制度經(jīng)濟學(xué)第2講-產(chǎn)權(quán)理論

需要什么樣的制度1、不同制度的不同績效考試及格制度：60分/20分/90分三種及格制度——有何制度含義？2、同一制度的不同績效：以家庭承包制為例33生產(chǎn)性努力與分配性努力生產(chǎn)性努力：是指為增加企業(yè)價值而進行的努力。分配性努力：是指人們努力將別人的財富轉(zhuǎn)化成自己的財富。4故事貴州省從1979年底就開始了大面積推行家庭承包制。在農(nóng)業(yè)種植方面極大地調(diào)動了農(nóng)民的生產(chǎn)積極性，大大緩解了始終不能解決的群眾溫飽問題。但在山地開發(fā)方面則誘發(fā)了農(nóng)民的破壞積極性，創(chuàng)造了農(nóng)村改革后毀林開荒的“奇跡”。1980年全省毀林開荒32.25萬畝，1981年50.60萬畝，1982年雖采取了管制措施，但毀林仍達30.56萬畝。從而成為繼1958年“大躍進”時的“大煉鋼鐵”、“十年浩劫”中的“以糧為綱”之后的第三次生態(tài)大破壞同樣，在湖南省懷化地區(qū)，承包制在山地上也并未象在耕地上一樣，立即喚起農(nóng)民對土地的生產(chǎn)性熱情，而是在許多地方出現(xiàn)了亂砍濫伐現(xiàn)象。尤其是1984年在中央“１號文件”放寬林業(yè)政策，取消木材統(tǒng)購，開放木材市場，允許林農(nóng)和集體木材自由上市后，一下子在全區(qū)范圍內(nèi)出現(xiàn)了多起大面積亂砍濫伐事件，如在該區(qū)的通道縣，22個鄉(xiāng)鎮(zhèn)中僅有２個未發(fā)生此類事件。55歐洲人是如何移民到澳洲的——坐船——大部分是罪犯。在18-19世紀(jì)英國派人用輪船運送罪犯——起初的辦法是政府對私人船長按運送的人頭付費，費用足以保證每個罪犯的食物和醫(yī)療保障——但貪心的船長提供的條件簡陋，并囤積食物（到澳洲后將集余的食物賣掉）——平均死亡率30%。如何減低死亡率？6提高補貼標(biāo)準(zhǔn)

提高船長的機會成本（按死亡率的高低給予處罰）派員隨行監(jiān)督6出租車司機（兩人合作開一部車）是如何解決汽油使用問題的？77三種典型的制度李四有一包香煙，讓張三幫忙賣掉：賣掉后給李四8元，剩下的歸張三（承包制）賣掉后支付張三2元，剩下的歸李四（工資制）賣掉后的收入由李四、張三按8：2分成（分成制）問題：這三種制度各自隱含怎樣的經(jīng)濟含義？——這是在一般情形下討論的88一種制度安排是否有效，還必須考慮其所處具體的環(huán)境。一項制度在某種環(huán)境中有效，在另一環(huán)境條件下可能低效率。繼續(xù)以“分成制”為例——美國學(xué)者認為它低效率：因為他的國情是地多人少。中國的學(xué)者（張五常）則認為其是有效的：因為中國人多地少——分成制在封建社會存在了上千年。思考問題：中國人多地少為什么會使“分成制”有效率？99制度后果分析：以婚姻法的修改為例新的婚姻法將對“第三者插足”治罪制度設(shè)計的目的：穩(wěn)定家庭——制度收益制度成本分析—直接成本：“第三者插足”的認定/監(jiān)督—間接成本：個人生活的緊張（避免嫌疑）—引發(fā)機會主義行為：提前離婚（提高離婚率）/推遲結(jié)婚或采取獨身行為（降低結(jié)婚率）—目標(biāo)沖突：侵犯個人隱私結(jié)論：制度設(shè)計對目標(biāo)的背離1010小結(jié)一個好的制度，不僅要求設(shè)計成本、實施成本低，而且還能誘導(dǎo)生產(chǎn)性努力，抑制分配性努力，約束機會主義行為不同的制度安排，會導(dǎo)致不同的經(jīng)濟績效；同一制度安排，在不同的環(huán)境條件下也會產(chǎn)生不同的經(jīng)濟績效。制度選擇應(yīng)與具體環(huán)境（產(chǎn)業(yè)環(huán)境、市場環(huán)境、資源環(huán)境等）相一致。111112什么是產(chǎn)權(quán)？Propertyrights產(chǎn)權(quán)的客體（財產(chǎn)）“指人與人之間對物的法律關(guān)系的綜合”產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)包含哪些內(nèi)容？產(chǎn)權(quán)涉及到產(chǎn)權(quán)的享有者，即產(chǎn)權(quán)的主體，產(chǎn)權(quán)的客體，非產(chǎn)權(quán)主體。產(chǎn)權(quán)的實質(zhì)是界定產(chǎn)權(quán)主體與非產(chǎn)權(quán)主體對產(chǎn)權(quán)客體的關(guān)系、權(quán)利和義務(wù)。產(chǎn)權(quán)主體享有產(chǎn)權(quán)，非產(chǎn)權(quán)主體就有尊重、不予侵犯的義務(wù)。產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵1213什么是產(chǎn)權(quán)？（續(xù)1）產(chǎn)權(quán)的經(jīng)典定義產(chǎn)權(quán)是一種通過社會強制而實現(xiàn)的對某種經(jīng)濟物品的多種用途進行選擇的權(quán)利。（《新帕爾格雷夫經(jīng)濟學(xué)大辭典》，V3，經(jīng)濟科學(xué)出版社，1992，P.1101.。）個人使用資源的權(quán)利叫做產(chǎn)權(quán)。（恩格拉·恩格特森）個人對資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)由消費這些資產(chǎn)、從這些資產(chǎn)中取得收入和讓渡這些資產(chǎn)的權(quán)利或權(quán)力構(gòu)成。（巴澤爾）產(chǎn)權(quán)是指使自己或他人受益或受損的權(quán)利。（德姆塞茨）產(chǎn)權(quán)是一個社會所強制實施的一種經(jīng)濟品的使用的權(quán)利。（阿爾欽）產(chǎn)權(quán)不是關(guān)于人與物之間的關(guān)系，而是指由于物的存在和使用而引起的人們之間一些被認可的行為性關(guān)系。（菲呂博藤和平喬維奇）產(chǎn)權(quán)是一些社會制度，即界定或劃定了個人對某些特定財產(chǎn)，如土地和水所擁有的特權(quán)范圍。（利貝卡普）……產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵1314什么是產(chǎn)權(quán)？（續(xù)2）如何理解產(chǎn)權(quán)？作為行為規(guī)則的產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)是基于與生產(chǎn)要素或經(jīng)濟資源、財產(chǎn)的關(guān)系而產(chǎn)生的各種經(jīng)濟權(quán)利的統(tǒng)稱。簡言之，產(chǎn)權(quán)就是一種排他性的財產(chǎn)權(quán)，它是人們圍繞或通過財產(chǎn)而形成的經(jīng)濟權(quán)利，其直接的關(guān)系是人與物的關(guān)系，間接的關(guān)系是產(chǎn)權(quán)主體與非產(chǎn)權(quán)主體的關(guān)系，即人與人的關(guān)系。產(chǎn)權(quán)利用的有限性。即產(chǎn)權(quán)受法律、社會公德、各種非正式制度，即各種正式制度與非正式制度的限制。產(chǎn)權(quán)的排他性排斥他人擁有和使用產(chǎn)權(quán)客體的性質(zhì)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵1415什么是產(chǎn)權(quán)？（續(xù)3）如何理解產(chǎn)權(quán)？（續(xù)）把產(chǎn)權(quán)視為人們對物的使用所引起的相互關(guān)系；即是一種人與人之間的基本關(guān)系，而不是人對物的關(guān)系強調(diào)產(chǎn)權(quán)是一組行為性權(quán)利、即一個“權(quán)利束”；把某一物品所附著的權(quán)利數(shù)量及其強度視為該物品經(jīng)濟價值大小的決定性因素；把產(chǎn)權(quán)看作是一些社會制度等等。

產(chǎn)權(quán)的定義產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認可的行為關(guān)系。它不僅是人們對財產(chǎn)使用的一束權(quán)利，而且確定了人們的行為規(guī)范，是一些社會制度。產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵1516產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)產(chǎn)權(quán)（propertyrights）的范圍（構(gòu)成）所有權(quán)所有權(quán)是指在法律范圍內(nèi)，產(chǎn)權(quán)主體把財產(chǎn)（產(chǎn)權(quán)客體）當(dāng)作自己的專有物，排斥他人隨意加以侵奪的權(quán)利。它表明產(chǎn)權(quán)主體對客體的歸屬、領(lǐng)有關(guān)系，排斥他人違背其意志和利益侵犯他的所有物（有形財產(chǎn)或無形財產(chǎn)）。所有者對他的所有物可以設(shè)置法律許可的其他權(quán)利，即對他的所有權(quán)進行分解的權(quán)利。

