網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)自查清單

./網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)自查整改報(bào)告及相關(guān)材料清單1．封面2．目錄3．自查整改報(bào)告4．自查整改報(bào)表5．營(yíng)業(yè)執(zhí)照6．電信主管部門(mén)網(wǎng)站備案文件7．公安部門(mén)互聯(lián)網(wǎng)信息備案文件8．全體股東營(yíng)業(yè)執(zhí)照或身份證明9．相關(guān)協(xié)議書(shū)：包括資金存管協(xié)議書(shū)、與擔(dān)保公司協(xié)議書(shū)和與注冊(cè)投資者協(xié)議書(shū)等。10．審計(jì)報(bào)告11．真實(shí)性與合規(guī)經(jīng)營(yíng)承諾書(shū)特別提示：材料裝訂成冊(cè),一式三份,并加蓋騎縫章。1．封面網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)自查整改報(bào)告及相關(guān)材料機(jī)構(gòu)名稱〔公章：法定代表人〔簽字：填報(bào)時(shí)間：年月日2．目錄特別提示：以文件清單中的每個(gè)具體項(xiàng)目為標(biāo)題和順序,并標(biāo)明對(duì)應(yīng)頁(yè)碼。例如：1．自查整改報(bào)告…………〔12．自查整改報(bào)表………〔33．營(yíng)業(yè)執(zhí)照………………〔9………………3.XX網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)自查整改報(bào)告特別提示：由機(jī)構(gòu)法定代表人簽字并加蓋公章。自查整改內(nèi)容應(yīng)包括：1.機(jī)構(gòu)基本情況；2.股東基本情況；3.單位組織結(jié)構(gòu)及關(guān)聯(lián)公司架構(gòu)圖；4.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員基本情況；5.分支機(jī)構(gòu)、線下門(mén)店情況；6.單位主要規(guī)章制度概述；7.公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理情況；8.資金存管情況；9.借款人和出借人在互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)注冊(cè)、發(fā)布項(xiàng)目、參與投資、資金劃轉(zhuǎn)等詳細(xì)業(yè)務(wù)流程說(shuō)明；10.2014、2015年業(yè)務(wù)概況；11.主要合作機(jī)構(gòu)及合作范圍、合作業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)表；12.訴訟、仲裁或行政處罰情況；13.其他需要說(shuō)明的情況；14.結(jié)論意見(jiàn)〔應(yīng)逐條對(duì)照《關(guān)于促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)金融健康發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《關(guān)于加強(qiáng)個(gè)體網(wǎng)絡(luò)借貸風(fēng)險(xiǎn)防控工作的通知》等相關(guān)規(guī)定,并得出具體結(jié)論意見(jiàn)。4.XX南岸區(qū)網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)自查整改報(bào)表機(jī)構(gòu)聲明：

本機(jī)構(gòu)鄭重承諾所填內(nèi)容真實(shí)、完整,如有虛假,愿意承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。〔蓋章機(jī)構(gòu)名稱：填報(bào)人：

聯(lián)系方式〔座機(jī)及手機(jī)：填報(bào)時(shí)間：2016年10月12日機(jī)構(gòu)基本情況機(jī)構(gòu)名稱XX金豬豬電子商務(wù)有限公司注冊(cè)資本金〔萬(wàn)元壹仟萬(wàn)元整實(shí)繳資本〔萬(wàn)元凈資產(chǎn)〔萬(wàn)元股權(quán)結(jié)構(gòu)

〔各股東名稱、工商部門(mén)登記注冊(cè)號(hào)、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼或身份證號(hào)碼、股權(quán)比例、認(rèn)繳及實(shí)繳金額機(jī)構(gòu)成立時(shí)間〔年/月/日>組織機(jī)構(gòu)代碼工商部門(mén)登記注冊(cè)號(hào)〔或統(tǒng)一社會(huì)信用代碼注冊(cè)地址實(shí)際經(jīng)營(yíng)地址法定代表人法定代表人聯(lián)系方式

