2023-2024年QMS審核知識(shí)統(tǒng)考試題及答案

1.以下哪種狀況是審核證據(jù)(B)?(A)銷售部長(zhǎng)向?qū)徍藛T反映選購(gòu)部近期選購(gòu)的原材料質(zhì)量不好(B)選購(gòu)部長(zhǎng)承認(rèn)近期選購(gòu)的原材料質(zhì)量不好(C)審核員在選購(gòu)部發(fā)覺(jué)近期有幾次向供應(yīng)商退回不合格的A材料的記錄，審核員認(rèn)為選購(gòu)2.下面哪一種狀況是審核證據(jù)(B)(B)供應(yīng)科長(zhǎng)承認(rèn)從非合格供方A處選購(gòu)部件(C)因?yàn)樵诤细窆┓矫浿姓也坏讲考?yīng)商A,所以審核員認(rèn)為供應(yīng)科從非合格供方A(A)陪伴人員說(shuō)“他們供應(yīng)科是從非合格供方中選購(gòu)的這種關(guān)鍵材料”(C)財(cái)務(wù)主管說(shuō)“我們建的體系投資太大了，產(chǎn)品成本增加了”(D)供應(yīng)科長(zhǎng)說(shuō)“我們的確有一種關(guān)鍵原材料是由供方中選購(gòu)的”(B)審核員發(fā)覺(jué)操作工人加工的零件不符合要求，認(rèn)為操作工人沒(méi)有經(jīng)過(guò)培訓(xùn)(C)操作工人告知審核員機(jī)加工車間的噪聲5.現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，可以作為審核證據(jù)的是(A)。(B)質(zhì)檢部說(shuō)本公司和A公司簽訂的合同未經(jīng)評(píng)審6.以下哪種狀況可作為質(zhì)量管理體系審核的審核證據(jù)?(A)(C)向?qū)Щ卮鸩缓细衿返奶幚頎顩r7.某公司聲稱其質(zhì)量管理體系符合GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)，以下哪種刪減可以作為審核證據(jù)被接(A)因公司沒(méi)有設(shè)置設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)部門，故刪減了7.3條款(B)因公司引進(jìn)了國(guó)外某公司的產(chǎn)品圖紙，無(wú)需再做設(shè)計(jì)故刪減了7.3條款(C)國(guó)公司將全部的產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)任務(wù)都外包給了一家經(jīng)供方評(píng)了7.3條款(D)因公司是依據(jù)顧客供應(yīng)的圖紙、工藝生產(chǎn)，按合同要求供應(yīng)產(chǎn)品，故刪減了7.3條款8.下列說(shuō)法正確的是(B)。(B)審核證據(jù)是指與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證明的記錄、事實(shí)陳述或其他信息9.審核證據(jù)可以是(D)(B)定性的10.與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證明的記錄、事實(shí)陳述和其他信息稱為(B)。(A)審核準(zhǔn)則13.以下不屬于審核準(zhǔn)則的是(B)。14.以下哪一項(xiàng)活動(dòng)屬于其次階段現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間內(nèi)發(fā)生21.監(jiān)督審核中出現(xiàn)下列狀況時(shí)應(yīng)考慮認(rèn)證暫停?(D)22.以下哪一項(xiàng)屬于首次會(huì)議的目的?(C)24.屬于基于證據(jù)的方法的審核原則是(B)(C)審核報(bào)告真實(shí)地反映審核活動(dòng)(C)審核方案中的目的應(yīng)考慮其他相關(guān)(C)再認(rèn)證的目的是確認(rèn)管理體系作為一個(gè)整體的持續(xù)(B)認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)再認(rèn)證的審核結(jié)果，作出受審核方(D)再認(rèn)證和初次審核的內(nèi)容和方法是相同的28.審核產(chǎn)品檢驗(yàn)時(shí)，發(fā)覺(jué)未規(guī)定產(chǎn)品檢驗(yàn)要求，不符合GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)(C)條款29.在物業(yè)公司審核發(fā)覺(jué)，客乘電梯和貨梯混用，不符合不符合GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)(B)條款▲30.以下不是審核員職責(zé)的是(C)。33.下列是審核員在組織現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)了解并駕馭的信息有(B):36.在現(xiàn)場(chǎng)審核中，須要變更審核支配時(shí)，審核組長(zhǎng)可以(B)。37.在某部門審核時(shí)，審核支配的時(shí)間為2小時(shí)，部門經(jīng)理說(shuō)必須要處理一件急事，須要2個(gè)小時(shí)38.