應(yīng)急管理行政執(zhí)法案卷立卷規(guī)范

應(yīng)急管理行政執(zhí)法案卷立卷規(guī)范1?范圍本規(guī)范適用于自治區(qū)應(yīng)急管理系統(tǒng)行政執(zhí)法案卷立卷工作。2?術(shù)語和定義2.1?行政執(zhí)法文書材料應(yīng)急管理部門在依法實(shí)施行政許可、監(jiān)督檢查、現(xiàn)場(chǎng)處理、行政處罰、行政強(qiáng)制、行政給付、行政獎(jiǎng)勵(lì)、事故和災(zāi)害調(diào)查評(píng)估等直接影響公民、法人或者其他組織權(quán)利和義務(wù)的行政執(zhí)法行為以及參加行政復(fù)議、行政訴訟活動(dòng)過程中，形成或收集的行政執(zhí)法文書、證據(jù)及其他相關(guān)材料。行政執(zhí)法文書材料介質(zhì)形式可采用電子介質(zhì)或紙質(zhì)介質(zhì)。國(guó)家和自治區(qū)有關(guān)規(guī)定對(duì)介質(zhì)形式有明確要求的，從其規(guī)定。行政執(zhí)法文書材料采用電子介質(zhì)的，應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行異地備份，并具有唯一、確定的紙質(zhì)轉(zhuǎn)化形式。2.2?行政執(zhí)法主體自治區(qū)、地州市XX市區(qū)應(yīng)急管理部門。對(duì)外的行政執(zhí)法文書應(yīng)當(dāng)加蓋應(yīng)急管理部門印章，對(duì)外的行政執(zhí)法文書加蓋應(yīng)急管理部門內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)或者應(yīng)急管理綜合行政執(zhí)法隊(duì)伍印章無效。2.3?管理相對(duì)人在應(yīng)急管理的行政許可、監(jiān)督檢查、現(xiàn)場(chǎng)處理、行政處罰、行政強(qiáng)制、行政給付、行政獎(jiǎng)勵(lì)、事故和災(zāi)害調(diào)查評(píng)估等行政法律關(guān)系中與應(yīng)急管理部門相對(duì)應(yīng)一方的公民、法人和其他組織。3?歸檔3.1?歸檔時(shí)限應(yīng)急管理部門應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)范要求，及時(shí)對(duì)行政執(zhí)法文書材料進(jìn)行收集、整理、立卷，并定期歸檔。對(duì)已作出行政執(zhí)法決定，但自決定作出之日起一年內(nèi)未執(zhí)行完結(jié)的，已形成的文書材料應(yīng)予以登記造冊(cè)，集中管理，待案件結(jié)案或執(zhí)法行為結(jié)束時(shí)一并進(jìn)行整理歸檔。行政執(zhí)法業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)形成的電子行政執(zhí)法文件，包括法律文書的電子文本、電子證據(jù)、視聽資料，以及執(zhí)法活動(dòng)過程中同步數(shù)字化產(chǎn)生的紙質(zhì)行政執(zhí)法文書材料的電子版本等，應(yīng)即時(shí)歸檔或與紙質(zhì)行政執(zhí)法文書材料同步歸檔。3.2?立卷行政執(zhí)法文書材料應(yīng)當(dāng)根據(jù)行政執(zhí)法行為種類，按照年度、機(jī)構(gòu)和一案一號(hào)予以單獨(dú)立卷。適用簡(jiǎn)易程序或者文書材料較少的執(zhí)法活動(dòng)，可以按照類別、事由、時(shí)間等分類，分別合并立卷。3.3?入卷材料入卷的行政執(zhí)法文書材料應(yīng)當(dāng)保留原件；原件確實(shí)無法入卷的，可以保存復(fù)印件、影印件、抄錄本，但應(yīng)當(dāng)與原件進(jìn)行核對(duì)，加蓋“經(jīng)核對(duì)與原件無誤”字樣的確認(rèn)章，注明來源、日期，并由核對(duì)人簽名或者蓋章。3.4?不入卷材料不入卷的行政執(zhí)法文書材料包括：（1）重份材料；（2）常用法律、法規(guī)、規(guī)章、司法解釋復(fù)制件；（3）與本案無關(guān)的材料；（4）其他不需要入卷的材料。3.5?正副卷行政執(zhí)法案卷按照保密、方便利用的原則分立正卷和副卷。沒有不宜對(duì)外公開材料的，可以不立副卷。行政執(zhí)法案卷正卷、副卷材料按照行政執(zhí)法程序和文書材料形成時(shí)間，兼顧行政執(zhí)法文書材料之間的有機(jī)聯(lián)系進(jìn)行排列，其排列順序可按照第九條至第十二條所列執(zhí)行。