2022《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》點(diǎn)睛提分卷1

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單選題（共100題，共100分）

1.（）是一種按照票面金額計(jì)算利息，票面上附有作為定期支付利息憑證的期票的債券。

A.零息債券

B.固定利率債券

C.公債

D.國(guó)債

2.短期融資券由（）承銷并采用（）的方式發(fā)行，通過(guò)市場(chǎng)招標(biāo)確定發(fā)行利率。

A.證券公司；有擔(dān)保

B.證券公司；無(wú)擔(dān)保

C.商業(yè)銀行；有擔(dān)保

D.商業(yè)銀行；無(wú)擔(dān)保

3.（）是指專門進(jìn)行企業(yè)并購(gòu)的基金，即投資者為了滿足已設(shè)立的企業(yè)達(dá)到重組或所有權(quán)轉(zhuǎn)變目的而存在的資金需求的投資。

A.風(fēng)險(xiǎn)投資

B.并購(gòu)?fù)顿Y

C.危機(jī)投資

D.私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)投資

4.（）是指通過(guò)發(fā)行受益憑證或者股票來(lái)進(jìn)行募資，并將這些資金投資到房地產(chǎn)或者房地產(chǎn)抵押貸款的專門投資機(jī)構(gòu)。

A.房地產(chǎn)有限合伙

B.房地產(chǎn)權(quán)益基金

C.房地產(chǎn)投資信托

D.房地產(chǎn)股份合伙

5.下列關(guān)于大宗商品的分類，不正確的是（）。

A.能源類

B.基礎(chǔ)原材料類

C.黃金

D.農(nóng)產(chǎn)品

6.相關(guān)系數(shù)的（）大小體現(xiàn)兩個(gè)證券收益率之間相關(guān)性的強(qiáng)弱。

A.概率

B.標(biāo)準(zhǔn)差

C.絕對(duì)值

D.期望收益

7.（）是指在物價(jià)不變且購(gòu)買力不變的情況下的利率，或者是指當(dāng)物價(jià)有變化，扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利息率。

A.利息率

B.名義利率

C.通貨膨脹率

D.實(shí)際利率

8.基金管理公司的投資管理部門不包括（）。

A.投資部

B.研究部

C.交易部

D.市場(chǎng)部

9.（），首批3個(gè)5年期國(guó)債期貨合約正式在中國(guó)金融期貨交易所推出。

A.2022年9月6日

B.2022年5月6日

C.1998年4月7日

D.2000年6月8日

10.（）是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類金融衍生工具。

A.利率衍生工具

B.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

C.信用衍生工具

D.商品衍生工具

11.期貨保證金制度中，繳納資金的比例通常在（）。

A.3%～5%

B.1%～3%

C.5%～10%

D.5%～15%

12.按產(chǎn)品形態(tài)分類，衍生工具分為（）。

A.遠(yuǎn)期合約和期貨合約

B.期貨合約和期權(quán)合約

C.獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具

D.股權(quán)類的衍生工具和信用衍生工具

13.在VaR估算方法中，（）假設(shè)市場(chǎng)未來(lái)的變化方向與市場(chǎng)的歷史發(fā)展?fàn)顩r大致相同。

A.歷史模擬法

B.參數(shù)法

C.壓力測(cè)試法

D.蒙特卡洛模擬法

14.下列關(guān)于夏普比率說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.夏普比率是用某一時(shí)期內(nèi)投資組合平均超額收益除以這個(gè)時(shí)期收益的標(biāo)準(zhǔn)差

B.夏普比率中基金收益率和無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率應(yīng)用平均值的原因，是在測(cè)度期間內(nèi)兩者都是在不斷變化的

C.夏普比率是針對(duì)總波動(dòng)性權(quán)衡后的回報(bào)率，即單位總風(fēng)險(xiǎn)下的超額回報(bào)率

D.夏普比率數(shù)值越小，代表單位風(fēng)險(xiǎn)超額回報(bào)率越高，基金業(yè)績(jī)?cè)胶?/p>

15.實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范（）的考慮。

A.操作風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

D.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

16.（）是指在證券交易所內(nèi)按一定的時(shí)間、一定的規(guī)則集中買賣已發(fā)行證券而成的市場(chǎng)。

A.場(chǎng)內(nèi)證券交易市場(chǎng)

