證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行新股發(fā)行與上市業(yè)務(wù)指南

上海證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行新股發(fā)行與上市業(yè)務(wù)指南（發(fā)行人、主承銷商、保薦機(jī)構(gòu)適用）(1.0版)上海證券交易所二〇一一年三月目錄TOC\o"1-2"\h\z\u一、發(fā)行方式概述 3二、發(fā)行與上市總體流程 3三、股票簡(jiǎn)稱和股票代碼的確定 4四、發(fā)行業(yè)務(wù)指南 4（一）股票發(fā)行申請(qǐng)、發(fā)行準(zhǔn)備及發(fā)行流程圖 4（二）發(fā)行申請(qǐng)文件 5（三）發(fā)行操作具體流程 7（四）各相關(guān)機(jī)構(gòu)聯(lián)系方式 12五、上市業(yè)務(wù)指南 13（一）新股上市申請(qǐng)、上市準(zhǔn)備及上市流程圖 13（二）上市申請(qǐng)文件 13（三）上市操作具體流程 16（四）上市儀式 17六、適用法規(guī) 19七、附件 20對(duì)于首次公開(kāi)發(fā)行A股的股份公司，在取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)批文后，為進(jìn)一步指導(dǎo)并服務(wù)發(fā)行人、主承銷商、保薦機(jī)構(gòu)完成該股份公司股票在上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱上交所）的發(fā)行和上市具體操作流程，特發(fā)布本指南。一、發(fā)行方式概述首次公開(kāi)發(fā)行A股的股份公司，取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)批文后，應(yīng)當(dāng)提交發(fā)行上市階段的信息披露、發(fā)行申請(qǐng)文件、上市申請(qǐng)文件等有關(guān)發(fā)行上市的材料到上交所，由發(fā)行上市部負(fù)責(zé)受理。首次公開(kāi)發(fā)行A股的股份公司發(fā)行股票，按照《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)通過(guò)向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)的方式確定發(fā)行價(jià)格。常用的發(fā)行方式有以下兩種：a、網(wǎng)下配售、網(wǎng)上定價(jià)相結(jié)合的發(fā)行方式；b、首發(fā)4億股以上，可以采用向戰(zhàn)略投資者配售和網(wǎng)下配售、網(wǎng)上定價(jià)相結(jié)合的發(fā)行方式。首次公開(kāi)發(fā)行A股的股份公司，根據(jù)《上海市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，網(wǎng)下配售應(yīng)采用網(wǎng)下發(fā)行電子化的方式。二、發(fā)行與上市總體流程上交所首次公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行與上市業(yè)務(wù)總體流程主要分為三個(gè)階段：（1）股票代碼申請(qǐng)及確定；（2）新股網(wǎng)下網(wǎng)上發(fā)行申請(qǐng)、發(fā)行準(zhǔn)備及發(fā)行；（3）新股上市申請(qǐng)、上市準(zhǔn)備及上市。首次公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行與上市業(yè)務(wù)中，一些重要日期定義為：網(wǎng)下初步詢價(jià)起始日定義為X日，新股上網(wǎng)發(fā)行日定義為T日，新股上市交易日定義為L(zhǎng)日，該定義適用于全文。除非另有說(shuō)明，本文中所稱日期均指交易日。三、股票簡(jiǎn)稱和股票代碼的確定發(fā)行人經(jīng)證監(jiān)會(huì)發(fā)審會(huì)通過(guò)后，在取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)批文前，應(yīng)向上交所發(fā)行上市部提交書(shū)面申請(qǐng)文件（內(nèi)容應(yīng)包括企業(yè)簡(jiǎn)介，發(fā)行人、主承銷商（保薦機(jī)構(gòu)）和保薦代表人的名稱及聯(lián)系電話，初步擬定的股票簡(jiǎn)稱和股票代碼等）。發(fā)行人在取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)批文后，應(yīng)向上交所發(fā)行上市部書(shū)面提交正式確定的股票簡(jiǎn)稱和股票代碼（格式參照附件3-1）。發(fā)行上市部負(fù)責(zé)受理申請(qǐng)。四、發(fā)行業(yè)務(wù)指南（一）股票發(fā)行申請(qǐng)、發(fā)行準(zhǔn)備及發(fā)行流程圖通常情況下，新股初步詢價(jià)時(shí)間段為3至5天，累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)及網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)間段為2天。原則上，初步詢價(jià)起始日之前2天或更早，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)報(bào)送有關(guān)發(fā)行申請(qǐng)文件至上交所發(fā)行上市部進(jìn)行受理，有關(guān)發(fā)行申請(qǐng)文件見(jiàn)下文。（二）發(fā)行申請(qǐng)文件發(fā)行申請(qǐng)階段（指在取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)批文后至在上交所發(fā)行結(jié)束），發(fā)行人和主承銷商應(yīng)按時(shí)間要求向上交所發(fā)行上市部報(bào)送下表所列發(fā)行申請(qǐng)文件，文件名稱及有關(guān)要求詳見(jiàn)下表。下表中，發(fā)行申請(qǐng)文件報(bào)送時(shí)間要求均指通常情況下。發(fā)行業(yè)務(wù)具體操作流程說(shuō)明詳見(jiàn)本章節(jié)后文“（三）發(fā)行操作流程”。主承銷商報(bào)送電子文件時(shí)，須經(jīng)發(fā)行上市部業(yè)務(wù)受理人員同意后發(fā)至list＠信箱，并電認(rèn)。除非另有說(shuō)明，本文所有主承銷商（保薦機(jī)構(gòu)）報(bào)送的公告及電子相關(guān)資料均按此方式進(jìn)行。首次公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行申請(qǐng)文件匯總列表序號(hào)文件名稱報(bào)送方式(書(shū)面/電子)報(bào)送時(shí)間說(shuō)明1證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)批文書(shū)面X-2日16:00或之前證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)批文可先報(bào)復(fù)印件，發(fā)行前將批文原件交發(fā)行上市部核對(duì)。2關(guān)于通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)上網(wǎng)發(fā)行股票的申請(qǐng)（附件1-1）書(shū)面X-2日16:00或之前3網(wǎng)下發(fā)行電子化委托書(shū)（附件1-2）書(shū)面X-2日16:00或之前4電子文件與書(shū)面文件一致的承諾函（附件1-3）書(shū)面X-2日16:00或之前5股票發(fā)行表格-初步詢價(jià)（附件1-4）書(shū)面X-2日16:00或之前6《初步詢價(jià)公告》書(shū)面，電子X(jué)-2日16:00或之前7《招股意向書(shū)》摘要電子X(jué)-2日16:00或之前招股意向書(shū)及摘要上交所不做審核，但必須報(bào)上交所發(fā)行上市部備案后方可聯(lián)系報(bào)社、上交所網(wǎng)站進(jìn)行刊登。8《招股意向書(shū)》全文及必備附件電子X(jué)-2日16:00或之前必備附件是指發(fā)行保薦書(shū)、審計(jì)報(bào)告、盈利預(yù)測(cè)報(bào)告（如有）、法律意見(jiàn)書(shū)等。9主承銷商經(jīng)辦人員的證明文件、主承銷商出具的由董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽名的授權(quán)書(shū)書(shū)面X-2日16:00或之前10發(fā)行人經(jīng)辦人員的證明文件、發(fā)行人出具的由董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽名的授權(quán)書(shū)書(shū)面X-2日16:00或之前11上交所信息公司制定的CA證書(shū)申請(qǐng)表及責(zé)任書(shū)（附件1-11）書(shū)面X-2日16:00或之前此項(xiàng)須直接向上交所信息公司報(bào)送書(shū)面文件，據(jù)此申領(lǐng)上交所網(wǎng)站CA證書(shū)；信息公司聯(lián)系人鄒華君，聯(lián)系電12網(wǎng)上路演公告書(shū)面，電子T-3日16:00或之前13股票發(fā)行表格-累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)（附件1-5）書(shū)面T-2日16:00或之前14股票發(fā)行表格-網(wǎng)上資金申購(gòu)發(fā)行（附件1-6）書(shū)面T-2日16:00或之前15募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議（附件1-7）書(shū)面T-2日16:00或之前16初步詢價(jià)結(jié)果和價(jià)格區(qū)間公告書(shū)面、電子T-2日16:00或之前發(fā)行人和主承銷商自行決定是否報(bào)送此公告17網(wǎng)上發(fā)行公告書(shū)面、電子T-2日16:00或之前18網(wǎng)下發(fā)行公告書(shū)面、電子T-2日16:00或之前19投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告書(shū)面，電子T-2日16:00或之前20未經(jīng)驗(yàn)資的配售情況表(附件1-8)書(shū)面T+1日11:00前21經(jīng)過(guò)驗(yàn)資的配售情況表(附件1-8)書(shū)面T+1日16:30前備注1：X為網(wǎng)下初步詢價(jià)起始日,T日為新股上網(wǎng)發(fā)行日和網(wǎng)下申購(gòu)繳款截止日。表中所指日期均為交易日。發(fā)行申請(qǐng)文件報(bào)送時(shí)間均指通常情況下。備注2：發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)在發(fā)行結(jié)束前，應(yīng)向上交所發(fā)行上市部報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件正式稿包括：1份原件，2份光盤(Word文檔形式，蓋章頁(yè)應(yīng)掃描)。