3.5.1?許可案卷材料行政許可案卷正卷材料一般包括：（1）行政許可（準(zhǔn)予、不予、變更、不予變更、準(zhǔn)予延續(xù)、不予延續(xù)、撤回、撤銷、注銷）決定書；（2）行政許可申請(qǐng)表；（3）行政許可申請(qǐng)材料收件憑證；（4）行政許可材料補(bǔ)正告知書；（5）行政許可申請(qǐng)材料（含身份證明、授權(quán)委托書等）；（6）行政許可受理通知書；（7）行政許可不予受理決定書；（8）行政許可現(xiàn)場(chǎng)核查筆錄；（9）行政許可陳述申辯告知書；（10）行政許可陳述申辯筆錄；（11）行政許可聽證申請(qǐng)書；（12）行政許可聽證告知書；（13）行政許可聽證公告；（14）行政許可聽證通知書；（15）行政許可聽證筆錄；（16）行政許可延期決定通知書；（17）行政許可特別程序期限告知書；（18）行政許可現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄；（19）行政許可責(zé)令（限期）改正通知書；（20）整改情況材料；（21）征求意見函；（22）反饋意見；（23）檢驗(yàn)（檢測(cè)、檢疫、鑒定、評(píng)審等）委托書；（24）檢驗(yàn)（檢測(cè)、檢疫）結(jié)果、專家評(píng)審（鑒定）意見；（25）送達(dá)憑證。3.5.2?行政處罰案卷行政處罰案卷正卷材料一般包括：（1）行政處罰決定書；（2）立案審批表；（3）調(diào)查（詢問）筆錄；（4）現(xiàn)場(chǎng)檢查（勘驗(yàn)）筆錄；（5）現(xiàn)場(chǎng)照片（圖片，影像資料、電子數(shù)據(jù)的文字說明、截圖）證據(jù)；（6）責(zé)令（限期）改正通知書；（7）整改情況材料；（8）抽樣取證通知書；（9）抽樣取證物品處理通知書；（10）先行登記保存證據(jù)通知書；（11）先行登記保存證據(jù)物品處理通知書；（12）查封、扣押等行政強(qiáng)制措施材料；（13）行政處罰告知書；（14）陳述申辯筆錄；（15）聽證通知書；（16）聽證筆錄；（17）案件審理報(bào)告、案審會(huì)紀(jì)要；（18）案件移送函；（19）移送案件涉案物品清單；（20）罰沒物品處理記錄；（21）強(qiáng)制執(zhí)行通知書；（22）強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)書；（23）送達(dá)憑證；（24）執(zhí)行情況相關(guān)憑證。3.5.3?行政強(qiáng)制案卷行政處罰過程中的行政強(qiáng)制措施或者行政強(qiáng)制執(zhí)行文書材料可以歸入行政處罰案卷，不單獨(dú)立卷。行政強(qiáng)制案卷正卷材料一般包括：3.5.3.1?查封（扣押）類（1）查封（扣押）決定書；（2）查封（扣押）物品清單；（3）行政強(qiáng)制措施現(xiàn)場(chǎng)筆錄；（4）XX查封（扣押）期限決定書；（5）檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫、技術(shù)鑒定期限告知書；（6）解除查封（扣押）決定書、送達(dá)憑證。3.5.3.2?行政強(qiáng)制執(zhí)行（停止供應(yīng)）（1）重大隱患認(rèn)定書；（2）停產(chǎn)停業(yè)、停止施工、停止使用相關(guān)設(shè)施或者設(shè)備的決定文書；（3）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位拒不執(zhí)行停產(chǎn)停業(yè)、停止施工、停止使用相關(guān)設(shè)施或者設(shè)備的決定的證據(jù)；（4）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位有發(fā)生生產(chǎn)安全事故現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)的認(rèn)定書；（5）案件審理文書；（6）案件審批文書；（7）供應(yīng)通知書、送達(dá)憑證。3.5.3.3?