檔案法制知識(shí)

PAGE1檔案法制知識(shí)一、檔案基本知識(shí)檔案的概念《中華人民共和國檔案法》(以下簡(jiǎn)稱《檔案法》)規(guī)定：檔案是指過去和現(xiàn)在的國家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織以及個(gè)人從事政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、技術(shù)、文化、宗教等活動(dòng)直接形成的對(duì)國家和社會(huì)有保存價(jià)值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。上述檔案定義表達(dá)了七個(gè)方面的含義：檔案形成的時(shí)間（歷史性）；檔案產(chǎn)生的主體(多元性）；檔案的來源渠道（廣泛性）；檔案形成的特點(diǎn)（原始性）；檔案保存的目的（價(jià)值性）；檔案表現(xiàn)的形式（多樣性）；檔案的本質(zhì)屬性（記錄性）。檔案的種類根據(jù)檔案形成時(shí)間分類：歷史檔案：明清檔案、民國檔案、革命歷史檔案中華人民共和國檔案（建國后檔案，也稱現(xiàn)行檔案）根據(jù)檔案載體分類：紙質(zhì)檔案、照片檔案、音像檔案、電子檔案等，古代有甲骨、竹簡(jiǎn)、木牘、縑帛等根據(jù)檔案的內(nèi)容和使用范圍分類：文書檔案、科技檔案、專門檔案（人事檔案、會(huì)計(jì)檔案、稅務(wù)檔案、藝術(shù)檔案、訴訟檔案等）檔案的作用檔案是歷史的真實(shí)憑證,是第一手的參考材料.具體到單位或個(gè)人，檔案的作用體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（1）檔案是一個(gè)單位或個(gè)人歷史的真實(shí)、全面的反映；

（2）檔案是一個(gè)單位或個(gè)人維護(hù)自身權(quán)益的重要工具；

（3）檔案是一個(gè)單位規(guī)范管理的基礎(chǔ)；

（4）檔案是積累和傳播知識(shí)的重要載體；

（5）檔案是開展單位文化建設(shè)的重要素材，特別對(duì)企業(yè)建立企業(yè)文化有不可替代的作用；

（6）檔案是一個(gè)單位或個(gè)人在社會(huì)活動(dòng)、生產(chǎn)經(jīng)營等方面建立和利用信用體系，獲得發(fā)展最有力的工具。最后，檔案還是我們國家和民族記錄歷史，傳承文明的重要載體，是“今世可以知古，后世可以知今”的重要素材。案例（略）文件與檔案的關(guān)系文件是檔案的前身，檔案是文件的歸宿；文件是檔案的基礎(chǔ)，檔案是文件的精華。檔案來源于文件，是由文件有條件地轉(zhuǎn)化而來的，只有有保存價(jià)值的文件材料才是檔案。文件與檔案是同一事物在不同階段的產(chǎn)物。通俗地說，“今天”的檔案就是“昨天”的文件，“今天”的文件將是“明天”的檔案。文件與檔案的關(guān)系是整體與部分的關(guān)系。檔案法律法規(guī)（一）檔案法律法規(guī)的概念概括來講，檔案法律法規(guī)是指由國家制定或認(rèn)可，并以強(qiáng)制力保證其實(shí)施的調(diào)整檔案事務(wù)社會(huì)關(guān)系的行為規(guī)范的總和。（二）檔案法律法規(guī)的類型1.檔案法律--《中華人民共和國檔案法》由全國人大及其常委會(huì)制定的專門性檔案法律?！稒n案法》的制定與我國其他法律的制定一樣，都必須以《憲法》這一根本大法為依據(jù)，不能與其原則精神相違背?！稇椃ā返诙l規(guī)定：“國家發(fā)展為人民服務(wù)、為社會(huì)主義服務(wù)的文學(xué)藝術(shù)事業(yè)、新聞廣播電視事業(yè)、出版發(fā)行事業(yè)、圖書館博物館文化館和其他文化事業(yè)，開展群眾性的文化活動(dòng)。國家保護(hù)名勝古跡、珍貴文物和其他重要?dú)v史文化遺產(chǎn)?！庇捎跈n案作為社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)的原始?xì)v史記錄，是國家的重要?dú)v史文化遺產(chǎn)，因此檔案的安全保護(hù)及檔案事業(yè)的發(fā)展同樣受《憲法》保護(hù)?！稒n案法》是在《憲法》的有關(guān)原則精神的指導(dǎo)下制定的目前唯一的一部專門的檔案法律。2.檔案行政法規(guī)--《中華人民共和國檔案法實(shí)施辦法》由國務(wù)院批準(zhǔn)、國家檔案局發(fā)布的專門性檔案行政法規(guī)。