（三）發(fā)行操作具體流程為完成首次公開(kāi)發(fā)行股票在上交所的發(fā)行，在取得證監(jiān)會(huì)發(fā)審會(huì)審核通過(guò)后，發(fā)行人及主承銷商應(yīng)就發(fā)行方案、網(wǎng)下電子化發(fā)行操作細(xì)節(jié)與上交所及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡(jiǎn)稱“登記公司”）進(jìn)行充分溝通，做好相關(guān)準(zhǔn)備工作。通常情況下，發(fā)行操作具體流程如下：X-2日或之前：1、主承銷商將對(duì)應(yīng)時(shí)間的發(fā)行申請(qǐng)文件按要求交上交所發(fā)行上市部（不晚于X-2日16:00）。2、主承銷商聯(lián)系報(bào)社刊登招股意向書(shū)摘要、初步詢價(jià)公告；X-1日或之前：1、招股意向書(shū)摘要、初步詢價(jià)公告見(jiàn)報(bào)、見(jiàn)上交所網(wǎng)站；2、招股意向書(shū)及必備附件見(jiàn)上交所網(wǎng)站。X日至“T-3日或之前”，初步詢價(jià)時(shí)間段：網(wǎng)下初步詢價(jià)。（注意該時(shí)間段內(nèi)，報(bào)備關(guān)聯(lián)賬戶或修改關(guān)聯(lián)賬戶，如有。具體可參見(jiàn)上交所2010年3月發(fā)布的《關(guān)于各新股網(wǎng)下發(fā)行配售對(duì)象報(bào)備相關(guān)賬戶信息補(bǔ)充事項(xiàng)的通知》。）T-3日或之前：1、主承銷商將網(wǎng)上路演公告報(bào)上交所發(fā)行上市部；2、主承銷商聯(lián)系報(bào)社、上交所網(wǎng)站于次日刊登。T-2日或之前：1、主承銷商將股票發(fā)行表格-累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)（附件1-5）、股票發(fā)行表格-網(wǎng)上資金申購(gòu)發(fā)行（附件1-6）、募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議（附件1-7）、初步詢價(jià)結(jié)果和價(jià)格區(qū)間公告（發(fā)行人和主承銷商自行決定是否報(bào)此公告）、網(wǎng)上發(fā)行公告、網(wǎng)下發(fā)行公告、投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告報(bào)上交所發(fā)行上市部；其中，募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議內(nèi)容要求在上市公告重要事項(xiàng)中予以披露。2、主承銷商聯(lián)系會(huì)計(jì)師事務(wù)所；3、主承銷商聯(lián)系報(bào)社、上交所網(wǎng)站于次日刊登。4、累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)開(kāi)始日前一工作日12點(diǎn)前，主承銷商務(wù)必通過(guò)上交所IPO網(wǎng)下電子化發(fā)行申購(gòu)平臺(tái)確認(rèn)詢價(jià)對(duì)象管理的配售對(duì)象賬戶信息，并通過(guò)申購(gòu)平臺(tái)發(fā)送登記結(jié)算平臺(tái)。本次確認(rèn)應(yīng)確保主承銷商的證券自營(yíng)帳戶及與發(fā)行人或其主承銷商有實(shí)際控制關(guān)系的詢價(jià)對(duì)象不能參與本次詢價(jià)。5、網(wǎng)上路演公告見(jiàn)報(bào)、見(jiàn)上交所網(wǎng)站。T-1日或之前：1、初步詢價(jià)結(jié)果和價(jià)格區(qū)間公告、網(wǎng)上發(fā)行公告、網(wǎng)下發(fā)行公告、投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告見(jiàn)報(bào)。2、初步詢價(jià)結(jié)果和價(jià)格區(qū)間公告、網(wǎng)上發(fā)行公告、網(wǎng)下發(fā)行公告、投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告見(jiàn)上交所網(wǎng)站。T-1日、T日，累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)及網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)間段：網(wǎng)下發(fā)行（也即詢價(jià)對(duì)象通過(guò)上交所IPO網(wǎng)下申購(gòu)平臺(tái)進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)階段的網(wǎng)下新股申購(gòu)）T日：1、新股網(wǎng)上發(fā)行2、下午15:15之前，主承銷商務(wù)必通過(guò)上交所IPO網(wǎng)下電子化發(fā)行申購(gòu)平臺(tái)確認(rèn)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)申報(bào)數(shù)據(jù)。3、下午16:00后，主承銷商可向交易所查詢網(wǎng)上資金申購(gòu)初步結(jié)果。T+1日:1、由登記公司將申購(gòu)資金凍結(jié)。下午16:00前，申購(gòu)資金需全部到位。下午16:00后，登記公司配合上交所指定的具備資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，上交所以實(shí)際到位資金作為有效申購(gòu)進(jìn)行配號(hào)。（即下午16:00后按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)資、確認(rèn)有效申購(gòu)和配號(hào)）2、主承銷商于上午11:00前遞交發(fā)行上市部未經(jīng)驗(yàn)資的配售情況表（附件1-8）；下午16:30前遞交經(jīng)過(guò)驗(yàn)資的配售情況表（附件1-8）。3、主承銷商于下午16:45前將網(wǎng)下配售情況和定價(jià)結(jié)果公告、網(wǎng)上中簽率公告交發(fā)行上市部。4、如果發(fā)行公告曾預(yù)設(shè)回?fù)軛l件，主承銷商于當(dāng)日上午11:00之前應(yīng)將回?fù)芙Y(jié)果和驗(yàn)資報(bào)告送達(dá)發(fā)行上市部，下午17:00后領(lǐng)取驗(yàn)資后的中簽率表格（附件1-9）；5、主承銷商聯(lián)系搖號(hào)隊(duì)和公證處。T+2日:1、網(wǎng)下配售情況和定價(jià)結(jié)果公告、網(wǎng)上中簽率公告見(jiàn)報(bào)、見(jiàn)上交所網(wǎng)站；2、主承銷商、搖號(hào)隊(duì)在公證處監(jiān)督下，按照搖號(hào)規(guī)則舉行搖號(hào)儀式；3、主承銷商、搖號(hào)隊(duì)上午11:00前將搖號(hào)中簽號(hào)碼表（附件1-10）送達(dá)發(fā)行上市部；4、主承銷商將搖號(hào)結(jié)果公告交發(fā)行上市部；5、主承銷商聯(lián)系報(bào)社、上交所網(wǎng)站于次日公告。T+3日:1、中簽搖號(hào)結(jié)果公告見(jiàn)報(bào)、見(jiàn)上交所網(wǎng)站。2、登記公司解凍資金并將募集資金劃至主承銷商指定席位對(duì)應(yīng)的清算賬戶。T+4日或之后:1、主承銷商將募集資金扣除相關(guān)費(fèi)用后繳付發(fā)行人，發(fā)行人請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所檢驗(yàn)資金到位情況，簽署驗(yàn)資報(bào)告。2、主承銷商督促發(fā)行人盡快做好上市前準(zhǔn)備工作。（四）各相關(guān)機(jī)構(gòu)聯(lián)系方式機(jī)構(gòu)名稱聯(lián)系人電話及傳真手機(jī)上交所發(fā)行上市總機(jī))021－68807704-1（傳真）登記公司（上海分公司）交收部021－38874800（總機(jī)）存管部021－38874800（總機(jī)）網(wǎng)上申購(gòu)資金驗(yàn)資會(huì)計(jì)師事務(wù)所安永華明（二、四季度）徐艷戴維維021-22282392021-222843531350176958213818273610立信（一、三季度）朱長(zhǎng)英朱藝021-63391849021-633918491391788699713818083049搖號(hào)隊(duì)機(jī)構(gòu)投資者服務(wù)有限公司薛露宿巍021－61002399021－61002391021－61002379（fax）1358552857513818856711公證處上海市公證處潘秀麗021－6255955613901785135021－52288508（fax）五、上市業(yè)務(wù)指南（一）新股上市申請(qǐng)、上市準(zhǔn)備及上市流程圖（二）上市申請(qǐng)文件發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)申請(qǐng)股票上市前應(yīng)向上交所發(fā)行上市部報(bào)送下表所列上市申請(qǐng)文件。首次公開(kāi)發(fā)發(fā)行股票上市申請(qǐng)文件匯總列表序號(hào)文件名稱報(bào)送方式（書(shū)面/電子）報(bào)送時(shí)間說(shuō)明1上市表格(附件2-1)書(shū)面T日，最晚不晚于T+6日16:00前2股票上市申請(qǐng)書(shū)（附件2-2）書(shū)面，電子同上3保薦機(jī)構(gòu)出具的上市保薦書(shū)（附件2-3）書(shū)面，電子同上4保薦協(xié)議書(shū)面同上5持股5%以上股東持股情況表（附件2-4）書(shū)面同上6證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)其股票首次公開(kāi)發(fā)行的文件書(shū)面同上7申請(qǐng)股票上市的董事會(huì)和股東大會(huì)決議書(shū)面同上8營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及關(guān)于及時(shí)辦理工商登記變更的承諾函書(shū)面同上9公司章程書(shū)面同上10依法經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的發(fā)行人最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告書(shū)面同上11首次公開(kāi)發(fā)行結(jié)束后發(fā)行人全部股票已經(jīng)中國(guó)結(jié)算上海分公司托管的證明文件書(shū)面同上12首次公開(kāi)發(fā)行結(jié)束后具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告；書(shū)面同上13關(guān)于董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有本公司股份的情況說(shuō)明（注1）和《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書(shū)》（附件2-5）（注2）書(shū)面同上注1：董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員提交持有的股票賬戶及持有本公司股票的情況時(shí)應(yīng)注意：（1）如持有多個(gè)股票賬戶，應(yīng)全部申報(bào)；（2）如使用曾用名開(kāi)立過(guò)股票賬戶，應(yīng)一并申報(bào)；（3）保薦人應(yīng)將相關(guān)人員的現(xiàn)用名及身份證號(hào)碼、曾用名及身份證號(hào)碼（如有）一并報(bào)送中國(guó)結(jié)算上海分公司查詢，并將查詢結(jié)果與相關(guān)人員的報(bào)送情況進(jìn)行核對(duì)。