拉閘監(jiān)控制度實(shí)施細(xì)則

“拉閘”監(jiān)控制度實(shí)施細(xì)則編制日期初審日期審核日期同意日期修訂統(tǒng)計(jì)日期修訂狀態(tài)修改內(nèi)容修改人審核人同意人目的為了進(jìn)一步貫徹龍光集團(tuán)《質(zhì)量管理拉閘制度實(shí)施方法》，加大公司全員的質(zhì)量意識(shí)，確保公司在建項(xiàng)目工程實(shí)體質(zhì)量、安全生產(chǎn)和文明施工達(dá)成集團(tuán)規(guī)定，特編制此實(shí)施細(xì)則以明確“拉閘”監(jiān)控的內(nèi)容、辦法、原則和獎(jiǎng)罰方法。合用范疇合用于龍光地產(chǎn)全部在建工程項(xiàng)目。術(shù)語定義：無。職責(zé)權(quán)限公司管理層工程總監(jiān)、項(xiàng)目分管領(lǐng)導(dǎo)每月不定時(shí)對(duì)項(xiàng)目巡邏；根據(jù)巡邏成果，執(zhí)行公司管理層拉閘程序。工程及采購管理部負(fù)責(zé)每月對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量、安全、文明施工、采購進(jìn)行檢查評(píng)定；負(fù)責(zé)貫徹管理層巡邏意見的跟蹤整治、關(guān)閉；根據(jù)工程進(jìn)度，不定時(shí)進(jìn)行專項(xiàng)檢查，執(zhí)行工程及采購管理部拉閘程序。項(xiàng)目經(jīng)理部負(fù)責(zé)本項(xiàng)目自檢工作，根據(jù)自檢狀況可執(zhí)行項(xiàng)目經(jīng)理部拉閘程序；負(fù)責(zé)貫徹本項(xiàng)目經(jīng)檢查評(píng)定出的質(zhì)量問題的跟蹤整治、關(guān)閉。工作程序監(jiān)控內(nèi)容及評(píng)分原則項(xiàng)目監(jiān)控的內(nèi)容涉及工期、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、工程管理、安全生產(chǎn)和文明施工、采購監(jiān)控；工期監(jiān)控的內(nèi)容重要涉及：《項(xiàng)目群開發(fā)計(jì)劃》的編制、調(diào)節(jié)和執(zhí)行?！俄?xiàng)目群開發(fā)計(jì)劃》需滿足龍光地產(chǎn)《原則工期計(jì)算規(guī)則》的規(guī)定；質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控內(nèi)容重要涉及：資源保障、計(jì)劃編排與執(zhí)行、觀感質(zhì)量、原則執(zhí)行、滲漏與裂縫管理，具體按照《項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)與工程管理評(píng)定作業(yè)指導(dǎo)》執(zhí)行；工程管理評(píng)定以實(shí)測(cè)實(shí)量為主，實(shí)體質(zhì)量得分占80％，安全管理占10％，文明施工占10％。實(shí)施強(qiáng)制三級(jí)分制，具體評(píng)定方法按照《項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)與工程管理評(píng)定作業(yè)指導(dǎo)》執(zhí)行；采購監(jiān)控的內(nèi)容重要涉及：施工現(xiàn)場(chǎng)甲供材料、甲指乙供材料品牌使用狀況、乙供材料符合原則狀況、材料抽樣送檢狀況、材料/設(shè)備驗(yàn)收手續(xù)及時(shí)性、工程付款狀況。具體按照《工程采購監(jiān)控管理作業(yè)指導(dǎo)》執(zhí)行；實(shí)體質(zhì)量的監(jiān)控內(nèi)容重要涉及：基礎(chǔ)工程、主體工程、砌筑工程、裝修工程、安裝工程、室外工程、防滲漏工程、園建綠化、公共部位、強(qiáng)制性條文規(guī)定以及成品保護(hù)方法的貫徹狀況；安全生產(chǎn)和文明施工的監(jiān)控內(nèi)容重要涉及：標(biāo)記系統(tǒng)的貫徹狀況、場(chǎng)地布置的合理狀況、工完場(chǎng)清的實(shí)施狀況和合同有關(guān)內(nèi)容的執(zhí)行狀況等。