刑事訴訟中案結物管理的實踐探索

刑事訴訟中案結物管理的實踐探索

現(xiàn)在，“重人輕事”和“重事件輕事”是刑事訴訟活動的一種普遍趨勢。司法當局往往忽視了對事件事實和當事人的妥善處理，忽視了對事件財產的合理管理。這不僅影響了刑事訴訟的正常進行，而且不利于保障當事人的合法權益，損害了司法機構的信譽。針對上述問題,新《刑事訴訟法》第234條對涉案財物的管理予以規(guī)定完善,隨著新《刑事訴訟法》的實施,研究刑事訴訟中涉案財物的管理,尤其是加強對于涉案財物的保管、移送和處理等問題的實踐探索,實現(xiàn)刑事訴訟活動“人物均衡”、“案結物清”的轉變,對于保障司法活動的經濟高效,保障當事人的合法權益,提高執(zhí)法的公信力,確保刑事訴訟的公平正義具有十分重要的意義。一、目前司法實踐中對本案財產管理的模式分析(一)實物轉移和單獨管理模式實物移送、分別管理模式(1)是目前司法實踐中最為常見的涉案財物管理模式。具體做法如下:1.涉案所管理物,本單位本物,犯罪人具有保管責任公安機關、檢察機關和法院對扣押、凍結的犯罪嫌疑人、被告人的財物及其孳息,均具有保管責任。三家單位分別設有專用保管場所,制定各自的保管制度,指定專門的保管人員,配置相應的保管經費和保管設施。2.涉案物品的返還公安機關將案件移送到檢察機關審查起訴或者檢察機關將案件移送到法院審理時,除不宜移送的物品外,如汽車、摩托車等大件物品、違禁品、槍支彈藥等,對作為證據(jù)使用的實物一般均應隨案移送。法院判決后,對與本案無關的涉案物品或者應發(fā)還被告人、被害人等涉案物品則退回檢察機關。檢察機關再對法院退回的涉案物品辦理相關手續(xù),再退回公安機關或自偵部門,由公安機關和自偵部門對這些涉案物品進行相應的處理。3.對于涉案財物,應實行夯實法律基礎法院應當在判決書中對查封、扣押、凍結的財物及其孳息作出處理。對查封、扣押、凍結的贓款贓物及其孳息,除依法返還被害人的以外,應當一律沒收,上繳國庫。對與本案無關的財物,法院應當通知扣押、凍結機關依法處理。因犯罪嫌疑人死亡的,檢察機關、公安機關可以申請法院裁定通知凍結犯罪嫌疑人存款、匯款等的金融機構,將該犯罪嫌疑人的存款、匯款等上繳國庫或者返還被害人。對于刑事訴訟涉案財物實行實物移送、分別管理,其優(yōu)勢在于:一是便于案件承辦人員進行組織辨認、移交鑒定、庭審質證等司法程序;二是公檢法三家單位對于涉案財物管理互有銜接、互有責任,保證了涉案財物管理的中立性;三是通過實物移送、分別管理,檢察機關和法院對于涉案財物是否是贓物、是否應該扣押、凍結可以及時實施審查,有利于對扣押、凍結措施的監(jiān)督。(二)涉案贓證管理方面單據(jù)移送、公安管理模式是各地司法機關針對實物移送、分別管理模式所作的有益探索,即涉案財物實物不隨案移送,只隨案移送相關法律手續(xù),物品仍由公安機關繼續(xù)保管。如在上海市某些區(qū),公檢法三家單位通過簽訂相關協(xié)議,明確檢察機關向法院提起公訴的案件,贓款以銀行轉賬的方式隨案移送,而保存在公安機關的涉案贓證物品,除重大案件、具有財產價值和法官經審理認為需要當庭出示的涉案款物外,一般只移送單據(jù),贓物保存在公安機關的贓證管理部門。法院在案件判決生效后,依據(jù)判決結論開具《執(zhí)行通知書》,由公安機關直接執(zhí)行后將執(zhí)行回執(zhí)送達法院。單據(jù)移送、公安管理模式的主要優(yōu)勢在于:一是節(jié)約成本,便于管理。涉案財物集中管理、單據(jù)移送避免了保管場所和人員的重復配置,既有利于司法成本的降低,也有助于涉案財物的管理。二是簡化程序,提高效率。涉案財物由公安機關集中管理后,應當隨案移送的財物就直接以單據(jù)形式移送,減少了中間的實物交接環(huán)節(jié),提高了辦案效率。三是減少周轉,降低風險。