從單一安全到全面安全我國(guó)能源安全形勢(shì)與戰(zhàn)略

從單一安全到全面安全我國(guó)能源安全形勢(shì)與戰(zhàn)略

一、能源安全問(wèn)題的發(fā)展和內(nèi)涵(一)能源供應(yīng)中斷能源安全一直是一個(gè)古老的問(wèn)題。自溫斯頓丘爾決定將英國(guó)海軍戰(zhàn)艦的燃料從煤炭轉(zhuǎn)化為石油以來(lái)，它已成為世界各國(guó)面臨的一個(gè)重要問(wèn)題。在不同時(shí)期呈現(xiàn)出不同的特點(diǎn):一戰(zhàn)和二戰(zhàn)期間,主要是當(dāng)時(shí)的軍事強(qiáng)國(guó)圍繞石油資源展開(kāi)爭(zhēng)奪與控制。二戰(zhàn)之后的近半個(gè)世紀(jì)的冷戰(zhàn)時(shí)期,世界總體上處于和平發(fā)展?fàn)顟B(tài),但區(qū)域性戰(zhàn)爭(zhēng)仍時(shí)有發(fā)生,導(dǎo)致能源供應(yīng)中斷問(wèn)題不時(shí)出現(xiàn),再加上石油市場(chǎng)國(guó)際化進(jìn)程不斷深化,局部地區(qū)的能源供應(yīng)中斷都會(huì)導(dǎo)致世界能源特別是石油價(jià)格的大幅波動(dòng),給全球經(jīng)濟(jì)帶來(lái)重大影響。本世紀(jì)以來(lái),新興市場(chǎng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展,全球化進(jìn)程不斷加快,一方面能源政治、金融屬性愈發(fā)進(jìn)一步增強(qiáng),能源價(jià)格大幅上漲、劇烈波動(dòng),給國(guó)際能源市場(chǎng)和世界經(jīng)濟(jì)帶來(lái)較大影響,另一方面,世界能源需求持續(xù)快速增長(zhǎng),能源各品種的安全性問(wèn)題凸顯。(二)能源安全的全球需求與戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期的能源安全觀和冷戰(zhàn)時(shí)期的能源安全觀相比,新能源安全觀的理念更豐富,突出體現(xiàn)在五個(gè)方面:第一,從單一安全轉(zhuǎn)向全面安全。傳統(tǒng)能源安全以單一的石油安全為核心,新能源安全觀在關(guān)注石油安全的同時(shí),開(kāi)始關(guān)注天然氣、電力、煤炭、核能等主要能源的全面安全。第二,從狹義安全轉(zhuǎn)向廣義安全。傳統(tǒng)能源安全以防御中東石油供應(yīng)中斷為重心,新能源安全觀認(rèn)為,恐怖活動(dòng)的全球化與常態(tài)化,需要將能源安全擴(kuò)展各個(gè)國(guó)家和能源供應(yīng)鏈的各個(gè)環(huán)節(jié),維護(hù)能源來(lái)源穩(wěn)定、基礎(chǔ)設(shè)施安全和運(yùn)輸通道安全均是能源安全的重要內(nèi)容。第三,從單向安全轉(zhuǎn)向雙向安全。傳統(tǒng)能源安全主要關(guān)注供應(yīng)安全,新能源安全觀認(rèn)為,能源安全的主體包括消費(fèi)者、轉(zhuǎn)運(yùn)者和生產(chǎn)者,能源安全對(duì)消費(fèi)方和生產(chǎn)方是一致的,在關(guān)注消費(fèi)方供應(yīng)安全同時(shí),也應(yīng)該關(guān)注生產(chǎn)方的需求安全和轉(zhuǎn)運(yùn)方的運(yùn)輸安全。第四,從對(duì)抗安全轉(zhuǎn)向合作安全。傳統(tǒng)能源安全將消費(fèi)國(guó)與生產(chǎn)國(guó)的利益對(duì)立起來(lái),強(qiáng)調(diào)“同盟安全”或“結(jié)盟安全”。新能源安全觀認(rèn)為,任何一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的能源安全都依賴(lài)于全球能源安全,保障能源安全的唯一出路是“合作安全”和“共贏安全”,即從民族國(guó)家的安全拓寬至全球安全。第五,從短期安全轉(zhuǎn)向長(zhǎng)期安全。傳統(tǒng)能源安全主要應(yīng)對(duì)市場(chǎng)短期供應(yīng)中斷,新能源安全觀在強(qiáng)調(diào)應(yīng)對(duì)市場(chǎng)短期供應(yīng)中斷的同時(shí),更加注重能源供應(yīng)的可持續(xù)性,同時(shí)更加注重生態(tài)與環(huán)境安全,新能源、新技術(shù)、氣候變化等成為了新能源安全觀的重要內(nèi)容。(三)能源安全保障能力據(jù)此,能源安全可以通過(guò)時(shí)間、數(shù)量、價(jià)格、品質(zhì)四維來(lái)表征。能源安全相應(yīng)可定義為:當(dāng)前與未來(lái)國(guó)民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展的能源需求,在時(shí)間、數(shù)量、價(jià)格、品質(zhì)等四個(gè)方面滿(mǎn)足的程度,以及國(guó)家消除能源威脅與風(fēng)險(xiǎn)的能力。能源安全狀態(tài)即為:供應(yīng)持續(xù),數(shù)量充足,價(jià)格合理,品質(zhì)清潔。其中,持續(xù)是基礎(chǔ),數(shù)量是核心,價(jià)格是關(guān)鍵,清潔是條件。那么,當(dāng)前我國(guó)能源安全應(yīng)該滿(mǎn)足以下條件:合理增長(zhǎng)的能源需求;滿(mǎn)足各種需求的持續(xù)的、多元化的供應(yīng)保障能力;經(jīng)濟(jì)和社會(huì)可承受的能源價(jià)格和生態(tài)環(huán)境成本。