南水北調(diào)東線工程水資源水質(zhì)管理道德風(fēng)險研究

南水北調(diào)東線工程水資源水質(zhì)管理道德風(fēng)險研究

1水用戶的委托代理關(guān)系及道德風(fēng)險在我國南方項目的水保護(hù)管理中，有授權(quán)代表的關(guān)系：水用戶和供水公司簽訂了購買水的合同，并有關(guān)于水質(zhì)管理的規(guī)定。水用戶的廢水排放有一定的排放標(biāo)準(zhǔn)，因此，尤其是污水處理廠的用戶，需要進(jìn)行水處理。在這里,水用戶可以是單個的用水企業(yè),也可以是集團(tuán)用戶,如某個用水地區(qū)。根據(jù)南水北調(diào)東線工程規(guī)劃,南水北調(diào)東線工程水質(zhì)控制的重點(diǎn)主要分布于輸水干線規(guī)劃區(qū)內(nèi)駱馬湖以北的28個控制單元,這28個控制單元即可視為集團(tuán)水用戶,他們要進(jìn)行的治污工程項目包括污水處理廠建設(shè)工程、截污導(dǎo)流工程、工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整工程、工業(yè)綜合治理工程、流域綜合整治工程5類項目,即集團(tuán)水用戶必須要進(jìn)行污水治理投資。但實際投資多少、污水排放水平等私有信息,水用戶自己知道的最清楚,即他們處于信息優(yōu)勢方,而供水公司對于這些信息知道的不如用水戶清楚,即處于信息劣勢方,供水公司和用水戶之間存在信息不對稱現(xiàn)象,因此供水公司與水用戶構(gòu)成委托代理關(guān)系。所謂委托人-代理人關(guān)系就是指居于信息優(yōu)勢與信息劣勢的市場參加者之間的相互關(guān)系。簡單地說,只要在建立或簽訂某種合同前后,市場參加者雙方掌握的信息不對稱,這種經(jīng)濟(jì)關(guān)系都可以被認(rèn)為屬于委托人?代理人關(guān)系。掌握信息(或具有相對的信息優(yōu)勢)的市場參加者稱為代理人,掌握信息少(或處于信息劣勢)的市場參加者稱為委托人。在這里,供水公司是委托人,水用戶是代理人。根據(jù)信息經(jīng)濟(jì)學(xué)中委托代理理論,在信息不對稱的委托代理關(guān)系中,存在道德風(fēng)險。道德風(fēng)險是指代理人利用信息的不對稱,通過減少自己的資源投入或采取機(jī)會主義行為(即不誠實的利己主義行為),來達(dá)到自身效用極大化的目的,從而影響組織效率。在南水北調(diào)東線工程水資源水質(zhì)管理中,道德風(fēng)險主要表現(xiàn)在水用戶減少污水處理投資,因為委托人(供水公司)觀察水用戶的污水治理水平需要投資水環(huán)境檢測設(shè)備,這些設(shè)備投資增大了委托人的經(jīng)營成本,供水公司作為市場化運(yùn)作企業(yè),需要進(jìn)行成本效益核算,這方面過多的投資會影響他作為“理性經(jīng)濟(jì)人”追求利益最大化的效用目標(biāo),因此他只進(jìn)行合理的水環(huán)境檢測設(shè)備的投資,這就造成水用戶污水排放不合格有不被檢測出來的可能,水用戶可能會利用隱蔽行為(減少污水治理投資水平),欺騙委托人,從中牟利。水用戶的這種道德風(fēng)險行為的存在,對水資源的合理利用來說,是十分不利的。2水質(zhì)管理的道德風(fēng)險南水北調(diào)東線水資源水質(zhì)管理道德風(fēng)險產(chǎn)生的原因可歸納為以下幾個方面。a.