從證據(jù)角度而言,涉案證據(jù),尤其是存有嫌疑人的指紋、血液等重要生理特征的證據(jù),一旦流轉操作不當,就會大大降低其證明能力。在單據(jù)移送、公安管理模式中,涉案財物僅進行單據(jù)移轉,減少了證據(jù)的實物流轉次數(shù),可最大限度減少因人為因素導致證據(jù)出現(xiàn)瑕疵,降低了流轉環(huán)節(jié)發(fā)生差錯、污損、滅失的可能性。二、兩種行為的資本配置不足(一)涉及資產轉讓和單獨管理的問題1.涉案財物處理難公檢法三家單位在不同的訴訟階段分別管理涉案財物,分別承擔責任,看似權責明確,但在實踐中,涉案財物從扣押到最后的處理,途經多手,歷時較長,往往導致三家單位僅僅關注移送與否,而忽視具體的保管。對于涉案物品出現(xiàn)的毀壞、滅失以及后續(xù)處理等責任的承擔,由于原因多樣、情形復雜,難免出現(xiàn)相互推諉、相互扯皮的現(xiàn)象,使得涉案物品的妥善保管和及時處理難于落實。2.對證據(jù)的影響通常情況下,對于涉案證據(jù)被認為是靜止不變的,但實際上,從證據(jù)法角度看,證據(jù)在扣押、保管、移送等過程中,因人為因素或者自然因素,都有可能遭到破壞或者改變,這些能夠增加、改變、模糊、污染或者毀滅證據(jù)的影響被稱為“證據(jù)動態(tài)變化”。(1)在實物移送、分別管理模式下,公安機關、檢察機關和法院之間存在出庫清點、裝車運輸、入庫清點、保管存放等多個環(huán)節(jié),實物移送涉及多名接觸涉案財物的人員,場所變換也導致涉案物品的保管條件和管理環(huán)境出現(xiàn)差異,這些都會增加證據(jù)被破壞、改變或者滅失的可能性。如在許某、王某故意殺人案中,二人將被害人殺害后分尸,裝在行李箱內從上海運至安徽。時隔10個月后,該案案發(fā),查獲的行李箱體積龐大、腐味濃重,按照實物移送、分別管理模式,公檢法應對此證物進行交接移送,由于運輸過程很容易導致毀壞、污損等不良后果,給實踐操作帶來較大困難。3.涉案物品移送公檢法三家單位各自配置專人、專地、專物、專財。隨案移送制度要求公、檢、法三家均應各自設立涉案財物的保管機構,不僅程序運作復雜,同時需要投入較大的人力、財力。以檢察機關內部涉案財物管理為例,按規(guī)定,公安機關在移送案件審查起訴的同時,應將相關的涉案財物移送檢察機關行裝部門,行裝部門辦理相關交接手續(xù)后,再將涉案物品移送清單交案管部門登記備案,案管部門再將相關材料移送至起訴部門。案管部門要建立涉案物品管理臺賬,每月與行裝部門核對相關數(shù)據(jù),每半年會同相關部門對本院涉案物品工作進行檢查分析。起訴部門案件審結移送法院時,必須填具相關單據(jù),再次將涉案物品移送至法院。待到起訴部門報結案件時,案管部門還要檢查是否有涉案物品待處理,及時提醒案件承辦人處理,并向業(yè)務部門負責人和檔案部門通報涉案物品處理情況,整個涉案財物管理過程需要耗費大量的司法成本。4.涉案物品處理難據(jù)調研統(tǒng)計,一般案件從公安立案到最后法院判決需要半年左右的時間,而刑事訴訟中涉案財物在公安機關、檢察機關和法院三家單位之間流轉、處理效率更低,具體表現(xiàn)在:一是有的案件已辦結較長時間,涉案物品卻一直沒有處理。據(jù)調研,上海市某區(qū)檢察院審結案件中,僅2011年就有21起案件的涉案物品未及時得到處理,相關部門涉案財物管理難度較大。又如在鐘某某搶奪案中,該案在2006年由檢察機關審結并移送法院,檢察機關同時填具清單,將該案涉案財物摩托車一輛移送法院,法院在清單上注明暫存于檢察機關。該案于當年判決,判決書也明確將摩托車予以沒收。但時隔6年,該摩托車依然存放于檢察機關,檢察機關多次與法院溝通,均未得到處理。二是有的案件已經移送,但是物品移送過程較慢,影響案件的進度。實踐中,存在一定數(shù)量的案件,基于承辦人疏忽等原因,案件移送后,出現(xiàn)涉案物品未能及時移交的情況。