行政執(zhí)法案卷評查工作規(guī)范（試行）

行政執(zhí)法案卷評查工作規(guī)范（試行）第一條為規(guī)范行政執(zhí)法案卷評查工作，促進(jìn)嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法，根據(jù)國務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實施綱要》、《關(guān)于加強(qiáng)市縣政府依法行政的決定》，結(jié)合本省實際，制定本規(guī)范。第二條行政執(zhí)法案卷是指行政執(zhí)法機(jī)關(guān)（含依法授權(quán)或者受委托的組織）將實施行政許可、行政處罰、行政強(qiáng)制、行政確認(rèn)、行政裁決、行政征收（征用）、行政給付過程中形成的法律文書和證據(jù)材料等，依法組卷歸檔形成的檔案卷宗。行政執(zhí)法案卷評查是案卷評查組織機(jī)構(gòu)，對行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的行政執(zhí)法案卷進(jìn)行檢查、評議并實施監(jiān)督的活動。第三條縣級以上人民政府領(lǐng)導(dǎo)本行政區(qū)域內(nèi)所屬行政執(zhí)法機(jī)關(guān)和下級人民政府的行政執(zhí)法案卷評查工作；縣級以上人民政府法制機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)本行政區(qū)域內(nèi)的行政執(zhí)法案卷評查工作。行政執(zhí)法機(jī)關(guān)法制機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)本機(jī)關(guān)內(nèi)的行政執(zhí)法案卷評查工作；垂直管理部門法制機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)本系統(tǒng)的行政執(zhí)法案卷評查工作；上級行政執(zhí)法機(jī)關(guān)可按系統(tǒng)組織開展行政執(zhí)法案卷評查工作，并對本系統(tǒng)下級行政執(zhí)法機(jī)關(guān)開展的行政執(zhí)法案卷評查工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。國務(wù)院部門已制定相關(guān)規(guī)定的，從其規(guī)定。第四條行政執(zhí)法案卷評查應(yīng)當(dāng)依法、公平、公正開展，堅持內(nèi)容規(guī)范與形式規(guī)范相結(jié)合、實體規(guī)范與程序規(guī)范相結(jié)合、層級監(jiān)督與自我監(jiān)督相結(jié)合的工作原則。行政執(zhí)法案卷評查可以邀請有關(guān)專家或者具有法制工作實踐經(jīng)驗的人員參加。第五條實施行政執(zhí)法案卷評查，應(yīng)當(dāng)按照下列步驟進(jìn)行：（一）成立案卷評查組織機(jī)構(gòu)，制訂評查方案、下發(fā)評查通知，明確評查的地點、范圍、內(nèi)容、方法、時限和標(biāo)準(zhǔn)要求；（二）被評查機(jī)關(guān)按要求提供或者報送行政執(zhí)法案卷目錄，以及相關(guān)類別的行政執(zhí)法案卷；（三）案卷評查組織機(jī)構(gòu)采取隨機(jī)抽取案卷或者選送案卷等方式開展行政執(zhí)法案卷評查；（四）匯總案卷評查工作情況，并向被評查機(jī)關(guān)反饋意見；（五）形成案卷評查工作報告，通報案卷評查工作情況。實施案卷評查應(yīng)當(dāng)符合檔案、保密等法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定，對涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的行政執(zhí)法案卷，案卷評查組織機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具公文并采取特殊登記措施，由專人保管、專人評查，防止毀損、遺失、泄密。