注2：董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在填寫聲明與承諾書(shū)時(shí)應(yīng)注意：（1）聲明人為境外人士的，原則上應(yīng)在中文文本上簽字，如特殊情況需使用英文文本，則應(yīng)經(jīng)境內(nèi)公證機(jī)關(guān)公證，或由律師對(duì)中英文文本一致性發(fā)表見(jiàn)證意見(jiàn)。（2）聲明人和聲明人配偶、父母、年滿18周歲具有民事行為能力的子女及其配偶、兄弟姐妹均應(yīng)填寫姓名和身份證號(hào)碼；（3）相關(guān)欄目如不適用應(yīng)注明“無(wú)”。14發(fā)行人擬聘任或者已聘任的董事會(huì)秘書(shū)的有關(guān)資料（簡(jiǎn)歷、關(guān)于聘任該董事會(huì)秘書(shū)的董事會(huì)決議）書(shū)面同上15首次公開(kāi)發(fā)行后至上市前按規(guī)定新增的財(cái)務(wù)資料和有關(guān)重大事項(xiàng)的說(shuō)明（如適用）書(shū)面同上16首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行股份持有人自發(fā)行人股票上市之日起一年內(nèi)持股鎖定證明；書(shū)面同上17上海證券交易所股票上市規(guī)則第5.1.書(shū)面同上18最近一次的招股說(shuō)明書(shū)和經(jīng)證監(jiān)會(huì)審核的全套發(fā)行申報(bào)材料電子同上本項(xiàng)可單獨(dú)報(bào)送，直接錄入光盤。19按照《上海證券交易所股票上市公告書(shū)內(nèi)容與格式指引》編制的上市公告書(shū)；書(shū)面，電子同上《上市公告書(shū)》中前十大股東名單應(yīng)以中國(guó)結(jié)算上海公司的查詢結(jié)果為準(zhǔn)。20律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；書(shū)面21保薦代表人的證明文件、保薦機(jī)構(gòu)向保薦代表人出具的由董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽名的授權(quán)書(shū)，以及與上市保薦工作有關(guān)的其他文件書(shū)面同上22發(fā)行人經(jīng)辦人員的證明文件、發(fā)行人出具的由董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽名的授權(quán)書(shū)書(shū)面同上23發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員根據(jù)《上市規(guī)則》第5.1.3條對(duì)上市申請(qǐng)文件作出的保證書(shū)面同上24上交所要求的其他文件書(shū)面同上備注：發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)向上交所發(fā)行上市部報(bào)送上市申請(qǐng)文件正式稿時(shí)，應(yīng)包括1份原件，7份光盤(Word文檔形式，蓋章頁(yè)應(yīng)掃描)。（三）上市操作具體流程一般情況下，新股在發(fā)行結(jié)束后七個(gè)工作日內(nèi)安排上市（如遇重大事件須視情況順延）。T日：發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)向上交所發(fā)行上市部報(bào)送上市申請(qǐng)文件原件1份（部分內(nèi)容可暫缺），其中第15項(xiàng)（最近一次的招股說(shuō)明書(shū)和經(jīng)證監(jiān)會(huì)審核的全套發(fā)行申報(bào)材料）可單獨(dú)報(bào)送。T+6日或之前：發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)向上交所發(fā)行上市部報(bào)送上市申請(qǐng)文件正式稿。發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)報(bào)送全部上市申請(qǐng)文件日之后，至L-1日之前：1、發(fā)行上市部將上市申請(qǐng)文件上報(bào)上交所上市委員會(huì)；2、上交所上市委員會(huì)審議發(fā)行人上市申請(qǐng)，形成審核意見(jiàn)；3、發(fā)行上市部將上市委員會(huì)審核意見(jiàn)和上交所批文文號(hào)通知保薦機(jī)構(gòu)；4、保薦機(jī)構(gòu)聯(lián)系刊登上市公告書(shū)；5、保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行上市公告書(shū)、招股說(shuō)明書(shū)和公司章程的上網(wǎng)操作，并將經(jīng)發(fā)行上市部審閱同意后的電子文件發(fā)至list@信箱；6、保薦機(jī)構(gòu)從上交所發(fā)行上市部取得上市費(fèi)用繳納通知，并交發(fā)行人至上交所財(cái)務(wù)部交費(fèi)。L-1日之前：1、上市公告書(shū)、招股說(shuō)明書(shū)、公司章程見(jiàn)報(bào)、見(jiàn)上交所網(wǎng)站；2、上市儀式準(zhǔn)備工作(見(jiàn)下文上市儀式)；L日：1、簽署股票上市協(xié)議（一式二份，內(nèi)容由保薦機(jī)構(gòu)填寫）；2、公司股票正式上市。（四）上市儀式上市公司股票首次在上交所掛牌上市，上市當(dāng)日可在上交所舉行上市儀式。由上交所發(fā)行上市部負(fù)責(zé)儀式的安排和協(xié)調(diào)（目前委托給三家上市儀式服務(wù)單位輪流），上市公司配合并按本指南的要求共同做好上市儀式工作。1、股票上市安排基本原則（1）一般情況下，一天只安排一家公司上市，來(lái)賓不超過(guò)100人；（2）特殊情況下，經(jīng)上交所同意，兩家公司按照股票代碼順序可同時(shí)舉行上市儀式，兩公司也可協(xié)商進(jìn)行。如：來(lái)賓發(fā)言和敲開(kāi)市鑼等，但每家公司的來(lái)賓人數(shù)不得多于60人。2、上市公司需提供的有關(guān)資料在公司股票上市前一日中午11：00以前，公司需提供在儀式上使用的資料：（1）公司文字背景資料，包括股票簡(jiǎn)稱、股票代碼、上市公司全稱、總股本、本次上市、流通股本、發(fā)行價(jià)、市盈率（攤薄后）等；（2）公司簡(jiǎn)介光盤（或制式為PAL的錄像帶），時(shí)間總長(zhǎng)度不超過(guò)30分鐘，可循環(huán)錄一遍(即相同內(nèi)容有兩段)；（3）公司簡(jiǎn)介文字資料：應(yīng)為TXT文件，字?jǐn)?shù)約為200-300字，存在軟盤上供上交所交易大廳大屏顯示；（4）需介紹的主要來(lái)賓名單（一般不超過(guò)10人）。名單中需準(zhǔn)確說(shuō)明主要來(lái)賓的姓名、單位、職務(wù)及講話人員的次序，并注明敲鑼人員、女性來(lái)賓。3、上交所接待人員及安排（1）上交所發(fā)行上市部負(fù)責(zé)人、相關(guān)工作人員及上交所其他相關(guān)部門的有關(guān)人員于上市當(dāng)日8：45分在上交所底樓迎接參加儀式的上市公司來(lái)賓，并全程陪同參加整個(gè)儀式；（2）上市公司人員進(jìn)入上海證券大廈底樓大廳后，根據(jù)底樓大廳的指示牌，進(jìn)行人員分流，主要來(lái)賓及隨行人員至南塔七樓貴賓室，人數(shù)一般不超過(guò)25人，其他人員至北塔五樓交易大廳。（3）上交所領(lǐng)導(dǎo)將在南塔七樓貴賓室接待貴賓并參加交易大廳的上市儀式。（4）如果時(shí)間允許，將引導(dǎo)來(lái)賓參觀南塔的宣傳陳列室。（5）上市當(dāng)日上交所將提供祝賀花籃、貴賓鮮花，電子指示牌將顯示賀詞并向上市公司贈(zèng)送上市紀(jì)念品。（6）交易大廳的大屏幕將特別顯示上市公司情況，播放簡(jiǎn)介錄象帶。4、上市儀式具體時(shí)間安排8:50-9:00(1)參加上市儀式人員到達(dá)上交所底樓大廳，接待人員將引導(dǎo)主要來(lái)賓至南塔7樓貴賓室（一般不超過(guò)25人）；(2)其他來(lái)賓由接待人員引導(dǎo)至北塔五樓交易大廳；9:00-9:12(1)上交所領(lǐng)導(dǎo)與主要來(lái)賓交流，禮儀為來(lái)賓人員佩帶飾花；(2)由接待人員引導(dǎo)來(lái)賓參觀南塔的宣傳陳列室；(3)交易大廳播放公司錄像帶及文字材料；9:12-9:15參加儀式的來(lái)賓進(jìn)入交易大廳；9:15-9:25(1)主持人宣布上市儀式開(kāi)始，并介紹主席臺(tái)上主要來(lái)賓；(2)公司董事長(zhǎng)、政府主管部門領(lǐng)導(dǎo)及保薦機(jī)構(gòu)代表致詞；(3)舉行《上市協(xié)議書(shū)》簽字儀式，上交所領(lǐng)導(dǎo)和上市公司法人代表分別在《上市協(xié)議書(shū)》上簽字；(4)上交所向上市公司贈(zèng)送上市紀(jì)念品；9:26敲響開(kāi)市鑼；9:26-9:40來(lái)賓在大廳內(nèi)觀看新股上市走勢(shì)并拍照留念；儀式結(jié)束。5、上市儀式結(jié)束后的其他安排9:45到10:30分，上市公司可自行安排活動(dòng)。如在上交所北塔5樓多功能廳舉行新聞發(fā)布會(huì)，在南塔2樓會(huì)議室邀請(qǐng)地方證管辦和上交所專業(yè)人員介紹上市規(guī)則等。以上安排，均需上市公司提前與上交所發(fā)行上市部聯(lián)系，以便做好相應(yīng)的安排和準(zhǔn)備。