在對(duì)能源安全內(nèi)涵進(jìn)行界定的基礎(chǔ)上,接下來(lái)從世界能源供需、能源地緣政治、能源價(jià)格、應(yīng)對(duì)氣候變化問(wèn)題、能源科技革命以及主要國(guó)家能源戰(zhàn)略動(dòng)向六個(gè)方面對(duì)新時(shí)期我國(guó)能源安全面臨的國(guó)際形勢(shì)進(jìn)行分析。二、中國(guó)經(jīng)濟(jì)安全面臨的國(guó)際形勢(shì)(一)電力需求增長(zhǎng)迅速世界能源結(jié)構(gòu)趨勢(shì)如圖1所示。煤、油、氣與非化石能源四分天下之勢(shì)逐步形成,如圖1~4所示。電力需求的增長(zhǎng)超過(guò)其他的終端能源。雖然它的份額下降,煤炭仍然是電力和煤氣價(jià)格動(dòng)態(tài)的最大來(lái)源區(qū)域趨勢(shì)仍然是重要的。2035年近一半的電力來(lái)自可再生能源的凈增加,他們的總份額達(dá)到30%以上。(二)oecd與非oecd能源消費(fèi)近十年,亞洲能源結(jié)構(gòu)的增長(zhǎng)由中國(guó)引領(lǐng),并向印度轉(zhuǎn)移。圖5、圖7~10所示。2005年,OECD與非OECD國(guó)家能源消費(fèi)基本相當(dāng);2035年非OECD國(guó)家能源需求總量約是OECD國(guó)家的兩倍,非OECD國(guó)家能源需求量占全球新增量的90%,如圖6所示。(三)撒哈拉南非洲等新興非傳統(tǒng)能源地緣圖件基本分析經(jīng)濟(jì)是政治的基礎(chǔ),隨著能源在經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的作用不斷增大,能源與地緣政治關(guān)系日益密切。能源因素不僅參與了對(duì)世界地緣政治格局的塑造,而且還成為世界地緣政治格局變動(dòng)過(guò)程中的決定性因素之一。首先,中東、北非、里海等傳統(tǒng)能源后院地緣政治版圖變革不斷。第一,中東地區(qū)是全球最重要的能源戰(zhàn)略資源地。西方國(guó)家繼續(xù)利用中東國(guó)家的傳統(tǒng)民族問(wèn)題,采取制裁、戰(zhàn)爭(zhēng)、推行民主價(jià)值觀等各種手段,攪動(dòng)地緣政治格局,壓縮中國(guó)等發(fā)展中大國(guó)的能源權(quán)益獲取空間。伊朗問(wèn)題和巴以沖突作為中東地區(qū)不穩(wěn)定的根源,其緊張時(shí)局和未來(lái)的不確定性將持續(xù)影響該地區(qū)甚至世界的能源地緣政治版圖。第二,北非位于中東和非洲大陸聯(lián)系的核心地帶,處于地中海航道的腹部位置,美歐通過(guò)聯(lián)手搞垮卡扎菲政權(quán),成為向非洲轉(zhuǎn)移的全球能源戰(zhàn)略新格局的起點(diǎn)。第三,里海素有“第二個(gè)波斯灣”之稱(chēng),漸成為西方大國(guó)抑制、對(duì)壘發(fā)展中大國(guó)的崛起的橋頭堡。其次,南中國(guó)海、東海以及撒哈拉以南非洲等新興非傳統(tǒng)能源地緣版圖日漸成為地緣政治熱點(diǎn)。一、南中國(guó)海以其重要地理位置受到西方大國(guó)覬覦,西方國(guó)家不斷插手這一區(qū)域事務(wù),美國(guó)重返亞洲戰(zhàn)略實(shí)施,加大在該區(qū)域戰(zhàn)略布局力度,使中國(guó)海洋權(quán)益問(wèn)題復(fù)雜化,能源地緣政治環(huán)境受到威脅。二、東海海域面積77萬(wàn)平方公里,油氣地質(zhì)資源量36.21億噸,日本與中國(guó)圍繞東海專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)劃界問(wèn)題存在爭(zhēng)議。三、撒哈拉以南非洲國(guó)家是重要的能源戰(zhàn)略資源蘊(yùn)藏區(qū)域,美國(guó)成立非洲司令部,通過(guò)大規(guī)模援助、推動(dòng)民主進(jìn)程、強(qiáng)勢(shì)文化介入三個(gè)層面楔入非洲既有能源地緣政治版圖,與中東、北非形成呼應(yīng),控制未來(lái)能源供給增量戰(zhàn)略區(qū)。最后,世界能源輸運(yùn)通道相對(duì)集中,成為各方力量爭(zhēng)奪和控制的對(duì)象,運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)不容忽視。目前全球近三分之二的石油貿(mào)易需要海運(yùn),運(yùn)輸通道又主要集中于霍爾木斯海峽、馬六甲海峽等七大輸運(yùn)通道,這些通道已成為各國(guó)重點(diǎn)爭(zhēng)奪和控制的對(duì)象。以馬六甲海峽為例,這是包括中國(guó)在內(nèi)多個(gè)國(guó)家的海上石油生命線,我國(guó)當(dāng)前近80%進(jìn)口原油要通過(guò)此地,其形勢(shì)錯(cuò)綜復(fù)雜:一是美、日、俄等外部勢(shì)力積極插手試圖控制馬六甲海峽;二是東南亞和南亞國(guó)家對(duì)中國(guó)快速發(fā)展存有戒心,意圖控制馬六甲海峽,同中國(guó)爭(zhēng)奪南海主權(quán)權(quán)益;三是海盜及恐怖主義日漸猖獗,成為馬六甲海峽不可忽視的風(fēng)險(xiǎn);四是海峽通運(yùn)能力超負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn),每年通過(guò)海峽的大型、巨型輪船約7萬(wàn)船次,能源通道可靠性已逼近臨界狀態(tài),未來(lái)石油運(yùn)輸需求將大大超過(guò)其運(yùn)輸能力。中亞、緬甸、俄羅斯是中國(guó)進(jìn)口國(guó)外能源資源三條戰(zhàn)略陸上通道,變數(shù)不斷,可靠性異常脆弱。