混合方法學(xué)設(shè)計的理論推導(dǎo)

混合方法學(xué)設(shè)計的理論推導(dǎo)

護(hù)士關(guān)注所有人，也就是說，關(guān)注人們的心理、生理和精神。由于關(guān)注點(diǎn)的廣泛性與涵蓋范圍的多面性,護(hù)理研究也具有了復(fù)雜的特性。護(hù)理研究者必須能熟練地應(yīng)用多種研究類型,包括質(zhì)性研究與量性研究,并且經(jīng)常需要在一次研究中采用一種以上的方法,也就是采用混合方法學(xué)或者說是多種方法學(xué)的科研設(shè)計方案。混合方法學(xué)研究就是在一個科研設(shè)計中包含一種完整的科研方法,同時又從另外一種次要的,不同的方法中引申出額外補(bǔ)充策略的科研設(shè)計。它通常既會涉及質(zhì)性的方法,也會涉及量性方法的使用。例如,質(zhì)性方法可以輔以額外的量性策略用于所調(diào)查的現(xiàn)象中某種維度的測量。同樣,量性方法輔以額外的質(zhì)性策略也可以用于現(xiàn)象中無法測量的某個角度或成分的描述中。質(zhì)性與量性的研究已經(jīng)被劃歸為不同性質(zhì)截然相反的模式,因此,研究者如何在一個方案中將質(zhì)性與量性的方法融合起來而又繼續(xù)保持科研的嚴(yán)密性就顯得至關(guān)重要。1混合方法學(xué)研究的學(xué)術(shù)條款和重要問題1.1混合方法學(xué)設(shè)計在開始描述混合方法學(xué)設(shè)計的過程之前,首先需要回顧一下所有必須知道的專業(yè)術(shù)語的定義(圖1)。方案的核心成分是使用的方法要回答研究的主要問題。輔助成分融入核心成分之中,由用于獲得必需的補(bǔ)充信息的額外附加策略組成。因此,核心成分通常居于主導(dǎo)地位,是科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?能獨(dú)立存在(甚至是被發(fā)表),而輔助成分則僅僅在研究者確定額外的輔助發(fā)現(xiàn)能提供必要信息時才被采用。因此,我們將用于獲取輔助信息的方法學(xué)研究工具稱為策略而不是方法。不同類型混合方法學(xué)設(shè)計的術(shù)語見圖2。方案的核心成分用大寫字母表示,輔助成分用小寫字母表示。1.2理論推導(dǎo)與量性推導(dǎo)研究方案可以通過歸納的方式(通常是質(zhì)性研究所采用的方法)或演繹的方式(通常是量性研究所采用的方法)來實(shí)施。在混合方法學(xué)設(shè)計中,質(zhì)性所采用的總的歸納或演繹的方向就稱為理論推導(dǎo),包括了核心與輔助兩種成分以及輔助成分中對于核心成分有幫助的資料或結(jié)果。更進(jìn)一步說,核心成分的理論推導(dǎo)凌駕于輔助成分的推導(dǎo)之上(圖1)。例如,如果方案是質(zhì)性(主)-量性(輔)方案,理論推導(dǎo)就是歸納和質(zhì)性的,無論次要成分是否采用演繹的量性推導(dǎo)。如果隨著時間的推移一個研究項(xiàng)目涉及一系列相關(guān)的混合方法學(xué)設(shè)計(正如在多種方法學(xué)設(shè)計中一樣),那么這個項(xiàng)目總的理論推導(dǎo)是持續(xù)的,不論單個方案中的理論推導(dǎo)如何。研究問題提綱的性質(zhì)決定研究項(xiàng)目總的歸納或演繹方向(圖1)。多種方法學(xué)設(shè)計也可包括使用單個不同方法的方案。1.3質(zhì)性輔的研究當(dāng)一個混合方法學(xué)設(shè)計中涉及質(zhì)性與量性的成分時,抽樣就會變得困難。在一個量性(主)—質(zhì)性(輔)的研究中,量性抽樣(樣本量大而且是隨機(jī)選取)不適用于質(zhì)性的成分,而在一個質(zhì)性(主)—量性(輔)研究中,質(zhì)性抽樣(樣本量太小而且是目的抽樣)也難以滿足量性成分的需要。接下來將討論克服這些限制的特殊途徑以及進(jìn)行多種方法學(xué)研究的過程。1.4信息加質(zhì)性的設(shè)計如果輔助研究是與核心研究在同一時間進(jìn)行,我們就將之稱為同期混合方法學(xué)設(shè)計,用一個加號(+)表示;如果輔助研究是核心研究之后,其原因可能是結(jié)果非常有趣,需要一些額外的信息,那么混合方案設(shè)計就是序列的,用一個箭頭(→)表示。