工程項目風險管理研究

工程項目風險管理研究——以貴州高速公路建設為例摘要我國的高速公路施工具有投資大、周期長、復雜系數(shù)大、難度系數(shù)高、外聯(lián)廣等特點，除此以外由于施工深受復雜的社會環(huán)境和自然環(huán)境影響，大量的施工不確定因素給高速公路施工帶來了很大的風險。這些風險如果發(fā)生且處理不當，不但會影響正常的施工進程耽誤公眾出行，還會給高速公路的承包方帶來不可估量的損失。高速公路工程項目從立項到運營都存在著風險，對項目全過程實行風險管理，可為項目創(chuàng)造平靜、穩(wěn)定的工作環(huán)境。本文對貴州高速公路項目的風險管理展開研究，重點從風險識別及其評估等方面進行深入分析，運用層次分析法評價了高速公路的項目風險，并進行了實例證明。最后，結(jié)合實際情況，提出了高速公路項目風險管理的具體建議。關鍵詞：工程項目；風險管理；高速公路；貴州

ABSTRACTThehighwayconstructioninChinahasthecharacteristicsoflargeinvestment,longperiod,largecomplexcoefficient,highdifficultycoefficientandwideconnection.Inadditiontothis,theconstructionisdeeplyinfluencedbythecomplexsocialenvironmentandnaturalenvironment.Alargenumberofuncertainfactorsofconstructionhavebroughtgreatriskstotheconstructionoftheexpressway.Iftheserisksoccurandarenothandledproperly,itwillnotonlyaffectthenormalconstructionprocesstodelaythepublictravel,butalsobringinestimablelossestothecontractoroftheexpressway.Thehighwayengineeringprojecthastheriskfromtheprojecttotheoperation.Theriskmanagementofthewholeprojectcancreateacalmandstableworkingenvironmentfortheproject.Inthispaper,theriskmanagementofGuizhouexpresswayprojectisstudied.Theemphasisismadeontheanalysisofriskidentificationandevaluation,andtheriskofexpresswayprojectisevaluatedbyanalytichierarchyprocess(AHP),andanexampleisgiven.Finally,combinedwiththeactualsituation,specificsuggestionsforriskmanagementofexpresswayprojectareputforward.Keywords:engineeringprojects;riskmanagement;highwayconstruction;GuizhouProvince

目錄前言 頁前言在高速公路工程建設和運營中，工程的質(zhì)量、費用、工期和安全等各方面都存在一定的風險性，項目風險控制難度較大，有必要開展研究，建立系統(tǒng)的高速公路工程風險分析與控制體系，以確保我國的高速公路工程建設與發(fā)展。建立和實施高速公路工程風險管理體系研究，具有以下的意義:1.促進實施工程建設決策的科學化、合理化和經(jīng)濟化，降低決策的風險水平，減少或控制高速公路工程建設中的經(jīng)濟風險、技術(shù)風險、環(huán)境風險和決策失誤風險，確保整個工程建設的安全竣工。2.風險管理貫穿于整個高速公路工程建設的規(guī)劃、設計、施工和運營全過程，充分利用和發(fā)展工程風險管理理論，從風險視角優(yōu)化整個建設流程，這對于科學地進行資源配置，減少資源浪費，實現(xiàn)工程建設的可持續(xù)發(fā)展等方面具有重要意義。3.加強高速公路工程風險管理的研究，有助于進一步分析工程中各種風險的存在和種類，劃清風險的責任范圍和承擔者，及時、有效地回避、防范和轉(zhuǎn)移風險。4.高速公路工程作為國家二十一世紀的重要基礎性設施，在建設中實施風險管理能有利于國家資源的合理化分配，節(jié)約社會資金，保護社會的人力資源和空間資源，保障國家經(jīng)濟建設和社會發(fā)展的可持續(xù)性?？