工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究——以貴州高速公路建設(shè)為例摘要我國(guó)的高速公路施工具有投資大、周期長(zhǎng)、復(fù)雜系數(shù)大、難度系數(shù)高、外聯(lián)廣等特點(diǎn)，除此以外由于施工深受復(fù)雜的社會(huì)環(huán)境和自然環(huán)境影響，大量的施工不確定因素給高速公路施工帶來(lái)了很大的風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)如果發(fā)生且處理不當(dāng)，不但會(huì)影響正常的施工進(jìn)程耽誤公眾出行，還會(huì)給高速公路的承包方帶來(lái)不可估量的損失。高速公路工程項(xiàng)目從立項(xiàng)到運(yùn)營(yíng)都存在著風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)項(xiàng)目全過(guò)程實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)管理，可為項(xiàng)目創(chuàng)造平靜、穩(wěn)定的工作環(huán)境。本文對(duì)貴州高速公路項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理展開(kāi)研究，重點(diǎn)從風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及其評(píng)估等方面進(jìn)行深入分析，運(yùn)用層次分析法評(píng)價(jià)了高速公路的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，并進(jìn)行了實(shí)例證明。最后，結(jié)合實(shí)際情況，提出了高速公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的具體建議。關(guān)鍵詞：工程項(xiàng)目；風(fēng)險(xiǎn)管理；高速公路；貴州

ABSTRACTThehighwayconstructioninChinahasthecharacteristicsoflargeinvestment,longperiod,largecomplexcoefficient,highdifficultycoefficientandwideconnection.Inadditiontothis,theconstructionisdeeplyinfluencedbythecomplexsocialenvironmentandnaturalenvironment.Alargenumberofuncertainfactorsofconstructionhavebroughtgreatriskstotheconstructionoftheexpressway.Iftheserisksoccurandarenothandledproperly,itwillnotonlyaffectthenormalconstructionprocesstodelaythepublictravel,butalsobringinestimablelossestothecontractoroftheexpressway.Thehighwayengineeringprojecthastheriskfromtheprojecttotheoperation.Theriskmanagementofthewholeprojectcancreateacalmandstableworkingenvironmentfortheproject.Inthispaper,theriskmanagementofGuizhouexpresswayprojectisstudied.Theemphasisismadeontheanalysisofriskidentificationandevaluation,andtheriskofexpresswayprojectisevaluatedbyanalytichierarchyprocess(AHP),andanexampleisgiven.Finally,combinedwiththeactualsituation,specificsuggestionsforriskmanagementofexpresswayprojectareputforward.Keywords:engineeringprojects;riskmanagement;highwayconstruction;GuizhouProvince

目錄前言 頁(yè)前言在高速公路工程建設(shè)和運(yùn)營(yíng)中，工程的質(zhì)量、費(fèi)用、工期和安全等各方面都存在一定的風(fēng)險(xiǎn)性，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制難度較大，有必要開(kāi)展研究，建立系統(tǒng)的高速公路工程風(fēng)險(xiǎn)分析與控制體系，以確保我國(guó)的高速公路工程建設(shè)與發(fā)展。建立和實(shí)施高速公路工程風(fēng)險(xiǎn)管理體系研究，具有以下的意義:1.促進(jìn)實(shí)施工程建設(shè)決策的科學(xué)化、合理化和經(jīng)濟(jì)化，降低決策的風(fēng)險(xiǎn)水平，減少或控制高速公路工程建設(shè)中的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和決策失誤風(fēng)險(xiǎn)，確保整個(gè)工程建設(shè)的安全竣工。2.風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于整個(gè)高速公路工程建設(shè)的規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工和運(yùn)營(yíng)全過(guò)程，充分利用和發(fā)展工程風(fēng)險(xiǎn)管理理論，從風(fēng)險(xiǎn)視角優(yōu)化整個(gè)建設(shè)流程，這對(duì)于科學(xué)地進(jìn)行資源配置，減少資源浪費(fèi)，實(shí)現(xiàn)工程建設(shè)的可持續(xù)發(fā)展等方面具有重要意義。3.加強(qiáng)高速公路工程風(fēng)險(xiǎn)管理的研究，有助于進(jìn)一步分析工程中各種風(fēng)險(xiǎn)的存在和種類，劃清風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任范圍和承擔(dān)者，及時(shí)、有效地回避、防范和轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。4.高速公路工程作為國(guó)家二十一世紀(jì)的重要基礎(chǔ)性設(shè)施，在建設(shè)中實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理能有利于國(guó)家資源的合理化分配，節(jié)約社會(huì)資金，保護(hù)社會(huì)的人力資源和空間資源，保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展的可持續(xù)性?？傊瑸榱吮苊饣驕p少風(fēng)險(xiǎn)損失，有效地控制高速公路工程項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)成本，必須加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，認(rèn)真研究高速公路工程風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)特點(diǎn)，重視收集、整理工程建設(shè)施工和運(yùn)營(yíng)管理中存在的各類風(fēng)險(xiǎn)，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的潛在可能性和損失，劃分風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任范圍，及時(shí)采取措施進(jìn)行管理和控制，有效地回避、防范和轉(zhuǎn)移各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。一、高速公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的概念和理論（一）風(fēng)險(xiǎn)的界定和屬性風(fēng)險(xiǎn)的基本含義是損失的不確定性。但對(duì)這一基本概念，在經(jīng)濟(jì)學(xué)家、統(tǒng)計(jì)學(xué)家、決策理論家和保險(xiǎn)學(xué)家之間尚無(wú)一個(gè)適用于各個(gè)領(lǐng)域一致公認(rèn)的定義，其中為學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界較為普遍接受的有以下兩種定義:其一，把風(fēng)險(xiǎn)定義為不確定的事件。