在現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)起先前，以下說(shuō)法正確的是(B)。39.以下明顯屬于其次方審核的是(B)。40.集團(tuán)公司對(duì)子公司的審核屬于(A)。41.一個(gè)組織聘請(qǐng)了兩位認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核員，對(duì)其供方的質(zhì)量管理體系進(jìn)行審核，這種審核稱為42.在陶瓷包裝車間的包裝現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有包裝作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，審核員應(yīng)(D)44.依據(jù)GB/T19011-2024標(biāo)準(zhǔn)，受審核方在審核中因以下理由提出申請(qǐng)更換審核組的具體成45.關(guān)于現(xiàn)場(chǎng)審核的首、末次會(huì)議，從以下描述正確的是(A)。46.現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)論由(C)作出。47.審核組長(zhǎng)(D)。49.審核的目的是(B)。50.監(jiān)督審核的目的是(A)。51.監(jiān)督審核的目的(A)。(C)同初審的目的一樣(A)它是審核員對(duì)審核活動(dòng)進(jìn)行具體策劃的結(jié)果(C)應(yīng)當(dāng)對(duì)訂正措施的完成狀況及有效性進(jìn)行驗(yàn)證，54.認(rèn)證中的初次審核是指(C)。55.向受審核方管理者代表定期通報(bào)審核進(jìn)展?fàn)顩r是(C)應(yīng)做的工作。56.一個(gè)審核組同時(shí)對(duì)組織的質(zhì)量管理體系和食品平安管理體系進(jìn)行的審核是(B)。57.以下對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量特性無(wú)干脆影響的人員是(A)。58.針對(duì)某一企業(yè)制定審核支配的是(C)的職責(zé)。60.質(zhì)量管理體系認(rèn)證可以(D)。(C)向組織和顧客供應(yīng)信任61.質(zhì)量管理體系審核中一般不采納以下哪種方法收集信息?(C)62.以下對(duì)審核方案描述正確的是(A)。63.依據(jù)GB/T19011-2024標(biāo)準(zhǔn)，以下不屬于審核工作文件的是(C)。64.依據(jù)GB/T19011-2024,審核報(bào)告的內(nèi)容由(C)負(fù)責(zé)。65.一次審核的結(jié)束是指(B)。66.當(dāng)獲得的審核證據(jù)表明須要變更審核范圍時(shí)，審核組長(zhǎng)可以(B)。67.審核發(fā)覺(jué)是指(C)。68.認(rèn)證機(jī)構(gòu)是指(B)。(B)對(duì)產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系依據(jù)技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行合(C)對(duì)產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系進(jìn)行認(rèn)證的政府機(jī)構(gòu)69.假如受審核方是獲質(zhì)量管理獎(jiǎng)企業(yè)，審核員在審核時(shí)(D)。(D)以上都不行以70.下列哪種文件應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)審核前通知受審核方(B)。(A)檢查表(C)文件評(píng)審73.以下哪一項(xiàng)活動(dòng)屬于現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間內(nèi)發(fā)生的活動(dòng)(B)。75.下列說(shuō)法不正確的是(C)。91.與審核員有關(guān)的原則不包括(B)92.第三方認(rèn)證進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核是為了(B)94.有效結(jié)合縱向垂直管理與橫向水平管理的組織架構(gòu)形式是(D)96.流水線生產(chǎn)對(duì)下列哪種狀況最為適用(A)。(A)生產(chǎn)技術(shù)較為穩(wěn)定、品種較少、批量大的產(chǎn)品生產(chǎn)97.從發(fā)生的時(shí)間依次看，下列四種管理職能的排98.下列哪一點(diǎn)與管理的內(nèi)涵不符(C)。(B)管理的對(duì)象是組織所擁有的各種規(guī)模資源(C)管理是一個(gè)為組織目標(biāo)服務(wù)的有意識(shí)的行為過(guò)程，但與機(jī)制無(wú)關(guān)(D)管理的過(guò)程是由一系列相互關(guān)聯(lián)、連續(xù)進(jìn)行的活動(dòng)構(gòu)成99.組織結(jié)構(gòu)分為三部分，其中不包括(A)100.某企業(yè)在部門設(shè)置中有企管辦，其職責(zé)一般包括了(C)。b)協(xié)調(diào)生產(chǎn)進(jìn)度c)企業(yè)管理制度的建立和實(shí)施d)企業(yè)檔案管理103.