第六條行政執(zhí)法主體資格評查內(nèi)容：（一）行政執(zhí)法行為主體的合法性；（二）行政執(zhí)法人員執(zhí)法資格的合法性；（三）行政執(zhí)法機(jī)關(guān)按照法定權(quán)限實施執(zhí)法活動的情況；（四）有無違反行政執(zhí)法主體資格管理規(guī)定的其他情形。第七條行政許可案卷評查內(nèi)容：（一）依法受理符合法定條件的行政許可申請，申請材料不齊全、不符合法定形式的當(dāng)場或在規(guī)定期限內(nèi)一次性告知需要補(bǔ)正的材料，并出具行政許可申請補(bǔ)正告知書；（二）依法出具受理行政許可申請憑證；（三）對不予受理的行政許可申請說明理由，并在規(guī)定期限內(nèi)作出不予受理決定；（四）除可以當(dāng)場作出許可決定的外，需要核實申請材料的應(yīng)當(dāng)指派兩名以上工作人員進(jìn)行核查，核查收集的證據(jù)具有客觀性、關(guān)聯(lián)性、合法性；（五）按照法定程序依法組織應(yīng)當(dāng)舉行的聽證；（六）依法對被許可人進(jìn)行定期檢驗或者監(jiān)督檢查；（七）涉及招標(biāo)、拍賣、考試、考核、檢驗、檢測、檢疫等特定內(nèi)容行政許可事項，符合行政許可的特別規(guī)定；（八）按照法定項目和標(biāo)準(zhǔn)收費，并使用合法票據(jù)；（九）許可文書、證件在規(guī)定的期限內(nèi)送達(dá)。第八條行政處罰案卷評查內(nèi)容：（一）適用一般程序的行政處罰經(jīng)過立案、調(diào)查取證、審批、依法決定、告知陳述申辯權(quán)利及救濟(jì)途徑、履行等步驟；（二）先行登記保存或者擬沒收違法所得和非法財物物品清單規(guī)范；（三）調(diào)查取證符合法定程序、形式，證明案件的事實清楚、證據(jù)確鑿充分；（四）依法組織應(yīng)當(dāng)舉行的聽證；（五）重大復(fù)雜行政處罰經(jīng)過行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論；（六）認(rèn)定案件性質(zhì)準(zhǔn)確，適用法律依據(jù)正確；（七）落實一事不再罰原則和罰繳分離、收支兩條線制度；（八）行使行政處罰裁量權(quán)適當(dāng)；（九）依法送達(dá)執(zhí)法文書；（十）適用簡易程序的行政處罰符合法定條件、步驟，《當(dāng)場處罰決定書》使用預(yù)定格式并編有統(tǒng)一號碼、形式和載明的事項符合《行政處罰法》規(guī)定；（十一）結(jié)案符合有關(guān)規(guī)定。第九條行政強(qiáng)制措施案卷評查內(nèi)容：（一）實施行政強(qiáng)制措施前向行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人報告并經(jīng)批準(zhǔn)；（二）依法作出行政強(qiáng)制措施決定，并按規(guī)定履行告知當(dāng)事人或者當(dāng)事人家屬的義務(wù)；（三）聽取當(dāng)事人陳述申辯并制作現(xiàn)場筆錄；（四）通知當(dāng)事人到場或者邀請見證人到場；（五）有無違法委托行使行政強(qiáng)制措施權(quán)；（六）依法報告補(bǔ)辦情況緊急需當(dāng)場實施行政強(qiáng)制措施的批準(zhǔn)手續(xù)；（七）按法定期限或者要求實施并解除行政強(qiáng)制措施；（八）違法行為涉嫌犯罪應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)的，一并依法移送涉案財物。第十條行政執(zhí)法機(jī)關(guān)實施行政強(qiáng)制執(zhí)行案卷評查內(nèi)容：（一）對逾期未履行義務(wù)的行政相對人依法履行催告義務(wù)，并以書面形式和法定程序送達(dá)當(dāng)事人；（二）充分聽取當(dāng)事人陳述和申辯；（三）依法作出行政強(qiáng)制執(zhí)行決定，并依法送達(dá)當(dāng)事人；（四）依法中止執(zhí)行行政強(qiáng)制、依法與當(dāng)事人達(dá)成執(zhí)行協(xié)議、依法恢復(fù)執(zhí)行行政強(qiáng)制；（五）依法終結(jié)執(zhí)行行政強(qiáng)制；（六）有無采取法律禁止方式迫使當(dāng)事人履行相關(guān)決定；（七）遵循依法加處罰款和滯納金、依法劃撥存款（匯款）、依法拍賣財物的特別規(guī)定；（八）依法作出行政強(qiáng)制代履行、立即實施代履行決定。