其二，風(fēng)險(xiǎn)就是在給定情況下和特定時(shí)間內(nèi)，可能發(fā)生的結(jié)果之間的差異(或?qū)嶋H結(jié)果與預(yù)測(cè)結(jié)果之間的差異)。本論文將這兩種定義結(jié)合起來(lái)，既強(qiáng)調(diào)不確定性，又強(qiáng)調(diào)不確定性帶來(lái)的損害。給風(fēng)險(xiǎn)定義為：某一不利事件發(fā)生的可能性。（二）高速公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的概念和特點(diǎn)1.高速公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的定義高速公路建設(shè)項(xiàng)目中存在著大量不確定性因素，這些因素的不確定性是基于外部環(huán)境的復(fù)雜性和項(xiàng)目本身的復(fù)雜性，以及人們預(yù)測(cè)能力的局限性所致，這是風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的根本原因。高速公路工程建設(shè)一方面受自然條件的影響，包括沿線地形地貌、地質(zhì)水文、氣象、環(huán)境、材料供應(yīng)等自然條件；另一方面，受人為因素影響，包括承包商自身技術(shù)力量、施工組織方案、施工能力、施工經(jīng)驗(yàn)、財(cái)務(wù)狀況等因素以及業(yè)主財(cái)力、項(xiàng)目管理、信譽(yù)等因素；此外，還受政治、文化發(fā)展、軍事、戰(zhàn)爭(zhēng)等方面的影響。在這些影響因素中，有些因素的影響是可預(yù)見(jiàn)的，有些則是不可預(yù)見(jiàn)的，或者是不可抗拒的(例如洪水、臺(tái)風(fēng)、地震、火災(zāi)、爆炸等)。這些事先不能確定的內(nèi)部和外部的各種干擾因素，就是高速公路項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。即高速公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是在一個(gè)具體的規(guī)劃項(xiàng)目中，由于各種事先無(wú)法預(yù)料的因素的影響，使進(jìn)行投資決策的投資方以及負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)、咨詢、施工和移交、運(yùn)營(yíng)單位的實(shí)際收益與預(yù)期收益發(fā)生背離，從而蒙受各種經(jīng)濟(jì)及社會(huì)損失，或者獲得額外經(jīng)濟(jì)及社會(huì)受益的不確定性。2.高速公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)（1）建設(shè)期風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻率高。由于高速公路項(xiàng)目建設(shè)工程周期長(zhǎng)，不確定因素多，人為或自然造成的工程風(fēng)險(xiǎn)交集，進(jìn)而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)損失頻發(fā)。例如，在施工過(guò)程中因發(fā)生洪水、地震或颶風(fēng)等造成工程損害，材料和器材的損失。（2）高速公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有很強(qiáng)的階段性，即相對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目建設(shè)階段和相對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段。根據(jù)項(xiàng)目發(fā)展的時(shí)間順序，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)出明顯的階段性。在項(xiàng)目建設(shè)階段，投入大量的資金購(gòu)買工程用地和設(shè)備、支付工程施工費(fèi)用，由于項(xiàng)目還未產(chǎn)生收益，所以貸款利息也計(jì)入資金成本，隨著貸款資金的不斷投入，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)也隨之變大。在項(xiàng)目建設(shè)接近完工時(shí)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)也達(dá)到或接近最高點(diǎn)。項(xiàng)目進(jìn)入運(yùn)營(yíng)階段后，隨著項(xiàng)目正常運(yùn)轉(zhuǎn)，能夠產(chǎn)生足夠的現(xiàn)金用于支付項(xiàng)目的各種費(fèi)用，償還債務(wù)，為投資者帶來(lái)理想的收益和利潤(rùn)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)隨著債務(wù)的償還而逐漸降低。（3）高速公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有復(fù)雜性。高速公路建設(shè)項(xiàng)目由于其規(guī)模大、建設(shè)周期長(zhǎng)，所涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素較多。按照風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因分為政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、自然、技術(shù)等因素。這些風(fēng)險(xiǎn)都會(huì)不同程度地作用于建設(shè)項(xiàng)目，特別是項(xiàng)目所在地政府的參與和政府利益的體現(xiàn)，由于利益相關(guān)方眾多，使得風(fēng)險(xiǎn)因素錯(cuò)綜復(fù)雜。其風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜性還表現(xiàn)為其表現(xiàn)形式的復(fù)雜性。在項(xiàng)目中，一個(gè)參與方可能擔(dān)任一個(gè)或多個(gè)角色，這也就使得同一風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同參與方以多種不同的形式表現(xiàn)。例如，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于承建方來(lái)講是指建造過(guò)程中工藝水平、設(shè)計(jì)、施工條件等因素帶來(lái)的技術(shù)方面的風(fēng)險(xiǎn)；而對(duì)于運(yùn)營(yíng)商來(lái)講，主要指項(xiàng)目本身在設(shè)計(jì)、操作、升級(jí)、實(shí)用性等方面帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。（4）政府在高速公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中地位特殊。對(duì)于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，政府的政治、經(jīng)濟(jì)、金融政策以及對(duì)項(xiàng)目的態(tài)度都對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)存在著巨大影響。因高速公路項(xiàng)目的最終產(chǎn)品直接關(guān)系到人民群眾的利益，政府保留對(duì)項(xiàng)目監(jiān)督、介入等行政權(quán)力，即政府認(rèn)為人民群眾的利益受到侵害，就可單方面中止合同并收回項(xiàng)目。政府還可以通過(guò)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行立法進(jìn)而調(diào)整和約束項(xiàng)目公司的行為，這也就使得在項(xiàng)目中，政府獲得較豐厚的收益，卻承擔(dān)較小的風(fēng)險(xiǎn)。（5）風(fēng)險(xiǎn)損失的關(guān)聯(lián)性。由于高速公路項(xiàng)目涉及面較廣，同步施工和接口協(xié)調(diào)比較復(fù)雜，各分部分項(xiàng)工程之間的關(guān)聯(lián)度很高。各種風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)聯(lián)呈現(xiàn)出相關(guān)分布的災(zāi)害鏈，使得此類工程產(chǎn)生特有的風(fēng)險(xiǎn)組合。