目標(biāo)管理是1954年由美國(guó)聞名管理學(xué)者德魯克提出的支配管理方法。但是任何先進(jìn)的管理方法，在推行過(guò)程中都有肯定的局限性。就比較而言，目標(biāo)管理更適合于(B)(A)2006年1月1日(B)2007年1月1日(C)2007年5月1日(D)2007年6月1日(A)6個(gè)月至2年以下(C)6個(gè)月至1年(D)3個(gè)月至1年二、推斷題103.審核注冊(cè)時(shí)，應(yīng)以實(shí)習(xí)審核員的身份，具有20天的現(xiàn)場(chǎng)審核經(jīng)驗(yàn)。(F)▲5)不介入、不隱瞞：不介入沖突或利益競(jìng)爭(zhēng)6)不探討或透露：不探討或透露任何與工作任務(wù)有關(guān)的信息，除非法律要求或者得到托付方和/7)不接受、不允許：不接受受審核方及其員10)不供應(yīng)：不向受審核方供應(yīng)相關(guān)詢問(wèn)。4.請(qǐng)簡(jiǎn)述實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核的主要活動(dòng)有哪些?3)審核過(guò)程中的溝通(包括審核組內(nèi)部溝通、審核組與受審核方和認(rèn)證機(jī)構(gòu)溝通);期的具體描述；認(rèn)證范圍包括認(rèn)證所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和所覆蓋(c)訂正措施的驗(yàn)證通常不視為審核活動(dòng)的一部分，而對(duì)于認(rèn)證來(lái)說(shuō)，是一項(xiàng)必不行少的(d)質(zhì)管體系審核不僅只有第三方審核，而對(duì)于認(rèn)證來(lái)說(shuō)就只有一種第三方審審核中通過(guò)收集和驗(yàn)證與審核準(zhǔn)則有關(guān)的信息獲9.簡(jiǎn)述審核證據(jù)、審核發(fā)覺(jué)與審核結(jié)論三者的關(guān)系，并舉例說(shuō)明。通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核獲得證據(jù)(如某崗位不按規(guī)程操作),比照審核準(zhǔn)則(GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)、組織的質(zhì)量管理體系文件等),獲得審核發(fā)覺(jué)(如開(kāi)具不符合報(bào)告),匯總?cè)康膶徍税l(fā)覺(jué)(符合審核準(zhǔn)則的和不符合審核準(zhǔn)則的狀況),考慮此次審核的目的(認(rèn)證注冊(cè)),做出審核結(jié)論(是否舉薦認(rèn)證注2)監(jiān)督審核的目的：驗(yàn)證組織的質(zhì)量管理體系是3)再認(rèn)證的目的：驗(yàn)證組織的質(zhì)量管理體系是否6)適當(dāng)時(shí)還應(yīng)當(dāng)包括：確定受審核方的代14.審核按支配進(jìn)行就可以了，沒(méi)必要編制檢查表，請(qǐng)問(wèn)這種說(shuō)法正確嗎?為什么?檢查表的目的①銷售科長(zhǎng)說(shuō)：“我們2023年1月至今已處理39份顧客報(bào)怨，顧客總體比較滿足”。②審核員查閱了39份顧客埋怨處理記錄，經(jīng)核對(duì)該企業(yè)的《顧客埋怨管理制度》,認(rèn)為顧客埋2)其次句中“39份顧客埋怨處理記錄”是審核證據(jù)，“企業(yè)的《顧客埋16.北京長(zhǎng)江發(fā)展有限公司于1996年成立，辦公和生產(chǎn)地點(diǎn)位于北京市朝陽(yáng)區(qū)朝陽(yáng)路2023號(hào)，擁有1200名員工，現(xiàn)有一條日產(chǎn)2000噸×××號(hào)水泥熟料的現(xiàn)代化的窯外分解生產(chǎn)線，全套引2)相應(yīng)層次的質(zhì)量目標(biāo)()是否建立；3)人力資源(6.2)是否滿足要求；4)相關(guān)文件()是否得到修訂。3)常見(jiàn)的方法是：可以通過(guò)內(nèi)審、管理評(píng)審、例行工作檢查、質(zhì)量3)供應(yīng)有關(guān)建議的時(shí)間支配和審核組組成的信息；2)就一些潛在問(wèn)題與領(lǐng)導(dǎo)層溝通，幫助33.為什么體系審核要采納抽樣方法?抽樣方案設(shè)計(jì)時(shí)要留意什么問(wèn)題?(b)應(yīng)遵循“明確總體，合理抽樣”的原則，即首先對(duì)審核的項(xiàng)目或問(wèn)題確定全部可用的信息源，從中選擇適當(dāng)?shù)男畔⒃?，針?duì)所選擇的信息源，明確樣本總量并從1)審核的啟動(dòng)(指定審核組長(zhǎng)、確定目標(biāo)范圍準(zhǔn)則、必要時(shí)預(yù)訪或預(yù)審、確定可行性、選擇審核組、建立初步聯(lián)系)3)現(xiàn)場(chǎng)審核的打算(編制支配、安排工作、打算工作文件)4)現(xiàn)場(chǎng)審核的實(shí)施(首次會(huì)議、收集和驗(yàn)證信息、獲得審核證據(jù)、形成審核發(fā)覺(jué)、打算并形成審核結(jié)論、審核過(guò)程中的溝通、末次會(huì)議)5)審核報(bào)告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā)7)審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施(通常不視為審核活動(dòng)的一部分)2)推斷組織是否遵守了標(biāo)準(zhǔn)的各項(xiàng)要求，4)組員與受審核方的協(xié)作性；組員之間共同工作的實(shí)力；為達(dá)到審核目的，審核組所需的整5)審核所用語(yǔ)言；受審核方社會(huì)和文化特點(diǎn)。