云南民族大學(xué)研究生創(chuàng)新基金科研項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)(重點(diǎn)項(xiàng)目)

PAGE7—PAGE7—云南民族大學(xué)研究生創(chuàng)新基金科研項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)(重點(diǎn)項(xiàng)目)項(xiàng)目名稱：申請(qǐng)人：培養(yǎng)單位：所學(xué)專業(yè)：聯(lián)系電話：電子郵件：起止年限：年月至年月申請(qǐng)日期：云南民族大學(xué)研究生院制

基本情況項(xiàng)目負(fù)責(zé)人姓名學(xué)號(hào)培養(yǎng)單位專業(yè)研究方向電話手機(jī)電子信箱題目申請(qǐng)資助金額（元）預(yù)計(jì)完成時(shí)間年月日項(xiàng)目指導(dǎo)教師姓名職稱研究方向在研科研項(xiàng)目及其與本項(xiàng)目的關(guān)系注：（由申請(qǐng)學(xué)生填寫(xiě)）項(xiàng)目組成員編號(hào)姓名學(xué)號(hào)專業(yè)研究方向在項(xiàng)目組中承擔(dān)的任務(wù)備注二、項(xiàng)目論證（一）立項(xiàng)依據(jù)與研究?jī)?nèi)容（4000-5000字）：1、項(xiàng)目的立項(xiàng)依據(jù)（研究背景、國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展動(dòng)態(tài)分析，研究的理論和實(shí)踐意義。附主要參考文獻(xiàn)目錄）2、項(xiàng)目的研究?jī)?nèi)容、研究目標(biāo),以及擬解決的關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題。（此部分為重點(diǎn)闡述內(nèi)容）3、擬采取的研究方案及可行性分析。（包括有關(guān)方法、技術(shù)路線、實(shí)驗(yàn)手段、關(guān)鍵技術(shù)等說(shuō)明）4、本項(xiàng)目的難點(diǎn)與創(chuàng)新之處。5、年度研究計(jì)劃及預(yù)期研究結(jié)果、成果提交方式。（包括擬參加的重要學(xué)術(shù)交流活動(dòng)、國(guó)際合作與交流計(jì)劃等）（二）研究基礎(chǔ)與工作條件1、工作基礎(chǔ)（與本項(xiàng)目相關(guān)的研究工作積累和已取得的研究工作成績(jī)）2、工作條件（包括已具備的實(shí)驗(yàn)條件，尚缺少的實(shí)驗(yàn)條件和擬解決的途徑，包括利用國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和部門(mén)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等研究基地的計(jì)劃與落實(shí)情況）3、申請(qǐng)人簡(jiǎn)介（包括申請(qǐng)人和項(xiàng)目組主要參與者的學(xué)歷和研究工作簡(jiǎn)歷，近期已發(fā)表與本項(xiàng)目有關(guān)的主要論著目錄和獲得學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)情況及在本項(xiàng)目中承擔(dān)的任務(wù)。論著目錄要求詳細(xì)列出所有作者、論著題目、期刊名或出版社名、年、卷（期）、起止頁(yè)碼等；獎(jiǎng)勵(lì)情況也須詳細(xì)列出全部受獎(jiǎng)人員、獎(jiǎng)勵(lì)名稱等級(jí)、授獎(jiǎng)年等）4、承擔(dān)科研項(xiàng)目情況（申請(qǐng)人和項(xiàng)目組主要參與者正在承擔(dān)的科研項(xiàng)目情況，包括項(xiàng)目的名稱和編號(hào)、經(jīng)費(fèi)來(lái)源、起止年月、與本項(xiàng)目的關(guān)系及負(fù)責(zé)的內(nèi)容等）研究背景：2014年11月15日，《中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》正式發(fā)布，明確提“健全多層次資本市場(chǎng)體系，推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制改革?！?1月19日，證監(jiān)會(huì)主席肖鋼表示，IPO注冊(cè)制改革是股票行體制的一次重大改革，也是資本市場(chǎng)改革中“牽一發(fā)而動(dòng)全身”的改革，要堅(jiān)定不移推進(jìn)IPO注冊(cè)制改革。