安全生產(chǎn)重要涉及安全設(shè)施設(shè)備的布置、維護(hù)狀況和合同有關(guān)內(nèi)容的執(zhí)行狀況等；對(duì)在建項(xiàng)目的評(píng)分原則根據(jù)檢查內(nèi)容的達(dá)標(biāo)狀況進(jìn)行分值綜合評(píng)定；為了便于公司全員的質(zhì)量控制和管理力度，監(jiān)控內(nèi)容分工程及采購管理部對(duì)項(xiàng)目工程管理監(jiān)控內(nèi)容和管理層對(duì)項(xiàng)目工程管理巡視內(nèi)容兩種形式，具體監(jiān)控內(nèi)容及評(píng)分原則見附件《項(xiàng)目評(píng)定檢查表》、《項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定表》和《公司管理層項(xiàng)目巡視意見表》；報(bào)告形式：公司月度評(píng)定報(bào)告、專項(xiàng)檢查通報(bào)、會(huì)議紀(jì)要等。監(jiān)控、評(píng)定方式“拉閘”監(jiān)控人員涉及：項(xiàng)目經(jīng)理部、工程及采購管理部和公司管理層項(xiàng)目經(jīng)理部的監(jiān)控重要通過自檢方式進(jìn)行；工程及采購管理部的監(jiān)控通過月度評(píng)定、專項(xiàng)檢查兩種形式進(jìn)行；公司管理層的監(jiān)控通過不定時(shí)檢查進(jìn)行，工程及采購管理部負(fù)責(zé)貫徹監(jiān)督關(guān)閉問題；監(jiān)控頻次項(xiàng)目經(jīng)理部的自檢每七天開展一次，檢查成果向工程及采購管理部和公司管理層通報(bào)；工程及采購管理部月度評(píng)定每月檢查一次。工程及采購管理部本身檢查按照內(nèi)審/內(nèi)控流程進(jìn)行。按照工程進(jìn)度特點(diǎn)、核心工序控制規(guī)定執(zhí)行階段性專項(xiàng)檢查；評(píng)定成果向項(xiàng)目經(jīng)理部及管理層通報(bào)；公司管理層的檢查時(shí)間由管理層和工程及采購管理部協(xié)商安排，具體頻次根據(jù)工程實(shí)際進(jìn)展?fàn)顩r擬定。監(jiān)控、評(píng)定后續(xù)工作工程及采購管理部組織開展項(xiàng)目月度評(píng)定后2個(gè)工作日內(nèi)出具評(píng)定報(bào)告。項(xiàng)目經(jīng)理部根據(jù)評(píng)定報(bào)告制訂整治關(guān)閉方法，評(píng)定結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)提交整治方案、計(jì)劃；項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)根據(jù)評(píng)定成果規(guī)定有關(guān)單位限期關(guān)閉，關(guān)閉時(shí)間為10天；工程及采購管理部對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定為C級(jí)的項(xiàng)目重點(diǎn)跟蹤，監(jiān)督貫徹整治狀況；“拉閘”原則：下列任意條件達(dá)成即進(jìn)行“拉閘”工程及采購管理部月度項(xiàng)目評(píng)定得分低于75分；項(xiàng)目在公司各級(jí)檢查評(píng)定中被評(píng)定為C級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，在限期內(nèi)未完畢整治或整治驗(yàn)收不合格的；項(xiàng)目存在系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，該風(fēng)險(xiǎn)可能引發(fā)建筑物構(gòu)造安全問題、使用安全問題、發(fā)生群投訴或引發(fā)重大安全事故的；發(fā)現(xiàn)滲漏和裂縫的系統(tǒng)隱患；實(shí)測(cè)實(shí)量成果平均合格率低于75％；。合同執(zhí)行、采購流程嚴(yán)重違反公司制度規(guī)定和合同商定；項(xiàng)目因質(zhì)量、安全等因素被政府有關(guān)部門勒令停工整治，或被有關(guān)媒體曝光且事實(shí)確鑿，嚴(yán)重影響公司形象的；項(xiàng)目發(fā)生人員死亡或群體中毒的安全事故；主體構(gòu)造施工少于5天一層；封頂?shù)铰浼芄て诘陀谠瓌t工期10％以上。