為什么?假如請(qǐng)您去審核，您會(huì)怎么做?2)查受控文件清單，從中抽取4-7份文件，查看是否有編、審、批，是否有受控標(biāo)識(shí)。4)詢問(wèn)體系運(yùn)行間是否發(fā)生過(guò)文件修改，如有，請(qǐng)供應(yīng)所更改后的文件，從中抽取3-5份，5)查外來(lái)文件清單。請(qǐng)供應(yīng)與體系有關(guān)的外來(lái)文件，從中抽取3-5份，查看是否得到識(shí)別，7)到相關(guān)部門，抽取3-5份文件，查看現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)用的文件是否適用，是否有編、審、批、受控2.如何依據(jù)GB/T19001-2024標(biāo)準(zhǔn)審核文件限制條款?答案同1題的審核是否相宜?為什么?假如是您，應(yīng)如何進(jìn)行審核?2)查程序：抽查管理評(píng)審程序，是否符合標(biāo)準(zhǔn)5.6的要求；a、評(píng)審支配：查管理評(píng)審支配文件，時(shí)間支配是否符合程交的評(píng)審輸入是否包括審核結(jié)果、過(guò)程和產(chǎn)品的趨勢(shì)b、評(píng)審輸入：抽查3-5個(gè)部門提交的評(píng)審輸入資料(如部門工作總結(jié)報(bào)告),確認(rèn)內(nèi)容e、改進(jìn)措施：抽查3-5項(xiàng)改進(jìn)決策，是否制定了具體的改進(jìn)措施支配，到責(zé)任部門追蹤4.審核組于2023年12月到生產(chǎn)玩具的某企業(yè)審核，該企業(yè)的銷售部負(fù)責(zé)產(chǎn)品銷售、產(chǎn)品交付、1)合同的內(nèi)容、評(píng)審、履行：請(qǐng)銷售部供應(yīng)近期與顧客簽訂的全部銷售合同，抽取4-7份，4)顧客溝通：了解與顧客的溝通渠道，請(qǐng)銷售部供應(yīng)與顧客溝通時(shí)的全部記錄(包括對(duì)投訴或埋怨的處理記錄),抽取3-5份，查對(duì)顧客反饋信息、投訴或埋怨處理狀況及其結(jié)果。5)顧客財(cái)產(chǎn)：抽查顧客財(cái)產(chǎn)限制程序，抽查顧客財(cái)產(chǎn)管理記錄(包括驗(yàn)證，以及不適用或遺7)滿足監(jiān)測(cè)：了解顧客滿足監(jiān)測(cè)的程序，查看監(jiān)測(cè)記錄(如顧客滿足度調(diào)查記錄、市場(chǎng)占有率分析、流失業(yè)務(wù)分析等),了解顧客滿足信息的利用狀況。結(jié)合其他條款的審核，追蹤2)查記錄：抽查3-5種主要產(chǎn)品的噴涂過(guò)程確認(rèn)記錄，檢查其對(duì)工藝評(píng)審、噴涂設(shè)備認(rèn)可、3)查現(xiàn)場(chǎng)：現(xiàn)場(chǎng)查看正在生產(chǎn)的產(chǎn)品，抽取2-3個(gè)產(chǎn)品的確認(rèn)記錄，檢查其生產(chǎn)工藝、運(yùn)用4)再確認(rèn)：了解組織對(duì)再確認(rèn)的支配，詢問(wèn)近期以家具“噴涂”生產(chǎn)過(guò)程確定為例，按14題作答。1)程序：請(qǐng)主管部門負(fù)責(zé)人介紹生產(chǎn)和服務(wù)供應(yīng)過(guò)程主要涉及到的顧客財(cái)產(chǎn)(包括原材料、設(shè)備和資料等)及限制程序。查閱相關(guān)限制文件制度，對(duì)顧客財(cái)產(chǎn)識(shí)別是否充分，限制程2)驗(yàn)證：了解對(duì)顧客財(cái)產(chǎn)的驗(yàn)證方式，抽查3-5份驗(yàn)證記錄(如顧客原材料的檢驗(yàn)記錄、設(shè)備的驗(yàn)收記錄),確認(rèn)驗(yàn)證是否符合要求；假如顧客財(cái)產(chǎn)不符合要求，是否與顧客溝通解3)愛(ài)護(hù)：了解對(duì)顧客財(cái)產(chǎn)的愛(ài)護(hù)措施，現(xiàn)場(chǎng)查閱出入庫(kù)4)維護(hù)：檢查對(duì)顧客財(cái)產(chǎn)的維護(hù)是否滿足要求，如設(shè)備的維護(hù)5)丟失損壞：詢問(wèn)有無(wú)發(fā)生顧客財(cái)產(chǎn)丟失、損壞的狀況(或通過(guò)查看記錄獲得相關(guān)信息),4)交付：到組織發(fā)貨部門了解產(chǎn)品的交付過(guò)5)審核實(shí)力：了解內(nèi)審員是否經(jīng)相關(guān)培訓(xùn)，抽2)查記錄：隨機(jī)抽取近3個(gè)月的水嘴檢驗(yàn)記錄，確認(rèn)檢驗(yàn)是否符合標(biāo)準(zhǔn)，記錄是否有授權(quán)放行的品的分類、處置職責(zé)、方法等方面的規(guī)定是否符合標(biāo)準(zhǔn)8.3的要求，是否充分。