證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)培訓(xùn)考試試題

證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)培訓(xùn)考試試題一、單選題(每小題1分，共20分）1.證券法規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣（）。A、基金B(yǎng)、固收產(chǎn)品C、債券D、股票或其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券（包括但不限于可轉(zhuǎn)債、可交債）(正確答案)2.以下關(guān)于產(chǎn)品宣傳推介的要求錯誤的是（）A、不得虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。B、不得預(yù)測產(chǎn)品的證券投資業(yè)績；不得向投資者宣傳資產(chǎn)管理計劃預(yù)期收益率。C、不得詆毀其他管理人、托管人或者銷售機構(gòu)，或者其管理人募集或者管理的產(chǎn)品。D、為營銷產(chǎn)品，使用“保本”、“安全”、“保證”、“承諾”、“保險”、“避險”、“有保障”、“本金無憂”、“高收益”、“無風(fēng)險”、“零風(fēng)險”、“穩(wěn)賺”等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險的的表述。(正確答案)E、營銷證券公司自主營銷和代銷的產(chǎn)品、嚴(yán)禁私下自行制作產(chǎn)品宣傳文件。3.以下不屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動禁止行為的是：（）A、接受客戶全權(quán)委托從事證券交易。B、牟取傭金收入誘使客戶進行不必要的證券交易。C、明確告訴客戶某產(chǎn)品風(fēng)險特征，并建議客戶不要配置高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品。(正確答案)D、通過設(shè)立非法網(wǎng)點或者與網(wǎng)絡(luò)公司、網(wǎng)吧等機構(gòu)或個人發(fā)展客戶。4.以下關(guān)于證券投資顧問服務(wù)業(yè)務(wù)規(guī)范中，錯誤的是（）。A、證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。B、證券投資顧問可以通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。(正確答案)C、證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。D、證券投資顧問依據(jù)公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的證券研究報告作出投資建議的，應(yīng)當(dāng)向客戶說明證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期。E、取得投顧資格才可開展證券投資顧問服務(wù)業(yè)務(wù)、不得私下建群服務(wù)。5.以下不屬于客戶身份識別應(yīng)當(dāng)了解的信息()A、自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息。B、收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況。C.實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人。D.興趣愛好。(正確答案)6.據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定，在對客戶進行身份識別時，下列哪些業(yè)務(wù)是金融機構(gòu)可以開展的()A.為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進行交易B.通過第三方識別客戶身份(正確答案)C.為客戶開立假名賬戶D.為客戶開立匿名賬戶關(guān)于證券期貨投資者適當(dāng)性管理的要求，以下哪項表述不正確（）A、不得向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。不得向向普通投資者主動推介風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；不得向普通投資者主動推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)。B、代客戶進行風(fēng)險等級測評，或者誘導(dǎo)客戶提高風(fēng)險等級。(正確答案)C、不得向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見。D、通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行提供服務(wù)或銷售產(chǎn)品的相關(guān)告知、警示，應(yīng)當(dāng)全過程雙錄，確保雙錄效果能夠滿足必要的舉證要求。8.經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機構(gòu)在確認(rèn)其不屬于____后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險高于其承受能力進行特別的書面風(fēng)險警示，投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。（）A、風(fēng)險承受能力最高類別的投資者B、風(fēng)險承受能力最低類別的投資者(正確答案)C、普通投資者D、專業(yè)投資者9.員工賬戶認(rèn)購申購基金可通過（）A、員工報備的手機(正確答案)B、家人手機C、家人電腦D、員工單位電腦10.員工可指導(dǎo)客戶通過（）進行交易A、員工自己的手機B、員工自帶電腦C、員工辦公電腦D、客戶本人電子設(shè)備/手機(正確答案)11.分公司下列哪些人員負(fù)有廉潔從業(yè)責(zé)任（）A.分公司各級管理干部B.分公司合規(guī)人員、紀(jì)檢干部C.分公司其他員工D.以上都是(正確答案)12.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)過程中，下列行為正確的是？（）A.在委托、聘用第三方機構(gòu)或者個人提供服務(wù)中，為他人規(guī)避有關(guān)內(nèi)部審核提供便利B.與客戶有私下經(jīng)濟往來，存在超出業(yè)務(wù)范疇非正常接觸C.違規(guī)給客戶返還傭金或者其他利益、給予特殊優(yōu)待、安排不合理交易D.不違規(guī)招攬客戶或協(xié)助客戶提供虛假個人信息(正確答案)13.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)過程中，下列行為正確的是？（）A.違規(guī)向不符合要求的客戶銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)B.