業(yè)內(nèi)人士表示，未來(lái)股票發(fā)行由核準(zhǔn)制轉(zhuǎn)向注冊(cè)制，將對(duì)A股市場(chǎng)帶來(lái)極為深遠(yuǎn)的影響。早在20世紀(jì)50年代以前,美國(guó)、日本等國(guó)家就在資本市場(chǎng)上實(shí)行證券發(fā)行注冊(cè)制。隨后,2006年開(kāi)始,中國(guó)臺(tái)灣也相繼施行注冊(cè)制。注冊(cè)制是在市場(chǎng)化程度較高的成熟股票市場(chǎng)所普遍采用的一種發(fā)行制度，是中國(guó)資本市場(chǎng)化道路的必經(jīng)之路。難點(diǎn)：我國(guó)目前證券市場(chǎng)發(fā)展仍不成熟，證券方面的法律法規(guī)還不健全，注冊(cè)制改革尚未正式實(shí)施，國(guó)內(nèi)對(duì)之的研究較少，主要的參考文獻(xiàn)還停留在一些專家學(xué)者的理論研究以及國(guó)外發(fā)達(dá)市場(chǎng)的研究之上，進(jìn)行實(shí)證研究的較少，目前我們?nèi)狈?shù)據(jù)支撐，日后可能數(shù)據(jù)來(lái)源也是一大難點(diǎn)。創(chuàng)新：IPO注冊(cè)制改革后，門(mén)檻降低，勢(shì)必會(huì)有許多中小企業(yè)涌入，因此在我們的研究中會(huì)滲透中小企業(yè)融資難問(wèn)題，對(duì)之產(chǎn)生的影響進(jìn)行一定的說(shuō)明。研究方案：第一階段：實(shí)時(shí)關(guān)注IPO注冊(cè)制改革進(jìn)展，收集其對(duì)對(duì)A股市場(chǎng)影響理論方面的相關(guān)研究資料；第二階段：對(duì)相關(guān)資料與相關(guān)政策經(jīng)行梳理，找出研究的關(guān)鍵點(diǎn)；第三階段：IPO注冊(cè)制施行后對(duì)A股影響進(jìn)行實(shí)證研究；第四階段：以論文形式匯報(bào)研究成果。主要研究方法：第一、定性分析與定量分析相結(jié)合。對(duì)注冊(cè)制及其正確內(nèi)涵進(jìn)行解讀，以及注冊(cè)制制度對(duì)A股市場(chǎng)發(fā)揮作用機(jī)理的過(guò)程，主要采用定性分析的方法。而在實(shí)證檢驗(yàn)A股市場(chǎng)及其注冊(cè)制制度作用的過(guò)程中，主要以獲取相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行定量分析為主。第二、實(shí)證分析與規(guī)范分析相結(jié)合。在注冊(cè)制制度對(duì)A股市場(chǎng)影響研究中，主要采用實(shí)證檢驗(yàn)的方法，如問(wèn)卷調(diào)查法、訪談法。在研究注冊(cè)制重塑A股市場(chǎng)的過(guò)程中，主要運(yùn)用的是規(guī)范分析的方法。第三、比較分析與案例分析相結(jié)合。選取A股市場(chǎng)中不同板塊的股票作為研究對(duì)象，如主板市場(chǎng)和中小創(chuàng)業(yè)板，對(duì)注冊(cè)制產(chǎn)生影響的差異性進(jìn)行了分析，在此過(guò)程中，比較分析方法運(yùn)用的比較多。同時(shí)結(jié)合具體的案例進(jìn)行研究，如（個(gè)別股票江哥來(lái)寫(xiě)），避免了泛泛而談的局面、大大增強(qiáng)了該項(xiàng)目的說(shuō)服力?？尚行苑治觯和瓿身?xiàng)目的保證：申請(qǐng)人為云南民族大學(xué)金融學(xué)的在讀研究生，具有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力和科研能力，關(guān)注各類經(jīng)濟(jì)政策，對(duì)本項(xiàng)目具有極大的研究熱忱；并且申請(qǐng)人目前的學(xué)習(xí)的任務(wù)不多，可以保證有充足的時(shí)間研究項(xiàng)目。現(xiàn)有資源條件：云南民族大學(xué)有200余種相關(guān)專業(yè)中外書(shū)刊、雜志、報(bào)紙及各種工具書(shū)，形成相對(duì)配套、結(jié)構(gòu)合理的資料體系和豐富的儀器設(shè)備。