B.場(chǎng)外證券交易市場(chǎng)

C.柜臺(tái)證券交易市場(chǎng)

D.OTC

17.目前管理人報(bào)酬、托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)是按資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提支付的，在計(jì)算基金資產(chǎn)凈值時(shí)已經(jīng)將費(fèi)用扣除，所以大部分（）基金投資者對(duì)此并不太敏感。

A.股票

B.債券

C.貨幣市場(chǎng)

D.以上都不是

18.利潤(rùn)包括收入減去費(fèi)用后的凈額以及（）等。

A.所得稅

B.營(yíng)業(yè)利潤(rùn)

C.實(shí)收資本

D.直接計(jì)入當(dāng)期利潤(rùn)的利得和損失

19.下列關(guān)于QFII基金托管人的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.每個(gè)合格投資者可以委托多個(gè)托管人，但不能更換托管人

B.實(shí)收資本不少于80億元人民幣

C.具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)資格

D.最近3年沒(méi)有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄

20.以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值的表述，正確的是（）。

A.對(duì)渡動(dòng)性差的證券估值需注意“濫估”問(wèn)題

B.海外基金的估值頻率最長(zhǎng)為每周估值一次

C.為保持估值方法的一致性，基金不得變更估值方法

D.基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金托管人

21.下列關(guān)于我國(guó)QDII基金的發(fā)展歷程說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.2022年9月6日，中國(guó)第一只試點(diǎn)債券型QDII基金-華安國(guó)際配置基金發(fā)行；初始額度為5億美元

B.2022年9-10月，首批股票型QDII基金發(fā)行

C.2022年6月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《合格境內(nèi)機(jī)溝投資者境外證券投資管理試行辦法》

D.2022年9月6日，國(guó)家外匯管理局發(fā)出了《關(guān)于基金管理公司境外證券投資外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知》

22.與流動(dòng)性比率一樣，財(cái)務(wù)杠桿比率同樣是分析企業(yè)償債能力的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。不同的是，財(cái)務(wù)杠桿比率衡量的是企業(yè)長(zhǎng)期償債能力。由于企業(yè)的長(zhǎng)期負(fù)債與企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)即使用的財(cái)務(wù)杠桿有關(guān)，所以稱為財(cái)務(wù)杠桿比率。常用的財(cái)務(wù)杠桿比率有（）等。

A.資產(chǎn)負(fù)債率

B.權(quán)益乘數(shù)和負(fù)債權(quán)益比

C.利息倍數(shù)

D.以上選項(xiàng)都對(duì)

23.（）是基金分紅采用的最普遍的形式。

A.直接分配基金份額

B.固定紅利

C.分紅再投資

D.現(xiàn)金分紅

24.信用風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控指標(biāo)主要有債券基金所持有的債券的（）等。

A.平均市值和平均市盈率

B.平均市凈值和平均市凈率

C.平均信用等級(jí)、各信用等級(jí)債券所占比例

D.信用等級(jí)、控制企業(yè)債比例

25.跨境投資風(fēng)險(xiǎn)主要分為（）六個(gè)部分。

A.政治風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)、投資研究風(fēng)險(xiǎn)、交易和估值風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.政治風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、投資研究風(fēng)險(xiǎn)、交易和估值風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

C.政治風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、投資研究風(fēng)險(xiǎn)、交易和估值風(fēng)險(xiǎn)、債券風(fēng)險(xiǎn)

D.利率風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)、投資研究風(fēng)險(xiǎn)、交易和估值風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

26.交貨人用交易所認(rèn)可的替代品代替標(biāo)準(zhǔn)品進(jìn)行實(shí)物交割時(shí)，收貨人（）。

A.可以拒收

B.不能拒收

C.不能接受

D.視具體情況而定

27.關(guān)于QFII投資范圍的說(shuō)法，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.在銀行間債券市場(chǎng)交易的固定收益產(chǎn)品