不銷售未經(jīng)公司核準(zhǔn)銷售的金融產(chǎn)品(正確答案)C.違規(guī)向他人泄露涉密信息，明示或暗示他人從事相關(guān)交易D.私下接受客戶委托從事證券基金交易，向客戶違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失14.下列哪項不屬于工作人員廉潔從業(yè)責(zé)任的是？（）A.主動了解、掌握和遵守相關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則B.不配合廉潔從業(yè)檢查，拒絕、阻撓、逃避檢查(正確答案)C.在業(yè)務(wù)開展過程中主動識別和防范業(yè)務(wù)廉潔風(fēng)險D.根據(jù)公司要求，簽署并信守相關(guān)廉潔從業(yè)承諾15.下列哪項不屬于在融資融券、股票質(zhì)押式回購交易等融資類業(yè)務(wù)過程中，可能存在的廉潔風(fēng)險情形？（）A.發(fā)行承銷過程中協(xié)助發(fā)行人直接或間接認(rèn)購自己發(fā)行的債券(正確答案)B.在委托、聘用第三方機構(gòu)或者個人提供服務(wù)中，為他人規(guī)避有關(guān)內(nèi)部審核提供便利C.與客戶、潛在客戶有私下經(jīng)濟往來，存在超出業(yè)務(wù)范疇非正常接觸D.違規(guī)為客戶提供融資融券服務(wù)，或協(xié)助客戶違規(guī)使用融出資金、規(guī)避信息披露義務(wù)等16.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》規(guī)定,證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反相關(guān)法律法規(guī)和本規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以依法對其采取（）措施。A.監(jiān)管關(guān)注函B.市場禁入(正確答案)C.出具警示函D.罰款17.公司廉潔從業(yè)全員性原則不包括（）。A.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、各層級管理人員以及其他員工應(yīng)當(dāng)充分了解廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定，落實各項廉潔從業(yè)要求，并承擔(dān)相應(yīng)的廉潔從業(yè)責(zé)任B.與公司簽署委托協(xié)議的經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)充分了解廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定，落實各項廉潔從業(yè)要求，并承擔(dān)相應(yīng)的廉潔從業(yè)責(zé)任C.公司無需對股東、客戶等相關(guān)方做好輔導(dǎo)和宣傳工作(正確答案)D.勞務(wù)派遣至公司的其他人員應(yīng)當(dāng)充分了解廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定，落實各項廉潔從業(yè)要求，并承擔(dān)相應(yīng)的廉潔從業(yè)責(zé)任18.工作人員承擔(dān)廉潔從業(yè)建設(shè)責(zé)任不包括（）。A.主動了解、掌握和遵守相關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則B.簽署并信守相關(guān)廉潔從業(yè)承諾C.發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者廉潔風(fēng)險隱患時可以不報告(正確答案)D.配合廉潔從業(yè)檢查19.關(guān)于工作人員的廉潔從業(yè)責(zé)任，說法錯誤的是（）A.參加公司安排的廉潔從業(yè)教育培訓(xùn)B.簽署并信守相關(guān)廉潔從業(yè)承諾C.無需對客戶進行廉潔從業(yè)宣導(dǎo)(正確答案)D.在業(yè)務(wù)開展過程中主動識別和防范業(yè)務(wù)廉潔風(fēng)險20.以下行為不屬于禁止性行為的是（）A.向客戶介紹場外配資活動或為客戶配資提供便利B.協(xié)助客戶提供虛假資料和虛假信息C.拒絕客戶提出分享投資收益的約定(正確答案)D.以介紹客戶、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、提供通道等形式協(xié)助、唆使他人從事非法證券活動二、多選題(每小題3分，共36分）1.關(guān)于私募基金說法不正確的（）。A、基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于二十四小時的投資冷靜期，募集機構(gòu)包括營銷人員在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。B、可以通過面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真的方式推介私募基金。(正確答案)C、可以通過未設(shè)置特定對象確定程序的募集機構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈、微信群、QQ群、陌生電話/陌call、抖音、視頻號、公眾號等互聯(lián)網(wǎng)媒介推介私募基金。(正確答案)D、募集機構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時可以宣傳“預(yù)期收益”、“預(yù)計收益”、“預(yù)測投資業(yè)績”等相關(guān)內(nèi)容。(正確答案)E、為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，募集以私募基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品，或者將私募基金份額或其收益權(quán)進行非法拆分轉(zhuǎn)讓，變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。(正確答案)2.某營業(yè)部客戶高某致電12386投訴稱其于年3月15日預(yù)以跌停板價格買入股票某股票，但發(fā)現(xiàn)在證券公司手機交易軟件上看不到漲跌停板價格顯示，導(dǎo)致其無法以跌停板價格買入該股票。并聲稱其于年3月16日聯(lián)系證券公司客服人員，客服人員告知其重新下載交易軟件后就可恢復(fù)正常顯示，于是客戶重新下載軟件，但仍然不能顯示漲跌停板價格。故客戶致電以交易軟件未顯示漲跌停板價格的現(xiàn)象且未得到合理解釋，要求證券公司賠償其因交易軟件“故障”，未能按理想方案操作股票以致未賺到理想價位的錢，而帶來的損失100萬元。作為分支機構(gòu)員工，如果遇到上述客戶因手機系統(tǒng)問題而投訴，你會怎么處理？（）A、高度重視，專人負(fù)責(zé)，保持耐心，態(tài)度謙和，對客戶進行解釋、安撫情緒，落實息訴息訪的要求，防范客戶矛盾進一步激化，或者產(chǎn)生監(jiān)管風(fēng)險。同時，將投訴情況告知本單位負(fù)責(zé)投訴處理人員。