2023年3月25日證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題及答案

內(nèi)容為網(wǎng)上收集整理，如有侵權(quán)請(qǐng)聯(lián)系刪除內(nèi)容為網(wǎng)上收集整理，如有侵權(quán)請(qǐng)聯(lián)系刪除內(nèi)容為網(wǎng)上收集整理，如有侵權(quán)請(qǐng)聯(lián)系刪除2023年3月25日證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題及答案單選題第1題、下列關(guān)于地方政府債券的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.發(fā)行主體是地方政府B.籌集資金不能用于彌補(bǔ)地方財(cái)政資金不足C.由地方政府發(fā)行并負(fù)責(zé)償還的債券D.簡(jiǎn)稱(chēng)地方債券參考答案：B第2題、在債券評(píng)級(jí)中，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受評(píng)證券存續(xù)期內(nèi)每年至少出具一次（）。A.評(píng)級(jí)等級(jí)跟蹤報(bào)告B.實(shí)地調(diào)研跟蹤報(bào)告C.定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告D.臨時(shí)跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告參考答案：C第3題、下列各項(xiàng)中，不屬于間接融資特點(diǎn)的是（）。A.融資的主動(dòng)權(quán)主要掌握在金融中介機(jī)構(gòu)手中B.融資的相對(duì)集中性C.融資信譽(yù)的差異性相對(duì)較小D.部分融資方式具有不可逆性參考答案：D第4題、某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元/股，標(biāo)的股票的內(nèi)在價(jià)值30元股，市場(chǎng)價(jià)格為32元/股，則轉(zhuǎn)換比例為（）A.42B.31C.33D.40參考答案：D第5題、競(jìng)價(jià)申報(bào)時(shí)如涉及證券價(jià)格的有效申報(bào)范圍，則（）A.低于跌幅限制價(jià)格的委托有效B.低于漲幅限制價(jià)格的委托無(wú)效C.高于漲幅限制價(jià)格的委托無(wú)效D.高于跌幅限制價(jià)格的委托無(wú)效參考答案：C第6題、公司向境內(nèi)上市外資股股東支付股利及其他款項(xiàng)，以（）計(jì)價(jià)和宣布。A.美元B.歐元C.港幣D.人民幣參考答案：D第7題、下列關(guān)于信用風(fēng)險(xiǎn)衡量的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.信用打分模型是一種傳統(tǒng)的信用風(fēng)險(xiǎn)量化模型B.在諸多專(zhuān)家分析系統(tǒng)中，對(duì)企業(yè)信用分析的5Ps系統(tǒng)使用的最為廣泛C.內(nèi)部評(píng)級(jí)所反映的被評(píng)級(jí)對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)特征主要是借款者的違約概率和交易工具的違約損失率D.CreditMetrics模型的核心內(nèi)容是等級(jí)轉(zhuǎn)移矩陣參考答案：B第8題、關(guān)于資產(chǎn)支持票據(jù)(ABN)的說(shuō)法，正確的是()A.發(fā)行人限于金融企業(yè)B.并未強(qiáng)制要求設(shè)立SPVC.在交易所市場(chǎng)發(fā)行D.采用核準(zhǔn)制參考答案：B第9題、在銀行間債券市場(chǎng)點(diǎn)擊成交交易方式下，交易量最小變動(dòng)單位為券面總額（）萬(wàn)元A.20B.10C.1D.100參考答案：B第10題、機(jī)構(gòu)投資者有助于實(shí)現(xiàn)社會(huì)保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動(dòng)發(fā)展的基礎(chǔ)是()。A.將養(yǎng)老金投資于期貨產(chǎn)品B.基金分級(jí)制的養(yǎng)老制度C.以企業(yè)年金為主的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老金在內(nèi)的多層次養(yǎng)老保障體系的構(gòu)建D.現(xiàn)收現(xiàn)付的公共養(yǎng)老制度參考答案：C第11題、下列各項(xiàng)中，（）制度實(shí)質(zhì)是一種有限度地引進(jìn)外資、開(kāi)放資本市場(chǎng)的一項(xiàng)過(guò)渡性的制度。A.QFIIB.ETFC.LFD.QDII參考答案：A第12題、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶委托文件、資料等，保存期限不得少于（）年。A.10B.20C.15D.5參考答案：A第13題、世界上最早的證券交易所是（）證券交易所。A.紐約B.納斯達(dá)克C.阿姆斯特丹D.倫敦參考答案：C第14題、證券市場(chǎng)監(jiān)管是一國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，對(duì)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展意義重大。下列關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管意義的有關(guān)說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要B.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要C.