第十一條行政確認(rèn)案卷評查內(nèi)容：（一）申請材料種類、數(shù)量符合法定要求；（二）確認(rèn)的事實清楚，證據(jù)材料符合法定形式和程序且確鑿充分；（三）查驗記錄、對權(quán)利人與利害關(guān)系人的詢問筆錄等完備且符合法定要求；（四）實地核查收集的證據(jù)全面、客觀、公正；（五）頒發(fā)證書符合法定程序和時限；（六）收取費用符合法定項目和標(biāo)準(zhǔn)。第十二條行政征收（征用）、行政給付、行政裁決等程序評查內(nèi)容，針對個案并依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定程序?qū)嵤?。第十三條行政執(zhí)法案卷制作管理評查內(nèi)容：（一）落實一案一卷、一卷一號制度；（二）規(guī)范行政執(zhí)法案卷目錄和行政執(zhí)法文書目錄；（三）規(guī)范卷內(nèi)材料排序；（四）卷內(nèi)材料完整。第十四條行政執(zhí)法案卷評查結(jié)果評定分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等次。行政執(zhí)法案卷評查結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為行政執(zhí)法評議考核、依法行政考核的重要依據(jù)之一。第十五條案卷評查組織機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對行政執(zhí)法案卷優(yōu)秀率、合格率較高的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)給予通報表揚；對案卷合格率低的或者不配合案卷評查的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正并通報批評。第十六條在案卷評查中發(fā)現(xiàn)有下列情形之一的，案卷評查組織機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建議相關(guān)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)按照法定程序撤銷該行政行為，并依法追究相關(guān)人員的行政執(zhí)法責(zé)任。（一）行政執(zhí)法主體不合法的；（二）行政執(zhí)法程序不符合法定要求，影響實體判斷的；（三）行政執(zhí)法行為無法定依據(jù)的；（四）行政執(zhí)法決定所依據(jù)的事實沒有證據(jù)證明的；（五）其他應(yīng)當(dāng)依法撤銷的行政行為。第十七條案卷評查組織機(jī)構(gòu)及其工作人員在實施案卷評查中，應(yīng)當(dāng)公正公平實施評查、保證案卷整潔完整并嚴(yán)守國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私，不得隱瞞篡改案卷內(nèi)容、損壞丟失案卷或者泄露相關(guān)涉密和個人信息。違反前款規(guī)定情節(jié)輕微的，由所屬單位依法處理；給有關(guān)當(dāng)事人、利害關(guān)系人造成損害的，依法承擔(dān)民事責(zé)任；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。第十八條本規(guī)范（試行）自印發(fā)之日起施行。