第8章-公共經(jīng)濟(jì)學(xué)

第8章新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第8章新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)原理8.1新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展進(jìn)程8.2新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)概念8.3新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理8.4新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的應(yīng)用8.5新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的評(píng)價(jià)8.1.1新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的萌芽1.制度對(duì)增進(jìn)國(guó)民財(cái)富的重要性

18世紀(jì)70年代英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密在《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》一書中，論證了“看不見的手”配置資源的市場(chǎng)機(jī)制，闡述了制度對(duì)增進(jìn)國(guó)民財(cái)富的重要性。2.生產(chǎn)力與制度互相促進(jìn)

19世紀(jì)40年代德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系》一書中，論述了生產(chǎn)力與社會(huì)政治制度的關(guān)系。8.1新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展進(jìn)程8.1.2新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成1.以凡勃倫為代表的社會(huì)心理學(xué)派

1899年美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家凡勃倫在《有閑階級(jí)論》一書中，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)就是對(duì)制度的不斷生成和發(fā)展的研究。凡勃倫把制度界定為大多數(shù)人所共有的固定的思想和習(xí)慣。2.以康芒斯為代表的社會(huì)法律學(xué)派

1924年、1934年美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰·羅杰斯·康芒斯在《資本主義的法律基礎(chǔ)》、《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》等著作中，把制度看成是人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)力量。3.以米切爾為代表的經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)學(xué)派

1913年美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家韋斯利·克萊爾·米切爾在《經(jīng)濟(jì)周期》一書中，以分析制度因素對(duì)經(jīng)濟(jì)周期的影響為例，論證了經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)對(duì)分析制度因素的重要性。8.1.3新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的過(guò)渡1.克拉倫斯·艾爾斯的技術(shù)——制度二分法

1944、1961年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家克拉倫斯·艾爾斯在《經(jīng)濟(jì)進(jìn)步理論》和《通向理性社會(huì)：工業(yè)文明的價(jià)值》等著作中，研究了制度行為與技術(shù)行為及它們之間的關(guān)系。

2.伯利和米恩斯的現(xiàn)代企業(yè)制度與委托代理理論

1933年美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿道夫·A·伯利、加德納·C·米恩斯二人在《現(xiàn)代公司與私有財(cái)產(chǎn)》一書中揭示了現(xiàn)代企業(yè)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)特征，提出了委托代理理論的命題。8.1.4新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的演進(jìn)1.加爾布雷思的二元體系理論

從1952年到1973年美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰·肯尼斯·加爾布雷思在《美國(guó)資本主義：抗衡力量的概念》、《豐裕社會(huì)》、《新工業(yè)國(guó)》以及《經(jīng)濟(jì)學(xué)和公共目標(biāo)》等著作中，從制度視角分析資本主義社會(huì)，建立“抗衡力量”-“二元結(jié)構(gòu)”理論模式，提出建立“新社會(huì)主義”的社會(huì)改良政策主張。2.“循環(huán)積累因果聯(lián)系”理論

瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家岡納·繆爾達(dá)爾在《美國(guó)的兩難困境：黑人問(wèn)題和現(xiàn)代民主》、《經(jīng)濟(jì)理論與不發(fā)達(dá)地區(qū)》等著作中，提出“循環(huán)積累因果聯(lián)系”理論，論證了經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和制度現(xiàn)象的內(nèi)在依賴性。8.1.5新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展1.科斯的“交易費(fèi)用”原理

1937年英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅納德·哈里·科斯在《企業(yè)的性質(zhì)》一文中，提出了“交易費(fèi)用”的思想，用以解釋為什么存在企業(yè)、如何確定企業(yè)規(guī)模的問(wèn)題。2.威廉姆森的市場(chǎng)失效和企業(yè)組織分析

1964年至1996年期間美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家奧利弗·伊頓·威廉姆森相繼在《自由裁量行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)》、《公司控制與企業(yè)行為》、《市場(chǎng)與等級(jí)制》、《資本主義經(jīng)濟(jì)制度》、《治理機(jī)制》等著作中，對(duì)市場(chǎng)失效和企業(yè)組織的有效性進(jìn)行了分析。3.諾思對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)

1968年至1990年期間美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家道格拉斯·諾思在《1600—1850年海洋運(yùn)輸生產(chǎn)率變化的原因》、《制度變遷與美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》、《西方世界的增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)理論》等論文與著作中，從制度變遷角度研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因。3.諾思對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)

