工程項(xiàng)目變更索賠的風(fēng)險(xiǎn)分析與防范

工程項(xiàng)目變更索賠的風(fēng)險(xiǎn)分析與防范

0合同變更和索賠是合同合同的重要費(fèi)用由于許多客觀因素的可變性，項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的設(shè)計(jì)往往會(huì)發(fā)生變化（例如，增加或減少工程、建設(shè)項(xiàng)目和技術(shù)變更）?；蛴捎谕獠凯h(huán)境的變化、施工措施的變化、突然停止的情況、合同管理的不平等和合同責(zé)任，而合同必須增加。成本。所以,在工程合同實(shí)施過(guò)程中,出現(xiàn)變更和索賠是難免的,并且往往是變更伴隨著索賠。如因設(shè)計(jì)變更而增加工程量或工程項(xiàng)目,會(huì)直接影響到原合同工期。如果變更量按合同規(guī)定支付,承包方有權(quán)向業(yè)主提出延長(zhǎng)工期的要求,即產(chǎn)生工期索賠。如果業(yè)主提出合同工期不能變,承包方會(huì)為此要求增加投入,提出費(fèi)用索賠。如果設(shè)計(jì)變更或業(yè)主要求減少工程量和工程項(xiàng)目,承包方可因人員窩工、施工設(shè)備閑置、利潤(rùn)減少而提出費(fèi)用索賠。因此,對(duì)工程變更索賠的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合分析,并研究其防范對(duì)策,具有重要的意義。1索賠變更原因變更索賠產(chǎn)生的原因主要表現(xiàn)在以下5個(gè)方面。1.1設(shè)計(jì)錯(cuò)誤的原因在工程施工階段發(fā)生設(shè)計(jì)缺陷或地質(zhì)條件等與實(shí)際間的差異,導(dǎo)致工程項(xiàng)目在工期、人工、材料等方面的索賠。1.2施工合同的履行中出現(xiàn)的矛盾在施工過(guò)程中,雙方在簽訂施工合同時(shí),未能充分考慮和明確各種因素對(duì)工程建設(shè)的影響,致使施工合同在履行中出現(xiàn)這樣那樣的矛盾,從而引起施工索賠。1.3事故風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)測(cè)因素在施工過(guò)程中,發(fā)生了如地震、臺(tái)風(fēng)、流沙泥、地質(zhì)斷層、天然溶洞、沉陷和地下構(gòu)筑物等引起的施工索賠。1.4施工合同不符合要求承發(fā)包雙方在履行施工合同的過(guò)程中,往往因一些意見(jiàn)分歧和經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)等人為因素,不嚴(yán)格執(zhí)行合同文件,而引起的施工索賠。1.5承包工藝復(fù)雜當(dāng)前的建筑市場(chǎng),工程項(xiàng)目建設(shè)的承發(fā)包有總包、分包、指定分包、勞務(wù)承包、設(shè)備材料供應(yīng)承包等一系列承包方式,使工程項(xiàng)目建設(shè)的承發(fā)包變得復(fù)雜、管理模式難度增大。當(dāng)任何一個(gè)承包合同不能順利履行或管理不善時(shí),都會(huì)引發(fā)在工期、質(zhì)量、數(shù)量和經(jīng)濟(jì)等方面的索賠。2各施工環(huán)節(jié)或施工過(guò)程中出現(xiàn)的組合風(fēng)險(xiǎn)在建設(shè)項(xiàng)目合同管理中,合同的各方在合同管理的各階段、各工作環(huán)節(jié)及施工時(shí)的具體情況都存在著變更、索賠的風(fēng)險(xiǎn),這些風(fēng)險(xiǎn)往往也是綜合性的組合風(fēng)險(xiǎn)。為使風(fēng)險(xiǎn)盡量降低、損失盡量減少,應(yīng)根據(jù)不同情況采取不同的對(duì)策。2.1優(yōu)化設(shè)計(jì)過(guò)程中的索賠及對(duì)策變更量的大小是設(shè)計(jì)質(zhì)量高低的必然反映,所以把好設(shè)計(jì)關(guān),是有效控制變更量的首要途徑。如南水北調(diào)中線某工程的預(yù)制混凝土管片的設(shè)計(jì),由于設(shè)計(jì)方面的原因,使生產(chǎn)出的管片在使用過(guò)程中容易出現(xiàn)碎裂、掉角及滲水現(xiàn)象,無(wú)法大量的使用。