項(xiàng)目檔案質(zhì)量審核情況報(bào)告

附件3：廣州市×××項(xiàng)目檔案質(zhì)量審核狀況報(bào)告（模板）一、工程概況（一）工程概況及特點(diǎn)1．工程名稱(chēng)：廣州市×××醫(yī)院遷建工程。2．建設(shè)單位：廣州市×××醫(yī)院代建單位：廣州市×××公司。3．工程概況廣州市×××醫(yī)院新址位于廣州×××區(qū)×××公路×××居民社區(qū)以西，×××路以北地塊，西隔×××路，與×××村和市×××學(xué)校相望；南有×××大學(xué)；北靠×××市場(chǎng)。用地面積20萬(wàn)平方米，規(guī)劃總建筑面積約18萬(wàn)平方米，擬分三期建設(shè)，其中一期建筑面積為6萬(wàn)平方米，一期重要建筑涉及：門(mén)急診綜合樓、1號(hào)醫(yī)技樓、住院樓、后勤保障樓、鍋爐房、氧氣站、太平間、污水解決站以及室外工程等。門(mén)診樓中間部分地面以上為5層，高度為23.12米；兩翼部分為4層，高度為18.80米。急診樓為3層，高度為15.30米。醫(yī)技樓地面以上為7層，高度為26.25米。門(mén)診樓局部和醫(yī)技樓有1層地下室，高度為4.8米。住院樓為8層，高度為33.60米，建筑面積為15508.80平方米。后勤樓為5層，部分為3層，總高度為21米。附屬建筑除鍋爐房為2層外，其它均為1層，總建筑面積為1993方米。本工程各單體采用的構(gòu)造體系均為鋼筋混凝土框架構(gòu)造體系?；A(chǔ)形式及地下室設(shè)計(jì)：A、根據(jù)設(shè)計(jì)院的圖紙，本工程的門(mén)、急診樓的基礎(chǔ)形式采用天然條形基礎(chǔ)。B、住院樓采用Φ500直徑的高強(qiáng)預(yù)應(yīng)力管樁，樁凈長(zhǎng)H約8-15米。C、醫(yī)技樓采用筏板基礎(chǔ)。D、后勤樓采用天然地基條形基礎(chǔ)。E、鍋爐房等附屬建筑物采用柱下獨(dú)立基礎(chǔ)。F、地下室底板擬采用厚板式。G、室內(nèi)外裝飾裝修。根據(jù)設(shè)計(jì)圖紙，本工程的外墻、分戶(hù)墻采用200厚加氣混凝土砌塊，M5水泥砂漿砌筑。內(nèi)隔墻可采用100厚MU7.5加氣混凝土砌塊。（二）工程質(zhì)量驗(yàn)收劃分狀況本工程分為六個(gè)單位（子單位）工程，即住院樓、門(mén)診樓、急診樓、醫(yī)技樓、后勤樓、附屬建筑。分部或子分部工程：基礎(chǔ)、主體、裝修、屋面、電氣、給排水、通風(fēng)空調(diào)、智能建筑、電梯、節(jié)能、消防、污水解決、廚房、中心供應(yīng)、室外建筑環(huán)境（附屬工程、圍墻、大門(mén)、道路、連廊、綠化）、室外安裝（室外給排水、室外電氣）。二、工程監(jiān)理概況（一）工程監(jiān)理范疇（二）項(xiàng)目監(jiān)理部架構(gòu)構(gòu)成項(xiàng)目總監(jiān)理工程師：蔡某某。按照監(jiān)理合同、監(jiān)理規(guī)劃及項(xiàng)目監(jiān)理組織架構(gòu)圖，并根據(jù)工程特點(diǎn)，在項(xiàng)目監(jiān)理部設(shè)立了投資控制組、質(zhì)量控制組、進(jìn)度控制組、合同信息管理組、安全文明控制組，確保整個(gè)工程處在受控狀態(tài)。項(xiàng)目監(jiān)理涉及總監(jiān)理工程師、質(zhì)量監(jiān)理工程師、進(jìn)度監(jiān)理工程師、投資監(jiān)理工程師、合同與信息管理、安全監(jiān)理工程師。（三）分部、分項(xiàng)工程和實(shí)物狀況初開(kāi)始對(duì)各單位基礎(chǔ)工程驗(yàn)收，中開(kāi)始對(duì)主體工程驗(yàn)收?