一是俄羅斯對(duì)中國(guó)崛起心存芥蒂,中俄互相倚重又難以依賴(lài),導(dǎo)致中俄天然氣管線盡管簽署多年但遙遙無(wú)期;二是美國(guó)已經(jīng)在中亞建立軍事存在,威脅中亞陸上通道的戰(zhàn)略安全,同時(shí)介入緬甸事務(wù),曾醞釀多年的中緬能源戰(zhàn)略通道存在變數(shù);三是日本、韓國(guó)等國(guó)不斷插手中俄油氣,阻撓中國(guó)與中亞的能源合作,遠(yuǎn)東能源通道格局始終難以成型。油氣出口國(guó)更多使用能源武器來(lái)提升自身地緣政治影響力。2006、2009和2012年,俄烏三次“斗氣”,導(dǎo)致許多歐盟國(guó)家因天然氣短缺宣布進(jìn)入“緊急狀態(tài)”,歐盟不得不多次參與調(diào)停,藉此俄羅斯大大提升了在歐洲天然氣貿(mào)易中的地位。中國(guó)和日本對(duì)進(jìn)口油氣依賴(lài)程度較高,俄羅斯不斷利用能源手段在中國(guó)和日本之間進(jìn)行周旋,讓中、日兩國(guó)為此展開(kāi)激烈競(jìng)爭(zhēng)。委內(nèi)瑞拉是重要的石油出口國(guó),查韋斯在當(dāng)選總統(tǒng)前曾宣稱(chēng)“石油是地緣政治武器”,一方面通過(guò)修改法律、對(duì)跨國(guó)公司進(jìn)行調(diào)查等方式,實(shí)施石油資源國(guó)有化,加強(qiáng)對(duì)本國(guó)石油資源控制,另一方面廣泛開(kāi)展石油外交,強(qiáng)化與OPEC國(guó)家以及美國(guó)之外的石油進(jìn)口國(guó)的合作,提高在OPEC和美洲地區(qū)的影響力。伊朗油氣資源極為豐富,又毗鄰霍爾木茲海峽這一重要石油輸運(yùn)通道,近年來(lái)伊朗常威脅減少油氣出口或封鎖霍爾木茲海峽以作為反擊美歐國(guó)家制裁其研發(fā)核技術(shù)的手段。(四)能源金融屬性不斷增強(qiáng),價(jià)格走勢(shì)不斷走勢(shì)世界石油平均開(kāi)采成本和邊際成本不斷提高推動(dòng)石油價(jià)格上漲:開(kāi)采成本由2003年的13美元/桶,上升到2011年的36美元/桶;平均邊際開(kāi)采成本由30美元/桶,上升到80美元/桶;未來(lái)隨著石油開(kāi)采程度的加深和動(dòng)用資源規(guī)模的擴(kuò)大,未來(lái)油氣勘探開(kāi)發(fā)逐步向深海、極地等復(fù)雜地質(zhì)地理?xiàng)l件地區(qū)轉(zhuǎn)移,越來(lái)越要靠動(dòng)用重油、油砂等非常規(guī)資源補(bǔ)充供應(yīng)不足,石油開(kāi)采成本將繼續(xù)增加,有力推動(dòng)能源價(jià)格的不斷上漲。各種溢價(jià)因素又進(jìn)一步助推了能源價(jià)格的上漲。地緣政治溢價(jià)、安全溢價(jià)、投機(jī)溢價(jià)、貨幣溢價(jià)、環(huán)境溢價(jià)等。能源金融屬性不斷增強(qiáng),加劇了能源價(jià)格的震蕩狀況。近年來(lái),以資源為基礎(chǔ),以金融為杠桿,以美元為支撐,國(guó)際金融資本與石油資本的結(jié)合,石油期貨交易對(duì)國(guó)際油價(jià)的影響超過(guò)以往。目前,全球99%的原油期貨交易量集中在倫敦和紐約交易所,期貨交易量超過(guò)實(shí)際原油貿(mào)易量的400倍之多,其中有近7000個(gè)對(duì)沖交易基金等投機(jī)者參與交易,交易量占石油期貨交易量的60%左右,石油金融屬性愈發(fā)凸顯(五)美國(guó)“能源獨(dú)立”“石油人民幣”長(zhǎng)期以來(lái),美國(guó)是世界上最大的石油進(jìn)口國(guó),石油對(duì)外依存度保持在60%以上,主要進(jìn)口來(lái)源地是中東,為此不得不投入了大量的軍力和財(cái)力。20世紀(jì)70年代的兩次世界石油危機(jī)對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)造成嚴(yán)重影響,之后,美國(guó)一直在尋求“能源獨(dú)立”,但進(jìn)展緩慢。近年來(lái),美國(guó)“能源獨(dú)立”初露端倪,石油對(duì)外依存度從歷史最高67%降低到50%,預(yù)計(jì)未來(lái)10年內(nèi)還有可能再降低10個(gè)百分點(diǎn)。同時(shí),從美洲進(jìn)口石油比重已經(jīng)上升到53%,而從中東地區(qū)進(jìn)口比重已經(jīng)下降到16%,預(yù)計(jì)可能下降到10%以下。如圖12~13所示。(1)美國(guó)“能源獨(dú)立”走向成功的主要原因美國(guó)進(jìn)入后工業(yè)化發(fā)展階段,能源需求趨于飽和并于2005年出現(xiàn)“拐點(diǎn)”;非常規(guī)油氣技術(shù)又取得突破,2011年美國(guó)頁(yè)巖氣和頁(yè)巖油產(chǎn)量迅速增加到1800億立方米和3000萬(wàn)噸;近海石油開(kāi)發(fā)限制放寬,海上石油產(chǎn)量迅速攀升到8000萬(wàn)噸,約占國(guó)內(nèi)產(chǎn)量的1/4;可再生能源技術(shù)快速發(fā)展,生物液體燃料產(chǎn)量已超過(guò)4000萬(wàn)噸;節(jié)能取得顯著成效,2005年以來(lái)車(chē)用燃油效率提高10%,單位GDP能耗下降7%。(2)美國(guó)“能源獨(dú)立”影響深遠(yuǎn)隨著美國(guó)降低對(duì)中東、北非油氣資源的依賴(lài),其在中東、北非等地緣政治不穩(wěn)定地區(qū)減少投入,這將有助于其重返亞洲戰(zhàn)略的順利實(shí)施,從而遏制中國(guó)等發(fā)展中大國(guó)的崛起,維護(hù)其世界霸權(quán)地位。