人的有限理性。人類天性中有一種道德上的冒險精神或者說道德上的不負(fù)責(zé)任,當(dāng)人由于知識、信息、時間、技巧、預(yù)見等方面出現(xiàn)信息不對稱時,會發(fā)生機(jī)會主義、搭便車等非理性行為,反映在水質(zhì)管理上就是水用戶有減少污水治理投資的動機(jī)。b.水資源的公共物品特性。水資源同自然界中的其它資源一樣具有公共物品特性,即具有消費(fèi)的非排它性和非競爭性。在整個調(diào)水系統(tǒng)中,沿線水用戶都有使用水資源的權(quán)利,也有維護(hù)水質(zhì)的義務(wù),但在具體實施過程中,單個水用戶增加投資行為帶來的水質(zhì)提高效果會被其他水用戶分享,同時單個水用戶的投機(jī)行為(減少投資)所造成的損失也會由其他水用戶共同分擔(dān),因此這種權(quán)利和責(zé)任的雙重外部性會導(dǎo)致水質(zhì)管理的道德風(fēng)險。c.市場競爭不充分。在南水北調(diào)東線工程水資源配置與調(diào)度過程中,成立了江蘇供水公司和山東供水公司,雖然采用市場機(jī)制運(yùn)作,但也體現(xiàn)了寡占市場的特性,而在非完全競爭市場環(huán)境下,會出現(xiàn)資源配置中的選擇失效——市場風(fēng)險,即會出現(xiàn)道德風(fēng)險。d.存在地方保護(hù)主義。某些代表國家征收排污費(fèi)的地方政府和部門,在制度約束力不強(qiáng)的時候,會為了當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)利益而犧牲國家利益,通過不收費(fèi)或少收費(fèi)的手段,變相保護(hù)和鼓勵當(dāng)?shù)氐奈廴酒髽I(yè)。另外,還有些地方政府和企業(yè)會在國家規(guī)定排污濃度標(biāo)準(zhǔn)下,通過增加排污總量的方法來降低污染濃度,從而造成水污染加劇。e.信息不對稱。在委托代理關(guān)系中,委托人(供水公司)和代理人(用水戶)存在著信息不對稱:代理人了解自己的排污和治污水平,但他們有隱藏自己信息而獲取收益的動力,委托人要想獲得這些信息,需要實行監(jiān)督。由于委托人在收集和獲取信息時需要花費(fèi)相當(dāng)?shù)某杀?當(dāng)委托人運(yùn)行效率較低、官僚現(xiàn)象嚴(yán)重時,監(jiān)督成本的增高超過了管理所帶來的預(yù)期收益時,他會降低監(jiān)督水平,這就造成委托人成為信息劣勢一方,助長了道德風(fēng)險。f.違規(guī)成本過低。在水質(zhì)委托代理關(guān)系中,有兩種違規(guī):一是委托人(供水公司)違規(guī)。由于委托人對其經(jīng)營管理人員的行為缺乏足夠的激勵和懲罰,使某些管理人員出于對自身經(jīng)濟(jì)利益的考慮,產(chǎn)生“尋租”傾向,他們以權(quán)謀私、中飽私囊。二是代理人(用水戶)違規(guī),代理人不進(jìn)行必要的治污投資致使水質(zhì)惡化。當(dāng)出現(xiàn)處罰過低,低于違規(guī)所帶來的效益時,就會助長追求利益最大化的委托人和代理人的違規(guī)行為。3水用戶的水不合格刑罰能力模型供水公司的收益為供水公司收取的水費(fèi)加上供水公司檢測出水用戶的排水水質(zhì)不合格而收到的罰款;供水公司的成本包括污水檢測成本、供水成本、水用戶排出的水不合格而供水公司未檢測出而使供水公司遭受的損失。