傊瑸榱吮苊饣驕p少風險損失，有效地控制高速公路工程項目建設和運營成本，必須加強風險管理，認真研究高速公路工程風險的本質(zhì)特點，重視收集、整理工程建設施工和運營管理中存在的各類風險，分析風險發(fā)生的潛在可能性和損失，劃分風險的責任范圍，及時采取措施進行管理和控制，有效地回避、防范和轉(zhuǎn)移各項風險。一、高速公路項目風險的概念和理論（一）風險的界定和屬性風險的基本含義是損失的不確定性。但對這一基本概念，在經(jīng)濟學家、統(tǒng)計學家、決策理論家和保險學家之間尚無一個適用于各個領域一致公認的定義，其中為學術(shù)界和實務界較為普遍接受的有以下兩種定義:其一，把風險定義為不確定的事件。其二，風險就是在給定情況下和特定時間內(nèi)，可能發(fā)生的結(jié)果之間的差異(或?qū)嶋H結(jié)果與預測結(jié)果之間的差異)。本論文將這兩種定義結(jié)合起來，既強調(diào)不確定性，又強調(diào)不確定性帶來的損害。給風險定義為：某一不利事件發(fā)生的可能性。（二）高速公路項目風險的概念和特點1.高速公路項目風險的定義高速公路建設項目中存在著大量不確定性因素，這些因素的不確定性是基于外部環(huán)境的復雜性和項目本身的復雜性，以及人們預測能力的局限性所致，這是風險產(chǎn)生的根本原因。高速公路工程建設一方面受自然條件的影響，包括沿線地形地貌、地質(zhì)水文、氣象、環(huán)境、材料供應等自然條件；另一方面，受人為因素影響，包括承包商自身技術(shù)力量、施工組織方案、施工能力、施工經(jīng)驗、財務狀況等因素以及業(yè)主財力、項目管理、信譽等因素；此外，還受政治、文化發(fā)展、軍事、戰(zhàn)爭等方面的影響。在這些影響因素中，有些因素的影響是可預見的，有些則是不可預見的，或者是不可抗拒的(例如洪水、臺風、地震、火災、爆炸等)。這些事先不能確定的內(nèi)部和外部的各種干擾因素，就是高速公路項目的風險。即高速公路項目風險是在一個具體的規(guī)劃項目中，由于各種事先無法預料的因素的影響，使進行投資決策的投資方以及負責設計、咨詢、施工和移交、運營單位的實際收益與預期收益發(fā)生背離，從而蒙受各種經(jīng)濟及社會損失，或者獲得額外經(jīng)濟及社會受益的不確定性。2.高速公路項目風險的特點（1）建設期風險發(fā)生的頻率高。由于高速公路項目建設工程周期長，不確定因素多，人為或自然造成的工程風險交集，進而導致風險損失頻發(fā)。例如，在施工過程中因發(fā)生洪水、地震或颶風等造成工程損害，材料和器材的損失。（2）高速公路項目風險具有很強的階段性，即相對高風險的項目建設階段和相對低風險的項目運營階段。根據(jù)項目發(fā)展的時間順序，項目風險呈現(xiàn)出明顯的階段性。在項目建設階段，投入大量的資金購買工程用地和設備、支付工程施工費用，由于項目還未產(chǎn)生收益，所以貸款利息也計入資金成本，隨著貸款資金的不斷投入，項目風險也隨之變大。在項目建設接近完工時，項目風險也達到或接近最高點。項目進入運營階段后，隨著項目正常運轉(zhuǎn)，能夠產(chǎn)生足夠的現(xiàn)金用于支付項目的各種費用，償還債務，為投資者帶來理想的收益和利潤，項目風險隨著債務的償還而逐漸降低。（3）高速公路項目風險具有復雜性。高速公路建設項目由于其規(guī)模大、建設周期長，所涉及的風險因素較多。按照風險產(chǎn)生的原因分為政治、社會、經(jīng)濟、自然、技術(shù)等因素。這些風險都會不同程度地作用于建設項目，特別是項目所在地政府的參與和政府利益的體現(xiàn)，由于利益相關方眾多，使得風險因素錯綜復雜。其風險復雜性還表現(xiàn)為其表現(xiàn)形式的復雜性。在項目中，一個參與方可能擔任一個或多個角色，這也就使得同一風險對不同參與方以多種不同的形式表現(xiàn)。例如，技術(shù)風險對于承建方來講是指建造過程中工藝水平、設計、施工條件等因素帶來的技術(shù)方面的風險；而對于運營商來講，主要指項目本身在設計、操作、升級、實用性等方面帶來的風險。（4）政府在高速公路項目風險管理中地位特殊。對于基礎設施建設，政府的政治、經(jīng)濟、金融政策以及對項目的態(tài)度都對項目風險存在著巨大影響。因高速公路項目的最終產(chǎn)品直接關系到人民群眾的利益，政府保留對項目監(jiān)督、介入等行政權(quán)力，即政府認為人民群眾的利益受到侵害，就可單方面中止合同并收回項目。政府還可以通過對項目進行立法進而調(diào)整和約束項目公司的行為，這也就使得在項目中，政府獲得較豐厚的收益，卻承擔較小的風險。（5）風險損失的關聯(lián)性。