美國(guó)國(guó)務(wù)院成立能源資源局,進(jìn)一步發(fā)揮能源作為一項(xiàng)重要武器在其全球軍事、外交、政治布局中的作用,既削弱石油輸出國(guó)組織(OPEC)在世界石油市場(chǎng)的主導(dǎo)地位,又大大震懾歐盟、中國(guó)、日本等世界油氣進(jìn)口大國(guó),加強(qiáng)了“石油武器”在全球地緣政治斗爭(zhēng)中的作用。推動(dòng)世界石油市場(chǎng)格局調(diào)整,初步形成了“俄羅斯-歐洲”、“美洲-美國(guó)”、“中東-亞太”三大石油市場(chǎng)板塊。美、歐加大對(duì)美洲地區(qū)深海、非常規(guī)等油氣資源開(kāi)發(fā)的投入,全球能源生產(chǎn)地緣重心呈現(xiàn)西移趨勢(shì)。美國(guó)通過(guò)發(fā)展非常規(guī)油氣和新能源技術(shù),正在引領(lǐng)全球能源變革。美國(guó)“能源獨(dú)立”維護(hù)和加強(qiáng)了“石油美元”地位,有利于鞏固其全球金融霸權(quán)。利用國(guó)內(nèi)能源價(jià)格較低的優(yōu)勢(shì),提高本國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。(六)加大表面質(zhì)量,提高表12世界非常規(guī)油氣開(kāi)展正在加速。世界非常規(guī)油氣發(fā)展?jié)摿薮?綜合估算,全球重油可采資源量約為790億噸,油砂可采資源量約890億噸,頁(yè)巖油可采資源量約為4303億噸,三者之和與常規(guī)石油可采資源量相當(dāng);全球煤層氣可采資源量約為256萬(wàn)億立方米,頁(yè)巖氣可采資源量456億立方米,致密砂巖氣210億立方米,三者之和相當(dāng)于常規(guī)天然氣可采資源量的兩倍。如表1~2所示。未來(lái)非常規(guī)油氣產(chǎn)量增長(zhǎng)將主要來(lái)自于西半球。西半球非常規(guī)油氣資源極為豐富,重油可采資源量的55%、油砂的81.6%、頁(yè)巖油的71%、非常規(guī)天然氣的近40%集中在西半球。西半球的非常規(guī)油氣資源開(kāi)發(fā)已經(jīng)走在了世界的前列。美國(guó)目前非常規(guī)天然氣產(chǎn)量已占其總產(chǎn)量的一半以上,特別是頁(yè)巖氣產(chǎn)量激增至1800億方,使美國(guó)基本實(shí)現(xiàn)了天然氣自給。加拿大油砂年產(chǎn)量目前已達(dá)到7500萬(wàn)噸左右,接近其石油總產(chǎn)量的一半,2035年可能進(jìn)一步增加到2.5億噸以上。委內(nèi)瑞拉重油產(chǎn)量近3000萬(wàn)噸,占其總產(chǎn)量的1/5。巴西已經(jīng)開(kāi)始加快其東部深海鹽下油的開(kāi)發(fā),計(jì)劃2020年產(chǎn)量達(dá)到9000萬(wàn)噸以上(七)發(fā)展中國(guó)家能源效率面臨的挑戰(zhàn)全球共同應(yīng)對(duì)氣候變化,能促進(jìn)能源加速向綠色低碳轉(zhuǎn)型,還能促進(jìn)各國(guó)注重降低能源消費(fèi)量,緩和全球能源供需缺口,增加能源供應(yīng)的安全性。然而,對(duì)發(fā)展中國(guó)家而言使用,大規(guī)模消耗化石能源將面臨巨大壓力,謀求經(jīng)濟(jì)發(fā)展、擺脫貧困將面臨嚴(yán)重制約。為保持霸權(quán)地位和牽制發(fā)展中國(guó)家的崛起,美歐等發(fā)達(dá)國(guó)家試圖將溫室氣體減排政治化,要求將中國(guó)、印度、巴西、南非等新興發(fā)展中大國(guó)納入國(guó)際減排安排,承擔(dān)絕對(duì)減排義務(wù),并醞釀通過(guò)征收碳關(guān)稅、將排放與貿(mào)易掛鉤等手段向有關(guān)發(fā)展中大國(guó)施壓,牽制發(fā)展中大國(guó)的工業(yè)化進(jìn)程,遲滯其經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展步伐。(八)從注重工業(yè)化、規(guī)?；?、網(wǎng)絡(luò)化的過(guò)程中轉(zhuǎn)向體現(xiàn)了以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地為由的分布式能源體系能源資源的主要來(lái)源將從煤炭、石油等高碳化石能源轉(zhuǎn)變?yōu)橹饕锰烊粴狻⒖稍偕茉吹鹊吞寄茉?能源系統(tǒng)的組織方式將從集中式、大規(guī)模的工業(yè)化開(kāi)發(fā)利用轉(zhuǎn)變?yōu)榉植际?、小?guī)模的開(kāi)發(fā)利用;主要通過(guò)遠(yuǎn)距離、大規(guī)模能源輸送實(shí)現(xiàn)供需平衡將轉(zhuǎn)變?yōu)楦嘁蕾?lài)分布式,實(shí)現(xiàn)就地平衡;從供應(yīng)側(cè)被動(dòng)滿(mǎn)足消費(fèi)側(cè)需求轉(zhuǎn)變?yōu)楣?yīng)側(cè)需求側(cè)通過(guò)智能能源網(wǎng)絡(luò)、大規(guī)模儲(chǔ)能設(shè)施等實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)平衡。高投入、高成本能源利用體系向高投入、低成本利用體系轉(zhuǎn)變。電力的利用方式和利用領(lǐng)域?qū)⑦M(jìn)一步擴(kuò)大。三、能源擴(kuò)張,水質(zhì)達(dá)到世界第一(1)能源消費(fèi)總量居世界之首,人均能源消費(fèi)高于世界平均水平我國(guó)已連續(xù)四年據(jù)世界能源消費(fèi)首位;世界能源消費(fèi)增長(zhǎng)的主體;年均增長(zhǎng)1.9億噸標(biāo)準(zhǔn)煤;占全球能源比例增加11個(gè)百分點(diǎn);人均消費(fèi)已經(jīng)超過(guò)世界平均水平;排在世界第12位。