“拉閘”和“合閘”的實(shí)施“拉閘”的實(shí)施項(xiàng)目經(jīng)理部能夠?qū)Ρ旧眄?xiàng)目實(shí)施“拉閘”、工程及采購管理部和公司管理層能夠?qū)救吭诮?xiàng)目實(shí)施“拉閘”；能夠?qū)|(zhì)量、安全、文明施工、采購專項(xiàng)“拉閘”，質(zhì)量問題可根據(jù)不達(dá)標(biāo)問題類別，按照分項(xiàng)類別“拉閘”?！昂祥l”的實(shí)施項(xiàng)目經(jīng)理部、工程及采購管理部和公司管理層拉閘后，經(jīng)整治完畢由我司工程管理部負(fù)責(zé)合閘評(píng)定，評(píng)定合格后實(shí)施“合閘”。獎(jiǎng)罰方法對(duì)于“拉閘”的對(duì)應(yīng)處分方法（共分5級(jí)）公司被集團(tuán)或者區(qū)域由于質(zhì)量投訴或兩個(gè)及以上項(xiàng)目同時(shí)出現(xiàn)質(zhì)量安全“拉閘”通報(bào)批評(píng)工程總監(jiān)、項(xiàng)目分管領(lǐng)導(dǎo)、工程及采購管理部負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人降薪，并降薪5％；拉閘項(xiàng)目當(dāng)季度KPI指標(biāo)中工程質(zhì)量維度為零分；總包單位罰款10萬元人民幣，監(jiān)理單位罰款2萬元人民幣，并取消總包單位、監(jiān)理單位與中山公司的戰(zhàn)略合作關(guān)系；順利完畢項(xiàng)目整治、合閘，并在6個(gè)月內(nèi)未再次發(fā)生任何級(jí)別的拉閘，工程總監(jiān)、項(xiàng)目分管領(lǐng)導(dǎo)、工程及采購管理部負(fù)責(zé)人可于6個(gè)月后恢復(fù)薪水。項(xiàng)目被集團(tuán)或者區(qū)域“拉閘”通報(bào)批評(píng)工程總監(jiān)、項(xiàng)目分管領(lǐng)導(dǎo)、工程及采購管理部負(fù)責(zé)人，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，并對(duì)項(xiàng)目分管領(lǐng)導(dǎo)降薪5％，降薪5％；拉閘項(xiàng)目當(dāng)季度KPI指標(biāo)中工程質(zhì)量維度為零分；總包單位罰款5萬元人民幣，監(jiān)理單位罰款1萬元人民幣，總包單位、監(jiān)理單位合作等級(jí)減少一種等級(jí)；順利完畢項(xiàng)目整治、合閘，并在6個(gè)月內(nèi)未再次發(fā)生任何級(jí)別的拉閘，項(xiàng)目分管領(lǐng)導(dǎo)和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可于6個(gè)月后恢復(fù)薪水。項(xiàng)目被公司管理層“拉閘”通報(bào)項(xiàng)目分管領(lǐng)導(dǎo)、工程及采購管理部負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，當(dāng)季度考核系數(shù)不得高于0.9；拉閘項(xiàng)目當(dāng)季度KPI指標(biāo)中工程質(zhì)量維度為零分；對(duì)總包單位罰款1萬元人民幣，對(duì)監(jiān)理單位罰款5千元人民幣。項(xiàng)目被工程及采購管理部“拉閘”拉閘項(xiàng)目當(dāng)季度KPI指標(biāo)中工程質(zhì)量維度為零分；對(duì)總包單位罰款0.5萬元人民幣，對(duì)監(jiān)理單位罰款2千元人民幣。項(xiàng)目被項(xiàng)目經(jīng)理部“拉閘”對(duì)總包單位和監(jiān)理單位在中山公司內(nèi)通報(bào)批評(píng)。