1968年至1990年期間美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家道格拉斯·諾思在《1600—1850年海洋運(yùn)輸生產(chǎn)率變化的原因》、《制度變遷與美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》、《西方世界的增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)理論》等論文與著作中，從制度變遷角度研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因。8.2.1制度

制度是國(guó)家、政黨或其他社會(huì)組織在經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)、文化活動(dòng)中處理人與人之間關(guān)系的規(guī)范性安排，包括產(chǎn)權(quán)、體制、機(jī)制、法制、政策。制度的本質(zhì)是調(diào)整、解決人與人之間的利益關(guān)系。8.2.2產(chǎn)權(quán)

產(chǎn)權(quán)包括財(cái)產(chǎn)占有權(quán)和財(cái)產(chǎn)所有權(quán)。財(cái)產(chǎn)占有權(quán)是對(duì)財(cái)產(chǎn)的實(shí)際擁有和支配權(quán)，由財(cái)產(chǎn)占有權(quán)派生出財(cái)產(chǎn)的使用權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)、處置權(quán)等；財(cái)產(chǎn)所有權(quán)是財(cái)產(chǎn)占有權(quán)的法律體現(xiàn)。8.2新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)概念8.2.3體制

體制是構(gòu)成社會(huì)系統(tǒng)的要素之間的相對(duì)位置和相互關(guān)系，是由產(chǎn)權(quán)決定的經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)、文化各自系統(tǒng)構(gòu)成要素之間的權(quán)力分配、職責(zé)劃分、利益實(shí)現(xiàn)以及體現(xiàn)權(quán)力、職責(zé)、利益的機(jī)構(gòu)設(shè)置。8.2.4機(jī)制

機(jī)制是體制的內(nèi)容和功能，體制是機(jī)制的形式與載體。機(jī)制的作用是在法制約束和政策激勵(lì)下，通過(guò)體制內(nèi)要素之間的相互作用，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的目標(biāo)。8.2.5法制

法制是產(chǎn)權(quán)、體制、機(jī)制通過(guò)法律而固化并具有規(guī)范性、程序性、權(quán)威性的制度形式。法制包括立法、司法、執(zhí)法、守法。

8.2.6政策

政策是國(guó)家、政黨、其他社會(huì)組織為了實(shí)現(xiàn)總體的、局部的或單一的組織目標(biāo)，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)、文化手段，制定的對(duì)組織成員具有約束功能與激勵(lì)效應(yīng)的一般步驟和具體措施。8.3.1產(chǎn)權(quán)理論1.科斯定理的延伸依據(jù)科斯第二定理在交易費(fèi)用大于零的條件下，應(yīng)該尋求使交易成本最低的產(chǎn)權(quán)界定，即通過(guò)對(duì)污染者和被污染者雙方的邊際成本和邊際收益進(jìn)行比較、分析、權(quán)衡，把產(chǎn)權(quán)賦予最終導(dǎo)致社會(huì)福利最大化，或社會(huì)福利損失最小化的一方。產(chǎn)權(quán)界定是依據(jù)是否有利于資源配置效率的提高，而不是依據(jù)對(duì)污染者或者被污染者的哪一方更有利。市場(chǎng)并不是唯一的資源配置方式，企業(yè)組織的內(nèi)部交易可以替代市場(chǎng)交易。

8.3新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理政府的直接管制是對(duì)市場(chǎng)交易的另一種替代方式。政府強(qiáng)制性的規(guī)定人們必須做什么或不得做什么，并要求人們必須服從。界定產(chǎn)權(quán)也是要發(fā)生費(fèi)用的?？扑沟谌ɡ砑僭O(shè)政府能夠花費(fèi)很少的費(fèi)用近似的估計(jì)并比較不同產(chǎn)權(quán)界定的福利影響，假設(shè)政府至少能夠公平、公正地界定產(chǎn)權(quán)；那么在交易成本大于零的條件下由政府選擇某個(gè)最優(yōu)的產(chǎn)權(quán)初始界定，就可能使福利在原有的基礎(chǔ)上得以改善；并且這種改善可能優(yōu)于其他產(chǎn)權(quán)初始界定情況下通過(guò)交易實(shí)現(xiàn)的福利改善。2.諾思的產(chǎn)權(quán)界定理論

諾思認(rèn)為經(jīng)濟(jì)組織效率決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而“有效率的”產(chǎn)權(quán)決定經(jīng)濟(jì)組織效率。以往的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論把技術(shù)創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根源，但是這些理論是建立在已經(jīng)具備了完善的、沒(méi)有實(shí)施成本的產(chǎn)權(quán)假設(shè)基礎(chǔ)上的，而忽略了信息成本、交易費(fèi)用、不確定性等問(wèn)題。