2012年,全球平均增速1.8%,歐盟、OECD保持下降。如圖14所示。(2)能源供需總體寬松,煤炭產(chǎn)能過(guò)剩,電力充裕能源領(lǐng)域的歷次改革,能源投資多元化已經(jīng)形成。能源行業(yè)投資大幅度增加。2000~2013年累計(jì)達(dá)到20萬(wàn)億元,“十二五”以來(lái),年投資均在2萬(wàn)億元以上,2013年接近3萬(wàn)億元。能源生產(chǎn)能力不斷提高。國(guó)內(nèi)能源生產(chǎn)量連續(xù)3年居世界之首。煤炭產(chǎn)能過(guò)剩。目前全國(guó)煤炭建成及在建產(chǎn)能已近50億噸。2013年我國(guó)煉油能力7.1億噸,實(shí)際原油加工量4.84億噸,全國(guó)煉廠平均開(kāi)工率連續(xù)兩年下滑,下降至83%。成品油進(jìn)口量連續(xù)兩年下降,出口量增加。2013年成品油凈出口量近1000萬(wàn)噸。電力裝機(jī)增速連續(xù)多年超過(guò)需求增速;發(fā)電設(shè)備平均利用小時(shí)數(shù)逐年下降。2013年為4511小時(shí),較2005年減少914小時(shí);棄水、棄風(fēng)、棄光現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。(3)由注重量的平衡向注重結(jié)構(gòu)優(yōu)化方向轉(zhuǎn)變能源供應(yīng)能力的增加依然是依靠傳統(tǒng)的能源擴(kuò)張,非化石能源對(duì)能源的貢獻(xiàn)依然有限。如表3所示。14個(gè)大型煤炭基地,產(chǎn)量32億噸,占90%;煤炭產(chǎn)業(yè)集中度不斷提高,5家億噸級(jí)、9家5000萬(wàn)噸級(jí)大型煤炭企業(yè)。50家千萬(wàn)噸級(jí)以上煤炭企業(yè),占60%;整頓關(guān)閉小煤礦,累計(jì)關(guān)閉12000家,淘汰落后產(chǎn)能7.3億噸;百萬(wàn)噸死亡率從2005年的2.81下降到0.3;2013年,煤層氣產(chǎn)量138億立方米,其中井下預(yù)抽放108億立方米。礦區(qū)復(fù)墾取得進(jìn)展。世界上最先進(jìn)的深水半潛式鉆井平臺(tái)-海洋石油981投入使用;海上油氣產(chǎn)量5000萬(wàn)噸油當(dāng)量。全國(guó)已建成22個(gè)千萬(wàn)噸級(jí)煉油基地,合計(jì)煉油能力2.79億噸/年,占45%。建成石油戰(zhàn)略?xún)?chǔ)備2240萬(wàn)立方米;商業(yè)儲(chǔ)備總庫(kù)容4623萬(wàn)立方米;2013年天然氣產(chǎn)量1178億立方米,頁(yè)巖氣開(kāi)發(fā)取得重要進(jìn)展,2013年新建產(chǎn)能6億立方米,年產(chǎn)量超過(guò)2億立方米;建成9個(gè)LNG接收站,總接受能力2800萬(wàn)噸;全國(guó)儲(chǔ)氣庫(kù)工作氣總能力160億立方米,占消費(fèi)8%;建成西氣東輸一、二線、陜京一、二、三線,川氣東送、等天然氣干線,中緬天然氣管線,中貴和冀寧線,總長(zhǎng)度超過(guò)6萬(wàn)公里。水電開(kāi)發(fā)有序推進(jìn),裝機(jī)規(guī)?？焖僭黾?。到2013年底裝機(jī)達(dá)到2.8億千瓦,發(fā)電量9116億千瓦時(shí),占總發(fā)電量17%;風(fēng)電進(jìn)入規(guī)模發(fā)展階段,裝備水平迅速提高。到2013年底,風(fēng)電裝機(jī)7500萬(wàn)千瓦,在新增和累積風(fēng)電裝機(jī)容量上都位居世界第一,風(fēng)電占總發(fā)電量比重達(dá)到2.6%;太陽(yáng)能發(fā)電技術(shù)進(jìn)步加快,國(guó)內(nèi)應(yīng)用市場(chǎng)開(kāi)始啟動(dòng)。到2013年底總裝機(jī)1479萬(wàn)千瓦,占總發(fā)電量的0.2%,太陽(yáng)能熱利用日益普及,應(yīng)用范圍和領(lǐng)域不斷擴(kuò)大。核電堅(jiān)持安全“安全第一原則”穩(wěn)步發(fā)展。截至2013年3月,已投運(yùn)核電機(jī)組16臺(tái)、裝機(jī)容量1363萬(wàn)千瓦,在建機(jī)組25臺(tái)、裝機(jī)容量2816萬(wàn)千瓦,在建規(guī)模居世界首位。日本福島核事故發(fā)生后,中國(guó)對(duì)境內(nèi)核電廠開(kāi)展了全面、嚴(yán)格的綜合安全檢查。在運(yùn)核電機(jī)組20年來(lái)從未發(fā)生過(guò)2級(jí)及以上核安全事件(事故),主要運(yùn)行參數(shù)好于世界平均值,部分指標(biāo)進(jìn)入國(guó)際先進(jìn)行列或達(dá)到國(guó)際領(lǐng)先水平。把“安全第一”的原則嚴(yán)格落實(shí)到核電規(guī)劃、選址、研發(fā)、設(shè)計(jì)、建造、運(yùn)營(yíng)、退役等全過(guò)程。基本具備百萬(wàn)千瓦級(jí)壓水堆核電站自主設(shè)計(jì)、建造和運(yùn)營(yíng)能力,高溫氣冷堆、快堆技術(shù)研發(fā)取得重大突破。用能行業(yè)結(jié)構(gòu)也悄然發(fā)生變化。生產(chǎn)性消費(fèi)增長(zhǎng)趨緩,建筑、交通領(lǐng)域能耗呈高速增長(zhǎng)的趨勢(shì)。我國(guó)工業(yè)用能年均增速由“十五”10.2%降至“十一五”6.6%,“十二五”頭兩年進(jìn)一步下降到4.3%;第三產(chǎn)業(yè)用能則由“十一五”7.5%,上升至“十二五”頭兩年10.3%;生活用能相應(yīng)由6.4%上升至7.1%。