2)查閱近期的產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量記錄，抽取5-7批次不合格品的記錄，是否記錄不合格品的性行或交付。但審核員在檢驗(yàn)科沒(méi)發(fā)覺(jué)近三個(gè)月的重新檢驗(yàn)的記錄。你會(huì)如何接著審核?(簡(jiǎn)答題：寫(xiě)出2-3個(gè)步驟)1)查近3個(gè)月產(chǎn)品檢驗(yàn)記錄，詢問(wèn)檢驗(yàn)人員對(duì)不同性質(zhì)不合格品的處理方法，最近是否有返工、2)若有返工、返修的，抽查3-5次，檢查其處理后是否進(jìn)行了重新驗(yàn)證，是否存在未重新驗(yàn)證干3)若有重新驗(yàn)證，是否保存驗(yàn)證記錄，檢查處理后產(chǎn)品是否達(dá)到相關(guān)要4)查閱記錄，了解對(duì)不合格品的其他處理方法如讓步、降17.某公司技術(shù)管理部負(fù)責(zé)制定生產(chǎn)工藝流程和工藝文件，設(shè)備管理部負(fù)責(zé)設(shè)備的選購(gòu)量檢驗(yàn)，生產(chǎn)車間負(fù)責(zé)生產(chǎn)，相關(guān)部門協(xié)助。依據(jù)GB/T19001-2024標(biāo)準(zhǔn)第7章的要求如何對(duì)1)到技術(shù)管理部抽取3-5個(gè)主要產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝流程和工藝文件，確認(rèn)其對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃輸出是否滿足標(biāo)準(zhǔn)7.1的要求；2)到生產(chǎn)管理部了解最近的生產(chǎn)支配支配；到生產(chǎn)車間檢3)到工作現(xiàn)場(chǎng)視察實(shí)際作業(yè)，查看設(shè)備是否滿足工藝的要7):產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量。產(chǎn)品的檢驗(yàn)規(guī)程(新檢驗(yàn)項(xiàng)目和要求),及檢驗(yàn)記錄。要求識(shí)別產(chǎn)品的狀態(tài)?！迸赃叺匿N售科長(zhǎng)說(shuō)“顧客退回的有問(wèn)題的產(chǎn)品，由于昨晚剛卸貨，將來(lái)得及整理”●不符合GB/T19001-2024標(biāo)準(zhǔn)：“組織應(yīng)在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全過(guò)程中，針對(duì)監(jiān)視和測(cè)量要求識(shí)別產(chǎn)品的狀態(tài)?！?.在某玩具包裝車間，審核員發(fā)覺(jué)W18玩具包裝圖表明包裝底板的材料是銀灰色水紋塑料板，而示出來(lái)”,主任說(shuō)“設(shè)計(jì)科科長(zhǎng)說(shuō)總工程師出差還沒(méi)回來(lái)，更改單沒(méi)法批準(zhǔn)，圖紙也沒(méi)法改，先這樣做，問(wèn)題不大。”●不符合GB/T19001-2024標(biāo)準(zhǔn)：“應(yīng)對(duì)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的更改進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)，并在實(shí)施前得到批準(zhǔn)”?！癫环鲜聦?shí)：玩具包裝車間W18玩具包裝圖表明包裝4.審核員在檢測(cè)室抽查產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告，共有5項(xiàng)指標(biāo)的檢測(cè)結(jié)果，而國(guó)家標(biāo)規(guī)定該產(chǎn)品的檢測(cè)項(xiàng)目應(yīng)為8項(xiàng)。審核員詢問(wèn)檢測(cè)室主任：“你們的檢測(cè)項(xiàng)目為什么比國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定少了3項(xiàng)?”檢測(cè)室主任說(shuō)：“按要求應(yīng)當(dāng)是8項(xiàng)，而我們是按工廠的檢驗(yàn)規(guī)程要求辦的?！苯又鍪玖嗽摍z驗(yàn)規(guī)程，發(fā)覺(jué)的確少了3項(xiàng)要求?！癫环螱B/T19001-2024標(biāo)準(zhǔn)：7.1”在對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)進(jìn)行策劃時(shí)，組織應(yīng)確定以下方面的適當(dāng)內(nèi)容：a)產(chǎn)品所要求的驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)視、測(cè)量、檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動(dòng)，以及產(chǎn)品接收準(zhǔn)則；”經(jīng)抽查檢測(cè)報(bào)告也未做這3項(xiàng)檢測(cè)。