行政強(qiáng)制執(zhí)行（代為治理）（1）重大隱患認(rèn)定書；（2）停產(chǎn)停業(yè)、停止施工、停止使用相關(guān)設(shè)施或者設(shè)備的決定文書；（3）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位拒不執(zhí)行停產(chǎn)停業(yè)、停止施工、停止使用相關(guān)設(shè)施或者設(shè)備的決定的證據(jù)；（4）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位拒不治理重大隱患，向人民政府的報(bào)告；（5）案件審理文書；（6）案件審批文書；（7）將生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位隱患治理資金劃入指定賬戶的通知書、送達(dá)憑證；（8）委托具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)技術(shù)單位代為治理的委托書；（9）專業(yè)技術(shù)單位代為治理的相關(guān)材料。3.5.3.4行政強(qiáng)制執(zhí)行（申請(qǐng)法院執(zhí)行）（1）強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)書；（2）行政決定書；（3）催告書；（4）當(dāng)事人陳述申辯意見；（5）法院裁定文書、送達(dá)憑證。3.5.4?副卷材料行政執(zhí)法案卷副卷材料一般包括：（1）案件（辦件）處理內(nèi)部審批材料；（2）聽證報(bào)告；（3）集體討論筆錄；（4）簽發(fā)文書底稿；（5）有關(guān)負(fù)責(zé)人批示意見；（6）其他不宜公開的材料。3.6?書寫要求行政執(zhí)法紙質(zhì)文書材料應(yīng)當(dāng)使用電腦打印或者用碳素（藍(lán)黑墨水）書寫，不得使用鉛筆、圓珠筆、復(fù)寫紙等不耐久材料；對(duì)不利于保存的紙質(zhì)文書材料（如熱敏紙傳真電話件、不耐久材料書寫的文件等），應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)制。紙質(zhì)文書材料一般應(yīng)當(dāng)使用A4規(guī)格紙張，紙張過大的應(yīng)當(dāng)折疊，紙張過小、訂口過窄或者有字跡的應(yīng)當(dāng)粘貼襯紙，紙張破損的應(yīng)當(dāng)進(jìn)行修補(bǔ)。紙張上不得有訂書釘、回形針等異物。3.7?電子記錄行政執(zhí)法事項(xiàng)通過自治區(qū)應(yīng)急管理信息平臺(tái)在線運(yùn)行，形成或獲取的電子文件滿足真實(shí)性、完整性、可靠性要求的，行政執(zhí)法文書材料可以采用電子形式歸檔；需永久保存的，歸檔時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)保存紙質(zhì)版本。行政執(zhí)法機(jī)關(guān)以紙質(zhì)形式歸檔，涉及通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)平臺(tái)在線運(yùn)行形成或獲取的電子文件的，可以將有關(guān)電子文件的數(shù)據(jù)來源（IP地址、訪問路徑等）、電子證據(jù)存儲(chǔ)方式、存儲(chǔ)場(chǎng)所等信息，采取截屏截圖等方式予以書面記錄并入卷，用于代替原應(yīng)入卷的紙質(zhì)文書材料。有條件的，可以加貼與信息系統(tǒng)相關(guān)聯(lián)的條形碼、二維碼、無線射頻等機(jī)讀標(biāo)簽，實(shí)現(xiàn)數(shù)字信息可視化。網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)平臺(tái)升級(jí)或者數(shù)據(jù)遷移時(shí)，應(yīng)當(dāng)將升級(jí)或者遷移后的數(shù)據(jù)查詢方式、存儲(chǔ)方式、存儲(chǔ)場(chǎng)所等信息記入行政執(zhí)法案卷備考表，或者在電子數(shù)據(jù)書面記錄中予以補(bǔ)記。長(zhǎng)期保存的電子數(shù)據(jù)在線存儲(chǔ)的，應(yīng)當(dāng)使用專用存儲(chǔ)服務(wù)器；離線存儲(chǔ)的，可以使用數(shù)據(jù)磁帶、檔案級(jí)光盤、固態(tài)硬盤、硬磁盤等耐久性好的載體。3.8?其他記錄行政執(zhí)法文書材料以錄音帶、錄像帶、光盤、移動(dòng)硬盤等作為載體的，應(yīng)當(dāng)保證載體的有效性、可讀性；入卷時(shí)，應(yīng)當(dāng)在相應(yīng)的裝具上標(biāo)明案號(hào)、當(dāng)事人姓名或者名稱、承辦人姓名、入卷日期等信息。重要的外文及少數(shù)民族文字材料應(yīng)當(dāng)附上漢語譯文。3.9?物證凡能附卷保存的物證均應(yīng)當(dāng)入卷，無法裝訂的可以裝入卷底證物袋內(nèi)，同時(shí)在證物袋上標(biāo)明證物的名稱、數(shù)量、特征和來源。不能附卷的證物，應(yīng)當(dāng)另行存放，并與案卷互相標(biāo)注相關(guān)檔案信息。