六、適用法規(guī)中華人民共和國(guó)證券法（2005年修訂）首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第32號(hào)）證券發(fā)行與承銷管理辦法（證監(jiān)會(huì)令[2010]第69號(hào)）《關(guān)于修改〈證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法〉的決定》【證監(jiān)會(huì)令[2009]63號(hào)】上海證券交易所股票上市規(guī)則（2008年修訂）公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號(hào)——首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件（證監(jiān)會(huì)2006年5月）滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法（上海證券交易所、中國(guó)結(jié)算2009年6月）上海市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則（上海證券交易所、中國(guó)結(jié)算、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2009年6月）上海證券交易所證券上市審核暫行規(guī)定（上交所2009年8月）上海證券交易所股票上市公告書(shū)內(nèi)容與格式指引（上交所2006年5月）上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則（證監(jiān)公司字〔2007年〕56號(hào)）上海證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員股份管理業(yè)務(wù)指引（上交所2007年5月8日）關(guān)于各新股網(wǎng)下發(fā)行配售對(duì)象報(bào)備相關(guān)賬戶信息補(bǔ)充事項(xiàng)的通知（上交所2010年3月1日）七、附件附件1-1關(guān)于通過(guò)上海證券交易所證券交易系統(tǒng)上網(wǎng)發(fā)行股票的申請(qǐng)上海證券交易所：××股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“××××”）向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行××萬(wàn)股普通股股票的申請(qǐng)已獲證監(jiān)會(huì)證監(jiān)發(fā)行字〔××〕××號(hào)文批準(zhǔn)。為了確保本次股票發(fā)行工作順利進(jìn)行，主承銷商和發(fā)行人特此申請(qǐng)于×年×月×日刊登招股意向書(shū)，并于×年×月×日通過(guò)貴所的證券交易系統(tǒng)采用資金申購(gòu)方式上網(wǎng)發(fā)行本次“××××”股票。在本次“××××”股票上網(wǎng)發(fā)行過(guò)程中，主承銷商和發(fā)行人承諾將按照上海證券交易所發(fā)布的相關(guān)規(guī)則、業(yè)務(wù)指引、指南，根據(jù)公開(kāi)、公平、公正原則有序組織本次上網(wǎng)發(fā)行工作。在本次“××××”股票上網(wǎng)發(fā)行過(guò)程中，主承銷商將通過(guò)貴所的交易主機(jī)接受投資者的申購(gòu)委托。請(qǐng)貴所于申購(gòu)結(jié)束后按實(shí)際到帳資金確認(rèn)有效申購(gòu)及進(jìn)行申購(gòu)配號(hào)，并將申購(gòu)配號(hào)傳輸至各證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。搖號(hào)抽簽完成后，請(qǐng)貴所于當(dāng)日（×年×月×日）將中簽號(hào)碼通過(guò)貴所衛(wèi)星網(wǎng)絡(luò)傳送給各證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。在此基礎(chǔ)上，委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司與各證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行申購(gòu)資金的清算交割及股東登記，并將扣除發(fā)行手續(xù)費(fèi)后的募集資金劃至主承銷商指定的清算賬戶。主承銷商將按照規(guī)定與發(fā)行人進(jìn)行募股資金的清算與劃轉(zhuǎn)。特此申請(qǐng)?！痢林鞒袖N商（蓋章）××股份有限公司（蓋章）×年×月×日附件1-2××××股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化委托書(shū)上海證券交易所：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《上海市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱《細(xì)則》）及相關(guān)規(guī)定，××××公司（主承銷商）就××××（發(fā)行人）網(wǎng)下首次公開(kāi)發(fā)行相關(guān)事宜向貴所委托下列事項(xiàng)：1、委托貴所提供網(wǎng)下申購(gòu)電子化平臺(tái)安排本次發(fā)行的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)；2、委托貴所向符合規(guī)定的詢價(jià)對(duì)象發(fā)放CA證書(shū)，詢價(jià)對(duì)象通過(guò)該CA證書(shū)登錄網(wǎng)下申購(gòu)電子化平臺(tái)參與初步詢價(jià)及累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。3、委托貴所將經(jīng)我公司確認(rèn)的累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)申報(bào)數(shù)據(jù)發(fā)送至中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司。對(duì)于以上委托事項(xiàng)，我公司承諾按照規(guī)定格式向貴所提供有關(guān)各個(gè)配售對(duì)象名稱、證券賬戶、銀行付款賬戶等信息，保證該信息準(zhǔn)確無(wú)誤，且符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《細(xì)則》及相關(guān)規(guī)定的要求。若因我公司提供的上述信息有誤而導(dǎo)致符合規(guī)定的配售對(duì)象無(wú)法參與累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，我公司承擔(dān)全部法律責(zé)任，并履行賠償義務(wù)。特此委托?！痢痢痢凉荆ㄖ鞒袖N商）年月日附件1-3發(fā)行人：___________________公司，主承銷商/保薦機(jī)構(gòu)：____________________公司電子文件與書(shū)面文件一致的承諾函上海證券交易所：發(fā)行人和主承銷商/保薦機(jī)構(gòu)共同承諾，本次報(bào)送貴所的關(guān)于發(fā)行人________________________________公司新股發(fā)行上市申請(qǐng)文件中的電子文件(用于見(jiàn)報(bào)、見(jiàn)上交所網(wǎng)站)與書(shū)面文件的內(nèi)容一致，發(fā)行申報(bào)文件和發(fā)行方案?jìng)浒肝募c在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)最后定稿的文件一致，對(duì)外披露的公告與經(jīng)貴所審核的公告一致。此致（本頁(yè)無(wú)正文，為發(fā)行人關(guān)于《發(fā)行人_____________________________公司，主承銷商/保薦機(jī)構(gòu)___________________________________________公司電子文件與書(shū)面文件一致的承諾函》蓋章頁(yè)）發(fā)行人（蓋章）年月日（本頁(yè)無(wú)正文，為主承銷商/保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于《發(fā)行人_____________________________公司，主承銷商/保薦機(jī)構(gòu)___________________________________________公司電子文件與書(shū)面文件一致的承諾函》蓋章頁(yè)））主承銷商/保薦機(jī)構(gòu)（蓋章）年月日附件1-4股票發(fā)行表格-初步詢價(jià)發(fā)行人名稱證券代碼證券簡(jiǎn)稱初步詢價(jià)開(kāi)始日初步詢價(jià)截止日?qǐng)?bào)價(jià)時(shí)間9:30-15:00最后一日?qǐng)?bào)價(jià)截至?xí)r點(diǎn)每筆擬申購(gòu)數(shù)量下限（萬(wàn)股）每個(gè)配售對(duì)象擬申購(gòu)數(shù)量上限（萬(wàn)股）擬申購(gòu)數(shù)量步長(zhǎng)（萬(wàn)股）每個(gè)配售對(duì)象報(bào)價(jià)上下限比例%報(bào)價(jià)價(jià)格單位（厘）每個(gè)配售對(duì)象填報(bào)筆數(shù)（筆）可參與初步詢價(jià)配售對(duì)象信息登記備案完成日可參與初步詢價(jià)配售對(duì)象信息登記備案完成時(shí)點(diǎn)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)開(kāi)始日累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)截止日保薦機(jī)構(gòu)1（主承銷商1）保薦機(jī)構(gòu)2（主承銷商2）其他聯(lián)席主承銷商1其他聯(lián)席主承銷商2其他聯(lián)席主承銷商3其他聯(lián)席主承銷商4備注：1.本表中所有日期填寫格式統(tǒng)一為：YYYY-MM-DD，例如2010-07-01；2.本表中所有時(shí)間填寫格式統(tǒng)一為：HH:MM-HH:MM，例如9:30-15:00；3.本表中所有時(shí)點(diǎn)填寫格式統(tǒng)一為：HH:MM，例如11:30。4.僅保薦機(jī)構(gòu)推薦的詢價(jià)機(jī)構(gòu)能參與本次發(fā)行，其他聯(lián)席主承銷商（但不是保薦機(jī)構(gòu)）推薦的詢價(jià)機(jī)構(gòu)不能參與本次發(fā)行。主承銷商（蓋章）年月日

附件1-5股票發(fā)行表格–累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)證券代碼證券簡(jiǎn)稱累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)開(kāi)始日累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)截止日申購(gòu)時(shí)間9:30-15:00報(bào)價(jià)價(jià)格單位（厘）申購(gòu)價(jià)格下限（元）申購(gòu)價(jià)格上限（元）網(wǎng)下發(fā)行總量（萬(wàn)股）申購(gòu)數(shù)量步長(zhǎng)（萬(wàn)股）每筆申購(gòu)數(shù)量下限（萬(wàn)股）每個(gè)配售對(duì)象填報(bào)筆數(shù)（筆）每個(gè)配售對(duì)象申購(gòu)數(shù)量上下限比例保薦機(jī)構(gòu)1（主承銷商1）保薦機(jī)構(gòu)2（主承銷商2）其他聯(lián)席主承銷商1其他聯(lián)席主承銷商2其他聯(lián)席主承銷商3其他聯(lián)席主承銷商4備注：1.本表中所有日期填寫格式統(tǒng)一為：YYYY-MM-DD，例如2010-07-01；2.本表中所有時(shí)間填寫格式統(tǒng)一為：HH:MM-HH:MM，例如9:30-15:00；主承銷商（蓋章）年月日