地方性檔案法規(guī)--《海南省檔案管理辦法》由海南省人大常委會(huì)頒布的地方性檔案法規(guī)。部門檔案規(guī)章由國家檔案局制發(fā)或國家檔案局與國家有關(guān)部門聯(lián)合制發(fā)的檔案規(guī)章，如《機(jī)關(guān)文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限規(guī)定》（國家檔案局8號(hào)令）、《企業(yè)文件材料歸檔范圍和檔案保管期限規(guī)定》（國家檔案局10號(hào)令）、《機(jī)關(guān)檔案工作條例》等。檔案法律法規(guī)的作用1.檔案法律法規(guī)是管理我國檔案事業(yè)的法律依據(jù)；2.檔案法律法規(guī)是有效保護(hù)檔案財(cái)富，開發(fā)檔案資源的有效武器；3.檔案法律法規(guī)是公民、法人及其他各種組織從事檔案事務(wù)的行為準(zhǔn)則；4.檔案法律法規(guī)是公民維護(hù)檔案權(quán)利，履行檔案義務(wù)的法律保障。（四）檔案法律法規(guī)對(duì)檔案工作和檔案工作人員的相關(guān)規(guī)定1.各單位檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)、機(jī)構(gòu)和職責(zé)《檔案法實(shí)施辦法》第五條第二款規(guī)定：“機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)本單位檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)，保障檔案工作依法開展?！本唧w要求包括：（1）應(yīng)把檔案工作列入本單位工作計(jì)劃；（2）應(yīng)明確分管檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)；（3）應(yīng)依法解決檔案工作的機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備，以及所需用房、經(jīng)費(fèi)等問題；（4）應(yīng)保持檔案工作人員的相對(duì)穩(wěn)定，保證其接受檔案專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)的學(xué)習(xí)時(shí)間；（5）應(yīng)組織開展檔案法律法規(guī)的學(xué)習(xí)、宣傳、貫徹工作等。《檔案法實(shí)施辦法》第九規(guī)定，機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織的檔案機(jī)構(gòu)依照《檔案法》第七條的規(guī)定，履行下列職責(zé)：

（1）貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)和國家有關(guān)方針政策，建立、健全本單位的檔案工作規(guī)章制度；

（2）指導(dǎo)本單位文件、資料的形成、積累和歸檔工作；

（3）統(tǒng)一管理本單位的檔案，并按照規(guī)定向有關(guān)檔案館移交檔案；（4）監(jiān)督、指導(dǎo)所屬機(jī)構(gòu)的檔案工作。2.各種檔案工作機(jī)構(gòu)之間的相互關(guān)系根據(jù)《檔案法》和《檔案法實(shí)施辦法》，各種檔案工作機(jī)構(gòu)之間主要具有以下關(guān)系：（1）國家檔案局主管全國檔案事業(yè)，對(duì)全國的檔案事業(yè)實(shí)行統(tǒng)籌規(guī)劃，組織協(xié)調(diào)，統(tǒng)一制度、監(jiān)督和指導(dǎo)；（2）上級(jí)檔案行政管理部門對(duì)下級(jí)檔案行政管理部門具有執(zhí)法監(jiān)督和業(yè)務(wù)指導(dǎo)關(guān)系；（3）各級(jí)檔案行政管理部門對(duì)本行政區(qū)域的檔案館具有歸口管理、執(zhí)法監(jiān)督和業(yè)務(wù)指導(dǎo)關(guān)系；（4)各級(jí)檔案行政管理部門對(duì)本行政區(qū)域的所有單位的檔案工作具有執(zhí)法監(jiān)督和業(yè)務(wù)指導(dǎo)關(guān)系；（5）同一行政區(qū)域內(nèi)的單位檔案室與相應(yīng)的檔案館之間，具有依法移交和接收檔案的關(guān)系；（6）單位檔案室與單位檔案室之間具有協(xié)作關(guān)系。