（三）風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)理論項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理就是以風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)分析為基礎(chǔ)，合理地使用多種管理方法、技術(shù)和手段對(duì)項(xiàng)目活動(dòng)涉及的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效的控制，采取主動(dòng)創(chuàng)造條件，盡量擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)事件的有利結(jié)果，妥善地處理風(fēng)險(xiǎn)事故造成的不利后果，以最少的成本保證安全可靠地實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的總目標(biāo)。1.風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程（1）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)分析的第一步，其目的是減少工程項(xiàng)目構(gòu)成的不確定性因素。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別可分為三部進(jìn)行：收集資料——估計(jì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)——根據(jù)直接或間接的癥狀將潛在的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別出來(lái)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要采用分析和分解方法，將綜合性的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題分解為多層次的風(fēng)險(xiǎn)因素。層層剖析，盡可能深入到最基本的風(fēng)險(xiǎn)單元，以明確風(fēng)險(xiǎn)的根本來(lái)源。（2）風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)。風(fēng)險(xiǎn)的大小與出現(xiàn)不利結(jié)果的概率大小成反比。但僅以實(shí)際結(jié)果的概率大小來(lái)衡量決策風(fēng)險(xiǎn)大小是不夠科學(xué)的，實(shí)際上決策的風(fēng)險(xiǎn)大小，還與它的可能結(jié)果的概率分布密集程度有很大關(guān)系。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)就是將各種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響程度盡量地給予量化描述，反映出種種風(fēng)險(xiǎn)間的相互作用，使業(yè)主全面理解。一般可以用標(biāo)準(zhǔn)離差和變異系數(shù)來(lái)描述概率分布的密集程度，公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)也就是先計(jì)算出某一指標(biāo)的期望值，然后再計(jì)算其標(biāo)準(zhǔn)離差和變異系數(shù)，變異系數(shù)越大，該方案的相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)就越大。（3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)就是對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)事件后果進(jìn)行評(píng)價(jià)，并確定其嚴(yán)重程度。對(duì)具體的公路項(xiàng)目評(píng)價(jià)模式進(jìn)行適當(dāng)?shù)臄?shù)學(xué)處理，使之能反映風(fēng)險(xiǎn)因素。公路項(xiàng)目前期工作，即公路項(xiàng)目可行性研究中，評(píng)價(jià)模式為計(jì)算項(xiàng)目?jī)衄F(xiàn)值、內(nèi)部收益率、投資回收期等評(píng)價(jià)指標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)分析也就是在這些評(píng)價(jià)指標(biāo)中加入風(fēng)險(xiǎn)因素。（4）風(fēng)險(xiǎn)處理。風(fēng)險(xiǎn)處理就是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)以及風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，為了避免或減小風(fēng)險(xiǎn)而對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)采取的措施。一般來(lái)看，主要有以下幾種方式：對(duì)損失大、概率大的災(zāi)難性的風(fēng)險(xiǎn)要避免，即風(fēng)險(xiǎn)避免；對(duì)損失小、概率大的風(fēng)險(xiǎn)，可采取措施來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)量，即風(fēng)險(xiǎn)降低；對(duì)損失大、概率小的風(fēng)險(xiǎn)，可通過(guò)保險(xiǎn)或合同條款將責(zé)任轉(zhuǎn)移，即風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移；對(duì)損失小、概率小的風(fēng)險(xiǎn)，可采取積極手段來(lái)控制，即風(fēng)險(xiǎn)自留。2.風(fēng)險(xiǎn)控制措施（1）風(fēng)險(xiǎn)回避。風(fēng)險(xiǎn)回避對(duì)策是通過(guò)回避項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素而回避可能產(chǎn)生的潛在損失。在面臨災(zāi)難性風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，采用回避風(fēng)險(xiǎn)的方式處置風(fēng)險(xiǎn)是比較有效的。但是，有時(shí)放棄承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)就意味著可能放棄某些機(jī)會(huì)。因此，某些情況下的風(fēng)險(xiǎn)回避是一種消極的風(fēng)險(xiǎn)處理方式。（2）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指將項(xiàng)目本身面臨的損失風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其他個(gè)人或單位去承擔(dān)的行為。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移又被稱為合伙分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，其目的不是降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和不利后果的大小，而是借用合同或協(xié)議，在風(fēng)險(xiǎn)事故一旦發(fā)生時(shí)將損失的一部分轉(zhuǎn)移到項(xiàng)目以外的第三方身上。這種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略主要用于應(yīng)對(duì)發(fā)生概率小、但損失大，或者項(xiàng)目公司難以控制的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。（3）風(fēng)險(xiǎn)緩解。緩解風(fēng)險(xiǎn)是指將工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率或后果降低到某一可以接受的程度。緩解風(fēng)險(xiǎn)的前提是承認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)事件的客觀存在，然后再是考慮適當(dāng)措施去降低風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的概率或者消減風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失。（4）風(fēng)險(xiǎn)自留。風(fēng)險(xiǎn)自留是一種重要的財(cái)務(wù)性管理技術(shù)，其明知可能會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，但在權(quán)衡了其它風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略之后，出于經(jīng)濟(jì)性和可行性的考慮，仍將風(fēng)險(xiǎn)留下，若風(fēng)險(xiǎn)損失真的出現(xiàn)，則依靠項(xiàng)目主體自己的財(cái)力去彌補(bǔ)財(cái)務(wù)上的損失。（5）風(fēng)險(xiǎn)利用。