附件1-6股票發(fā)行表格-網(wǎng)上資金申購(gòu)發(fā)行公司簡(jiǎn)稱股票代碼公司全稱公司所在地（省、市）公司地址及郵編公司英文全稱董秘姓名董秘聯(lián)系電話（手機(jī)）保薦機(jī)構(gòu)保薦機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話保薦人一（手機(jī)）保薦人二（手機(jī)）申購(gòu)簡(jiǎn)稱申購(gòu)代碼發(fā)行數(shù)量（指網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行總量）(萬(wàn)股)發(fā)行價(jià)格（大寫）網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量(萬(wàn)股)發(fā)行日期網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量(萬(wàn)股)配號(hào)日期戰(zhàn)略投資數(shù)量(萬(wàn)股)回?fù)軛l件網(wǎng)下配售數(shù)量(萬(wàn)股)券商席位號(hào)網(wǎng)上申購(gòu)上限注(萬(wàn)股)券商自營(yíng)股票帳號(hào)搖號(hào)日注：網(wǎng)上申購(gòu)上限不得超過(guò)當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者9999.9萬(wàn)股?！稣泄烧f(shuō)明書(shū)和發(fā)行公告擬刊登的報(bào)刊：■所屬行業(yè)：（請(qǐng)選擇）1、工業(yè)2、綜合3、公用事業(yè)4、商業(yè)5、地產(chǎn)■行業(yè)分類：（請(qǐng)?zhí)顚懀├纾横t(yī)藥制造業(yè)、印刷業(yè)、通信業(yè)等，具體分類方法見(jiàn)證監(jiān)會(huì)《上市公司行業(yè)分類指引》（2001年4月4日）■將公司上年度報(bào)告中主營(yíng)業(yè)務(wù)收入10％（含10％）以上的各行有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)填入下表：行業(yè)營(yíng)業(yè)收入（萬(wàn)元）占主營(yíng)業(yè)收入的比重（％） 發(fā)行人（蓋章）主承銷商（蓋章）年月日年月日附件1-7募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議（注：該募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議是為了進(jìn)一步加強(qiáng)上市前募集資金的管理，保證資金安全，加強(qiáng)制度約束，特別要求在發(fā)行上市申請(qǐng)文件中增加該協(xié)議，發(fā)行人、主承銷商/保薦機(jī)構(gòu)、存款銀行在發(fā)行之前專門開(kāi)立三方監(jiān)管帳戶，且簽訂三方監(jiān)管帳戶協(xié)議。此帳戶存放上市前的募集資金，主承銷商(保薦機(jī)構(gòu))直接將資金劃入三方監(jiān)管帳戶，上市后發(fā)行人才能支配資金使用。具體言之,募集資金仍然劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人帳戶,但該帳戶是發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)和存款銀行三方監(jiān)管帳戶,只有三方共同指令才能動(dòng)用資金。） 發(fā)行人（蓋章）年月日主承銷商（蓋章）年月日存款銀行（蓋章）年月日附件1-8股票首發(fā)價(jià)格及配售情況表公司名稱：股票簡(jiǎn)稱：股票代碼：發(fā)行價(jià)格區(qū)間上限：元發(fā)行日期：確定的發(fā)行價(jià)格：元發(fā)行價(jià)格、配售比例公告日期：此次新股發(fā)行網(wǎng)上公眾投資者實(shí)際發(fā)行數(shù)量股；經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資，網(wǎng)上申購(gòu)資金無(wú)透支。類別配售比例％發(fā)行價(jià)以上的有效申購(gòu)量（股）實(shí)際發(fā)行數(shù)量（股）占發(fā)行總量的比例％網(wǎng)上公眾投資者網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者（A類）網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者（B類）主承銷商包銷合計(jì)100注1：T+1日上午11:00前遞交未經(jīng)驗(yàn)資的配售情況表；下午16:30前遞交經(jīng)過(guò)驗(yàn)資的配售情況表。注2：網(wǎng)上公眾投資者指網(wǎng)上新股東。發(fā)行人（蓋章）主承銷商（蓋章）年月日年月日

附件1-9上海證券交易所新股發(fā)行中簽率情況公司簡(jiǎn)稱公司代碼上網(wǎng)發(fā)行量：萬(wàn)股；發(fā)行價(jià)元有效申購(gòu)戶數(shù)：有效申購(gòu)股數(shù)：配號(hào)總數(shù)：起迄號(hào)碼：中簽率：上交所系統(tǒng)運(yùn)行部（簽字）______________日期________________

附件1-10新股發(fā)行中簽號(hào)碼表公司簡(jiǎn)稱：公司代碼：注：搖號(hào)隊(duì)?wèi)?yīng)于11：00之前將此表送達(dá)上交所發(fā)行上市部。公證員記錄員主辦單位日期附件1-11CnSCA數(shù)字證書(shū)申請(qǐng)表(適用于發(fā)行人申請(qǐng)上市公司專區(qū)CA證書(shū))機(jī)構(gòu)基本信息*機(jī)構(gòu)名稱：_________________________________________________*郵政地址：_________________________________*郵政編碼：□□□□□□*機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話：_______________*聯(lián)系人：_____________*聯(lián)系人電子信箱：__________________*機(jī)構(gòu)注冊(cè)所在地：_________國(guó)____________?。ㄊ校_________________________________*機(jī)構(gòu)注冊(cè)資金：____________________*法人代表：_________________*組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)：□□□□□□□□-□*企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)：_____________________________________________________辦理人信息*姓名：___________*聯(lián)系電話：______________*電子信箱：___________________*身份證號(hào)：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在此鄭重申明：已詳細(xì)閱讀并接受《CnSCA數(shù)字證書(shū)運(yùn)作聲明》和《CnSCA數(shù)字證書(shū)申請(qǐng)責(zé)任書(shū)》，并按此遵照?qǐng)?zhí)行。申請(qǐng)日期：申請(qǐng)人蓋章處機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽名：填表說(shuō)明：帶有“*”的為必填項(xiàng)。證書(shū)的有效期從簽發(fā)日開(kāi)始計(jì)算。機(jī)構(gòu)基本信息應(yīng)當(dāng)填寫申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息。辦理人信息應(yīng)當(dāng)填寫證書(shū)申請(qǐng)具體經(jīng)辦人的相關(guān)信息。以下由上海證券交易所業(yè)務(wù)管理部門經(jīng)辦人填寫審核意見(jiàn)：審核人簽名：交易員代碼：日期：CA經(jīng)辦人簽字：日期：CnSCA數(shù)字證書(shū)申請(qǐng)責(zé)任書(shū)中國(guó)證券CA中心（以下稱CnSCA）為證券行業(yè)用戶發(fā)放數(shù)字證書(shū)，用于標(biāo)識(shí)網(wǎng)上實(shí)體的身份。為確保在網(wǎng)上交易和電子商務(wù)應(yīng)用中能正確標(biāo)識(shí)實(shí)體身份，數(shù)字證書(shū)申請(qǐng)人（以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)人）自愿承擔(dān)如下責(zé)任：申請(qǐng)人已詳細(xì)閱讀并接受《CnSCA數(shù)字證書(shū)運(yùn)作聲明》，并按照《CnSCA數(shù)字證書(shū)申請(qǐng)表》要求提供真實(shí)的申請(qǐng)信息。因申請(qǐng)人提供的申請(qǐng)資料不真實(shí)產(chǎn)生的任何損失應(yīng)由申請(qǐng)人承擔(dān)全部法律責(zé)任。申請(qǐng)人自行承擔(dān)其使用數(shù)字證書(shū)的行為導(dǎo)致的一切法律后果，申請(qǐng)人下屬機(jī)構(gòu)及個(gè)人使用數(shù)字證書(shū)的行為視為申請(qǐng)人的行為。申請(qǐng)人應(yīng)妥善保管存放CnSCA所簽發(fā)的數(shù)字證書(shū)的載體和密碼，不得泄漏或交付他人。持該數(shù)字證書(shū)和密碼在任一系統(tǒng)中所進(jìn)行的任一操作，都視為申請(qǐng)人所為。因申請(qǐng)人故意、過(guò)失導(dǎo)致密鑰或口令遺失、泄漏，或遭盜用、冒用、偽造、篡改時(shí)，申請(qǐng)人自行承擔(dān)損失和全部法律責(zé)任。申請(qǐng)人如果需要更新CnSCA簽發(fā)的數(shù)字證書(shū)時(shí)，應(yīng)遵循有關(guān)規(guī)定到CnSCA辦理更新手續(xù)。在更新生效之前，原數(shù)字證書(shū)如果出現(xiàn)泄漏或遭他人盜用、冒用、偽造或者篡改，發(fā)生的一切責(zé)任由申請(qǐng)人承擔(dān)。隨著技術(shù)的進(jìn)步，CnSCA有權(quán)要求申請(qǐng)人及時(shí)更換數(shù)字證書(shū)。申請(qǐng)人在收到證書(shū)更新通知時(shí)，應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)（通常不少于七個(gè)工作日）到CnSCA更新證書(shū)，若逾期申請(qǐng)人沒(méi)有更新證書(shū)，所引起的后果由申請(qǐng)人承擔(dān)。CnSCA向申請(qǐng)人提供智能密碼鑰匙作為數(shù)字證書(shū)的載體。智能密碼鑰匙是一個(gè)USB接口的外接設(shè)備，其中存放著數(shù)字證書(shū)及密鑰。同時(shí)，CnSCA采用密碼信封向申請(qǐng)人發(fā)放使用該智能密碼鑰匙的初始密碼。申請(qǐng)人領(lǐng)取數(shù)字證書(shū)時(shí)應(yīng)立即確認(rèn)密碼信封的完好性，如果密碼信封破損，申請(qǐng)人有權(quán)拒絕接收；申請(qǐng)人向下屬成員（機(jī)構(gòu)或個(gè)人）發(fā)放證書(shū)的過(guò)程中，也應(yīng)確保密碼信封完好無(wú)損；如果申請(qǐng)人接收密碼信封已被開(kāi)啟的數(shù)字證書(shū)造成損失，所引起的后果由申請(qǐng)人承擔(dān)。