如表4所示。煤炭終端消費(fèi)比重顯著下降,由近70%降至目前的25%。電力終端消費(fèi)比重大幅增加,由10%不到增至目前的22%。石油和天然氣終端消費(fèi)比重穩(wěn)步增加,石油穩(wěn)定在25%左右,天然氣已超過(guò)5%(4)傳統(tǒng)能源對(duì)外依存度不斷走高,安全風(fēng)險(xiǎn)加劇(見(jiàn)圖15~18)(5)高強(qiáng)度能源開(kāi)發(fā)利用導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境嚴(yán)重破壞我國(guó)煤礦每年新增采空區(qū)超過(guò)4萬(wàn)公頃,累計(jì)已達(dá)100萬(wàn)公頃左右,70%的大型礦區(qū)均是土地塌陷嚴(yán)重區(qū);煤炭開(kāi)發(fā)已造成西北地區(qū)大量水土流失,加劇了當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境脆弱、水資源嚴(yán)重匱乏局面;國(guó)內(nèi)煤矸石存量已達(dá)40億噸,其中長(zhǎng)期自燃矸石山近400座,每年因煤矸石自燃排放的有害氣體超過(guò)20萬(wàn)噸。我國(guó)二氧化硫、氮氧化物、煙(粉)塵以及可吸入顆粒物長(zhǎng)期高居世界第一位;2012年我國(guó)SO2排放量約為美國(guó)的2倍、歐盟的3倍;氮氧化物排放量是歐盟的1.5倍;人為源大氣汞排放量占世界的30%以上;酸雨面積繼續(xù)呈擴(kuò)大態(tài)勢(shì)。近年來(lái),霧霾問(wèn)題更成為舉國(guó)之痛,霧霾已影響到全國(guó)25個(gè)省份,受影響人口達(dá)6億。(6)高碳能源利用規(guī)模大,溫室氣體排放居世界之首(7)缺乏總體規(guī)劃,能源體系不協(xié)調(diào)問(wèn)題突出可再生能源基地建設(shè)與電網(wǎng)建設(shè)不協(xié)調(diào),上網(wǎng)問(wèn)題突出,棄風(fēng)問(wèn)題嚴(yán)重。2011年?yáng)|北、華北、西北地區(qū)風(fēng)電場(chǎng)棄風(fēng)電量123億千瓦時(shí),棄風(fēng)率約16%,其中甘肅和蒙東地區(qū)棄風(fēng)率超過(guò)25%;2012年風(fēng)電棄風(fēng)更為嚴(yán)重,全國(guó)棄風(fēng)電量達(dá)到200億千瓦時(shí),其中東北電網(wǎng)風(fēng)電發(fā)電利用小時(shí)數(shù)僅為1490小時(shí),棄風(fēng)率達(dá)35%;2013年風(fēng)電棄風(fēng)現(xiàn)象有所好轉(zhuǎn),但仍未有明顯改觀。西部能源基地電力發(fā)展與受端電力市場(chǎng)不協(xié)調(diào)。西部水電開(kāi)發(fā)大量送往上海,已導(dǎo)致上海本地火電發(fā)電小時(shí)數(shù)很低,2012年為4485小時(shí)?！拔麟姈|送”:廣西最早被定位為西電輸送方,但“十一五”已成為受電方,云南、貴州為西電輸送大省,但“十一五”期間履約率僅在50%~70%左右;“十三五”貴州省西電外送規(guī)模將很可能開(kāi)始下降態(tài)勢(shì)。西部煤炭煤電基地電力送不出?！皬S網(wǎng)分開(kāi)”后,我國(guó)電力行業(yè)一直缺乏統(tǒng)一電力規(guī)劃,缺乏對(duì)電力發(fā)展的系統(tǒng)考慮、頂層設(shè)計(jì),各地方、各部門(mén)、各企業(yè),基于自身的利益訴求,建設(shè)電源電網(wǎng),我國(guó)電力發(fā)展缺乏科學(xué)性,存在無(wú)序、低效、經(jīng)濟(jì)性不高等問(wèn)題。電力發(fā)展方向不明,社會(huì)爭(zhēng)議多。能源基地建設(shè)強(qiáng)調(diào)能源資源的就地轉(zhuǎn)化,水電基地發(fā)展忽視中西部未來(lái)發(fā)展的需求而優(yōu)先實(shí)施東送工程,風(fēng)電基地發(fā)展過(guò)分追求發(fā)電資源條件。國(guó)家對(duì)電力基地建設(shè)、電源建設(shè)布局和長(zhǎng)距離輸電等大的宏觀戰(zhàn)略決策問(wèn)題缺乏系統(tǒng)研究和定論,造成資源的浪費(fèi)和系統(tǒng)的低效。電源發(fā)展與電力負(fù)荷需求市場(chǎng)不一致;電源與電網(wǎng)建設(shè)不同步、不協(xié)調(diào);電源發(fā)展難以與電力結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整目標(biāo)相協(xié)調(diào),電網(wǎng)調(diào)峰電源普遍不足;新建煤電項(xiàng)目與鐵路運(yùn)輸、煤炭供應(yīng)等不匹配,地區(qū)煤電運(yùn)供應(yīng)緊張反復(fù)出現(xiàn);風(fēng)電發(fā)展與電網(wǎng)發(fā)展不協(xié)調(diào),風(fēng)電消納問(wèn)題和棄風(fēng)現(xiàn)象大量出現(xiàn)。(8)節(jié)能體制機(jī)制未能有效抑制能源消費(fèi)過(guò)快增長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍依靠投資。為了應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)下行,繼續(xù)擴(kuò)大投資,成為各地“穩(wěn)增長(zhǎng)”最依賴(lài)的手段。2012年,我國(guó)投資率高達(dá)47.8%,從地區(qū)層面看,多數(shù)地區(qū)投資率明顯高于全國(guó)平均水平。