區(qū)域符合待驗藥品的儲存溫度要求。3.驗收設(shè)施設(shè)備清潔，不得污染藥品。*072企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的程序和要求對到貨藥品逐批進(jìn)0行1收貨、驗收，防止不合格藥品入庫。1企.業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)及《規(guī)范》要求，制定藥品收貨與驗收標(biāo)準(zhǔn)。2對.藥品收貨與驗收過程中出現(xiàn)的不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或疑似假劣、藥的情況，應(yīng)當(dāng)交由質(zhì)量管理部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理，必要時上報藥品監(jiān)督管理部門。3.企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同類別和特性的藥品，明確待驗藥品的驗收時限，待驗藥品要在規(guī)定時限內(nèi)驗收。4驗.收中發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)當(dāng)盡快處理，防止對藥品質(zhì)量造成影響。*073藥品到貨時，收貨人員應(yīng)當(dāng)核實運輸方式是否符合要0求1，并對照隨貨同行單（票）和采購記錄核對藥品，做到票、賬、貨相符。藥品到貨時,收貨人員:1.應(yīng)當(dāng)檢查運輸工具是否密閉，如發(fā)現(xiàn)運輸工具內(nèi)有雨淋、腐蝕、污染等可能影響藥品質(zhì)量的現(xiàn)象，應(yīng)當(dāng)通知采購部門并報質(zhì)量管理部門處理。2.根據(jù)運輸單據(jù)所載明的啟運日期，檢查是否符合協(xié)議約定的在途時限，對不符合約定時限的，應(yīng)當(dāng)報質(zhì)量管理部門處理。3.供貨方委托運輸藥品的，企業(yè)采購部門應(yīng)當(dāng)提前向供貨單位索要委托的承運方式、承運單位、啟運時間等信息，并將上述情況提前告知收貨人員。

條款號檢查項目所對應(yīng)附錄檢查內(nèi)容*073藥品到貨時，收貨人員應(yīng)當(dāng)核實運輸方式是否符合要0求1，并對照隨貨同行單（票）和采購記錄核對藥品，做到票、賬、貨相符。4.要逐一核對承運方式、承運單位、啟運時間等信息，不一致的應(yīng)當(dāng)通知采購部門并報質(zhì)量管理部門處理。5.應(yīng)當(dāng)查驗隨貨同行單（票）以及相關(guān)的藥品采購記錄。6.無隨貨同行單（票）或無采購記錄的應(yīng)當(dāng)拒收。7.隨貨同行單（票）記載的供貨單位、生產(chǎn)廠商、藥品的通用名稱、劑型、規(guī)格、批號、數(shù)量、收貨單位、收貨地址、發(fā)貨日期等內(nèi)容與采購記錄以及本企業(yè)實際情況不符的，應(yīng)當(dāng)拒收，并通知采購部門處理。8.應(yīng)當(dāng)依據(jù)隨貨同行單（票）核對藥品實物。隨貨同行單（票）中藥品的通用名稱、劑型、規(guī)格、批號、數(shù)量、生產(chǎn)廠商等內(nèi)容與藥品實物不符的，應(yīng)當(dāng)拒收，并通知采購部門進(jìn)行處理。收貨過程中，收貨人員：1.對于隨貨同行單（票）內(nèi)容中除數(shù)量以外的其他內(nèi)容與采購記錄、藥品實物不符的，經(jīng)采購部門向供貨單位核實確認(rèn)后，由供貨單位提供正確的隨貨同行單（票）后，方可收貨。