因此委托人(供水公司)的目標(biāo)函數(shù)為?1=Ρ-CB-Cg+(1-ΡS)ΡBω1-(1-ΡS)(1-ΡB)ω2-(1-ΡS)ΡBω3CB=CB(ΡB)}(1)?1=P?CB?Cg+(1?PS)PBω1?(1?PS)(1?PB)ω2?(1?PS)PBω3CB=CB(PB)?????(1)式中:?1為供水公司的收益函數(shù);P為供水公司要求的水用戶的前向支付,用于補(bǔ)償供水公司的供水成本,亦即水價;CB為供水公司的污水檢測成本,認(rèn)為水質(zhì)檢測投資越大,水質(zhì)檢測水平越高,所以假定CB(PB)對PB的一階和二階導(dǎo)數(shù)都大于0;Cg為供水公司的供水成本;PS為水用戶的污水治理投資水平,決定了水用戶排出水的水質(zhì)合格的概率Phg,這里假定Phg=PS,PS是由水用戶決策的變量,PS∈;PB為供水公司的水質(zhì)檢測投資水平,決定了供水公司檢測出水用戶排出水水質(zhì)不合格的概率Pjc,這里假定Pjc=PB,PB是由供水公司決策的變量,PB∈;ω1為供水公司檢測出水用戶的排水水質(zhì)不合格,而給予的質(zhì)量保證支付,即罰款;ω2為水用戶排出的水不合格而供水公司未檢測出,供水公司按照原來的供水過程進(jìn)行供水而使供水水質(zhì)下降,造成其在水權(quán)市場上的信譽(yù)損失和政府對其的處罰;ω3為供水公司檢測出水用戶排出的水不合格,為使供水水質(zhì)不下降而造成的生產(chǎn)成本的增加。對于水用戶而言,其收益為生產(chǎn)經(jīng)營效益,其成本包含以下幾個方面:水費(fèi)、生產(chǎn)成本、污水治理成本、水用戶因排水水質(zhì)不合格而造成的損失。因此代理人(用水戶)的目標(biāo)函數(shù)為:?2=V-Ρ-(1-ΡS)ΡBω1-(1-ΡS)ΡBω4-CS-CyCS=CS(ΡS)}(2)?2=V?P?(1?PS)PBω1?(1?PS)PBω4?CS?CyCS=CS(PS)?????(2)式中:?2為水用戶的收益函數(shù);V為水用戶的生產(chǎn)經(jīng)營效益;CS為水用戶的污水治理成本,認(rèn)為污水治理投資水平越高,污水治理成本越高,所以假定CS(PS)對PS的一階和二階導(dǎo)數(shù)都大于0;Cy為水用戶的生產(chǎn)成本(用水成本除外);ω4為由于水用戶對于水質(zhì)的信譽(yù)損失造成的除罰款以外的損失(如供水公司減少供水產(chǎn)生的生產(chǎn)損失);其余參數(shù)的含義同前。考慮參與約束條件,即必須使委托人、代理人的收益大于其所希望的最低收益,否則委托人、代理人不參與該項工作。供水公司的參與約束條件為Ρ-CB-Cg+(1-ΡS)ΡBω1-(1-ΡS)?(1-ΡB)ω2-(1-ΡS)ΡBω3≥μ1(3)P?CB?Cg+(1?PS)PBω1?(1?PS)?(1?PB)ω2?(1?PS)PBω3≥μ1(3)式中:μ1為供水公司最低限度的收益。水用戶的參與約束條件為V-Ρ-CS-Cy-(1-ΡS)ΡBω1-(1-ΡS)ΡBω4≥μ2(4)V?P?CS?Cy?(1?PS)PBω1?(1?PS)PBω4≥μ2(4)式中:μ2為水用戶最低限度的收益。在信息對稱的情況下,供水公司了解水用戶的污水治理水平,水用戶了解供水公司的水質(zhì)檢測水平,他們根據(jù)其所了解的信息決定自己的行為方式:水用戶根據(jù)其了解的供水公司的水質(zhì)檢測水平?jīng)Q定自己的水污染治理投資,供水公司根據(jù)其所了解的水用戶的污水治理水平?jīng)Q定自己的水質(zhì)檢測投資。