具體方法參見下表“對(duì)于“拉閘”責(zé)任單位和負(fù)責(zé)人的對(duì)應(yīng)處分方法”對(duì)于“拉閘”責(zé)任單位和負(fù)責(zé)人的對(duì)應(yīng)處分方法“拉閘”層級(jí)處分方法對(duì)公司內(nèi)部人員的處分對(duì)總包的處分對(duì)監(jiān)理的處分質(zhì)量群訴或兩個(gè)及以上項(xiàng)目同時(shí)出現(xiàn)質(zhì)量安全“拉閘”通報(bào)批評(píng)工程總監(jiān)、項(xiàng)目分管領(lǐng)導(dǎo)、工程及采購管理部負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，并降薪5％；同一項(xiàng)目?jī)纱伪焕l，該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人罷職；拉閘項(xiàng)目當(dāng)季度KPI指標(biāo)中工程質(zhì)量維度為零分罰款10萬元人民幣，取消總包單位與中山公司的戰(zhàn)略合作關(guān)系罰款2萬元人民幣，取消監(jiān)理單位與中山公司的戰(zhàn)略合作關(guān)系被集團(tuán)或者區(qū)域“拉閘”通報(bào)批評(píng)工程總監(jiān)、項(xiàng)目分管領(lǐng)導(dǎo)、工程及采購管理部負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，并對(duì)項(xiàng)目分管領(lǐng)導(dǎo)和項(xiàng)目經(jīng)理部經(jīng)理降薪5％；拉閘項(xiàng)目當(dāng)季度KPI指標(biāo)中工程質(zhì)量維度為零分。罰款5萬元人民幣，總包單位合作等級(jí)減少一種等級(jí)罰款1萬元人民幣，監(jiān)理單位合作等級(jí)減少一種等級(jí)被公司管理層“拉閘”通報(bào)項(xiàng)目分管領(lǐng)導(dǎo)、工程及采購管理部負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，當(dāng)季度考核系數(shù)不得高于0.9，拉閘項(xiàng)目當(dāng)季度KPI指標(biāo)中工程質(zhì)量維度為零分。罰款1萬元人民幣罰款5千元人民幣項(xiàng)目被工程及采購管理部“拉閘”同一項(xiàng)目?jī)纱伪焕l，通報(bào)批評(píng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人,當(dāng)季度考核系數(shù)不得高于0.9；拉閘項(xiàng)目當(dāng)季度KPI指標(biāo)中工程質(zhì)量維度扣兩分罰款0.5萬元人民幣罰款2千元人民幣被項(xiàng)目經(jīng)理部“拉閘”在中山公司內(nèi)通報(bào)批評(píng)在中山公司內(nèi)通報(bào)批評(píng)備注：1、以上處分原則均按照>5萬平米/標(biāo)段計(jì)算，＜5萬平米/標(biāo)段按照以上5萬元狀態(tài)下按比例記取處分金額；2、按照各標(biāo)段最高類別記取處分費(fèi)用（稅前），不累加處分費(fèi)用；3、除上述明確負(fù)責(zé)人外，中山公司還保存對(duì)其它有關(guān)負(fù)責(zé)人及當(dāng)事人的責(zé)任追究權(quán)利；4、本制度規(guī)定的獎(jiǎng)勵(lì)與處分方法，合同起草部門必須在與合作方訂立的合同中體現(xiàn)。對(duì)于貫徹“拉閘”優(yōu)秀責(zé)任單位的獎(jiǎng)勵(lì)方法一年內(nèi)從沒有出現(xiàn)過被項(xiàng)目經(jīng)理部、工程及采購管理部、公司管理層、區(qū)域和集團(tuán)總部“拉閘”的項(xiàng)目，對(duì)于總包單位獎(jiǎng)勵(lì)3萬元人民幣，監(jiān)理單位獎(jiǎng)勵(lì)1.5萬元人民幣，優(yōu)先考慮與該總包單位和監(jiān)理單位的戰(zhàn)略合作；一年內(nèi)從沒有出現(xiàn)過被工程及采購管理部、公司管理層、區(qū)域和集團(tuán)總部“拉閘”的項(xiàng)目，對(duì)于總包單位獎(jiǎng)勵(lì)2萬元人民幣，監(jiān)理單位獎(jiǎng)勵(lì)1萬元人民幣，項(xiàng)目經(jīng)理部獎(jiǎng)勵(lì)1萬元人民幣；一年內(nèi)從沒有出現(xiàn)過公司管理層、區(qū)域和集團(tuán)總部“拉閘”的項(xiàng)目，對(duì)于總包單位獎(jiǎng)勵(lì)1萬元人民幣，監(jiān)理單位獎(jiǎng)勵(lì)0.5萬元人民幣，項(xiàng