由于高速公路項目涉及面較廣，同步施工和接口協(xié)調(diào)比較復雜，各分部分項工程之間的關聯(lián)度很高。各種風險相關聯(lián)呈現(xiàn)出相關分布的災害鏈，使得此類工程產(chǎn)生特有的風險組合。（三）風險管理相關理論項目風險管理就是以風險識別、風險評價、風險分析為基礎，合理地使用多種管理方法、技術(shù)和手段對項目活動涉及的風險實行有效的控制，采取主動創(chuàng)造條件，盡量擴大風險事件的有利結(jié)果，妥善地處理風險事故造成的不利后果，以最少的成本保證安全可靠地實現(xiàn)項目的總目標。1.風險管理的過程（1）風險識別。風險識別是風險分析的第一步，其目的是減少工程項目構(gòu)成的不確定性因素。風險識別可分為三部進行：收集資料——估計項目的風險形勢——根據(jù)直接或間接的癥狀將潛在的風險識別出來。風險識別主要采用分析和分解方法，將綜合性的風險問題分解為多層次的風險因素。層層剖析，盡可能深入到最基本的風險單元，以明確風險的根本來源。（2）風險估計。風險的大小與出現(xiàn)不利結(jié)果的概率大小成反比。但僅以實際結(jié)果的概率大小來衡量決策風險大小是不夠科學的，實際上決策的風險大小，還與它的可能結(jié)果的概率分布密集程度有很大關系。風險估計就是將各種風險對項目的影響程度盡量地給予量化描述，反映出種種風險間的相互作用，使業(yè)主全面理解。一般可以用標準離差和變異系數(shù)來描述概率分布的密集程度，公路項目風險估測也就是先計算出某一指標的期望值，然后再計算其標準離差和變異系數(shù)，變異系數(shù)越大，該方案的相對風險就越大。（3）風險評價。風險評價就是對各種風險事件后果進行評價，并確定其嚴重程度。對具體的公路項目評價模式進行適當?shù)臄?shù)學處理，使之能反映風險因素。公路項目前期工作，即公路項目可行性研究中，評價模式為計算項目凈現(xiàn)值、內(nèi)部收益率、投資回收期等評價指標。風險分析也就是在這些評價指標中加入風險因素。（4）風險處理。風險處理就是根據(jù)風險估測以及風險分析的結(jié)果，為了避免或減小風險而對項目風險采取的措施。一般來看，主要有以下幾種方式：對損失大、概率大的災難性的風險要避免，即風險避免；對損失小、概率大的風險，可采取措施來降低風險量，即風險降低；對損失大、概率小的風險，可通過保險或合同條款將責任轉(zhuǎn)移，即風險轉(zhuǎn)移；對損失小、概率小的風險，可采取積極手段來控制，即風險自留。2.風險控制措施（1）風險回避。風險回避對策是通過回避項目風險因素而回避可能產(chǎn)生的潛在損失。在面臨災難性風險時，采用回避風險的方式處置風險是比較有效的。但是，有時放棄承擔風險就意味著可能放棄某些機會。因此，某些情況下的風險回避是一種消極的風險處理方式。（2）風險轉(zhuǎn)移。風險轉(zhuǎn)移是指將項目本身面臨的損失風險轉(zhuǎn)移給其他個人或單位去承擔的行為。風險轉(zhuǎn)移又被稱為合伙分擔風險，其目的不是降低風險發(fā)生的概率和不利后果的大小，而是借用合同或協(xié)議，在風險事故一旦發(fā)生時將損失的一部分轉(zhuǎn)移到項目以外的第三方身上。這種風險應對策略主要用于應對發(fā)生概率小、但損失大，或者項目公司難以控制的項目風險。（3）風險緩解。緩解風險是指將工程項目風險的發(fā)生概率或后果降低到某一可以接受的程度。緩解風險的前提是承認風險事件的客觀存在，然后再是考慮適當措施去降低風險出現(xiàn)的概率或者消減風險所造成的損失。（4）風險自留。風險自留是一種重要的財務性管理技術(shù)，其明知可能會有風險發(fā)生，但在權(quán)衡了其它風險應對策略之后，出于經(jīng)濟性和可行性的考慮，仍將風險留下，若風險損失真的出現(xiàn)，則依靠項目主體自己的財力去彌補財務上的損失。（5）風險利用。風險利用僅針對投機風險而言。原則上投機風險大部分有被利用的可能，但并不是輕而易舉就能取得成功，因為投機風險具有兩面性，有時利大于弊，有時弊大于利。風險利用就是促進投機風險向有利的方向發(fā)展。二、高速公路項目風險識別和綜合評價模型（一）高速公路建設項目風險識別風險管理的首要任務是風險識別。高速公路建設項目的風險識別就是根據(jù)現(xiàn)有的資料，分析預測在建設項目實施中什么時候、什么部位存在哪些風險，這些風險可能會對項目產(chǎn)生什么影響，并將描述這些風險及其特性資料歸檔。它是風險管理的基礎，沒有風險識別的風險管理是盲目的，通過風險識別，才能使理論聯(lián)系實際，把風險管理的注意力集中到具體的項目上來。（二）高速公路項目的風險分類和主要內(nèi)容對于高速公路項目來說，在進行業(yè)主風險控制與管理的研究時，將業(yè)主所承受的風險按照建設項目業(yè)主所承受的風險的分類方法將風險來源劃分為以下四個方面，并在此基礎上進行細化分析。