如在陳某搶劫案中,案件已經判決生效,但涉案贓物仍遺留在辦案部門,給法院判決后對涉案物品的處理帶來障礙,這也反映了承辦人“重案輕物”、“重人輕物”的辦案意識。三是有的案件久拖不決,涉案物品就長期扣押。如部分案件因本身難度大或證據(jù)尚不充分,案件的處理耗時較長,甚至歷時數(shù)年,從而也導致涉案物品無法及時處理。(二)合同轉讓和公共安全控制存在幾個問題1.涉案物品的移送導致無法形成監(jiān)督合力公安機關作為偵查機關,相對于司法機關而言,其在訴訟中處于積極控方地位。因此,如果在整個訴訟階段涉案物品僅僅依靠單據(jù)移送且由公安機關單獨管理,實際上是弱化了檢察機關和法院對于涉案財物的管理,使得法律原本平衡的權力配置發(fā)生傾斜,相互的監(jiān)督制約作用難于體現(xiàn)。2.賦予涉案財物移送單位相應的責任刑事訴訟法規(guī)定公安機關、檢察機關和法院對于涉案財物應當妥善保管,隨案移送,要求三家單位對于涉案財物移送互有銜接、相互制約,一起承擔審查、保管責任,同時也就賦予三家單位相應的檢驗、鑒定、處理權力。如果涉案財物僅僅依靠單據(jù)移送而沒有其他相應檢查監(jiān)督措施進行保障,那么表面上檢察機關和法院是簡化了程序,節(jié)省了人力、物力,但實際上兩家單位也同時弱化了原有的法律職責。3.涉案財物是物資設施聯(lián)公安機關原本只需要承擔偵查階段的保管責任,單據(jù)移送、公安管理模式要求公安機關在整個訴訟階段都要對涉案財物進行管理,從三方分別保管變?yōu)橐环郊斜９?公安機關的責任和壓力也相應加重:一方面涉案財物多種多樣,保管場所的硬件設施難于滿足要求。如有的涉案財物是金銀首飾、名表名包等價值不菲的貴重物品,損壞、滅失責任重大;有的涉案財物帶有指紋、血液或者體液重要證據(jù),保管技術和條件要求較高;還有的涉案財物是電腦電視等大件物品,長期堆放,擠占空間。另一方面,在非法集資等涉眾性案件中,管理涉案財物則意味著承擔處理工作,群眾關注度高,壓力責任巨大。三、建立規(guī)范侵權訴訟和共同管理的制度(一)移送所需的法律解釋方式根據(jù)《刑事訴訟法》的規(guī)定,涉案財物管理的宗旨是妥善保管,以供核查,而制作清單,隨案移送是實現(xiàn)上述宗旨的具體方式。作為司法人員,我們首先要尊重現(xiàn)有法律,通過解釋而不是脫離現(xiàn)存的法律規(guī)范,來尋找正確理解和適用法律的方法。因此,筆者認為,對涉案財物管理制度進行科學設計、規(guī)范管理,應堅持公檢法三家共管,隨案移送的法律規(guī)定,保證刑事訴訟法的正確實施。1.涉案財物管理機構的組建《刑事訴訟法》明確規(guī)定,公檢法三家單位對涉案財物均具有保管義務,因此,對于涉案財物的管理,不宜只考慮實踐便利而徑自交由其中一方管理。但同時三家分別管理又確實存在諸多弊端,為此,綜合利弊,筆者建議,首先,可借鑒實踐中較為成熟的看守所制度和行政審批中心制度,設立單獨的涉案財物管理中心。涉案財物管理中心應專門申請場所設置,避免將管理中心安置在公安、檢察或法院內部?？捎晒?、檢察、法院共同向區(qū)政法委匯報并爭取政法委支持后,向地方財政申請?？顏碓O立和運作涉案財物管理中心。其次,公檢法三家單位分別派人入駐涉案財物管理中心,承擔各自訴訟階段的管理義務,堅持保管義務互不替代,制約職能互不越位。在涉案財物管理中心成立后,要求相關涉案財物全部移送管理中心集中管理,妥善保管,以供核查。涉案財物管理中心的日常管理以公安機關為主,原因在于涉案財物多為公安機關查封、扣押,相對檢察、法院而言,公安機關對涉案物品更為熟悉和了解。但檢察機關、法院必須派駐專人在涉案財物管理中心依法履行各自應承擔的管理職能。如在涉案財物單據(jù)移送環(huán)節(jié),公家法三家單位應分別核查涉案財物是否與隨案移送的清單相符;查封、扣押、凍結涉案財物的法律手續(xù)是否完備等內容。