產(chǎn)權(quán)的排他性界定了不同群體之間的責(zé)、權(quán)、利益界限，形成了資源使用的排他性和保護(hù)、維護(hù)資源與創(chuàng)新的激勵(lì)，大大降低了交易費(fèi)用，提高了經(jīng)濟(jì)效率。國(guó)家規(guī)定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)并且對(duì)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負(fù)責(zé)。作為“經(jīng)濟(jì)人”的國(guó)家的基本目標(biāo)一是為了增加統(tǒng)治者的租金，而規(guī)定要素和產(chǎn)品的所有權(quán)結(jié)構(gòu)；二是為了增加國(guó)家稅收，而構(gòu)建減少交易費(fèi)用，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率的制度。3.張五常的私有產(chǎn)權(quán)理論

張五常認(rèn)為在私有產(chǎn)權(quán)條件下，無(wú)論所有者自己使用還是出租財(cái)產(chǎn)，其資源配置都是相同的；任何對(duì)產(chǎn)權(quán)私有性的弱化或否定都會(huì)導(dǎo)致不同的資源配置效率。產(chǎn)權(quán)界定是決定人的行為最關(guān)鍵的條件。8.3.2交易費(fèi)用理論1.市場(chǎng)交易中發(fā)生的費(fèi)用（1）不確定性引起的交易費(fèi)用。包括市場(chǎng)交易過(guò)程中參與交易的各方獲取信息的費(fèi)用，防范與處理不確定性風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的費(fèi)用。（2）有限理性引起的交易費(fèi)用。由于參與交易的各方擁有的信息數(shù)量不對(duì)稱，使得交易過(guò)程存在非理性判斷；非理性判斷引起交易各方討價(jià)還價(jià)的談判行為，引發(fā)交易費(fèi)用的增加。（3）機(jī)會(huì)主義行為引起的交易費(fèi)用。市場(chǎng)交易中存在著規(guī)避法律制裁、接口毀約、寡頭和壟斷等引起的參與交易各方的機(jī)會(huì)主義行為，交易各方互相防范對(duì)方的機(jī)會(huì)主義行為引發(fā)交易費(fèi)用的增加。2.企業(yè)組織內(nèi)部的交易費(fèi)用如果市場(chǎng)交易中發(fā)生的費(fèi)用過(guò)高，參與市場(chǎng)交易的各方可能會(huì)進(jìn)行合作，以降低交易費(fèi)用。企業(yè)是市場(chǎng)交易各方為了避免市場(chǎng)交易中過(guò)高的交易費(fèi)用進(jìn)行合作的組織形式。市場(chǎng)交易各方組件企業(yè)，可以節(jié)約市場(chǎng)交易費(fèi)用，但是組建成企業(yè)后，企業(yè)內(nèi)部交易也產(chǎn)生交易費(fèi)用，包括企業(yè)內(nèi)部分工與協(xié)作的組織、監(jiān)督、考核費(fèi)用，組建成企業(yè)的各方之間利益的協(xié)調(diào)費(fèi)用，企業(yè)內(nèi)部人員、資金、物資的信息費(fèi)用等。

當(dāng)交易各方組建企業(yè)引起的企業(yè)內(nèi)部交易費(fèi)用小于交易各方之間的市場(chǎng)交易費(fèi)用時(shí)，企業(yè)就組建成功；當(dāng)數(shù)個(gè)小企業(yè)合并為大企業(yè)后的內(nèi)部交易費(fèi)用小于數(shù)個(gè)小企業(yè)之間的市場(chǎng)交易費(fèi)用時(shí)，小企業(yè)就合并為大企業(yè)。3.政府參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)發(fā)生的交易費(fèi)用市場(chǎng)無(wú)序、市場(chǎng)失靈使政府也必須參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；政府強(qiáng)制性的規(guī)定人們必須做什么或不得做什么，并要求人們必須服從；政府直接對(duì)市場(chǎng)的管制成為對(duì)市場(chǎng)交易的另一種替代方式。產(chǎn)權(quán)清晰是市場(chǎng)交易也是組建企業(yè)的必要條件，政府界定產(chǎn)權(quán)是需要花費(fèi)成本的；政府直接管制市場(chǎng)也要發(fā)生發(fā)放營(yíng)業(yè)執(zhí)照、制定市場(chǎng)交易準(zhǔn)則、規(guī)范交易者行為、維護(hù)市場(chǎng)秩序等市場(chǎng)管理費(fèi)用。