1.施工工期延誤風險分析總體上施工工期風險的成因主要有兩種，人為因素與自然因素。兩種因素導致的共同結(jié)果均為施工承包方未能按時交工，最終導致賠付等施工成本的上升。從具體角度看施工工期風險成因主要有以下四點：①施工前期準備工作不足以及施工業(yè)主方準備的施工條件不足，施工承包商無法按期開始施工；②由于設計單位沒能按時交付圖紙或者修改變化過于頻繁導致承包商被動延長工期；③施工監(jiān)理單位人員腐敗且人員素質(zhì)低，吃拿卡要現(xiàn)象影響正常施工進程；④施工承包方自身管理能力差無法按期完成，導致施工失去了保障。2.高速公路施工技術(shù)風險分析高速公路施工技術(shù)風險主要是各種施工技術(shù)和工藝引起的風險，技術(shù)風險的出現(xiàn)可以讓施工項目產(chǎn)生中斷，也是施工中的關鍵風險因素。其中技術(shù)成熟和難度系數(shù)，技術(shù)的可靠性和與工程的匹配性、合理性、承包方對技術(shù)文件的理解都是技術(shù)風險涉及的內(nèi)容。技術(shù)風險的成因主要有以下三點：①設計方案不正確、細節(jié)存在遺漏、局部有差異以及設計標準不合理檢測不到位造成設計缺陷；②用于招標文件的技術(shù)規(guī)范不明確，需要的特殊技術(shù)和工藝沒有注明，在施工中施工雙方又沒有及時有效溝通最終導致技術(shù)風險失控的發(fā)生；③施工承包方自身在崗人員技術(shù)不過硬、流動性大總體處于專業(yè)人才缺乏的狀態(tài)，導致個部門協(xié)調(diào)差，技術(shù)人員無法到位交底，最終釀成施工技術(shù)失誤。3.高速公路施工安全風險分析當前隨著高速公路網(wǎng)的深度擴展，涉及的施工環(huán)境越來越復雜，要求的施工技術(shù)手段越來越高，但是日益激烈的市場競爭下，承包商為了謀取更多經(jīng)濟利益，采用壓縮成本的施工方式，兩種矛盾的疊加給施工安全帶來了更大的風險。導致施工風險的主要因素包括以下兩點：①承包方既缺乏施工應急安全預案又缺乏嚴格意義的安全職能部門，往往安全問題的發(fā)生導致瞬間場面失控。另外由于缺乏安全教育，施工工人安全意識弱，操作失誤可能釀成安全事故；②工程自身的難度大、高危險，在氣候和自然條件的作用下產(chǎn)生了一系列無法避免的安全問題。4.高速公路施工質(zhì)量風險質(zhì)量問題是高速公路施工質(zhì)量風險的成因，一般情況下施工技術(shù)錯誤和施工材料不合格是質(zhì)量問題的主要成因。具體導致施工質(zhì)量風險的因素主要包括兩個方面：①承包商選用的工人技術(shù)和責任心差，缺乏對材料的檢驗，這種情況下完成施工的高速公路必定質(zhì)量問題很多；②不服從承包商管理的分包商違背規(guī)定選取了較差的生產(chǎn)技術(shù)和材料，還有分包商自身施工能力較差也是整個高速公路較差施工質(zhì)量的成因。其風險類型和主要內(nèi)容見表1：表1高速公路項目風險的分類和主要內(nèi)容風險來源風險內(nèi)容風險特點自然風險惡劣的地質(zhì)條件差工程項目所處地域的自然條件對項目的影響很大，基于防治惡劣的自然地理條件考慮，必須在設計方面考慮加固措施。惡劣的氣候環(huán)境如較大的暴雨、雨季過長、洪水、酷暑等都會給工程施工帶來不便。而惡劣的環(huán)境，施工場地或交通要道堵塞；道路工程可能要穿越存在危橋這些隱患都會使業(yè)主蒙受風險。自然災害在施工期間，如果發(fā)生自然災害，如工程區(qū)域地震，其損失都是由業(yè)主承擔，形成業(yè)主的投資風險。經(jīng)濟風險不利的宏觀形勢及經(jīng)濟政策宏觀形勢和經(jīng)濟政策是工程建設所處的大環(huán)境，不利的宏觀形勢和經(jīng)濟政策將會是業(yè)主的建設投資存在巨大的風險。外匯匯率變化建設項目中的原材料需要進口時，外匯匯率的變化將會給業(yè)主帶來金融方面的損失。金融市場的變化包括產(chǎn)品市場變化，工程承包市場、材料供應市場、勞動力市場的變動；通貨膨脹，物價上漲政治風險法律變更高速公路項目的建設運營需要穩(wěn)定的法律環(huán)境。法律變更是各級政府的行為，項目公司對法律風險無能為力。政策環(huán)境項目所在地的土地收購政策、稅收政策、高速公路價格政策等變化時，都可能造成業(yè)主受益或是蒙受損失。獲準風險高速公路項目的開發(fā)建設需要得到項目所在地政府的特許和支持，獲得項目特許權(quán)要經(jīng)過復雜的審批程序。項目公司在項目運營過程中都可能遭遇，諸如設計不合理、標準不得當?shù)仍蛟斐傻倪t發(fā)、拒發(fā)、吊銷項目許可。