；就戤吶扛鞣植框?yàn)收。電梯通過(guò)廣州市建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督站、廣州市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局特種設(shè)備檢查所驗(yàn)收合格，已獲得電梯使用許可證。三、監(jiān)理檔案狀況（一）監(jiān)理檔案歸檔狀況工程監(jiān)理檔案收集工作是檔案管理的基礎(chǔ)，我司嚴(yán)格按照廣州市檔案局的規(guī)定，執(zhí)行《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》和公司的《質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理綜合體系文獻(xiàn)》是確保監(jiān)理檔案歸檔率的重要方法，按照項(xiàng)目的《建設(shè)監(jiān)理合同》、《監(jiān)理大綱》、《工程監(jiān)理規(guī)劃》和《工程監(jiān)理實(shí)施細(xì)則》進(jìn)行監(jiān)理工作，形成的監(jiān)理檔案共分為22卷，涉及監(jiān)理規(guī)劃、工程開(kāi)工報(bào)審表、工程復(fù)工及暫停令、工程延期報(bào)告及審批、工程監(jiān)理竣工總結(jié)、質(zhì)量評(píng)定報(bào)告、針對(duì)工程重點(diǎn)難點(diǎn)編制的專(zhuān)業(yè)及專(zhuān)項(xiàng)工程監(jiān)理細(xì)則、監(jiān)理月報(bào)、日品、會(huì)議紀(jì)要、監(jiān)理告知、監(jiān)理工程聯(lián)系單等。1、工程監(jiān)理檔案立卷根據(jù)(1）《中華人民共和國(guó)檔案法》及實(shí)施方法；(2）《建設(shè)項(xiàng)目（工程）檔案驗(yàn)收方法》國(guó)檔發(fā)（1992)8號(hào)；(3)《基本建設(shè)項(xiàng)目檔案資料管理暫行規(guī)定國(guó)檔發(fā)（1998)4號(hào)；(4）《科學(xué)技術(shù)檔案卷構(gòu)成的普通規(guī)定》（GB/Tl1822-);(5）《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》（GB50319-）。(6）《國(guó)家重大建設(shè)項(xiàng)目文獻(xiàn)歸檔規(guī)定及檔案管理規(guī)范》DA/T28-(7）《重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收方法》2、科學(xué)制訂監(jiān)理檔案立卷歸檔范疇、分類(lèi)編號(hào)方法監(jiān)理檔案立卷歸檔范疇根據(jù)工程建設(shè)單位和公司留存檔案分為兩個(gè)部份。并根據(jù)以上原則和監(jiān)理過(guò)程實(shí)際形成的檔案狀況編制。3、向建設(shè)單位移交的監(jiān)理檔案按其規(guī)定分類(lèi)編號(hào)，具體到每一項(xiàng)工程項(xiàng)目單位、分部、分項(xiàng)工程，按工程監(jiān)理實(shí)施細(xì)則進(jìn)行細(xì)化。4、向公司移交保存的監(jiān)理檔案規(guī)定按監(jiān)理公司檔案管理方法進(jìn)行分類(lèi)編號(hào)。歸檔文獻(xiàn)材料質(zhì)量符合《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的普通規(guī)定》（GB/T11822-）。