舉一個混合方法學(xué)設(shè)計的例子。假設(shè)我們正在急診室進(jìn)行一個質(zhì)性推導(dǎo)的研究,想探討病人家屬在候診室等待病人診治消息時的體驗(yàn)。這個研究的理論推導(dǎo)將是歸納性的,所使用的核心(主要)方法可能是扎根理論。但是,如果在研究過程中我們注意到家屬存在焦慮,那么我們可以選擇使用量性的標(biāo)準(zhǔn)化焦慮量表來測量他們的焦慮程度。在這個例子中,核心成分是質(zhì)性的(QUAL)扎根理論,而輔助成分是量性的(quan)焦慮量表?？紤]到輔助成分是與核心成分同時進(jìn)行的,我們將此種設(shè)計描述為質(zhì)性加量性的研究。相反,我們可以用另外一種理論框架來進(jìn)行同一個方案,即病人家屬在等待病人消息的過程中會產(chǎn)生焦慮,如果家屬能通過共同等待獲得社會支持,那么其焦慮程度就會減輕,這就是一個量性推導(dǎo)的研究。研究采用成套的測驗(yàn)如焦慮量表與社會支持量表。但在預(yù)實(shí)驗(yàn)中,我們發(fā)現(xiàn)使用電視機(jī)是一個減輕焦慮的外變量,因此我們決定記錄電視節(jié)目的性質(zhì)及電視被等待者和觀看者使用的情況。然而,由于我們無法找到一個更為合適的工具來衡量這個變量,我們決定采用質(zhì)性的方法來對這個方面進(jìn)行描述。這第二個方案是演繹理論推導(dǎo)的,是量性推導(dǎo)(QUAN),并存在一個質(zhì)性的輔助成分(qual)。我們將這個設(shè)計方案描述為量性加質(zhì)性(QUAN+qual)。如果要更為復(fù)雜,我們可以將這些質(zhì)性的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換為量性的變量,那么我們的設(shè)計就將是量性加質(zhì)性到量性(QUAN+qual→quan)。1.5設(shè)計程序的決定方案的歸納和演繹推導(dǎo)是由研究問題的性質(zhì)所決定的,而問題的性質(zhì)反過來會決定研究方法的選擇,進(jìn)而決定科研設(shè)計與程序。進(jìn)行混合方案設(shè)計的程序如圖2所示。有一點(diǎn)要強(qiáng)調(diào),即盡管理論推導(dǎo)和程序進(jìn)展速度(對序列設(shè)計或同期設(shè)計而言)能改變設(shè)計方案,但實(shí)際程序還是能在同一張圖表中呈現(xiàn)出來。有兩種基本的路徑:核心成分在左側(cè)路徑中進(jìn)行描述,輔助成分在右側(cè)路徑中進(jìn)行描述。1.6集《從》第20頁著錄《公約》集后決在序列和同期兩種設(shè)計中,核心成分(圖2中左側(cè)路徑)都是依據(jù)所選方法的標(biāo)準(zhǔn)程序進(jìn)行的,直至數(shù)據(jù)收集完畢為止。核心成分必須總是遵循所選方法的原則,在可靠性、有效性和精確性方面要滿足質(zhì)性研究的標(biāo)準(zhǔn),在沒有輔助成分的情況下也可以發(fā)表。尤其重要的是,研究者必須牢記,輔助成分在方法學(xué)上是不完整的,是不能單獨(dú)發(fā)表的。他們的作用是幫助補(bǔ)充核心成分的結(jié)果中“缺失的部分”,使核心成分的結(jié)果更有說服力,更全面。1.7核心數(shù)據(jù)分析保持輔助成分(圖2中右側(cè)路徑)的有效性是最困難的任務(wù)。如果輔助成分是同時進(jìn)行的,輔助性的數(shù)據(jù)已經(jīng)收集了,那么這些數(shù)據(jù)就與核心數(shù)據(jù)一起進(jìn)行分析;如果輔助性的數(shù)據(jù)是后續(xù)收集的,那么它們就會在核心分析完成之后再融合到研究成果之中;如果輔助性分析是繼核心分析之后對于原始資料的再分析,那么分析結(jié)果會有助于研究結(jié)果的全面性(圖2)。而且,研究者必須注意抽樣問題以及資料類型,因?yàn)楫?dāng)輔助性成分采用的是對立的范式時(量性研究輔以質(zhì)性研究,反之亦然),這些問題就會加劇。2兩種類型設(shè)計的對比下面,我們將對混合方法學(xué)設(shè)計中兩種質(zhì)性推導(dǎo)設(shè)計和兩種量性推導(dǎo)設(shè)計進(jìn)行描述和闡明,因?yàn)檫@四種設(shè)計最容易出錯,最可能影響設(shè)計方案的有效性。