技術(shù)風險施工失誤施工技術(shù)是直接影響工程質(zhì)量和工程進度的因素，施工技術(shù)一定要滿足先進性、可靠性、適用性的原則，否則會給建設工程帶來無法預計的損失。設計錯誤設計質(zhì)量是工程項目實體的質(zhì)量根本。一旦出錯，輕則返工修復，重則導致工程損壞，特別是設計師在對基礎資料掌握不準確時，可能做出無法施工執(zhí)行的設計，從而導致工程延期，增加了投資成本。原材料和能源短缺高速公路項目建設過程中需要投入大量的物料，比如:瀝青、水泥、鋼筋、凝合劑等。原材料供應商的供應能力，將直接影響到施工的進度和質(zhì)量。原材料或能源價格的浮動，也會帶來施工成本較大的波動?；A設施配套不足高速公路項目建設和運營需要配套的基礎設施，如:水、電的供應，鐵路運輸、郵電通訊、輔助道路等設施。另外施工設備機械故障，安裝或調(diào)試失敗，維修保養(yǎng)不當?shù)榷紩档凸こ绦?。管理風險管理者素質(zhì)不高領導班子配合不合理，沒有適合的技術(shù)專家和項目經(jīng)理，對工期、質(zhì)量、安全各項指標的落實不嚴格，現(xiàn)場工序安排不合理、協(xié)調(diào)能力不足。不規(guī)范行為采取行賄等非法手段，盲目壓價，轉(zhuǎn)賣資質(zhì)，轉(zhuǎn)包、分包施工任務；一些小的承包商無證掛靠，某些施工人員搞兼職施工，施工中不執(zhí)行國家及行業(yè)的規(guī)范和強制性標準某些施工人員推銷關系單位產(chǎn)品承包商或分包商履約不力承包商違約，不能正確執(zhí)行規(guī)范或合同，不能完成合同責任；分包商不服從承包商管理，沒有得力措施責任意識不強（三）層析分析法風險評估模型層次分析法是美國著名運籌學家、匹茲堡大學教授T.L.Saaty在20世紀70年代提出的，是一種定性分析與定量分析相結(jié)合的評價方法，其在工程項目風險評價中運用靈活、易于理解，并且具有一定的精度。其評價的基本思路是:把復雜的風險問題分解為各個組成因素，將這些因素按支配關系分組形成有序的遞階層次結(jié)構(gòu)，通過兩兩比較的方式確定層次中諸因素的相對重要性，然后綜合人的判斷以決定評價諸因素相對重要性總的順序。任何系統(tǒng)都以一定的信息為基礎，層次分析的基礎主要是人們對每一層次中各元素相對重要性給出的判斷。這種相對重要性采用相對標注形式給出，需要制定者有一定的專業(yè)經(jīng)驗和判斷能力，相對比例標度的給定仍帶有一定的主觀性。AHP（層次分析法，是對定性問題進行定量分析的一種簡便、靈活而又實用的多準則決策方法）體現(xiàn)了人們的決策思維的基本特征，即分解、判斷、綜合。該方法既可以用于評價自然災害風險、工程投標風險等單項風險水平，又可用于評價工程項目不同方案的綜合風險水平。應用AHP解決問題，其步驟具體如下:（1）建立所研究問題的遞階層次結(jié)構(gòu)模型將問題所包含的因素劃分為最高層、中間層、最低層。最高層表示解決問題的目的，中間層表示為實現(xiàn)總目標而采取的措施、方案，最低層是用于解決問題的各種措施和方案。（2）構(gòu)造判斷矩陣在項目業(yè)主風險評估遞階層次分析模型確立后，請具有項目風險管理經(jīng)驗的專家或管理人員對每一層次各個風險元素的重要性進行兩兩比較評分，寫成矩陣形式即判斷矩陣。判斷矩陣元素的賦值反映了人們對各層各元素相對重要性的認識，一般采用1-9及其倒數(shù)的標度方法（見表2）。最終分別得到準則層各元素對于目標層的判斷矩陣及因素層各因素相對于準則層各元素的判斷矩陣。表2判斷矩陣中各元素確定的標度aij兩目標相比135792，4，6，8以上各數(shù)的倒數(shù)i因素與j因素同樣重要i因素比j因素稍微重要i因素比j因素明顯重要i因素比j因素重要得多i因素比j因素絕對重要i與j兩因素重要性介于上述兩個相鄰判斷尺度之間兩目標反過來比較（3）權(quán)重的確定方法應用AHP法進行評價和決策是需要知道判斷各要素Ai關于Hs的相對重要度，即Ai關于Hs的權(quán)重，具體步驟如下：設比較判斷矩陣A：(4.1)將判斷矩陣A的每一列向量進行歸一化處理得到(4.2)將歸一化矩陣B的行向量的元素相加：(4.3)將向量M歸一化，得到特征向量W(4.4)計算最大特征值(4.5)（4）性檢驗由于判斷矩陣是估計的，不是很精確，為了考察判斷矩陣對于各元素重要性的對比設定是否標準一致，需要在各排序中進行一致性檢驗。此時要計算一致性指標C.I.，其計算式如下:(4.6)其中，R.I.是隨機性指標，具體結(jié)果見表3。表3隨機性和指標R.I.數(shù)值n1234567891011R.I.000.580.901.12.1.241.321.411.451.491.51C.R.值越大，判斷矩陣的一致性越差。