5.審核員質(zhì)檢科查看某產(chǎn)品的成品檢驗(yàn)，從兩個(gè)月的檢驗(yàn)記錄中抽取了8份，看到檢驗(yàn)項(xiàng)目和方并向?qū)徍藛T供應(yīng)了此產(chǎn)品的GB3901-19標(biāo)準(zhǔn)。審核員將檢驗(yàn)規(guī)范與GB3901-19標(biāo)準(zhǔn)核對(duì)后，發(fā)覺(jué)檢驗(yàn)規(guī)范中缺少GB3901-19標(biāo)準(zhǔn)中要求的出廠檢驗(yàn)必需做的“操作試驗(yàn)5次”和“絕緣電阻”●不符合GB/T19001-2024標(biāo)準(zhǔn)：7.1”在對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)進(jìn)行策劃時(shí)，組織應(yīng)確定以下方面的適當(dāng)內(nèi)容：a)產(chǎn)品所要求的驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)視、測(cè)量、檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動(dòng)，以及產(chǎn)品接收準(zhǔn)則；”廠檢驗(yàn)必需做的“操作試驗(yàn)5次”和“絕緣電阻”項(xiàng)目，質(zhì)檢科檢驗(yàn)記錄表中也沒(méi)有這兩項(xiàng)6.審核員在成品車間審核時(shí)，發(fā)覺(jué)A產(chǎn)品裝配后干脆包裝出廠，檢驗(yàn)員一般不做檢查。詢問(wèn)檢驗(yàn)●不符合GB/T19001-2024標(biāo)準(zhǔn)：7.1”在對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)進(jìn)行策劃時(shí)，組織應(yīng)確定以下方面的適當(dāng)內(nèi)容：a)產(chǎn)品所要求的驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)視、測(cè)量、檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動(dòng)，以及產(chǎn)品接收準(zhǔn)則；”●不符合事實(shí)：查成品車間，發(fā)覺(jué)A產(chǎn)品沒(méi)做檢查裝配后干脆包裝出廠，組織沒(méi)有制定7.在型材廠檢驗(yàn)科審核時(shí)，專業(yè)審核員看到檢驗(yàn)員正在按《檢驗(yàn)該型材產(chǎn)品國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定出廠檢驗(yàn)應(yīng)測(cè)13項(xiàng)指標(biāo)?！癫环螱B/T19001-2024標(biāo)準(zhǔn)：7.1”在對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)進(jìn)行策劃時(shí)，組織應(yīng)確定以下方面的適當(dāng)內(nèi)容：a)產(chǎn)品所要求的驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)視、測(cè)量、檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動(dòng)，以及產(chǎn)品接收準(zhǔn)則；”●不符合事實(shí)：某型材產(chǎn)品國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定出廠檢驗(yàn)應(yīng)測(cè)13項(xiàng)指標(biāo)，而檢程》對(duì)型材進(jìn)行檢驗(yàn)只測(cè)試了9項(xiàng)指標(biāo)。理遞過(guò)來(lái)一份編號(hào)為WIO302的《成品檢驗(yàn)規(guī)程》,審核員留意到該檢驗(yàn)規(guī)程第條規(guī)定“各種自行車零件的車銑品按表4.1中規(guī)定的批量大小隨機(jī)抽樣?！睂徍藛T又查到表4.1中自行車中我們的檢驗(yàn)員都有閱歷，還從來(lái)沒(méi)有出現(xiàn)過(guò)顧客退貨的狀況?！薄癫环螱B/T19001-2024標(biāo)準(zhǔn)：7.1”在對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)進(jìn)行策劃時(shí)，組織應(yīng)確定以下方面的適當(dāng)內(nèi)容：a)產(chǎn)品所要求的驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)視、測(cè)量、檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動(dòng)，以及產(chǎn)品接收準(zhǔn)則；”量為“501-10000”的抽樣數(shù)，未對(duì)批量≤500和>10000時(shí)的抽樣數(shù)做規(guī)定。9.