政府的目標(biāo)是獲得權(quán)力的最大化，即可支配資源的最大化。政府界定產(chǎn)權(quán)，管制市場(chǎng)，處理政府與政府之間、政府與選民或納稅人之間的關(guān)系等發(fā)生的交易費(fèi)用，也可能高于政府這些行為帶來(lái)的社會(huì)收益。但只要政府這些行為有利于實(shí)現(xiàn)政府權(quán)力的最大化，即有利于實(shí)現(xiàn)政府可支配資源的最大化，即使這些行為發(fā)生的交易費(fèi)用大于這些行為帶來(lái)的社會(huì)收益，那么政府這些行為仍然是必要的、可行的。8.3.3契約理論1.委托代理理論（1）委托代理關(guān)系和委托代理問(wèn)題

在市場(chǎng)交易中當(dāng)交易者A根據(jù)某種契約授予交易者B一定權(quán)利，指定B為A提供某一服務(wù)，并根據(jù)B提供服務(wù)的數(shù)量、質(zhì)量支付相應(yīng)的報(bào)酬時(shí)，此時(shí)A、B雙方形成了委托代理關(guān)系。由于委托人與代理人之間存在利益沖突，導(dǎo)致代理人可能為了自身利益而不顧及甚至損害委托人的利益；由于委托人與代理人之間的信息不對(duì)稱，導(dǎo)致委托人可能無(wú)法監(jiān)督代理人行為，由此出現(xiàn)了委托代理問(wèn)題。（2）標(biāo)準(zhǔn)委托代理關(guān)系模型設(shè)，e----代理人的努力程度；標(biāo)準(zhǔn)委托代理模型有三個(gè)基本結(jié)論：（1）在任何滿足代理人參與約束及激勵(lì)相容約束條件下，使委托人的預(yù)期效用最大化的激勵(lì)機(jī)制或契約中，代理人必須承擔(dān)部分風(fēng)險(xiǎn)；（2）如果代理人是一個(gè)中性風(fēng)險(xiǎn)者，可以通過(guò)代理人承受完全風(fēng)險(xiǎn)的方法，使委托人達(dá)到預(yù)期效用最大化的結(jié)果；（3）委托人提供一個(gè)使代理人效用與委托人效用相一致，并且使二者可以同時(shí)達(dá)到最大化的最有契約設(shè)計(jì)，是解決委托代理問(wèn)題的關(guān)鍵。（3）動(dòng)態(tài)委托代理關(guān)系模型1.重復(fù)博弈的委托代理模型

委托人和代理人之間保持長(zhǎng)期合作關(guān)系，一方面可以剔除外生的不確定性，使得委托人比較準(zhǔn)確的觀測(cè)、推斷代理人的努力水平，從而消除代理人的偷懶行為；另一方面，可以為代理人提供“個(gè)人保險(xiǎn)”，在一定程度上免除代理人的風(fēng)險(xiǎn)。2.代理人市場(chǎng)聲譽(yù)模型

代理人市場(chǎng)對(duì)代理人具有約束作用。代理人在代理人市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力取決于代理人的市場(chǎng)價(jià)值，代理人的市場(chǎng)價(jià)值取決于代理人以往的業(yè)績(jī)，代理人為了增強(qiáng)自己在代理人市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，必須提高自己的業(yè)績(jī)，改善自己的聲譽(yù)。3.棘輪效應(yīng)模型

委托人將同一代理人過(guò)去的業(yè)績(jī)作為其未來(lái)業(yè)績(jī)的標(biāo)準(zhǔn)；代理人越努力，越有可能取得好的業(yè)績(jī)，未來(lái)的業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)也就越來(lái)越高。因此代理人總是“埋伏”、“隱藏”甚至萎縮現(xiàn)時(shí)業(yè)績(jī)，以降低未來(lái)的業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)。這種業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)確定方式及其效應(yīng)被稱為“棘輪效應(yīng)”。4.相對(duì)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估模型

當(dāng)委托人面對(duì)眾多代理人，且代理人之間又有工作上的相關(guān)性時(shí)，代理人的績(jī)效就具有可比性，代理人績(jī)效的排名也就成為委托人支付代理人報(bào)酬的依據(jù)。代理人之間利益得一致性促使其可能形成某種合謀，使得委托人無(wú)法對(duì)代理人之間的績(jī)效進(jìn)行比較。5.多任務(wù)模型當(dāng)代理人從事多項(xiàng)工作時(shí)，對(duì)某項(xiàng)工作的激勵(lì)，既取決于該項(xiàng)工作的可觀測(cè)性，也取決于其他工作的可觀測(cè)性。對(duì)任一工作的激勵(lì)程度，應(yīng)隨著其工作度量難度的增加而降低；如果某項(xiàng)工作無(wú)法度量，則對(duì)所有工作都采取固定工資的合約是最優(yōu)的。6.委托人道德風(fēng)險(xiǎn)模型在委托代理模型中委托人與代理人一樣也存在道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。信息的非對(duì)稱性，使代理人也可能無(wú)法觀測(cè)到委托人的某些行為，以減少應(yīng)該支付給代理人的報(bào)酬。2.不完全性契約理論（1）不完全性契約及其成因