3.各單位檔案室檔案管理規(guī)章制度檔案管理規(guī)章制度主要有檔案安全、防火、接收、歸檔、保管、保密、統(tǒng)計(jì)、鑒定、銷毀、利用、消毒、突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案等。范例（略）根據(jù)《檔案工作突發(fā)性事件緊急處置管理辦法》第六條，突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案應(yīng)包括以下內(nèi)容：(1)編制和實(shí)施預(yù)案的有關(guān)危機(jī)情況和背景；(2)應(yīng)急處置工作的目標(biāo)、要求和具體措施；(3)應(yīng)急指揮機(jī)構(gòu)的建立及其人員組成，應(yīng)急處置工作隊(duì)伍的數(shù)量、分工、聯(lián)絡(luò)方式、職能及調(diào)用方案；(4)有關(guān)協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)、咨詢機(jī)構(gòu)以及能夠提供援助的機(jī)構(gòu)、人員及其聯(lián)系方式；(5)搶救檔案的順序及其具體位置，庫房常用及備用鑰匙、重要檢索工具的位置和管理人員；(6)檔案庫房所在建筑供水、供電開關(guān)及檔案庫區(qū)、重點(diǎn)部位的位置等；(7)向當(dāng)?shù)攸h委和政府、有關(guān)主管機(jī)關(guān)和上級(jí)檔案行政管理部門報(bào)告的聯(lián)系方式；（8）其他預(yù)防突發(fā)事件、救災(zāi)應(yīng)注意事項(xiàng)。4.檔案工作人員管理檔案的具體要求（1）文件材料的立卷歸檔《檔案法》和《檔案法實(shí)施辦法》規(guī)定，各單位應(yīng)由文書和業(yè)務(wù)部門做好文件材料的收集、整理工作，按時(shí)向本單位的檔案機(jī)構(gòu)或者檔案工作人員移交、集中管理。收集：《機(jī)關(guān)文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限規(guī)定》（國家檔案局8號(hào)令）和《企業(yè)文件材料歸檔范圍和檔案保管期限規(guī)定》（國家檔案局10號(hào)令）規(guī)定了機(jī)關(guān)和企業(yè)文件材料歸檔范圍、不歸檔范圍，劃分了保管期限，明確了永久、30年、10年的文書檔案劃分標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)8號(hào)令第十二條規(guī)定，各機(jī)關(guān)應(yīng)根據(jù)本規(guī)定，結(jié)合本機(jī)關(guān)職能和各部門工作實(shí)際，編制本機(jī)關(guān)的文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限表，經(jīng)同級(jí)檔案行政管理部門審查同意后執(zhí)行。10號(hào)令第十六條規(guī)定，地方國有企業(yè)總部編制的文件材料歸檔范圍和管理類檔案保管期限表，報(bào)同級(jí)檔案行政管理部門同意后執(zhí)行。整理歸檔：《歸檔文件整理規(guī)則》（DA／T22—2000）依據(jù)《檔案法》和《檔案法實(shí)施辦法》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)于不按規(guī)定歸檔的違法行為，由縣級(jí)以上人民政府檔案行政管理部門責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，由所在單位對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分?！短幏忠?guī)定》第三條：將公務(wù)活動(dòng)中形成的應(yīng)當(dāng)歸檔的文件材料、資料據(jù)為己有，拒絕交檔案機(jī)構(gòu)、檔案工作人員歸檔的，對(duì)有關(guān)責(zé)任人員，給予警告處分；情節(jié)較重的，給予記過或者記大過處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予降級(jí)或者撤職處分。