2.1質(zhì)性到量性研究的編碼在兩種類型的質(zhì)性-量性設(shè)計中,方案的總體理論推導(dǎo)是歸納性的,質(zhì)性的。輔助成分(量性)的主要作用就是對所研究現(xiàn)象的某方面進(jìn)行描述或是使用量性的方法來驗(yàn)證假設(shè)(圖2)。這可以通過在分析過程中將樣本看似比較重要的質(zhì)性特征進(jìn)行量化來進(jìn)行(輔助性數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化分析策略)或者通過收集樣本參與者特征的數(shù)量資料來實(shí)現(xiàn)(輔助性數(shù)據(jù)收集策略)。輔助策略是源于量性方法,這個方法可以是在進(jìn)行方案核心成分的過程中產(chǎn)生的,所以質(zhì)性與量性的方法是同時實(shí)施質(zhì)性加量性(QUAL+quan);也可以繼核心成分之后產(chǎn)生,所以質(zhì)性與量性的方法是相繼實(shí)施質(zhì)性到量性(QUAL→quan)。質(zhì)性加量性(QUAL+quan)(圖2,路線B):當(dāng)核心方案是質(zhì)性,而輔助策略是量性時,質(zhì)性的抽樣(目的抽樣,樣本量較小)無法滿足量性樣本量的標(biāo)準(zhǔn)(大樣本)和隨機(jī)化的原則。對于一個同期設(shè)計,如果是數(shù)量資料用于改進(jìn)描述(如前面的例子中提到的測量家屬的焦慮程度),那么量性工具必須有額外的標(biāo)準(zhǔn)。在小樣本的質(zhì)性研究中所獲得的得分可以解釋為標(biāo)準(zhǔn)化的人群,研究者可以得出樣本焦慮程度方面的結(jié)論,并把這個結(jié)論填加到描述中。這些對于質(zhì)性參與者的得分評分并不是平均化的,也不代表群體的得分,除非樣本量滿足估計得分均數(shù)的最低要求,即n=30。質(zhì)性到量性(QUAL→quan)(圖2,路線C):通過轉(zhuǎn)化核心成分中收集的質(zhì)性數(shù)據(jù)以及對原始資料進(jìn)行進(jìn)一步分析,數(shù)量資料可以用于促進(jìn)質(zhì)性研究。對這項(xiàng)技術(shù)而言,首先必須檢查質(zhì)性訪談的性質(zhì),因?yàn)橹挥兴械膮⑴c者都被問的是同樣的問題(如采用半結(jié)構(gòu)性的,開放性的訪談)或者是能夠從訪談中推斷出答案時(如所有的訪談中都用了同樣的五六個導(dǎo)向問題),才能進(jìn)行數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換。如果研究者所采用的訪談隨著研究的進(jìn)展而不斷演變,正如人種學(xué)研究中所采用的訪談方法一樣,那么,數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換就無法進(jìn)行。定量處理定性資料的程序已在其他文獻(xiàn)中進(jìn)行了充分的描述。簡言之,研究者必須在定性資料的內(nèi)部進(jìn)行分類,進(jìn)行數(shù)字化編碼,發(fā)展編碼的定義,確定評價者間的穩(wěn)定性,將訪談的手寫本進(jìn)行編碼,分析數(shù)量資料的結(jié)果,并將輔助性發(fā)現(xiàn)的結(jié)果融合到質(zhì)性的結(jié)果中以完善結(jié)論與推斷。例如,在前面提到的關(guān)于家屬等待焦慮狀況的例子中,我們可能觀察到那些看起來沉思默想的人對家屬提供支持的需求程度會較低。在與這些家屬進(jìn)行訪談時,他們提到了冥想的使用。這部分信息就可以進(jìn)行編碼,進(jìn)行非參數(shù)統(tǒng)計分析以確定相關(guān)變量間是否存在顯著性聯(lián)系。注意這個數(shù)據(jù)分析策略是后續(xù)進(jìn)行的,因?yàn)橹挥邢韧瓿少|(zhì)性分析,才能進(jìn)行質(zhì)性資料的轉(zhuǎn)化,其結(jié)果是用來充實(shí)研究成果而不是用于構(gòu)建研究結(jié)果本身。2.2研究的參與問題在量性-質(zhì)性混合方法學(xué)設(shè)計中,方案的總體理論推導(dǎo)是演繹性的,量性的。輔助成分(質(zhì)性)的主要作用是用于改進(jìn)對核心方法未能獲取的現(xiàn)象進(jìn)行描述、理解及解釋(圖2)。