契約是簽約各方在簽約時(shí)做出的，能夠預(yù)期兌現(xiàn)的一組承諾集合。在市場(chǎng)交易活動(dòng)中，由于交易各方的有限理性、信息的不完全性、交易事項(xiàng)的不確定性等，擬定完全性契約的成本過(guò)高且缺乏可能性，因此契約都具有不完全性特征。

契約的不完全性是指由于不可能準(zhǔn)確描述與交易相關(guān)的所有未來(lái)可能出現(xiàn)的狀態(tài)，因而契約中不可能清楚界定無(wú)法準(zhǔn)確描述的各種狀態(tài)下交易各方的權(quán)利和責(zé)任。不完全性契約是相對(duì)于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“完全性契約”而言的。完全性契約是在事前規(guī)定了各種或然狀態(tài)下當(dāng)事人的權(quán)利和責(zé)任，因此完全性契約研究的重心是事后的監(jiān)管問(wèn)題。（2）不完全性契約導(dǎo)致的“敲竹杠“行為

不完全性契約可能引發(fā)專用性資產(chǎn)交易主體的機(jī)會(huì)主義行為。在具有特定用途使用后無(wú)法移作他用的專用性資產(chǎn)交易中，交易雙方在契約簽訂時(shí)，具有討價(jià)還價(jià)的平等權(quán)利；契約簽訂后，交易雙方可能出現(xiàn)不同的”敲竹杠“的機(jī)會(huì)主義行為。（3）不完全性契約基本模型由格羅斯曼和哈特、哈特和莫爾等先后共同創(chuàng)立的不完全契約基本模型，被稱為GHM理論或GHM模型。如下圖所示：在上圖中在R0時(shí)由于簽訂契約的交易雙方不可能完全預(yù)見到未來(lái)的不確定性狀況，或者難以證實(shí)這些不確定性狀況，簽署的契約具有不完全性。在R1時(shí)，隨著契約履行自然狀態(tài)的進(jìn)展，新出現(xiàn)的確定性狀態(tài)或可證實(shí)的相關(guān)變量，使得簽約雙方可以對(duì)初始契約進(jìn)行在談判；由于專用性資產(chǎn)提供方已經(jīng)為履行契約提供了專用型投資，因此再談判會(huì)將雙方鎖定在一種雙邊壟斷的情形下，專用性資產(chǎn)的需求方會(huì)利用這種鎖定效應(yīng)對(duì)專用性資產(chǎn)提供方“敲竹杠”，攫取專用性投資帶來(lái)的準(zhǔn)租金。GHM模型從不完全性契約的角度提出，如果在R0時(shí)，任一交易方收購(gòu)了另一方的產(chǎn)權(quán)，使企業(yè)的邊界發(fā)生變化，雙方的市場(chǎng)交易轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)內(nèi)部交易，就從根本上避免了專用性資產(chǎn)交易引發(fā)的“敲竹杠”的機(jī)會(huì)主義行為，上圖中的R1到R2的契約在談判階段就沒(méi)有必要了。8.3.4制度變遷理論1.制度需求與制度供給（1）制度需求如果既有制度安排無(wú)法獲得預(yù)期的利益或利潤(rùn)，或者新的制度安排能夠?qū)崿F(xiàn)既有制度無(wú)法實(shí)現(xiàn)的利益或利潤(rùn)，就產(chǎn)生了對(duì)新制度的需求。影響對(duì)新制度需求的因素包括：1.影響預(yù)期利益或利潤(rùn)的要素和產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格，即從既有制度到新制度安排的過(guò)程中，要素和產(chǎn)品價(jià)格發(fā)生了有利于增加預(yù)期利益或利潤(rùn)的變化，就會(huì)增加對(duì)新制度的需求；反之，就會(huì)減少對(duì)新制度的需求。2.促進(jìn)或者阻礙新制度建立的憲法秩序，即當(dāng)即定憲法秩序?qū)π轮贫鹊慕⒕哂写龠M(jìn)作用，或?qū)椃ㄖ刃蜻M(jìn)行有利于新制度建立的改進(jìn)成本很小時(shí)，就會(huì)增加對(duì)新制度的需求；反之，就會(huì)減少對(duì)新制度的需求。3.技術(shù)變化對(duì)新制度建立具有支撐作用時(shí)，就會(huì)增加對(duì)新制度的需求。4.市場(chǎng)規(guī)模有利于降低新制度建立的成本時(shí)，就會(huì)增加對(duì)新制度的需求。（2）制度供給制度供給是相對(duì)于制度需求而言的，是制度供給者在既定的主觀偏好、利益結(jié)構(gòu)、理性水平、制度環(huán)境、技術(shù)條件等約束下，通過(guò)特定程序和渠道進(jìn)行正式規(guī)則創(chuàng)新和設(shè)立的過(guò)程。影響新制度供給的因素包括：1.影響改變既得利益格局成本的憲法秩序，即當(dāng)現(xiàn)有憲法秩序加大了改變既得利益格局的成本時(shí)，就會(huì)限制新制度的供給。2.影響制度設(shè)計(jì)成本的要素和商品價(jià)格，即制度設(shè)計(jì)所需人力、物力、財(cái)力等要素和商品價(jià)格太高，導(dǎo)致制度設(shè)計(jì)成本過(guò)高，就會(huì)限制新制度的供給。3.影響制度供給成本的知識(shí)積累與理論成就，即已有知識(shí)積累與理論成就，使得新制度供給的必然性被全社會(huì)共識(shí)或至少被多數(shù)社會(huì)成員理解，客觀上降低制度供給成本，就會(huì)促進(jìn)新制度的供給。4.影響新制度安排的預(yù)期成本，即一項(xiàng)新制度從設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)安排的實(shí)施成本太高，就會(huì)限制新制度的供給。2.制度均衡與非均衡（1）制度均衡制度均衡是指人們對(duì)既定制度安排表現(xiàn)出滿意或者比較滿意的態(tài)度，缺乏改變現(xiàn)行制度的意愿與動(dòng)力，制度供給與制度需求處于均衡狀態(tài)。設(shè)，D1----制度需求；S1----制度供給。當(dāng)D1=S1時(shí)，制度處于均衡狀態(tài)，制度運(yùn)行的收益大于或者至少等于制度運(yùn)行的成本，即制度凈收益大于零或者等于零；此時(shí)人們對(duì)既定制度安排表現(xiàn)出滿意或者比較滿意的態(tài)度，缺乏改變現(xiàn)行制度的意愿與動(dòng)力。