利用所有者權(quán)能收取一定的經(jīng)濟利益。使用權(quán)使用權(quán)是指產(chǎn)權(quán)主體使用財產(chǎn)的權(quán)利。財產(chǎn)使用的三種情形：使用而不改變其原有形態(tài)和性質(zhì)。部分改變其形態(tài)，而根本性質(zhì)不變。完全改變，甚至使其原有形態(tài)完全消失，轉(zhuǎn)換成其它的存在形式。

產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵利用機器生產(chǎn)把布做成服裝消費食物1617產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)（續(xù)1）產(chǎn)權(quán)（propertyrights）的范圍（構(gòu)成）用益權(quán)財產(chǎn)的用益權(quán)是指獲得資產(chǎn)收益的權(quán)利?！坝靡鏅?quán)的所有者僅對財產(chǎn)的果實擁有排他權(quán)，不擁有帶來果實的資產(chǎn)”。在實施用益權(quán)的過程中需要遵守某些限制（例如承包土地）。讓渡權(quán)讓渡權(quán)是指以雙方一致同意的價格把所有或部分上述權(quán)利轉(zhuǎn)讓給其他人的權(quán)利。讓渡權(quán)是體現(xiàn)產(chǎn)權(quán)完整性的最為重要的組成部分，它確定了產(chǎn)權(quán)主體承擔(dān)資產(chǎn)價值的變化的權(quán)利。產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵1718產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)（續(xù)2）產(chǎn)權(quán)的分割物品的產(chǎn)權(quán)是一束權(quán)利如果一束權(quán)利全部歸同一人所有,并不一定最有效率,把同一物品的產(chǎn)權(quán)分解開,歸不同人所有,可能效率會更高,從而導(dǎo)致單一資產(chǎn)分割的產(chǎn)權(quán)的形成.例如:股份公司(公司法界定相關(guān)主體的權(quán)利與責(zé)任)產(chǎn)權(quán)的分割保證了社會分工及合作性生產(chǎn)組織的形成,從而有利于專業(yè)化比較優(yōu)勢及規(guī)模經(jīng)濟的產(chǎn)生,這是經(jīng)濟發(fā)展和社會進步的源泉這更要求進行明確的產(chǎn)權(quán)界定,避免可能在不同的所有者之間發(fā)生的侵權(quán)行為產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵1819產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)（續(xù)3）產(chǎn)權(quán)是受限制的個人的任何一項權(quán)利的強度都要依賴于:個人為保護該項權(quán)利所作的努力他人企圖分享這項權(quán)利的努力任何“第三方”所作的保護這項權(quán)利的努力“努力”是有成本的產(chǎn)權(quán)不可能不受限制權(quán)利常常相互依賴和制約,在產(chǎn)權(quán)交叉和重疊的地方,對某些權(quán)力的限制就成為其他權(quán)利正常行駛的前提,否則便會陷入混亂(養(yǎng)牛戶與農(nóng)民)某些對個人權(quán)利的限制,看似“削弱”了他的權(quán)利,其實加強了他的權(quán)利產(chǎn)權(quán)不恰當(dāng)?shù)南拗茣斐僧a(chǎn)權(quán)的殘缺與弱化(農(nóng)村土地制度)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵1920產(chǎn)權(quán)的分類私有產(chǎn)權(quán)“私有產(chǎn)權(quán)是對必然發(fā)生的不相容的使用權(quán)進行選擇的權(quán)利的分配?！?/p>

（阿爾欽）私有產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵在于，對所有權(quán)利行使的決策及其承擔(dān)的后果完全是私人做出的。私有產(chǎn)權(quán)并不意味著所有的權(quán)利都掌握在一個人手里，只要每個人擁有互不重合的不同權(quán)利，多個人同時對某一資源或資產(chǎn)行使的權(quán)利仍是私有產(chǎn)權(quán)。

產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵2021產(chǎn)權(quán)的分類（續(xù)1）共有產(chǎn)權(quán)共有產(chǎn)權(quán)，是將權(quán)利分配給共同體的所有成員。

最重要的特點在于共有產(chǎn)權(quán)在個人之間是完全不可分的，即完全重合的。

共有產(chǎn)權(quán)在共同體內(nèi)部不具有排他性，因此，這種產(chǎn)權(quán)常常給資源利用帶來外部效應(yīng)。

產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵2122產(chǎn)權(quán)的分類（續(xù)2）國有產(chǎn)權(quán)國有產(chǎn)權(quán)則意味著只要國家按可接受的政治程序來決定誰可以使用或不能使用這些權(quán)利，它就能排除任何人使用這一權(quán)利。從經(jīng)濟學(xué)意義上來講，不同的產(chǎn)權(quán)形式對資源配置的效率會產(chǎn)生不同的影響。西方學(xué)者認為，私有產(chǎn)權(quán)的效率最高，共有次之，國有最差。

產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵2223產(chǎn)權(quán)的分類（續(xù)3）絕對產(chǎn)權(quán)和相對產(chǎn)權(quán)絕對產(chǎn)權(quán)是針對所有其他人的，包括有形物品（如土地財產(chǎn)等）和無形物品（如版權(quán)和專利等），它是指對所有物具有個人獨占的權(quán)利，它保證所有者可以實施于其他所有人身上的權(quán)利。絕對產(chǎn)權(quán)界定了有關(guān)非所有者必須遵守或承擔(dān)不遵守的成本的行為規(guī)范。相對產(chǎn)權(quán)是指賦予所有者“能夠施加于一個或多個特定人身上的權(quán)利”。合約性產(chǎn)權(quán)，如信用債務(wù)關(guān)系或銷售關(guān)系，以及法律上的強制義務(wù)。產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵2324產(chǎn)權(quán)的功能產(chǎn)權(quán)的功能源于資源的稀缺性功能之一：激勵和約束功能“對未來產(chǎn)權(quán)的確信度，決定人們對財富種類和數(shù)量的積累?！碑a(chǎn)權(quán)的激勵功能是通過利益機制得以實現(xiàn)的，如果產(chǎn)權(quán)受到威脅和沒收，就會造成人們對未來預(yù)期的不確定性。有恒產(chǎn)才有恒心。（孟子）產(chǎn)權(quán)關(guān)系既是一種利益關(guān)系，又是—種責(zé)任關(guān)系?！傲己媒缍ǖ漠a(chǎn)權(quán)限制人們使用資產(chǎn)的方式。要使人們對他們的行動或不行動的結(jié)果負責(zé)，產(chǎn)權(quán)是其中的重要因素。此外，產(chǎn)權(quán)界定保證人們以某種方式承擔(dān)他們行為的成本?！?/p>

2425產(chǎn)權(quán)的功能（續(xù)1）功能之二：外部性內(nèi)在化產(chǎn)權(quán)的所有者擁有他的同事同意他以特定方式行事的權(quán)利。很顯然，產(chǎn)權(quán)是界定人們?nèi)绾问芤婕叭绾问軗p，因而誰必須向誰提供補償以使他修正人們所采取的行動?！爱a(chǎn)權(quán)的一個主要功能是引導(dǎo)人們實現(xiàn)將外部性較大地內(nèi)在化的激勵?！保ǖ履啡模┌咐何廴疚锱欧欧蓊~交易2526產(chǎn)權(quán)的功能（續(xù)2）功能之三：資源配置功能

產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟選擇之間存在著系統(tǒng)關(guān)系?！靶庐a(chǎn)權(quán)方法的中心任務(wù)是要表明產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容如何以特定的和可以預(yù)期的方式來影響資源的配置和資源使用”在其他情況不變的條件下，任何物品的交換價值都取決于交易中所包含的產(chǎn)權(quán)束，因此資源中所包含的產(chǎn)權(quán)會進入決策者的效用函數(shù)，這樣產(chǎn)權(quán)制度的變遷必然會影響人們的行為方式，并通過對行為的這一效應(yīng)，產(chǎn)權(quán)安排會影響資源的配置、產(chǎn)出的構(gòu)成和收入的分配等等。