第六條：利用職務(wù)之便，將所保管的檔案據(jù)為己有的，對(duì)有關(guān)責(zé)任人員，給予記大過處分；情節(jié)較重的，給予降級(jí)或者撤職處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開除處分。第七條：因工作不負(fù)責(zé)任或者不遵守檔案工作制度，導(dǎo)致檔案損毀、丟失的，對(duì)有關(guān)責(zé)任人員，給予記過處分；情節(jié)較重的，給予記大過或者降級(jí)處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予撤職或者開除處分。第十五條：違反國家規(guī)定擴(kuò)大或者縮小檔案接收范圍的，對(duì)有關(guān)責(zé)任人員，給予警告或者記過處分；情節(jié)較重的，給予記大過或者降級(jí)處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予撤職處分。(2)向國家檔案館移交檔案《檔案法實(shí)施辦法》第十三條：屬于中央級(jí)和省級(jí)、設(shè)區(qū)的市級(jí)國家檔案館接收范圍的檔案，立檔單位應(yīng)當(dāng)自檔案形成之日起滿20年即向有關(guān)的國家檔案館移交；屬于縣級(jí)國家檔案館接收范圍的檔案，立檔單位應(yīng)當(dāng)自檔案形成之日起滿10年即向有關(guān)的縣級(jí)國家檔案館移交。

經(jīng)同級(jí)檔案行政管理部門檢查和同意，專業(yè)性較強(qiáng)或者需要保密的檔案，可以延長(zhǎng)向有關(guān)檔案館移交的期限；已撤銷單位的檔案或者由于保管條件惡劣可能導(dǎo)致不安全或者嚴(yán)重?fù)p毀的檔案，可以提前向有關(guān)檔案館移交。依據(jù)《檔案法》和《檔案法實(shí)施辦法》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)于不按照國家規(guī)定向國家檔案館移交檔案的違法行為，由縣級(jí)以上人民政府檔案行政管理部門責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，由所在單位對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他責(zé)任人員依法給予行政處分。根據(jù)《處分規(guī)定》第四條：拒不按照國家規(guī)定向指定的國家檔案館移交檔案的，對(duì)有關(guān)責(zé)任人員，給予警告或者記過處分；情節(jié)較重的，給予記大過或者降級(jí)處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予撤職處分。(3)檔案安全保管措施《檔案法實(shí)施辦法》第十五條規(guī)定了國家檔案館和機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位及其他組織的檔案部門應(yīng)該采取以下四項(xiàng)管理措施：建立科學(xué)的管理制度，逐步實(shí)現(xiàn)保管的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化。配置適宜安全保存檔案的專門庫房，配備防盜、防火、防塵、防有害生物的必要設(shè)施。檔案庫房選址檔案庫房的選址應(yīng)滿足以下幾個(gè)基本要求：◆庫房必須專用，不能與辦公室合用，也不能同時(shí)存放其它物品；◆庫房應(yīng)選擇地勢(shì)較高、場(chǎng)地干燥、排水通暢、空氣流通和環(huán)境安靜的位置；◆檔案庫房必須堅(jiān)固，門窗應(yīng)有較好的封閉性；◆庫房應(yīng)遠(yuǎn)離火源、水源和污染源并符合防火、防水、防潮、防塵、防光等基本保管要求。檔案管理設(shè)施設(shè)備◆安裝防盜門窗等設(shè)施；◆配備消防報(bào)警滅火設(shè)備；◆配備空調(diào)、抽濕機(jī)和溫濕度計(jì)等設(shè)備；◆配備密集架或檔案柜；◆配備檔案消毒設(shè)備；◆配備特殊載體檔案裝具；◆安裝防盜監(jiān)控報(bào)警設(shè)備。庫房溫濕度標(biāo)準(zhǔn)檔案庫房溫度標(biāo)準(zhǔn)為14℃-24℃，濕度標(biāo)準(zhǔn)為45%-60%。④庫房要做到“十防”檔案庫房“十防”指的是防火、防盜、防潮、防水、防塵、防污染、防霉、防鼠、防蟲、防日光及紫外線。根據(jù)檔案的不同等級(jí)，采取有效措施，加以保護(hù)和管理?！