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大投資者特別是機(jī)構(gòu)投資者合法權(quán)益的需要D.準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)參考答案：C第15題、《公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)是（）A.國(guó)有股B.優(yōu)先股C.記名股票D.無(wú)記名股票參考答案：C第16題、下列關(guān)于股份公司支付紅利的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.股份公司只能用留存收益支付紅利B.股份公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利C.股份公司在繳納所得稅后，其利潤(rùn)可按照普通股股東持有的股份比例分配紅利D.紅利的支付不能減少股份公司的注冊(cè)資本參考答案：C第17題、在()情況下，優(yōu)先股票的股息收益可能會(huì)大大低于普通股票。A.公司經(jīng)營(yíng)有方，盈利豐厚B.公司經(jīng)營(yíng)不善，效率低下C.公司進(jìn)入成熟期D.公司破產(chǎn)清算參考答案：A第18題、下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（）A.B股B.S股C.H股D.L股參考答案：A第19題、股票發(fā)行制度是指發(fā)行人在申請(qǐng)發(fā)行股票時(shí)必須遵循的系列的程序化的規(guī)定，就其具體內(nèi)容來(lái)看，不包括（）。A.發(fā)行監(jiān)管制度B.發(fā)行定價(jià)C.發(fā)行登記制度D.發(fā)行方式參考答案：C第20題、下列關(guān)于證券公司次級(jí)債的發(fā)行條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.次級(jí)債應(yīng)以現(xiàn)金或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式借入或融入B.長(zhǎng)期次級(jí)債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過(guò)凈資本(不含長(zhǎng)期次級(jí)債累計(jì)計(jì)入凈資本的數(shù)額)的50%C.借入或募集資金有合理用途D.證券公司次級(jí)債對(duì)發(fā)行主體債務(wù)狀況沒(méi)有要求參考答案：D第21題、下列不屬于非柜臺(tái)委托的是（）A.人工電話委托或傳真委托B.自助和電話自動(dòng)委托C.證券營(yíng)業(yè)部委托D.網(wǎng)上委托參考答案：C第22題、下列關(guān)于證券委托的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.證券委托可以分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托兩大類(lèi)B.柜臺(tái)委托必須由委托人親自到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái)填寫(xiě)委托單C.非柜臺(tái)委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等形式D.投資者在證券交易所買(mǎi)賣(mài)證券，是通過(guò)委托證券經(jīng)紀(jì)商來(lái)進(jìn)行的參考答案：B第23題、下列有關(guān)滬港通與滬倫通區(qū)別的說(shuō)法，正確的是（）A.只有在中國(guó)境內(nèi)符合要求的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可根據(jù)相關(guān)規(guī)定申請(qǐng)開(kāi)展跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)B.滬港通與滬倫通業(yè)務(wù)均已開(kāi)通，目前所有有意愿的投資者均可直接參與滬港通與滬倫通的交易C.滬港通與滬倫通實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品跨境所采用的模式是不同的D.滬倫通下，投資者跨境互相到對(duì)方市場(chǎng)直接買(mǎi)賣(mài)股票，滬港通則是將境外基礎(chǔ)股票轉(zhuǎn)換為存托憑證實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品跨境參考答案：C第24題、證券研究人員、投資管理人員的主要任務(wù)是研究和發(fā)現(xiàn)股票的（）,并將其與市場(chǎng)價(jià)格相比較，進(jìn)而決定投資策略。A.賬面價(jià)值B.清算價(jià)值C.票面價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值參考答案：D第25題、當(dāng)證券公司被撤銷(xiāo)、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，()有權(quán)按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以?xún)敻?。A.中國(guó)證券投資者保護(hù)基金B(yǎng).中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券交易所參考答案：A第26題、一般而言，基金全部資產(chǎn)的價(jià)值總和指的是()。A.基金份額凈值B.基金負(fù)債C.基金資產(chǎn)總值D.基金總份額參考答案：C第27題、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與金融產(chǎn)品的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.