〔座機(jī)及手機(jī)總經(jīng)理機(jī)構(gòu)基本情況總經(jīng)理聯(lián)系方式

〔座機(jī)及手機(jī)公司董事〔長(zhǎng)、監(jiān)事〔長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人姓名、職務(wù)、身份證號(hào)碼從業(yè)人數(shù)〔人截至2015年末線下門(mén)店數(shù)〔個(gè)/截至2014年末線下門(mén)店數(shù)〔個(gè)/各線下門(mén)店設(shè)立時(shí)間、具體地址、負(fù)責(zé)人、聯(lián)系座機(jī)及手機(jī)/互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)基本情況互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)名稱互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)網(wǎng)址互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)上線運(yùn)行時(shí)間〔年/月/日ICP備案證編號(hào)公安部門(mén)互聯(lián)網(wǎng)信息備案編號(hào)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)注冊(cè)用戶數(shù)〔人客戶資金與機(jī)構(gòu)自身資金是否實(shí)行分賬管理資金管理情況是否通過(guò)設(shè)立"資金池"等方式歸集客戶資金互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)是否實(shí)行資金第三方存管是否簽訂第三方存管協(xié)議資金第三方存管機(jī)構(gòu)名稱機(jī)構(gòu)合作情況融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)、小貸機(jī)構(gòu)、交易所等合作機(jī)構(gòu)名稱〔如無(wú)合作機(jī)構(gòu)請(qǐng)?zhí)?無(wú)"合作內(nèi)容〔與多個(gè)機(jī)構(gòu)合作的,需分別填寫(xiě)合作內(nèi)容無(wú)出借人情況出借人是否為實(shí)名注冊(cè)用戶是互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)累計(jì)出借人數(shù)〔人其中截至2014年末互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)累計(jì)出借人數(shù)〔人/XX地區(qū)累計(jì)出借人數(shù)〔人XX地區(qū)出借人累計(jì)出借額〔萬(wàn)元其中XX地區(qū)出借人2015年累計(jì)出借額〔萬(wàn)元出借人情況XX地區(qū)出借人出借余額〔萬(wàn)元0單個(gè)出借人最高累計(jì)出借額〔萬(wàn)元單個(gè)出借人最高出借余額〔萬(wàn)元借款人情況借款人是否為實(shí)名注冊(cè)用戶互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)累計(jì)借款人數(shù)〔人其中截至2014年末互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)累計(jì)借款人數(shù)〔人XX地區(qū)累計(jì)借款人數(shù)〔人XX地區(qū)借款人累計(jì)借款額〔萬(wàn)元其中XX地區(qū)借款人2015年累計(jì)借款額〔萬(wàn)元XX地區(qū)借款人借款余額〔萬(wàn)元單個(gè)借款人最高累計(jì)借款額〔萬(wàn)元單個(gè)借款人最高借款余額〔萬(wàn)元業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)目期限及對(duì)應(yīng)年化收益率截至2014年末項(xiàng)目期限及對(duì)應(yīng)年化收益率/網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介業(yè)務(wù)累計(jì)借款項(xiàng)目數(shù)〔個(gè)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)其中XX地區(qū)累計(jì)借款項(xiàng)目數(shù)〔個(gè)網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介業(yè)務(wù)2015年借款項(xiàng)目數(shù)〔個(gè)其中XX地區(qū)2015年借款項(xiàng)目數(shù)〔個(gè)網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介業(yè)務(wù)累計(jì)發(fā)生額〔萬(wàn)元其中截至2014年末累計(jì)發(fā)生額〔萬(wàn)元/網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介業(yè)務(wù)借款余額〔萬(wàn)元/截至2014年末網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介業(yè)務(wù)借款余額〔萬(wàn)元/網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介業(yè)務(wù)累計(jì)逾期金額〔萬(wàn)元/其中2015年累計(jì)逾期金額〔萬(wàn)元0結(jié)合渝金發(fā)〔2015〕14號(hào)文自查情況是否存在自融自保否是否存在直接或間接歸集資金和發(fā)放貸款否是否存在承諾保本保息否是否存在向非實(shí)名用戶推介項(xiàng)目否是否存在不實(shí)宣傳、強(qiáng)制捆綁銷售和設(shè)立虛假標(biāo)的否是否存在將融資項(xiàng)目的期限進(jìn)行拆分否結(jié)合渝金發(fā)〔2015〕14號(hào)文自查情況是否存在銷售理財(cái)、資產(chǎn)管理、保險(xiǎn)或信托產(chǎn)品否是否存在股權(quán)眾籌業(yè)務(wù)和股票配資業(yè)務(wù)否是否存在買(mǎi)賣或泄露客戶信息否是否存在非法集資和吸收公眾存款等行為否是否存在其他違規(guī)情況否其他需要說(shuō)明的情況：填表說(shuō)明：

1.請(qǐng)各機(jī)構(gòu)如實(shí)填寫(xiě),并在真實(shí)性聲明后加蓋公章,同時(shí)報(bào)送excel電子表格〔文件名為機(jī)構(gòu)名稱+自查整改報(bào)告表；

2.相關(guān)數(shù)據(jù)如無(wú)特別說(shuō)明,截止時(shí)間均為2015年12月31日,業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)精確至萬(wàn)元,人,個(gè)；

3.出借人是指通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)借出資金的投資者,借款人是指通過(guò)在互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)發(fā)布項(xiàng)目借入資金的借款者；

4.XX地區(qū)出借人按照銀行卡開(kāi)戶地、身份證歸屬地劃分,XX地區(qū)借款人按照企業(yè)登記注冊(cè)地、個(gè)人身份證歸屬地劃分；5.營(yíng)業(yè)執(zhí)照特別提示：提供復(fù)印件并加蓋機(jī)構(gòu)公章。6.電信主管部門(mén)網(wǎng)站備案文件特別提示：提供復(fù)印件并加蓋機(jī)構(gòu)公章。7.公安部門(mén)互聯(lián)網(wǎng)信息備案文件特別提示：提供復(fù)印件并加蓋機(jī)構(gòu)公章。8.股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或身份證明特別提示：?jiǎn)挝还蓶|提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件,并加蓋股東公章和機(jī)構(gòu)公章。個(gè)人股東提供身份證明復(fù)印件,由股東簽字并加蓋機(jī)構(gòu)公章。9.資金存管協(xié)議書(shū)特別提示：提供與銀行機(jī)構(gòu)簽訂的資金存管協(xié)議書(shū)復(fù)印件,加蓋機(jī)構(gòu)公章。10.其他協(xié)議書(shū)特別提示：提供協(xié)議書(shū)復(fù)印件,加蓋機(jī)構(gòu)公章。11.審計(jì)報(bào)告特別提示：提供最近一年的會(huì)計(jì)師事務(wù)所年度審計(jì)報(bào)告,加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章和機(jī)構(gòu)公章。12.有限公司承諾書(shū)XX服務(wù)業(yè)局：我單位已嚴(yán)格按照《關(guān)于促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)金融健康發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《關(guān)于加強(qiáng)個(gè)體網(wǎng)絡(luò)借貸風(fēng)險(xiǎn)防控工作的通知》等相關(guān)規(guī)定,對(duì)業(yè)務(wù)制度和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況進(jìn)行自查,并對(duì)存在的問(wèn)題完成了整改工作。我單位在提交網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)自查整改報(bào)告及相關(guān)材料前,已認(rèn)真審閱相關(guān)材料,確認(rèn)材料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對(duì)材料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律