在進(jìn)行設(shè)計(jì)優(yōu)化和修改過(guò)程中,承包人停止了生產(chǎn),并且浪費(fèi)了大量的已加工的原材料及定型模具。該工程承包人以設(shè)計(jì)有缺陷為由,對(duì)業(yè)主提出了索賠。結(jié)果索賠成功,索賠費(fèi)用為110萬(wàn)元人民幣,索賠工期為25d。為了提高設(shè)計(jì)工作質(zhì)量,減少索賠,可采取如下對(duì)策:(1)進(jìn)行設(shè)計(jì)招標(biāo),與中標(biāo)者簽署委托設(shè)計(jì)合同。(2)給勘設(shè)一個(gè)合適的工作周期。(3)業(yè)主與設(shè)計(jì)單位簽訂限額設(shè)計(jì)協(xié)議,優(yōu)化設(shè)計(jì)管理辦法。(4)業(yè)主與設(shè)計(jì)單位簽訂供圖協(xié)議。(5)業(yè)主制訂合理化建議獎(jiǎng)勵(lì)辦法。2.2訴訟及優(yōu)化建議招標(biāo)文件是合同文件的重要組成部分,是業(yè)主對(duì)投標(biāo)者就該合同工程發(fā)出邀約,也是投標(biāo)者對(duì)其響應(yīng)和承諾的依據(jù),是選擇中標(biāo)者的條件要求。若招標(biāo)文件中合同條款不齊全、不完整,文字不簡(jiǎn)潔,在合同執(zhí)行中,對(duì)合同條款的解釋,甲乙雙方會(huì)出現(xiàn)異議和糾紛。如南水北調(diào)中線某控導(dǎo)工程送流段樁壩施工,招標(biāo)文件提供的地質(zhì)資料主要為中更新統(tǒng)沖擊層、全新統(tǒng)沖擊層。但承包人進(jìn)場(chǎng)后對(duì)地層進(jìn)行了補(bǔ)勘,結(jié)果發(fā)現(xiàn)在樁壩軸線上有厚度1.53~3.4m不等的散拋石。于是,承包人以招標(biāo)文件中的地質(zhì)資料與實(shí)際地質(zhì)情況不符為由,對(duì)業(yè)主進(jìn)行了索賠。結(jié)果索賠成功,承包人索賠費(fèi)用為147萬(wàn)元人民幣,工期為98d。減少由于招標(biāo)文件中合同條款不齊全、不完整,文字不簡(jiǎn)潔引起索賠的對(duì)策為:(1)招標(biāo)文件中的地質(zhì)勘探資料必須準(zhǔn)確、詳細(xì)。(2)合同條款應(yīng)盡量引用合同范本的條款,合同文件必須請(qǐng)專家審核。(3)標(biāo)段劃分應(yīng)科學(xué),各標(biāo)段應(yīng)基本是獨(dú)立的,避免施工干擾。(4)進(jìn)行標(biāo)段劃分時(shí),應(yīng)盡量避免一個(gè)產(chǎn)品的不同工序(或成品)有不同的承建者分割承擔(dān)。2.3高壓旋噴封底階段合同中規(guī)定了甲乙雙方的權(quán)利和義務(wù),也明確各自承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。在工程合同實(shí)施過(guò)程中,意外的、不可抗拒如颶風(fēng)暴雨、地震、洪水、雷電等造成的損失是預(yù)先無(wú)法估計(jì)的,而又有可能發(fā)生。如南水北調(diào)中線某工程的豎井施工,當(dāng)距底部有10m時(shí),進(jìn)行高壓旋噴封底。此時(shí),在12號(hào)孔拔出鉆桿時(shí),突然涌水量達(dá)2000m3/d以上。經(jīng)多方查找原因,并多次召開(kāi)專家會(huì)議,最后確定為由比較深的第三水系涌上。這種風(fēng)險(xiǎn)是有經(jīng)驗(yàn)的業(yè)主和承包人無(wú)法預(yù)見(jiàn)的,屬于不可抗拒的風(fēng)險(xiǎn)。事件發(fā)生后,業(yè)主和承包人及時(shí)通知某保險(xiǎn)公司,按照合同約定,及時(shí)、準(zhǔn)確地收集證據(jù),并向保險(xiǎn)公司索賠。通過(guò)與保險(xiǎn)公司以及有關(guān)部門(mén)的協(xié)商,最終從保險(xiǎn)公司索賠到615萬(wàn)余元人民幣。本案例承包人以業(yè)主和承包人的共同名義投保工程一切風(fēng)險(xiǎn),可以把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給保險(xiǎn)公司一部分,使業(yè)主和承包人減少風(fēng)險(xiǎn),從而使工程能順利完成。