案例：農(nóng)村聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制改革2627產(chǎn)權(quán)的起源如何理解“產(chǎn)權(quán)的起源”指人類歷史上最初的產(chǎn)權(quán)的建立或起源人類歷史上任何一個時期因新的財產(chǎn)出現(xiàn)而需要建立的新產(chǎn)權(quán)，它與已經(jīng)建立的不管什么形式的產(chǎn)權(quán)沒有直接的關(guān)系，因而具有起源的意義對原有產(chǎn)權(quán)關(guān)系的否定或改變，建立一種新的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，亦即一種新的產(chǎn)權(quán)關(guān)系的起源所謂產(chǎn)權(quán)的起源，應(yīng)是指人類歷史上最初的產(chǎn)權(quán)的起源，是人類社會從無產(chǎn)權(quán)到有產(chǎn)權(quán)的變化，而不是在人類社會的某個時期新的產(chǎn)權(quán)或產(chǎn)權(quán)關(guān)系的產(chǎn)生。產(chǎn)權(quán)的起源，是指私有產(chǎn)權(quán)的起源。產(chǎn)權(quán)的起源和保護2728產(chǎn)權(quán)的起源稀缺性是產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的基本前提思考：稀缺的社會如果沒有產(chǎn)權(quán)會怎樣？魯賓遜世界不需要產(chǎn)權(quán)在現(xiàn)實世界里，如果不存在對于稀缺資源使用進行約束的制度，沒有一個社會是能夠生存在。在一個資源稀缺的社會，自由使用（openaccess）將會導(dǎo)致一個社會的資源和財富急劇“耗散”在人類社會發(fā)展的歷史過程中，資源的稀缺程度及其變化一直影響著人類社會的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)權(quán)制度的變遷離開稀缺性，難以說明產(chǎn)權(quán)的起源與產(chǎn)權(quán)制度的演變產(chǎn)權(quán)的起源和保護2829產(chǎn)權(quán)的起源潛在利益是產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的基本動力潛在利益或預(yù)期收益產(chǎn)權(quán)能夠界定潛在利益或預(yù)期收益（物權(quán)法）經(jīng)濟學(xué)意義上的產(chǎn)權(quán)，只有當(dāng)界定權(quán)利的費用與權(quán)利帶來的好處在邊際上達到相等時才會產(chǎn)生，或者說，只有當(dāng)產(chǎn)權(quán)界定的收益大于產(chǎn)權(quán)界定的成本時，人們才有動力去制訂規(guī)則和界定產(chǎn)權(quán)。產(chǎn)權(quán)的起源和保護2930科斯定理科斯在現(xiàn)實世界中，權(quán)利的界定是市場交易的前提馬克思任何交易都是具體產(chǎn)權(quán)安排之下的交易，沒有權(quán)利的初始界定，就不存在權(quán)力轉(zhuǎn)讓與重新組合的交易；而產(chǎn)權(quán)的具體安排又會通過交易發(fā)生變化，從而表現(xiàn)為交易的結(jié)果諾斯產(chǎn)權(quán)界定清晰是一個經(jīng)濟社會走向富裕的必備前提條件產(chǎn)權(quán)界定是對資源使用進行選擇的排他性權(quán)利的分配，而不是對資源可能的使用所施加的人為或強制的限制30案例1：一個典故慎到(公元前395-公元前315年)戰(zhàn)國時期趙國人，法家“一兔走街，百人追之，貪人具存，人莫之非者，以兔為未定分也。積兔滿市，過而不顧，非不欲兔也，分定之后，雖鄙不爭。”“定分”：界定產(chǎn)權(quán)、明晰產(chǎn)權(quán)定分止?fàn)?1案例2：公地的悲?。═heTragedyoftheCommons）GarrettHardin(1968),Science,162(1968):1243-1248.

“公地”是人類賴依生存與提高生活質(zhì)量的公共資源。場景：一群牧民一同在一塊公共草場放牧。某個牧民想多養(yǎng)一只羊增加個人收益，雖然他明知草場上羊的數(shù)量已經(jīng)太多了，再增加羊的數(shù)目，將使草場的質(zhì)量下降。牧民將如何取舍？如果每人都從自己私利出發(fā)，肯定會選擇多養(yǎng)羊獲取收益，因為草場退化的代價由大家負擔(dān)。每一位牧民都如此思考時，“公地悲劇”就上演了——草場持續(xù)退化，直至無法養(yǎng)羊，最終導(dǎo)致所有牧民破產(chǎn)。個人的理性導(dǎo)致集體的無理性凡是屬于最多數(shù)人的公共事物常常是最少受人照顧的事物，人們關(guān)懷著自己的所有，而忽視公共的事物

（［古希臘］Aristotal：《政治學(xué)》，商務(wù)印書館，1983年版，第48頁。）產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵32案例3：國有中小企業(yè)改革模式——諸城模式山東諸城產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵33案例3：國有中小企業(yè)改革模式——諸城模式（續(xù)1）改革前的諸城國有企業(yè)對150家市屬獨立核算企業(yè)進行了資產(chǎn)評估問題：企業(yè)虧損面大，虧損額驚人。有103家明虧和暗虧，占企業(yè)總數(shù)的68.7%，虧損額達1.47億元，相當(dāng)于當(dāng)時全市1年半的財政收入。國有資產(chǎn)流失嚴重。從32戶市屬企業(yè)的資產(chǎn)評估來看，國有資產(chǎn)流失1億元，流失率為63.7%(不含土地方面)；企業(yè)無法收回的呆賬和壞賬達1000萬元，占應(yīng)收賬款的10%；此外，設(shè)備不提折舊、企業(yè)內(nèi)部偷盜等也造成國有資產(chǎn)大量流失。絕大部分企業(yè)負債率偏高，全市企業(yè)資產(chǎn)負債率達85%左右。產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵34案例3：國有中小企業(yè)改革模式——諸城模式（續(xù)2）諸城模式的基本做法：“先出售后改制、內(nèi)部職工持股”持續(xù)時間：1992年9月-1994年7月“賣光”或“送光”。對國有和集體企業(yè)進行資產(chǎn)評估。企業(yè)如果有凈資產(chǎn)，將其折股出售給本企業(yè)的全體職工，同時將企業(yè)全部資產(chǎn)和負債一并轉(zhuǎn)移給改制后的企業(yè)。出售采用配股認購和自愿認購兩種方式。政府將出售經(jīng)營性資產(chǎn)的收入部分以借貸形式留給企業(yè)有償使用1～2年不等。對一些資不抵債或生產(chǎn)經(jīng)營性資產(chǎn)很少的企業(yè)，采取職工募股形成凈資產(chǎn)，補充流動資金。建立相應(yīng)的企業(yè)治理結(jié)構(gòu)。其特點有：(1)政府不定董事會和監(jiān)事會的框子，不提候選人名單(2)在企業(yè)內(nèi)部，黨組織起保證監(jiān)督作用，“新三會”與“老三會”交叉協(xié)調(diào)。同時進行社會保障制度改革、住房制度改革、政府機構(gòu)職能改革、培育發(fā)展勞動力市場等配套改革。產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵35案例3：國有中小企業(yè)改革模式——諸城模式（續(xù)3）諸城模式的成效：企業(yè)改制、政府職能轉(zhuǎn)變企業(yè)經(jīng)濟效益提高。1993年全市企業(yè)改制，第二年全市企業(yè)綜合效益指數(shù)比上年提高169個百分點，資金利稅率提高41個百分點。改制前市屬國有企業(yè)累計虧損1億多元，而改制后的2019年則無一企業(yè)虧損；時至2019年，當(dāng)年完成國內(nèi)生產(chǎn)總值78億元，人均國內(nèi)生產(chǎn)總值7428元。地方財政收入增加。1992年為1.09億元，改制后1994年為2.1億元，2019年為2.6億元；時至2019年財政收入達5.7億。出售企業(yè)所獲得的收入，在借貸給原企業(yè)有償使用一兩年后，可以注入亟需發(fā)展的產(chǎn)業(yè)或企業(yè)形成投資。

職工收入中增加了資產(chǎn)收入，總收入比改制前大幅度增加。企業(yè)改變了機制，建立了新的治理結(jié)構(gòu)。

政府職能也相應(yīng)轉(zhuǎn)變；撤銷了各行業(yè)主管局，減少了對企業(yè)的干預(yù)。產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵36案例3：國有中小企業(yè)改革模式——諸城模式（續(xù)4）諸城模式的操作人——陳光綽號“陳賣光”曾任共青團濰坊市委書記、諸城市委副書記、市長、市委書記、菏澤市長，現(xiàn)任荷澤市委書記改革的原因：“企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系不明晰，利益關(guān)系不直接”諸城模式后續(xù)：全國經(jīng)濟百強縣（2019）、沃爾瑪、伊藤忠等落戶諸城等功過是非產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵陳光37一、引論雞會絕種嗎？

有多少人吃雞？全世界每天要消費多少雞？你擔(dān)心過雞會絕種嗎？為什么鯨和大象會成為瀕危動物？為什么象牙的商業(yè)價值威脅到大象，而雞肉的商業(yè)價值卻是雞的護身符呢？原因在于大象是共有資源，而雞是私人物品。當(dāng)產(chǎn)權(quán)沒有清晰界定時，市場動力就消失了。因此公共物品及外部性問題，與其說是市場失敗，不如說是市場發(fā)揮作用的基礎(chǔ)——產(chǎn)權(quán)清晰及排他性——不存在。70年代非洲所有大象總數(shù)卻因偷獵下降了一半。38鯨魚市場