因此,信息對稱情況下的供水公司的水質(zhì)檢測投資決策和水用戶的污染治理投資決策是一個聯(lián)合收益最優(yōu)問題。供水公司的目標(biāo)是選擇合理的水質(zhì)檢測投資水平PS,制定合理的水價P,使收益最大化,即max[Ρ-CB-Cg+(1-ΡS)ΡBω1-(1-ΡS)(1-ΡB)ω2-(1-ΡS)ΡBω3](5)max[P?CB?Cg+(1?PS)PBω1?(1?PS)(1?PB)ω2?(1?PS)PBω3](5)同時根據(jù)委托代理理論,供水公司作為委托人有權(quán)使水用戶的收益維持在最低限度收益μ2的水平上,即V-Ρ-CS-Cy-(1-ΡS)ΡBω1-(1-ΡS)ΡBω4=μ2(6)由式(6)得Ρ=V-CS-Cy-(1-ΡS)ΡBω1-(1-ΡS)ΡBω4-μ2(7)V?P?CS?Cy?(1?PS)PBω1?(1?PS)PBω4=μ2(6)由式(6)得P=V?CS?Cy?(1?PS)PBω1?(1?PS)PBω4?μ2(7)將式(7)代入式(5),求PS的一階導(dǎo)數(shù),并使一階導(dǎo)數(shù)為0,得C′S=ΡBω4+ΡBω3+(1-ΡB)ω2(8)C′S=PBω4+PBω3+(1?PB)ω2(8)為處理方便,選擇水用戶的污水治理成本函數(shù)為CS(ΡS)=12ΚSΡ2S,其中KS>0,于是根據(jù)式(8)得Ρ*S=1ΚS(ΡBω4+ΡBω3+(1-ΡB)ω2)(9)將(7)式代入(5)式,求PB的一階導(dǎo)數(shù),并使一階導(dǎo)數(shù)為0,得C′B=(1-ΡS)(ω2-ω3-ω4)(10)這樣,對稱信息下的供水公司的水質(zhì)檢測水平、水價和水用戶的污水治理水平解是{P*B,P*,P*S},其中,P*滿足式(7),P*S和P*B分別滿足式(8)和式(9)。4在江南水城工程的水質(zhì)管理中，道德風(fēng)險環(huán)境下的評價模型這里考慮水用戶的污水治理投資水平是隱匿時發(fā)生的道德風(fēng)險。4.1被期望污水治理投資水平在供水公司和水用戶組成的供應(yīng)鏈中,水用戶被期望的水污染治理投資水平是由聯(lián)合收益最優(yōu)確定的,結(jié)果如式(8)和(10),但在供水公司不能觀察用水戶的污水治理投資水平的條件下,此時水用戶不會按照式(8)和式(10)行動,而是追求自身效益的最大化,因此選擇的污水治理投資水平是對式(2)求PS的一階偏導(dǎo)數(shù),并使之為0,即??2?ΡS=-C′S+ΡBω1+ΡBω4(11)由式(11)可得C′S=ΡBω1+ΡBω4(12)同樣假設(shè)水用戶的污水治理成本函數(shù)為CS(ΡS)=12ΚSΡ2S時,有ΡS=1ΚS(ΡBω1+ΡBω4)(13)式(9)是被期望的污水治理投資水平,但他們實際上選擇的污水治理投資水平是式(13),兩者的差為ΔPS,可以定義為道德風(fēng)險。ΔΡS=1ΚS|ΡBω3+(1-ΡB)ω2-ΡBω1|(14)4.2激勵形貌理論道德風(fēng)險環(huán)境下供水公司的水質(zhì)檢測投資水平和水價決策模型如下:maxΡB?Ρ[Ρ-CB-Cg+(1-ΡS)ΡBω1-(1-ΡS)(1-ΡB)ω2-(1-ΡS)ΡBω3](15)s.t.Ρ-CB-Cg+(1-ΡS)ΡBω1-(1-ΡS)(1-ΡB)ω2-(1-ΡS)ΡBω3≥μ1V-Ρ-CS-Cy-(1-ΡS)ΡBω1-(1-ΡS)ΡBω4≥μ2max[V-Ρ-CS-Cy-(1-ΡS)ΡBω1-(1-ΡS)ΡBω4](16)式(16)是供水公司對用水戶的激勵相容約束條件,激勵用水戶選擇接近最優(yōu)的水污染治理投資水平。