)目經(jīng)理部獎(jiǎng)勵(lì)3千元人民幣，工程及采購管理部獎(jiǎng)勵(lì)2千元人民幣；具體方法參見下表“對(duì)于貫徹“拉閘”優(yōu)秀責(zé)任單位的獎(jiǎng)勵(lì)方法”對(duì)于貫徹“拉閘”優(yōu)秀責(zé)任單位的獎(jiǎng)勵(lì)方法對(duì)公司內(nèi)部人員的獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)總包的獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)監(jiān)理的獎(jiǎng)勵(lì)一年內(nèi)從沒有出現(xiàn)過被項(xiàng)目經(jīng)理部、工程及采購管理部、公司管理層和上級(jí)單位“拉閘”的項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)1.5萬元人民幣，優(yōu)先考慮與該總包單位的戰(zhàn)略合作獎(jiǎng)勵(lì)1萬元人民幣，優(yōu)先考慮與該監(jiān)理單位的戰(zhàn)略合作一年內(nèi)從沒有出現(xiàn)過被工程及采購管理部、公司管理層和上級(jí)單位“拉閘”的項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目經(jīng)理部1萬元人民幣獎(jiǎng)勵(lì)1萬元人民幣獎(jiǎng)勵(lì)0.5萬元人民幣一年內(nèi)從沒有出現(xiàn)過公司管理層和上級(jí)公司“拉閘”的項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目經(jīng)理部3千元人民幣，獎(jiǎng)勵(lì)工程及采購管理部2千元人民幣獎(jiǎng)勵(lì)0.5萬元人民幣獎(jiǎng)勵(lì)0.2萬元人民幣備注：1、以上獎(jiǎng)勵(lì)原則均按照>5萬平米/標(biāo)段計(jì)算，＜5萬平米/標(biāo)段按照5萬元狀態(tài)下按比例計(jì)取獎(jiǎng)勵(lì)金額；2、按照各標(biāo)段最高類別記取獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)用（稅前），不累加獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)用；3、對(duì)公司內(nèi)部人員獎(jiǎng)勵(lì)按照標(biāo)段累加。4、本制度規(guī)定的獎(jiǎng)勵(lì)與處分方法，合同起草部門必須在與合作方訂立的合同中體現(xiàn)。對(duì)于不配合“拉閘”整治的處分對(duì)于提出“拉閘”的項(xiàng)目，總包單位和監(jiān)理單位應(yīng)主動(dòng)組織整治。若整治不力或者對(duì)“拉閘”執(zhí)行不到位，能夠?qū)偘鼏挝贿M(jìn)行2萬元人民幣到5萬元人民幣的處分，對(duì)監(jiān)理進(jìn)行5千元人民幣以內(nèi)的處分；對(duì)于非項(xiàng)目經(jīng)理部提出的“拉閘”，若整治不力或者對(duì)“拉閘”執(zhí)行不到位，除對(duì)總包單位和監(jiān)理單位進(jìn)行處分的同時(shí)，對(duì)于項(xiàng)目經(jīng)理和有關(guān)負(fù)責(zé)人給與通報(bào)批評(píng)。對(duì)監(jiān)控中重大風(fēng)險(xiǎn)的處分工程及采購管理部月度項(xiàng)目評(píng)定中總包得分最低的總包單位每次罰款元、評(píng)定得分最低的監(jiān)理公司每次罰款1000元；監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)未在10天內(nèi)關(guān)閉，按照每項(xiàng)1000元罰款；如確實(shí)無法在規(guī)定時(shí)間內(nèi)關(guān)閉，須經(jīng)拉閘人同意；出現(xiàn)違反合同商定、嚴(yán)重質(zhì)量隱患等狀況，可根據(jù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定成果，予以2～5萬元質(zhì)量罰款、并進(jìn)行違約索賠；管理層巡視、工程及采購管理部月度