金融產(chǎn)品具有風(fēng)險(xiǎn)性B.“無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率”僅是理論上的一種設(shè)定C.金融產(chǎn)品定價(jià)僅考慮收益D.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)是對(duì)投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償參考答案：C第28題、主板市場(chǎng)對(duì)發(fā)行人的營(yíng)業(yè)期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求標(biāo)準(zhǔn)較高，上市企業(yè)多為（）。A.創(chuàng)業(yè)型企業(yè)B.大型成熟企業(yè)C.創(chuàng)新型企業(yè)D.成長(zhǎng)型企業(yè)參考答案：B第29題、中國(guó)人民銀行公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)債券交易不包括（）。A.現(xiàn)券交易B.回購(gòu)交易C.發(fā)行中央銀行票據(jù)D.調(diào)整貼現(xiàn)利率參考答案：D第30題、導(dǎo)致期貨交易具有高杠桿作用的是（）。A.每日限價(jià)制度B.大戶報(bào)告制度C.逐日盯市制度D.保證金制度參考答案：D第31題、在基金市場(chǎng)上存在許多不同的參與主體，依據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，可以將基金市場(chǎng)的參與主體進(jìn)行分類(lèi)，下列既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)的參與主體是()。A.基金份額登記機(jī)構(gòu)B.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)C.基金業(yè)協(xié)會(huì)D.基金托管人參考答案：D第32題、下列關(guān)于非公開(kāi)募集證券投資基金基本規(guī)范的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。過(guò)期考點(diǎn)A.擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)B.在我國(guó)，單只非公開(kāi)募集證券投資基金合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人C.除基金合同另有約定外，非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管D.非公開(kāi)募集基金可以通過(guò)講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象募集參考答案：D第33題、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)，這體現(xiàn)的是金融衍生工具的（）基本特征。A.聯(lián)動(dòng)性B.杠桿性C.跨期性D.不確定性參考答案：A第34題、下列不屬于公開(kāi)發(fā)行股票融資優(yōu)勢(shì)的是（）。A.公開(kāi)發(fā)行的發(fā)行條件比較寬松，發(fā)行費(fèi)用較低B.以眾多投資者為發(fā)行對(duì)象，股票發(fā)行的數(shù)量多，籌集資金的潛力大C.投資者范圍大，可避免發(fā)行的股票過(guò)于集中或被少數(shù)人操縱D.公開(kāi)發(fā)行可增強(qiáng)股票的流動(dòng)性參考答案：A第35題、下列關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是行業(yè)自律性組織C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是按有關(guān)規(guī)定設(shè)立的非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式，最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)參考答案：A第36題、關(guān)于開(kāi)放式基金，下列不可以通過(guò)基金管理人的直銷(xiāo)中心辦理的是()A.贖回B.申購(gòu)C.認(rèn)購(gòu)D.兌換參考答案：D第37題、下列業(yè)務(wù)中，不屬于財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司業(yè)務(wù)的是（）。A.責(zé)任保險(xiǎn)B.海洋開(kāi)發(fā)保險(xiǎn)C.信用保證保險(xiǎn)D.變額年金參考答案：D第38題、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品，按()分類(lèi)，可分為收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品兩大類(lèi)。A.聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品B.入式衍生產(chǎn)品C.收益保障性D.發(fā)行方式參考答案：C第39題、關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理建立與發(fā)展的描述，自律組織的建章立制是行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展的()。A.助推器B.加速器C.穩(wěn)定器D.主動(dòng)力參考答案：A第40題、中央銀行作為證券發(fā)行主體，可以發(fā)行的證券是()。A.地方政府債券B.可轉(zhuǎn)換債券C.中央銀行股票D.