公司監(jiān)事會議事規(guī)則

公司監(jiān)事會議事規(guī)則股份有限公司監(jiān)事會議事規(guī)則二○○九年六月股份有限公司監(jiān)事會議事規(guī)則第一章總則3第二章監(jiān)事及其職權(quán)3第三章監(jiān)事會的議事內(nèi)容4第四章監(jiān)事會會議類型5第五章監(jiān)事會的召開及議事程序6第六章監(jiān)事會決策和統(tǒng)計7第七章附則82第一章總則第一條為進(jìn)一步規(guī)范我司監(jiān)事會的議事方式和表決程序，促使監(jiān)事和監(jiān)事會有效地推行監(jiān)督職責(zé)，完善公司法人治理構(gòu)造，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》和《上海證券交易所*上市規(guī)則》等法律法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，制訂本規(guī)則第二條本規(guī)則合用對象為監(jiān)事、監(jiān)事會和監(jiān)事會工作人員第三條公司設(shè)監(jiān)事會監(jiān)事會由五名監(jiān)事構(gòu)成，設(shè)監(jiān)事會主席一名第四條監(jiān)事會設(shè)聯(lián)系人一人，作為監(jiān)事會推行職責(zé)的日常工作人員監(jiān)事會設(shè)公章一枚，由監(jiān)事會聯(lián)系人負(fù)責(zé)保管第二章監(jiān)事及其職權(quán)第五條監(jiān)事由股東代表和公司職工代表擔(dān)任公司職工代表擔(dān)任的監(jiān)事不得少于監(jiān)事人數(shù)的三分之一董事、總經(jīng)理和其它高級管理人員、財務(wù)負(fù)責(zé)人不得兼任監(jiān)事第六條監(jiān)事應(yīng)含有法律、財務(wù)、會計等方面的專業(yè)知識或工作經(jīng)驗，含有與股東、職工和其它有關(guān)利益者進(jìn)行廣泛交流的能力第七條股東代表擔(dān)任的監(jiān)事由股東大會選舉或更換，職工代表擔(dān)任的監(jiān)事由公司職工*選舉產(chǎn)生或更換監(jiān)事任期三年，從股東大會決策通過之日起計算，至本屆監(jiān)事會任期屆滿時為止監(jiān)事任期屆滿，連選能夠連任第八條監(jiān)事會每三年換屆一次監(jiān)事會屆滿未及時改選監(jiān)事或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職造成監(jiān)事會組員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程的規(guī)定，推行監(jiān)事職務(wù)第九條監(jiān)事持續(xù)二次不能親自出席監(jiān)事會會議的，視為不能推行職責(zé)，股東大會或職工代表大會應(yīng)當(dāng)予以撤換第十條監(jiān)事享有下列權(quán)利：知情權(quán)：監(jiān)事有權(quán)理解公司決策、經(jīng)營狀況；公司重大經(jīng)營決策及時向監(jiān)事通告；按期向監(jiān)事報送各期財務(wù)報表;審查權(quán)：有權(quán)檢查公司財務(wù)、帳薄和文獻(xiàn)，規(guī)定董事及公司有關(guān)人員提供有關(guān)資料；出席權(quán)：有權(quán)出席監(jiān)事會會議、股東大會，列席公司董事會會議；監(jiān)督權(quán)：對公司董事、高級管理人員執(zhí)行其有關(guān)職務(wù)的狀況3進(jìn)行監(jiān)督；建議召開監(jiān)事會臨時會議；根據(jù)公司《章程》規(guī)定，行使其它職權(quán)第十一條監(jiān)事應(yīng)當(dāng)恪遵法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，推行誠信和勤勉的義務(wù)監(jiān)事不得運用在公司的地位和職權(quán)為自己或別人謀取私利，不得收受賄賂或其它非法收入，不得侵占公司財產(chǎn)等監(jiān)事除依法律規(guī)定或經(jīng)股東大會同意外，不得披露公司秘密第十二條監(jiān)事行使職權(quán)時，能夠聘任律師、注冊會計師、執(zhí)業(yè)審計師等專業(yè)人員，由此所發(fā)生的合理費用由公司承當(dāng)?shù)谌卤O(jiān)事會的議事內(nèi)容第十三條監(jiān)事會行使下列職權(quán)：應