稒n案法實(shí)施辦法》第三條：各級(jí)國家檔案館館藏的永久保管檔案分一、二、三級(jí)管理，分級(jí)的具體標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國家檔案局制定。對(duì)重點(diǎn)檔案的保管，檔案館可建特藏庫，檔案室用專柜等。（4）根據(jù)需要和可能，配備適應(yīng)檔案現(xiàn)代化管理需要的技術(shù)設(shè)備。依據(jù)《檔案法》和《檔案法實(shí)施辦法》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)于明知所保存的檔案面臨危險(xiǎn)而不采取措施，造成檔案損失的違法行為，由縣級(jí)以上人民政府檔案行政管理部門責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，由所在單位對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分?！短幏忠?guī)定》第七條：因工作不負(fù)責(zé)任或者不遵守檔案工作制度，導(dǎo)致檔案損毀、丟失的，對(duì)有關(guān)責(zé)任人員，給予記過處分；情節(jié)較重的，給予記大過或者降級(jí)處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予撤職或者開除處分。第十二條：有下列行為之一，導(dǎo)致檔案安全事故發(fā)生的，對(duì)有關(guān)責(zé)任人員，給予記過或者記大過處分；情節(jié)較重的，給予降級(jí)或者撤職處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開除處分：（一）未配備安全保管檔案的必要設(shè)施、設(shè)備的；（二）未建立檔案安全管理規(guī)章制度的；（三）明知所保存的檔案面臨危險(xiǎn)而不采取措施的。第十三條：有下列行為之一的，對(duì)有關(guān)責(zé)任人員，給予記過或者記大過處分；情節(jié)較重的，給予降級(jí)或者撤職處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開除處分：（一）檔案安全事故發(fā)生后，不及時(shí)組織搶救的；（二）檔案安全事故發(fā)生后，隱瞞不報(bào)、虛假報(bào)告或者不及時(shí)報(bào)告的；（三）檔案安全事故發(fā)生后，干擾阻撓有關(guān)部門調(diào)查的。案例（略）(4)保密檔案的管理《檔案法》第十四條規(guī)定，保密檔案的管理和利用，密級(jí)的變更和解密，必須按照國家有關(guān)保密的法律和行政法規(guī)的規(guī)定辦理。

所謂保密檔案，是指記錄國家秘密的檔案。根據(jù)《保密法》第二條的規(guī)定，國家秘密是指“關(guān)系國家的安全和利益，依照法定程序確定，在一定時(shí)間內(nèi)只限一定范圍的人員知悉的事項(xiàng)?！本唧w包括：國家事務(wù)重大決策中的秘密事項(xiàng)；國防建設(shè)和武裝力量活動(dòng)中的秘密事項(xiàng)；外交、外事活動(dòng)中的秘密事項(xiàng)和對(duì)外承擔(dān)保密義務(wù)的事項(xiàng)；維護(hù)國家安全活動(dòng)和追查刑事犯罪中的秘密事項(xiàng)，以及其他經(jīng)國家保密工作部門確定應(yīng)當(dāng)保密的國家秘密事項(xiàng)等。依據(jù)國家秘密的密級(jí)劃分，保密檔案劃分為三級(jí)，即“絕密”、“機(jī)密”和“秘密”。絕密檔案是指記錄最重要的國家秘密，泄露會(huì)使國家的安全和利益遭受特別嚴(yán)重的損害的檔案；機(jī)密檔案是指記錄重要的國家秘密，泄露會(huì)使國家的安全和利益遭受嚴(yán)重?fù)p害的檔案；秘密檔案是指記錄一般的國家秘密，泄露會(huì)使國家的安全和利益遭受損害的檔案。保密檔案密級(jí)的變更和解密應(yīng)按照《保密法》的有關(guān)規(guī)定辦理，即國家秘密事項(xiàng)的密級(jí)和保密期限，應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況變化及時(shí)變更。密級(jí)和保密期限的變更，由原確定密級(jí)和保密期限的機(jī)關(guān)、單位決定，也可以由其上級(jí)機(jī)關(guān)決定。