(正確答案)B、接到客戶關(guān)于信息系統(tǒng)的疑問或質(zhì)疑時，要認(rèn)真記錄客戶反饋的問題（包括但不限于時間、系統(tǒng)、操作步驟、界面等）、向IT人員核實情況后，若因客戶操作不當(dāng)，應(yīng)清晰向客戶說明正確的操作步驟。(正確答案)C、若系統(tǒng)確實存在故障，應(yīng)由IT人員向總部IT部門確認(rèn)后，將總部IT部門反饋信息（包括但不限于故障原因、可采取的應(yīng)急措施、其他可替代的委托方式等）明確告知客戶。(正確答案)D、因客戶不懂操作流程、操作失誤等，導(dǎo)致客戶反饋的系統(tǒng)登陸問題、行情問題、交易問題、轉(zhuǎn)賬問題，客戶無理取鬧，所以可以拒之不理。3.關(guān)于客戶交易行為管理說法錯誤的是（）。A、我司證券交易監(jiān)控內(nèi)容，包含但不限于異常場內(nèi)交易監(jiān)控、基金交易監(jiān)控等。營銷人員在引進資金量大、交易頻繁的客戶，提前做好交易規(guī)則的宣導(dǎo)。B、對限制交易賬戶、監(jiān)管關(guān)注賬戶、重點監(jiān)控賬戶，分支機構(gòu)員工應(yīng)當(dāng)按交易所及公司要求及時將相關(guān)情況通知該賬戶的開戶人、實際控制人以及實際操作人，要求其規(guī)范交易行為，并對其進行相應(yīng)的合法合規(guī)交易教育。C、針對重點監(jiān)控賬戶，分支機構(gòu)員工應(yīng)當(dāng)及時聯(lián)系客戶，針對賬戶名單中所列明的異常交易行為，將所有客戶聚集起來同時進行合規(guī)教育，詳細(xì)講解法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的有關(guān)內(nèi)容，引導(dǎo)客戶樹立合法合規(guī)的投資意識。(正確答案)D、分支機構(gòu)接到交易所、監(jiān)管機構(gòu)的協(xié)助調(diào)查函、監(jiān)管函、警示函等監(jiān)管文件，以及根據(jù)監(jiān)管意見準(zhǔn)備的上報資料、客戶簽署的遵守交易的承諾函等書面材料，在按照要求報送后無需存檔。(正確答案)4.以下說法正確的有（）A、證券業(yè)從業(yè)人員禁止替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。(正確答案)B、證券業(yè)從業(yè)人員不得使用本人名下手機為客戶開戶、銷戶和辦理業(yè)務(wù)、查詢。(正確答案)C、禁止違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾；違規(guī)向客戶提供資金或有價證券；禁止與客戶約定分享投資收益、分擔(dān)投資損失。(正確答案)D、不得直接、間接或變相委托分支機構(gòu)以外人員或機構(gòu)從事客戶招攬、客戶服務(wù)和產(chǎn)品銷售活動。不得代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字。(正確答案)E、不得采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品和賬戶開通。從事代銷金融產(chǎn)品活動的人員不得接受委托人給予的財物或其他利益。(正確答案)5.證券公司應(yīng)在客戶風(fēng)險等級劃分的基礎(chǔ)上，對不同客戶采取相應(yīng)的客戶盡職調(diào)查及其他風(fēng)險控制措施。其中，對高風(fēng)險客戶應(yīng)采取強化的風(fēng)險控制措施，以有效預(yù)防風(fēng)險。以下描述正確的是：（)A、證券公司工作人員在為高風(fēng)險等級客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)經(jīng)其業(yè)務(wù)部門或分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)或授權(quán)。(正確答案)B、對于高風(fēng)險等級客戶，實施更為嚴(yán)格的客戶身份識別措施。(正確答案)C、對于低風(fēng)險等級客戶不再重新識別客戶身份。D、對高風(fēng)險等級客戶評定、定期審核過程中，應(yīng)當(dāng)按照更為審慎嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)審查客戶的交易和行為，開展可疑交易識別工作。(正確答案)6.客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，應(yīng)當(dāng)要求客戶進行更新。客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定或與客戶事先約定，對客戶采取_________等措施。（）A、限制辦理新業(yè)務(wù)(正確答案)B、限制撤銷指定交易(正確答案)C、限制轉(zhuǎn)托管(正確答案)D、限制資金轉(zhuǎn)出(正確答案)E、凍結(jié)賬戶7.在集團黨委、紀(jì)委的統(tǒng)一安排下，自2021年起，公司黨委工作部門、內(nèi)控監(jiān)督部門聯(lián)合開展全面從嚴(yán)治黨及廉潔從業(yè)建設(shè)檢查，以下屬于抽選現(xiàn)場檢查范圍的是（）A.各部門(正確答案)B.一級分公司(正確答案)C.子公司(正確答案)D.二級分公司(正確答案)8.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)過程中，下列情形可能存在廉潔風(fēng)險（）A.在委托、聘用第三方機構(gòu)或者個人提供服務(wù)中，為他人規(guī)避有關(guān)內(nèi)部審核提供便利(正確答案)B.與客戶有私下經(jīng)濟往來，存在超出業(yè)務(wù)范疇非正常接觸(正確答案)C.違規(guī)招攬客戶，或協(xié)助客戶提供虛假個人信息、偽造資料、代持等(正確答案)D.利用工作便利，銷售未經(jīng)公司核準(zhǔn)銷售的金融產(chǎn)品(正確答案)E.不私下接受客戶委托從事證券基金交易9.根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細(xì)則》，公司工作人員在融資融券、股票質(zhì)押式回購交易等融資類業(yè)務(wù)開展過程中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益（）A.違規(guī)為客戶提升授信額度，或者在融資資金、融券券源有限的情況下，違反公司相關(guān)制度私自決定錢券分配(正確答案)B.向特定客戶以明顯低于公司資金成本或者同期市場資金價格的利率提供融資，或者違反公司規(guī)定設(shè)置較寬松的違約處置條件(正確答案)C.為客戶違規(guī)使用融出資金、規(guī)避信息披露義務(wù)、違規(guī)減持等違規(guī)行為提供便利(正確答案)D.利用他人提供或者主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息等從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為(正確答案)10.以下哪些情況需要對廉潔從業(yè)情況予以考察評估?