風(fēng)險(xiǎn)利用僅針對(duì)投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)而言。原則上投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)大部分有被利用的可能，但并不是輕而易舉就能取得成功，因?yàn)橥稒C(jī)風(fēng)險(xiǎn)具有兩面性，有時(shí)利大于弊，有時(shí)弊大于利。風(fēng)險(xiǎn)利用就是促進(jìn)投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)向有利的方向發(fā)展。二、高速公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和綜合評(píng)價(jià)模型（一）高速公路建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)管理的首要任務(wù)是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。高速公路建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別就是根據(jù)現(xiàn)有的資料，分析預(yù)測(cè)在建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施中什么時(shí)候、什么部位存在哪些風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生什么影響，并將描述這些風(fēng)險(xiǎn)及其特性資料歸檔。它是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)管理是盲目的，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，才能使理論聯(lián)系實(shí)際，把風(fēng)險(xiǎn)管理的注意力集中到具體的項(xiàng)目上來(lái)。（二）高速公路項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分類和主要內(nèi)容對(duì)于高速公路項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，在進(jìn)行業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)控制與管理的研究時(shí)，將業(yè)主所承受的風(fēng)險(xiǎn)按照建設(shè)項(xiàng)目業(yè)主所承受的風(fēng)險(xiǎn)的分類方法將風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源劃分為以下四個(gè)方面，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行細(xì)化分析。1.施工工期延誤風(fēng)險(xiǎn)分析總體上施工工期風(fēng)險(xiǎn)的成因主要有兩種，人為因素與自然因素。兩種因素導(dǎo)致的共同結(jié)果均為施工承包方未能按時(shí)交工，最終導(dǎo)致賠付等施工成本的上升。從具體角度看施工工期風(fēng)險(xiǎn)成因主要有以下四點(diǎn)：①施工前期準(zhǔn)備工作不足以及施工業(yè)主方準(zhǔn)備的施工條件不足，施工承包商無(wú)法按期開(kāi)始施工；②由于設(shè)計(jì)單位沒(méi)能按時(shí)交付圖紙或者修改變化過(guò)于頻繁導(dǎo)致承包商被動(dòng)延長(zhǎng)工期；③施工監(jiān)理單位人員腐敗且人員素質(zhì)低，吃拿卡要現(xiàn)象影響正常施工進(jìn)程；④施工承包方自身管理能力差無(wú)法按期完成，導(dǎo)致施工失去了保障。2.高速公路施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析高速公路施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要是各種施工技術(shù)和工藝引起的風(fēng)險(xiǎn)，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)可以讓施工項(xiàng)目產(chǎn)生中斷，也是施工中的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素。其中技術(shù)成熟和難度系數(shù)，技術(shù)的可靠性和與工程的匹配性、合理性、承包方對(duì)技術(shù)文件的理解都是技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)涉及的內(nèi)容。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的成因主要有以下三點(diǎn)：①設(shè)計(jì)方案不正確、細(xì)節(jié)存在遺漏、局部有差異以及設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)不合理檢測(cè)不到位造成設(shè)計(jì)缺陷；②用于招標(biāo)文件的技術(shù)規(guī)范不明確，需要的特殊技術(shù)和工藝沒(méi)有注明，在施工中施工雙方又沒(méi)有及時(shí)有效溝通最終導(dǎo)致技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)失控的發(fā)生；③施工承包方自身在崗人員技術(shù)不過(guò)硬、流動(dòng)性大總體處于專業(yè)人才缺乏的狀態(tài)，導(dǎo)致個(gè)部門(mén)協(xié)調(diào)差，技術(shù)人員無(wú)法到位交底，最終釀成施工技術(shù)失誤。3.高速公路施工安全風(fēng)險(xiǎn)分析當(dāng)前隨著高速公路網(wǎng)的深度擴(kuò)展，涉及的施工環(huán)境越來(lái)越復(fù)雜，要求的施工技術(shù)手段越來(lái)越高，但是日益激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)下，承包商為了謀取更多經(jīng)濟(jì)利益，采用壓縮成本的施工方式，兩種矛盾的疊加給施工安全帶來(lái)了更大的風(fēng)險(xiǎn)。導(dǎo)致施工風(fēng)險(xiǎn)的主要因素包括以下兩點(diǎn)：①承包方既缺乏施工應(yīng)急安全預(yù)案又缺乏嚴(yán)格意義的安全職能部門(mén)，往往安全問(wèn)題的發(fā)生導(dǎo)致瞬間場(chǎng)面失控。另外由于缺乏安全教育，施工工人安全意識(shí)弱，操作失誤可能釀成安全事故；②工程自身的難度大、高危險(xiǎn)，在氣候和自然條件的作用下產(chǎn)生了一系列無(wú)法避免的安全問(wèn)題。4.高速公路施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量問(wèn)題是高速公路施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的成因，一般情況下施工技術(shù)錯(cuò)誤和施工材料不合格是質(zhì)量問(wèn)題的主要成因。具體導(dǎo)致施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的因素主要包括兩個(gè)方面：①承包商選用的工人技術(shù)和責(zé)任心差，缺乏對(duì)材料的檢驗(yàn)，這種情況下完成施工的高速公路必定質(zhì)量問(wèn)題很多；②不服從承包商管理的分包商違背規(guī)定選取了較差的生產(chǎn)技術(shù)和材料，還有分包商自身施工能力較差也是整個(gè)高速公路較差施工質(zhì)量的成因。其風(fēng)險(xiǎn)類型和主要內(nèi)容見(jiàn)表1：表1高速公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分類和主要內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)自然風(fēng)險(xiǎn)惡劣的地質(zhì)條件差工程項(xiàng)目所處地域的自然條件對(duì)項(xiàng)目的影響很大，基于防治惡劣的自然地理?xiàng)l件考慮，必須在設(shè)計(jì)方面考慮加固措施。惡劣的氣候環(huán)境如較大的暴雨、雨季過(guò)長(zhǎng)、洪水、酷暑等都會(huì)給工程施工帶來(lái)不便。而惡劣的環(huán)境，施工場(chǎng)地或交通要道堵塞；道路工程可能要穿越存在危橋這些隱患都會(huì)使業(yè)主蒙受風(fēng)險(xiǎn)。自然災(zāi)害在施工期間，如果發(fā)生自然災(zāi)害，如工程區(qū)域地震，其損失都是由業(yè)主承擔(dān)，形成業(yè)主的投資風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)不利的宏觀形勢(shì)及經(jīng)濟(jì)政策宏觀形勢(shì)和經(jīng)濟(jì)政策是工程建設(shè)所處的大環(huán)境，不利的宏觀形勢(shì)和經(jīng)濟(jì)政策將會(huì)是業(yè)主的建設(shè)投資存在巨大的風(fēng)險(xiǎn)。