相鄰的云南大學(xué)、昆明理工大學(xué)等呈貢大學(xué)城其他高校也有較為豐富的資料。通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)查詢與本項(xiàng)目相關(guān)的豐富的電子圖書(shū)資料：CNKI全文數(shù)據(jù)庫(kù)、人大復(fù)印資料數(shù)據(jù)庫(kù)、萬(wàn)方數(shù)據(jù)庫(kù)、世紀(jì)超星數(shù)字圖書(shū)館、中國(guó)數(shù)字圖書(shū)館等。此外，云民大擁有“亞基金”外文資料庫(kù)的豐富資源，通過(guò)合作可直接使用ELSEVIER經(jīng)濟(jì)學(xué)手冊(cè)和JSTOR、John-Wiley等期刊文獻(xiàn)，在前沿資料上有充分保證。另外我們的導(dǎo)師楊盛昌教授對(duì)證券方面頗有研究，可以隨時(shí)為我們提供理論指導(dǎo)和自身資源。三、經(jīng)費(fèi)預(yù)算支出科目（理工類）金額（元）支出科目（人文社科類）金額（元）1.科研業(yè)務(wù)費(fèi)1．資料費(fèi)（1）測(cè)試/計(jì)算/分析費(fèi)2．?dāng)?shù)據(jù)采集費(fèi)（2）會(huì)議費(fèi)/差旅費(fèi)3．差旅費(fèi)/會(huì)議費(fèi)（3）出版物/文獻(xiàn)/信息傳播費(fèi)4．設(shè)備費(fèi)（4）其他5．出版/發(fā)表費(fèi)2.實(shí)驗(yàn)材料費(fèi)6．印刷費(fèi)（1）原材料、試劑、藥品購(gòu)置費(fèi)7．其他（2）其他合計(jì)（元）合計(jì)（元）注：重點(diǎn)項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)，人文社科類不少于6000元/項(xiàng)，理工類不少于8000元/項(xiàng)。具體資助額度將根據(jù)項(xiàng)目執(zhí)行年限與項(xiàng)目性質(zhì)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。四、申請(qǐng)者承諾我保證上述填報(bào)內(nèi)容的真實(shí)性。如果獲得資助，我嚴(yán)格遵守學(xué)校有關(guān)規(guī)定，切實(shí)保證研究工作時(shí)間，按計(jì)劃認(rèn)真開(kāi)展研究工作，按時(shí)報(bào)送有關(guān)材料，按時(shí)完成研究項(xiàng)目。嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度，本著實(shí)事求是、節(jié)約開(kāi)支的原則，規(guī)范使用研究經(jīng)費(fèi)，根據(jù)有關(guān)制度報(bào)銷費(fèi)用，不將專項(xiàng)資金用于與完成項(xiàng)目研究無(wú)關(guān)的開(kāi)支。若填報(bào)失實(shí)或違反規(guī)定，本人承擔(dān)全部責(zé)任。申請(qǐng)人簽字：年月日五、項(xiàng)目指導(dǎo)教師承諾我保證負(fù)起項(xiàng)目指導(dǎo)教師責(zé)任。對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)管，督促課題組按預(yù)期目標(biāo)完成研究任務(wù)。指導(dǎo)教師簽字：年月日

六、各培養(yǎng)單位分學(xué)位委員會(huì)意見(jiàn)請(qǐng)就已取得的與本項(xiàng)目有關(guān)的研究成果；選題為本學(xué)科前沿，有重要的理論意義或現(xiàn)實(shí)意義；在理論或方法上有創(chuàng)新，達(dá)到國(guó)際同類學(xué)科先進(jìn)水平；選題工作量大，有較大的難度；材料翔實(shí)，推理嚴(yán)密，文字表達(dá)準(zhǔn)確；其他意見(jiàn)等進(jìn)行審核評(píng)定。負(fù)責(zé)人簽字：年月日專家評(píng)審委員會(huì)意見(jiàn)□同意基金資助□不同意基金資助專家評(píng)審委員會(huì)主席簽字：年月日評(píng)審未通過(guò)原因：1.選題不當(dāng)，不符合資助條件；2.課題可行性論證不充