國家秘密事項(xiàng)的保密期限屆滿的自行解密；保密期限需要延長(zhǎng)的，由原確定密級(jí)和保密期限的機(jī)關(guān)、單位或者其上級(jí)機(jī)關(guān)決定。國家秘密事項(xiàng)在保密期限內(nèi)不需要繼續(xù)保密的，原確定密級(jí)和保密期限的機(jī)關(guān)、單位或者其上級(jí)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)解密。做好保密檔案的管理工作主要應(yīng)從三方面入手：第一，在思想上提高認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)保密觀念。第二，建立健全保密制度。第三，正確處理好保密與利用的關(guān)系。案例（略）(五）檔案違法行為的種類及應(yīng)追究的法律責(zé)任1．檔案違法行為的種類根據(jù)《檔案法》第二十四條、第二十五條，《檔案法實(shí)施辦法》第二十七條及《刑法》第一百六十二條、第三百二十九條的規(guī)定，歸納出應(yīng)該追究法律責(zé)任的檔案違法行為包括以下十五種：（1）損毀、丟失屬于國家所有的檔案的；（2）擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有的檔案的；（3）涂改、偽造檔案的；（4）擅自出賣或者轉(zhuǎn)讓屬于國家所有的檔案的；（5）擅自出賣或者轉(zhuǎn)讓集體所有的、個(gè)人所有的對(duì)國家和社會(huì)具有保存價(jià)值或者應(yīng)當(dāng)保密的檔案的；（6）倒賣檔案牟利或者將檔案賣給、贈(zèng)送給外國人的；（7）將公務(wù)活動(dòng)中形成的應(yīng)當(dāng)歸檔的文件、資料據(jù)為己有，拒絕交檔案機(jī)構(gòu)、檔案工作人員歸檔的；（8）拒不按照國家規(guī)定向國家檔案館移交檔案的；（9）違反國家規(guī)定擅自擴(kuò)大或者縮小檔案接收范圍的；（10）不按照國家規(guī)定開放檔案的；（11）明知所保存的檔案面臨危險(xiǎn)而不采取措施，造成檔案損失的；（12）檔案工作人員、對(duì)檔案工作負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員玩忽職守，造成檔案損失的；（13）攜運(yùn)禁止出境的檔案或者其復(fù)制件出境的；（14）搶奪、竊取國家所有的檔案的；（15）隱匿或故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)報(bào)告的。2．檔案違法行為人應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任法律責(zé)任是指因違法行為而引起的應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)。檔案違法行為應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任包括行政責(zé)任、民事責(zé)任和刑事責(zé)任三類。（1）行政責(zé)任行政責(zé)任是指行政主體及行政相對(duì)人因違反行政法律規(guī)范而依法必須承擔(dān)的法律責(zé)任。檔案法律法規(guī)規(guī)定的檔案違法行為需要承擔(dān)的懲罰性行政責(zé)任包括行政處分、行政處罰兩種。行政處分是指國家機(jī)關(guān)、企業(yè)事業(yè)單位依法給予隸屬于它的犯有輕微違法或違紀(jì)行為人員的一種制裁性處理。行政處分的形式包括：警告、嚴(yán)重警告、記過、記大過、降職、撤職、留用察看、開除等。根據(jù)《檔案法》第二十四條和《檔案法實(shí)施辦法》第二十七條的有關(guān)規(guī)定，有上述第一至第十二種檔案違法行為之一的，由縣級(jí)以上人民政府檔案行政管理部門、有關(guān)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分。《檔案管理違法違紀(jì)行為處分規(guī)定》采用列舉方式，確定了二十種應(yīng)承擔(dān)行政處分的違法違紀(jì)行為，后面將做詳細(xì)的講解。行政處罰是指實(shí)施行政處罰的主體對(duì)違反行政管理秩序，但尚未構(gòu)成犯罪的個(gè)人或組織依法給予制裁的一種行政行為。根據(jù)《檔案行政處罰程序暫行規(guī)定》第十一條的規(guī)定，檔案行政處罰的形式有三種類型，即警告、罰款和沒收違法所得。