如果申請(qǐng)人的密鑰發(fā)生遺失、泄漏，或遭盜用、冒用、偽造、篡改時(shí)，或者申請(qǐng)人不希望繼續(xù)使用數(shù)字證書(shū)時(shí)，應(yīng)遵循CnSCA的規(guī)定，盡快到受理點(diǎn)申請(qǐng)注銷數(shù)字證書(shū)。CnSCA在接到受理點(diǎn)的注銷申請(qǐng)并審核通過(guò)后，將在最遲不超過(guò)兩個(gè)工作日之內(nèi)注銷申請(qǐng)人的數(shù)字證書(shū)，并將該注銷信息發(fā)布到證書(shū)注銷列表中。申請(qǐng)人應(yīng)承擔(dān)在該注銷生效之前所有使用數(shù)字證書(shū)造成的責(zé)任。如機(jī)構(gòu)用戶因單位解散、撤銷、破產(chǎn)、被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照等原因終止時(shí)，應(yīng)在進(jìn)入清算前，盡快攜帶相關(guān)證明文件向CnSCA受理點(diǎn)申請(qǐng)注銷數(shù)字證書(shū)。CnSCA在接到受理點(diǎn)的注銷申請(qǐng)并審核通過(guò)后，將在最遲不超過(guò)兩個(gè)工作日之內(nèi)注銷申請(qǐng)人的數(shù)字證書(shū)，并將該注銷信息發(fā)布到證書(shū)注銷列表中。上述機(jī)構(gòu)用戶或其權(quán)利義務(wù)承受人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)在該注銷信息公布之前所有使用數(shù)字證書(shū)造成的責(zé)任。個(gè)人用戶如死亡，繼承人應(yīng)盡快攜帶相關(guān)證明文件向受理點(diǎn)申請(qǐng)注銷數(shù)字證書(shū)。CnSCA在接到受理點(diǎn)的注銷申請(qǐng)并審核通過(guò)后，將在最遲不超過(guò)兩個(gè)工作日之內(nèi)注銷申請(qǐng)人的數(shù)字證書(shū)，并將該注銷信息發(fā)布到證書(shū)注銷列表中。上述個(gè)人用戶承擔(dān)該注銷生效之前所有使用數(shù)字證書(shū)造成的一切責(zé)任。CnSCA發(fā)放的數(shù)字證書(shū)用于在網(wǎng)絡(luò)上標(biāo)識(shí)用戶身份和保證數(shù)據(jù)安全性，采用CnSCA證書(shū)服務(wù)體系的系統(tǒng)可以根據(jù)此功能對(duì)用途進(jìn)行具體定義，數(shù)字證書(shū)不能用于定義之外的其他任何用途。申請(qǐng)人使用數(shù)字證書(shū)應(yīng)遵守我國(guó)法律和有關(guān)行政法規(guī)，申請(qǐng)人違反證書(shū)使用相關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致CnSCA或者他人損失時(shí)，申請(qǐng)人承擔(dān)全部法律責(zé)任。申請(qǐng)人在任一系統(tǒng)中使用CnSCA發(fā)放的數(shù)字證書(shū)來(lái)進(jìn)行身份認(rèn)證或數(shù)據(jù)加密時(shí)，應(yīng)確認(rèn)該系統(tǒng)的提供者向申請(qǐng)人提供了安全、可靠的系統(tǒng)，并且嚴(yán)格按照該系統(tǒng)提供者的要求和建議步驟操作。如果因申請(qǐng)人操作不當(dāng)或者其它不可歸因于CnSCA的事故而導(dǎo)致?lián)p失時(shí)，由申請(qǐng)人承擔(dān)責(zé)任。申請(qǐng)人領(lǐng)取證書(shū)后，應(yīng)在七個(gè)工作日之內(nèi)驗(yàn)證證書(shū)所匹配的信息，并在CnSCA目錄服務(wù)器中核對(duì)證書(shū)有效性、有效期限、證書(shū)內(nèi)容及證書(shū)用途，以保證權(quán)益。如因申請(qǐng)人未按照CnSCA有關(guān)要求進(jìn)行核對(duì)導(dǎo)致?lián)p失，由申請(qǐng)人承擔(dān)全部法律責(zé)任。申請(qǐng)人不對(duì)CnSCA由于客觀意外或其它不可抗力事件造成的操作失敗或延遲追究任何法律責(zé)任。本責(zé)任書(shū)如有修訂而涉及申請(qǐng)人權(quán)利、義務(wù)時(shí)，CnSCA會(huì)以適當(dāng)方式通知申請(qǐng)人。申請(qǐng)人如果因此而需要注銷證書(shū)的，應(yīng)當(dāng)于CnSCA發(fā)出通知之日起七個(gè)工作日之內(nèi)，向CnSCA提出申請(qǐng)。如果逾期沒(méi)有提出，則視為同意依本責(zé)任書(shū)修訂所引起的權(quán)利變更和義務(wù)變更。申請(qǐng)人在本次申請(qǐng)后向CnSCA系統(tǒng)提出其它數(shù)字證書(shū)申請(qǐng)，均適用本責(zé)任書(shū)。本責(zé)任書(shū)的解釋權(quán)歸CnSCA所有。申請(qǐng)人已閱讀、理解本責(zé)任書(shū)的所有條款，并愿意接受上述條款內(nèi)容。證書(shū)申請(qǐng)人：（簽字/蓋章）簽署時(shí)間：附件2-1上市表格證券簡(jiǎn)稱股票代碼證券簡(jiǎn)稱（英文）公司簡(jiǎn)稱（英文）公司全稱公司全稱（英文）公司注冊(cè)地址公司注冊(cè)地址（英文）公司通訊地址公司通訊地址（英文）董秘姓名董秘聯(lián)系電話（手機(jī)）保薦機(jī)構(gòu)保薦機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話保薦機(jī)構(gòu)（英文名稱）保薦人一（姓名、手機(jī)）保薦人二（姓名、手機(jī)）發(fā)行價(jià)格上市日期本次上市總股數(shù)（無(wú)限售條件流通股）本次發(fā)行后總股本本次發(fā)行后A股股本股本結(jié)構(gòu)(按中國(guó)結(jié)算上海分公司托管證明填寫)上市首日A股簡(jiǎn)稱N(字母N后不超過(guò)三個(gè)漢字)發(fā)行人（蓋章）保薦機(jī)構(gòu)（蓋章） 年月日年月日

附件2-2××股份有限公司股票上市申請(qǐng)書(shū)（上市申請(qǐng)書(shū)至少包括但不限于以下內(nèi)容）上海證券交易所：經(jīng)證監(jiān)會(huì)“證監(jiān)發(fā)行字〔××〕××號(hào)”文審核批準(zhǔn)，××股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱本公司）××萬(wàn)股社會(huì)公眾股已于××年×月×日在貴所上網(wǎng)發(fā)行成功，發(fā)行價(jià)×元。本公司已于××年×月×日在××變更了注冊(cè)登記，發(fā)起人股份和社會(huì)公眾股股份的股權(quán)登記、托管等工作也已完成。一、本公司概況（歷史沿革、業(yè)務(wù)簡(jiǎn)況、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)等）；二、本次發(fā)行情況；三、股本結(jié)構(gòu)及股東持股情況；四、關(guān)于填報(bào)全部董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員個(gè)人基本信息的說(shuō)明；本公司已經(jīng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》及上海證券交易所《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員股份管理業(yè)務(wù)指引》的有關(guān)規(guī)定，利用上交所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司發(fā)放的CA證書(shū)，通過(guò)上海證券交易所官方網(wǎng)站申報(bào)了本公司全部董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的個(gè)人基本信息。五、根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，本公司股票已具備的上市條件；六、董事會(huì)上市承諾。本公司保證向貴所提交的文件沒(méi)有虛假陳述或者重大遺漏，并在提出上市申請(qǐng)期間，未經(jīng)貴所同意，不擅自披露有關(guān)信息。特申請(qǐng)本公司股票于××年×月×日在貴所上市交易，請(qǐng)審核批準(zhǔn)?！痢凉煞萦邢薰荆ㄉw章）××年×月×日

附件2-3××股份有限公司股票上市保薦書(shū)（保薦書(shū)至少包括但不限于以下內(nèi)容）上海證券交易所：經(jīng)證監(jiān)會(huì)“證監(jiān)發(fā)行字〔××〕××號(hào)”文批準(zhǔn)，××股份有限公司××萬(wàn)股社會(huì)公眾股已于××年×月×日在貴所上網(wǎng)發(fā)行成功?！痢凉煞萦邢薰居凇痢聊辍猎隆寥辙k理了驗(yàn)資手續(xù)，并于××年×月×日在××變更了注冊(cè)登記，目前××股份有限公司發(fā)起人股和社會(huì)公眾股的股權(quán)登記、托管等工作也已完成?！痢帘Ｋ]機(jī)構(gòu)認(rèn)為××股份有限公司的上市完全符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定。本公司作為××股份有限公司的保薦機(jī)構(gòu)，特推薦其股票在貴所上市交易?，F(xiàn)將上市的有關(guān)情況報(bào)告如下：（一）發(fā)行人概況；（二）申請(qǐng)上市股票的發(fā)行情況；（三）保薦機(jī)構(gòu)是否存在可能影響其公正履行保薦職責(zé)的情形的說(shuō)明；（四）保薦機(jī)構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)承諾的事項(xiàng)；（五）對(duì)公司持續(xù)督導(dǎo)工作的安排；（六）保薦機(jī)構(gòu)和相關(guān)保薦代表人的聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式；（七）保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的其他事項(xiàng)；（八）上交所要求的其他內(nèi)容。本公司保證發(fā)行人的董事了解法律、法規(guī)、上海證券交易所上市規(guī)則及股票上市協(xié)議規(guī)定的董事的義務(wù)與責(zé)任，并協(xié)助發(fā)行人健全了法人治理結(jié)構(gòu)、協(xié)助發(fā)行人制定了嚴(yán)格的信息披露制度與保密制度。本公司已對(duì)上市文件所載的資料進(jìn)行了核實(shí)，確保上市文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，符合規(guī)定要求。本公司保證發(fā)行人的上市申請(qǐng)材料、上市公告書(shū)沒(méi)有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并保證對(duì)其承擔(dān)連帶責(zé)任，并保證不利用在上市過(guò)程中獲得的內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易，為自己或他人謀取利益。鑒于上述內(nèi)容，本公司推薦××股份公司的股票在貴所上市交易，請(qǐng)予批準(zhǔn)！附：1.簡(jiǎn)述本公司近一年來(lái)承銷股票的情況，有無(wú)違規(guī)現(xiàn)象，是否受過(guò)有關(guān)部門的處罰保薦人一：（簽名）保薦人二：（簽名）××保薦機(jī)構(gòu)法定代表人（簽名）××保薦機(jī)構(gòu)（蓋章）××年×月×日