(yīng)當(dāng)對董事會編制的公司定時報告進(jìn)行審核并提出書面審核意見；檢查公司的財務(wù)；對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、本章程或者股東大會決策的董事、高級管理人員提出罷職的建議；當(dāng)董事、經(jīng)理和其它高級管理人員的行為損害公司的利益時，規(guī)定其予以糾正，必要時向股東大會或國家有關(guān)主管機(jī)關(guān)報告；建議召開臨時股東大會，在董事會不推行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東大會職責(zé)時召集和主持股東大會；向股東大會提出議案；根據(jù)《公司法》第一百五十二條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營狀況異常，能夠進(jìn)行調(diào)查；必要時，能夠聘任會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作，費用由公司承當(dāng)；列席董事會會議，對董事會決策事項提出質(zhì)詢或者建議；公司章程規(guī)定或股東大會授予的其它職權(quán)第十四條監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)就董事會有關(guān)公司財務(wù)報告被注冊會計師出具非標(biāo)審計意見所涉事項做出的專項闡明發(fā)表意見，并形成決策第十五條公司因執(zhí)行新會計準(zhǔn)則以外的因素作出會計政策、會計預(yù)計變更或重大會計差錯改正的，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)就董事會做出的專項闡明發(fā)表意見，并形成決策第十六條公司在出現(xiàn)下列狀況時，公司應(yīng)召開但逾期未召開臨時股東大會的，監(jiān)事會能夠決策規(guī)定董事會召開臨時股東大會：4董事人數(shù)局限性法定人數(shù)或者公司《章程》所定人數(shù)三分之二時；公司累計須彌補的虧損達(dá)股本總額三分之一時；第十七條監(jiān)事會認(rèn)為有必要時，能夠?qū)蓶|大會審議的提案出具意見，并提交獨立報告第四章監(jiān)事會會議類型第十八條監(jiān)事會每年最少召開兩次會議監(jiān)事會會議分為定時會議和臨時會議監(jiān)事會定時會議應(yīng)當(dāng)每六個月召開一次出現(xiàn)下列狀況之一的，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)在十日內(nèi)召開臨時會議：1、監(jiān)事建議召開時；2、股東大會、董事會會議通過了違反法律、法規(guī)、規(guī)章、監(jiān)管部門的多個規(guī)定和規(guī)定、公司章程、公司股東大會決策和其它有關(guān)規(guī)定的決策時；3、董事和高級管理人員的不當(dāng)行為可能給公司造成重大損害或者在市場中造成惡劣影響時；4、公司、董事、監(jiān)事、高級管理人員被股東提起訴訟時；5、公司、董事、監(jiān)事、高級管理人員受到證券監(jiān)管部門處分或者被上海證券交易所公開譴責(zé)時；6、證券監(jiān)管部門規(guī)定召開時；7、公司章程規(guī)定的其它情形第十九條定時會議的提案在發(fā)出召開監(jiān)事會定時會議的告知之前，監(jiān)事會主席應(yīng)當(dāng)向全體監(jiān)事征集會議提案，并同時向公司有關(guān)員工代表征求意見在征集提案和征求意見時，應(yīng)當(dāng)闡明監(jiān)事會重在對公司規(guī)范運作和董事、高級管理人員職務(wù)行為的監(jiān)督而非公司經(jīng)營管理的決策第二十條臨時會議的建議程序監(jiān)事建議召開監(jiān)事會臨時會議的，應(yīng)當(dāng)通過監(jiān)事會聯(lián)系人或者直接向監(jiān)事會主席提交經(jīng)建議監(jiān)事簽字的書面建議書面建議中應(yīng)當(dāng)載明下列事項：建議監(jiān)事的姓名；建議理由或者建議所基于的客觀事由；建議會議召開的時間或者時限、地點和方式；明確和具體的提案；建議監(jiān)事的聯(lián)系方式和建議日期等在監(jiān)事會聯(lián)系人或者監(jiān)事會主席收到監(jiān)事的書面建議后三日內(nèi)，監(jiān)5事會應(yīng)當(dāng)發(fā)出召開臨時會議的告知第五章監(jiān)事會