青海省行政執(zhí)法案卷立卷規(guī)則（試行）第一條為規(guī)范行政執(zhí)法案卷的制作和管理，依據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國行政強(qiáng)制法》和《中華人民共和國檔案法》等法律法規(guī)規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條本規(guī)則適用于我省各級行政執(zhí)法機(jī)關(guān)（含依法授權(quán)或者受委托的組織）按照法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定，實施行政許可、行政處罰、行政強(qiáng)制、行政確認(rèn)、行政征收（征用）、行政裁決、行政給付等行政執(zhí)法活動所形成的檔案卷宗。國務(wù)院部門已制定相關(guān)規(guī)定的，從其規(guī)定。第三條行政許可文書卷。行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自行政許可事項辦結(jié)后２０個工作日內(nèi)，將下列法律文書、證據(jù)材料組卷歸檔：（一）受理文書。包括許可申請書、申請材料清單、許可材料補(bǔ)正告知書、準(zhǔn)予（不予）受理審批表、受理通知書、不予受理決定書等；（二）聽證告知文書。包括聽證告知書、申請書、通知書、公告、筆錄等；（三）審查與決定文書。包括檢查（勘查）筆錄、延期決定通知書、準(zhǔn)予（不予）行政許可決定書、延續(xù)（不予延續(xù)）決定書、變更（不予變更）決定書、撤回（撤銷、注銷）決定書等。第四條行政處罰一般程序文書卷。行政執(zhí)法機(jī)關(guān)按照一般程序?qū)嵤┬姓幜P的，應(yīng)當(dāng)自案件辦結(jié)后２０個工作日內(nèi)，將下列法律文書、證據(jù)材料組卷歸檔：（一）立案審批表。包括案源登記表、立案審批表等；（二）提取物證、書證清單；（三）物證、書證、視聽資料、證人證言，調(diào)查筆錄、檢查（勘驗）筆錄（一個案件有多處現(xiàn)場的，應(yīng)分別制作筆錄）、抽樣取證文書（含抽樣取證物品清單）等；（四）鑒定委托書，鑒定結(jié)論；（五）先行登記保存證據(jù)文書，查封、扣押物品清單，解除查封、扣押決定書等；（六）行政處罰事先告知書及送達(dá)回證；（七）當(dāng)事人陳述、申辯書（筆錄）；（八）當(dāng)事人聽證申請書、行政處罰聽證告知書、行政處罰聽證通知書（聽證公告）、行政處罰聽證會筆錄；（九）重大案件集體討論筆錄、案件處理審批表、案件移送函等；（十）案件調(diào)查終結(jié)報告、行政處罰審批表、行政處罰決定書副本及送達(dá)回證；（十一）行政強(qiáng)制執(zhí)行申請書、行政強(qiáng)制執(zhí)行決定書；（十二）當(dāng)事人繳納罰款的單據(jù)，當(dāng)事人延期、分期繳納罰款申請書及行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)文書；（十三）行政處罰結(jié)案審批表、結(jié)案報告。前款所稱行政處罰案件辦結(jié)，包括當(dāng)事人未申請行政復(fù)議、未提起行政訴訟且已履行或者執(zhí)行的行政處罰案件。依法委托實施行政處罰的，還應(yīng)當(dāng)將《行政處罰委托書》（與原件內(nèi)容一致的復(fù)印件）組卷歸檔。第五條行政處罰簡易程序文書卷。簡易程序行政處罰文書應(yīng)當(dāng)使用預(yù)定格式并編有統(tǒng)一號碼的行政處罰文書。行政執(zhí)法人員按照簡易程序?qū)嵤┬姓幜P的，應(yīng)當(dāng)將當(dāng)場作出行政處罰的文書存根或復(fù)印底聯(lián)等材料，于５個工作日內(nèi)組卷歸檔。第六條行政強(qiáng)制措施文書卷。行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自實施行政強(qiáng)制措施完畢２０個工作日內(nèi)，將下列法律文書、證據(jù)材料組卷歸檔：（一）行政強(qiáng)制措施審批表；（二）先行登記保存證據(jù)決定書、現(xiàn)場筆錄、證據(jù)物品清單、證據(jù)物品處理通知書；（三）實施人身強(qiáng)制有關(guān)證據(jù)及審查批準(zhǔn)文書；（四）查封（扣押）物品（設(shè)施、場所）決定書、現(xiàn)場筆錄、清單，查封（扣押）物品（設(shè)施、場所）處理通知書、處理清單，解除查封（扣押）決定書，延長查封（扣押）期限決定書；（五）凍結(jié)存款（匯款）決定書、現(xiàn)場筆錄、通知書，解除（延長）凍結(jié)存款（匯款）通知書；（六）被執(zhí)行人有關(guān)權(quán)利告知書、陳述申辯筆錄；（七）其他重要文書、證據(jù)。