附件2-4持股5%以上股東持股情況表公司簡(jiǎn)稱：交易代碼：公司股本總額：股股東名稱股東賬戶號(hào)（若通過(guò)多個(gè)賬戶持有的，需分別填寫）持有限售流通股數(shù)量（股）[1]持有非限售流通股數(shù)量（股）[2][2]占公司總股本的比例（%）持股數(shù)量合計(jì)（股）[3][3]占公司總股本的比例（%）注意事項(xiàng)：公司新股發(fā)行完成后，應(yīng)當(dāng)按照附件的格式要求向上交所發(fā)行上市部報(bào)送持有公司股份數(shù)量達(dá)到公司發(fā)行后總股本5%以上股東的相關(guān)持股情況，同時(shí)提交中國(guó)結(jié)算上海分公司出具的股份登記托管證明文件。若該股東通過(guò)受其控制的多個(gè)賬戶（包括其控股子公司）合并持有、控制的股份數(shù)量達(dá)到公司總股本5%以上的，也應(yīng)當(dāng)向上交所發(fā)行上市部報(bào)送相關(guān)持股情況。備查文件：中國(guó)結(jié)算上海分公司出具的股份登記托管證明文件________________股份有限公司（蓋章）年月日附件2-5××股份有限公司董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書(shū)附件2-5-1：董事聲明及承諾書(shū)附件2-5-2：監(jiān)事聲明及承諾書(shū)附件2-5-3：高級(jí)管理人員聲明及承諾書(shū)

附件2-5-1董事聲明及承諾書(shū)第一部分聲明一、基本情況1.上市公司名稱：2.上市公司股票簡(jiǎn)稱：股票代碼：3.本人姓名：職務(wù)：4.別名：5.曾用名：6.出生日期：7.住址：8.國(guó)籍：9.擁有哪些國(guó)家或者地區(qū)的長(zhǎng)期居留權(quán)（如適用）：10.專業(yè)資格（如適用）：11.身份證號(hào)碼：12.護(hù)照號(hào)碼（如適用）：13.配偶及近親屬的姓名、身份證號(hào)碼：配偶：父母：年滿18周歲具有民事行為能力的子女及其配偶14．最近五年的工作經(jīng)歷：二、是否有配偶、父母、年滿18周歲具有民事行為能力的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶擔(dān)任本公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員？是□否□如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明。三、是否在其他公司任職？是□否□如是，請(qǐng)?zhí)顖?bào)各公司的名稱、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍，以及您在該公司任職的情況。四、是否負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)，或者未償還經(jīng)法院判決、裁定應(yīng)當(dāng)償付的債務(wù)，或者被法院采取強(qiáng)制措施，或者受到仍然有效的法院判決、裁定所限制？是□否□如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明。五、是否曾擔(dān)任破產(chǎn)清算、關(guān)停并轉(zhuǎn)或有類似情況的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，并對(duì)該公司、企業(yè)破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任？是□否□如是，請(qǐng)說(shuō)明具體情況和是否負(fù)有個(gè)人責(zé)任。六、是否曾擔(dān)任因違法而被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任？是□否□如是，請(qǐng)說(shuō)明具體情況和是否負(fù)有個(gè)人責(zé)任。七、是否曾因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序被判處刑罰？是否曾因犯罪被剝奪政治權(quán)利？是□否□如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明。八、是否曾因違反《證券法》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》和《證券市場(chǎng)禁入暫行規(guī)定》等證券市場(chǎng)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章而受到行政處罰？是□否□如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明。九、是否存在《公司法》、《公務(wù)員法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和其他規(guī)范性文件規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事的其他情形？是□否□如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明。十、除第七、八條以外，是否曾因違反其他法律、法規(guī)而受到刑事、行政處罰或者正在處于有關(guān)訴訟程序中？是□否□如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明。十一、是否因涉嫌違反證券市場(chǎng)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定正受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查或者涉及有關(guān)行政程序？是否曾因違反《上海證券交易所股票上市規(guī)則》或《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》而受到懲戒？是□否□如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明。十二、您及您的配偶、父母、子女及其配偶是否持有本公司股票及其衍生品種？是□否□如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明。十三、過(guò)去或者現(xiàn)在是否在上市公司或其控股子公司擁有除前項(xiàng)以外的其他利益？是□否□如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明。十四、是否參加過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所組織或者認(rèn)可的證券業(yè)務(wù)培訓(xùn)？是□否□如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明。十五、是否已明確知悉作為上市公司的董事，就公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)其負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，將被追究刑事責(zé)任？是□否□十六、是否已明確知悉作為上市公司的董事，違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受特別重大損失的，將被追究刑事責(zé)任：（一）無(wú)償向其他單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；（二）以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；（三）向明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；（四）向明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供擔(dān)保，或者無(wú)正當(dāng)理由為其他單位或者個(gè)人提供擔(dān)保的；（五）無(wú)正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的；（六）采用其他方式損害上市公司利益的。是□否□十七、除上述問(wèn)題所涉及的信息外，是否有需要聲明的其他事項(xiàng)，而不聲明該等事項(xiàng)可能影響您對(duì)上述問(wèn)題回答的真實(shí)性、完整性或者準(zhǔn)確性？是□否□如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明。本人（正楷體）鄭重聲明：上述回答是真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的，保證不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。本人完全明白作出虛假聲明可能導(dǎo)致的后果。上海證券交易所可依據(jù)上述回答所提供的資料，評(píng)估本人是否適合擔(dān)任上市公司的董事。聲明人(簽名)：日期：此項(xiàng)聲明于年月日在（地點(diǎn)）作出。見(jiàn)證律師：日期：

第二部分承諾本人（正楷體）向上海證券交易所承諾：一、本人在履行上市公司董事的職責(zé)時(shí)，將遵守并促使本公司和本人的授權(quán)人遵守國(guó)家法律、法規(guī)和規(guī)章等有關(guān)規(guī)定，履行忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)；二、本人在履行上市公司董事的職責(zé)時(shí)，將遵守并促使本公司和本人的授權(quán)人遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的規(guī)章、規(guī)定和通知等有關(guān)要求；三、本人在履行上市公司董事的職責(zé)時(shí)，將遵守并促使本公司和本人的授權(quán)人遵守《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和上海證券交易所發(fā)布的其他業(yè)務(wù)規(guī)則、規(guī)定和通知等；四、本人在履行上市公司董事的職責(zé)時(shí)，將遵守并促使本公司和本人的授權(quán)人遵守《公司章程》；五、本人接受上海證券交易所的監(jiān)管，包括及時(shí)、如實(shí)地答復(fù)上海證券交易所向本人提出的任何問(wèn)題，及時(shí)提供《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定應(yīng)當(dāng)報(bào)送的資料及要求提供的其他文件的正本或者副本，并出席本人被要求出席的任何會(huì)議；六、本人授權(quán)上海證券交易所將本人提供的承諾與聲明的資料向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；七、本人將按要求參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所組織的專業(yè)培訓(xùn)；八、本人如違反上述承諾，愿意承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任；九、本人在執(zhí)行職務(wù)過(guò)程中，如果與上海證券交易所發(fā)生爭(zhēng)議提起訴訟時(shí)，由上海證券交易所住所地法院管轄。承諾人(簽名)：日期：此項(xiàng)承諾于年月日在（地點(diǎn)）的作出。見(jiàn)證律師：日期：