餐廳內(nèi)擺放的大大小小綠色植物上面落上一些灰塵，餐廳經(jīng)理說(shuō)綠色●不符合GB/T19001-2024標(biāo)準(zhǔn)：“最高管理者應(yīng)確保組織內(nèi)的職責(zé)、權(quán)限得到規(guī)定和溝通?！?0.審核員在物資管理部審核時(shí)了解到，近期從A化工廠選購(gòu)了大批生產(chǎn)混凝土外加劑用的化●不符合GB/T19001-2024標(biāo)準(zhǔn)：組織應(yīng)依據(jù)供方按組織的要求供應(yīng)產(chǎn)品的實(shí)力評(píng)價(jià)保選購(gòu)的產(chǎn)品滿足規(guī)定的選購(gòu)要求”?！癫环螱B/T19001-2024標(biāo)準(zhǔn)：“組織應(yīng)對(duì)以下有關(guān)方面確定并實(shí)施與顧客溝通的有效支配：b)顧客反饋，包括顧客埋怨?！薄癫环螱B/T19001-2024標(biāo)準(zhǔn)：“作為對(duì)質(zhì)量管理體系績(jī)效的一種測(cè)量，組織應(yīng)監(jiān)視顧客關(guān)于組織是否滿足其要求的感受的有關(guān)信息，并確定獲得和利用這種信息的方法?！?8.在某儀器制造公司銷售科審核時(shí)，審核員留意到一份編號(hào)為CNH-纜，長(zhǎng)40米，共100根，合同號(hào)CHN-08-2024?！眰}(cāng)庫(kù)保管員說(shuō)：“這100根電纜作為附件隨儀器發(fā)給客戶。”●不符合GB/T19001-2024標(biāo)準(zhǔn)：“若產(chǎn)品要求發(fā)生變更，組織應(yīng)確保相關(guān)文件得到修改，并確保相關(guān)人員知道已變更的要求?！薄癫环鲜聦?shí)：銷售科CNH-08-2024號(hào)合同變更內(nèi)容為“原要求40米長(zhǎng)的附件電纜改為50米長(zhǎng)”,但倉(cāng)庫(kù)CHN-08-2024號(hào)合同產(chǎn)品管理卡仍顯示是40米，倉(cāng)庫(kù)保管員并未知曉更19.在車間審核，審核員了解到，公司要求車間的產(chǎn)品合格率為95%,審核員看到最近五個(gè)月合格品率分別為95.03%,95.02%,95.01%,94.9達(dá)到95%,也算是完成指標(biāo)了，不影響?yīng)劷??！癫环螱B/T19001-2024標(biāo)準(zhǔn)：8.4“數(shù)據(jù)分析應(yīng)供應(yīng)有關(guān)以下方面的信息：c)過(guò)程和產(chǎn)品的特性及趨勢(shì)，包括實(shí)行預(yù)防措施的機(jī)會(huì)?！薄癫环鲜聦?shí)：車間的產(chǎn)品合格率要求為95%,統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示最近五個(gè)月合格品率分別為95.03%,95.02%,95.01%,94.9%,96.1%,車間并未發(fā)覺(jué)潛在的不符合的趨勢(shì)。(有一個(gè)不達(dá)標(biāo))●誤判：“組織應(yīng)實(shí)行措施，以消退潛在不合格的緣由，防止不合格的發(fā)生?！迸c判8.4c)區(qū)分在于是否識(shí)別了潛在的不合格，就算識(shí)別了，經(jīng)評(píng)價(jià)也不肯定非要要實(shí)行措施，所以不能判。20.車間規(guī)定廢品率不能大于0.5%。審核員在審核時(shí)發(fā)覺(jué)本月前20天，廢品率均在0.25%到0.35%上下，但最近連續(xù)5天的廢品率為0.47%、0.48%、0.48%、0.49%、0.49%。審核員就問(wèn)，你們的廢品率已經(jīng)連續(xù)5天接近0.5%了，對(duì)此狀況車間實(shí)行了什么行動(dòng)?車間主任說(shuō)：“是嗎?直這樣的狀況嗎?不過(guò)，0.49%還在0.5%以下，問(wèn)題不大?！薄癫环螱B/T19001-2024標(biāo)準(zhǔn)：8.4“數(shù)據(jù)分析應(yīng)供應(yīng)有關(guān)以下方面的信息：c)過(guò)程和產(chǎn)品的特性及趨勢(shì)，包括實(shí)行預(yù)防措施的機(jī)會(huì)?！薄癫环鲜聦?shí)：車間規(guī)定廢品率不能大于0.5%,審核發(fā)覺(jué)本月前20天，廢品率均在0.25%到0.35%上下，但最近連續(xù)5天的廢品率為0.47%、0.48%、0.48%、0.49%、0.49%,車間并未●不符合GB/T19001-2024標(biāo)準(zhǔn)：6.4“組織應(yīng)確定和管理為達(dá)到產(chǎn)品符合要求所需的工作環(huán)境?！a(chǎn)品，但目前已經(jīng)發(fā)出500臺(tái)，我們已經(jīng)確定，只要顧客提出來(lái)我們就予以退換?！癫环螱B/T19001-2024標(biāo)準(zhǔn)：8.3“d)當(dāng)在交付或起先后發(fā)覺(jué)產(chǎn)品不合格時(shí)，組織應(yīng)實(shí)行與不合格的影響或潛在影響的程度相適應(yīng)的措施?！苯?jīng)查到全部產(chǎn)品的編號(hào)并通知生產(chǎn)和營(yíng)銷部門停止銷售和運(yùn)用，但對(duì)已經(jīng)發(fā)出的500臺(tái)沒(méi)有23.