居間人暫行管理辦法

居間人暫行管理方法第一條為加強對居間人的管理，適應證券市場的變化，充足運用各類資源拓展客戶，特制訂本暫行管理方法。第二條本方法根據(jù)國家及＃＃＃有關規(guī)定制訂。第三條本方法所指居間人，是指以獲取酬勞為目的，促成客戶與我司訂立證券代理交易合同或促成客戶購置我司代理銷售的產(chǎn)品的自然人、法人和其它經(jīng)濟組織。居間人不是＃＃的正式員工，不是臨時聘任人員，與＃＃＃＃不存在勞動雇傭關系。第四條居間人的管理遵照自愿、公平、誠實信用的原則第五條居間人開展業(yè)務必須嚴格遵照本管理方法及與我司訂立的《居間合作合同》。第六條居間人任職條件：（一）年滿18周歲且含有完全民事行為能力的中國公民；

（二）熱愛證券事業(yè)，有強烈的事業(yè)心和社會責任感，含有證券、保險、銀行、期貨等金融從業(yè)經(jīng)歷或產(chǎn)品銷售工作經(jīng)驗；

（三）品行良好，誠實守信，含有良好的職業(yè)道德；

（四）未受過刑事處分和嚴重的行政處分及市場禁入處分；

（五）含有一定的社會關系和市場開拓能力；（六）名下有效客戶（單戶資產(chǎn)1萬元以上）最少8戶、客戶總資產(chǎn)最少100萬。

第七條有下列狀況之一者，不得成為居間人：

（一）無民事行為能力或限制民事行為能力者；

（二）受過刑事處分和嚴重的行政處分及市場禁入處分（三）法律、法規(guī)規(guī)定不得從事證券業(yè)務的人員；第八條居間人的嚴禁行為：（一）、不得向客戶提供價格上漲或下跌的必定性意見；（二）、不得為增加交易量勸誘客戶頻繁參加證券交易；（三）、不得承諾與客戶分享交易傭金或予以客戶其它回扣，也不得接受客戶分享投資收益的承諾；（四）、不得與客戶私下訂立委托理財合同（含口頭合同），不得接受客戶的全權委托替客戶決定證券買賣、選擇種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格；（五）、不得直接或間接的為其它證券機構介紹業(yè)務，不得從事其它有損于＃＃＃證券形象及利益的活動；（六）、不得同時在其它證券公司兼職或從事居間業(yè)務。第九條居間人的解除

居間人有下列行為之一者，各營業(yè)部有權隨時終止合作：

（一）因違反國家法律、法規(guī)，違反行業(yè)主管部門的管理方法等受到有關部門處分；

（二）違反＃＃＃＃有關管理方法、規(guī)章；

（三）違規(guī)操作，損害公司或客戶利益，具體體現(xiàn)以下1、違反《證券法》及有關法律；2、居間人有與客戶利益共享，風險共擔的行為；3、居間人有接受客戶全權委托行為；4、弄虛作假，違反客戶意愿，欺騙客戶；5、泄露客戶資料，泄露我司和客戶秘密；6、向其它證券經(jīng)營機構介紹客戶。第十條居間人的客戶確認客戶單個賬戶資產(chǎn)及傭金原則低于公司規(guī)定的不計入考核；客戶占用現(xiàn)場機位的應收取成本；開放式基金、衍生品種收入分成比例按當時公司規(guī)定執(zhí)行；債券、B股、回購客戶，原則上不計分成；2、居間人的客戶不得涉及（1）已提前在營業(yè)部預約開戶的客戶；（2）主動來我公司各營業(yè)部開戶的客戶；（3）注銷在我公司各營業(yè)部的帳戶卻在極短時間（12個月內(nèi)）又重新開戶的客戶；(4)營業(yè)部現(xiàn)有客戶.3、居間人的身份必須經(jīng)開戶營業(yè)部總經(jīng)理、營業(yè)部運行（營銷）總監(jiān)及兩名經(jīng)辦人確實認后、填寫《居間人狀況申報表》報公司經(jīng)紀業(yè)務總部同意后生效；在3個月內(nèi)資產(chǎn)達成100萬，有效客戶數(shù)量為8戶的前提下才才可執(zhí)行居間人條例。4、居間人嚴格執(zhí)行預約開戶制度，并以客戶填寫的《客戶居間服務確認書》為準；第十一條公司經(jīng)紀業(yè)務總部、營銷部、稽核審計部、財務部有權利通過面談、電話回訪、暗訪等形式檢查居間人的身份真實性以及居間人名下客戶的真實性，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)弄虛作假取消居間人的身份，并追究營業(yè)部總經(jīng)理、營業(yè)部運行（營銷）總監(jiān)以及有關負責人的責任。第十二條居間人的具體收入分派形式為“月凈收入分成”按月分派：按每個居間人名下的客戶為公司奉獻的月凈收入計算分成。凈收入=傭金收入－規(guī)費－營業(yè)稅及營業(yè)稅附加—管理費規(guī)費=根據(jù)中國證監(jiān)會及證交所規(guī)定，按成交量收取的各項費用；營業(yè)稅及營業(yè)稅附加為傭金收入的5.65%，將按國家規(guī)定隨時調節(jié)；管理費僅向現(xiàn)場占機位居間人收取、按年度調節(jié)，的原則為現(xiàn)場每個機位每月50元。1、具體收入分成原則為月傭金凈收入分成比例%1萬元（含）下列201萬元-2萬元（含）252萬元-5萬元（含）305萬元-10萬元（含）3510萬元-20萬元（含）4020萬元-30萬元（含）4530萬元-40萬元（含）5040萬元（不含）以上55注：分成比例是在現(xiàn)行政策基礎上進行測算的，如遇國家稅收、傭金政策調節(jié)，分成比例須另行調節(jié)。2、＃＃＃＃按月支付居間人的酬勞，發(fā)放時＃＃＃＃代扣代繳個人所得稅或由居間人提供完稅證明。3、居間人不享有底薪、獎