一般當一致性指標CI<0.1時，判斷矩陣才有滿意的一致性，否則需要調(diào)整判斷矩陣，直到檢驗通過。（5）層析加權(quán)層次總排序是指利用同一層次中各元素單排序計算結(jié)果，合成對應的上一層次元素的權(quán)重，及形成本層次所有元素相對重要性權(quán)值。總排序要從上到下逐層進行計算，最高層的下一層，其單排序即為總排序，由此逐層往下計算。設已計算出第K-1層個因素相對于總目標的權(quán)重向量為：再設第K層個因素關于第K-1層的第j個因素的權(quán)重向量為：當某些因素與第k-1層第j個因素無關時，相應的權(quán)重為0，則階矩陣：(4.7)那么第k層個因素關于最高層次的相對重要性權(quán)重(4.8)當決策問題有m個層次，各方案對總目標的權(quán)重分別為W1，W2，W3，…，Wn，則(4.9)所求出的W就是各層次的綜合加權(quán)權(quán)重。三、貴州高速公路建設項目風險管理的現(xiàn)狀及問題分析（一）貴州高速公路建設項目風險管理流程（1）公司應建立安全風險管理專項機制，制定安全風險管理制度和應急預案，建立安全風險管理和危險源控制臺帳，并督促EPC（是指公司受業(yè)主委托，按照合同約定對工程建設項目的設計、采購、施工、試運行等實行全過程或若干階段的承包）項目部、監(jiān)理單位建立工程安全風險管理制度。（2）項目開工前，公司應組織EPC項目部、監(jiān)理單位依據(jù)設計文件和現(xiàn)場情況編制項目安全風險管理方案，準確地對危險源進行識別、分級。（3）公司工程部負責組織有關專家對項目安全風險管理方案進行評估，審查確定項目危險源和施工安全風險等級，提出降低或控制安全風險的指導性意見。公司安質(zhì)部要參加審查，負責對評審通過后的方案實施進行監(jiān)督檢查。（4）列為高度、極高安全風險的分部分項工程，EPC項目部在施工前編制安全專項施工方案（以下簡稱專項方案）。（5）列為極高安全風險的分部分項工程落實以下管理程序及措施：1.編制施工方案。EPC項目部組織有資質(zhì)的單位編制分部分項工程專項方案，并附安全驗算結(jié)果；2.方案審查。專項方案由EPC項目部集團公司組織審查，并由EPC項目部技術(shù)負責人和監(jiān)理單位總監(jiān)理工程師簽字；3.安全驗算。專項方案報送設計單位進行安全驗算確認；4.專家論證。公司工程部對報送的專項方案組織專家審查論證；5.過程控制。監(jiān)理、EPC項目部主要負責人要定期對施工現(xiàn)場安全措施落實情況進行監(jiān)督檢查，對關鍵施工工序進行現(xiàn)場盯控。公司要不定期組織對現(xiàn)場質(zhì)量安全監(jiān)控體系運轉(zhuǎn)情況、安全措施落實情況、關鍵工序施工情況進行檢查督導。（6）列為高度風險分部分項工程，由施工項目部編制專項方案，其主管安全、技術(shù)負責人審核簽字，由監(jiān)理單位組織審查，報總監(jiān)理工程師批準簽字，報公司安質(zhì)部備案。（7）列為中度風險分部分項工程，由施工項目部在施組中提出施工工藝及安全保證措施，由主管安全、技術(shù)負責人審批，報監(jiān)理單位備案。（8）EPC項目部根據(jù)風險等級，確定方案實施的具體負責人，實行分級包保，責任到人。（9）專項方案編制包括以下內(nèi)容：1.工程概況：高度、極高安全風險的分部分項工程概況、施工平面布置、施工要求和技術(shù)保證條件；2.編制依據(jù)：相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、標準、規(guī)范及圖紙（國標圖集）、施工組織設計等；3.施工計劃：施工進度計劃、材料與設備計劃等；4.施工工藝技術(shù)：技術(shù)參數(shù)、工藝流程、施工方法、檢查驗收等；5.施工安全保證措施：組織保障、技術(shù)措施、應急預案、監(jiān)測監(jiān)控等；6.勞動力組織計劃：專職安全生產(chǎn)管理人員、特種作業(yè)人員等；7.計算書及相關圖紙等。（二）貴州高速公路建設項目風險識別圖1高速公路項目投資風險因素圖（三）貴州高速公路建設項目風險分析我們應用風險因素分解法對貴州高速公路建設項目的風險進行分類，將其分為自然風險、政治風險、經(jīng)濟風險、技術(shù)風險和社會風險五個類別，并針對其中各種可能發(fā)生的風險事件進一步將其細化為16個風險因素。（1）構(gòu)成A-B層次判斷矩陣基于前述基本假定，由高速公路專業(yè)工程師根據(jù)工程經(jīng)驗對A-B層次個風險進行打分，進而構(gòu)成A-B層次兩兩判斷矩陣，如表5所示。