經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和內(nèi)容并沒(méi)有根本轉(zhuǎn)變。近幾年,全國(guó)三產(chǎn)比重基本穩(wěn)定,從各地區(qū)看,除北京、上海、天津、廣東、浙江、等省區(qū)外,其他省區(qū)市的三產(chǎn)比重都較低,有的僅為30%左右。從增長(zhǎng)內(nèi)容看,高耗能行業(yè)依然增長(zhǎng)迅速,水泥、平板玻璃、粗鋼、有色金屬產(chǎn)量持續(xù)增長(zhǎng),煤化工等產(chǎn)能持續(xù)擴(kuò)張,經(jīng)濟(jì)發(fā)展“重型化”的趨勢(shì)并沒(méi)有根本轉(zhuǎn)變。隨著農(nóng)村人口向城市大規(guī)模轉(zhuǎn)移,人均生活用能迅速提高。追求住大房子、開(kāi)大排量汽車(chē),享受更舒適生活的愿望,使得生活用能增長(zhǎng)難以遏制。2010~2013年居民生活用能年均增長(zhǎng)7.1%。城市建設(shè)大躍進(jìn)現(xiàn)象普遍,大拆大建問(wèn)題突出。城市規(guī)劃隨地方領(lǐng)導(dǎo)人調(diào)整而反復(fù)被推翻和修改,城市建設(shè)無(wú)序蔓延。統(tǒng)計(jì)表明,2000年以來(lái),我國(guó)城市建成區(qū)面積擴(kuò)張了50%,而城鎮(zhèn)人口只增加了26%。新建城區(qū)、開(kāi)發(fā)區(qū)過(guò)快發(fā)展,不合理拆建現(xiàn)象嚴(yán)重。如太原市2013年拆遷面積達(dá)700萬(wàn)平方米,是2010年新建商品房面積的2倍多。城市建設(shè)大躍進(jìn)和大拆大建,不僅造成了社會(huì)財(cái)富的大量損失,也直接和間接加大了我國(guó)能源和資源消耗?，F(xiàn)行節(jié)能降耗管理機(jī)制,約束性的節(jié)能減排目標(biāo)也難以形成“倒逼”作用。盡管在《“十二五”節(jié)能減排綜合性工作方案》中已將50條工作任務(wù)分解到20多個(gè)國(guó)務(wù)院部委和直屬部門(mén),國(guó)家發(fā)改委內(nèi)部甚至細(xì)分到相關(guān)司局,但尚未形成有效的協(xié)同工作機(jī)制,造成節(jié)能政策措施失效。四、確保中國(guó)能夠源安全的戰(zhàn)略愿景(一)以能源安全發(fā)展為目標(biāo)將我國(guó)能源和能源服務(wù)和能源服務(wù)建設(shè)貫穿我國(guó)發(fā)展的全過(guò)程統(tǒng)籌國(guó)內(nèi)國(guó)際能源發(fā)展兩個(gè)大局,立足當(dāng)前、著眼長(zhǎng)遠(yuǎn),立足國(guó)內(nèi)、面向世界,按照“互利合作、多元發(fā)展、協(xié)同保障”的新能源安全觀的總體要求,逐步建立高效合理的能源利用體系、安全穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)清潔現(xiàn)代能源產(chǎn)業(yè)體系、布局合理的能源儲(chǔ)備體系、及時(shí)靈敏的能源預(yù)警應(yīng)急響應(yīng)體系、復(fù)合多元的能源安全協(xié)同保障體系,不斷提升我國(guó)能源穩(wěn)定供應(yīng)能力、合理需求調(diào)控能力、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避與應(yīng)對(duì)能力和國(guó)際能源市場(chǎng)的影響能力,努力構(gòu)筑具有中國(guó)特色的現(xiàn)代能源安全體系,以能源安全發(fā)展保障我國(guó)“三步走”戰(zhàn)略目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。(二)優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)堅(jiān)持節(jié)能環(huán)保優(yōu)先,引導(dǎo)能源合理消費(fèi)。堅(jiān)持多元清潔發(fā)展,不斷優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)。堅(jiān)持國(guó)際互利合作,充分利用國(guó)際能源資源。堅(jiān)持加強(qiáng)能源儲(chǔ)備建設(shè),提高能源應(yīng)急能力。堅(jiān)持科技自主創(chuàng)新,努力引領(lǐng)世界能源發(fā)展。(三)能源與能源服務(wù)能力現(xiàn)代化建立具有中國(guó)特色的面向世界的足量、穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)、低碳、協(xié)調(diào)的現(xiàn)代能源安全體系,不斷提高國(guó)內(nèi)國(guó)外能源供應(yīng)能力、需求調(diào)控能力、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力和對(duì)國(guó)際能源市場(chǎng)的影響能力。形成國(guó)內(nèi)外能源資源供給能力大幅增長(zhǎng),清潔低碳能源快速有序發(fā)展,能源結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化,國(guó)際能源合作不斷加強(qiáng),能源輸送通道更加完善的綜合能源安全保障體系,以能源安全保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。具體目標(biāo)是:能源消費(fèi)總量力爭(zhēng)2020年和2030能源消費(fèi)總量控制在48億噸和55億噸標(biāo)準(zhǔn)煤以?xún)?nèi)。