法償貨幣參考答案：C多項(xiàng)選擇題第41題、按照發(fā)行和募集方式不同，資本市場(chǎng)可以分為（）。A.私募市場(chǎng)B.二級(jí)市場(chǎng)C.公募市場(chǎng)D.一級(jí)市場(chǎng)參考答案：AC第42題、資產(chǎn)證券化是以（）為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式A.特定現(xiàn)金流B.特定股票組合C.特定資產(chǎn)組合D.特定基金組合參考答案：AC第43題、關(guān)于直接融資和間接融資的表述，下列說(shuō)法正確的有（）。A.提高直接融資比重，有利于分散過(guò)度集中于銀行的金融風(fēng)險(xiǎn)B.發(fā)展多種股權(quán)融資方式有利于提高實(shí)體經(jīng)濟(jì)的健康穩(wěn)定發(fā)展C.相對(duì)于直接融資來(lái)說(shuō)，間接融資的信譽(yù)程度低，風(fēng)險(xiǎn)也相對(duì)較大D.直接融資通過(guò)市場(chǎng)主體充分博弈直接進(jìn)行交易，有利于合理引導(dǎo)資源配置參考答案：ABD第44題、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)限額管理的相關(guān)理念，下列屬于常用的信用風(fēng)險(xiǎn)限額指標(biāo)的有()。A.VaR限額B.單一客戶貸款集中度限額C.單一集團(tuán)客戶授信集中度限額D.最大十家金融同業(yè)集中度參考答案：BC第45題、有限售條件股份的其他內(nèi)資持股中，境內(nèi)非國(guó)有及國(guó)有控股單位包括()。過(guò)期考點(diǎn)A.民營(yíng)企業(yè)B.中外合資企業(yè)C.境內(nèi)自然人D.外商獨(dú)資企業(yè)參考答案：ABD第46題、按照簡(jiǎn)易程序注冊(cè)的基金產(chǎn)品有()。A.債券基金B(yǎng).混合基金C.指數(shù)基金D.貨幣基金參考答案：ABCD第47題、下列關(guān)于證券委托的說(shuō)法，正確的有()。A.客戶買(mǎi)賣(mài)證券的要求主要體現(xiàn)在委托受理的手續(xù)和過(guò)程中B.委托指令內(nèi)容需要反映客戶買(mǎi)賣(mài)證券的具體要求C.證券委托可以分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托D.委托指令可根據(jù)委托訂單的數(shù)量分為整數(shù)委托和零數(shù)委托參考答案：BCD第48題、與個(gè)人投資者相比，機(jī)構(gòu)投資者的特點(diǎn)包括()。A.投資結(jié)構(gòu)組合化B.投資管理專(zhuān)業(yè)化C.投資靈活性強(qiáng)D.投資資金規(guī)?；瘏⒖即鸢福篈BD第49題、目前我國(guó)國(guó)債發(fā)行方式有()。A.招標(biāo)方式B.承銷(xiāo)方式C.行政攤派D.定向招募方式參考答案：ABD第50題、下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市公司向原股東配股的說(shuō)法，正確的有()。過(guò)期考點(diǎn)A.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量B.采用包銷(xiāo)方式發(fā)行C.擬配股數(shù)量不超過(guò)本次配股前股本總額的50%D.代銷(xiāo)期限屆滿，原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量70%的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東參考答案：ACD第51題、下列關(guān)于美國(guó)金融市場(chǎng)的說(shuō)法，正確的有（）。A.根據(jù)國(guó)債的特點(diǎn)，美國(guó)國(guó)債有通貨膨脹保值債券、浮動(dòng)利率國(guó)庫(kù)票據(jù)等分類(lèi)B.目前的紐約證券交易所交易制度模式主要包括三個(gè)特征，即專(zhuān)家制度、場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)商制度和補(bǔ)充流動(dòng)性供商制度C.1997年納斯達(dá)克市場(chǎng)將電子通信引入自身的報(bào)價(jià)和交易系統(tǒng)中，并啟用SEC的《交易指令處理規(guī)則》D.有效聯(lián)邦基金利率由聯(lián)儲(chǔ)理事會(huì)公開(kāi)市場(chǎng)委員會(huì)負(fù)責(zé)計(jì)算和發(fā)布參考答案：AC第52題、在公司經(jīng)營(yíng)狀況的分析中，會(huì)引起凈資產(chǎn)收益率提高的因素包括()。A.資產(chǎn)周轉(zhuǎn)的加快B.杠桿比率的增大C.凈利潤(rùn)的上升D.稅率的提高參考答案：ABC第53題、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)價(jià)值創(chuàng)造的影響，下列說(shuō)法正確的有()。A.風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)、經(jīng)濟(jì)資本配置等風(fēng)險(xiǎn)管理行為對(duì)于提升企業(yè)現(xiàn)金流具有重要意義B.現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理理論認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)既是損失的可能，也是盈利的機(jī)會(huì)C.