B.證券投資基金

C.B股

D.在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證

28.下列關(guān)于債券與利率的關(guān)系說(shuō)法正確的是（）。

Ⅰ.利率風(fēng)險(xiǎn)是指利率變動(dòng)引起債券價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ.債券的價(jià)格與利率呈反向變動(dòng)關(guān)系

Ⅲ.利率上升時(shí)，債券價(jià)格上升

Ⅳ.債券的價(jià)格與利率呈正向變動(dòng)關(guān)系

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

29.投資者的實(shí)際收益會(huì)隨著通貨膨脹的發(fā)生而（），物價(jià)上漲，投資者實(shí)際購(gòu)買力就會(huì)（）。

A.下降、下降

B.下降、上升

C.上升、下降

D.上升、上升

30.下列不屬于可轉(zhuǎn)換債券的基本要素的是（）。

A.贖回條款

B.轉(zhuǎn)換期限

C.市場(chǎng)利率

D.回售條款

31.國(guó)際慣例將利差用基點(diǎn)（basispoint）表示，一個(gè)基點(diǎn)（1bps）等于（）。

A.1%

B.0.1%

C.0.01%

D.0.001%

32.金融期貨中率先出現(xiàn)的是（）。

A.股票指數(shù)期貨

B.利率期貨

C.外匯期貨

D.股票期貨

33.基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是（）。

A.投資基金業(yè)務(wù)

B.投資交易業(yè)務(wù)

C.投資管理業(yè)務(wù)

D.投資托管業(yè)務(wù)

34.美國(guó)存托憑證（ADR）是以美元計(jì)價(jià)且在美國(guó)證券市場(chǎng)上交易的存托憑證，下列關(guān)于美國(guó)存托憑證的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.ADR是最主要的存托憑證，其流通量最大

B.按基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國(guó)存托憑證可分為無(wú)擔(dān)保的存托憑證和有擔(dān)保的存托憑證

C.無(wú)擔(dān)保的存托憑證是指存券銀行不通過(guò)基礎(chǔ)證券發(fā)行公司，直接根據(jù)市場(chǎng)需求和自有基礎(chǔ)證券的數(shù)量自行向投資者發(fā)行的存托憑證，目前已經(jīng)很少應(yīng)用

D.以上選項(xiàng)都錯(cuò)

35.（）為發(fā)行人提供在債券到期前的特定時(shí)段以事先約定價(jià)格買回債券的權(quán)力。

A.可贖回債券

B.可回售債券

C.可轉(zhuǎn)換債券

D.結(jié)果化債券

36.下列關(guān)于交易所發(fā)行未上市投資品種估值方法錯(cuò)誤的是（）。

A.首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值

B.首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按收入計(jì)量

C.首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值

D.非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價(jià)，應(yīng)按以下公式確定該股票的價(jià)值：FV＝C＋（P－C）（Dl－Dr）／Dl

37.從2022年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行（）。

A.固定比例制度

B.最低下限向上浮動(dòng)制度

C.無(wú)區(qū)間浮動(dòng)制度

D.最高上限向下浮動(dòng)制度

38.目前，國(guó)際上可交易的農(nóng)產(chǎn)品類大宗商品不包括（）。

A.玉米

B.小麥

C.橡膠

D.棉花

39.李先生擬在5年后用200000元購(gòu)買一輛車，銀行年復(fù)利率為12%，李先生現(xiàn)在應(yīng)存入銀行（）元。

A.120000

B.134320

C.113485

D.150000

40.（）是通過(guò)數(shù)學(xué)建模將常用交易理念固化為自動(dòng)化的交易模型，并借助計(jì)算機(jī)強(qiáng)大的存儲(chǔ)與計(jì)算功能實(shí)現(xiàn)交易自動(dòng)化（或半自動(dòng)化〕的一種交易方式。

A.算法交易

B.手動(dòng)交易

C.口頭交易

D.電腦交易

41.為約束私募股權(quán)投資基金高管人員可能進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)行為，AIFMD規(guī)定（）的績(jī)效薪酬要延緩至少3～5年支付。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