()A.聘用B.晉級C.提拔(正確答案)D.部門內(nèi)部調(diào)動D.離職E.審計(正確答案)11.以下行為屬于違反有關(guān)規(guī)定為客戶提供便利行為的是？（）A.向客戶介紹場外配資活動或為客戶配資提供便利(正確答案)B.為客戶或客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利(正確答案)C.為外部機構(gòu)或者個人非法從事證券活動提供便利(正確答案)D.通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(正確答案)12.公司《工作人員廉潔從業(yè)手冊》規(guī)定，各級負(fù)責(zé)人應(yīng)加強對所屬部門、分支機構(gòu)或子公司工作人員的廉潔從業(yè)管理，在職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任。下列說法正確的是？（）A.主動了解、掌握和遵守相關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則(正確答案)B.積極參加公司廉潔從業(yè)教育培訓(xùn)和廉潔從業(yè)宣導(dǎo)活動(正確答案)C.選擇性簽署相關(guān)廉潔從業(yè)承諾D.在業(yè)務(wù)開展過程中主動識別和防范業(yè)務(wù)廉潔風(fēng)險(正確答案)三、判斷題(每小題2分，共24分)1.證券從業(yè)人員可以向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中，證券公司的從業(yè)人員可以接受投資者交易指令，代替客戶進行投資決策。（）對錯(正確答案)2.證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，可以為客戶之間的融資提供擔(dān)保、中介服務(wù)或者其他便利。（