（2）制度非均衡

制度非均衡是指人們對(duì)既定制度安排表現(xiàn)出不滿意或者部分不滿意的態(tài)度，改變現(xiàn)行制度的意愿與動(dòng)力處于醞釀或聚集階段，新制度的供給小于或者大于新制度需求。制度非均衡表現(xiàn)出制度供給過(guò)?；蛘咧贫裙┙o不足。

當(dāng)D1<S1時(shí)，制度供給過(guò)剩，即在現(xiàn)有制度的凈收益大于零或者等于零的狀態(tài)下，新制度的供給在時(shí)間或數(shù)量上超越了新制度的需求。當(dāng)D1>S1時(shí)，制度供給不足，即在現(xiàn)有制度的凈收益小于零的狀態(tài)下，新制度的供給不能滿足新制度的新需求。新制度需求產(chǎn)生的根本原因是現(xiàn)有制度已經(jīng)不適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展的要求，制度運(yùn)行的成本已經(jīng)大于制度運(yùn)行的收益。3.制度變遷的過(guò)程與方式（1）制度變遷的過(guò)程制度變遷就是新的、效率更高的制度對(duì)舊的、效率低下的既定制度的替代過(guò)程。制度變遷過(guò)程的5個(gè)步驟：1.制度變遷主要推動(dòng)者的制度創(chuàng)新群體的形成。2.設(shè)計(jì)出符合憲法秩序的制度變遷即新制度安排的主體方案。3.以能夠?qū)崿F(xiàn)既有制度無(wú)法實(shí)現(xiàn)的利益或利潤(rùn)最大化為目標(biāo)，策劃、評(píng)估、選擇制度變遷成本最小的實(shí)施方案。4.喚起、引導(dǎo)、組織能夠在制度變遷過(guò)程中獲得預(yù)期凈收益的制度變遷次級(jí)推動(dòng)者群體。5.制度變遷的主要推動(dòng)者群體和次級(jí)推動(dòng)者群體形成合力，共同推進(jìn)制度變遷。（2）制度變遷的方式由于制度變遷的主要推動(dòng)者群體的性質(zhì)不同，制度變遷有“自下而上”與“自上而下”兩種方式?！白韵露稀钡闹贫茸冞w是指有個(gè)人或群體組成的制度變遷的主要推動(dòng)者，受新制度獲利機(jī)會(huì)的誘導(dǎo)，自發(fā)倡導(dǎo)、組織、實(shí)施制度變遷，是一種從局部到整體的制度變遷過(guò)程，亦稱誘致性制度變遷；“自上而下”的制度變遷是指由政府充當(dāng)制度變遷的主要推動(dòng)者，以政府命令或法律形式，導(dǎo)入并實(shí)現(xiàn)的制度變遷，亦稱強(qiáng)制性制度變遷。4.制度變遷的路徑依賴