激勵相容約束(16)可轉(zhuǎn)化為變量PS的一階導(dǎo)數(shù)條件,如式(12)。這樣,供水公司的水質(zhì)檢測投資水平和水價決策模型可以寫成max[(Ρ-CB-Cg+(1-ΡS)ΡBω1-(1-ΡS)(1-ΡB)ω2-(1-ΡS)ΡBω3)+λ(Ρ-CB-Cg+(1-ΡS)ΡBω1-(1-ΡS)(1-ΡB)ω2-(1-ΡS)ΡBω3-μ1)+γ(V-Ρ-CS-Cy-(1-ΡS)ΡBω1-(1-ΡS)ΡBω4-μ2)](17)s.t.C′S=ΡBω1+ΡBω4其中,λ和γ是兩個參與約束的拉格朗日乘子。對式(17)分別求PB,P的一階導(dǎo)數(shù),并使之為0,得??1?Ρ[1+λ]+??2?Ργ=0(18)??1?ΡB[1+λ]+??2?ΡBγ=0(19)由式(18)得∶1+λ=γ(20)把式(20)代入式(19),得C′B=(1-ΡS)(ω2-ω3-ω4)(21)雖然式(21)與式(10)一樣,但由于在道德風(fēng)險環(huán)境下,PS的決策不一致,導(dǎo)致PB的決策在道德風(fēng)險環(huán)境下與完全信息環(huán)境下的不一致。5分析和建議：嶺南至東鄉(xiāng)工程水體水質(zhì)管理的道德風(fēng)險模型5.1水平相關(guān)性分析由式(14)可知,道德風(fēng)險與水質(zhì)檢測投資水平正相關(guān)。增加水質(zhì)檢測投資,提高檢測水平,降低水用戶的僥幸心理,能降低水質(zhì)管理的道德風(fēng)險,增加水用戶的水污染治理投資水平。5.2水用戶的污水治理能力與水權(quán)市場的關(guān)系由式(21)可知,水質(zhì)檢測投資水平與ω2正相關(guān),而ω2是供水公司由于供水水質(zhì)不合格造成的機(jī)會成本,包括政府處罰和在水權(quán)市場上的損失。如果水權(quán)市場是完善的,水用戶能拒絕購買不合格的水,從而降低供水公司的效益,增加供水公司的機(jī)會成本,促使供水公司提高水質(zhì)檢測投資,從而降低道德風(fēng)險。另一方面,由式(13)可知,水用戶的污水治理投資水平與ω4正相關(guān),ω4是指由于供水公司減少供水,水用戶產(chǎn)生的生產(chǎn)損失。如果水權(quán)市場是完善的,供水公司完全可以決定減少不合格水用戶的用水量,從而促使水用戶增加污水治理投資,降低道德風(fēng)險。5.3增加罰款力度,降低道德風(fēng)險由式(14)可知,道德風(fēng)險與ω1負(fù)相關(guān),ω1是水用戶由于排水水質(zhì)不合格而支付的質(zhì)量保證支付,即罰款,因此,增加罰款力度,超過其違規(guī)所帶來的收益,能降低道德風(fēng)險。另一方面,政府增加對供水公司的監(jiān)督,如供水公司的供水不合格,增加處罰力度,能增加供水公司的機(jī)會成本ω2,促使供水公司提高水質(zhì)檢測投資,從而降低道德風(fēng)險。5.4建立水用戶的用水信用制度道德風(fēng)險的產(chǎn)生,歸根結(jié)底是由于信息不對稱造成的,因此,降低道德風(fēng)險最根本的措施是降低信息不對稱的程度?？梢越⑺脩舻挠盟庞弥贫?在水用戶申請用水許可證時,給他們一個惟一的用水信用號碼,并且建立一個全國聯(lián)網(wǎng)的龐大數(shù)據(jù)庫,一旦水用戶出現(xiàn)信用污點(diǎn),計算機(jī)會對此進(jìn)行記錄,并依此建立水用戶信用等級,供水公司可依據(jù)用水戶的水資源利用信用