審核員在某手機(jī)生產(chǎn)廠審核成品試驗(yàn)站時(shí)發(fā)覺(jué)有手機(jī)電質(zhì)檢站長(zhǎng)說(shuō)，我們查了發(fā)覺(jué)是有兩批零件有問(wèn)題造成的。審核員問(wèn)知道是哪兩批嗎?質(zhì)檢站長(zhǎng)經(jīng)通知生產(chǎn)部門和銷售部門，停止生產(chǎn)和銷售運(yùn)用這些零件的手機(jī)。審核員問(wèn)發(fā)出過(guò)嗎?質(zhì)檢●不符合GB/T19001-2024標(biāo)準(zhǔn)：8.3“d)當(dāng)在交付或起先后發(fā)覺(jué)產(chǎn)品不合格時(shí)，組織應(yīng)實(shí)行與不合格的影響或潛在影響的程度相適應(yīng)的措施?！辈慨a(chǎn)品的編號(hào)，已經(jīng)通知停止生產(chǎn)和銷售，但對(duì)已經(jīng)發(fā)出的300臺(tái)沒(méi)有實(shí)行措施。生間又滲水了，把樓下住戶的墻給損壞了，這才裝修不到2個(gè)月都修了兩次了，為什么還是這樣呢?你今日必需給我徹底解決?！睂徍藛T問(wèn)王經(jīng)理，這個(gè)顧客的裝修項(xiàng)目出了什么問(wèn)題?經(jīng)核員問(wèn)：既然是破壞了防水層，那為什么不重新做防水層呢?經(jīng)理說(shuō)：要重新做防水層，那工●不符合GB/T19001-2024標(biāo)準(zhǔn)：8.3“d)當(dāng)在交付或起先后發(fā)覺(jué)產(chǎn)品不合格時(shí)，組織應(yīng)實(shí)行與不合格的影響或潛在影響的程度相適應(yīng)的措施?！薄裾`判：組織應(yīng)實(shí)行措施，以消退不合格的緣由，防止不合格的再發(fā)生?！跋冉鉀Q投訴再有可能談?dòng)喺胧?，所以不?huì)判在”25.審核員在客戶服務(wù)部查看今年1季度的用戶投訴處理記錄，發(fā)覺(jué)其中有75%左右是要求退換A產(chǎn)品的，銷售科長(zhǎng)說(shuō)：“主要是A產(chǎn)品上運(yùn)用的一個(gè)關(guān)鍵零件質(zhì)量不太好，我們退的退、換的換、賠的賠，既麻煩又蝕本，但是這種零件買來(lái)后只進(jìn)行抽檢，不能保證100%的合格，我們只好自認(rèn)倒楣了?！薄癫环螱B/T19001-2024標(biāo)準(zhǔn)：“組織應(yīng)實(shí)行措施，以消退不合格的緣由，防止不合格的再發(fā)生?！薄癫环鲜聦?shí)：組織今年1季度的用戶投訴處理記錄中有75%左右是要求退換A產(chǎn)品的，●誤判：8.3“d)當(dāng)在交付或起先后發(fā)覺(jué)產(chǎn)品不合格時(shí)，組織應(yīng)實(shí)行與不合格的影響或潛在影響的程度相適應(yīng)的措施?！币?yàn)橐呀?jīng)實(shí)行了退、換、賠。●誤判：選擇供方有問(wèn)題；7.4.3選購(gòu)品驗(yàn)證有問(wèn)題。不能證明有這兩方面問(wèn)題。碰傷。審核員問(wèn)：“你們是如何處理的?”服務(wù)部主任說(shuō)：“我們接到客戶滿足的，假如再發(fā)生，還要這樣辦?！薄癫环螱B/T19001-2024標(biāo)準(zhǔn)：“組織應(yīng)實(shí)行措施，以消退不合格的緣由，防止不合格的再發(fā)生?！?7.審核員在某建筑施工單位的工程管理部審核，望見(jiàn)辦公桌上放著一套《施工規(guī)范大全》,審核●不符合GB/T19001-2024標(biāo)準(zhǔn)：“f)確保組織所確定的策劃和運(yùn)行質(zhì)量管理體系所需的外來(lái)文件得到識(shí)別，并限制其分發(fā)；”●不符合事實(shí)：工程管理部辦公桌上放著一套《施工規(guī)范大全》,但負(fù)責(zé)人不清晰有哪28.審核員在辦公室望見(jiàn)該辦公室運(yùn)用的“公司管理文件匯編”中，有15份文件均為其次版，查閱受控文件清單上表明其中有8份文件已是第三版。于是審核員問(wèn)你們對(duì)作廢文件怎么處理?！癫环螱B/T19001-2024標(biāo)準(zhǔn)：“g)防止作廢文件的非預(yù)期運(yùn)用，假如出于某種目的而保留作廢文件，對(duì)這些文件進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)”文件匯編”中，有15份文件均為其次版，查閱受控文件清單上表明其中有8份文件已是第三版，15份其次版文件上都沒(méi)有作廢標(biāo)識(shí)。29.某組織的企管部負(fù)責(zé)管理組織全部文件，審核員清單”上所列的文件有5份作廢版本的文件，由于文件管理人員不知道哪些文件應(yīng)發(fā)放到哪些●不符合GB/T19001-2024標(biāo)準(zhǔn)：“f)確保組織所確定的策劃和運(yùn)行質(zhì)量管理體系所需的外來(lái)文件得到識(shí)別，并限制其分發(fā)；”●不符合事實(shí)：文件管理部供應(yīng)的“外來(lái)文件清單”上所列的文件有5份作廢版本的文也沒(méi)有相應(yīng)的發(fā)放記錄，發(fā)放也未做記錄，同時(shí)技術(shù)部和生30.質(zhì)量部經(jīng)理向?qū)徍藛T出示了當(dāng)年的審核方案，“三年前建立質(zhì)量管理體系時(shí)，質(zhì)量手冊(cè)和程序文件