（二）整個(gè)工程檔案監(jiān)理狀況1、工程前期資料管理(1）項(xiàng)目監(jiān)理部要做好監(jiān)理文獻(xiàn)材料的收發(fā)文登記和傳閱工作，使用科學(xué)的分類(lèi)辦法，建立資料臺(tái)賬，分類(lèi)進(jìn)行登記。項(xiàng)目監(jiān)理部配備專(zhuān)門(mén)文獻(xiàn)柜，文獻(xiàn)資料柜上有統(tǒng)一標(biāo)記，排列有序，便于使用查找。(2）項(xiàng)目監(jiān)理部建立有資料借閱制度，已裝入“預(yù)立卷分類(lèi)盒”的資料不能隨便取出，工作需要借閱者，必須填寫(xiě)文獻(xiàn)借閱單，簽字并注明償還日期，資料員在文獻(xiàn)目錄上做標(biāo)記，重要資料只能復(fù)印不能外借，借出資料應(yīng)及時(shí)償還。(3）監(jiān)理月報(bào)、監(jiān)理告知要及時(shí)向公司上報(bào)并發(fā)送電子檔。(4）監(jiān)理資料員對(duì)工程監(jiān)理中需要的規(guī)程規(guī)范信息及時(shí)收集報(bào)告公司，公司主動(dòng)采購(gòu)滿(mǎn)足施工需要。(5）開(kāi)工報(bào)審表要檢查與否訂立完整，用表與否符合原則，附件與否完整，放在資料柜中按標(biāo)段或分部工程次序排列，不得亂排放。2、項(xiàng)目施工過(guò)程文獻(xiàn)材料管理(l）監(jiān)理資料管理員要及時(shí)向各專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師收集施工中產(chǎn)生的多個(gè)文獻(xiàn)材料和電子文檔，熟悉施工過(guò)程中形成的資料內(nèi)容，加強(qiáng)與建設(shè)單位、施工單位具體分部工程負(fù)責(zé)人的聯(lián)系溝通，做好各類(lèi)驗(yàn)收資料的追蹤返回等收集工作。配合質(zhì)量安全專(zhuān)責(zé)監(jiān)督指導(dǎo)監(jiān)理人員嚴(yán)格執(zhí)行公司質(zhì)量管理體系文獻(xiàn)和按《工程監(jiān)理規(guī)劃》、《監(jiān)理實(shí)施細(xì)則》去開(kāi)展各項(xiàng)監(jiān)理工作，發(fā)現(xiàn)資料遺漏要及時(shí)報(bào)告。(2）監(jiān)理資料員要配合總監(jiān)定時(shí)檢查各監(jiān)理工程師和監(jiān)理員的監(jiān)理日志、旁站統(tǒng)計(jì)、巡視統(tǒng)計(jì)，做好以上監(jiān)理質(zhì)量統(tǒng)計(jì)檢查登記工作，以防工程結(jié)束后不完整。(3）公司定時(shí)對(duì)資料管理從系統(tǒng)性、完整性、真實(shí)性進(jìn)行檢查，嚴(yán)禁后補(bǔ)檔案資料。(4）書(shū)寫(xiě)材料要符合原則，采用A4紙，重要傳真要復(fù)印保存。監(jiān)理日志和監(jiān)理表格式統(tǒng)一。文獻(xiàn)材料清晰、整潔，確保其真實(shí)完整，不得隨意涂改。(5）項(xiàng)目監(jiān)理部形成的文獻(xiàn)材料和建設(shè)單位項(xiàng)目部、施工單位的資料分類(lèi)排放，并及時(shí)理解所需資料的狀況。(6）監(jiān)理文獻(xiàn)的更改由對(duì)應(yīng)的負(fù)責(zé)人執(zhí)行，涉及審批程序的，由原審批人同意。更改后，填寫(xiě)檔案資料更改告知單，及時(shí)更換建設(shè)單位、施工單位、設(shè)計(jì)單位的對(duì)應(yīng)的文獻(xiàn)材料并將原文獻(xiàn)材料收回作廢，項(xiàng)目監(jiān)理部保存一份作為備查，在文獻(xiàn)首面醒目做好“作廢”標(biāo)記。