外匯匯率變化建設(shè)項(xiàng)目中的原材料需要進(jìn)口時(shí)，外匯匯率的變化將會(huì)給業(yè)主帶來(lái)金融方面的損失。金融市場(chǎng)的變化包括產(chǎn)品市場(chǎng)變化，工程承包市場(chǎng)、材料供應(yīng)市場(chǎng)、勞動(dòng)力市場(chǎng)的變動(dòng)；通貨膨脹，物價(jià)上漲政治風(fēng)險(xiǎn)法律變更高速公路項(xiàng)目的建設(shè)運(yùn)營(yíng)需要穩(wěn)定的法律環(huán)境。法律變更是各級(jí)政府的行為，項(xiàng)目公司對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)無(wú)能為力。政策環(huán)境項(xiàng)目所在地的土地收購(gòu)政策、稅收政策、高速公路價(jià)格政策等變化時(shí)，都可能造成業(yè)主受益或是蒙受損失。獲準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)高速公路項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)建設(shè)需要得到項(xiàng)目所在地政府的特許和支持，獲得項(xiàng)目特許權(quán)要經(jīng)過(guò)復(fù)雜的審批程序。項(xiàng)目公司在項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)過(guò)程中都可能遭遇，諸如設(shè)計(jì)不合理、標(biāo)準(zhǔn)不得當(dāng)?shù)仍蛟斐傻倪t發(fā)、拒發(fā)、吊銷項(xiàng)目許可。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)施工失誤施工技術(shù)是直接影響工程質(zhì)量和工程進(jìn)度的因素，施工技術(shù)一定要滿足先進(jìn)性、可靠性、適用性的原則，否則會(huì)給建設(shè)工程帶來(lái)無(wú)法預(yù)計(jì)的損失。設(shè)計(jì)錯(cuò)誤設(shè)計(jì)質(zhì)量是工程項(xiàng)目實(shí)體的質(zhì)量根本。一旦出錯(cuò)，輕則返工修復(fù)，重則導(dǎo)致工程損壞，特別是設(shè)計(jì)師在對(duì)基礎(chǔ)資料掌握不準(zhǔn)確時(shí)，可能做出無(wú)法施工執(zhí)行的設(shè)計(jì)，從而導(dǎo)致工程延期，增加了投資成本。原材料和能源短缺高速公路項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中需要投入大量的物料，比如:瀝青、水泥、鋼筋、凝合劑等。原材料供應(yīng)商的供應(yīng)能力，將直接影響到施工的進(jìn)度和質(zhì)量。原材料或能源價(jià)格的浮動(dòng)，也會(huì)帶來(lái)施工成本較大的波動(dòng)?；A(chǔ)設(shè)施配套不足高速公路項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)需要配套的基礎(chǔ)設(shè)施，如:水、電的供應(yīng)，鐵路運(yùn)輸、郵電通訊、輔助道路等設(shè)施。另外施工設(shè)備機(jī)械故障，安裝或調(diào)試失敗，維修保養(yǎng)不當(dāng)?shù)榷紩?huì)降低工程效率。管理風(fēng)險(xiǎn)管理者素質(zhì)不高領(lǐng)導(dǎo)班子配合不合理，沒(méi)有適合的技術(shù)專家和項(xiàng)目經(jīng)理，對(duì)工期、質(zhì)量、安全各項(xiàng)指標(biāo)的落實(shí)不嚴(yán)格，現(xiàn)場(chǎng)工序安排不合理、協(xié)調(diào)能力不足。不規(guī)范行為采取行賄等非法手段，盲目壓價(jià)，轉(zhuǎn)賣資質(zhì)，轉(zhuǎn)包、分包施工任務(wù)；一些小的承包商無(wú)證掛靠，某些施工人員搞兼職施工，施工中不執(zhí)行國(guó)家及行業(yè)的規(guī)范和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)某些施工人員推銷關(guān)系單位產(chǎn)品承包商或分包商履約不力承包商違約，不能正確執(zhí)行規(guī)范或合同，不能完成合同責(zé)任；分包商不服從承包商管理，沒(méi)有得力措施責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)（三）層析分析法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型層次分析法是美國(guó)著名運(yùn)籌學(xué)家、匹茲堡大學(xué)教授T.L.Saaty在20世紀(jì)70年代提出的，是一種定性分析與定量分析相結(jié)合的評(píng)價(jià)方法，其在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中運(yùn)用靈活、易于理解，并且具有一定的精度。其評(píng)價(jià)的基本思路是:把復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題分解為各個(gè)組成因素，將這些因素按支配關(guān)系分組形成有序的遞階層次結(jié)構(gòu)，通過(guò)兩兩比較的方式確定層次中諸因素的相對(duì)重要性，然后綜合人的判斷以決定評(píng)價(jià)諸因素相對(duì)重要性總的順序。任何系統(tǒng)都以一定的信息為基礎(chǔ)，層次分析的基礎(chǔ)主要是人們對(duì)每一層次中各元素相對(duì)重要性給出的判斷。這種相對(duì)重要性采用相對(duì)標(biāo)注形式給出，需要制定者有一定的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)和判斷能力，相對(duì)比例標(biāo)度的給定仍帶有一定的主觀性。AHP（層次分析法，是對(duì)定性問(wèn)題進(jìn)行定量分析的一種簡(jiǎn)便、靈活而又實(shí)用的多準(zhǔn)則決策方法）體現(xiàn)了人們的決策思維的基本特征，即分解、判斷、綜合。該方法既可以用于評(píng)價(jià)自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)、工程投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)等單項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)水平，又可用于評(píng)價(jià)工程項(xiàng)目不同方案的綜合風(fēng)險(xiǎn)水平。應(yīng)用AHP解決問(wèn)題，其步驟具體如下:（1）建立所研究問(wèn)題的遞階層次結(jié)構(gòu)模型將問(wèn)題所包含的因素劃分為最高層、中間層、最低層。最高層表示解決問(wèn)題的目的，中間層表示為實(shí)現(xiàn)總目標(biāo)而采取的措施、方案，最低層是用于解決問(wèn)題的各種措施和方案。（2）構(gòu)造判斷矩陣在項(xiàng)目業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估遞階層次分析模型確立后，請(qǐng)具有項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的專家或管理人員對(duì)每一層次各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)元素的重要性進(jìn)行兩兩比較評(píng)分，寫(xiě)成矩陣形式即判斷矩陣。判斷矩陣元素的賦值反映了人們對(duì)各層各元素相對(duì)重要性的認(rèn)識(shí)，一般采用1-9及其倒數(shù)的標(biāo)度方法（見(jiàn)表2）。最終分別得到準(zhǔn)則層各元素對(duì)于目標(biāo)層的判斷矩陣及因素層各因素相對(duì)于準(zhǔn)則層各元素的判斷矩陣。表2判斷矩陣中各元素確定的標(biāo)度aij兩目標(biāo)相比135792，4，6，8以上各數(shù)的倒數(shù)i因素與j因素同樣重要i因素比j因素稍微重要i因素比j因素明顯重要i因素比j因素重要得多i因素比j因素絕對(duì)重要i與j兩因素重要性介于上述兩個(gè)相鄰判斷尺度之間兩目標(biāo)反過(guò)來(lái)比較（3）權(quán)重的確定方法應(yīng)用AHP法進(jìn)行評(píng)價(jià)和決策是需要知道判斷各要素Ai關(guān)于Hs的相對(duì)重要度，即Ai關(guān)于Hs的權(quán)重，具體步驟如下：設(shè)比較判斷矩陣A：(4.1)將判斷矩陣A的每一列向量進(jìn)行歸一化處理得到(4.2)將歸一化矩陣B的行向量的元素相加：(4.3)將向量M歸一化，得到特征向量W(4.4)計(jì)算最大特征值(4.5)（4）性檢驗(yàn)由于判斷矩陣是估計(jì)的，不是很精確，為了考察判斷矩陣對(duì)于各元素重要性的對(duì)比設(shè)定是否標(biāo)準(zhǔn)一致，需要在各排序中進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。