的召開及議事程序第二十一條監(jiān)事會會議由監(jiān)事會主席召集和主持；監(jiān)事會主席不能推行職務(wù)或者不推行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持第二十二條召開監(jiān)事會定時會議和臨時會議，監(jiān)事會聯(lián)系人應(yīng)當(dāng)分別提前十日和五日將監(jiān)事會主席簽發(fā)并蓋有監(jiān)事會印章的書面會議告知，通過直接送達(dá)、傳真、電子郵件或者其它方式，提交全體監(jiān)事非直接送達(dá)的，還應(yīng)當(dāng)通過電話進(jìn)行確認(rèn)并做對應(yīng)統(tǒng)計狀況緊急，需要盡快召開監(jiān)事會臨時會議的，能夠隨時通過口頭或者電話等方式發(fā)出會議告知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會議上作出闡明第二十三條書面會議告知應(yīng)當(dāng)最少涉及下列內(nèi)容：會議的時間、地點；擬審議的事項；會議召集人和主持人、臨時會議的建議人及其書面建議；監(jiān)事表決所必需的會議材料；監(jiān)事應(yīng)當(dāng)親自出席會議的規(guī)定；聯(lián)系人和聯(lián)系方式口頭會議告知最少應(yīng)涉及上述第、項內(nèi)容，以及狀況緊急需要盡快召開監(jiān)事會臨時會議的闡明第二十四條監(jiān)事會會議以現(xiàn)場召開為原則必要時，在保障監(jiān)事充足體現(xiàn)意見的前提下，經(jīng)召集人、建議人同意，也能夠通過視頻、電話、傳真或者電子郵件表決等方式召開在通訊表決時，監(jiān)事應(yīng)當(dāng)將其對審議事項的書面意見和投票意向在簽字確認(rèn)后傳真至監(jiān)事會聯(lián)系人第二十五條監(jiān)事會會議應(yīng)當(dāng)有過半數(shù)的監(jiān)事出席方可舉辦有關(guān)監(jiān)事拒不出席或者怠于出席會議造成無法滿足會議召開的最低人數(shù)規(guī)定的，其它監(jiān)事應(yīng)當(dāng)及時向監(jiān)管部門報告董事會秘書應(yīng)當(dāng)列席監(jiān)事會會議第二十六條監(jiān)事因故不能出席會議的，應(yīng)當(dāng)事先審視會議材料，形成明確的意見，書面委托其它監(jiān)事代為出席委托書應(yīng)當(dāng)載明：委托人和受托人的姓名、身份證號碼；委托人不能出席會議的因素；委托人對每項提案的簡要意見；委托人的授權(quán)范疇和對提案表決意向的批示；6委托人和受托人的簽字、日期等授權(quán)委托書可由聯(lián)系人按統(tǒng)一格式制作，隨告知送達(dá)監(jiān)事受托監(jiān)事應(yīng)當(dāng)向會議主持人提交書面委托書因故委托其它監(jiān)事代為出席的，該監(jiān)事視為出席會議代為出席會議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范疇內(nèi)行使監(jiān)事的權(quán)限監(jiān)事如未出席某次監(jiān)事會議，也未委托代表出席的應(yīng)當(dāng)視作已放棄在該次會議上的投票權(quán)第二十七條有關(guān)委托出席的限制委托和受托出席監(jiān)事會會議應(yīng)當(dāng)遵照下列原則：在審議關(guān)聯(lián)交易事項時，監(jiān)事不得委托與會議提案所涉及的公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的監(jiān)事代為出席；與會議提案所涉及的公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的監(jiān)事不得接受其它監(jiān)事的委托；監(jiān)事不得在未闡明其本人對提案的個人意見和表決意向的狀況下全權(quán)委托其它監(jiān)事代為出席，有關(guān)監(jiān)事也不得接受全權(quán)委托和授權(quán)不明確的委托；一名監(jiān)事不得接受超出兩名監(jiān)事的委托，監(jiān)事也不得委托已經(jīng)接受兩名其它監(jiān)事委托的監(jiān)事代為出席第二十八條會議審議程序監(jiān)事會討論的每項議題應(yīng)由提案人或監(jiān)事會主席指定的一名監(jiān)事作主題中心講話要闡明本議題的重要內(nèi)容、前因后果、提案的主導(dǎo)意見對重要的提案還應(yīng)事