42.下列不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.政治因素

D.利率、匯率與物價(jià)波動(dòng)

43.跟蹤誤差產(chǎn)生的原因不包括（）。

A.復(fù)制誤差

B.現(xiàn)金留存

C.各項(xiàng)費(fèi)用

D.市場(chǎng)無(wú)效

44.基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值（）,開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付。。

A.0.8%

B.0.3%

C.0.1%

D.0.5%

45.可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為（）年，最長(zhǎng)為（）年，自發(fā)行結(jié)束之日起（）個(gè)月后才能轉(zhuǎn)換為公司股票。

A.0.5、6、3

B.1、6、6

C.0.5、3、3

D.1、3、3

46.假設(shè)企業(yè)年初存貨是20000元，年末存貨是5000元，那么年均存貨是（）元。

A.7000

B.25000

C.12500

D.3500

47.下列不屬于私募股權(quán)投資廣泛使用的戰(zhàn)略的是（）。

A.成長(zhǎng)權(quán)益

B.風(fēng)險(xiǎn)投資

C.危機(jī)投資

D.私募股權(quán)一級(jí)市場(chǎng)投資

48.不屬于可以回購(gòu)本公司股票的情形是（）

A.公司減少注冊(cè)資本

B.公司擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)摸

C.與持有本公司股份的其他公司合并

D.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司員工

49.（）負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則和計(jì)劃制定投資組合的具體方案，向交易部下達(dá)投資指令。

A.營(yíng)業(yè)部

B.投資部

C.財(cái)務(wù)部

D.研究部

50.（）是指上市公司利用現(xiàn)金等方式從股票市場(chǎng)上購(gòu)回本公司發(fā)行在外股票的行為。

A.再融資

B.股票回購(gòu)

C.股票拆分

D.首次公開發(fā)行

51.股票估值的內(nèi)在價(jià)值法不包括（）。

A.股利貼現(xiàn)模型

B.自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型

C.超額收益貼現(xiàn)模型

D.市盈率模型

52.下列不屬于目前常用的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值模型技術(shù)的是（）。

A.換元法

B.歷史模擬法

C.參數(shù)法

D.蒙特卡洛法

53.以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略,是在否定（）前提下的。

A.強(qiáng)有效市場(chǎng)

B.半強(qiáng)有效市場(chǎng)

C.弱有效市場(chǎng)

D.市場(chǎng)有效性

54.某公司發(fā)行了面值為1000元的5年期零息債券，現(xiàn)在的市場(chǎng)利率為8%，那么該債券的現(xiàn)值為（）

A.680.58

B.680.79

C.680.62

D.680.54

55.（）針對(duì)因火災(zāi)、盜竊等意外事件導(dǎo)致的損失提供保險(xiǎn)賠償服務(wù)。

A.壽險(xiǎn)公司

B.財(cái)險(xiǎn)公司

C.意外險(xiǎn)公司

D.健康險(xiǎn)公司

56.下列關(guān)于本期利潤(rùn)的說(shuō)法不正確的是（）。

A.是基金在一定時(shí)期內(nèi)全部損益的總和

B.包括記入當(dāng)期損益的公允價(jià)值變動(dòng)損益

C.該指標(biāo)既包括了基金已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的損益，也包括了未實(shí)現(xiàn)的估值增值或減值

D.不能全面反映基金在一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)營(yíng)成果的指標(biāo)

57.（）方式，又稱逐筆全額結(jié)算是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)每筆證券交易均獨(dú)立結(jié)算，同一結(jié)算參與人應(yīng)收資金（證券）和應(yīng)付資金（證券）不軋差處理。

A.多邊凈額結(jié)算

B.雙邊凈額結(jié)算

C.全額結(jié)算

D.純利凈額結(jié)算

58.（）影響投資者的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度以及對(duì)流動(dòng)性的要求。

A.投資期限的長(zhǎng)短

B.收益要求的高低

C.風(fēng)險(xiǎn)容忍度的大小

D.監(jiān)管制度的強(qiáng)弱

59.（）高，表明企業(yè)有較強(qiáng)的利用資產(chǎn)創(chuàng)造利潤(rùn)的能力，企業(yè)在增加收入和節(jié)約資金使用方面取得了良好的效果。