一個美國人平均每年消費牛肉73磅，豬肉59磅，雞肉63磅，但是誰也沒有聽說過這種消費可能對牛、豬或雞的滅絕的擔(dān)憂。相對而言沒有多少美國人吃鯨肉；然而在日本等一些國家，鯨肉被視為佳肴。1986年，由于擔(dān)心鯨可能滅絕，一項暫停商業(yè)獵鯨的國際法規(guī)出臺。為什么同樣一個市場系統(tǒng)可以保證產(chǎn)出足夠的牛、豬和雞，卻偏偏威脅到某些種類的鯨的生存呢？39經(jīng)濟學(xué)家從財產(chǎn)權(quán)著手進行分析。農(nóng)民擁有它所養(yǎng)殖的食用牲畜，將這些動物視為自己的財產(chǎn)，因此覺得有必要好好照看他們，增加存欄量。與此相反，鯨不屬于任何國家或個人，換言之，它是世界共有的財產(chǎn)。于是，一方面大家都知道捕鯨可以賺大錢，不少人蜂擁而上；另一方面，保護和繁殖鯨類則由于缺乏直接經(jīng)濟利益而乏人問津。這個模式被稱為“公有財產(chǎn)的悲劇”。如果一樣?xùn)|西屬于大家，例如海洋，每個人都有經(jīng)濟上的激勵去加以開發(fā)利用，卻沒有人有經(jīng)濟上的激勵去保護。結(jié)果可能是鯨從海洋中消失——因此，產(chǎn)權(quán)是重要的。40二、經(jīng)濟學(xué)的核心：產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)的觀點產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)認為，經(jīng)濟學(xué)要解決的是由于使用稀缺資源而發(fā)生的利益沖突，必須用這樣或那樣的規(guī)則即產(chǎn)權(quán)來解決。交換的實質(zhì)不是物品、服務(wù)的交換，而是一組權(quán)利的交換。所交易的物品價值，也就取決于交易中所轉(zhuǎn)手的產(chǎn)權(quán)的多寡或產(chǎn)權(quán)的“強度”。市場分析的起點，不在于回答人和物的關(guān)系是什么，而是要回答由于物的存在及其使用所引發(fā)的人與人之間由社會規(guī)定的關(guān)系是什么。產(chǎn)權(quán)就是這樣的行為規(guī)則。因此，阿爾欽說，價格如何決定的問題，就成了產(chǎn)權(quán)如何界定、交換以及以何種條件交換的問題。41產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)的中心論題：只要存在交易費用，產(chǎn)權(quán)制度就對生產(chǎn)產(chǎn)生影響。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)研究的中心論題就是如何通過界定、變更和強迫產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)，以降低或消除市場機制運行的社會費用，提高運行的效率，改善資源配置，加快技術(shù)進步，增加經(jīng)濟福利，促進經(jīng)濟增長。新古典經(jīng)濟學(xué)認為，經(jīng)濟學(xué)研究的是生產(chǎn)什么、如何生產(chǎn)和為誰生產(chǎn)的問題，因而消費和生產(chǎn)理論成為分析的中心問題，并且消費行為和生產(chǎn)行為都被抽象為完全理性的。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)則認為，經(jīng)濟學(xué)要研究的問題是：資源稀缺對人的利益和由此帶來的人與人之間的利益沖突；而人所面臨的環(huán)境是不確定的，信息的獲得是要支付成本的。因此，產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)要處理和解決的問題是人對利益環(huán)境的反應(yīng)規(guī)則和經(jīng)濟組織的行為規(guī)則。42什么是產(chǎn)權(quán)？Propertyrights產(chǎn)權(quán)的客體（財產(chǎn)）“指人與人之間對物的法律關(guān)系的綜合”產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)包含哪些內(nèi)容？產(chǎn)權(quán)涉及到產(chǎn)權(quán)的享有者，即產(chǎn)權(quán)的主體，產(chǎn)權(quán)的客體，非產(chǎn)權(quán)主體。產(chǎn)權(quán)的實質(zhì)是界定產(chǎn)權(quán)主體與非產(chǎn)權(quán)主體對產(chǎn)權(quán)客體的關(guān)系、權(quán)利和義務(wù)。產(chǎn)權(quán)主體享有產(chǎn)權(quán)，非產(chǎn)權(quán)主體就有尊重、不予侵犯的義務(wù)。產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵43什么是產(chǎn)權(quán)？（續(xù)1）產(chǎn)權(quán)的經(jīng)典定義產(chǎn)權(quán)是一種通過社會強制而實現(xiàn)的對某種經(jīng)濟物品的多種用途進行選擇的權(quán)利。（《新帕爾格雷夫經(jīng)濟學(xué)大辭典》，V3，經(jīng)濟科學(xué)出版社，1992，P.1101.。）個人使用資源的權(quán)利叫做產(chǎn)權(quán)。（恩格拉·恩格特森）個人對資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)由消費這些資產(chǎn)、從這些資產(chǎn)中取得收入和讓渡這些資產(chǎn)的權(quán)利或權(quán)力構(gòu)成。（巴澤爾）產(chǎn)權(quán)是指使自己或他人受益或受損的權(quán)利。（德姆塞茨）產(chǎn)權(quán)是一個社會所強制實施的一種經(jīng)濟品的使用的權(quán)利。（阿爾欽）產(chǎn)權(quán)不是關(guān)于人與物之間的關(guān)系，而是指由于物的存在和使用而引起的人們之間一些被認可的行為性關(guān)系。（菲呂博藤和平喬維奇）產(chǎn)權(quán)是一些社會制度，即界定或劃定了個人對某些特定財產(chǎn)，如土地和水所擁有的特權(quán)范圍。（利貝卡普）……產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵44什么是產(chǎn)權(quán)？（續(xù)2）如何理解產(chǎn)權(quán)？作為行為規(guī)則的產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)是基于與生產(chǎn)要素或經(jīng)濟資源、財產(chǎn)的關(guān)系而產(chǎn)生的各種經(jīng)濟權(quán)利的統(tǒng)稱。簡言之，產(chǎn)權(quán)就是一種排他性的財產(chǎn)權(quán)，它是人們圍繞或通過財產(chǎn)而形成的經(jīng)濟權(quán)利，其直接的關(guān)系是人與物的關(guān)系，間接的關(guān)系是產(chǎn)權(quán)主體與非產(chǎn)權(quán)主體的關(guān)系，即人與人的關(guān)系。產(chǎn)權(quán)利用的有限性。即產(chǎn)權(quán)受法律、社會公德、各種非正式制度，即各種正式制度與非正式制度的限制。產(chǎn)權(quán)的排他性排斥他人擁有和使用產(chǎn)權(quán)客體的性質(zhì)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵45什么是產(chǎn)權(quán)？（續(xù)3）如何理解產(chǎn)權(quán)？（續(xù)）把產(chǎn)權(quán)視為人們對物的使用所引起的相互關(guān)系；即是一種人與人之間的基本關(guān)系，而不是人對物的關(guān)系強調(diào)產(chǎn)權(quán)是一組行為性權(quán)利、即一個“權(quán)利束”；把某一物品所附著的權(quán)利數(shù)量及其強度視為該物品經(jīng)濟價值大小的決定性因素；把產(chǎn)權(quán)看作是一些社會制度等等。

產(chǎn)權(quán)的定義產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認可的行為關(guān)系。它不僅是人們對財產(chǎn)使用的一束權(quán)利，而且確定了人們的行為規(guī)范，是一些社會制度。產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵46產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)產(chǎn)權(quán)（propertyrights）的范圍（構(gòu)成）所有權(quán)所有權(quán)是指在法律范圍內(nèi)，產(chǎn)權(quán)主體把財產(chǎn)（產(chǎn)權(quán)客體）當(dāng)作自己的專有物，排斥他人隨意加以侵奪的權(quán)利。它表明產(chǎn)權(quán)主體對客體的歸屬、領(lǐng)有關(guān)系，排斥他人違背其意志和利益侵犯他的所有物（有形財產(chǎn)或無形財產(chǎn)）。所有者對他的所有物可以設(shè)置法律許可的其他權(quán)利，即對他的所有權(quán)進行分解的權(quán)利。

利用所有者權(quán)能收取一定的經(jīng)濟利益。使用權(quán)使用權(quán)是指產(chǎn)權(quán)主體使用財產(chǎn)的權(quán)利。財產(chǎn)使用的三種情形：使用而不改變其原有形態(tài)和性質(zhì)。部分改變其形態(tài)，而根本性質(zhì)不變。完全改變，甚至使其原有形態(tài)完全消失，轉(zhuǎn)換成其它的存在形式。

產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵47產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)（續(xù)1）產(chǎn)權(quán)（propertyrights）的范圍（構(gòu)成）用益權(quán)財產(chǎn)的用益權(quán)是指獲得資產(chǎn)收益的權(quán)利?！坝靡鏅?quán)的所有者僅對財產(chǎn)的果實擁有排他權(quán)，不擁有帶來果實的資產(chǎn)”。在實施用益權(quán)的過程中需要遵守某些限制（例如承包土地）。讓渡權(quán)讓渡權(quán)是指以雙方一致同意的價格把所有或部分上述權(quán)利轉(zhuǎn)讓給其他人的權(quán)利。讓渡權(quán)是體現(xiàn)產(chǎn)權(quán)完整性的最為重要的組成部分，它確定了產(chǎn)權(quán)主體承擔(dān)資產(chǎn)價值的變化的權(quán)利。產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵48產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)（續(xù)2）產(chǎn)權(quán)的分割物品的產(chǎn)權(quán)是一束權(quán)利如果一束權(quán)利全部歸同一人所有,并不一定最有效率,把同一物品的產(chǎn)權(quán)分解開,歸不同人所有,可能效率會更高,從而導(dǎo)致單一資產(chǎn)分割的產(chǎn)權(quán)的形成.例如:股份公司(公司法界定相關(guān)主體的權(quán)利與責(zé)任)產(chǎn)權(quán)的分割保證了社會分工及合作性生產(chǎn)組織的形成,從而有利于專業(yè)化比較優(yōu)勢及規(guī)模經(jīng)濟的產(chǎn)生,這是經(jīng)濟發(fā)展和社會進步的源泉這更要求進行明確的產(chǎn)權(quán)界定,避免可能在不同的所有者之間發(fā)生的侵權(quán)行為產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵49產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)（續(xù)3）產(chǎn)權(quán)是受限制的個人的任何一項權(quán)利的強度都要依賴于:個人為保護該項權(quán)利所作的努力他人企圖分享這項權(quán)利的努力任何“第三方”所作的保護這項權(quán)利的努力“努力”是有成本的產(chǎn)權(quán)不可能不受限制權(quán)利常常相互依賴和制約,在產(chǎn)權(quán)交叉和重疊的地方,對某些權(quán)力的限制就成為其他權(quán)利正常行駛的前提,否則便會陷入混亂(養(yǎng)牛戶與農(nóng)民)某些對個人權(quán)利的限制,看似“削弱”了他的權(quán)利,其實加強了他的權(quán)利產(chǎn)權(quán)不恰當(dāng)?shù)南拗茣斐僧a(chǎn)權(quán)的殘缺與弱化(農(nóng)村土地制度)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵50產(chǎn)權(quán)的分類私有產(chǎn)權(quán)“私有產(chǎn)權(quán)是對必然發(fā)生的不相容的使用權(quán)進行選擇的權(quán)利的分配?！?/p>

