股權(quán)轉(zhuǎn)讓框架協(xié)議

【受讓方】與【轉(zhuǎn)讓方】有關(guān)【標(biāo)的公司】之股權(quán)轉(zhuǎn)讓框架合同【】年【】月【】日中國·【】【】有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓框架合同本股權(quán)轉(zhuǎn)讓框架合同（下列簡稱“本合同”）由下列各方于【】年【】月【】日在【】訂立。甲方：【】；乙方：【】（甲方、乙方合稱為“甲乙雙方”或“本合同各方”）鑒于：1、【】有限公司（下列簡稱“【】”或“標(biāo)的公司”）系一家依中華人民共和國法律成立并正當(dāng)存續(xù)的有限責(zé)任公司，住所地為【】，現(xiàn)持有【】核發(fā)的《營業(yè)執(zhí)照》（統(tǒng)一社會信用代碼：【】），標(biāo)的公司主營業(yè)務(wù)為【】。2、甲方系依法設(shè)立并正當(dāng)有效存續(xù)的【有限責(zé)任公司/合作公司】，擬受讓乙方持有的標(biāo)的公司【】%股權(quán)。3、乙方系【依法設(shè)立并正當(dāng)有效存續(xù)的有限責(zé)任公司/合作公司/含有完全民事行為能力和民事權(quán)利能力的自然人】，現(xiàn)持有標(biāo)的公司【】%股權(quán)。4、甲乙雙方通過磋商，乙方擬將其持有的標(biāo)的公司【】%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給甲方。為順利推動本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜，本合同各方特達(dá)成本框架合同，具體商定以下。第一條定義1.1標(biāo)的公司：指【】；1.2標(biāo)的公司實(shí)際控制人：指【】；1.3標(biāo)的股權(quán)：乙方持有的標(biāo)的公司【】%股權(quán)。1.4本次交易、本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓：甲方以【現(xiàn)金方式】購置乙方所持有的標(biāo)的公司【】%股權(quán)。1.5過渡期：甲乙雙方訂立正式股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同之日至股權(quán)完畢交割之日的期間。1.6中國：指中華人民共和國，不涉及香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)。1.7中國法律：指中華人民共和國現(xiàn)行法律、法規(guī)及規(guī)章。1.8工商登記機(jī)關(guān)：指【】。1.9元：指人民幣元。第二條本次交易標(biāo)的本次交易標(biāo)的為乙方持有的標(biāo)的公司【】%股權(quán)，對應(yīng)的標(biāo)的公司出資額為人民幣【】萬元。第三條交易價格及支付方式3.1標(biāo)的股權(quán)交易價格按照標(biāo)的公司【】年度凈利潤【】萬元（以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低為準(zhǔn)）【】倍市盈率計算，標(biāo)的股權(quán)交易價格應(yīng)不超出【】元人民幣。本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓最后交易價格，由雙方協(xié)商擬定交易價格后訂立正式交易合同。本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓完畢后，甲方將持有標(biāo)的公司【】%股權(quán)。3.2本次交易由甲方以向乙方支付現(xiàn)金方式進(jìn)行購置，交易價款按照下列進(jìn)度支付：【根據(jù)雙方協(xié)商擬定。】第四條業(yè)績承諾【根據(jù)交易各方協(xié)商狀況擬定與否設(shè)立】4.1乙方承諾，標(biāo)的公司【】年度、【】年度經(jīng)【含有證券期貨從業(yè)資質(zhì)的】會計師事務(wù)所審計后歸屬于母公司股東的凈利潤（以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低為準(zhǔn)）分別不低于【】萬元、【】萬元。4.2在業(yè)績承諾期內(nèi)，經(jīng)【含有證券期貨從業(yè)資質(zhì)的】會計師事務(wù)所審計的標(biāo)的公司實(shí)際實(shí)現(xiàn)凈利潤低于業(yè)績承諾的，對于差額部分乙方應(yīng)對甲方進(jìn)行現(xiàn)金或股權(quán)賠償，具體賠償方式由甲乙雙方在本次交易正式合同中予以明確。第五條過渡期損益安排如標(biāo)的公司在過渡期內(nèi)實(shí)現(xiàn)盈利，則由本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的新股東享有；如標(biāo)的公司在過渡期內(nèi)發(fā)生虧損，則由乙方以現(xiàn)金方式補(bǔ)足。有關(guān)過渡期的損益根據(jù)雙方承認(rèn)的【含有證券期貨業(yè)務(wù)資格的】審計機(jī)構(gòu)出具的專項(xiàng)審計報告擬定。