A.COE

B.ROA

C.ROE

D.ROS

60.以下不屬于債券基金主要的投資風(fēng)險(xiǎn)是（）。

A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

D.匯率風(fēng)險(xiǎn)

61.以下屬于基金交易費(fèi)的是（）。

A.上市年費(fèi)

B.分紅手續(xù)費(fèi)

C.印花稅

D.開戶費(fèi)

62.下列各理指標(biāo)中，可用于分析企業(yè)長(zhǎng)期償債能力的有（）。

A.營(yíng)運(yùn)效率比率

B.流動(dòng)比率

C.資產(chǎn)負(fù)債率

D.速動(dòng)比率

63.如果考察期內(nèi)基金的標(biāo)準(zhǔn)差發(fā)生變化，則（）將不再有效。

A.特雷諾指數(shù)

B.夏普指數(shù)

C.詹森指數(shù)

D.CAPM模型

64.下列關(guān)于指數(shù)基金與ETF的風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.指數(shù)基金通過(guò)投資指數(shù)成分股分散投資，個(gè)別股票的波動(dòng)對(duì)指數(shù)基金的整體影響很大

B.跟蹤誤差揭示基金收益率圍繞標(biāo)的指數(shù)收益率的波動(dòng)情況

C.作為衡量基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)，跟蹤誤差越大，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越大，風(fēng)險(xiǎn)越高

D.作為衡量基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)，跟蹤誤差越小，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越小，風(fēng)險(xiǎn)越低

65.（）也適用于經(jīng)營(yíng)暫時(shí)陷入困難的以及有破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的公司對(duì)于資產(chǎn)包含大是現(xiàn)金的公司是更為理想的估值指標(biāo)。

A.市盈率

B.市凈率

C.市現(xiàn)率

D.市銷率

66.未上市的股票配股和增發(fā)新股，按評(píng)估日的（）估值。

A.在證券交易所上市的同一股票的市價(jià)

B.單位基金資產(chǎn)凈值

C.在證券交易所上市的相似股票的市價(jià)

D.基金資產(chǎn)的歷史成本

67.（）是按照未來(lái)現(xiàn)金流的貼現(xiàn)對(duì)公司的內(nèi)在價(jià)值進(jìn)行評(píng)估。

A.內(nèi)在價(jià)值法

B.相對(duì)價(jià)值法

C.外在價(jià)值法

D.利益價(jià)值法

68.在對(duì)數(shù)據(jù)集中趨勢(shì)的測(cè)度中，適用于偏斜分布的數(shù)值型數(shù)據(jù)的是（）。

A.均值

B.標(biāo)準(zhǔn)差

C.中位數(shù)

D.方差

69.某種附息國(guó)債面額為100元，票面利率為10%，市場(chǎng)利率為8%,期限為2年，每年付息1次，則該國(guó)債的內(nèi)在價(jià)值為（）。

A.99.3

B.100

C.99.8

D.103.57

70.私募股權(quán)投資通常采用（）的形式籌集資金。

A.公開募集

B.非公開募集

C.發(fā)起設(shè)立

D.吸收直接投資

71.（）指的是因匯率變動(dòng)而產(chǎn)生的基金價(jià)值的不確定性。

A.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

B.政策風(fēng)險(xiǎn)

C.匯率風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

72.（）反映的是單位銷售收入反映的股價(jià)水平。

A.市凈率

B.市盈率

C.市現(xiàn)率

D.市銷率

73.下列關(guān)于債券償還期限的說(shuō)法正確的是（）。

A.短期債券，一般而言，其償還期在1年以上

B.中期債券的償還期一般為10年以上

C.長(zhǎng)期債券的償還期一般為10年

D.按償還期限分類，債券可分為短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券

74.QDII機(jī)制的意義不包括（）。

A.QDⅡ機(jī)制可以為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風(fēng)險(xiǎn)分散渠道；并有效分流儲(chǔ)蓄；化解系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.實(shí)行QDⅡ機(jī)制有利于引導(dǎo)國(guó)內(nèi)居民通過(guò)正常渠道參與境外證券投資；減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)