（阿爾欽）私有產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵在于，對所有權(quán)利行使的決策及其承擔(dān)的后果完全是私人做出的。私有產(chǎn)權(quán)并不意味著所有的權(quán)利都掌握在一個人手里，只要每個人擁有互不重合的不同權(quán)利，多個人同時對某一資源或資產(chǎn)行使的權(quán)利仍是私有產(chǎn)權(quán)。

產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵51產(chǎn)權(quán)的分類（續(xù)1）共有產(chǎn)權(quán)共有產(chǎn)權(quán)，是將權(quán)利分配給共同體的所有成員。

最重要的特點在于共有產(chǎn)權(quán)在個人之間是完全不可分的，即完全重合的。

共有產(chǎn)權(quán)在共同體內(nèi)部不具有排他性，因此，這種產(chǎn)權(quán)常常給資源利用帶來外部效應(yīng)。

產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵52產(chǎn)權(quán)的分類（續(xù)2）國有產(chǎn)權(quán)國有產(chǎn)權(quán)則意味著只要國家按可接受的政治程序來決定誰可以使用或不能使用這些權(quán)利，它就能排除任何人使用這一權(quán)利。從經(jīng)濟學(xué)意義上來講，不同的產(chǎn)權(quán)形式對資源配置的效率會產(chǎn)生不同的影響。西方學(xué)者認為，私有產(chǎn)權(quán)的效率最高，共有次之，國有最差。

產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵53產(chǎn)權(quán)的分類（續(xù)3）絕對產(chǎn)權(quán)和相對產(chǎn)權(quán)絕對產(chǎn)權(quán)是針對所有其他人的，包括有形物品（如土地財產(chǎn)等）和無形物品（如版權(quán)和專利等），它是指對所有物具有個人獨占的權(quán)利，它保證所有者可以實施于其他所有人身上的權(quán)利。絕對產(chǎn)權(quán)界定了有關(guān)非所有者必須遵守或承擔(dān)不遵守的成本的行為規(guī)范。相對產(chǎn)權(quán)是指賦予所有者“能夠施加于一個或多個特定人身上的權(quán)利”。合約性產(chǎn)權(quán)，如信用債務(wù)關(guān)系或銷售關(guān)系，以及法律上的強制義務(wù)。產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵54產(chǎn)權(quán)的功能產(chǎn)權(quán)的功能源于資源的稀缺性功能之一：激勵和約束功能“對未來產(chǎn)權(quán)的確信度，決定人們對財富種類和數(shù)量的積累。”產(chǎn)權(quán)的激勵功能是通過利益機制得以實現(xiàn)的，如果產(chǎn)權(quán)受到威脅和沒收，就會造成人們對未來預(yù)期的不確定性。有恒產(chǎn)才有恒心。（孟子）產(chǎn)權(quán)關(guān)系既是一種利益關(guān)系，又是—種責(zé)任關(guān)系?！傲己媒缍ǖ漠a(chǎn)權(quán)限制人們使用資產(chǎn)的方式。要使人們對他們的行動或不行動的結(jié)果負責(zé)，產(chǎn)權(quán)是其中的重要因素。此外，產(chǎn)權(quán)界定保證人們以某種方式承擔(dān)他們行為的成本?！?/p>

55產(chǎn)權(quán)的功能（續(xù)1）功能之二：外部性內(nèi)在化產(chǎn)權(quán)的所有者擁有他的同事同意他以特定方式行事的權(quán)利。很顯然，產(chǎn)權(quán)是界定人們?nèi)绾问芤婕叭绾问軗p，因而誰必須向誰提供補償以使他修正人們所采取的行動?！爱a(chǎn)權(quán)的一個主要功能是引導(dǎo)人們實現(xiàn)將外部性較大地內(nèi)在化的激勵?！保ǖ履啡模┌咐何廴疚锱欧欧蓊~交易56產(chǎn)權(quán)的功能（續(xù)2）功能之三：資源配置功能

產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟選擇之間存在著系統(tǒng)關(guān)系。“新產(chǎn)權(quán)方法的中心任務(wù)是要表明產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容如何以特定的和可以預(yù)期的方式來影響資源的配置和資源使用”在其他情況不變的條件下，任何物品的交換價值都取決于交易中所包含的產(chǎn)權(quán)束，因此資源中所包含的產(chǎn)權(quán)會進入決策者的效用函數(shù)，這樣產(chǎn)權(quán)制度的變遷必然會影響人們的行為方式，并通過對行為的這一效應(yīng)，產(chǎn)權(quán)安排會影響資源的配置、產(chǎn)出的構(gòu)成和收入的分配等等。

案例：農(nóng)村聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制改革57產(chǎn)權(quán)的幾個基本問題：一是私人可以擁有什么樣的資源（所有權(quán)的界定問題）；二是所有權(quán)怎樣建立（公共認可的占有關(guān)系）；三是所有者如何合法地行使資源排他性權(quán)利（處置權(quán)、支配權(quán)、使用權(quán)）；四是如何保護產(chǎn)權(quán)？如何補償對產(chǎn)權(quán)的侵犯？產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)正是研究這些問題的。58專欄假如把月亮交給一位農(nóng)村老太太

舉一個例子：如果我們將月亮的所有權(quán)歸給農(nóng)村的一個老太太，這個產(chǎn)權(quán)是明晰的，但沒有效率，美國人隨便就飛到月亮上去了，這個老太太管得了嗎？因此要把這兩個問題分開——一是肯定有人擁有產(chǎn)權(quán)最重要；二是誰擁有它更有效。59產(chǎn)權(quán)的起源如何理解“產(chǎn)權(quán)的起源”指人類歷史上最初的產(chǎn)權(quán)的建立或起源人類歷史上任何一個時期因新的財產(chǎn)出現(xiàn)而需要建立的新產(chǎn)權(quán)，它與已經(jīng)建立的不管什么形式的產(chǎn)權(quán)沒有直接的關(guān)系，因而具有起源的意義對原有產(chǎn)權(quán)關(guān)系的否定或改變，建立一種新的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，亦即一種新的產(chǎn)權(quán)關(guān)系的起源所謂產(chǎn)權(quán)的起源，應(yīng)是指人類歷史上最初的產(chǎn)權(quán)的起源，是人類社會從無產(chǎn)權(quán)到有產(chǎn)權(quán)的變化，而不是在人類社會的某個時期新的產(chǎn)權(quán)或產(chǎn)權(quán)關(guān)系的產(chǎn)生。產(chǎn)權(quán)的起源，是指私有產(chǎn)權(quán)的起源。產(chǎn)權(quán)的起源和保護60產(chǎn)權(quán)的起源（續(xù)1）稀缺性是產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的基本前提魯賓遜世界不需要產(chǎn)權(quán)在現(xiàn)實世界里，如果不存在對于稀缺資源使用進行約束的制度，沒有一個社會是能夠生存在。在一個資源稀缺的社會，自由使用（openaccess）將會導(dǎo)致一個社會的資源和財富急劇“耗散”在人類社會發(fā)展的歷史過程中，資源的稀缺程度及其變化一直影響著人類社會的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)權(quán)制度的變遷離開稀缺性，難以說明產(chǎn)權(quán)的起源于產(chǎn)權(quán)制度的演變產(chǎn)權(quán)的起源和保護61產(chǎn)權(quán)的起源（續(xù)2）潛在利益是產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的基本動力潛在利益或預(yù)期收益產(chǎn)權(quán)能夠界定潛在利益或預(yù)期收益（物權(quán)法）經(jīng)濟學(xué)意義上的產(chǎn)權(quán)，只有當(dāng)界定權(quán)利的費用與權(quán)利帶來的好處在邊際上達到相等時才會產(chǎn)生，或者說，只有當(dāng)產(chǎn)權(quán)界定的收益大于產(chǎn)權(quán)界定的成本時，人們才有動力去制訂規(guī)則和界定產(chǎn)權(quán)。案例：18世紀(jì)印第安人狩獵（海貍）活動（從吃肉到皮毛貿(mào)易）、北京“發(fā)菜”產(chǎn)權(quán)的起源和保護62產(chǎn)權(quán)的起源（續(xù)3）幾個關(guān)于產(chǎn)權(quán)起源的模型德姆塞茨模型安德森——黑爾模型諾斯的原始產(chǎn)權(quán)模型強力產(chǎn)權(quán)理論產(chǎn)權(quán)的起源和保護63產(chǎn)權(quán)的起源（續(xù)4）幾個關(guān)于產(chǎn)權(quán)起源的模型德姆塞茨模型（產(chǎn)權(quán)起源的樂觀理論）