通過(guò)衍生產(chǎn)品和對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)的交易可以降低企業(yè)現(xiàn)金流的波動(dòng)D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理、業(yè)務(wù)持續(xù)性管理、防止企業(yè)破產(chǎn)的各種風(fēng)險(xiǎn)管理措施都縮短了現(xiàn)金流期限參考答案：ABC第54題、關(guān)于北京證券交易所，下列說(shuō)法正確的是（）。A.2021年9月3日，北京證券交易所注冊(cè)成立B.北京證券交易所是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的我國(guó)第一家公司制證券交易所C.北京證券交易所受中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)督管理D.2021年9月2日，習(xí)近平總書(shū)記在2021年中國(guó)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易交易會(huì)全球服務(wù)貿(mào)易峰會(huì)上的致辭中宣布:"我們將繼續(xù)支持中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，深化新三板改革，設(shè)立北京證券交易所，打造服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地。參考答案：ABCD第55題、下列關(guān)于我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券報(bào)價(jià)方式中，屬于詢(xún)價(jià)交易方式范疇的有()。A.公開(kāi)報(bào)價(jià)B.對(duì)話報(bào)價(jià)C.雙邊報(bào)價(jià)D.小額報(bào)價(jià)參考答案：AB第56題、對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括()。A.年報(bào)審計(jì)監(jiān)管B.會(huì)計(jì)報(bào)表監(jiān)管C.信息報(bào)送制度D.信息公開(kāi)披露制度參考答案：ACD第57題、資產(chǎn)證券化是以()為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。A.特定現(xiàn)金流B.特定股票組合C.特定資產(chǎn)組合D.特定基金組合參考答案：AC第58題、資產(chǎn)組合理論和資本資產(chǎn)定價(jià)模型提出以后，陸續(xù)出現(xiàn)了一些基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)綜合指標(biāo)，其中較著名的有()。A.綜合性風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)B.特雷諾(Treynor)指數(shù)C.詹森(Jensen)指數(shù)D.夏普(Sharpe)指數(shù)參考答案：BCD第59題、下列關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng)結(jié)算方式的說(shuō)法，正確的有（）。A.銀行間債券市場(chǎng)采用實(shí)時(shí)全額逐筆結(jié)算機(jī)制B.銀行間債券市場(chǎng)的債券結(jié)算通過(guò)中央國(guó)債登記結(jié)算公司完成C.交易所債券市場(chǎng)采用中央對(duì)方手的凈額結(jié)算機(jī)制D.交易所債券市場(chǎng)由中國(guó)證券登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)債券交易的清算、結(jié)算參考答案：ABCD第60題、證券公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)容包括為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等資本營(yíng)運(yùn)提供()等方面的咨詢(xún)服務(wù)。A.推介路演B.融資策劃C.方案設(shè)計(jì)D.審計(jì)報(bào)告參考答案：ABC第61題、證券投資基金由專(zhuān)業(yè)投資人士經(jīng)營(yíng)管理，專(zhuān)業(yè)投資人士的特點(diǎn)包括()。A.投資經(jīng)驗(yàn)比較豐富B.收集和分析信息的能力較強(qiáng)C.多采取短期的投資行為D.投資行為相對(duì)理性參考答案：ABD第62題、對(duì)于證券類(lèi)機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，可能引發(fā)交易對(duì)手信用風(fēng)險(xiǎn)的金融產(chǎn)品或業(yè)務(wù)有()。A.利率互換B.債券逆回購(gòu)C.新三板做市轉(zhuǎn)讓D.匯率遠(yuǎn)期參考答案：ABD第63題、下列關(guān)于個(gè)人投資者投資基金所涉及的稅收的說(shuō)法，正確的有()。A.個(gè)人投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額免征增值稅B.個(gè)人投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額暫免征收印花稅C.個(gè)人投資者申購(gòu)和贖回基金份額取得的差價(jià)收入，暫不征收個(gè)人所得稅D.個(gè)人投資者從基金分配中獲得的收入，由基金代扣代繳20%的個(gè)人所得稅參考答案：ABC第64題、隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)從高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，可以從以下哪些方面入手增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力？（）A.