因此,根據(jù)合同規(guī)定,由相應(yīng)人分別投保工程一切風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)等保險(xiǎn)、可以轉(zhuǎn)嫁施工過(guò)程中遇到的無(wú)法預(yù)見(jiàn),且不可抗拒的風(fēng)險(xiǎn)損失。3從工程實(shí)際出發(fā),全過(guò)程做好工程開(kāi)工工作索賠不是項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、預(yù)結(jié)算人員等一兩個(gè)人的工作,而是所有工程技術(shù)、管理人員相互配合、認(rèn)真研究、共同參與的工作;也不只是在工程竣工結(jié)算時(shí)才做的工作,而是從工程中標(biāo)、簽訂合同直到竣工結(jié)算,貫穿施工全過(guò)程的一項(xiàng)重要工作。做好索賠管理,應(yīng)注意以下幾點(diǎn)。3.1fidic合同的時(shí)效期限承包商進(jìn)行索賠,應(yīng)在索賠事件發(fā)生之時(shí),而不是之后出具正式函件通知業(yè)主或其代表。國(guó)際上普遍采用的FIDIC合同對(duì)許多索賠時(shí)間都有時(shí)效期限,如對(duì)建筑師簽發(fā)圖紙或指令過(guò)遲而造成的工期延期,應(yīng)在28d內(nèi)通知建筑師、報(bào)知業(yè)主,并出具工期索賠細(xì)節(jié)。逾期不報(bào),業(yè)主有權(quán)拒絕索賠要求。3.2通過(guò)數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)性審查申請(qǐng)索賠是成本優(yōu)化的標(biāo)準(zhǔn)做好索賠工作,必須做到有理有據(jù)?！坝欣怼辈拍芴岢鏊髻r,“有據(jù)”才能索賠成功。只有實(shí)際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害,才能向?qū)Ψ剿髻r。經(jīng)濟(jì)損失指因?qū)Ψ揭蛩卦斐珊贤獾念~外支出,如人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械費(fèi)、管理費(fèi)等額外開(kāi)支。權(quán)利損害是指雖然沒(méi)有經(jīng)濟(jì)上的損失,但造成了權(quán)利上的損害,如由于惡劣氣候條件對(duì)工程進(jìn)度的不利影響,承包商有權(quán)要求工期延長(zhǎng)等。因此,發(fā)生了實(shí)際的經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害,應(yīng)是提出索賠的一個(gè)基本前提條件。所以,承包商提出的索賠申請(qǐng)應(yīng)有確鑿的索賠證據(jù)。在工程管理中,管理人員應(yīng)注意所有原始資料的保管、分類(lèi)、匯總,以便在索賠事件發(fā)生時(shí)能提供齊備的資料證明,如材料費(fèi)索賠,在投標(biāo)前就必須做大量的工作,進(jìn)行材料詢價(jià),編制材料基本價(jià)目表,并附上報(bào)價(jià)原始單據(jù),與標(biāo)書(shū)一起投標(biāo),否則,會(huì)因索賠證據(jù)不足而失敗。3.3選擇合適的態(tài)度解決爭(zhēng)議在工程承包活動(dòng)中,承包商常常處于不利的地位,這是由于激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)造成的。在解決索賠問(wèn)題過(guò)程中,由于雙方利益和期望的差異性,在談判過(guò)程中常常會(huì)出現(xiàn)大的爭(zhēng)執(zhí)。如果承包商態(tài)度強(qiáng)硬地堅(jiān)持自己的觀點(diǎn),會(huì)造成雙方關(guān)系緊張,失去長(zhǎng)期合作的機(jī)會(huì)。因此,在索賠談判中,承包商應(yīng)避免與業(yè)主發(fā)生沖突,要善于整合雙方的差異,尋找付出較小代價(jià)就能給業(yè)主帶來(lái)很大利益的條款。此外,讓步是解決爭(zhēng)議的常用技巧。同時(shí)承包商應(yīng)注意,對(duì)于口頭變更指令要得到確認(rèn),為以后的索賠收集資料。在具體操作中,承包商應(yīng)提出較高的索賠期望,經(jīng)雙方談判,在業(yè)主感興趣或利益所在之處做出讓步,如縮短工期、提高工程質(zhì)量等,同時(shí)爭(zhēng)取業(yè)主做出相應(yīng)的讓步,從而實(shí)現(xiàn)索賠目標(biāo)