第六條本次交易實(shí)施的先決條件甲乙雙方同意有關(guān)本次交易的正式實(shí)施應(yīng)滿足下列先決條件：6.1乙方對標(biāo)的股權(quán)擁有完整的全部權(quán)，不存在任何擔(dān)保物權(quán)和任何第三方權(quán)利，標(biāo)的股權(quán)含有可交易性。6.2標(biāo)的公司保持正常經(jīng)營，標(biāo)的公司的產(chǎn)品、設(shè)備等有形資產(chǎn)和技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)與甲方聘任的中介機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查時的狀況保持一致性、完整性和穩(wěn)定性，無對標(biāo)的公司整體價值評定產(chǎn)生重大影響之事件發(fā)生，涉及但不限于商業(yè)運(yùn)行、財務(wù)狀況、管理、人事等方面。6.3甲方聘任的中介機(jī)構(gòu)完畢商業(yè)、技術(shù)、法律及財務(wù)等方面的盡職調(diào)查，標(biāo)的公司及標(biāo)的公司實(shí)際控制人應(yīng)協(xié)助中介機(jī)構(gòu)完畢盡職調(diào)查工作，根據(jù)盡職調(diào)查成果標(biāo)的公司及標(biāo)的股權(quán)不存在影響本次交易的重大問題。6.4甲乙雙方協(xié)商一致擬定本次交易最后價格，并由甲乙雙方訂立以本合同所列各條款為重要條件的正式股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同等交易文獻(xiàn)。6.5甲乙雙方就本次交易方案已獲得各自內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)的同意。6.6乙方向甲方提供的與作出投資決策有關(guān)的全部信息數(shù)據(jù)在全部重大方面都是真實(shí)、對的和精確且不含有誤導(dǎo)性。6.7標(biāo)的公司不存在影響本次交易的其它情形。第七條投資后甲方擁有的權(quán)利7.1普遍優(yōu)惠公司在本次交易完畢后至完畢合格發(fā)行上市前，公司引入新投資者，甲方自動享有下一輪投資人享有的優(yōu)于本輪的任何權(quán)益。乙方有義務(wù)并確保公司對甲方享有和行使該等權(quán)利進(jìn)行主動配合。7.2優(yōu)先認(rèn)購權(quán)除公司員工股權(quán)激勵計劃外，若公司合格發(fā)行上市前增資，同等價格條件下甲方有權(quán)按照其屆時在公司中的持股比例行使優(yōu)先認(rèn)購權(quán)。7.3優(yōu)先購置權(quán)如乙方向第三方轉(zhuǎn)讓其持有的公司的股權(quán)，應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面告知甲方，轉(zhuǎn)讓告知中應(yīng)列明擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)的數(shù)量、總價款和每出資額價格、受讓方的身份，以及其它與該等擬進(jìn)行的出售有關(guān)的條款和條件。在同等條件下，甲方享有優(yōu)先購置權(quán)。7.4反稀釋權(quán)基于本次交易的價格的計算，本次交易完畢后，公司的估值為人民幣【】萬元（“本次交易后估值”）。雙方一致同意，自本補(bǔ)充合同訂立之日起至公司實(shí)現(xiàn)上市或甲方不再持有本次交易權(quán)益為止期間（“合同期間”）內(nèi)，雙方不得同意任何其它第三方（“新投資者”）以低于本次交易后估值的標(biāo)精擬定公司屆時的融資估值，以確保甲方的權(quán)益不被稀釋。7.5優(yōu)先清償權(quán)雙方同意，在公司資產(chǎn)根據(jù)合使用方法律規(guī)定的優(yōu)先次序支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會保險費(fèi)用和法定賠償金以及繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)后，應(yīng)優(yōu)先向甲方進(jìn)行分派，且該分派額應(yīng)等于下列兩者之和：（1）甲方本次交易價款；（2）甲方資金占用成本（按照年單利的【】%計算）。如公司分派給甲方的剩余資產(chǎn)局限性上述金額，差額部分由乙方對甲方進(jìn)行賠償。7.6信息查閱權(quán)甲方或其書面委派的人員有權(quán)在提前告知公司后，隨時檢查公司的資產(chǎn)、驗(yàn)核報表、復(fù)印財務(wù)賬簿、財務(wù)憑證等有關(guān)文獻(xiàn)，并與政府、其它股東、核心員工、審計師及律師溝通公司事務(wù)。第八條公司治理8.1投資完畢后，標(biāo)的公司應(yīng)按照法律法規(guī)的規(guī)定健全公司法人治理。標(biāo)的公司設(shè)董事會，甲方有權(quán)提名并任命【1】名董事。8.2下列重大事項(xiàng)須經(jīng)標(biāo)的公司股東會決策且甲方享有一票否決權(quán)：（1）任何合并、分立、變更公司形式、停止?fàn)I業(yè)、解散、清算、股權(quán)收購或其它形式的公司重組，或任何造成出售事件發(fā)生的交易或一系列交易；（2）重大對外投資，設(shè)立子公司或重大并購交易；（3）公司在年度預(yù)算額度外向第三方申請或進(jìn)行借貸；任何為第三方提供確?