制度變遷具有“路徑依賴”一是由于新制度的收益遞增效應(yīng)，即隨著某種制度的產(chǎn)生。發(fā)展、穩(wěn)固，制度普及率提高、影響范圍擴(kuò)大、規(guī)模效應(yīng)凸顯，制度成本降低、收益增加，由此造就了制度的既得利益集團(tuán)。二是由于制度收益遞增，聚集了制度的自我強(qiáng)化能量，即制度變遷沿著既定方向不斷自我發(fā)展、自我擴(kuò)張；既得利益集團(tuán)為了鞏固既得利益并繼續(xù)獲利，就不斷鞏固和強(qiáng)化現(xiàn)有制度。三是為了避免“沉沒(méi)成本”，即當(dāng)現(xiàn)有制度進(jìn)入衰退期，制度成本上升、收益降低時(shí)，既得利益集團(tuán)為了避免已經(jīng)為現(xiàn)有制度投入的時(shí)間、金錢、精力成為“沉沒(méi)成本”而極力維系現(xiàn)有制度，或者努力在新制度中保留更多的現(xiàn)有制度的基因。

“路徑依賴”使制度變遷具有“正效應(yīng)”或“負(fù)效應(yīng)”兩種發(fā)展方向。制度變遷的“正效應(yīng)”是指由于新制度內(nèi)在的不斷降低制度成本的規(guī)模效應(yīng)，提高預(yù)期收益的學(xué)習(xí)效應(yīng)，擴(kuò)大正式制度與非正式制度合作空間的協(xié)調(diào)效應(yīng)，公眾普遍認(rèn)同的適應(yīng)性預(yù)期等，使某種新的、效率更高的制度，逐步進(jìn)入自我完善、良性循環(huán)的制度變遷軌跡。制度變遷的“負(fù)效應(yīng)”是指由于制度變遷的主要推動(dòng)者群體比較弱小，關(guān)于新制度創(chuàng)新的知識(shí)與理論成就較差，或新制度安排的主體方案不完善，或缺乏成本最小的制度變遷實(shí)施方案，或制度變遷的次級(jí)推動(dòng)者群體尚未形成等原因，新制度可能是一種自以為較優(yōu)而實(shí)際無(wú)效的制度，隨著這種無(wú)效制度的形成，產(chǎn)生了畸形的既得利益者。8.4.1委托代理理論在企業(yè)治理中的應(yīng)用委托代理理論認(rèn)為由于委托人與代理人具有不同的利益目標(biāo)，因而在信息不對(duì)稱條件下，產(chǎn)生了兩者利益沖突的委托代理問(wèn)題。設(shè)計(jì)最優(yōu)激勵(lì)機(jī)制，以協(xié)調(diào)委托人與代理人之間的關(guān)系，是委托代理理論的重要目標(biāo)。基于信托責(zé)任的股東、董事會(huì)、高級(jí)管理人員之間相互制衡的公司治理結(jié)構(gòu)，是一種典型的委托代理關(guān)系。股東的利益目標(biāo)是投資收益最大化；公司高級(jí)管理人員的利益目標(biāo)是個(gè)人可支配權(quán)利和收入最大化；董事會(huì)一方面作為股東利益代表，以實(shí)現(xiàn)股東最大利益為目標(biāo)，另一方面作為公司重大經(jīng)營(yíng)決策者又具有個(gè)人可支配權(quán)力和收入最大化傾向。8.4新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的應(yīng)用防止利益沖突的委托代理問(wèn)題首先要建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)，形成公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高層管理者各司其職、相互制衡、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)的權(quán)力制衡機(jī)制；其次要建立委托人與代理人之間合理的利益、權(quán)力分配制度，形成委托人、代理人共同的階段性、終極性目標(biāo)和一致性行為的激勵(lì)相容機(jī)制。8.4.2交易費(fèi)用理論的應(yīng)用1.寶鋼集團(tuán)重組的交易費(fèi)用分析寶鋼集團(tuán)并購(gòu)、聯(lián)合重組之前，各自獨(dú)立的鋼鐵公司獨(dú)資經(jīng)營(yíng)、單獨(dú)對(duì)外，每個(gè)公司都要花費(fèi)同樣的市場(chǎng)信息成本；公司之間的各類交易都需要付出討價(jià)還價(jià)、簽訂、履行契約的交易費(fèi)用；尤其是在對(duì)外貿(mào)易中，多頭對(duì)外，相互競(jìng)爭(zhēng)，無(wú)法對(duì)抗國(guó)外礦業(yè)巨頭的機(jī)會(huì)主義行為，致使鐵礦石進(jìn)口價(jià)格持續(xù)上升。寶鋼集團(tuán)并購(gòu)、聯(lián)合重組之后，（1）實(shí)行集中采購(gòu)模式，節(jié)約采購(gòu)環(huán)節(jié)的交易費(fèi)用。（2）統(tǒng)一營(yíng)銷服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，節(jié)約銷售、服務(wù)環(huán)節(jié)的交易費(fèi)用。（3）集中優(yōu)勢(shì)科技資源開展研究和開發(fā)，節(jié)約研發(fā)過(guò)程產(chǎn)生的交易費(fèi)用。（4）搭建統(tǒng)一信息平臺(tái)，節(jié)約信息費(fèi)用。2.青島啤酒并購(gòu)重組的交易費(fèi)用分析