）對錯(正確答案)3.分支機構(gòu)做好從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常應(yīng)及時處理，核實確認(rèn)情況，向相關(guān)客戶進行風(fēng)險揭示及提示，通過客戶回訪、調(diào)取監(jiān)控錄像、訪談等多種形式排查從業(yè)人員是否涉嫌代客操作、全權(quán)委托、內(nèi)幕交易、操作市場等行為，防范出借賬戶，違反帳戶實名制等風(fēng)險。（

）對(正確答案)錯4.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)堅持公平、有序的競爭原則招攬業(yè)務(wù)，依靠良好的信譽、多樣化的產(chǎn)品、周到的服務(wù)等參與競爭，堅決杜絕使用各種不正當(dāng)手段搶奪客戶，損害競爭對手利益、擾亂市場秩序。（

）對(正確答案)錯5.從事代銷金融產(chǎn)品活動的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格，并遵守證券從業(yè)人員的管理規(guī)定，但是基金銷售人員可以不具有基金銷售資格或基金從業(yè)資格。（

）對錯(正確答案)6.從業(yè)人員在履行客戶身份識別義務(wù)時，發(fā)現(xiàn)客戶拒絕提供有效身份證明等異常行為且沒有合理理由排除疑點的，或者有合理理由懷疑該客戶或交易涉及違法犯罪活動的，可以忽略客戶可疑異常行為特征，照常為客戶開戶。（

）對錯(正確答案)7.對依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，應(yīng)當(dāng)予以保密；非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個人提供。反洗錢行政主管部門和其他依法負(fù)有反洗錢監(jiān)督管理職責(zé)的部門、機構(gòu)履行反洗錢職責(zé)獲得的客戶身份資料和交易信息，只能用于反洗錢行政調(diào)查。司法機關(guān)依照本法獲得的客戶身份資料和交易信息，只能用于反洗錢刑事訴訟。（

）對(正確答案)錯8.遵守廉潔從業(yè)規(guī)定，不得向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益。（

）對(正確答案)錯9.證券公司及其工作人員應(yīng)當(dāng)自覺接受監(jiān)督檢查、調(diào)查，不以任何方式干擾、妨礙或者唆使他人干擾、妨礙監(jiān)管或者自律管理工作，可以根據(jù)實際情況不執(zhí)行監(jiān)管部門、協(xié)會作出的決定。（）對錯(正確答案)10.證券基金經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批后，可以從事與其履行職責(zé)存在利益沖突的活動。（）對錯(正確答案)11.公司工作人員應(yīng)當(dāng)充分了解廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定，落實各項廉潔從業(yè)要求，并承擔(dān)相應(yīng)的廉潔