根據(jù)《檔案法》第二十四條第二款的規(guī)定，在利用檔案館的檔案中有上列第一至第三種檔案違法行為之一的，由縣級(jí)以上人民政府檔案行政管理部門給予警告，可以并處罰款。根據(jù)《檔案法》第二十四條第三款的規(guī)定，企業(yè)事業(yè)組織或者個(gè)人有上列第四至六種檔案違法行為之一的，由縣級(jí)以上人民政府檔案行政管理部門給予警告，可以并處罰款；有違法所得的，沒收違法所得。檔案行政法規(guī)對(duì)檔案違法行為給予罰款的數(shù)額作了規(guī)定?！稒n案法實(shí)施辦法》第二十八條規(guī)定：“《檔案法》第二十四條第二款、第三款規(guī)定的罰款數(shù)額，根據(jù)有關(guān)檔案的價(jià)值和數(shù)量，對(duì)單位為1萬元以上10萬元以下，對(duì)個(gè)人為500元以上5000元以下?！备鶕?jù)《檔案法》第二十五條的規(guī)定，有上列第十三種檔案違法行為的，由海關(guān)予以沒收，可以并處罰款。（2）民事責(zé)任民事責(zé)任是指民事主體違反民事義務(wù)依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。所謂民事主體，是指享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的自然人、法人和非法人團(tuán)體。對(duì)造成檔案損失的違法行為的民事主體應(yīng)追究其民事責(zé)任?！稒n案法實(shí)施辦法》第二十九條規(guī)定：“違反《檔案法》和本辦法，造成檔案損失的，由縣級(jí)以上人民政府檔案行政管理部門、有關(guān)主管部門根據(jù)損失檔案的價(jià)值，責(zé)令賠償損失。”責(zé)令賠償損失屬于民事責(zé)任的范疇，行政機(jī)關(guān)作出責(zé)令賠償損失的決定后，如果當(dāng)事人對(duì)于賠償數(shù)額有異議而不愿意賠償，行政機(jī)關(guān)不能直接要求人民法院強(qiáng)制執(zhí)行，而應(yīng)當(dāng)由檔案受損失的檔案部門向人民法院提起民事賠償?shù)脑V訟，具體賠償數(shù)額由人民法院確定。（3）刑事責(zé)任刑事責(zé)任是指依照刑法規(guī)定，犯罪主體實(shí)施刑法所禁止的行為所必須承擔(dān)的法律后果。所謂犯罪主體，是指實(shí)施危害社會(huì)的行為并且依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任的自然人、法人和非法人團(tuán)體。刑事責(zé)任是所有法律責(zé)任中最嚴(yán)厲的一種法律責(zé)任。根據(jù)最高人民法院1997年制定的《關(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國刑法〉確定罪名的規(guī)定》（法釋［1997］9號(hào)）的司法解釋，《刑法》規(guī)定了兩項(xiàng)直接妨害檔案安全的犯罪，即搶奪、竊取國家所有檔案罪和擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國家所有檔案罪。1997年3月14日第八屆全國人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂的《刑法》第三百二十九條規(guī)定：搶奪、竊取國家所有的檔案的，處五年以下有期徒刑或者拘役。違反檔案法的規(guī)定，擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國家所有的檔案，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑或者拘役。有前兩項(xiàng)犯罪行為，同時(shí)又構(gòu)成《刑法》規(guī)定的其他犯罪的，依照處罰較重的規(guī)定定罪處罰。1999年12月25日第九屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議發(fā)布的《刑法修正案》對(duì)《刑法》第一百六十二條作了補(bǔ)充，規(guī)定隱匿或故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿財(cái)務(wù)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。