；驌?dān)保，以及其它可能產(chǎn)生或有負(fù)債的行為；（4）涉足任何與公司當(dāng)時商業(yè)計劃所描述的業(yè)務(wù)根本不同的其它業(yè)務(wù)、變化公司名稱或停止公司任何現(xiàn)在的業(yè)務(wù)內(nèi)容，或停止、變化公司現(xiàn)在實(shí)質(zhì)的經(jīng)營業(yè)務(wù)、商業(yè)計劃或經(jīng)營范疇；（5）對外提供任何借款；（6）同意任何基于股權(quán)的獎勵、獎金及激勵計劃；（7）財務(wù)制度和重大會計政策的變更，審計師的選聘與更換；（8）挑選任何上市保薦人、上市地點(diǎn)、上市時間或同意公司的上市估值或任何與上市有關(guān)的實(shí)質(zhì)性條款或條件。8.3下列重大事項(xiàng)須經(jīng)標(biāo)的公司董事會決策且甲方享有一票否決權(quán)：（1）制訂有關(guān)公司合并、分立、重組、變更公司形式、停止?fàn)I業(yè)、清算、解散或者變更公司形式或股權(quán)構(gòu)造事件的方案；（2）制訂或修改任何基于股權(quán)的獎勵、獎金及激勵計劃；（3）對公司全部或?qū)嵸|(zhì)性財產(chǎn)（涉及但不限于房產(chǎn)、設(shè)備、商標(biāo)、專利等知識產(chǎn)權(quán)）處置達(dá)公司資產(chǎn)總額的30%以上的或處置子公司、分公司的出售、轉(zhuǎn)讓、抵押或其它處置；（4）決定單項(xiàng)超出人民幣【】萬元以上的資本開支；（5）決定出售或處置公司超出人民幣【】萬元的資產(chǎn)。第九條排他性商定甲乙雙方一致同意，雙方應(yīng)當(dāng)自本合同訂立之日起【】個月內(nèi)進(jìn)行排他性洽談，在排他性洽談期內(nèi)，任何一方不得直接或間接與本合同交易對方外的其它第三方就本合同擬議事項(xiàng)進(jìn)行洽談、協(xié)商、磋商、談判或訂立任何文獻(xiàn)（涉及但不限于意向書及任何合同，不管該意向書或合同與否對其含有約束力），或達(dá)成任何口頭或書面的其它商定。本合同終止后，雙方不受上述排他期條款的限制。第十條其它有關(guān)安排甲乙雙方應(yīng)按照有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文獻(xiàn)規(guī)定的程序共同推動本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓方案的完善及實(shí)施，以及本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓各方涉及的內(nèi)部決策、決策、審批、備案等各項(xiàng)程序和手續(xù)等。第十一條保密義務(wù)11.1除非另一方事先書面同意或法律法規(guī)另有規(guī)定，任何一方不得直接或間接向第三方披露或公開保密信息，或者允許其董事、職工、代理、顧問和律師披露或使用涉及但不限于下列內(nèi)容的保密信息：（1）本框架合同及本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓所涉及的全部有關(guān)事宜；（2）甲乙雙方有關(guān)本合同的訂立或推行而進(jìn)行的任何討論、合同條款、交易條件或有關(guān)本合同擬議交易的任何其它信息；（3）任何一方在與其它方就本合同項(xiàng)下交易進(jìn)行協(xié)商或推行本合同過程中獲得的有關(guān)其它方或其關(guān)聯(lián)公司的任何非公開的信息。11.2本合同雙方同意，任何一方對本合同保密條款商定的保密義務(wù)的違反將構(gòu)成該方違約，守約方有權(quán)規(guī)定違約方承當(dāng)違約責(zé)任；并且守約方有權(quán)啟動法律程序規(guī)定停止這類侵害或采用其它救助，以避免進(jìn)一步的侵害。11.3本合同保密條款商定的保密義務(wù)對合同雙方均含有法律上的約束力，且不因本合同的終止而終止。第十二條違約責(zé)任本合同訂立后，任何一方不推行或不及時、不適宜推行本合同項(xiàng)下其應(yīng)推行的任何義務(wù)，或違反其在本合同項(xiàng)下作出的任何陳說、確?；虺兄Z，均構(gòu)成其違約，違約方應(yīng)按照法律規(guī)定和本合同的商定承當(dāng)違約責(zé)任；違約方應(yīng)當(dāng)賠償其它方由此所遭受的全部損失。第十三條法律合用及爭議解決13.1本合同的訂立、效力、推行、解釋和爭議的解決均合用中國法律。13.2因本合同所發(fā)生的或與本合同有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)爭取以和諧協(xié)商方式快速解決。若協(xié)商未能解決時，任何一方都有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院起訴。第十四條其它14.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2本合同經(jīng)訂立后，僅作為甲乙雙方本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的預(yù)期框架，不構(gòu)成對雙方含有約束力和強(qiáng)制執(zhí)行力的合同，但本合同第九條“排他商定”、第十一條“保密義務(wù)”、第十二條“違約責(zé)任”、第十三條“法律合用及爭議解決”、