此時(shí)要計(jì)算一致性指標(biāo)C.I.，其計(jì)算式如下:(4.6)其中，R.I.是隨機(jī)性指標(biāo)，具體結(jié)果見(jiàn)表3。表3隨機(jī)性和指標(biāo)R.I.數(shù)值n1234567891011R.I.000.580.901.12.1.241.321.411.451.491.51C.R.值越大，判斷矩陣的一致性越差。一般當(dāng)一致性指標(biāo)CI<0.1時(shí)，判斷矩陣才有滿意的一致性，否則需要調(diào)整判斷矩陣，直到檢驗(yàn)通過(guò)。（5）層析加權(quán)層次總排序是指利用同一層次中各元素單排序計(jì)算結(jié)果，合成對(duì)應(yīng)的上一層次元素的權(quán)重，及形成本層次所有元素相對(duì)重要性權(quán)值?？偱判蛞獜纳系较轮饘舆M(jìn)行計(jì)算，最高層的下一層，其單排序即為總排序，由此逐層往下計(jì)算。設(shè)已計(jì)算出第K-1層個(gè)因素相對(duì)于總目標(biāo)的權(quán)重向量為：再設(shè)第K層個(gè)因素關(guān)于第K-1層的第j個(gè)因素的權(quán)重向量為：當(dāng)某些因素與第k-1層第j個(gè)因素?zé)o關(guān)時(shí)，相應(yīng)的權(quán)重為0，則階矩陣：(4.7)那么第k層個(gè)因素關(guān)于最高層次的相對(duì)重要性權(quán)重(4.8)當(dāng)決策問(wèn)題有m個(gè)層次，各方案對(duì)總目標(biāo)的權(quán)重分別為W1，W2，W3，…，Wn，則(4.9)所求出的W就是各層次的綜合加權(quán)權(quán)重。三、貴州高速公路建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀及問(wèn)題分析（一）貴州高速公路建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程（1）公司應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)管理專項(xiàng)機(jī)制，制定安全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和應(yīng)急預(yù)案，建立安全風(fēng)險(xiǎn)管理和危險(xiǎn)源控制臺(tái)帳，并督促EPC（是指公司受業(yè)主委托，按照合同約定對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行等實(shí)行全過(guò)程或若干階段的承包）項(xiàng)目部、監(jiān)理單位建立工程安全風(fēng)險(xiǎn)管理制度。（2）項(xiàng)目開(kāi)工前，公司應(yīng)組織EPC項(xiàng)目部、監(jiān)理單位依據(jù)設(shè)計(jì)文件和現(xiàn)場(chǎng)情況編制項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)管理方案，準(zhǔn)確地對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別、分級(jí)。（3）公司工程部負(fù)責(zé)組織有關(guān)專家對(duì)項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)管理方案進(jìn)行評(píng)估，審查確定項(xiàng)目危險(xiǎn)源和施工安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，提出降低或控制安全風(fēng)險(xiǎn)的指導(dǎo)性意見(jiàn)。公司安質(zhì)部要參加審查，負(fù)責(zé)對(duì)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后的方案實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督檢查。（4）列為高度、極高安全風(fēng)險(xiǎn)的分部分項(xiàng)工程，EPC項(xiàng)目部在施工前編制安全專項(xiàng)施工方案（以下簡(jiǎn)稱專項(xiàng)方案）。（5）列為極高安全風(fēng)險(xiǎn)的分部分項(xiàng)工程落實(shí)以下管理程序及措施：1.編制施工方案。EPC項(xiàng)目部組織有資質(zhì)的單位編制分部分項(xiàng)工程專項(xiàng)方案，并附安全驗(yàn)算結(jié)果；2.方案審查。專項(xiàng)方案由EPC項(xiàng)目部集團(tuán)公司組織審查，并由EPC項(xiàng)目部技術(shù)負(fù)責(zé)人和監(jiān)理單位總監(jiān)理工程師簽字；3.安全驗(yàn)算。專項(xiàng)方案報(bào)送設(shè)計(jì)單位進(jìn)行安全驗(yàn)算確認(rèn)；4.專家論證。公司工程部對(duì)報(bào)送的專項(xiàng)方案組織專家審查論證；5.過(guò)程控制。監(jiān)理、EPC項(xiàng)目部主要負(fù)責(zé)人要定期對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)安全措施落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)關(guān)鍵施工工序進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)盯控。公司要不定期組織對(duì)現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量安全監(jiān)控體系運(yùn)轉(zhuǎn)情況、安全措施落實(shí)情況、關(guān)鍵工序施工情況進(jìn)行檢查督導(dǎo)。（6）列為高度風(fēng)險(xiǎn)分部分項(xiàng)工程，由施工項(xiàng)目部編制專項(xiàng)方案，其主管安全、技術(shù)負(fù)責(zé)人審核簽字，由監(jiān)理單位組織審查，報(bào)總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)簽字，報(bào)公司安質(zhì)部備案。（7）列為中度風(fēng)險(xiǎn)分部分項(xiàng)工程，由施工項(xiàng)目部在施組中提出施工工藝及安全保證措施，由主管安全、技術(shù)負(fù)責(zé)人審批，報(bào)監(jiān)理單位備案。（8）EPC項(xiàng)目部根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確定方案實(shí)施的具體負(fù)責(zé)人，實(shí)行分級(jí)包保，責(zé)任到人。（9）專項(xiàng)方案編制包括以下內(nèi)容：1.工程概況：高度、極高安全風(fēng)險(xiǎn)的分部分項(xiàng)工程概況、施工平面布置、施工要求和技術(shù)保證條件；2.編制依據(jù)：相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及圖紙（國(guó)標(biāo)圖集）、施工組織設(shè)計(jì)等；3.施工計(jì)劃：施工進(jìn)度計(jì)劃、材料與設(shè)備計(jì)劃等；4.施工工藝技術(shù)：技術(shù)參數(shù)、工藝流程、施工方法、檢查驗(yàn)收等；5.施工安全保證措施：組織保障、技術(shù)措施、應(yīng)急預(yù)案、監(jiān)測(cè)監(jiān)控等；6.勞動(dòng)力組織計(jì)劃：專職安全生產(chǎn)管理人員、特種作業(yè)人員等；7.計(jì)算書(shū)及相關(guān)圖紙等。（二）貴州高速公路建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別圖1高速公路項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)因素圖（三）貴州高速公路建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析我們應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)因素分解法對(duì)貴州高速公路建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，將其分為自然風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)五個(gè)類別，并針對(duì)其中各種可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)一步將其細(xì)化為16個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素。