案例（略）《檔案管理違法違紀(jì)行為處分規(guī)定》解讀2013年3月1日，由監(jiān)察部、人力資源社會(huì)保障部、國家檔案局三部門聯(lián)合發(fā)布的《檔案管理違法違紀(jì)行為處分規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》）正式施行。這是新中國成立以來第一部全面、系統(tǒng)地規(guī)范檔案管理違法違紀(jì)行為的部門規(guī)章。其制定依據(jù)是《中華人民共和國檔案法》、《中華人民共和國行政監(jiān)察法》、《中華人民共和國公務(wù)員法》以及《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》等法律和行政法規(guī)?！兑?guī)定》的頒布實(shí)施，對(duì)于預(yù)防和懲處檔案管理違法違紀(jì)行為、有效保護(hù)和利用檔案至關(guān)重要，對(duì)于推進(jìn)“依法治檔”更是意義重大。（一）《處分規(guī)定》的現(xiàn)實(shí)意義1.破解檔案行政管理部門的執(zhí)法困境；2.明確檔案行政處分執(zhí)法主體；3.豐富檔案法制宣傳教育內(nèi)容。（二）《處分規(guī)定》的顯著特點(diǎn)1.建立了案件相互移送制度；2.具有較強(qiáng)的針對(duì)性和可操作性。（三）檔案管理違法違紀(jì)行為責(zé)任主體《處分規(guī)定》將有檔案管理違法違紀(jì)行為，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)紀(jì)律責(zé)任的主體統(tǒng)稱“有關(guān)責(zé)任人員”，具體分為五種：1.行政機(jī)關(guān)公務(wù)員，2.法律、法規(guī)授權(quán)的具有公共事務(wù)管理職能的組織中從事公務(wù)的人員，3.行政機(jī)關(guān)依法委托從事公共事務(wù)管理活動(dòng)的組織中從事公務(wù)的人員，4.企業(yè)、社會(huì)團(tuán)體中由行政機(jī)關(guān)任命的人員，5.事業(yè)單位工作人員。（四）檔案管理違法違紀(jì)具體行為1.檔案征集違法違紀(jì)行為。《處分規(guī)定》第三、四、十五條列舉了檔案征集工作中的三種違法違紀(jì)行為，它們是將公務(wù)活動(dòng)中形成的應(yīng)當(dāng)歸檔的文件材料、資料據(jù)為己有、拒絕交納歸檔的行為，拒不按規(guī)定向指定的國家檔案館移交檔案的行為，違反規(guī)定擴(kuò)大或縮小檔案接收范圍的行為。2.檔案保管違法違紀(jì)行為。《處分規(guī)定》第五、六、七、八、九、十、十一、十四、十六條列舉了檔案保管工作中的十一種違法違紀(jì)行為：1.出賣、違反規(guī)定轉(zhuǎn)讓、交換以及贈(zèng)送檔案的；2.利用職務(wù)之便，將保管的檔案據(jù)為己有的；3.因工作不負(fù)責(zé)任、不遵守檔案制度，導(dǎo)致檔案損毀、丟失的；4.擅自銷毀檔案的；5.涂改、偽造檔案的；6.擅自從檔案中抽取、撤換、添加檔案材料的；7.攜運(yùn)、郵寄禁止出境的檔案或者其復(fù)制件出境的；8.擅自提供、抄錄、復(fù)制檔案的；9.擅自公布未開放檔案的；10.在檔案利用工作中違反國家規(guī)定收取費(fèi)用的；11.拒不按照國家規(guī)定開放檔案的。3.檔案安全違法違紀(jì)行為。共六種，分別是：未配備必要安全設(shè)施、設(shè)備的；未建立檔案安全管理規(guī)章制度的；明知檔案面臨危險(xiǎn)而不采取措施的；安全事故發(fā)生后，不及時(shí)組織搶救的；隱瞞不報(bào)、虛假報(bào)告或者不及時(shí)報(bào)告的；干擾阻撓調(diào)查的。（五）處分種類與處分決定依據(jù)《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》，《處分規(guī)定》確定了六種行政處分：警告、記過、記大過、降級(jí)、撤職和開除，具有很強(qiáng)的實(shí)踐性和可操作性。當(dāng)發(fā)現(xiàn)有檔案管理違法違紀(jì)行為，需要作出具體行政處分時(shí)，必須嚴(yán)格依照法定程序辦理，切實(shí)做到“三個(gè)應(yīng)當(dāng)”，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公正、公平和教育與懲處相結(jié)合