德姆塞茨的《關(guān)于產(chǎn)權(quán)的理論》（1967），是原始產(chǎn)權(quán)理論中的經(jīng)典之作。德姆塞茨運用海貍的相對價格的變化解釋了加拿大北部印第安部落土地私有權(quán)的產(chǎn)生。主要論點是：“新的產(chǎn)權(quán)的形成是相互作用的人們對新的收益——成本的可能渴望進行調(diào)整的回應(yīng)?！碑?dāng)內(nèi)在化的收益大于成本時，產(chǎn)權(quán)就會產(chǎn)生，將外部性內(nèi)在化。內(nèi)在化的動力主要源于經(jīng)濟價值的變化、技術(shù)革新、新市場的開辟和對舊的不協(xié)調(diào)的產(chǎn)權(quán)的調(diào)整。

市場的力量會將經(jīng)濟組織潮效率的方向推進產(chǎn)權(quán)的起源和保護64產(chǎn)權(quán)的起源（續(xù)5）幾個關(guān)于產(chǎn)權(quán)起源的模型安德森——黑爾模型擴展了原始產(chǎn)權(quán)模型，增加考慮了界定排他性的費用因素。關(guān)于產(chǎn)權(quán)的決策制定僅僅與私人的成本、收益相關(guān)。該理論并末涉及搭便車等影響團體決策的問題，也沒有涉及政治過程。產(chǎn)權(quán)的起源和保護排他成本排他收益界定和實施行為成本和收益QE案例：瓜田看瓜65產(chǎn)權(quán)的起源（續(xù)6）幾個關(guān)于產(chǎn)權(quán)起源的模型諾斯的原始產(chǎn)權(quán)模型

研究視角：新經(jīng)濟史學(xué)排他性權(quán)利界定的成本——收益的分析中，增加了外生變量——人口，諾斯將人類從狩獵和采集向定居農(nóng)業(yè)的這一演變稱為第一次經(jīng)濟革命。諾斯通過對100多萬年前的人類生活描述，說明人口與資源基數(shù)之間的關(guān)系如何導(dǎo)致排他性產(chǎn)權(quán)的形成。當(dāng)人類賴以生存的資源無限時（動植物資源豐富），則沒有必要界定產(chǎn)權(quán)人口增加可能威脅到食物的供應(yīng)，產(chǎn)生了界定產(chǎn)權(quán)的可能，即界定排他性產(chǎn)權(quán)。否則會產(chǎn)生公地的悲劇現(xiàn)象，導(dǎo)致資源枯竭！由于人口的增加導(dǎo)致了資源的稀缺，從而產(chǎn)生了界定產(chǎn)權(quán)的需求，條件（技術(shù)等因素）允許就產(chǎn)生界定產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)象案例：帝國時代游戲產(chǎn)權(quán)的起源和保護

66產(chǎn)權(quán)的起源（續(xù)7）幾個關(guān)于產(chǎn)權(quán)起源的模型強力產(chǎn)權(quán)理論

研究視角：強力（武力、權(quán)利等）用武力或武力威脅建立排他權(quán)習(xí)俗和習(xí)慣法，如氏族習(xí)俗、行規(guī)等價值體系或意識形態(tài)由國家或其他代理機構(gòu)強制實施的規(guī)則（憲法、成文法、普通法和行政法規(guī)等）政府產(chǎn)生的原因——產(chǎn)權(quán)安排（國防、國內(nèi)秩序）案例：中日春曉油田之爭產(chǎn)權(quán)的起源和保護

67產(chǎn)權(quán)的起源（續(xù)8）幾個關(guān)于產(chǎn)權(quán)起源的模型產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生（演變）的純經(jīng)濟因素

排他性費用技術(shù)（有刺鐵絲網(wǎng)、海南島疍民網(wǎng)箱養(yǎng)魚等）人口壓力（人口與資源比例的變化達到臨界點）資源的稀缺程度要素和產(chǎn)品相對價格的變動，等等產(chǎn)權(quán)的起源和保護

68產(chǎn)權(quán)的起源（續(xù)9）幾個關(guān)于產(chǎn)權(quán)起源的模型產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生（演變）的政治因素

純經(jīng)濟因素不能解釋的現(xiàn)象海灣戰(zhàn)爭產(chǎn)生的直接原因——伊拉克和科威特的石油產(chǎn)權(quán)爭執(zhí)免費搭車現(xiàn)象利益集團影響（左右）政治決策政治決策具有規(guī)模效應(yīng)，能夠節(jié)約私人界定產(chǎn)權(quán)的交易費用法律、法規(guī)（物權(quán)法等）行政管理規(guī)定等產(chǎn)權(quán)的起源和保護

69產(chǎn)權(quán)的保護為什么要保護產(chǎn)權(quán)霍布森“叢林規(guī)則”——一切人對切人的戰(zhàn)爭財富的積累是經(jīng)濟發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)，即財富的產(chǎn)權(quán)具有激勵作用個人權(quán)利的有效性依賴于：這個人為保護該項權(quán)利所作的努力他人企圖分享這項權(quán)利的努力任何“第三方”所作的保護這項權(quán)利的努力產(chǎn)權(quán)保護能夠提高財產(chǎn)的價值有恒產(chǎn)者有恒心案例：城市中的富人區(qū)（高尚區(qū)）與窮人區(qū)（貧民窟）、小區(qū)安全與小區(qū)房地產(chǎn)價格等產(chǎn)權(quán)的起源和保護70產(chǎn)權(quán)的保護（續(xù)1）案例：史上最牛的“釘子戶”事情的起因——今年3月初（兩會期間）釘子戶——一棟二層小樓（房屋產(chǎn)權(quán)219平方米，系商業(yè)用房）事情由來：2019年拆遷，開發(fā)商評估價247萬多元，2019年吳萍要價500萬元賠償對開放商來說，也許賠500萬更合算，但擔(dān)心以賠償?shù)?80戶“翻燒餅”行政裁決：吳萍要價太高，耽誤了工期，影響了政府形象，2019年1月11日行政裁決，在15日內(nèi)自行搬遷，否則強制執(zhí)行。法院裁決：3月30日，法院責(zé)令被執(zhí)行人在4月10日之前自行搬遷，否則依法強制拆除市長發(fā)話：絕不遷就漫天要價、毫無道理的要求事情結(jié)局：4月2日，釘子戶和開發(fā)商和解，釘子戶獲得一套等面積的營業(yè)房外，同時獲得90萬元營業(yè)損失補償受關(guān)注的原因：物權(quán)法出臺前后產(chǎn)權(quán)的起源和保護71產(chǎn)權(quán)的保護（續(xù)2）保護產(chǎn)權(quán)的機制用武力或武力威脅建立排他性；價值體系和意識形態(tài)；習(xí)俗和習(xí)慣法；由國家或其他代理機構(gòu)強制實施的規(guī)則。由政府實施（軍隊、警察、監(jiān)獄）以暴治暴規(guī)模效應(yīng)由非政府來實施（輿論、黑社會暴力、宗教私刑等）產(chǎn)權(quán)的起源和保護72古典產(chǎn)權(quán)理論產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵支持各類交易的契約，無論是何種形式以及包括多少內(nèi)容，最根本的都與財產(chǎn)權(quán)利（簡稱產(chǎn)權(quán)）的轉(zhuǎn)移與控制有關(guān)。這主要包括兩個方面：一是產(chǎn)權(quán)的清晰界定是交易進行的一個必要前提。而是交易的實質(zhì)就是產(chǎn)權(quán)在當(dāng)事人之間的轉(zhuǎn)移。

產(chǎn)權(quán)最初強調(diào)與物聯(lián)系在一起，但隨著經(jīng)濟關(guān)系的發(fā)展，產(chǎn)權(quán)概念在兩個方向發(fā)生了變化。一是所有權(quán)不斷派生出各種其他形式，如處置權(quán)、占有權(quán)；二是財產(chǎn)范圍的擴大，非物質(zhì)產(chǎn)權(quán)越來越重要。與之相對應(yīng)，財產(chǎn)概念也發(fā)生了根本變化，財產(chǎn)不是由支配物的權(quán)利所組成，而是由有價值的權(quán)利所組成的。同時，這種新財產(chǎn)也受到限制，它不是由一束絕對或固定的權(quán)利所組成，而是由一束依情況而受到限制的權(quán)利所組成的。73產(chǎn)權(quán)的分類針對各類產(chǎn)權(quán)的異同，我們根據(jù)不同標(biāo)準(zhǔn)加以分類，下面重點介紹兩類。其一，產(chǎn)權(quán)內(nèi)容。Y.巴澤爾指出：個人對資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)由消費這些資產(chǎn)、從這些資產(chǎn)中取得收入和讓渡這些資產(chǎn)的權(quán)利或權(quán)力構(gòu)成。也就是說，所有權(quán)利主要可概括為三項：使用權(quán)、收益權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)。產(chǎn)權(quán)定義為一組權(quán)力束，引出了另外兩個相關(guān)定義，即完備產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)權(quán)殘缺。如果某一財產(chǎn)的全部權(quán)力都集中由一個主題擁有，我們就稱之為完備產(chǎn)權(quán)。如果這些權(quán)力不同時具備，該產(chǎn)權(quán)就是殘缺的。完備產(chǎn)權(quán)是一種理想狀態(tài)，更多時候，各類產(chǎn)權(quán)是分離而屬于不同主體的。產(chǎn)權(quán)殘缺可以分為不同性質(zhì)的兩類原因：（1）主動分離。（2）產(chǎn)權(quán)弱化。