這既可以通過用其他結(jié)構(gòu)性工具(量性+質(zhì)性)中的開放性問題去收集定性資料來實(shí)現(xiàn),也可以分別收集和分析定性資料來解釋困惑的發(fā)現(xiàn)(量性→質(zhì)性)。特別要注意的是與同期設(shè)計或序列設(shè)計有關(guān)的問題。量性加質(zhì)性(圖2,路線A):方案的同期演繹性推導(dǎo)成分為質(zhì)性的輔助成分提出一個問題:定量研究為定性的輔助成分所選擇的樣本量太大,而且是隨機(jī)選取的樣本。如果研究中包含以開放性問題結(jié)尾的定量問卷,那么盡管這些開放性問題可以進(jìn)行定性分析,但我們將定性資料轉(zhuǎn)化為數(shù)量資料并將這些數(shù)據(jù)整合到定量分析過程中會使設(shè)計方案更充分有力。這方面的一個例子就是將量性推導(dǎo)的調(diào)查中10%的條目改成半結(jié)構(gòu)式開放性問題以證實(shí)非結(jié)構(gòu)式訪談中參與者不良反應(yīng)的發(fā)生及嚴(yán)重程度。500個應(yīng)答者的樣本量對于處理正文數(shù)據(jù)而言并不是特別大,這些定性資料的轉(zhuǎn)化可以使資料融入到統(tǒng)計分析中,而且歸納性的質(zhì)性成分會極大地提高整個方案的有效性。量性到質(zhì)性(圖2,路線B):這種方案比較大的挑戰(zhàn)就在于質(zhì)性輔助成分是繼量性核心成分之后產(chǎn)生。如果質(zhì)性輔助成分的作用是收集額外的資料以補(bǔ)充對量性成分的描述,如果研究者能夠獲得量性研究所需的樣本量,那么就應(yīng)該制定對參與者進(jìn)行目的抽樣的標(biāo)準(zhǔn)。這個標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該依據(jù)“好的信息提供者”的標(biāo)準(zhǔn)制定:表達(dá)清晰,了解訪談主題,愿意就訪談主題進(jìn)行思考,有時間參與。如果研究者能找到量性研究的參與者(比如可以由收集數(shù)量資料的科研助手提名),那么應(yīng)服從質(zhì)性抽樣的原則。如果研究者無法找到量性研究的參與者(比如無法追蹤或回憶),那么研究者就只有根據(jù)質(zhì)性輔助成分的需要來另行抽樣。參與者可以通過量性成分的得分進(jìn)行選取。顯而易見,這種設(shè)計方案的強(qiáng)度緊略弱于多種方法學(xué)設(shè)計的強(qiáng)度。在多種方法學(xué)設(shè)計中,樣本是全部研究的樣本,其結(jié)果足夠嚴(yán)格,可以獨(dú)立發(fā)表。這種混合方法學(xué)設(shè)計的一個例子就是一項(xiàng)對某小區(qū)的量性調(diào)查結(jié)果提示幼兒母親參加工作與日托所的使用之間沒有相關(guān)性。質(zhì)性訪談進(jìn)行隨訪的結(jié)果提示,在這個地區(qū)很多孩子的父親都是學(xué)生,他們具有可變通的時間表,這些父親的時間安排考慮了照顧孩子的問題,白天他們照顧孩子,而妻子在家的時候他們?nèi)W(xué)習(xí)。這種兒童保育的彈性安排是研究者事先不能預(yù)見的,有必要通過后續(xù)的質(zhì)性成分來對意外的發(fā)現(xiàn)提供解釋。3混合方法學(xué)設(shè)計的價值混合方法學(xué)設(shè)計較單獨(dú)應(yīng)用某一種方法而言可以獲得對結(jié)果更為全面的理解。然而,將核心方法與輔助策略結(jié)合起來,特別是質(zhì)性與量性策略的結(jié)合,需要深入理解質(zhì)性與量性兩種方法的原則,以及抽樣策略與數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化方面的知識以維持研究的有效性。進(jìn)行混合方法學(xué)設(shè)計而不是多種方法學(xué)設(shè)計是一種捷徑嗎?所有探索復(fù)雜現(xiàn)象的設(shè)計都不應(yīng)該采用多種方法,不應(yīng)該象多種方法學(xué)設(shè)計中那樣所有的成分都采用完整的方法嗎?答案是混合方法學(xué)設(shè)計有其自身的價值,相對于多種方法學(xué)設(shè)計而言,完成混合方法學(xué)設(shè)計方案更為迅