同時,對于相關部門需要調用、移送、處理涉案款物,應按照規(guī)定向涉案財物管理中心辦理審批手續(xù),根據(jù)訴訟階段分別由公檢法核實審批,方可辦理出庫手續(xù)。第三,在涉案財物管理中心的檢察人員,還應履行相應的法律監(jiān)督職能,如對于查封、扣押、凍結涉案財物的行為和程序是否合法;對違禁品或者不宜長期保存的物品,是否依照國家有關規(guī)定處理;對被害人的合法財產,是否及時返還;是否有貪污、挪用、調換、私自處理所扣押、凍結的涉案財物情況等。對于存在違紀或違法情況,按照情節(jié)輕重,建議依法處理。2.實行單據(jù)移送、資產集中管理《刑事訴訟法》和相關司法解釋規(guī)定,公檢法三家單位對涉案財物需要制作清單、隨案移送。對涉案證據(jù)一般要實物移送,對不宜實物移送的可以單據(jù)移送。但不管是實物移送還是單據(jù)移送,其目的是確保證據(jù)保管鏈條的完整性而移送對涉案財物的控制權。因此,筆者認為,在涉案財物管理中心集中保管的前提下,可以借鑒司法實踐中看守所換押制度和涉案汽車集中管理制度,要求公檢法三家單位對涉案財物一律采用單據(jù)流轉、財物靜止的方式隨案移送。公檢法三家單位在各自的刑事訴訟階段對涉案財物行使控制權,對涉案財物履行檢查、保管、處理等具體職能,其他任何單位不得進行干涉。但是,根據(jù)法律規(guī)定,需要在核查證據(jù)或者庭審質證的,相關主體履行法律規(guī)定手續(xù),可以調取涉案財物。(二)計刑事訴訟涉案財物管理制度正義不僅要實現(xiàn),而且要以看得見的方式實現(xiàn)。(1)設計刑事訴訟涉案財物的管理制度,要體現(xiàn)正當程序理念。公檢法三家單位對涉案財物實行共同管理,在避免了公安一家獨承風險的同時,也要防止配合有余監(jiān)督不足的缺陷。1.涉案財物共同管理的職責司法實踐中,涉案財物管理上存在主體混亂、責任不清等問題,很容易招致當事人不滿而引發(fā)申訴、上訪。公檢法三家單位對涉案財物共同管理,必須要厘清三家在各自刑事訴訟階段所負有的具體職責,依法移送,妥善保管,及時處理。其中檢察機關作為法律監(jiān)督機關,還必須積極履行對于涉案財物管理的督促監(jiān)管職能,確保對于涉案財物管理過程中所采取的各項措施合法、安全、及時、有效,保障當事人的合法財產權益不受侵害,保障刑事訴訟順利進行。2.關于涉案財物管理問題構建涉案財物公檢法三家共管制度,不僅實體上需要對權力和權利主體的明確規(guī)定,還需要在程序上明確移送、保管、處理等環(huán)節(jié)的法律監(jiān)管、救濟的機構及途徑,完善涉案財物的管理程序。筆者建議,規(guī)定公檢法具體案件承辦人在涉案財物管理過程中,查封、扣押、凍結的法律手續(xù)、法律文書應當制作完善,移送清單必須規(guī)范清晰,移送卷宗或者法律文書應明確具體責任人員,對涉案財物情況作出說明,提出具體處理意見。同時,建立涉案財物公檢法定期通報機制,對違法查封、扣押、凍結物品侵害當事人財產權益,基于部門利益不移送、不及時移送,因工作疏忽對涉案財物未及時作價處理、未及時保全導致訴訟障礙或者已結案件的扣押款物未應依法上繳,擅自挪用或者自行處理涉案財物等問題予以通報懲戒,追究相關人員責任。(三)涉案財物管理制度設計的高效原則從法律經濟學的角度看,安全是涉案財物管理制度設計的基本要求,高效則是涉案財物管理制度設計的相對優(yōu)勢。因此,設立涉案財物管理中心,還必須樹立安全高效的理念,做到集中保管,專業(yè)維護,紙質移送,信息化管理。1.注意瑕疵的概率從“靜”的角度看,將涉案財物集中在一個地方保管,減少了清點出庫、裝卸運輸、清點入庫等一系列人為操作程序中容易出現(xiàn)瑕疵的概率;從“動”的角度看,涉案財物需要配置一定的專業(yè)維護,優(yōu)化涉案財物管理人員結構,配置熟悉業(yè)務流程,