先組織有關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查核算，寫出書面調(diào)查報告，以利于全體監(jiān)事審議會議主持人應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)事的建議，規(guī)定董事、高級管理人員、公司其它員工或者有關(guān)中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員到會接受質(zhì)詢會議主持人應(yīng)當(dāng)逐個提請與會監(jiān)事對各項提案發(fā)表明確的意見除征得全體與會監(jiān)事的一致同意外，監(jiān)事會會議不得就未涉及在會議告知中的提案進(jìn)行表決第二十九條監(jiān)事因與會議提案所涉及的公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系應(yīng)當(dāng)在會議上回避表決第六章監(jiān)事會決策和統(tǒng)計第三十條監(jiān)事會會議的表決實施一人一票，以記名和書面投票方式進(jìn)行監(jiān)事的表決意向分為同意、反對和棄權(quán)與會監(jiān)事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時選擇兩個以上意向的，會議主持人應(yīng)當(dāng)規(guī)定該監(jiān)事重新選擇，拒不選擇的，視為棄權(quán)；半途離開會場不回而未做選擇的，視為棄權(quán)7第三十一條監(jiān)事會對每個列入議程的提案都應(yīng)以書面形式作出決定監(jiān)事會形成決策需經(jīng)全體監(jiān)事的過半數(shù)同意第三十二條監(jiān)事會秘書應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)事會會議所議事項的決定以及統(tǒng)計的表決成果制作書面決策決策應(yīng)當(dāng)涉及下列內(nèi)容：會議屆次和召開的時間、地點、方式，以及與否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其它規(guī)范性文獻(xiàn)和公司章程的闡明；委托別人出席和缺席的監(jiān)事人數(shù)、姓名、缺席理由和受托監(jiān)事姓名；每項提案獲得的同意、反對和棄權(quán)的票數(shù)，以及有關(guān)監(jiān)事反對或者棄權(quán)的理由；涉及關(guān)聯(lián)交易的，闡明應(yīng)當(dāng)回避表決的監(jiān)事姓名、理由和回避狀況；需要獨立監(jiān)事事前承認(rèn)或者獨立發(fā)表意見的，闡明事前承認(rèn)狀況或者所發(fā)表的意見；審議事項的具體內(nèi)容和會議形成的決定出席會議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在書面決策上簽名第三十三條監(jiān)事會會議應(yīng)有統(tǒng)計監(jiān)事會會議應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事會聯(lián)系人或其它指定工作人員負(fù)責(zé)統(tǒng)計出席會議的監(jiān)事，應(yīng)當(dāng)對會議統(tǒng)計進(jìn)行簽字確認(rèn)監(jiān)事對所議事項的意見和闡明應(yīng)當(dāng)精確記載在會議統(tǒng)計上監(jiān)事有權(quán)規(guī)定在會議統(tǒng)計上對其在會議上的講話作出某種闡明性記載第三十四條監(jiān)事會會議檔案，涉及會議告知和會議材料、監(jiān)事代為出席的授權(quán)委托書、表決票、經(jīng)與會監(jiān)事簽字確認(rèn)的會議統(tǒng)計、決策以及決策公示等，由監(jiān)事會聯(lián)系人整頓后，交公司董事會秘書保存，保存期不少于十年第三十五條監(jiān)事會決策公示事宜，由董事會秘書根據(jù)《上海證券交易所*上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定辦理第三十六條監(jiān)事應(yīng)當(dāng)督促有關(guān)人員貫徹監(jiān)事會決策監(jiān)事會主席應(yīng)當(dāng)在后來的監(jiān)事會會議上通報已經(jīng)形成的決策的執(zhí)行狀況第七章附則第三十七條本規(guī)則所稱“以上”、“內(nèi)”含本