74其二，財產(chǎn)屬性。根據(jù)屬性的不同，所有物品可分為私人物品、公共物品和俱樂部物品三類。但從效率因素考慮，這三類產(chǎn)權(quán)所涵蓋的范圍與交易成本有關(guān)。界定為哪種產(chǎn)權(quán)的成本為最小，某物品就該界定為哪種產(chǎn)權(quán)。由于物品的屬性不同，界定他們產(chǎn)權(quán)的成本有所差異。這導(dǎo)致了現(xiàn)實中這三類產(chǎn)權(quán)形式是并存的，也是有利于各類資源的有效使用的。尤其需要注意的是，即使同一件物品，它的產(chǎn)權(quán)也可以同時具有這三種形式，這也與物品的屬性有關(guān)。任何物品都是具有多重屬性的，該屬性所對應(yīng)的產(chǎn)權(quán)界定同樣遵循成本最小的原則。其三，權(quán)利的效力范圍。按照權(quán)利人和義務(wù)人的不同，產(chǎn)權(quán)可以分為絕對產(chǎn)權(quán)和相對產(chǎn)權(quán)。絕對產(chǎn)權(quán)又稱為“對世權(quán)”，義務(wù)人為權(quán)利人之外的一切人。相對產(chǎn)權(quán)的效力僅僅及于特定的義務(wù)人，故又稱“對人權(quán)”。

75產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟功能

“科斯定理”解釋了產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟功能，即存在交易成本的條件下，產(chǎn)權(quán)的不同界定將影響資源配置效率。其一，對經(jīng)濟主體的約束和激勵。概括起來，產(chǎn)權(quán)界定主要從兩方面對當(dāng)事人產(chǎn)生影響：（1）約束侵權(quán)行為，保護當(dāng)事人的財產(chǎn)。（2）激勵努力，提高當(dāng)事人的積極性。其二，改善資源的配置效率。產(chǎn)權(quán)不做明確界定，將導(dǎo)致人們行為的部分成本由他人承擔(dān)，或者部分收益由他人享受，個人成本和社會成本并不對等，從而降低了資源的配置效率，這就是“外部性”問題。有價值資源的產(chǎn)權(quán)若沒有界定清楚，將成為人們爭奪的對象，并帶來該資源價值的損失，張五常稱之為“租值耗散”。他指出：當(dāng)從一個契約方部分或全部截取其獲得收入的權(quán)利后，由此而來的轉(zhuǎn)移收入將趨向耗散，除非將它排他性地專門賦予另一個體。非排他性收入的流失，要么通過改變使用或生產(chǎn)商品的形式產(chǎn)生；要么通過契約行為的改變，導(dǎo)致形成和實施合同的成本上升產(chǎn)生；要么通過以上兩者的結(jié)合而產(chǎn)生。76就分析方法而言，經(jīng)濟學(xué)中運用產(chǎn)權(quán)大致有兩種方式。（1）制度約束。傳統(tǒng)經(jīng)濟分析的基本框架是最大化問題，即行為主體在既定約束下如何決策以實現(xiàn)利潤或效率最大化，稟賦、偏好和技術(shù)被視為三類主要約束。新制度主義者延續(xù)了該思路，在分析制度和組織等問題時將制度作為一種約束來處理。

（2）比較制度分析。與傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)不同，新制度主義這強調(diào)的是現(xiàn)實效率，即不是比較現(xiàn)實某種選擇的與理想狀態(tài)（如帕累托最優(yōu)）的效率差異，而是比較現(xiàn)實的各種備選方案的效率優(yōu)勢。77古典產(chǎn)權(quán)理論的應(yīng)用中國農(nóng)村承包制改革改革開放之前，中國農(nóng)村經(jīng)濟體制幾經(jīng)變革，最終形成了以生產(chǎn)隊為基本經(jīng)營和核算單位的人民公社制度。這種體制幾乎否認了任何米夠缺德產(chǎn)權(quán)主體。作為農(nóng)村集體經(jīng)濟組織中的基本經(jīng)營和核算單位，生產(chǎn)隊既無洞里業(yè)務(wù)能力實現(xiàn)產(chǎn)出最大化，它僅是國家意志的貫徹者和執(zhí)行者。至于單個農(nóng)民，更缺乏獨立的經(jīng)濟利益。到20世紀(jì)70年代末，中國農(nóng)村經(jīng)濟陷入了困境，這促使了地方政府開始對現(xiàn)行制度進行調(diào)整。改革使農(nóng)村的基本經(jīng)營核算從生產(chǎn)隊下放到了農(nóng)戶，承認并賦予了農(nóng)民自主的經(jīng)濟利益。它極大地激發(fā)了他們的生產(chǎn)積極性，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟也擺脫了困境而取得了長足發(fā)展。78現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論不完全契約與剩余權(quán)利根據(jù)古典產(chǎn)權(quán)理論，當(dāng)產(chǎn)權(quán)模糊不清時，我們只要明晰產(chǎn)權(quán)即可。例如，國有企業(yè)改革的取向就是產(chǎn)權(quán)改革。

高鴻業(yè)等人2019年編著的《中國經(jīng)濟體制改革和西方經(jīng)濟學(xué)教學(xué)》對國企改革的方向提出了質(zhì)疑：國有企業(yè)的所有權(quán)屬于全民及其代理人政府，而經(jīng)營權(quán)則屬于企業(yè)經(jīng)理或廠長。該產(chǎn)權(quán)難道不是明確界定的？憑什么說國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)就是模糊的？這個問題顯示了古典產(chǎn)權(quán)理論的局限性，有待于進一步發(fā)展，這也證實現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論的貢獻所在。

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可以說，古典產(chǎn)權(quán)理論的基本結(jié)論并沒有錯，產(chǎn)權(quán)的明確界定確實有助于提高效率。但現(xiàn)實生活中，產(chǎn)權(quán)的明確界定卻不是可以自動滿足的。進一步說，契約都是不完全的，唯一的差別就是不完全的程度而已。不完全契約意味著當(dāng)事人對財產(chǎn)的權(quán)利分為兩類，即特定權(quán)利和剩余權(quán)利。契約中明確規(guī)定的那部分權(quán)利稱之為特定權(quán)利，而未作明確規(guī)定的則是剩余權(quán)利。由此我們知道，古典產(chǎn)權(quán)理論中的產(chǎn)權(quán)背后是一份完全契約。而在不完全契約存在的場合，該理論的應(yīng)用效果將不可避免地打了折扣，這正是國企產(chǎn)權(quán)改革問題的癥結(jié)所在。80剩余控制權(quán)與剩余索取權(quán)（一）剩余控制權(quán)在不完全契約條件下，如果合同規(guī)定意外的時間發(fā)生，誰有權(quán)來決定財產(chǎn)的使用或處置呢？該權(quán)利是契約條款未進行明確規(guī)定的，因而稱之為剩余控制權(quán)。一項財產(chǎn)的剩余控制權(quán)實際掌握在所有者的手中。誰掌握了其剩余控制權(quán)，誰就是該財產(chǎn)真正主人。相應(yīng)地，現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論就用剩余控制權(quán)來代表所有權(quán)。剩余控制權(quán)具有三個屬性：（1）排他性。（2）可分割性。（3）可讓渡性。這三個屬性構(gòu)成一個整體，為財產(chǎn)使用效率的提高創(chuàng)造了條件。它們使得財產(chǎn)所有權(quán)可以自由配置，從低效使用它們的人那里轉(zhuǎn)移給更高效使用它們的人，從低價值的用途轉(zhuǎn)移到更高價值的用途，從而可以實現(xiàn)物盡其用、人盡其才。81（二）剩余索取權(quán)在分工合作的情形下，不同要素所有者共同對產(chǎn)出做出了貢獻。但如何測量它們各自的貢獻并給予報酬，并不是一件容易的事情。要素差異越大，要測量它們的貢獻就越困難。如果某些要素的貢獻較易測量，契約中就能對其報酬做出明確規(guī)定，而那些難以測量的要素的報酬，則很難明確列入契約。這樣，總產(chǎn)出在扣除掉那些明確規(guī)定的報酬后，往往剩下一部分（也可能為負）。對這部分的索取權(quán)，就稱之為剩余索取權(quán)。與剩余控制權(quán)一樣，剩余索取權(quán)也具有三個屬性，即排他性、可分割性和可讓渡性。在剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)之間，后者對于當(dāng)事人更為重要。當(dāng)事人只要掌握了剩余控制權(quán)，就有機會也有能力獲得剩余索取權(quán)；而缺少了剩余控制權(quán)保障的剩余索取權(quán)，是比較脆弱無力的，易于被侵占乃至剝奪。82（三）人力資本與非人力資本財產(chǎn)按內(nèi)容可分為人力資本和非人力資本。人力資本是一個人擁有的從事具有經(jīng)濟價值的活動的能力、知識和技能。人力資本意外的一切資產(chǎn)都是非人力資產(chǎn)。現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論更強調(diào)非人力資本的作用。這與兩類資產(chǎn)的存在特點有關(guān)。非人力資本可以通過交易實現(xiàn)所有權(quán)的轉(zhuǎn)移。與非人力資本不同，人力資本是附著在個人身上的。雖然它可以分解并讓渡，但在禁絕奴隸制的社會中，最重要的剩余控制權(quán)始終掌握在作為其載體的個人手中，其所有權(quán)并不能發(fā)生轉(zhuǎn)移。因此，一個人可以控制自己的人力資本和他人的非人力資本，但不能真正控制其他人的人力資本。