（1）構(gòu)成A-B層次判斷矩陣基于前述基本假定，由高速公路專業(yè)工程師根據(jù)工程經(jīng)驗(yàn)對(duì)A-B層次個(gè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行打分，進(jìn)而構(gòu)成A-B層次兩兩判斷矩陣，如表5所示。表5A-B層次判斷矩陣AB1B2B3B4B5B111/31/61/44B2311/51/26B365139B4421/317B51/41/61/91/71（2）計(jì)算A-B層次判斷矩陣A權(quán)重、排序，并作一致性檢驗(yàn)。（1）求A每行所有元素的幾何平均值（2）將Mi歸一化，計(jì)算權(quán)重Wi：（3）計(jì)算最大A的最大特征值λmaxΛmax=5.248(4)計(jì)算CI，進(jìn)行一致性檢驗(yàn)：由n=5，查表得到一致性檢驗(yàn)指標(biāo)由此可見(jiàn)，Ａ－Ｂ層判斷矩陣滿足一致性檢驗(yàn)，所得判斷可靠。風(fēng)險(xiǎn)事件層次排序，即Ｃ層次的排序根據(jù)前面計(jì)算各判斷矩陣權(quán)重和排序的結(jié)果，對(duì)于高速公路項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)水平的１６個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件層次進(jìn)行排序，并做排序的一致性檢驗(yàn)：顯然，其滿足一致性檢驗(yàn)要求。風(fēng)險(xiǎn)事件Ｃ１～Ｃ１６發(fā)生概率從大到小排列為：Ｃ９＞Ｃ１２＞Ｃ１０＞Ｃ６＞Ｃ８＞Ｃ３＞Ｃ１１＞Ｃ５＞Ｃ７＞Ｃ１５＞Ｃ１＞Ｃ１３＞Ｃ４＞Ｃ２＞Ｃ１６＞Ｃ１４（四）貴州高速公路建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)首先根據(jù)投資風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估值大小建立一種風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。設(shè)高速公路項(xiàng)目投資綜合風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)空間為5個(gè)等級(jí)，即很高，較高，中，較低，很低。根據(jù)投資風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估值隸屬度，根據(jù)最大隸屬度原則確定其等級(jí)，根據(jù)該等級(jí)給予相應(yīng)級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)。若該等級(jí)在較高以上，應(yīng)向決策者預(yù)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和潛在的關(guān)鍵影響因素。根據(jù)前述的各影響因素對(duì)各評(píng)價(jià)等級(jí)隸屬度，按照最大隸屬度原則確定各風(fēng)險(xiǎn)因素所屬等級(jí)；設(shè)等級(jí)在較高以上的影響因素為關(guān)鍵因素，對(duì)各關(guān)鍵因素應(yīng)提出相應(yīng)的防范措施及建議。表6風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分及警度參照表風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)警度識(shí)別的參照系措施很低無(wú)警表明該高速公路項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)很小，項(xiàng)目投資效益前景良好繼續(xù)開(kāi)展項(xiàng)目投資與建設(shè)工作較低輕警表明該高速公路項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)較低，項(xiàng)目投資效益較好預(yù)警提出警告，要求對(duì)高速公路項(xiàng)目投資活動(dòng)進(jìn)行分項(xiàng)調(diào)查中中警表明該高速公路項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)較高，項(xiàng)目投資效益一般提高警示強(qiáng)度，加強(qiáng)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)因素監(jiān)控，并采取改進(jìn)措施較高重警表明該高速公路項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)很高，項(xiàng)目投資效益一般或較差暫停項(xiàng)目投資活動(dòng)，要求對(duì)各階段投資計(jì)劃進(jìn)行審查與修正，必要時(shí)終止項(xiàng)目投資很高危機(jī)表明該高速公路項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)極高，項(xiàng)目投資效益很差放棄投資或終止項(xiàng)目（五）貴州高速公路建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問(wèn)題1.風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)淡薄工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理作為項(xiàng)目管理的重要環(huán)節(jié)，沒(méi)有引起項(xiàng)目管理者應(yīng)有的重視.更談不上有正式的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃，僅僅只有工程質(zhì)量、進(jìn)度、安全等項(xiàng)目管理目標(biāo)的保證措施，缺乏系統(tǒng)性，管理成效低。在工程項(xiàng)目承包過(guò)程中，索賠的產(chǎn)生是不可避免的，是一項(xiàng)正常的管理業(yè)務(wù)，目前高速公路建設(shè)承包商索賠意識(shí)淡薄，為了以后還能獲得承包工程，當(dāng)遭受損失時(shí)，不能按合同向業(yè)主及時(shí)提出索賠，往往錯(cuò)失最佳的索賠良機(jī)，置自身于困境。2.管理手段落后決策致勝能力不強(qiáng)，對(duì)決策失誤會(huì)帶來(lái)重大風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足。長(zhǎng)期以來(lái)，由于受體制的影響，國(guó)內(nèi)相當(dāng)一部分承包商決策方法簡(jiǎn)單，甚至沒(méi)有進(jìn)行適當(dāng)?shù)目尚行哉撟C，就拿定主意拍板，往往導(dǎo)致項(xiàng)目失敗，給企業(yè)帶來(lái)不必要的損失，而領(lǐng)導(dǎo)者卻不必承擔(dān)相應(yīng)的決策失誤責(zé)任，企業(yè)在這樣的低水平上運(yùn)作，困境愈陷愈深。3.風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任機(jī)制不健全承包工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理事關(guān)項(xiàng)目的成敗和企業(yè)的存亡。大多數(shù)施工企業(yè)在企業(yè)和項(xiàng)目部的組織結(jié)構(gòu)設(shè)置上未考慮風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)和職能，增加了組織結(jié)構(gòu)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。由承包商的風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀及存在的主要問(wèn)題可以認(rèn)識(shí)到，只有建立一個(gè)完善的既有化解內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)能力又有抵御外界風(fēng)險(xiǎn)能力的風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制，才能真正激發(fā)工程項(xiàng)目管理者在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理上的積極性、創(chuàng)造性，才能有利于提高企業(yè)和員工的整體素質(zhì)，強(qiáng)化抗風(fēng)險(xiǎn)能力，以適應(yīng)高風(fēng)險(xiǎn)的高速公路承包市場(chǎng)。4.