不宜保存的證物，應(yīng)當(dāng)拍照附卷，實(shí)物按有關(guān)規(guī)定處理，并在備考表中注明。4?法律文書4.1?立（銷）案審批主要法律文書：立案審批文書、銷案審批文書等4.1.1?立案審批文書案件來源：檢查中發(fā)現(xiàn)、舉報(bào)、群眾來信來訪、上級(jí)有關(guān)部門或其他部門移送等。檢查中發(fā)現(xiàn)的案件應(yīng)注明檢查的時(shí)間；違法事實(shí)：應(yīng)注明發(fā)生違法行為的時(shí)間、地點(diǎn)，及承辦人對(duì)違法事實(shí)、情節(jié)的判斷；承辦人意見：應(yīng)注明當(dāng)事人可能違反的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱、條款，建議立案的意見、承辦人簽名及年月日；審批意見：應(yīng)急管理部門負(fù)責(zé)人應(yīng)簽署立案意見、簽名及年月日。4.1.2?銷案審批文書簡(jiǎn)述案情：應(yīng)注明調(diào)查取證的情況和結(jié)果；承辦人意見：應(yīng)注明銷案的理由和建議銷案的意見、簽名及年月日；審批意見：應(yīng)急管理部門負(fù)責(zé)人應(yīng)簽署銷案意見、簽名及年月日。4.2?調(diào)查取證主要法律文書：調(diào)查筆錄、抽樣取證文書、先行登記保存文書、鑒XX論、聽證文書、調(diào)查報(bào)告等4.2.1?調(diào)查筆錄。?包括：詢問筆錄、檢查（勘驗(yàn)）筆錄等4.2.1.1?詢問筆錄，每份《筆錄》只能對(duì)應(yīng)一個(gè)被詢問人應(yīng)標(biāo)注詢問起止的時(shí)間和地點(diǎn)；應(yīng)有詢問人、記錄人姓名、表明身份的記錄；被詢問人的基本情況：應(yīng)記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職務(wù)等；詢問內(nèi)容：包括反映本案事實(shí)的時(shí)間、地點(diǎn)、行為及行為人、情節(jié)、后果等；被詢問人對(duì)筆錄的意見：應(yīng)有“記錄屬實(shí)”字樣并由被詢問人逐頁(yè)簽名或蓋章；詢問筆錄有修改的，應(yīng)由被詢問人在修改處壓指印確認(rèn)該修改屬實(shí)；筆錄中應(yīng)有告知當(dāng)事人享有陳述和申辯權(quán)的記載；被詢問人拒絕在詢問筆錄上簽字的，應(yīng)在筆錄中注明，并由兩名執(zhí)法人員簽名。4.2.1.2?檢查（勘驗(yàn)）筆錄（一個(gè)案件有多處現(xiàn)場(chǎng)的，應(yīng)分別制作筆錄）被檢查人基本情況：被檢查人是公民的，應(yīng)記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職業(yè)等情況。被檢查人是單位的，應(yīng)記載單位的名稱、法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名、職務(wù)。其他有關(guān)人員在場(chǎng)的，記載其姓名、職務(wù)情況；應(yīng)標(biāo)注檢查（勘驗(yàn)）的時(shí)間、地點(diǎn)，檢查（勘驗(yàn)）、記錄人員簽名；現(xiàn)場(chǎng)情況：應(yīng)準(zhǔn)確、客觀地記載違法事實(shí)或違法行為，包括有關(guān)的數(shù)據(jù)、位置、狀態(tài)、情節(jié)、程度等；被檢查人對(duì)筆錄的意見：應(yīng)注明“情況屬實(shí)”的字樣并簽名或蓋章；被檢查人拒絕簽字或不在現(xiàn)場(chǎng)的，應(yīng)在筆錄中注明，由見證人或兩名執(zhí)法人員簽名或蓋章。4.2.2?抽樣取證文書應(yīng)標(biāo)注當(dāng)事人的名稱（姓名）；取證的事由；取證物品的名稱、數(shù)量、規(guī)格等；取證的時(shí)間、地點(diǎn)；取證的依據(jù)；當(dāng)事人簽名或蓋章；應(yīng)急管理部門印章及年、月、日；查封扣押物品清單：應(yīng)標(biāo)注物品的數(shù)量、品級(jí)、名稱、規(guī)格、型號(hào)、形態(tài)等；應(yīng)有兩名執(zhí)法人員簽名或蓋章；當(dāng)事人拒絕簽字的，應(yīng)在清單上注明。4.2.3?先行登記保存證據(jù)文書4.2.3.1?先行登記保存證據(jù)通知書應(yīng)標(biāo)注當(dāng)事人的名稱（姓名）；登記保存物品的理由；登記保存物品的名稱及數(shù)量、規(guī)格；登記保存物品的方式、期限和地點(diǎn)；當(dāng)事人簽名或蓋章；應(yīng)急管理部門印章及年、月、日。