C.建立QDⅡ機(jī)制有利于支持香港特區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展；在法律方面，通過(guò)實(shí)施QDⅡ制度，必然增加國(guó)內(nèi)對(duì)國(guó)際金融法律、法規(guī)、慣例等規(guī)則的關(guān)注；從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)說(shuō)能夠促進(jìn)我國(guó)金融法律法規(guī)與世界金融制度的接軌

D.建立QDⅡ機(jī)制有利于支持香港特區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展

75.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.歐式看漲期權(quán)多頭的損益：max（ST-X,0）

B.歐式看漲期權(quán)空頭的損益：min（ST-X,0）

C.歐式看跌期權(quán)多頭的損益：max（X-ST,0）

D.歐式看跌期權(quán)空頭的損益：min（ST-X,0）

76.以下關(guān)于基金估值方法的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.交易所上市交易的債券按估值日收盤凈價(jià)估值

B.交易所上市交易的債券采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值

C.對(duì)停止交易但未行權(quán)權(quán)證一般采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值

D.首次發(fā)行未上市的股票采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值

77.過(guò)濾法則又稱百分比穿越法則，是指當(dāng)某個(gè)股票的價(jià)格變化突破實(shí)現(xiàn)設(shè)置的百分比時(shí)，投資各就交鉍這種股票，你認(rèn)為以上說(shuō)法（）。

A.錯(cuò)誤

B.正確

C.有時(shí)正確

D.有時(shí)錯(cuò)誤

78.為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入（）安排。

A.貨銀對(duì)付原則

B.分級(jí)結(jié)算原則

C.共同對(duì)手方制度

D.凈額清算原則

79.以下不屬于可回售債券的特點(diǎn)的是（）。

A.回售價(jià)格通常是債券的面值

B.受益人是發(fā)行人

C.可回售債券的利息更低

D.在發(fā)行一段時(shí)間后才可執(zhí)行回售權(quán)

80.行業(yè)因素不包括（）。

A.行業(yè)生命周期

B.行業(yè)景氣度

C.行業(yè)法令措施

D.經(jīng)濟(jì)周期

81.（）是根據(jù)特定的時(shí)間間隔，在每個(gè)時(shí)間點(diǎn)上平均下單的算法。

A.成交量加權(quán)平均價(jià)格算法

B.時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法

C.跟量算法

D.執(zhí)行偏差算法

82.（）貼現(xiàn)模型可以分為零增長(zhǎng)模型、不變?cè)鲩L(zhǎng)模型、三階段增長(zhǎng)模型和多元增長(zhǎng)模型。

A.股利

B.自由現(xiàn)金流

C.股權(quán)資本自由現(xiàn)金流

D.以上選項(xiàng)都對(duì)

83.下列對(duì)基金投資的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)描述不正確的是（）。

A.基金管理人建倉(cāng)時(shí)或者為實(shí)現(xiàn)投資收益而進(jìn)行組合調(diào)整時(shí),可能會(huì)由于個(gè)股的市場(chǎng)流動(dòng)性相對(duì)不足而無(wú)法按預(yù)期的價(jià)格將股票或債券買進(jìn)或賣出

B.為應(yīng)付投資者的贖回，當(dāng)個(gè)股的流動(dòng)性較差時(shí)，基金管理人被迫在不適當(dāng)?shù)膬r(jià)格大量拋售股票或債券

C.當(dāng)流動(dòng)性供給者與需求者出現(xiàn)供求不平衡時(shí)不會(huì)帶來(lái)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)有兩方面的影響，從資金供給的角度看取決于股票市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的資金供給，從資金需求的角度，則要看基金持有人的結(jié)構(gòu)

84.下列關(guān)于RQFII投資情況的相關(guān)內(nèi)容說(shuō)法正確的是（）。

A.在各類RQFII機(jī)構(gòu)中，基金系RQFII機(jī)構(gòu)成為主力

B.南方東英資產(chǎn)已成為目前最大的RQFII管理機(jī)構(gòu)