守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線，管控好宏觀層面的金融高杠桿率和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)B.健全多層次資本市場(chǎng)體系，補(bǔ)齊各類(lèi)金融市場(chǎng)的短板C.深化金融監(jiān)管體制改革，加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同D.強(qiáng)化間接金融，大力發(fā)展P2P參考答案：ABC第65題、關(guān)于基金的信息披露，下列說(shuō)法中，正確的有()。A.虛假記載是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為B.誤導(dǎo)性陳述是指致使投資者對(duì)其投資行為發(fā)生錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述C.重大遺漏是指披露中存在應(yīng)披露而未披露的信息，以致影響投資者作出正確的投資決策D.只有虛假記載屬于嚴(yán)重的違法犯罪行為，誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏不屬于犯罪行為參考答案：ABC第66題、中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年9月印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職責(zé)的意見(jiàn)》，這將是新《證券法》下中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)開(kāi)展自律管理工作的基本遵循。該《意見(jiàn)》提出的主要工作要求有()。A.要堅(jiān)持自律管理與行政監(jiān)管的差異化定位，自律管理更加突出前瞻性引導(dǎo)、預(yù)防性規(guī)范作用B.要堅(jiān)持自律措施的市場(chǎng)約束功能，注重構(gòu)建市場(chǎng)化的自律約束、道德約束、誠(chéng)信約束、聲約束機(jī)制C.要堅(jiān)持保護(hù)行業(yè)共同利益與維護(hù)投資者權(quán)益相結(jié)合，引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營(yíng)D.要堅(jiān)持行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展與合規(guī)風(fēng)控并重，引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)規(guī)范創(chuàng)新，提升資本市場(chǎng)發(fā)展活力參考答案：ABD第67題、證券市場(chǎng)是（）等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所。A.股票B.債券C.紙黃金D.證券投資基金參考答案：ABD第68題、下列關(guān)于國(guó)債的承購(gòu)包銷(xiāo)發(fā)行方式的說(shuō)法，正確的有（）。A.承購(gòu)包銷(xiāo)團(tuán)負(fù)責(zé)在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)售B.任何未能售出的余額均由承銷(xiāo)者包購(gòu)C.按一定條件向財(cái)政部承購(gòu)包銷(xiāo)國(guó)債D.大宗機(jī)構(gòu)投資者組成承購(gòu)包銷(xiāo)團(tuán)參考答案：ABCD第69題、下列關(guān)于信用衍生工具的說(shuō)法，正確的有()。A.主要包括信用違約互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等業(yè)B.是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具C.用于轉(zhuǎn)移或防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類(lèi)衍生產(chǎn)品參考答案：ABD第70題、下列關(guān)于地方政府債券概念的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有()。A.根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需求狀況發(fā)行B.由中央財(cái)政承擔(dān)還本付息責(zé)任C.向銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行籌集資金D.是一種債務(wù)憑證參考答案：BC第71題、下列關(guān)于金融市場(chǎng)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）。A.現(xiàn)代金融市場(chǎng)一般以有形市場(chǎng)為主、無(wú)形市場(chǎng)為輔B.金融市場(chǎng)是以有價(jià)證券為交易對(duì)象而形成的供求關(guān)系和交易機(jī)制的總和C.金融市場(chǎng)與產(chǎn)品市場(chǎng)相同，是要素市場(chǎng)的一種D.金融市場(chǎng)是創(chuàng)造和交易金融資產(chǎn)的市場(chǎng)參考答案：ABC第72題、下列關(guān)于證券市場(chǎng)個(gè)人投資者特點(diǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有()。A.個(gè)人投資者資金規(guī)模有限，用于投資的資金主要來(lái)源于融入資金B(yǎng).個(gè)人投資者的投資行為具有隨意性、分散性和長(zhǎng)期性的特點(diǎn)C.與職業(yè)投資機(jī)構(gòu)相比，個(gè)人投資者的專(zhuān)業(yè)知識(shí)相對(duì)匱乏D.