附件2-5-2監(jiān)事聲明及承諾書(shū)第一部分聲明一、基本情況1.上市公司名稱：2.上市公司股票簡(jiǎn)稱：股票代碼：3.本人姓名：職務(wù)：4.別名：5.曾用名：6.出生日期：7.住址：8.國(guó)籍：9.擁有哪些國(guó)家或者地區(qū)的長(zhǎng)期居留權(quán)（如適用）：10.專業(yè)資格（如適用）：11.身份證號(hào)碼：12.護(hù)照號(hào)碼（如適用）：13.配偶及近親屬的姓名、身份證號(hào)碼：配偶：父母：年滿18周歲具有民事行為能力的子女及其配偶14．最近五年的工作經(jīng)歷：二、是否有配偶、父母、年滿18周歲具有民事行為能力的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶擔(dān)任本公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員？是□否□如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明。三、是否在其他公司任職？是□否□如是，請(qǐng)?zhí)顖?bào)各公司的名稱、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍，以及您在該公司任職的情況。四、是否負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)，或者未償還經(jīng)法院判決、裁定應(yīng)當(dāng)償付的債務(wù)，或者被法院采取強(qiáng)制措施，或者受到仍然有效的法院判決、裁定所限制？是□否□如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明。五、是否曾擔(dān)任破產(chǎn)清算、關(guān)停并轉(zhuǎn)或有類似情況的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，并對(duì)該公司、企業(yè)破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任？是□否□如是，請(qǐng)說(shuō)明具體情況和是否負(fù)有個(gè)人責(zé)任。六、是否曾擔(dān)任因違法而被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任？是□否□如是，請(qǐng)說(shuō)明具體情況和是否負(fù)有個(gè)人責(zé)任。七、是否曾因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序被判處刑罰？是否曾因犯罪被剝奪政治權(quán)利？是□否□如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明。八、是否曾因違反《證券法》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》和《證券市場(chǎng)禁入暫行規(guī)定》等證券市場(chǎng)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章而受到行政處罰？是□否□如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明。九、是否存在《公司法》、《公務(wù)員法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和其他規(guī)范性文件規(guī)定的不得擔(dān)任公司監(jiān)事的其他情形？是□否□如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明。十、除第七、八條以外，是否曾因違反其他法律、法規(guī)而受到刑事、行政處罰或者正在處于有關(guān)訴訟程序中？是□否□如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明。十一、是否因涉嫌違反證券市場(chǎng)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定正受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查或者涉及有關(guān)行政程序？是否曾因違反《上海證券交易所股票上市規(guī)則》或《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》而受到懲戒？是□否□如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明。十二、您及您的配偶、父母、子女及其配偶是否持有本公司股票及其衍生品種？是□否□如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明。十三、過(guò)去或者現(xiàn)在是否在上市公司或其控股子公司擁有除前項(xiàng)以外的其他利益？是□否□如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明。十四、是否參加過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所組織或者認(rèn)可的證券業(yè)務(wù)培訓(xùn)？是□否□如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明。十五、是否已明確知悉作為上市公司的監(jiān)事，就公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)其負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，將被追究刑事責(zé)任？是□否□十六、是否已明確知悉作為上市公司的監(jiān)事，違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受特別重大損失的，將被追究刑事責(zé)任：（一）無(wú)償向其他單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；（二）以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；（三）向明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；（四）向明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供擔(dān)保，或者無(wú)正當(dāng)理由為其他單位或者個(gè)人提供擔(dān)保的；（五）無(wú)正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的；（六）采用其他方式損害上市公司利益的。是□否□十七、除上述問(wèn)題所涉及的信息外，是否有需要聲明的其他事項(xiàng)，而不聲明該等事項(xiàng)可能影響您對(duì)上述問(wèn)題回答的真實(shí)性、完整性或者準(zhǔn)確性？是□否□如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明。本人（正楷體）鄭重聲明：上述回答是真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的，保證不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。本人完全明白作出虛假聲明可能導(dǎo)致的后果。上海證券交易所可依據(jù)上述回答所提供的資料，評(píng)估本人是否適合擔(dān)任上市公司的監(jiān)事。聲明人(簽名)：日期：此項(xiàng)聲明于年月日在（地點(diǎn)）作出。見(jiàn)證律師：日期：

第二部分承諾本人（正楷體）向上海證券交易所承諾：一、本人在履行上市公司監(jiān)事的職責(zé)時(shí)，將遵守并促使本公司及其董事和高級(jí)管理人員遵守國(guó)家法律、法規(guī)和規(guī)章等有關(guān)規(guī)定，履行忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)；二、本人在履行上市公司監(jiān)事的職責(zé)時(shí)，將遵守并促使本公司及其董事和高級(jí)管理人員遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的規(guī)章、規(guī)定和通知等有關(guān)要求；三、本人在履行上市公司監(jiān)事的職責(zé)時(shí)，將遵守并促使本公司及其董事和高級(jí)管理人員遵守《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和上海證券交易所發(fā)布的其他業(yè)務(wù)規(guī)則、規(guī)定和通知等；四、本人在履行上市公司監(jiān)事的職責(zé)時(shí)，將遵守并促使本公司及其董事和高級(jí)管理人員遵守《公司章程》；五、本人在履行上市公司監(jiān)事的職責(zé)時(shí)，將監(jiān)督本公司董事和高級(jí)管理人員認(rèn)真履行職責(zé)并嚴(yán)格遵守在《董事（高級(jí)管理人員）聲明及承諾書(shū)》中作出的承諾；六、本人接受上海證券交易所的監(jiān)管，包括及時(shí)、如實(shí)地答復(fù)上海證券交易所向本人提出的任何問(wèn)題，并促使本公司董事和高級(jí)管理人員及時(shí)提供《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定應(yīng)當(dāng)報(bào)送的資料及要求提供的其他文件的正本或副本，并出席本人被要求出席的會(huì)議；七、本人授權(quán)上海證券交易所將本人提供的承諾與聲明的資料向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；八、本人將按要求參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所組織的專業(yè)培訓(xùn)；九、本人如違反上述承諾，愿意承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任；十、本人在執(zhí)行職務(wù)過(guò)程中，如果與上海證券交易所發(fā)生爭(zhēng)議提起訴訟時(shí)，由上海證券交易所住所地法院管轄。承諾人(簽名)：日期：此項(xiàng)承諾于年月日在（地點(diǎn)）的作出。見(jiàn)證律師：日期：附件2-5-3高級(jí)管理人員聲明及承諾書(shū)第一部分聲明一、基本情況1.上市公司名稱：2.上市公司股票簡(jiǎn)稱：股票代碼：3.本人姓名：職務(wù)：4.別名：5.曾用名：6.出生日期：7.住址：8.國(guó)籍：9.擁有哪些國(guó)家或者地區(qū)的長(zhǎng)期居留權(quán)（如適用）：10.專業(yè)資格（如適用）：11.身份證號(hào)碼：12.護(hù)照號(hào)碼（如適用）：13.配偶及近親屬的姓名、身份證號(hào)碼：配偶：父母：年滿18周歲具有民事行為能力的子女及其配偶14．最近五年的工作經(jīng)歷：二、是否有配偶、父母、年滿18周歲具有民事行為能力的子女及其配偶、兄弟姐