2.對于隨貨同行單（票）與采購記錄、藥品實物數(shù)量不符的，經(jīng)供貨單位確認(rèn)后，應(yīng)當(dāng)按照采購制度由采購部門確定并調(diào)整采購數(shù)量后，方可收貨。3.供貨單位對隨貨同行單（票）與采購記錄、藥品實物不相符的內(nèi)容不予確認(rèn)的，到貨藥品應(yīng)當(dāng)拒收，存在異常情況的，報質(zhì)量管理部門處理。4.應(yīng)當(dāng)拆除藥品的運輸防護(hù)包裝，檢查藥品外包裝是否完好，對出現(xiàn)破損、污染、標(biāo)識不清等情況的藥品，應(yīng)當(dāng)拒收。

條款號檢查項目所對應(yīng)附錄檢查內(nèi)容*074冷藏、冷凍藥品到貨時，應(yīng)當(dāng)對其運輸方式及運輸過0程1的溫度記錄、運輸時間等質(zhì)量控制狀況進(jìn)行重點檢查并記錄，不符合溫度要求的應(yīng)當(dāng)拒收。1.冷藏、冷凍藥品到貨時，應(yīng)當(dāng)查驗冷藏車、車載冷藏箱或保溫箱的溫度狀況，核查并留存運輸過程和到貨時的溫度記錄。2.收貨人員根據(jù)運輸單據(jù)所載明的啟運日期，檢查是否符合協(xié)議約定的在途時限，對不符合約定時限的，應(yīng)當(dāng)報質(zhì)量管理部門處理。3.供貨方委托運輸藥品的，企業(yè)采購部門應(yīng)當(dāng)提前向供貨單位索要委托的承運方式、承運單位、啟運時間等信息，并將上述情況提前告知收貨人員。4.收貨人員在藥品到貨后，要逐一核對承運方式、承運單位、啟運時間等信息，不一致的應(yīng)當(dāng)通知采購部門并報質(zhì)量管理部門處理。5.對未采用規(guī)定的冷藏設(shè)施運輸?shù)幕蛘邷囟炔环弦蟮膽?yīng)當(dāng)拒收，做好記錄并報質(zhì)量管理部門處理。0750收貨人員對符合收貨要求的藥品，應(yīng)當(dāng)按品種特性要求1放于相應(yīng)待驗區(qū)域，或者設(shè)置狀態(tài)標(biāo)志，通知驗收。收貨人員應(yīng)當(dāng)將核對無誤的藥品放置于相應(yīng)的待驗區(qū)域內(nèi)，并在隨貨同行單（票）上簽字后移交驗收人員。0770抽2取的樣品應(yīng)當(dāng)具有代表性。1驗.收抽取的樣品應(yīng)當(dāng)具有代表性。2對.到貨的同一批號的整件藥品按照堆碼情況隨機(jī)抽樣檢查。3整.件數(shù)量在2件及以下的應(yīng)當(dāng)全部抽樣檢查；整件數(shù)量在2件以上至50件以下的至少抽樣檢查3件；整件數(shù)量在50件以上的每增加50件，至少增加抽樣檢查1件，不足50件的按50件計。4對.抽取的整件藥品應(yīng)當(dāng)開箱抽樣檢查。5應(yīng).當(dāng)從每整件的上、中、下不同位置隨機(jī)抽取3個最小包裝進(jìn)行檢查，對存在封口不牢、標(biāo)簽污損、有明顯重量差異或外觀異常等情況的，至少再加一倍抽樣數(shù)量進(jìn)行檢查。6.到貨的非整件藥品應(yīng)當(dāng)逐箱檢查，對同一批號的藥品，至少隨機(jī)抽取一個最小包裝進(jìn)行檢查。