風(fēng)險(xiǎn)管理信息監(jiān)測(cè)體系不完善在貴州高速公路項(xiàng)目管理中業(yè)主、承包方、監(jiān)理方三方的關(guān)系承包方、監(jiān)理方服務(wù)于業(yè)主,監(jiān)理方代表業(yè)主監(jiān)督承包方,業(yè)主管理承包方和監(jiān)理方,三方有各自的團(tuán)隊(duì),三方又構(gòu)成了貴州高速公路項(xiàng)目管理大團(tuán)隊(duì)。但貴州高速公路工程項(xiàng)目工期極短,壓力相當(dāng)大。考慮到進(jìn)度、質(zhì)量與安全這三個(gè)主要問(wèn)題,要照顧到這三個(gè)方面,監(jiān)理方不得不有所取舍,這就使得監(jiān)理會(huì)放松要求,簡(jiǎn)化監(jiān)理程序,甚至有可能憑經(jīng)驗(yàn)減量減程序,但目前還是處在受控之中。作為監(jiān)理方,會(huì)面對(duì)業(yè)主、項(xiàng)目辦總工辦和巡查組、江西省交通廳質(zhì)檢站等幾條線的監(jiān)督,與江西省其他地區(qū)項(xiàng)目相比,監(jiān)理方壓力增大。理論上業(yè)主與監(jiān)理的職能分工是很明確的,但課題組在與項(xiàng)目管理工作人員訪談中發(fā)現(xiàn)在實(shí)際操作中,由于監(jiān)理方監(jiān)理不到位,導(dǎo)致業(yè)主也參與部分監(jiān)理工作,但二者又缺乏充分的溝通與協(xié)調(diào),導(dǎo)致在一些工作上出現(xiàn)矛盾與沖突。在貴州高速公路項(xiàng)目管理中業(yè)主方、承包方、監(jiān)理方三方?jīng)]有形成統(tǒng)一的團(tuán)隊(duì)意識(shí),使很多的精力浪費(fèi)在協(xié)調(diào)溝通上。5.相應(yīng)的法律、法規(guī)不健全2010年國(guó)家發(fā)布了軌道交通領(lǐng)域內(nèi)開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)管理的法規(guī)性文件《城市軌道交通工程安全質(zhì)量管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)。2011年頒布了《(GB50652—2011)城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》（以下簡(jiǎn)稱《風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》)?！稌盒修k法》和《風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》在各城市建設(shè)軌道交通安全風(fēng)險(xiǎn)管控的實(shí)施過(guò)程中尚存在管理體系不明確管控技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一和監(jiān)控信息體系不健全的共性問(wèn)題。（六）貴州高速公路建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問(wèn)題原因分析1.環(huán)境因素施工安全規(guī)程不夠健全、內(nèi)容針對(duì)、可操作性差，安全交底不到位，教育培訓(xùn)走過(guò)場(chǎng)：現(xiàn)有的公路工程施工安全標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范主要規(guī)定了高速公路施工安全的技術(shù)要求，施工安全操作規(guī)程應(yīng)根椐施工項(xiàng)目的特點(diǎn)、工程要求、分項(xiàng)內(nèi)容、操作崗位等進(jìn)行編制，但有些高速公路施工中所編制的安全操作規(guī)程內(nèi)容尚不夠健全，內(nèi)容單一、針對(duì)不明、可操作性差，制度規(guī)范“上墻不入腦”，有章不循、有令不行，有禁不止，“三違”習(xí)以為常。同時(shí)沒(méi)有認(rèn)真組織所有參建人員學(xué)習(xí)規(guī)章制度、操作規(guī)程、操作技能、應(yīng)知應(yīng)會(huì)、安全知識(shí)等，安全交底和培訓(xùn)，有的是象征性走個(gè)場(chǎng)，參建人員一知半解，不清楚違章作業(yè)的危害，不知道作業(yè)環(huán)境中存在的危險(xiǎn)、有害因素，沒(méi)有真正地達(dá)到培訓(xùn)的目的，安全培訓(xùn)資料人為編造，影像、痕跡不真實(shí)，安全管理漏洞百出。2.社會(huì)因素安全生產(chǎn)檢查層次化不足、流于形式、自查自糾不到位：安全生產(chǎn)檢查是施工單位的法定責(zé)職，根椐季節(jié)、節(jié)日、施工要求、突發(fā)事件等組織日常、定期、季節(jié)、專項(xiàng)、綜合等檢查，而不少施工單位安全檢查層次化不足、流于形式，安全檢查未進(jìn)行有效策劃，以經(jīng)驗(yàn)為主的安全檢查帶有隨機(jī)、片面的缺陷，或者說(shuō)大部份問(wèn)題的整改停留在表面上，未對(duì)根本原因進(jìn)行有效分析、采取有針對(duì)性的糾正及預(yù)防措施，更有的單位自查自糾存在“以罰代管”的不良現(xiàn)象。3.經(jīng)濟(jì)因素這是指在項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，由于利率變動(dòng)直接或間接地造成項(xiàng)目收益造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。如果投資方利用浮動(dòng)利率融資，一旦利率上升項(xiàng)目生產(chǎn)成本就會(huì)攀升。而如果采用固定利率融資，日后一旦市場(chǎng)利率下降便會(huì)造成機(jī)會(huì)成本提高。4.技術(shù)因素項(xiàng)目的建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)存在于項(xiàng)目建設(shè)階段和試生產(chǎn)階段。建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)是BOT高速公路項(xiàng)目的主要核心風(fēng)險(xiǎn)之一。它對(duì)項(xiàng)目公司而言意味著利息支付的增加、貸款償還期限的延長(zhǎng)和市場(chǎng)機(jī)會(huì)的錯(cuò)過(guò)。建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的大小取決于四個(gè)因素:項(xiàng)目設(shè)計(jì)技術(shù)要求；承建商的建設(shè)開(kāi)發(fā)能力和資金運(yùn)作能力；建筑承包商所做承諾的法律效力及其履行承諾的能力；政府節(jié)外生枝的干預(yù)。5.管理因素管理風(fēng)險(xiǎn)是指在項(xiàng)目試生產(chǎn)階段和生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)階段中存在的技術(shù)、資源儲(chǔ)量、能源原材料供應(yīng)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、勞動(dòng)力狀況等風(fēng)險(xiǎn)因素的總稱。它是項(xiàng)目的另一個(gè)主要的核心風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；資源風(fēng)險(xiǎn)；能源與原材料供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)；經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)等。四、結(jié)論與建議（一）結(jié)論本文全面地分析了高速公路項(xiàng)目投資在項(xiàng)目建設(shè)全過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等內(nèi)容和關(guān)鍵技術(shù)，研究了高速公路項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)管理的整個(gè)過(guò)程及其方法和策略、措施對(duì)進(jìn)行高速公路項(xiàng)目投資者具有指導(dǎo)和借鑒作用。（二）建議風(fēng)險(xiǎn)管理的任務(wù)主要是在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評(píng)估的基礎(chǔ)上，采取有效措施進(jìn)行控制，基于本文分析，對(duì)高速公路項(xiàng)目管理提出以下幾點(diǎn)建議：1優(yōu)化管理制度，建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，明確有效的工作秩序，使決策得以順利、有效地實(shí)施。同時(shí)設(shè)立合約、法律等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管部門(mén)，有的放矢地開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)控制工作。2加強(qiáng)合約管理，從源頭上控制風(fēng)險(xiǎn)工程中標(biāo)