表5A-B層次判斷矩陣AB1B2B3B4B5B111/31/61/44B2311/51/26B365139B4421/317B51/41/61/91/71（2）計算A-B層次判斷矩陣A權(quán)重、排序，并作一致性檢驗。（1）求A每行所有元素的幾何平均值（2）將Mi歸一化，計算權(quán)重Wi：（3）計算最大A的最大特征值λmaxΛmax=5.248(4)計算CI，進行一致性檢驗：由n=5，查表得到一致性檢驗指標由此可見，Ａ－Ｂ層判斷矩陣滿足一致性檢驗，所得判斷可靠。風險事件層次排序，即Ｃ層次的排序根據(jù)前面計算各判斷矩陣權(quán)重和排序的結(jié)果，對于高速公路項目整體風險水平的１６個風險事件層次進行排序，并做排序的一致性檢驗：顯然，其滿足一致性檢驗要求。風險事件Ｃ１～Ｃ１６發(fā)生概率從大到小排列為：Ｃ９＞Ｃ１２＞Ｃ１０＞Ｃ６＞Ｃ８＞Ｃ３＞Ｃ１１＞Ｃ５＞Ｃ７＞Ｃ１５＞Ｃ１＞Ｃ１３＞Ｃ４＞Ｃ２＞Ｃ１６＞Ｃ１４（四）貴州高速公路建設項目風險應對首先根據(jù)投資風險綜合評估值大小建立一種風險預警機制。設高速公路項目投資綜合風險等級空間為5個等級，即很高，較高，中，較低，很低。根據(jù)投資風險綜合評估值隸屬度，根據(jù)最大隸屬度原則確定其等級，根據(jù)該等級給予相應級別的風險預警信號。若該等級在較高以上，應向決策者預報風險等級和潛在的關鍵影響因素。根據(jù)前述的各影響因素對各評價等級隸屬度，按照最大隸屬度原則確定各風險因素所屬等級；設等級在較高以上的影響因素為關鍵因素，對各關鍵因素應提出相應的防范措施及建議。表6風險等級劃分及警度參照表風險等級警度識別的參照系措施很低無警表明該高速公路項目投資風險很小，項目投資效益前景良好繼續(xù)開展項目投資與建設工作較低輕警表明該高速公路項目投資風險較低，項目投資效益較好預警提出警告，要求對高速公路項目投資活動進行分項調(diào)查中中警表明該高速公路項目投資風險較高，項目投資效益一般提高警示強度，加強對高風險因素監(jiān)控，并采取改進措施較高重警表明該高速公路項目投資風險很高，項目投資效益一般或較差暫停項目投資活動，要求對各階段投資計劃進行審查與修正，必要時終止項目投資很高危機表明該高速公路項目投資風險風險極高，項目投資效益很差放棄投資或終止項目（五）貴州高速公路建設項目風險管理中存在的問題1.風險管理意識淡薄工程項目風險管理作為項目管理的重要環(huán)節(jié)，沒有引起項目管理者應有的重視.更談不上有正式的項目風險管理規(guī)劃，僅僅只有工程質(zhì)量、進度、安全等項目管理目標的保證措施，缺乏系統(tǒng)性，管理成效低。在工程項目承包過程中，索賠的產(chǎn)生是不可避免的，是一項正常的管理業(yè)務，目前高速公路建設承包商索賠意識淡薄，為了以后還能獲得承包工程，當遭受損失時，不能按合同向業(yè)主及時提出索賠，往往錯失最佳的索賠良機，置自身于困境。2.管理手段落后決策致勝能力不強，對決策失誤會帶來重大風險認識不足。長期以來，由于受體制的影響，國內(nèi)相當一部分承包商決策方法簡單，甚至沒有進行適當?shù)目尚行哉撟C，就拿定主意拍板，往往導致項目失敗，給企業(yè)帶來不必要的損失，而領導者卻不必承擔相應的決策失誤責任，企業(yè)在這樣的低水平上運作，困境愈陷愈深。3.風險管理責任機制不健全承包工程項目風險管理事關項目的成敗和企業(yè)的存亡。大多數(shù)施工企業(yè)在企業(yè)和項目部的組織結(jié)構(gòu)設置上未考慮風險管理部門和職能，增加了組織結(jié)構(gòu)的運行風險。由承包商的風險管理現(xiàn)狀及存在的主要問題可以認識到，只有建立一個完善的既有化解內(nèi)部風險能力又有抵御外界風險能力的風險機制，才能真正激發(fā)工程項目管理者在項目風險管理上的積極性、創(chuàng)造性，才能有利于提高企業(yè)和員工的整體素質(zhì)，強化抗風險能力，以適應高風險的高速公路承包市場。4.風險管理信息監(jiān)測體系不完善在貴州高速公路項目管理中業(yè)主、承包方、監(jiān)理方三方的關系承包方、監(jiān)理方服務于業(yè)主,監(jiān)理方代表業(yè)主監(jiān)督承包方,業(yè)主管理承包方和監(jiān)理方,三方有各自的團隊,三方又構(gòu)成了貴州高速公路項目管理大團隊。但貴州高速公路工程項目工期極短,壓力相當大?？紤]到進度、質(zhì)量與安全這三個主要問題,要照顧到這三個方面,監(jiān)理方不得不有所取舍,這就使得監(jiān)理會放松要求,簡化監(jiān)理程序,甚至有可能憑經(jīng)驗減量減程序,但目前還是處在受控之中。作為監(jiān)理方,會面對業(yè)主、項目辦總工辦和巡查組、江西省交通廳質(zhì)檢站等幾條線的監(jiān)督,與江西省其他地區(qū)項目相比,監(jiān)理方壓力增大。