個(gè)人投資者的投資靈活性較弱，在投資決策和實(shí)施的時(shí)滯上比較長(zhǎng)，較之機(jī)構(gòu)投資者有更少的短期投資獲利機(jī)會(huì)參考答案：ABD第73題、可以以自己的名義開(kāi)立債券托管賬戶的機(jī)構(gòu)有0。A.商業(yè)銀行所轄支行B.證券公司C.基金管理公司D.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司參考答案：BCD第74題、資產(chǎn)組合理論和資本資產(chǎn)定價(jià)模型提出以后，陸續(xù)出現(xiàn)了一些基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)綜合指標(biāo)，其中較著名的有()A.綜合性風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)B.特雷諾(Treynor)指數(shù)C.詹森(Jensen)指數(shù)D.夏普(Sharpe)指數(shù)參考答案：BCD第75題、債券遠(yuǎn)期交易和期貨交易的區(qū)別主要表現(xiàn)在()。A.交易風(fēng)險(xiǎn)不同B.保證金制度不同C.履約責(zé)任不同D.交易場(chǎng)所不同參考答案：ABCD判斷題第76題、上海證券交易所和深圳證券交易所均采用公司制組織形式，是非營(yíng)利性的事業(yè)法人。A.對(duì)B.錯(cuò)參考答案：B第77題、養(yǎng)老目標(biāo)基金是指追求養(yǎng)老資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值為目的，鼓勵(lì)投資人長(zhǎng)期持有，采用成熟的資產(chǎn)配置策略，合理控制投資組合波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的私募基金。()A.對(duì)B.錯(cuò)參考答案：B第78題、私募基金投資活動(dòng)應(yīng)遵循“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”原則，嚴(yán)禁使用基金財(cái)產(chǎn)從事借(存)貸、擔(dān)保、明股實(shí)債等非私募基金投資活動(dòng)，同時(shí)，遵從商業(yè)慣例，允許私募基金以股權(quán)投資為目的，為被投企業(yè)提供短期借款，擔(dān)保，借款或者擔(dān)保余額不得超過(guò)該私募基金實(shí)繳金額的20%。()A.對(duì)B.錯(cuò)參考答案：A第79題、外國(guó)債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用貨幣可以分別屬于不同國(guó)家。A.對(duì)B.錯(cuò)參考答案：B第80題、目前，我國(guó)的封閉式基金于每個(gè)交易日估值，不晚于下一交易日披露基金份額凈值。()A.對(duì)B.錯(cuò)參考答案：B第81題、目前，滬、深證券交易所封閉式基金交易不收取印花稅。()A.對(duì)B.錯(cuò)參考答案：A第82題、基金反映的是一種信托關(guān)系，是一種收益憑證，投資者購(gòu)買(mǎi)基金份額就成為基金的收益人。A.對(duì)B.錯(cuò)參考答案：B第83題、附息債券與累息債券的區(qū)別在于支付利息的頻率不同。（）A.對(duì)B.錯(cuò)參考答案：A第84題、普通股股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策。()A.對(duì)B.錯(cuò)參考答案：A第85題、通常期限在1年以下(含1年)的國(guó)債為附息式國(guó)債；期限在1年以上的為貼現(xiàn)式國(guó)債。()A.對(duì)B.錯(cuò)參考答案：B第86題、在不發(fā)生違約事件的情況下，所有債券都應(yīng)該在到期日一次性按面值還本。()A.對(duì)B.錯(cuò)參考答案：B第87題、滬深300指數(shù)每半年調(diào)整一次，每次調(diào)整的比例不超過(guò)10%，為確保指數(shù)成分股的穩(wěn)定性，樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)。()A.對(duì)B.錯(cuò)參考答案：A第88題、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約包括股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約，債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約、遠(yuǎn)期利率協(xié)議和遠(yuǎn)期匯率協(xié)議。()A.對(duì)B.錯(cuò)參考答案：A第89題、對(duì)話報(bào)價(jià)可以通過(guò)點(diǎn)擊確認(rèn)的方式成交。()A.對(duì)B.錯(cuò)參考答案：B第90題、我國(guó)場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)包括主板市場(chǎng)、科創(chuàng)板市場(chǎng)、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)和證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)。（）A.對(duì)B.錯(cuò)參考答案：B第91題、操作風(fēng)險(xiǎn)是指由不完善或有問(wèn)題的內(nèi)部流程、人員和系統(tǒng)以及外部事件所造成的風(fēng)險(xiǎn)。該定義包括法律風(fēng)險(xiǎn)，戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。（）A.對(duì)B.錯(cuò)參考答案：B第92題、風(fēng)險(xiǎn)容忍度通常從戰(zhàn)略角度出發(fā)，采取“自上而下”的設(shè)定方法；風(fēng)險(xiǎn)偏好更