第七條行政執(zhí)法機(jī)關(guān)實施行政強(qiáng)制執(zhí)行文書卷。行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自實施行政強(qiáng)制執(zhí)行完畢２０個工作日內(nèi)，將下列法律文書、證據(jù)材料組卷歸檔：（一）行政強(qiáng)制執(zhí)行審批表、催告書、決定書及送達(dá)回證、執(zhí)行公告；（二）被執(zhí)行人陳述申辯筆錄，實施行政強(qiáng)制的現(xiàn)場筆錄；（三）行政強(qiáng)制中止執(zhí)行審批表、決定書，行政強(qiáng)制執(zhí)行協(xié)議書，恢復(fù)行政強(qiáng)制執(zhí)行審批表、決定書；（四）行政強(qiáng)制終結(jié)執(zhí)行審批表、決定書；（五）加處罰款或者滯納金標(biāo)準(zhǔn)告知書；（六）劃撥存款（匯款）決定書、通知書；（七）拍賣或者依法處理查封（扣押）物品（設(shè)施、場所）決定書；（八）行政強(qiáng)制代履行決定書、催告書、立即代履行決定書。第八條行政確認(rèn)文書卷。行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自行政確認(rèn)事項辦結(jié)后２０個工作日內(nèi)，將下列法律文書、證據(jù)材料組卷歸檔：（一）行政確認(rèn)申請書，申請人提供的證明文件；（二）有關(guān)合同、協(xié)議；（三）異議登記、預(yù)告登記相關(guān)資料；（四）行政執(zhí)法機(jī)關(guān)調(diào)查所獲相關(guān)證據(jù)、審查（調(diào)查）報告；（五）予以（不予）行政確認(rèn)決定書；（六）登記證件復(fù)印件、收費許可證復(fù)印件及依法收取費用的單據(jù)；（七）其他重要文書、證據(jù)。第九條行政征收（征用）文書卷。行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自征收（征用）完畢２０個工作日內(nèi)，將下列法律文書、證據(jù)材料組卷歸檔：（一）實施行政征收（征用）的有關(guān)依據(jù)、證據(jù)材料；（二）請求減、免、分期繳納的證明材料、申請材料；（三）征收（征用）審批文書、決定書及送達(dá)回證；（四）行政相對人交納款物單據(jù)；（五）其他重要文書、證據(jù)。第十條行政裁決文書卷。行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自作出行政裁決決定后２０個工作日內(nèi)，將下列法律文書、證據(jù)材料組卷歸檔：（一）行政裁決申請書；（二）受理（不予受理）行政裁決告知書；（三）行政機(jī)關(guān)收集的各種證據(jù)材料；（四）調(diào)查終結(jié)報告、行政裁決決定書；（五）其他重要文書、證據(jù)。第十一條行政給付文書卷。行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自實施行政給付完畢２０個工作日內(nèi)，按照類別或者批次將下列法律文書、證據(jù)材料組卷歸檔：（一）行政給付申請書（表）；（二）災(zāi)民或者被救助（補(bǔ)助）人員登記表；（三）申請單位或者基層組織評議意見；（四）給付機(jī)關(guān)調(diào)查材料、有關(guān)部門審查或者核實意見；（五）政府的批準(zhǔn)文件；（六）發(fā)放款物登記表（款物領(lǐng)取表或者發(fā)放款物花名冊）、款物發(fā)放情況報告；（七）其他重要資料、證據(jù)。第十二條行政執(zhí)法案卷實行一案一卷、一卷一號制度，并且所有文書只存一份正本。涉及國家機(jī)密、商業(yè)秘密、個人隱私的案件，可實行正副卷。第十三條行政執(zhí)法案卷封面應(yīng)當(dāng)格式統(tǒng)一，卷內(nèi)材料依次編排順序頁碼裝訂整齊（