青島啤酒通過(guò)并購(gòu)重組，形成獨(dú)資、控股、參股等資本集團(tuán)化運(yùn)作方式，（1）形成了統(tǒng)一完善的事業(yè)部管理制度，節(jié)約了企業(yè)內(nèi)部交易費(fèi)用。（2）形成完善的生產(chǎn)、銷售網(wǎng)絡(luò)，節(jié)約了生產(chǎn)、銷售過(guò)程中的交易費(fèi)用。（3）打造高附加值的知名啤酒品牌，提高了企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，節(jié)約了契約談判中的交易費(fèi)用。（4）形成青島啤酒特定、?？氐膶Ｓ眯再Y產(chǎn)，節(jié)約了因?qū)Ｓ眯再Y產(chǎn)供給商的機(jī)會(huì)主義行為引發(fā)的交易費(fèi)用。8.4.3制度變遷理論的應(yīng)用1.家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制----“自上而下”的誘致性制度變遷

起始于20世紀(jì)70年代末的中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革，是一場(chǎng)經(jīng)典的“自下而上”的誘致性制度變遷。逐步演變?yōu)槲覈?guó)農(nóng)村一項(xiàng)基本經(jīng)濟(jì)制度的1978年小崗村“包干到戶”的家庭聯(lián)產(chǎn)承辦責(zé)任制，具有“帕累托改進(jìn)”效應(yīng)，屬于“自下而上”的誘致性制度變遷。2.國(guó)有企業(yè)的股份制改造--“自上而下”的強(qiáng)制性制度變遷

改革開放以來(lái)國(guó)有企業(yè)的股份制改造是一場(chǎng)典型的“自上而下”的強(qiáng)制性制度變遷。1984年4月國(guó)家經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)召開城市經(jīng)濟(jì)體制改革試點(diǎn)工作座談會(huì)，會(huì)后下發(fā)的座談會(huì)紀(jì)要指出，股份制應(yīng)該成為城市集體企業(yè)和國(guó)營(yíng)小型企業(yè)進(jìn)一步放開搞活的一個(gè)辦法。8.5.1交易費(fèi)用理論的評(píng)價(jià)1.交易費(fèi)用理論的積極意義

“交易費(fèi)用”概念是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心范疇，充分揭示了“交易”行為所體現(xiàn)的人與人之間的權(quán)力關(guān)系，提供了制度選擇理論的交易費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)?！敖灰踪M(fèi)用”概念將人們所關(guān)注的焦點(diǎn)從新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的完全信息、純粹競(jìng)爭(zhēng)、帕累托最優(yōu)的完美世界帶入交易的不確定性、交易者的有限理性、機(jī)會(huì)主義行為的現(xiàn)實(shí)中來(lái)；提供了一種新的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析工具，強(qiáng)化了人們?cè)谶M(jìn)行交易方式選擇時(shí)的“交易費(fèi)