條款號檢查項目所對應(yīng)附錄檢查內(nèi)容0780驗1收人員應(yīng)當(dāng)對抽樣藥品的外觀、包裝、標(biāo)簽、說明書以及相關(guān)的證明文件等逐一進(jìn)行檢查、核對。1.驗收人員應(yīng)當(dāng)對抽樣藥品的外觀、包裝、標(biāo)簽、說明書等逐一進(jìn)行檢查、核對，出現(xiàn)問題的，報質(zhì)量管理部門處理。2.檢查運輸儲存包裝的封條有無損壞，包裝上是否清晰注明藥品通用名稱、規(guī)格、生產(chǎn)廠商、生產(chǎn)批號、生產(chǎn)日期、有效期、批準(zhǔn)文號、貯藏、包裝規(guī)格及儲運圖示標(biāo)志，以及特殊管理的藥品、外用藥品、非處方藥的標(biāo)識等標(biāo)記。3.檢查最小包裝的封口是否嚴(yán)密、牢固，有無破損、污染或滲液，包裝及標(biāo)簽印字是否清晰，標(biāo)簽粘貼是否牢固。4.檢查每一最小包裝的標(biāo)簽是否有藥品通用名稱、成份、性狀、適應(yīng)癥或者功能主治、規(guī)格、用法用量、不良反應(yīng)、禁忌、注意事項、貯藏、生產(chǎn)日期、產(chǎn)品批號、有效期、批準(zhǔn)文號、生產(chǎn)企業(yè)等內(nèi)容。4.對1注射劑瓶、滴眼劑瓶等因標(biāo)簽尺寸限制無法全部注明上述內(nèi)容的，至少標(biāo)明藥品通用名稱、規(guī)格、產(chǎn)品批號、有效期等內(nèi)容。4.中2藥蜜丸蠟殼至少注明藥品通用名稱。5.化學(xué)藥品與生物制品說明書列有以下內(nèi)容：藥品名稱（通用名稱、商品名稱、英文名稱、漢語拼音）、成分［活性成分的化學(xué)名稱、分子式、分子量、化學(xué)結(jié)構(gòu)式（復(fù)方制劑可列出其組分名稱）］、性狀、適應(yīng)癥、規(guī)格、用法用量、不良反應(yīng)、禁忌、注意事項、孕婦及哺乳期婦女用藥、兒童用藥、老年用藥、藥物相互作用、藥物過量、臨床試驗、藥理毒理、藥代動力學(xué)、貯藏、包裝、有效期、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、批準(zhǔn)文號、生產(chǎn)企業(yè)（企業(yè)名稱、生產(chǎn)地址、郵政編碼、電話和傳真）。

條款號 檢查項目所對應(yīng)附錄檢查內(nèi)容0780驗1收人員應(yīng)當(dāng)對抽樣藥品的外觀、包裝、標(biāo)簽、說明書以及相關(guān)的證明文件等逐一進(jìn)行檢查、核對。6.中藥說明書列有以下內(nèi)容：藥品名稱（通用名稱、漢語拼音）、成分、性狀、功能主治、規(guī)格、用法用量、不良反應(yīng)、禁忌、注意事項、藥物相互作用、貯藏、包裝、有效期、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、批準(zhǔn)文號、說明書修訂日期、生產(chǎn)企業(yè)（企業(yè)名稱、生產(chǎn)地址、郵政編碼、電話和傳真）。7.特殊管理的藥品、外用藥品的包裝、標(biāo)簽及說明書上均有規(guī)定的標(biāo)識和警示說明；處方藥和非處方藥的標(biāo)簽和說明書上有相應(yīng)的警示語或忠告語，非處方藥的包裝有國家規(guī)定的專有標(biāo)識；蛋白同化制劑和肽類激素及含興奮劑類成分的藥品有“運動員慎用”警示標(biāo)識。8.進(jìn)口藥品的包裝、標(biāo)簽以中文注明藥品通用名稱、主要成分以及注冊證號，并有中文說明書。9.中藥飲片的包裝或容器與藥品性質(zhì)相適應(yīng)及符合藥品質(zhì)量要求。中藥飲片的標(biāo)簽需注明品名、包裝規(guī)格、產(chǎn)地、生產(chǎn)企業(yè)、產(chǎn)品批號、生產(chǎn)日期；整件包裝上有品名、產(chǎn)地、生產(chǎn)日期、生產(chǎn)企業(yè)等，并附有質(zhì)量合格的標(biāo)志。實施批準(zhǔn)文號管理的中藥飲片，還需注明批準(zhǔn)文號。10中.藥材有包裝，并標(biāo)明品名、規(guī)格、產(chǎn)地、供貨單位、收購