83人力資本和非人力資本的以上差別，也反駁了阿爾奇安河德姆塞茨的一個觀點。他們認為：消費者不買某賣家商品與老板解雇員工并無差別，消費者相當(dāng)于解雇了該賣家。這其實忽視了這兩類交易之間的差別。在第一種情形下，消費者是把商家連同其非人力資本（商品）一起解雇，商家的人力資本和非人力資本仍是結(jié)合在一起的；在第二種情形下，則是老板迫使雇員與企業(yè)非人力資本分離，員工失去了創(chuàng)造產(chǎn)出的機會。相比之下，老板獲得了比顧客更大的權(quán)利，這解釋了老板權(quán)利的來源。84兩權(quán)的匹配與配置（一）兩權(quán)的匹配剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán)作為兩類不同的產(chǎn)權(quán)，從不同方面對當(dāng)事人行為提供了約束和激勵。前者是賦予當(dāng)事人行動的權(quán)利，后者則是給予當(dāng)事人行動的利益。只有當(dāng)事人同時具備這兩種權(quán)利，才能既有能力也有也有動力地進行最大化決策。而剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán)不匹配或不齊全，則被稱之為產(chǎn)權(quán)殘缺，是財產(chǎn)使用低效率的重要原因。剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán)是不可分割的，我們可以從以下五個方面加深理解。其一，二者本身是高度互補的，分離則會削弱當(dāng)事人的激勵。其二，二者在實踐上也是高度互補的，不匹配會降低財產(chǎn)的價值。其三，二者有時根本無法分離，剩余控制權(quán)會帶來剩余索取權(quán)。其四，二者分離會導(dǎo)致公司控制權(quán)市場的低效率。其五，名義的和實際的剩余控制權(quán)也要匹配。85（二）兩權(quán)的配置

哈特等人對該配置原則做了全面分析，這里著重分析以下四點。其一，誰的決策對財產(chǎn)價值更重要，誰就該擁有財產(chǎn)。其二，誰的投資決策對所有權(quán)更敏感，誰就該擁有該資產(chǎn)。其三，誰的人力資本對財產(chǎn)更重要，誰就該擁有該產(chǎn)權(quán)。其四，高度互補的財產(chǎn)應(yīng)共同擁有，獨立財產(chǎn)則應(yīng)分開擁有。需要指出的是，上述四點是有效率的產(chǎn)權(quán)配置原則，與之相應(yīng)的是最有的所有權(quán)結(jié)構(gòu)。最初的產(chǎn)權(quán)配置未必都是最優(yōu)的，但只要交易成本足夠低，就可以通過交易而實現(xiàn)權(quán)利的再分配。86現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論的案例解釋（一）保險業(yè)的所有權(quán)結(jié)構(gòu)假定保險公司有兩種業(yè)務(wù)分派方式：一種是用自己的雇員作代理人，另一種是使用獨立于該公司的代理人。這兩種方式的主要區(qū)別是是否擁有客戶名單。另外還假定，代理人的努力有兩種：一種是只發(fā)展短期客戶，另一種是只發(fā)展長期客戶。其中發(fā)展長期客戶會給保險公司帶來更多收益?，F(xiàn)在保險公司設(shè)計了一種“后勁型”傭金制度，以鼓勵代理人努力發(fā)展長期客戶。在完全契約下，客戶名單如果歸屬并不影響經(jīng)濟效率。而在不完全契約下，當(dāng)不能保證客戶是否會繼續(xù)投保而代理商的努力對此有相當(dāng)影響時，代理人很可能會擁有客戶名單；當(dāng)客戶會繼續(xù)投保而代理人的行動對此影響甚微時，保險公司很可能會擁有客戶名單。不管哪種方式，都有利于維持和發(fā)展長期的客戶關(guān)系，從而是一種有效率的選擇。87（二）漁船的產(chǎn)權(quán)配置假定一個資產(chǎn)所有者所擁有的唯一權(quán)利就是排斥他人使用其資產(chǎn)。再假定當(dāng)事人今天才去一些影響他們明天生產(chǎn)價值的行為。當(dāng)前行為以將來的各種可能結(jié)果為轉(zhuǎn)移，但當(dāng)事人要簽訂具體規(guī)定該行動的長期契約需要較多成本，因而契約是不完全的。另外，還假定當(dāng)事人擁有一定的資產(chǎn)專用性技能?，F(xiàn)在具體假設(shè)有一個廚師和舵手，他們結(jié)合某項專用性資產(chǎn)（豪華游艇）在1日向大亨提供服務(wù)。廚師在0日進行專用性資產(chǎn)投資100，獲得一種烹調(diào)技能。但它只對大亨有用，且價值為240.在1日舵手的技能是可替代的。如果舵手擁有該游艇，則廚師為了提供烹調(diào)服務(wù)，就不僅要同大亨談判，還要同舵手談判以便進入游艇。根據(jù)利益對等原則，廚師1日得收益將在三方之間均分，廚師本人只得到（1/3）*240的收益，無法彌補先前的投資100。此時交易將不會發(fā)生，廚師考慮到這一點，因而不會再0日進行投資。88如果大亨擁有游艇，則廚師只需要與大亨進行一次談判，收益為（1/2）*240，廚師會在0日投資于專用性技能?？梢?，如果大亨擁有廚師工作所必須的資產(chǎn)，廚師會進行專用性技能投資。在廚師自己擁有游艇的條件下，他會采取同樣行動。換句話說，無論是大亨還是廚師擁有游艇所有權(quán)，最終都可以達成交易，從而產(chǎn)生一個有效率的結(jié)果。因此，如果一個當(dāng)事人的行動離不開某一項資產(chǎn)，他就應(yīng)該擁有它。如果舵手也決定在0日以成本100采取專用性行動，使1日對大亨的服務(wù)價值增加到240。與上述分析相思，當(dāng)大亨或舵手擁有游艇時，舵手會采取行動；而當(dāng)廚師擁有游艇時，舵手則選擇不行動。在上述兩種情況下，只有大亨擁有游艇，廚師和舵手才會同時采取專用性行動。因此，當(dāng)廚師和舵手都為大亨服務(wù)時，大亨擁有游艇或舵手擁有的效果更好。由此可知，把資產(chǎn)所有權(quán)交給不可或缺的當(dāng)事人將是有效率的，即使他不一定進行重要的投資和努力決策。89

現(xiàn)在假定廚師和舵手的行動不再針對大亨，其他游客也可使用游艇。廚師、舵手和大亨都可在0日采取成本為C的行動并在1日各取得240的收益。我們把游艇分為兩部分，其中廚師擁有廚房，舵手擁有船體，但這兩部分是缺一不可的。在所有權(quán)分離的情況下，廚師、舵手和大亨行動的條件分別(1/2)*240>C1,(1/2)*240>C2,(1/3)*240>C3,因為廚師和舵手只需相互達成協(xié)議就可以進入整條游艇取得收益，而大亨則必須分別與二者談判?，F(xiàn)在讓廚師擁有廚房和船體，則他的行動激勵會增加，只需240>C1,他就會采取行動。舵手的行動激勵沒有改變，他還必須與廚師達成協(xié)議，即需要（1/2）*240>C2。而大亨現(xiàn)在的處境發(fā)生了變化，他不再需要同舵手談判，因此只要（1/2）*240>C3便會行動?？梢?，將高度互補的資產(chǎn)交給一個當(dāng)事人會帶來更高的效率。90非洲的津巴布韋于1975年開始實施《公園和野生動物法案》（ParksandWildlifeAct），80年代又實施了《遺產(chǎn)行動》（OperationWindfall）和《公共地區(qū)本土資源管理計劃》（CommunalAreasManagementProgramforIndigenousResources），即津巴布韋從上世紀(jì)70年代中期就開始實施一種新的產(chǎn)權(quán)制度——讓村子對所在一定地區(qū)的擁有所有權(quán)，即村民擁有權(quán)力對來到其地界觀看大象的游客進行收費，并且還可以向捕殺大象的獵人收費——即創(chuàng)建集體產(chǎn)權(quán)制度。7.3案例分析：非洲大象的產(chǎn)權(quán)制度9120世紀(jì)70年代，津巴布韋的大象數(shù)量約為三萬到四萬頭，80年代末為五萬頭，到了90年代末是六萬到七萬之間；而同期非洲大象（公共產(chǎn)權(quán)制度下或私有產(chǎn)權(quán)制度下）從1980年的120萬頭減少到十年后的60萬頭。