能源供應(yīng)保障能力:2020年和2030年國(guó)內(nèi)能源供應(yīng)能力40億噸標(biāo)準(zhǔn)煤和45億噸標(biāo)準(zhǔn)煤。能源進(jìn)口與儲(chǔ)備:2020年和2030年進(jìn)口能源8億噸標(biāo)準(zhǔn)煤和10億噸標(biāo)準(zhǔn)煤,石油戰(zhàn)略?xún)?chǔ)備分別達(dá)到60天和70天消費(fèi)量,天然氣戰(zhàn)略?xún)?chǔ)備60億立方米和105億立方米,建立適當(dāng)規(guī)模的民用核燃料儲(chǔ)備。能源結(jié)構(gòu)調(diào)整:2020年和2030年非化石能源在一次能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)中的比重提高到15%和20%左右。能源環(huán)境與碳排放:2020年和2030年二氧化硫排放總量分別控制在2000萬(wàn)噸和1700萬(wàn)噸以?xún)?nèi),碳強(qiáng)度分別比2005年下降40%~45%和55%~60%?？萍甲灾鲃?chuàng)新能力:形成一批具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能源核心技術(shù),自主創(chuàng)新能力明顯增強(qiáng)。對(duì)外依存度:2020和2030年,力爭(zhēng)將我國(guó)能源對(duì)外依存度控制在20%以?xún)?nèi),其中,石油對(duì)外依存度低于70%,天然氣低于45%。五、煤炭運(yùn)移工作的完善第一,強(qiáng)化節(jié)能控需。把能源節(jié)約擺在突出位置,減少不合理能源消費(fèi)。合理控制能源消費(fèi)總量,通過(guò)形成能源消費(fèi)總量倒逼機(jī)制,調(diào)整優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),提高能源開(kāi)發(fā)轉(zhuǎn)化效率,加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域用能管理,強(qiáng)化能源需求側(cè)管理等措施,將我國(guó)能源消費(fèi)增長(zhǎng)過(guò)快的勢(shì)頭扭轉(zhuǎn)過(guò)來(lái)。為鼓勵(lì)可再生能源及能源資源節(jié)約利用,對(duì)“十二五”期間新建的水電、風(fēng)電、太陽(yáng)能以及煤矸石發(fā)電等能源綜合利用項(xiàng)目的能源供應(yīng)量,不計(jì)入能源消費(fèi)總量考核。第二,增強(qiáng)國(guó)內(nèi)資源供應(yīng)保障能力。加強(qiáng)國(guó)內(nèi)煤炭、石油天然氣資源的勘探開(kāi)發(fā),集約開(kāi)發(fā)煤炭,穩(wěn)步推進(jìn)大型煤炭基地建設(shè),優(yōu)化煤炭產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。樹(shù)立煤炭科學(xué)產(chǎn)能的新概念,合理控制煤炭開(kāi)發(fā)規(guī)模和開(kāi)采強(qiáng)度。確保石油穩(wěn)產(chǎn),加大石油資源勘探開(kāi)發(fā)力度,加快實(shí)施國(guó)家大型油氣田開(kāi)發(fā)重大專(zhuān)項(xiàng),增強(qiáng)資源接替能力。推動(dòng)天然氣快速發(fā)展,按照“穩(wěn)定東部、加快西部、常規(guī)和非常規(guī)并舉”的原則,加大中西部地區(qū)主力氣田產(chǎn)能建設(shè),抓好主力氣田增產(chǎn);加快開(kāi)發(fā)非常規(guī)油氣資源,積極開(kāi)發(fā)油頁(yè)巖、油砂等非常規(guī)能源。與不斷擴(kuò)大的國(guó)內(nèi)能源生產(chǎn)能力相適應(yīng),我國(guó)需進(jìn)一步加大能源基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入,構(gòu)建現(xiàn)代能源運(yùn)輸體系。通過(guò)加快現(xiàn)有干線的擴(kuò)能改造和新建煤炭專(zhuān)用通道,提高煤炭跨區(qū)域運(yùn)輸能力。發(fā)展先進(jìn)輸電技術(shù)和智能電網(wǎng)技術(shù),大力推進(jìn)跨區(qū)域輸電工程建設(shè),加強(qiáng)骨干電網(wǎng)及城鄉(xiāng)配電網(wǎng)建設(shè),推進(jìn)智能電網(wǎng)建設(shè)。進(jìn)一步完善國(guó)內(nèi)油氣主干管網(wǎng)加強(qiáng)能源的清潔低碳利用。清潔利用煤炭,發(fā)展環(huán)保潔凈煤技術(shù),提升煤炭清潔化利用水平。大力發(fā)展新能源和可再生能源。積極開(kāi)發(fā)水電,重點(diǎn)推進(jìn)西南地區(qū)大型水電站建設(shè),有序推進(jìn)小水電開(kāi)發(fā)。高效發(fā)展風(fēng)電,繼續(xù)推進(jìn)風(fēng)電的規(guī)?；l(fā)展,推動(dòng)大型風(fēng)電基地建設(shè),科學(xué)建設(shè)海上風(fēng)電項(xiàng)目,形成風(fēng)能集中開(kāi)發(fā)與分散開(kāi)發(fā)并舉的局面。加快風(fēng)電并網(wǎng)配套工程建設(shè),增強(qiáng)區(qū)域電網(wǎng)風(fēng)電消納能力,實(shí)現(xiàn)風(fēng)電開(kāi)發(fā)與電力系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展。安全發(fā)展核電,將“安全第一”的方