4.2.3.2?先行登記保存物品清單4.2.3.3?先行登記保存證據(jù)審批文書4.2.3.4?物品處理通知書應(yīng)標(biāo)注當(dāng)事人的名稱（姓名）；物品處理意見；執(zhí)法人員、當(dāng)事人簽名或蓋章；應(yīng)急管理部門印章及年、月、日。4.2.4?鑒XX論應(yīng)標(biāo)注申請(qǐng)鑒定的單位或個(gè)人；申請(qǐng)鑒定的時(shí)間及內(nèi)容；明確的結(jié)論性意見；鑒定部門印章、年、月、日及鑒定人員姓名。4.2.5?聽證文書包括聽證告知書、聽證通知書、聽證公告、延期聽證決定書、聽證記錄、聽證報(bào)告、委托代理書等4.2.5.1?聽證告知書載明當(dāng)事人違法事實(shí)和所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱及相應(yīng)的條、款、項(xiàng)、目；擬作出行政處罰的種類和幅度；依法享有要求舉行聽證的權(quán)利及法定期限；應(yīng)急管理部門名稱、地址、印章及年月日。4.2.5.2?聽證通知書載明舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)；聽證主持人的姓名；當(dāng)事人可以委托代理人參加聽證和有要求聽證主持人回避的權(quán)利；應(yīng)急管理部門印章及年、月、日。4.2.5.3?聽證公告載明案由；聽證的時(shí)間、地點(diǎn)；應(yīng)急管理部門印章及年、月、日。4.2.5.4?聽證筆錄載明舉行聽證的起止時(shí)間、地點(diǎn)；聽證主持人、記錄人、聽證申請(qǐng)人（代理人）、案件調(diào)查人的姓名、性別、工作單位、職務(wù)、電話、住址等基本情況；聽證申請(qǐng)人（代理人）對(duì)案件涉及的事實(shí)、證據(jù)、依據(jù)陳述、申辯的內(nèi)容；聽證申請(qǐng)人（代理人）簽名。4.2.5.5?聽證報(bào)告載明案由；聽證的時(shí)間、地點(diǎn)和參加人情況；當(dāng)事人針對(duì)認(rèn)定的違法事實(shí)、情節(jié)、適用法律等，提出從輕、減輕或不予行政處罰要求的理由和證據(jù)；聽證主持人的意見和建議。4.2.6?調(diào)查報(bào)告4.3?審查決定主要法律文書：案件處理呈批文書、案件集體討論記錄、行政處罰決定書、責(zé)令改正通知書等4.3.1?案件處理呈批文書案由；當(dāng)事人基本情況：當(dāng)事人是公民的，應(yīng)記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職業(yè)等情況。當(dāng)事人是單位的，應(yīng)記載單位的名稱、法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名、職務(wù)；違法事實(shí)：認(rèn)定的違法事實(shí)、情節(jié)、后果、依據(jù)，及當(dāng)事人的申辯意見；承辦人意見：承辦人員對(duì)該案處理適用的依據(jù)和意見、簽名及年月日；審批意見：應(yīng)急管理部門負(fù)責(zé)人應(yīng)簽署意見、簽名及年月日。4.3.2?案件集體討論記錄載明時(shí)間、地點(diǎn)；案由；主持人、出席人員、列席人員、記錄人員的姓名及職務(wù)；承辦人員匯報(bào)案情；參加討論人員的主要觀點(diǎn)和意見；結(jié)論性意見。4.3.3?行政處罰決定書當(dāng)事人基本情況：當(dāng)事人是公民的，應(yīng)記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職業(yè)等情況。當(dāng)事人是法人或其他組織的，應(yīng)記載名稱、地址、法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名、職務(wù)；違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)、依據(jù)；實(shí)施行政處罰的依據(jù)、種類和幅度；行政處罰的履行方式及期限；不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議、行政訴訟的途徑和期限，分別注明復(fù)議機(jī)關(guān)及復(fù)議期限、訴訟機(jī)關(guān)及訴訟期限；作出行政處罰決定機(jī)關(guān)的名稱、印章及年月日。4.3.4?責(zé)令改正通知書載明當(dāng)事人的名稱（姓名）；違法事實(shí)