理論上業(yè)主與監(jiān)理的職能分工是很明確的,但課題組在與項目管理工作人員訪談中發(fā)現(xiàn)在實際操作中,由于監(jiān)理方監(jiān)理不到位,導致業(yè)主也參與部分監(jiān)理工作,但二者又缺乏充分的溝通與協(xié)調(diào),導致在一些工作上出現(xiàn)矛盾與沖突。在貴州高速公路項目管理中業(yè)主方、承包方、監(jiān)理方三方?jīng)]有形成統(tǒng)一的團隊意識,使很多的精力浪費在協(xié)調(diào)溝通上。5.相應的法律、法規(guī)不健全2010年國家發(fā)布了軌道交通領域內(nèi)開展安全風險管理的法規(guī)性文件《城市軌道交通工程安全質(zhì)量管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)。2011年頒布了《(GB50652—2011)城市軌道交通地下工程建設風險管理規(guī)范》（以下簡稱《風險管理規(guī)范》)。《暫行辦法》和《風險管理規(guī)范》在各城市建設軌道交通安全風險管控的實施過程中尚存在管理體系不明確管控技術(shù)標準不統(tǒng)一和監(jiān)控信息體系不健全的共性問題。（六）貴州高速公路建設項目風險管理中存在的問題原因分析1.環(huán)境因素施工安全規(guī)程不夠健全、內(nèi)容針對、可操作性差，安全交底不到位，教育培訓走過場：現(xiàn)有的公路工程施工安全標準或規(guī)范主要規(guī)定了高速公路施工安全的技術(shù)要求，施工安全操作規(guī)程應根椐施工項目的特點、工程要求、分項內(nèi)容、操作崗位等進行編制，但有些高速公路施工中所編制的安全操作規(guī)程內(nèi)容尚不夠健全，內(nèi)容單一、針對不明、可操作性差，制度規(guī)范“上墻不入腦”，有章不循、有令不行，有禁不止，“三違”習以為常。同時沒有認真組織所有參建人員學習規(guī)章制度、操作規(guī)程、操作技能、應知應會、安全知識等，安全交底和培訓，有的是象征性走個場，參建人員一知半解，不清楚違章作業(yè)的危害，不知道作業(yè)環(huán)境中存在的危險、有害因素，沒有真正地達到培訓的目的，安全培訓資料人為編造，影像、痕跡不真實，安全管理漏洞百出。2.社會因素安全生產(chǎn)檢查層次化不足、流于形式、自查自糾不到位：安全生產(chǎn)檢查是施工單位的法定責職，根椐季節(jié)、節(jié)日、施工要求、突發(fā)事件等組織日常、定期、季節(jié)、專項、綜合等檢查，而不少施工單位安全檢查層次化不足、流于形式，安全檢查未進行有效策劃，以經(jīng)驗為主的安全檢查帶有隨機、片面的缺陷，或者說大部份問題的整改停留在表面上，未對根本原因進行有效分析、采取有針對性的糾正及預防措施，更有的單位自查自糾存在“以罰代管”的不良現(xiàn)象。3.經(jīng)濟因素這是指在項目的經(jīng)營過程中，由于利率變動直接或間接地造成項目收益造成損失的風險。如果投資方利用浮動利率融資，一旦利率上升項目生產(chǎn)成本就會攀升。而如果采用固定利率融資，日后一旦市場利率下降便會造成機會成本提高。4.技術(shù)因素項目的建設風險存在于項目建設階段和試生產(chǎn)階段。建設風險是BOT高速公路項目的主要核心風險之一。它對項目公司而言意味著利息支付的增加、貸款償還期限的延長和市場機會的錯過。建設風險的大小取決于四個因素:項目設計技術(shù)要求；承建商的建設開發(fā)能力和資金運作能力；建筑承包商所做承諾的法律效力及其履行承諾的能力；政府節(jié)外生枝的干預。5.管理因素管理風險是指在項目試生產(chǎn)階段和生產(chǎn)運營階段中存在的技術(shù)、資源儲量、能源原材料供應、生產(chǎn)經(jīng)營、勞動力狀況等風險因素的總稱。它是項目的另一個主要的核心風險。風險主要表現(xiàn)在：技術(shù)風險；資源風險；能源與原材料供應風險；經(jīng)營管理風險等。四、結(jié)論與建議（一）結(jié)論本文全面地分析了高速公路項目投資在項目建設全過程中風險管理中的風險識別、風險評價、風險應對和風險監(jiān)控等內(nèi)容和關鍵技術(shù)，研究了高速公路項目投資風險管理的整個過程及其方法和策略、措施對進行高速公路項目投資者具有指導和借鑒作用。（二）建議風險管理的任務主要是在對風險進行分析評估的基礎上，采取有效措施進行控制，基于本文分析，對高速公路項目管理提出以下幾點建議：1優(yōu)化管理制度，建立風險控制機制，明確有效的工作秩序，使決策得以順利、有效地實施。同時設立合約、法律等風險監(jiān)管部門，有的放矢地開展風險控制工作。2加強合約管理，從源頭上控制風險工程中標