作廢資料普通不歸檔。3、工程竣工前期資料整頓(1）工程竣工前就規(guī)定施工單位按規(guī)定進(jìn)行文獻(xiàn)資料的整頓，先按單位工程、分部分項(xiàng)檢查文獻(xiàn)材料與否完整，檢查借閱的資料與否己償還，抓緊時(shí)間催促以防設(shè)計(jì)、施工人員撤走后追不回來(lái)。由于工程未竣工，還會(huì)產(chǎn)生部分重要資料，特別注意這個(gè)期間文獻(xiàn)資料的收集。(2）總監(jiān)組織工作相對(duì)少的監(jiān)理人員參加監(jiān)理檔案的整頓工作，配合監(jiān)理資料員進(jìn)行編目、錄入計(jì)算機(jī)。(3）先按單位工程分好大類(lèi)，整頓監(jiān)理形成的根據(jù)性文獻(xiàn)資料、項(xiàng)目開(kāi)工形成的開(kāi)工文獻(xiàn)、勘測(cè)設(shè)計(jì)文獻(xiàn)、安全檢查文獻(xiàn)、分部分項(xiàng)單位工程驗(yàn)評(píng)文獻(xiàn)等竣工前期的資料，再按分部分項(xiàng)工程分小類(lèi)、最后分卷，卷號(hào)按流水號(hào)排列，保持持續(xù)。(4）以上資料分好類(lèi)后對(duì)全部書(shū)寫(xiě)內(nèi)容的頁(yè)面用鉛筆編頁(yè)碼，單面書(shū)寫(xiě)文獻(xiàn)在右下角，雙面書(shū)寫(xiě)文獻(xiàn)正面的右下角，背面在左下角，文獻(xiàn)材料的封面、目錄均編寫(xiě)，若是本身有頁(yè)碼者，在文獻(xiàn)的起面編寫(xiě)對(duì)應(yīng)的卷內(nèi)文獻(xiàn)次序頁(yè)碼。自成一卷并印刷成冊(cè)的文獻(xiàn)材料，不編頁(yè)碼，但卷內(nèi)頁(yè)數(shù)要按實(shí)際統(tǒng)計(jì)（含封面和有字的封底）。經(jīng)折疊后的文獻(xiàn)材料按頁(yè)數(shù)編頁(yè)碼。(5）頁(yè)碼編寫(xiě)完后，打印卷內(nèi)目錄、備考表，卷內(nèi)目錄放在文獻(xiàn)材料的前，備考表放在最后。4、工程竣工資料管理(1）將工程竣工資料進(jìn)行補(bǔ)充完善，不遺漏，確保其完整性、真實(shí)性。對(duì)工程遺留問(wèn)題解決，總監(jiān)和有關(guān)監(jiān)理工程師均追蹤過(guò)程形成的資料，將資料收集完整。(2）總監(jiān)負(fù)責(zé)跟蹤工程竣工簽證書(shū)、工程竣工報(bào)告的收集歸檔，負(fù)責(zé)監(jiān)理總結(jié)的編寫(xiě)歸檔。(3）監(jiān)理部資料員負(fù)責(zé)整頓電子文檔，電子文檔按規(guī)定掛接到對(duì)應(yīng)檔案卷信息文獻(xiàn)級(jí)條目。(4）監(jiān)理部資料員打印工程監(jiān)理檔案卷目錄和文獻(xiàn)目錄做為檔案移交目錄，并檢查工程監(jiān)理檔案歸檔率、完整率、合格率，準(zhǔn)備無(wú)誤后移交建設(shè)單位或存檔。公司保存的檔案由公司檔案管理人員錄入公司檔案管理軟件，裝訂后歸檔。四、工程檔案評(píng)價(jià)項(xiàng)目檔案立卷狀況一覽表文獻(xiàn)名稱(chēng)卷數(shù)前期文獻(xiàn)91卷監(jiān)理文獻(xiàn)22卷施工單位共467卷（其中：住院樓134卷、門(mén)診樓79卷、醫(yī)技樓64卷、急診樓58卷、后勤樓63卷，附屬建筑69卷）文獻(xiàn)竣工圖共107卷（其中：住院樓52卷，共735張；門(mén)診樓15卷，共452張；醫(yī)技樓11卷，共