C.“嘉實(shí)滬深300中囯A股ETF”在紐約交易所上市，成為首只在美國(guó)上市的直接投資于中國(guó)A股的實(shí)物ETF

D.2022年11月，嘉實(shí)國(guó)際聯(lián)合德意志資產(chǎn)及財(cái)富管理公司合作在盧森堡發(fā)行了投資于中國(guó)A股的ETF，成為歐洲的首只RQFII產(chǎn)品

85.下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.債券市場(chǎng)價(jià)格越接近債券面值，期限越長(zhǎng)，則其當(dāng)期收益率就越接近到期收益率。

B.債券市場(chǎng)價(jià)格越接近債券面值，期限越長(zhǎng)，則其當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率。

C.債券市場(chǎng)價(jià)格越偏離債券面值，期限越短，則當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率。

D.不論當(dāng)期收益率與到期收益率近似程度如何，當(dāng)期收益率的變動(dòng)總是預(yù)示著到期收益率的同向變動(dòng)。

86.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織成立于（）年。

A.1982

B.1983

C.1985

D.1988

87.為度量違約風(fēng)險(xiǎn)與投資收益率之間的關(guān)系，將某一風(fēng)險(xiǎn)債券的預(yù)期到期收益率與某一具有相同期限和票面利率的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債券的到期收益率之間的差額，稱為（）

A.風(fēng)險(xiǎn)利差

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

C.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

D.風(fēng)險(xiǎn)收益

88.（）年9月6日，首批3個(gè)5年期國(guó)債期貨合約正式在中國(guó)金融期貨交易所推出。國(guó)債期貨債券市場(chǎng)定價(jià)和避險(xiǎn)具有關(guān)鍵作用。

A.2022

B.2022

C.2022

D.2022

89.下列關(guān)于不動(dòng)產(chǎn)投資工具的說(shuō)法完全正確的是（）。

A.房地產(chǎn)投資信托

B.房地產(chǎn)權(quán)益基金

C.房地產(chǎn)有限合伙

D.以上說(shuō)法都對(duì)

90.以下關(guān)于財(cái)務(wù)報(bào)表分析和財(cái)務(wù)比率的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.凈現(xiàn)金流為正或?yàn)樨?fù)是判斷企業(yè)財(cái)務(wù)現(xiàn)金流量健康的唯一指標(biāo)

B.財(cái)務(wù)報(bào)表分析是指通過(guò)對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行解析，挖掘企業(yè)經(jīng)營(yíng)和發(fā)展的相關(guān)信息，從而為評(píng)估企業(yè)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和財(cái)務(wù)狀況提供幫助

C.現(xiàn)金流量結(jié)構(gòu)可以反映企業(yè)的不同發(fā)展階段。在企業(yè)的起步、成長(zhǎng)、成熟和衰退等不同周期階段，企業(yè)現(xiàn)金流量模式不同，企業(yè)的現(xiàn)金流量也存在較大的差異性

D.流動(dòng)性比率是用來(lái)衡量企北的短期償債能力的比率，旨在分析短期內(nèi)企業(yè)在不致使財(cái)務(wù)狀況惡化的前提下，利用手中持有的流動(dòng)資產(chǎn)償還短期負(fù)債的能力大小，重點(diǎn)關(guān)注的是企業(yè)的流動(dòng)資產(chǎn)

91.如果基金的平均市盈率、平均市凈率小于市場(chǎng)指數(shù)的市盈率和市凈率，可以認(rèn)為該股票型基金屬于（）。

A.潛力型基金

B.價(jià)值型基金

C.成長(zhǎng)型基金

D.大盤股基金

92.已知甲公司年負(fù)債總額為200萬(wàn)元，資產(chǎn)總額為500萬(wàn)元，無(wú)形資產(chǎn)凈值為50萬(wàn)元，流動(dòng)資產(chǎn)為240萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為160萬(wàn)元，年利息費(fèi)用為20萬(wàn)元，凈利潤(rùn)為100萬(wàn)元，所得稅為30萬(wàn)元，則（）。

A.年末資產(chǎn)負(fù)債率為4